第一篇：WRAP認證審核所需的生產設施監察報告

上海知甚通企業管理咨詢有限公司

WRAP認證審核所需的生產設施監察報告

《生產設施監察報告》會用來總結評監遵從原則情況的結果。若已發出糾正措施計劃，而監察員和設施經理均認為這計劃可合理確保設施符合WRAP各項原則和本地法令，必須在《生產設施監察報告》的適當部分注明。若無須發出糾正措施計劃，設施在首次評監視察即驗明符合生產原則，監察員必須在送交評監結果時包括一份設施認證建議書，以便WRAP最後審核。

生產設施監察報告應用作下列用途：

在最後結束會議之前在表格下方記錄任何不符合原則情況；作為最後結束會議的議程；在最後結束會議時，與工廠管理層一起覆閱設施監察視察的結果，并嘗試對合理糾正措施計劃取得一致意見，包括安排實施及再驗明視察日期；在報告內記錄糾正措施計劃；雙方應在報告簽署和寫上日期。

請留一份糾正措施計劃復本給設施經理，自己保存一份（附在監察計劃或工作文件中）,然後遞交一份給WRAP辦事處。一旦驗明設施符合WRAP生產原則（包括完成任何/全部糾正措施計劃和跟進視察）,獨立監察員必須遞交給 WRAP 最後生產設施監察報告，并附上設施認證建議書。若沒有填妥及適當簽署的設施認證建議書，并附上監察報告，WARP將不會考慮對設施進行審核。

中國驗廠網http://中國認證網http://

第二篇：WRAP認證監察員審核文件的過程

WRAP認證監察員審核文件的過程

為作好準備接受實地視察，WRAP 要求設施管理層預先集齊下表所列的文件。監察員將審核這些文件，作為監察過程的一個步驟。設施管理層必須在下面清單表明是否可提供這些文件。監察員必須表明有否取得文件并予以驗明。

適用法令及規定（全國性及本地）

童工

對未滿最低勞動年齡工人的限制

最低工資

每日/每周最高工作時數

延長工作時間及工資率

年假及規定假期

其他福利及津貼（請詳細說明）

反歧視

滋擾或虐待

結社自由及集體談判

健康與安全

環境管理

符合海關規定（轉運貨品）

安全保衛

其他：（例如集體談判協議，或勞工-管理層申訴程序）

設施政策、程序及文件（做法）

內部營運政策及程序

人事管理政策及程序

員工手冊/雇用條件與條款

工資及工作時數政策

出勤卡或其他工作時數憑證

過去一年工資清冊記錄或其他（例如按件工資率記錄、工資單等）

延長工作時間工資計算憑證

政府執照；經營證明書；有關下列方面的稽查報告：衛生、防火安全措施、工人安全、樓宇結構安全、符合環境管理要求等。

健康與安全委員會程序及會議記錄

檢查機器/維修記錄

使用個人保障設備政策及程序

意外/工傷記錄

緊急醫療程序

滅火器檢查記錄

緊急疏散計劃

其他

工人文件

人事檔案（包括申請工作表、雇用合約、處分函件等）

個人身份證、出生證明書或其他識別身份記錄（例如學校記錄、官方移民記錄）宿舍

政府執照；經營證明書；有關下列方面的稽查報告：衛生、防火安全措施、樓宇結構安全等。宿舍規則及規定

與供應商簽訂之合約

業務協議（生產及再承攬協議）

諒解備忘錄（如適用）

工會協議（如適用）

轉運貨物

購貨單

原材料發票

付運/收貨文件

生產記錄

剪裁單

縫制單

雇工工作時數表

品質控制記錄

發票

出口文件（包括配額/簽證、發票、提貨單）

外發加工

出口文件

來源地文件

海關文件

進口文件

安全保衛

運送人計劃參與記錄

貨物進廠/離廠記錄

保安稽查記錄

裝船服務公司簡介

第三篇：清潔生產審核所需材料

清潔生產審核所需材料

一、企業概況

1、企業基本信息

企業名稱、所屬行業、企業類型、地址、法人代表、聯系人、電話號碼、傳真號碼、郵政編碼等。

2、企業情況介紹

企業建廠時間、注冊資金、投資量、生產規模（包括設計生產能力、實際生產能力、生產線條數）、產品種類、企業管理組織機構、職工人數、人員構成、企業地理位置和廠區平面圖、占地面積、廠房面積、綠化面積、公用和環保設施情況、企業通過管理體系認證情況、環境管理法規和環保罰款情況。

二、企業排污許可證復印件，總量控制指標和近三年企業環保監測報告。

三、企業環評和驗收報告。

四、企業產品生產工藝介紹和工藝流程圖及產排污點

五、企業主要生產設備清單（型號大小、功率、使用能源種類，安裝位置、是否屬于淘汰設備等）

六、主要污染物（含污水、廢氣、大氣污染物、固廢、噪聲等）及處理方式、采用標準和環保設施情況。

環保設施情況：

1、環保設施投資額、處理能力。

2、環保設施工藝流程。

3、環保設施設備清單。

4、環保設施運行效果。

5、一般固廢和危險固廢處理情況（是否有危險固廢轉移聯單和危險固廢處理合同）。

七、企業清潔生產審核小組成員名單。

八、企業近三年產品產量和產值

九、企業主要原輔材料消耗量

十、企業近三年能源和資源消耗情況

第四篇：認證機構審核詳細情況報告

NQA認證機構審核詳細情況報告

2014年6月27至28日，NQA認證機構對我們深圳公司執行了第二次監督審核，明年將執行換證審核，會比監督審核更為嚴格。

此次監督審核以第X事業部作為主要審核對象，現將審核的詳細情況匯報如下：

一、NQA認證機構對我司體系運行總體情況評價

通過審核，NQA審核員認為我司體系總體運行情況不樂觀，相比往年有較大下跛，已經接近不能通過審核的邊沿，若審核員稍微再認真堅持一下原則，則完全可以把我司審核結論判定為不能通過或必須通過重大整改后再驗證通過。

二、審核員開出的不符合項

1、文件規定倉庫的貯存條件為溫度-10~42℃，濕度小于85%，而實際上鐵料是路邊露天堆放，無溫度濕度控制。

此問題點是在第X事業部鐵板倉發現，同樣問題在第一次審核時也曾開出過《不符合項報告》，此次重復再犯，所以審核員判定為嚴重不符合。

2、市場部有提供訂單評審的相關資料，但我們公司實際生產制造和交貨經常是按比亞迪VMI交貨，而市場部不能提供對VMI進行評審的證據。

此問題點被審核員判定為嚴重不符合項，據審核員反映，此問題點在前幾次審核市場部時都曾提出過，所以本次重復再犯，被審核員判為嚴重不符合。以上兩個嚴重不符合項，審核員原是咬住不放，非要開出來并還提出要第二次返回公司現場驗證我們是否已經改正，這樣的話勢必需要我司再補交5、6千元的驗證費用，從成本上考慮，我堅決不同意，及時向副總請示后，塞了1000元紅包后了事。

審核員答應第2個嚴重不符合項不開出來，第1個嚴重不符合項也同意我們把廠區的照片照下來，以書面的方式向他們提交驗證。

3、在品保部實驗室提供的MSA報告中，當GRR%為24%時，未按相關規定做條件說明而直接判定測量系統可接受。

該問題點被審核員判定為一般不符合項。

4、查齒輪軸TA3-3741102的新供應商：晉江TD齒輪軸制造有限公司的開發，樣件提交時，沒有含圖紙規定的硬度測試結果。供應商也沒有實施生產件批準流程，如：針對圖紙中識別的特殊特性進行工序能力研究。

該問題點是NQA審核員在審核采購部如何開發新供應商時發現的，所以，被開出書面不符合項。

由于基于TS16949認證審核的要求，在審核結果上不允許開出太多問題點，否則該企業將不通維持認證證書有效。所以認證審核發現的問題點遠遠超過以上開出的書面不符合項的數量。

三、審核員在審核中提出的其它問題點

1、五大工具運用太差，品保部實驗室提供的MSA報告結論判定錯誤，第X事業部品管課不能提供應用SPC技術進行有效使用和控制的記錄。

2、采購部和品保部SQE的工作接口存在很大出入，從實際審核抽取資料看，采購部從開發新供應商到承認供應商為合格供應商，這整個過程均看不到SQE的參與，且采購部提供的《合格供應商清單》和SQE提供的《合格供應商清單》不一樣。

從這點問題可以看出，自我司SQE成立以來，采購和SQE如何協同開展工作，如何走流程，目前還沒有形成一個完善的資源開發機制，導致采購和SQE無法協同作戰，各干各的，該參與時不能參與，各種供應商管理表格也急需修改，比如，現有采購執行的合格供應商承認表中根本就沒有SQE參與評價和簽名確認的步驟。

3、自從項目部解散下放到各事業部以后，導致各事業部項目組力量非常單薄，能把本身產品項目跟出來就不錯了，所以造成現在根本沒有哪個項目執行APQP程序，目前TS16949標準規定需要開展的APQP工作在我司可以說是基本癱瘓。

上次龍崗工廠被BYD審核曾經臨時做過一套沖壓產品的APQP，本次審核也是臨時叫范工他們各做了一套注塑和壓鑄產品的APQP。從某種意義上講，這些臨時補做的APQP資料不真實成份太高，很難很好的應對客戶和外部審核，更不用說起到產品質量先期策劃的實際效果了。

4、產品審核和過程審核以前由品保X部李XX他們負責主導，現由于組織架構的調整，后也曾提醒過現今的品保部接替負責做，但由于各種原因沒做。另外，品保現實施的內部審核計劃和覆蓋的范圍不符合TS16949標準要求。

5、按TS16949標準要求，公司應每年至少一次對所有的汽車產品進行一次全尺寸檢驗，不管是新產品還是老產品，每年都必須選樣做一次，目前我司沒做。

6、質量目標統計較亂，第X事業部有些重要的質量目標項目沒有定，有些質量目標沒有統計資料，及超標時的糾正預防措施。

7、公司質量體系文件與現有事業部體制不相符合，已失去了適應性，必須盡快對公司的整套體系文件進行重新編寫和修改。

8、……

四、審核員表達的其它一些不滿意的地方

1、審核員總體認為，感覺我司對體系不重視，且口頭提出說，來我司做了三次審核，身兼管理者代表職務的副總只露過一次臉，公司總經理則面都沒見過，長什么樣都不知道。若按正規的審核，高層的受審項目是需要公司高層出來面談的。

2、審核員對我們帶他們到公司餐廳就餐一事有些看法，我們也多次提到過，公司老板和客戶都是到干部餐廳就餐，但審核員內心還是有些不快，當然這個我也有責任，我高估了審核員應用的素質和隨和的做人態度，以及低估了他們的生活需求。

3、審核員個人性格缺陷表達的不滿，如對我司接受審核的部門和人員有時不是太尊重，有時還發點無名之火，脾氣古怪，這些現象除了審核員職務的優勢外，也和審核員的個人修為有關系。

4、審核員除了正當情況下的尋找問題點外，有時故意的找些問題和表達一些不滿，也不排除他們有其它非正當的目的。

五、我們自己給自己下的結論

1、公司的體系管理水平相比之下出現了下滑的現象，這是個不爭的事實，當然這也是早已預料之中的事。原因是我司實行事業部模式后，體系管理組織和各項資源沒有及時采取配套措施，加上事業部總經理基本上都是技術型的人員，事業部重技術、輕管理，然后造成事業部體系管理混亂的現象就自然而然的出現了。

2、從事業部組織模式實行后，我原來的看法是，我公司的體系管理短期內（2年內）會比以前更亂，但長期（2年后）會更好，但要讓它更好必須有一些前提條件，除了公司進行一個合理的體系規劃外，還需要事業部領導班子本身管理水平的提高。現在看來，已經到了需要對體系進一步重視的地步，否則由于事業部改制造的亂象還會延續下去，將來對內審和外審都會更麻煩。

3、第六事業部引進的冠智達管理咨詢項目進展太慢，從目前來看，并沒有突現出管理咨詢的效用，當然，出現這些情況的具體原因可能很多，可能有顧問公司的原因，可能也有我們自己的原因。

4、目前公司選用事業部領導層采取以“技術型”人才為主打的方式，我認為，對公司長期發展不利，因為要讓一個技術型領導重視管理是很難的，況且這些領導一直從事技術型工作，對管理的門路以及先進的管理理念知道的太少，這也是我們事業部管理體系很難維護，越來越亂的重要原因，如果不采取有效的措施，我估計事業部還會亂很長一段時間。

5、我個人認為，對事業部領導層的選拔必須配置好三個人才，一個人才是事業部總經理，另一個人才是事業部技術經理，還有一個人才是事業部生管，事業部總經理必須是以管理為主，有先進的管理理念，盡可能是管理出身，當然技術出身也行，但必須是已經成功轉型成為了一個優秀的管理方面的領導的人，事業部技術經理則以技術為主，是個地地道道的技術型人才，生管則是事業部的管家，負責事業部的生產全面調配。我認為，只有按照“管理+技術”、“以管理為一把手，技術為二把手”的模式選拔事業部領導層才對公司長期發展有利。

6、昨天第X事業部接受客戶審核，客戶懷疑做樣品的材料與客戶圖紙的要求的材料都不一致，還提供不出材料一致的證明，領料沒有入ERP系統，剛開始手工單的領料單也找不出來，后來找出來的領料單只有領料員一人簽名，連領料批準人和倉庫人員都沒簽名。這些問題也充分暴露事業部當前管理流程的混亂。

六、盡快重新構建體系的建議

1、公司對體系管理工作確實應該更加重視起來，希望公司老板也花點時間重新對公司的總體架構再思考一下，從長期的角度考慮，把組織架構的大方向重新再確定下來，方便對公司體系進行重新規劃。

2、根據公司確定的架構和長期的發展方向，結合公司現狀，盡快重新構建一套適應公司現狀的文件化的管理體系。目前，原先的一整套體系文化已不適用，除去實際的管理效果不說，就連客戶審核和外部審核都很難再應對了。

3、第X事業部的體系文件，原先確定以“從上到下”的方式進行，我目前給出的提議讓他們按“從下到上”的方式開展，先鞏固最基層的體系，最基層的體系也是最實用的體系，也是最不容易受架構調整發生變化的體系，因為我擔心如果不“從下到上“的話，公司的架構變化會讓X部的體系規劃“胎死腹中”。若打算事業部合并的話，以現在第X事業部為單位構建整套體系將變得沒有意義。

以上便是此次NQA審核的詳細情況匯報，以及由此產生的其它一些與管理相關的想法，提出來供參考！

第五篇：清潔生產審核報告

清潔生產審核報告

題目：四平金隅水泥有限公司清潔生產審核 姓名：汪洋洋、王宏、王寅、楊明燦 班級：環境科學161

引言

開展清潔生產的背景：

（1）建材行業是中國重要的材料工業。建材產品包括建筑材料及制品、非金屬礦及制品、無機非金屬新材料三大門類，廣泛應用于建筑、軍工、環保、高新技術產業和人民生活等領域。（2）中國已經是世界上最大的建筑材料生產國和消費國。主要建材產品水泥、平板玻璃、建筑衛生陶瓷、石材和墻體材料等產量多年居世界第一位。在發展較快的同時，建材行業又是一個資源能源消耗較大的部門，建材行業量大面廣、品種繁多，且大多數是以窯爐生產為主，資源和能源依賴度比較高。與發達國家相比，存在整體水平低，產品檔次低、配套能力差，資源、能源消耗高，環境負荷大等問題。那么堅持科學發展觀，節約資源和能源，走可持續發展之路，成為建材行業發展必須解決的突出問題。（3）建材行業從原料開采（進廠）到產品出廠整個生產過程中，產生的主要污染物有：廢氣、粉塵、煙塵、二氧化碳、二氧化硫、氮氧化物、廢水及固體廢物等，尤其是以工業廢氣、煙塵、粉塵和二氧化硫對環境的危害最大。（4）水泥工業的主要環境問題是空氣污染，主要污染物是粉塵。水泥工業污染嚴重的主要原因是多數水泥企業，特別是中小水泥廠缺乏有效的污染控制設施。（5）我國水泥行業對于NOx及SO2的排放及控制仍不夠重視，特別是對于NOx的削減還沒開發出運行成本較低的脫銷技術。（6）水泥生產是建材行業里的污染大戶，其原材料及產品的特點使得其生產過程中產生并排放出大量的粉塵，不僅嚴重破壞大氣環境質量，還對員工的身心健康造成嚴重的危害，企業承受著巨大的環境壓力和經濟壓力，同時產生的廢氣也對環境造成嚴重危害。

清潔生產要求從源頭控制，追求資源最大化，污染最小化，因此，水泥企業開展清潔生產審核是很必要的。

開展清潔生產的依據：

（1）2004年8月16日，國家發展和改革委員會、國家環境保護總局制訂并審議通過了《清潔生產審核暫行辦法》，自2004年10月1日起施行。2005年12月13日，國家環境保護總局發布了《關于印發重點企業清潔生產審核程序的規定的通知》。2012年2月29日，十一屆全國人大常委會第二十五次會議審議通過了《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國清潔生產促進法>的決定》修訂，自2012年7月1日起實施。其中明確規定：“有下列情形之一的企業，應當實施強制性清潔生產審核：

（一）污染物排放超過國家或者地方規定的排放標準，或者雖未超過國家或者地方規定的排放標準，但超過重點污染物排放總量控制指標的；

（二）超過單位產品能源消耗限額標準構成高耗能的；

（三）使用有毒、有害原料進行生產或者在生產中排放有毒、有害物質的。”（2）《水泥工業“十二五”發展規劃》中明確指出：企業要積極開展清潔生產審核，完善清潔生產評價體系，優化工藝流程，實施清潔生產技術改造，控制生產全過程污染物的產生、治理和排放。重點推進窯爐煙氣二氧化硫、氮氧化物源頭消減，減輕末端治理壓力，削減大氣污染物排放總量。推廣高效除塵技術與裝備，加強生產過程粉塵排放控制，降低粉塵排放量。推廣降噪新技術，降低聲污染。加大污水處理回用力度，降低水資源消耗，減少水污染。

本次清潔生產審核依據如下：

法律法規與政策性文件：

1、《中華人民共和國清潔生產促進法》

2、《清潔生產審核暫行辦法》

3、《關于印發重點企業清潔生產審核程序的規定的通知》

4、《關于進一步加強重點企業清潔生產審核工作的通知》

5、《中華人民共和國環境保護法》

6、《關于貫徹落實〈清潔生產促進法〉的若干意見》

7、《中華人民共和國節約能源法》

8、《水泥工業“十二五”發展規劃》2012年

報告內容

四平金隅水泥有限公司（以下簡稱“四平金隅”）清潔生產審核于2012年4月開始，在清潔生產審核專家的幫助下，根據國家及吉林省要求，歷時7個月，圓滿完成了7個階段和35個步驟的審核工作。

審核工作一共分為7個階段，分別是：審核準備、預審核、審核、方案的產生與篩選、可行性分析、實施清潔生產方案、持續清潔生產方案。根據預審核階段發現，煤磨的選粉機轉子直徑小葉片數量少，葉片結構形式落后，煤磨出磨煤粉細度粗，細度為16-25，控制不下來，導致回轉窯耗煤量大等。更換選粉機轉子，更換選粉機定子葉片，降低煤耗，再者四大風機電機耗電量大，增加變頻器后可有效降低電耗。所以可比水泥綜合能耗能得到相應的降低。

原煤消耗降低，也可減少企業二氧化硫排放的減少，因此二氧化硫排放量能夠有效降低。

為了有效降低氮氧化物外排，公司將計劃更換低氮燃燒器。所以氮氧化物的削減也將作為本輪清潔生產審核的目標之一。

通過現場查看，公司粉塵排放較大、存在揚塵現象，經審核小組研究，把削減粉塵排放量作為本輪清潔生產審核的重要指標，通過增加收塵器及其他措施進行完成。

公司一直加強資源綜合利用，根據其他水泥企業的經驗，建議公司利用石灰石廢石代替部分石灰石的使用，所以原料配比中使用工業廢物這一指標也將作為本輪清潔生產審核的目標來完成。

公司清潔生產目標設置的原則為：

（1）能削減污染物或減輕對環境的影響；

（2）具有激勵作用，并有經濟效益、環境效益和社會效益；（3）國家“十二五”規劃。（4）建材行業“十二五”規劃。

（5）公司及北京金隅集團要求的發展計劃。在審核階段，公司聘請北京工業大學相關工作人員會同審核小組人員，于2012年6月17日至6月21日，連續五天對熟料制備車間進行了物料平衡和熱量平衡的測定。

根據企業實際情況，在本輪清潔生產審核中將無低費方案和中高費方案的界線定為5萬元，即投資在5萬元以下的為無低費方案，在5萬元（包括5萬元）以上的方案為中高費方案。公司本輪清潔生產共產生清潔生產方案27項，其中無低費方案21項，中高費方案6項。

除方案LF10和方案LF12外，本輪清潔生產審核產生的19項無/低費方案全部通過簡易篩選法的篩選。針對19項無低費方案，建議立即實施。對于方案HF6，《水泥工業“十二五”發展規劃》中也明確規定：“新建生產線必須配套建設效率不低于60%的煙氣脫硝裝置”和“對已建成的日產4000 噸及以上熟料生產線，應盡快實施煙氣脫硝改造”。煙氣脫硝勢在必行。目前，四平水泥氮氧化物排放濃度滿足當地污染物排放的要求。所以將方案HF6列入持續清潔生產方案中進行實施。

可行性分析需從技術、環境、經濟三方面進行。對5個中高費方案進行了技術可行性、環境可行性及經濟可行性三個方面的評估，發現5個中高費方案都具有很高的可實施性，建議盡快實施。

本輪清潔生產已實施方案共投資742.82萬元，可減少原煤消耗376.65t/a，折標煤273.38t標煤/a；減少電能消耗297.58萬kWh/a，折標煤365.7t標煤/a；減少粉塵外排41.8t/a；減少二氧化硫外排1.674t/a；減少氮氧化物外排103.788t/a。實現綜合經濟效益732.29萬元。

審核后，很據2012年9月份各指標情況，和清潔生產標準重新進行了對比，除了水泥散裝率，其他指標都有提升。

同時公司對技術進行更新，運用水泥生產粉磨系統技術。該技術設備主要用于新型干法水泥生產線配套的大型水泥粉磨系統和原料粉磨系統，亦可用于其他物料如礦渣、鋼渣或鐵礦石的粉磨，可大幅度降低粉磨電耗，節約能源，改善產品性能。直接經濟效益主要體現在節電降低成本，以一條4000t/d熟料水泥生產線、建設TRP140×100、2×560kw輥壓機組成聯合為例，水泥產量提高50％，單位電耗下降5kWh/t以上，幅度約20％，年節電1000萬kWh。

采用該設備時即可以設計為預粉磨系統，也可以設計為聯合粉磨系統，比較而言，聯合粉磨系統節電效果更明顯。該裝置整體技術性能達到國際同類設備的先進水平，可完全替代進口產品，節省投資和維護費用。同時也在清潔生產的專家建議下運用和保持了水泥生產高效冷卻技術、水泥生產煤粉燃燒技術等一系列先進高效環保的技術。