第一篇：神華寶日希勒能源有限公司學(xué)習(xí)貫徹《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》的方案

神華寶日希勒能源有限公司學(xué)習(xí)貫徹

《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》的方案

為貫徹落實(shí)神華集團(tuán)公司《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家安全監(jiān)管總局國(guó)家煤礦安

監(jiān)局關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹<煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范>通知的通知》（神華廳?2011?198號(hào)）精神，認(rèn)真做好學(xué)習(xí)貫徹《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093-2011）工作，特制訂此方案。

一、煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系簡(jiǎn)介

《神華集團(tuán)公司煤礦本質(zhì)安全管理體系》經(jīng)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理

總局批準(zhǔn)發(fā)布，已經(jīng)上升成為我國(guó)煤礦安全生產(chǎn)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)——《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093-2011，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)范》）。國(guó)

家安全監(jiān)管總局于2011年7月12日發(fā)布，自2011年12月1日起實(shí)施。

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系是國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局和神華集團(tuán)于

2005年立項(xiàng)，組織國(guó)內(nèi)6家研究機(jī)構(gòu)共同研發(fā)，在百余個(gè)煤礦試點(diǎn)運(yùn)行并取得較好成效的一套現(xiàn)代科學(xué)的煤礦安全生產(chǎn)管理方法。這套管理體系以危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，以不安全行為管控為重點(diǎn)，通過(guò)制定針對(duì)性的管控標(biāo)準(zhǔn)和措施，達(dá)到“人、機(jī)、環(huán)、管”的最佳匹配，從而實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)。其核心是通過(guò)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確煤礦安全管理的對(duì)象和重點(diǎn)；通過(guò)保障機(jī)制，促進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)與措施的執(zhí)行；通過(guò)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，使危險(xiǎn)源始終處于受控狀態(tài)。

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經(jīng)過(guò)神華集團(tuán)等煤炭企業(yè)3年多的試點(diǎn)證明，煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系理念先進(jìn)、行之有效，具有科學(xué)性、先進(jìn)性和實(shí)用性。

二、充分認(rèn)識(shí)學(xué)習(xí)貫徹《規(guī)范》的重要意義

《規(guī)范》理念先進(jìn)、行之有效，具有科學(xué)性、先進(jìn)性和實(shí)用性，對(duì)加強(qiáng)全員、全過(guò)程、全方位安全管理，全面提升安全生產(chǎn)管理水平具有重要的促進(jìn)作用，是加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作的重要抓手。國(guó)家安全監(jiān)管總局、國(guó)家煤礦安監(jiān)局對(duì)此高度重視，要求自2011年12月1日起在全國(guó)煤炭行業(yè)推行。各單位要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，按照《方案》要求，做好各項(xiàng)工作，在全國(guó)推行工作中發(fā)揮帶頭與示范作用。

三、學(xué)習(xí)貫徹《規(guī)范》的工作步驟

（一）2011年9月5日--9月30日，貫標(biāo)培訓(xùn)階段。各單位要按照《方案》要求，制定《規(guī)范》貫標(biāo)培訓(xùn)計(jì)劃，在9月底前完成所有班組長(zhǎng)以上管理人員的貫標(biāo)培訓(xùn)工作，并確保培訓(xùn)率達(dá)到100%。培訓(xùn)率和培訓(xùn)效果將納入公司本安體系考核。

（二）2011年10月1日—11月30日，體系梳理、內(nèi)部評(píng)審和改進(jìn)階段。各體系建設(shè)單位，要依據(jù)《規(guī)范》，組織進(jìn)行本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核，認(rèn)真梳理，查找差距，進(jìn)一步完善體系，力爭(zhēng)在2011年12月1日《規(guī)范》實(shí)施前完成改進(jìn)工作。

各單位、各部門(mén)要結(jié)合公司實(shí)際，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《規(guī)范》，把實(shí)施《規(guī)范》作為加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理的重要手段，全面持續(xù)排查和消除安全隱患，提高安全管理水平和防范事故的能力，推動(dòng)公司安全生產(chǎn)狀況持續(xù)穩(wěn)定。

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第二篇：AQT1093-2011煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范(AQ/T/1093-2011)1 范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的術(shù)語(yǔ)和定義、管理要素及要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于井工煤礦的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理。規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB 4053.1-2009 固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求 第1部分：鋼直梯 GB 4053.2-2009 固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求 第2部分：鋼斜梯

GB 4053.3-2009 固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求 第3部分：工業(yè)防護(hù)欄桿及鋼平臺(tái) GB 7059-2007 便攜式木梯安全要求 GB 50016-2006 建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范 GB 50140-2005 建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范 GB 50215-2005 煤炭工業(yè)礦井設(shè)計(jì)規(guī)范 AQ 1026-2006 煤礦瓦斯抽采基本指標(biāo) AQ 1027-2006 煤礦瓦斯抽放規(guī)范

AQ 1029-2007 煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及監(jiān)測(cè)儀器使用管理規(guī)范 AQ/T 9002-2006 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則 JGJ 80-1991 建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范

《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》 中華人民共和國(guó)主席令第六十號(hào)（2001年）《中華人民共和國(guó)消防法》 中華人民共和國(guó)主席令第六號(hào)（2008年）

《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào)（2007年）《煤礦安全規(guī)程》 國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局 《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法》 國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

《煤礦測(cè)量規(guī)程》 原能源部 術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1 危險(xiǎn)源 hazard 可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。[GB/T 28001-2001 定義3.4] 3.2 危險(xiǎn)源辨識(shí) hazard identification 認(rèn)識(shí)危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。[GB/T 28001-2001 定義3.5] 3.3 風(fēng)險(xiǎn) risk 某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。[GB/T 28001-2001 定義3.14] 3.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 risk assessment 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。注：改寫(xiě)GB/T 28001-2001 定義3.15 3.5 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控 risk precontrol 在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。3.6 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè) hazard monitoring 通過(guò)管理與技術(shù)手段檢查、測(cè)量危險(xiǎn)源存在的狀態(tài)及其變化的過(guò)程。3.7 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 risk early-warning 通過(guò)一定的方式，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行信息警示。3.8 不安全行為 unsafe behavior 可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

3.9 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象 objects of risk management

可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。

3.10 風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn) risk management standards

針對(duì)管理對(duì)象所制定的以消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則。3.11 風(fēng)險(xiǎn)管理措施 risk management measures 是指達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的具體方法、手段。3.12 持續(xù)改進(jìn) continual improvement 為改進(jìn)煤礦安全總體績(jī)效，根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針，完善安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的過(guò)程。

注：改寫(xiě)GB/T 28001-2001 定義3.3 4 管理要素及要求

4.1 總要求

煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系包括：管理方針、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評(píng)審。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系應(yīng)符合“PDCA”的運(yùn)行模式。

注：PDCA分別表示：P-Plan(計(jì)劃)；D-Do（實(shí)施）；C-Check(檢查)；A-Action（改進(jìn)）。

4.2 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針

煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針，方針應(yīng)：

a)b)c)d)e)f)g)

經(jīng)煤礦主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)； 明確安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理總目標(biāo)；

包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對(duì)持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效的承諾； 體現(xiàn)對(duì)員工進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)的要求； 針對(duì)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模； 形成文件，實(shí)施并保持；

傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)到各自的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

h)i)可為相關(guān)方所獲取；

定期評(píng)審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理 4.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)

煤礦應(yīng)組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)，并確保：

a)b)c)危險(xiǎn)源辨識(shí)前應(yīng)進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)； 辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；

對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔；

——危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符；

——危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)； ——采用事故樹(shù)分析法對(duì)系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等）中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；

d)工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；

e)發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。

4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

煤礦應(yīng)組織員工對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保：

a)對(duì)所有辨識(shí)出的危險(xiǎn)源逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔；

——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符； ——根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)。

b)在以下情況時(shí)執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保留評(píng)估的記錄：

——新改擴(kuò)項(xiàng)目前；

——新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時(shí)；

——為特定項(xiàng)目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等）制定安全措施前；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

——執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)前； ——執(zhí)行特定檢查和實(shí)驗(yàn)前； ——審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)；

——調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風(fēng)險(xiǎn)。

4.3.3 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：

a)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉應(yīng)具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型來(lái)確定；

b)c)d)e)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；

管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則； 管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求； 煤礦應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

4.3.4 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

a)b)c)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確； 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠；

危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

4.3.5 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：

a)b)針對(duì)不同級(jí)別、類(lèi)別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法； 建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

4.3.6 風(fēng)險(xiǎn)控制

煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：

a)

對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

b)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

c)制定生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

d)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案及其它專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施；

e)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，應(yīng)編制專(zhuān)門(mén)的安全措施，并明確安全工作程序。

4.3.7 信息與溝通

煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

a)b)c)d)員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審；

員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定； 員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員；

組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，作業(yè)中存在不符情況，應(yīng)匯報(bào)，并組織班后或作業(yè)后評(píng)估，并留有記錄。

4.4 保障管理 4.4.1 組織保障

煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

a)b)職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程； 由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。

煤礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。

c)資源包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。

4.4.2 制度保障

a)煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保： ——各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工；

——有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

b)煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

——煤礦相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；

——每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告；

——及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

——資料齊全完善，有目錄清單。

c)煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

——有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔； ——文件收發(fā)、歸檔應(yīng)有記錄，并形成目錄清單；

——作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷(xiāo)毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件；

——與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)；

——記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

4.4.3 技術(shù)保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序，以消除和控制重大危險(xiǎn)源。并符合：

a)b)應(yīng)優(yōu)先采用國(guó)際、國(guó)內(nèi)先進(jìn)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施； 應(yīng)針對(duì)煤礦具體實(shí)際制定專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)方案。

4.4.4 資金保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實(shí)施和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

a)煤礦應(yīng)對(duì)安全投入資金進(jìn)行統(tǒng)一決策、管理、支配；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

b)安全專(zhuān)項(xiàng)資金的提取、使用應(yīng)遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效、規(guī)范使用”的原則，確保專(zhuān)款專(zhuān)用；

c)有專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保投入的安全資金有效使用。

4.4.5 安全文化保障

煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

a)b)c)明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案； 以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；

全員、全過(guò)程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。

4.5 員工不安全行為管理 4.5.1 員工準(zhǔn)入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

a)b)明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃；

明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專(zhuān)業(yè)技能、文化水平等）。

4.5.2 員工不安全行為分類(lèi)

煤礦應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的員工不安全行為進(jìn)行分類(lèi)，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。員工不安全行為分類(lèi)應(yīng)：

a)b)具體、有針對(duì)性； 按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行。

4.5.3 員工崗位規(guī)范

在員工不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制定員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

a)b)c)d)e)種類(lèi)齊全；

明確各崗位工作任務(wù)；

規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具； 明確各崗位安全管理職責(zé)； 明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)。

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

4.5.4 不安全行為控制措施

煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

a)b)c)結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征； 涵蓋影響煤礦員工不安全行為的各類(lèi)因素； 針對(duì)不同類(lèi)型的不安全行為分別制定。

4.5.5 員工培訓(xùn)教育

煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

a)b)c)d)明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門(mén)及人員，并有績(jī)效考核制度； 有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等）；

每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。

每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告；

e)每年末對(duì)上培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告；

f)g)h)i)j)k)l)m)每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā)； 明確員工分層和分類(lèi)培訓(xùn)內(nèi)容與周期； 對(duì)員工不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn)； 建立員工培訓(xùn)信息檔案；

每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告； 確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書(shū)；

對(duì)參加培訓(xùn)的員工應(yīng)進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳； 采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄。

4.5.6 員工行為監(jiān)督

煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)員工不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

a)b)c)確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員； 明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。

4.5.7 員工檔案

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)管理，并確保：

a)b)所有在崗員工的檔案齊全；

每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、身份證、文化程度、身體狀況、血型、持證情況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱(chēng)、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄）；

c)對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

4.6 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 4.6.1 通風(fēng)管理

煤礦應(yīng)建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

a)礦井、采區(qū)和工作面應(yīng)具備獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，應(yīng)設(shè)專(zhuān)用回風(fēng)巷；

b)c)d)e)風(fēng)門(mén)、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等通風(fēng)設(shè)施保持完好無(wú)損；

礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場(chǎng)所的配風(fēng)量，應(yīng)滿(mǎn)足安全生產(chǎn)的要求； 風(fēng)速、有害氣體濃度等，應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》要求；

按規(guī)定及時(shí)測(cè)風(fēng)、調(diào)風(fēng)，以使采掘工作面及其他供風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測(cè)定；

f)局部通風(fēng)機(jī)通風(fēng)應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》的要求，設(shè)置同等能力的備用局扇，保持連續(xù)均衡供風(fēng)；

g)生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機(jī)能夠連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進(jìn)行反風(fēng)演習(xí)。

4.6.2 瓦斯管理

煤礦應(yīng)建立并保持瓦斯管理程序，通過(guò)瓦斯檢測(cè)，及時(shí)掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保井下各地點(diǎn)風(fēng)流中的瓦斯?jié)舛确稀睹旱V安全規(guī)程》規(guī)定。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：

a)煤礦應(yīng)建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：

——明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實(shí)到各個(gè)崗位；

——根據(jù)井下條件的變化，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)瓦斯治理的各項(xiàng)措施；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

——嚴(yán)格制度的貫徹與落實(shí)，實(shí)行群防群治；

b)煤礦應(yīng)強(qiáng)化瓦斯檢測(cè)，并應(yīng)確保：

——有瓦斯檢測(cè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，且人員配備滿(mǎn)足要求； ——每年對(duì)礦井瓦斯等級(jí)和二氧化碳涌出量進(jìn)行鑒定；

——相關(guān)入井人員按《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測(cè)儀； ——瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊(cè)、瓦斯臺(tái)帳三對(duì)口；

——瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進(jìn)行交接班；

——瓦斯檢查地點(diǎn)的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； ——每日按程序規(guī)范進(jìn)行瓦斯情況匯報(bào)；

c)煤礦應(yīng)制定瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：

——有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進(jìn)行排放；

——排放瓦斯前應(yīng)先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌；

——每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊(cè)登記；

——臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)，應(yīng)立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標(biāo)志； ——長(zhǎng)期停風(fēng)區(qū)應(yīng)在24h內(nèi)進(jìn)行封閉；

d)開(kāi)采有煤塵爆炸危險(xiǎn)煤層的礦井，應(yīng)采取隔爆措施，并應(yīng)：

——在礦井兩翼與井筒相連通的主要運(yùn)輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運(yùn)輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運(yùn)輸石門(mén)和回風(fēng)石門(mén)間設(shè)置主要隔爆水棚； ——在采煤工作面進(jìn)風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進(jìn)巷道采用獨(dú)立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚；

——對(duì)隔爆設(shè)施實(shí)行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點(diǎn)、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量；

e)高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井應(yīng)建立瓦斯抽采系統(tǒng)，瓦斯抽采管理應(yīng)符合下列要求：

——瓦斯抽采系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》和AQ 1027-2006規(guī)定，并按周期對(duì)抽采系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運(yùn)行有效；

——地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動(dòng)層抽采、邊開(kāi)采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施； ——凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都應(yīng)最大限度地抽采；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

——礦井生產(chǎn)計(jì)劃與瓦斯抽采達(dá)標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)始終在抽采達(dá)標(biāo)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行；

——掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達(dá)到AQ 1026-2006規(guī)定的要求。

4.6.3 防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程序，制定區(qū)域綜合防突措施和局部綜合防突措施，堅(jiān)持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補(bǔ)充的原則，突出礦井采掘工作做到不掘突出頭、不采突出面，有效控制突出風(fēng)險(xiǎn)。

有突出危險(xiǎn)的新建礦井及突出礦井的新水平、新采區(qū)，應(yīng)編制防突專(zhuān)項(xiàng)設(shè)計(jì)。突出礦井新水平、新采區(qū)移交生產(chǎn)前，應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣裾旱V安全監(jiān)管部門(mén)按管理權(quán)限組織防突專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收；未通過(guò)驗(yàn)收的不應(yīng)移交生產(chǎn)。

防突管理應(yīng)確保：

a)突出礦井應(yīng)對(duì)突出煤層進(jìn)行區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)和工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)，以確定煤層和工作面的突出危險(xiǎn)性；

b)堅(jiān)持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補(bǔ)充的原則。對(duì)于有突出危險(xiǎn)煤層，優(yōu)先采取開(kāi)采保護(hù)層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；區(qū)域防突工作應(yīng)當(dāng)做到多措并舉、可保必保、應(yīng)抽盡抽、效果達(dá)標(biāo)；

——區(qū)域綜合防突措施包括：

? 區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)； ? 區(qū)域防突措施； ? 區(qū)域措施效果檢驗(yàn)； ? 區(qū)域驗(yàn)證；

——局部綜合防突措施包括：

? 工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)； ? 工作面防突措施； ? 工作面措施效果檢驗(yàn)； ? 安全防護(hù)措施；

c)突出危險(xiǎn)工作面應(yīng)采取工作面防突措施，并進(jìn)行措施效果檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)證實(shí)措施有效后，即判定為無(wú)突出危險(xiǎn)工作面；當(dāng)措施無(wú)效時(shí)，仍為突出危險(xiǎn)工作面，應(yīng)

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

采取補(bǔ)充防突措施，并再次進(jìn)行措施效果檢驗(yàn)，直到措施有效。無(wú)突出危險(xiǎn)工作面應(yīng)在采取安全防護(hù)措施并保留足夠的突出預(yù)測(cè)超前距或防突措施超前距的條件下進(jìn)行采掘作業(yè)；

d)石門(mén)和立井、斜井工作面從距突出煤層底（頂）板的最小法向距離5m開(kāi)始到穿過(guò)煤層進(jìn)入頂（底）板2m（最小法向距離）的過(guò)程均屬于揭煤作業(yè)。揭煤作業(yè)前應(yīng)編制揭煤的專(zhuān)項(xiàng)防突設(shè)計(jì)，報(bào)煤礦企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

e)有突出煤層的采區(qū)應(yīng)設(shè)置采區(qū)避難所，在突出煤層的石門(mén)揭煤和煤巷掘進(jìn)工作面進(jìn)風(fēng)側(cè)，應(yīng)設(shè)置至少2道牢固可靠的反向風(fēng)門(mén)，井巷揭穿突出煤層和突出煤層的炮掘、炮采工作面應(yīng)采取遠(yuǎn)距離爆破安全防護(hù)措施，突出煤層的采掘工作面應(yīng)設(shè)置工作面避難所或壓風(fēng)自救系統(tǒng)。

4.6.4 防塵管理

煤礦應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點(diǎn)的粉塵濃度，并滿(mǎn)足：

a)礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道：

——主要進(jìn)風(fēng)大巷； ——主要回風(fēng)大巷； ——主要運(yùn)輸巷；

——帶式運(yùn)輸機(jī)斜井與平巷、盤(pán)區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷； ——采掘工作面所屬各巷道； ——煤倉(cāng)與溜煤眼放煤口； ——轉(zhuǎn)載點(diǎn)。

b)所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點(diǎn)應(yīng)設(shè)置凈化水幕：

——采煤工作面進(jìn)回風(fēng)順槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）； ——掘進(jìn)巷道（在距迎頭50m-200m范圍內(nèi)）； ——多巷掘進(jìn)在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi)； ——運(yùn)輸順槽的轉(zhuǎn)載點(diǎn)、溜煤眼上口及破碎機(jī)處； ——主要進(jìn)風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷。

c)下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

——采煤機(jī)； ——液壓支架；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

——綜掘機(jī)、連采機(jī)、掘錨機(jī)。

d)防塵基礎(chǔ)管理完善: ——及時(shí)清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗； ——按規(guī)定的周期測(cè)定全塵和呼吸性粉塵濃度；

——采煤工作面應(yīng)按照《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定采取煤層注水防塵措施； ——炮采、炮掘工作面應(yīng)采取濕式鉆眼、使用水炮泥等防塵措施； ——隔絕煤塵爆炸措施完善；

——綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。

4.6.5 防滅火管理

煤礦應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

a)b)防滅火設(shè)計(jì)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時(shí)，應(yīng)對(duì)所有煤層的自燃傾向性進(jìn)行鑒定，每年對(duì)所開(kāi)采煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進(jìn)行鑒定；

c)d)內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； 防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖； ——及時(shí)對(duì)地表塌陷裂隙進(jìn)行回填；

——有防火密閉管理臺(tái)帳、火災(zāi)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)管理臺(tái)帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案； ——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠(chǎng)等處的防火措施和制度，應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)防火的規(guī)定； ——有灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。

4.6.6 通風(fēng)安全監(jiān)控管理

煤礦應(yīng)建立健全通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)礦井各重要場(chǎng)所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，以及時(shí)掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實(shí)現(xiàn)對(duì)礦井相關(guān)設(shè)備的自動(dòng)控制。安全監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

a)安全監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置應(yīng)符合AQ 1029-2007要求，系統(tǒng)運(yùn)作不間斷、不漏報(bào)；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

b)甲烷傳感器應(yīng)按期調(diào)校，其報(bào)警值、斷電值、復(fù)電值應(yīng)準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能實(shí)時(shí)反映監(jiān)控場(chǎng)所瓦斯的真實(shí)狀態(tài)；

c)當(dāng)瓦斯超限時(shí)，能夠及時(shí)切斷相關(guān)工作場(chǎng)所的非本質(zhì)安全電源，停止采掘等生產(chǎn)活動(dòng)，人員應(yīng)撤至安全地點(diǎn)，并及時(shí)按程序進(jìn)行匯報(bào)；

d)e)定期對(duì)各種監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并做出趨勢(shì)判斷； 相關(guān)記錄、報(bào)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符。

4.6.7 采掘管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：

a)采掘設(shè)計(jì)應(yīng)結(jié)合系統(tǒng)危險(xiǎn)源辨識(shí)的結(jié)果，充分考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并體現(xiàn)安全高效的原則；

b)c)作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性； 巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類(lèi)尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施；采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷等應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)措施；

d)e)支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類(lèi)支護(hù)設(shè)施可靠有效；

對(duì)采煤工作面和采用錨桿、錨噴等支護(hù)的煤層巷道頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析和判斷；

f)g)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通； 開(kāi)采沖擊地壓煤層：

——應(yīng)編制專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì),并制定專(zhuān)項(xiàng)防治措施；

——應(yīng)做好預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)工作，沖擊地壓發(fā)生后，應(yīng)做好調(diào)查及數(shù)據(jù)收集與分析工作。

4.6.8 爆破管理

煤礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲(chǔ)存、運(yùn)輸和爆破作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

——爆破材料和爆破設(shè)備購(gòu)置渠道正規(guī)，有合格證和說(shuō)明書(shū)，并進(jìn)行入庫(kù)檢驗(yàn)和登記； ——有專(zhuān)門(mén)的爆破器材存放地點(diǎn)，存放點(diǎn)周?chē)h(huán)境、存放分類(lèi)符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點(diǎn)有明顯標(biāo)志；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

——發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶； ——爆破材料運(yùn)輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；

——爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)，爆破材料按照爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容選取，按照說(shuō)明書(shū)進(jìn)行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

4.6.9 地測(cè)管理

煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：

a)b)c)d)e)礦井各類(lèi)地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范； 在生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí)；

掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》規(guī)定或工程要求； 基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》的要求，更新及時(shí)； 對(duì)開(kāi)采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。

4.6.10 防治水管理

煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

a)堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；

b)c)井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿(mǎn)足實(shí)際需要；

水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀(guān)測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀(guān)測(cè)、水害預(yù)報(bào)；

d)e)f)每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查；

防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全完好，并符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定； 防治水專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。

4.6.11 供用電管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

合下列要求：

a)供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井應(yīng)有兩回路電源線(xiàn)路。當(dāng)任一回路發(fā)生故障停止供電時(shí)，另一回路應(yīng)能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷；礦井的兩回路電源線(xiàn)路上都不應(yīng)分接任何負(fù)荷；

b)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽采泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電；

c)礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn)；

d)e)f)煤礦機(jī)電設(shè)備應(yīng)具備《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定或行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)志或證件； 供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠；

上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過(guò)流保護(hù)、過(guò)電壓保護(hù)、過(guò)負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線(xiàn)保護(hù)、漏電保護(hù)、防雷電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。

g)h)i)j)k)大型設(shè)備檢修應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)措施； 停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度；

確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明；

設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求； 設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類(lèi)存檔，便于查閱。

4.6.12 運(yùn)輸提升管理

煤礦應(yīng)建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保：

a)b)各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠；

上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過(guò)電流、過(guò)卷、過(guò)速、限速、松繩、防墜、斜井擋車(chē)裝置及跑車(chē)防護(hù)裝置、機(jī)車(chē)行車(chē)保護(hù)、指示器失效、滿(mǎn)倉(cāng)及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

c)d)各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢查或測(cè)試；

運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶（軌道）、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿(mǎn)足安裝、檢修、維護(hù)及人、車(chē)通行的要求；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

e)f)g)h)運(yùn)輸線(xiàn)路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù)； 車(chē)庫(kù)、車(chē)場(chǎng)、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求； 運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范； 運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

4.6.13 壓氣、輸送和壓力容器管理

a)煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)科學(xué)合理，并確保：

——壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿(mǎn)足要求； ——定期對(duì)壓氣設(shè)備進(jìn)行檢修，安全閥和放水閥動(dòng)作可靠； ——新安裝和檢修后進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

——輸送管路設(shè)施布置符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定； ——有空氣壓縮機(jī)操作規(guī)程和使用管理辦法。

b)壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：

——建立壓力容器管理辦法； ——有壓力容器完好和存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)； ——壓力容器有出廠(chǎng)檢驗(yàn)合格證； ——建立壓力容器管理臺(tái)帳； ——定期對(duì)壓力容器進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

——移動(dòng)式氣罐有便于區(qū)分類(lèi)別的顏色和代碼； ——不同氣體的氣罐分類(lèi)存放，有防倒裝置；

——?dú)馄坑蟹勒鹉z圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。

4.6.14 其它要求

生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素還應(yīng)同時(shí)符合《煤礦安全規(guī)程》和《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法》等相關(guān)要求。

4.7 綜合管理 4.7.1 煤礦準(zhǔn)入管理

4.7.1.1 煤礦在可行性研究和設(shè)計(jì)階段應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，以最大限度地消除或控制危險(xiǎn)源、降低風(fēng)險(xiǎn)，煤礦設(shè)計(jì)應(yīng)：

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

a)b)符合GB 50215-2005及國(guó)家、煤炭行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求； 委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。

4.7.1.2 煤礦應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求施工，并應(yīng)：

a)b)c)d)符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

確保煤礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時(shí)”原則； 確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)； 保證質(zhì)量合格，有國(guó)家相關(guān)部門(mén)驗(yàn)收記錄。

4.7.1.3 煤礦投產(chǎn)前應(yīng)保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、礦長(zhǎng)資質(zhì)證、礦長(zhǎng)安全資格證。

4.7.2 應(yīng)急與事故管理

煤礦應(yīng)制定并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會(huì)影響。

4.7.2.1 煤礦應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

a)b)c)d)e)f)按照AQ/T 9002-2006的規(guī)定和要求，編制有針對(duì)性和可操作性的應(yīng)急預(yù)案； 嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂； 確保所有員工都經(jīng)過(guò)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；

確保煤礦保安體系完備，通訊報(bào)警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報(bào)程序； 至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計(jì)劃、演習(xí)方案及總結(jié)報(bào)告；

確保有礦山救護(hù)隊(duì)為其服務(wù)，煤礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)，不具備單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)條件的煤礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護(hù)隊(duì)；

g)煤礦應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺(tái)。

4.7.2.2 煤礦應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：

a)每一班組至少任命2名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專(zhuān)（兼）職急救員，急救員名單應(yīng)在本單位張貼、公布；

b)c)d)每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；

所有重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進(jìn)行標(biāo)識(shí)； 急救箱內(nèi)保存一份急救用品清單，有專(zhuān)人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

e)f)g)有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表；

井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標(biāo)識(shí)；

有急救用品使用記錄，并定期對(duì)使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。

4.7.2.3 煤礦應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報(bào)、統(tǒng)計(jì)和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

a)在事故發(fā)生后按照國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，并做好相關(guān)記錄；

b)事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)資料，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場(chǎng)搶救工作總結(jié)；

c)根據(jù)事故類(lèi)別成立事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成事故追查記錄、事故調(diào)查報(bào)告；

d)e)對(duì)所有事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立事故和事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向員工公布； 定期對(duì)事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與預(yù)控能力。

4.7.3 消防管理

4.7.3.1 煤礦應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失。

煤礦應(yīng)根據(jù)實(shí)際應(yīng)配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

a)b)c)d)煤礦建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、施工、使用應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)消防法》規(guī)定； 依據(jù)GB 50140-2005編制本單位的滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)配置應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)相符； 消防器材放置處有應(yīng)反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不應(yīng)挪作它用；

消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周?chē)鸁o(wú)阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn)；

e)f)g)h)i)j)k)

消火栓的設(shè)置應(yīng)符合GB 50016-2006的規(guī)定和要求； 有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表； 對(duì)所有的消防器材應(yīng)進(jìn)行編號(hào)； 建立了消防設(shè)施定期檢查制度；

滅火器應(yīng)按規(guī)定周期經(jīng)專(zhuān)業(yè)部門(mén)檢驗(yàn)、維護(hù)； 消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材； 有消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

l)建筑物公共場(chǎng)所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

4.7.3.2 煤礦應(yīng)定期組織進(jìn)行消防演練，并應(yīng)：

a)b)c)制定消防演習(xí)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施； 有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單應(yīng)張貼公布； 所有專(zhuān)兼職消防隊(duì)員應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。

4.7.3.3 煤礦應(yīng)定期向員工宣傳消防知識(shí)，并應(yīng)：

a)b)c)利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳； 定期對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn)；

確保消防急救電話(huà)和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。

4.7.3.4 煤礦應(yīng)建立火災(zāi)隱患檢查機(jī)制，完善重點(diǎn)部位定期檢查制度，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)火災(zāi)隱患并進(jìn)行整改。

4.7.4 職業(yè)健康管理

4.7.4.1 煤礦應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時(shí)識(shí)別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

煤礦應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：

a)b)c)d)作業(yè)人員周?chē)h(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿(mǎn)足健康要求； 各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場(chǎng)所衛(wèi)生符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

員工個(gè)體防護(hù)及各作業(yè)場(chǎng)所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目； 有為煤礦提供及時(shí)服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，設(shè)置能滿(mǎn)足員工日常健康檢查和緊急救護(hù)需要。

4.7.4.2 煤礦應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時(shí)掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

a)b)對(duì)在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

有符合《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展職業(yè)病防治工作；

c)d)e)f)

定期對(duì)員工進(jìn)行健康體檢，并建立員工健康檔案；

每次體檢結(jié)束后，對(duì)員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；

對(duì)發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置； 員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

g)定期對(duì)員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。

4.7.5 手工工具管理

煤礦應(yīng)有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并應(yīng)符合下列要求：

a)b)c)有手工工具檢查清單；

自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具應(yīng)預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)和安全使用措施，并經(jīng)批準(zhǔn)； 不使用時(shí)，應(yīng)將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫(kù)內(nèi)，利刃工具有專(zhuān)門(mén)的護(hù)套；

d)e)f)g)h)i)集體手工工具應(yīng)由專(zhuān)人管理；

有手工工具使用管理臺(tái)帳，損壞的工具應(yīng)及時(shí)更換； 在高架平臺(tái)使用手工工具時(shí)，手工工具應(yīng)加裝固定的手腕帶； 用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求； 對(duì)氣動(dòng)工具使用前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

有使用的氣動(dòng)工具的登記臺(tái)帳、管理辦法和定期檢查記錄。

4.7.6 登高作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

a)b)c)登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施應(yīng)符合JGJ 80-1991的規(guī)定和要求；

高架作業(yè)平臺(tái)的設(shè)計(jì)、制作和安裝應(yīng)符合GB 4053.3-2009的規(guī)定和要求； 梯子的制作和安裝應(yīng)符合GB 7059-2007、GB 4053.2-2009、GB 4053.1-2009的規(guī)定和要求；

d)e)f)行人臺(tái)階的設(shè)計(jì)和施工應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)； 爬梯應(yīng)有編號(hào)，并有爬梯使用管理臺(tái)帳；

固定梯至少應(yīng)每季度檢查一次，移動(dòng)式爬梯、腳手架除使用前檢查外，至少每旬應(yīng)檢查一次；

g)高空作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，方可持證上崗。

4.7.7 起重作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立起重管理制度和起重設(shè)備操作規(guī)程，并符合下列要求：

a)b)

新購(gòu)或維修的所有起吊機(jī)具均應(yīng)經(jīng)檢驗(yàn)，具有出廠(chǎng)合格證； 井下電動(dòng)起吊機(jī)具符合防爆要求；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

c)d)e)f)g)h)i)j)所有起吊機(jī)具均應(yīng)編號(hào)，建檔登記；

按國(guó)家相關(guān)規(guī)定應(yīng)定期對(duì)起重機(jī)械進(jìn)行檢驗(yàn)； 所有起吊機(jī)具上均應(yīng)標(biāo)明最大起重載荷； 吊鉤安全閂應(yīng)完好；

應(yīng)定期對(duì)起重設(shè)備及吊具進(jìn)行檢查； 起重作業(yè)人員應(yīng)持證上崗；

高空起重作業(yè)時(shí)，安全通道暢通，非作業(yè)人員不應(yīng)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)； 固定起重作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)張貼起重指揮手勢(shì)示意圖。

4.7.8 標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理

煤礦應(yīng)建立并保持安全標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識(shí)標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護(hù)。標(biāo)識(shí)標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

a)b)c)d)e)f)g)h)i)j)k)對(duì)全體員工培訓(xùn)標(biāo)識(shí)標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識(shí)標(biāo)志公示牌板； 井巷標(biāo)識(shí)牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車(chē)通行；

工作和作業(yè)場(chǎng)所標(biāo)識(shí)標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀(guān)看； 消防器材和急救設(shè)施存放點(diǎn)有明顯的指示標(biāo)志；

噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險(xiǎn)區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識(shí)，并保持完好； 所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識(shí)；

危險(xiǎn)化學(xué)品的運(yùn)輸車(chē)輛和儲(chǔ)存場(chǎng)所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志；

固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門(mén)有標(biāo)簽，并在管路布置圖上有識(shí)別標(biāo)識(shí)； 地面公共場(chǎng)所和井下巷道有避災(zāi)路線(xiàn)指示標(biāo)志；

倉(cāng)庫(kù)、車(chē)間、道路、露天場(chǎng)地按功能要求進(jìn)行劃線(xiàn)分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標(biāo)識(shí)； 設(shè)備有標(biāo)有最大載荷（負(fù)荷）的標(biāo)簽，大容量的儲(chǔ)罐應(yīng)加標(biāo)簽說(shuō)明介質(zhì)和危險(xiǎn)性。

4.7.9 承包商管理

4.7.9.1 煤礦應(yīng)對(duì)承包商進(jìn)行管理，規(guī)范承包商準(zhǔn)入，預(yù)防承包商生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

a)b)c)d)制定承包商管理制度和辦法；

在選擇和確定承包商時(shí)，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)； 要求承包商對(duì)可能發(fā)生的賠償責(zé)任進(jìn)行投保，并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押； 在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

e)f)g)h)確保承包商有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；

確保承包商有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對(duì)具體項(xiàng)目的作業(yè)規(guī)程； 保證開(kāi)工前所有施工人員接受安全健康知識(shí)培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗； 每年至少對(duì)承包商進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)。

4.7.9.2 煤礦應(yīng)對(duì)承包商現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：

a)b)c)d)對(duì)承包商進(jìn)場(chǎng)人員、材料、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查； 確保現(xiàn)場(chǎng)有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)； 定期、不定期對(duì)承包商施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；

確保承包商每班召開(kāi)班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4.7.10 工余安全健康管理

煤礦應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對(duì)員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：

a)定期組織員工開(kāi)展有關(guān)工余安全、健康方面的知識(shí)培訓(xùn)和宣傳、教育活動(dòng)，在員工業(yè)余活動(dòng)集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；

b)c)組織員工對(duì)工余安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定防范措施； 鼓勵(lì)員工匯報(bào)工余安全健康事故，并形成制度。

4.8 檢查、審核與評(píng)審 4.8.1 檢查

a)煤礦應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績(jī)效的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

——涵蓋并滿(mǎn)足本規(guī)范的要求； ——結(jié)合煤礦自身特點(diǎn)；

——符合促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

b)煤礦應(yīng)定期或不定期對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源，檢查記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯；

c)煤礦應(yīng)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)：

——分析其產(chǎn)生的原因；

——按照不符合的處理程序予以糾正；

——重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

4.8.2 審核

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

煤礦應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核。以審核實(shí)施情況與體系的符合性，評(píng)價(jià)是否能有效滿(mǎn)足企業(yè)的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

a)b)c)系統(tǒng)、全面，覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)； 由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；

對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報(bào)告，管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)采取有效的糾正措施；

d)e)及時(shí)將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；

對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。

f)這里“無(wú)直接責(zé)任的人員”并不意味著應(yīng)來(lái)自企業(yè)外部。

4.8.3 管理評(píng)審

煤礦應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)：

a)b)確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)；

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素；

c)d)評(píng)審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測(cè)其改進(jìn)情況； 將評(píng)審結(jié)果形成文件。

參 考 文 獻(xiàn)

GB/T 28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范

第三篇：神華寶日希勒能源有限公司工會(huì)組織體系狀況和發(fā)揮作用情況調(diào)研

神華寶日希勒能源有限公司

工會(huì)組織體系狀況和發(fā)揮作用情況調(diào)研

一、神寶公司工會(huì)組織體制狀況：

公司隸屬神華集團(tuán)公司，工會(huì)隸屬神華集團(tuán)工會(huì)，成立于1982年。現(xiàn)工會(huì)編制6人，在編人數(shù)6人，中央直屬企業(yè)，規(guī)模大型煤炭企業(yè)，2011年產(chǎn)銷(xiāo)量2000萬(wàn)噸。基層工會(huì)11個(gè)涵蓋單位數(shù)11個(gè)，專(zhuān)職工會(huì)工作人員6人，兼職工會(huì)工作人員11人，工會(huì)主席同級(jí)配備一正兩副。業(yè)已女工委員會(huì)和經(jīng)審工作制度。在冊(cè)職工3065人，沒(méi)有農(nóng)牧民工和勞務(wù)派遣工，會(huì)員數(shù)2783人，單獨(dú)設(shè)立工會(huì)委員會(huì)1個(gè)，合并成立黨群工作部1個(gè)。工會(huì)委員會(huì)未能按期換屆選舉，實(shí)行了會(huì)員代表常任制，簽訂了集體合同和工資專(zhuān)項(xiàng)合同，已經(jīng)建立了職代會(huì)制度、聯(lián)席會(huì)議制度，沒(méi)有建立勞動(dòng)關(guān)系三方協(xié)商制度（待神華集團(tuán)公司統(tǒng)一制定）。

所屬二級(jí)工會(huì)主席均是兼職，沒(méi)有待遇，不利于工作，調(diào)動(dòng)不了工作積極性。此問(wèn)題兼職工會(huì)主席反映強(qiáng)烈，公司工會(huì)曾多次向上級(jí)工會(huì)和公司請(qǐng)示，但一直未能兌現(xiàn)。經(jīng)費(fèi)到位，不存在拖欠現(xiàn)象。

二、公司工會(huì)工作發(fā)揮作用情況

認(rèn)真貫徹全總《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下產(chǎn)業(yè)工會(huì)工作的意見(jiàn)》和自治區(qū)總工會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下產(chǎn)業(yè)工會(huì)工作的意見(jiàn)》公司工會(huì)積極響應(yīng)神華集團(tuán)工會(huì)和市總工會(huì)的工作部署，創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)，豐富和深化“整體推進(jìn)上臺(tái)階，抓好重點(diǎn)創(chuàng)品牌，創(chuàng)新工作

出亮點(diǎn)”各項(xiàng)工作內(nèi)容，重點(diǎn)是：圍繞一個(gè)目標(biāo)，打好兩個(gè)基礎(chǔ)，開(kāi)展“三個(gè)”活動(dòng)，深化“四項(xiàng)”工作, 舉辦“四個(gè)”比賽，不斷深化工作理念、完善工作制度、創(chuàng)新工作方法，抓好職工民主管理、素質(zhì)提升、合法權(quán)益維護(hù)和工會(huì)組織建設(shè)四大體系建設(shè)，努力創(chuàng)建“央企一流工會(huì)”。

圍繞“一個(gè)”目標(biāo)，就是要是圍繞神華科學(xué)發(fā)展中心任務(wù)，服務(wù)大局，打造央企一流工會(huì)的目標(biāo)；打好“兩個(gè)”基礎(chǔ)，是要打好基層工會(huì)建設(shè)的基礎(chǔ)，打好基層班組建設(shè)的基礎(chǔ)；積極參與集團(tuán)“三個(gè)”活動(dòng)，即“安康杯”競(jìng)賽活動(dòng)、職工技改技革成果評(píng)選展示活動(dòng)、第十一屆職工技能大賽活動(dòng)；深化“四項(xiàng)”工作，深化職代會(huì)建設(shè)、職工幸福工程、工會(huì)自身建設(shè)和扶貧解困工作；舉辦“四個(gè)”比賽，是以慶祝建黨90周年為契機(jī)，組織開(kāi)展“我與我的企業(yè)”征文比賽、職工書(shū)畫(huà)攝影比賽、職工藍(lán)球比賽、職工歌詠比賽。

三、深入抓好基層工會(huì)組織建設(shè)，夯實(shí)工作基礎(chǔ)

（一）認(rèn)真貫徹落實(shí)集團(tuán)黨組一號(hào)文件和《企業(yè)工會(huì)工作條例》，加強(qiáng)對(duì)基層工會(huì)每季度廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)及“安康杯”競(jìng)賽的檢查指導(dǎo)。保持以往取得的榮譽(yù)。堅(jiān)持對(duì)基層組織建設(shè)的調(diào)研指導(dǎo)，建立暢通的工會(huì)聯(lián)系渠道。

（二）加強(qiáng)女工工作，發(fā)揚(yáng)“自強(qiáng)、自立、自尊、自愛(ài)、自省”五自精神，在全公司女工中開(kāi)展?fàn)幭葎?chuàng)優(yōu)活動(dòng)。各單位要建立健全女職工組織，開(kāi)展“巾幗建功標(biāo)兵”、“巾幗文明崗”活動(dòng)。“三八”婦女節(jié)舉辦座談表彰活動(dòng)，促進(jìn)女職工在工作崗位上的建功立業(yè)。

四、切實(shí)加強(qiáng)職代會(huì)制度建設(shè)，提升公司民主管理水平

指導(dǎo)基層工會(huì)建立健全以職代會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度，落實(shí)職工知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)。按著年初職代會(huì)職工代表的提案，舉辦職工代表座談會(huì)，廣泛征求職工民主建設(shè)的意見(jiàn)和建議，交流職代會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)和存在的問(wèn)題。加深職工代表對(duì)職代會(huì)的認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)代表依法行使職權(quán)，提高履職能力。

加強(qiáng)職代會(huì)制度落實(shí)情況的監(jiān)督，組織職工代表進(jìn)行巡視，督促提案和民主管理的落實(shí)。

五、廣泛開(kāi)展主題競(jìng)賽活動(dòng)，推進(jìn)職工素質(zhì)工程建設(shè)

廣泛開(kāi)展崗位練兵、技術(shù)比武、技能培訓(xùn)等活動(dòng)，形成有利于廣大職工學(xué)習(xí)成才的引導(dǎo)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制。積極參加集團(tuán)公司職工技能大賽，并帶動(dòng)其它職工技術(shù)培訓(xùn)、崗位練兵、技術(shù)比武等活動(dòng)。以賽促訓(xùn)，努力提升職工隊(duì)伍素質(zhì)。

六、深入開(kāi)展職工技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，提高職工創(chuàng)新意識(shí)和能力 大力加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新建設(shè)，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。組織職工技術(shù)創(chuàng)新評(píng)比表彰活動(dòng)。時(shí)機(jī)成熟，舉辦職工技術(shù)創(chuàng)新成果展示。重點(diǎn)引導(dǎo)廣大職工圍繞企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、安全、項(xiàng)目建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排等方面，深入開(kāi)展合理化建議、技術(shù)改造、技術(shù)革新、勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng)。

七、加強(qiáng)群眾安全工作，創(chuàng)新競(jìng)賽活動(dòng)載體

扎實(shí)開(kāi)展安全生產(chǎn)宣傳教育活動(dòng)，組織開(kāi)展“安康杯”競(jìng)賽和“安全生產(chǎn)月”等安全生產(chǎn)主題活動(dòng)，推進(jìn)安全文化建設(shè)，努力發(fā)揮女職工在安全協(xié)管、親情宣傳教育中的作用。

進(jìn)一步加強(qiáng)群眾安全培訓(xùn)工作，組織群眾安全監(jiān)督員培訓(xùn)，提高

群眾安全監(jiān)督員的履職能力。組織開(kāi)展群眾安全應(yīng)急演習(xí)，切實(shí)提高群眾安全意識(shí)和應(yīng)急自救保障能力。

八、加強(qiáng)職工文化建設(shè)，打造公司文化活動(dòng)品牌

（一）企業(yè)文化體現(xiàn)著一個(gè)企業(yè)的商業(yè)倫理、價(jià)值觀(guān)念和人文精神，是企業(yè)長(zhǎng)期積累、凝結(jié)、升華的靈魂，是企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力和內(nèi)在活力的源泉。對(duì)企業(yè)科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展有著廣泛而深遠(yuǎn)的重要意義。因此，要組織采風(fēng)活動(dòng)，創(chuàng)作出反映企業(yè)改革發(fā)展新風(fēng)貌的文藝作品，打造企業(yè)文化活動(dòng)品牌。公司工會(huì)繼續(xù)辦好企業(yè)畫(huà)廊工作，每季一期。基層工會(huì)不定期辦好畫(huà)廊工作。

（二）堅(jiān)持每季開(kāi)展一次群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的文體活動(dòng)，要把開(kāi)展文體活動(dòng)作為促進(jìn)企業(yè)精神文明建設(shè)的重要內(nèi)容，作為提高全民健身和職工綜合素質(zhì)的主要途徑。各二級(jí)工會(huì)結(jié)合實(shí)際，因地制宜，投入必要資金用于職工文化體育活動(dòng)設(shè)施建設(shè)，為職工開(kāi)展業(yè)余文化生活創(chuàng)造條件，提高企業(yè)精神文明和文化建設(shè)質(zhì)量。

九、加強(qiáng)工會(huì)理論研究，加大工會(huì)信息宣傳力度

建立健全工會(huì)理論研究和理論研討，加大調(diào)查研究力度，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)，搞好具體分類(lèi)自導(dǎo)，推動(dòng)工會(huì)工作創(chuàng)新發(fā)展。找準(zhǔn)在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，充分發(fā)揮工會(huì)作用的著力點(diǎn)。

繼續(xù)開(kāi)展工會(huì)理論論文征文、評(píng)選活動(dòng)，積極參加市總工會(huì)、神華工會(huì)、區(qū)總工會(huì)以及全國(guó)能源化學(xué)工會(huì)每年組織的論文評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)。

強(qiáng)化班組建設(shè)，不斷增強(qiáng)班組建設(shè)的活力，總結(jié)推廣先進(jìn)班組工作經(jīng)驗(yàn)，提高基層班組安全管理水平。積極開(kāi)展班組建設(shè)競(jìng)賽活動(dòng)。深入開(kāi)展“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織，爭(zhēng)做知識(shí)型職工”活動(dòng)，全面實(shí)施職工

素質(zhì)建設(shè)工程，努力提高廣大職工的科學(xué)文化和技術(shù)技能素質(zhì)。選樹(shù)學(xué)習(xí)型、技術(shù)型、節(jié)約型、創(chuàng)新型班組。每個(gè)單位必須確保l—2個(gè)先進(jìn)典型。以典型帶動(dòng)全局。

十、關(guān)心職工生活，不斷提高職工幸福指數(shù)。

充分利用助學(xué)基金和大重病基金，及時(shí)解決職工家庭臨時(shí)出現(xiàn)的困難和問(wèn)題，想職工之所想，急職工之所急，幫職工之所需。經(jīng)常深入困難職工家庭了解情況，幫助困難家庭解決實(shí)際問(wèn)題，為職工排憂(yōu)解難。認(rèn)真做好困難職工家訪(fǎng)工作，建好、管好困難職工檔案。為創(chuàng)建和諧企業(yè)做好各方面工作。

十一、加強(qiáng)工會(huì)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高干部隊(duì)伍素質(zhì)

進(jìn)一步加大工會(huì)干部培訓(xùn)力度，組織和開(kāi)展多種形式的理論培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)和適應(yīng)性培訓(xùn)。通過(guò)走出去請(qǐng)進(jìn)來(lái)的方式，參加和舉辦工會(huì)干部培訓(xùn)班，針對(duì)工會(huì)工作開(kāi)展的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)，提高工會(huì)干部的整體素質(zhì)。通過(guò)培訓(xùn)，使工會(huì)專(zhuān)兼職干部熟悉掌握新形勢(shì)下工會(huì)工作的特點(diǎn)和規(guī)律，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力，真正成為工會(huì)工作的行家里手。教育工會(huì)干部自覺(jué)用中國(guó)特色的社會(huì)主義理論體系武裝頭腦，牢固樹(shù)立群眾觀(guān)念，堅(jiān)決克服形式主義，努力改進(jìn)工作方式，經(jīng)常深入組織職工群眾中間，傾聽(tīng)職工群眾呼聲，真正反映職工群眾愿望，真情關(guān)心職工群眾疾苦，真心推動(dòng)職工實(shí)現(xiàn)體面勞動(dòng)。

神華寶日希勒能源公司工會(huì)張明2011年10月

第四篇：全面推進(jìn)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)的具體方案

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)推進(jìn)方案

為切實(shí)推進(jìn)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安全預(yù)控體系”)建設(shè)，提升公司安全管理水平，按照中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) AQ/T1093-2011 《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》，提出本方案。

安全預(yù)控體系建設(shè)第一期工作分為四個(gè)階段，分別是：

一、體系建設(shè)準(zhǔn)備；

二、識(shí)別危險(xiǎn)源，確定危險(xiǎn)源特性；

三、危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施制定；

四、制度建設(shè)；計(jì)劃時(shí)間為 12 個(gè)月。根據(jù)實(shí)際，可以對(duì)體系建設(shè)時(shí)間進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。各階段的主要任務(wù)與推進(jìn)程序如下：

一、第一階段(體系建設(shè)準(zhǔn)備)本階段主要任務(wù)：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)班子和干部思想，明確體系建設(shè)整體思路。

1、審定體系建設(shè)方案。

2、成立組織機(jī)構(gòu)

成立體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、體系建設(shè)管理辦公室和各專(zhuān)業(yè)工作組，明確各小組人員、職責(zé)、任務(wù)。

一、領(lǐng)導(dǎo)小組：

組 長(zhǎng)：00 常務(wù)副組長(zhǎng)：00 成 員： 00000 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控辦公室 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控辦公室主任：00 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控辦公室副主任：00 成 員： 00

二、工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)組織天山煤礦各單位、各部門(mén)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分級(jí)分類(lèi)，并制定管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施及危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)、預(yù)警和控制辦法。

2、負(fù)責(zé)組織對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》、《管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施》等進(jìn)行審核。

3、負(fù)責(zé)組織各單位、各部門(mén)對(duì)本單位員工進(jìn)行管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)。

4、負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)、預(yù)警和控制，對(duì)各單位、各部門(mén)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、考核。

5、每年年初組織各單位、各部門(mén)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識(shí)、評(píng)價(jià)，并對(duì)危險(xiǎn)源的增減和升降級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

6、負(fù)責(zé)組織各單位、各部門(mén)對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理和更新。

3、提出體系運(yùn)行管理辦法草案

整理填寫(xiě)崗位規(guī)范名稱(chēng)表、設(shè)備(物資)規(guī)范名稱(chēng)表、工作場(chǎng)所規(guī)范名稱(chēng)表、適用文件(記錄)清單。

二、第二階段(識(shí)別危險(xiǎn)源，確定危險(xiǎn)源特性)本階段主要任務(wù)：明確管理對(duì)象和管理邊界，為構(gòu)建危險(xiǎn)源管控責(zé)任系統(tǒng)打下基礎(chǔ)。

1、體系建設(shè)啟動(dòng)動(dòng)員暨階段培訓(xùn)

進(jìn)行體系建設(shè)動(dòng)員，對(duì)工作進(jìn)行總體部署；下發(fā)崗位規(guī)范名稱(chēng)表、設(shè)備(物資)規(guī)范名稱(chēng)表、工作場(chǎng)所規(guī)范名稱(chēng)表、適用文件(記錄)清單；

2、危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)

填寫(xiě)危險(xiǎn)源辨識(shí)模板，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)。制作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系崗位危險(xiǎn)源控制卡片，共計(jì)00張。并且每人每班填寫(xiě)人、機(jī)、環(huán)、管的危險(xiǎn)源，累計(jì)達(dá)0萬(wàn)余份。

3、危險(xiǎn)源調(diào)整與完善

根據(jù)中國(guó)礦大付教授指導(dǎo)意見(jiàn)，進(jìn)行危險(xiǎn)源調(diào)整與完善。

4、危險(xiǎn)源規(guī)范與初審

由中國(guó)礦大付教授對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行規(guī)范和初步審核。

5、危險(xiǎn)源審核

各專(zhuān)業(yè)工作組對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行審核。

根據(jù)員工填寫(xiě)的危險(xiǎn)源辨識(shí)表，由區(qū)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控小組成員進(jìn)行審核。

三、第三階段(危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施制定)本階段主要任務(wù)：構(gòu)建危險(xiǎn)源管控責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，明確危險(xiǎn)源管控手段并進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成危險(xiǎn)源管控的微觀(guān)系統(tǒng)，為體系運(yùn)行和體系優(yōu)化打下基礎(chǔ)。

1、階段總結(jié)與培訓(xùn)

中國(guó)礦大付教授對(duì)危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施制定工作進(jìn)行培訓(xùn)，講解工作方法；下發(fā)危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)管理措施制定工作指導(dǎo)書(shū)、模板。1）、編制印發(fā)了《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系簡(jiǎn)明宣傳手冊(cè)》，手冊(cè)以《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范(AQ/T1093-2011)》為依據(jù)，以天山煤礦普通員工為閱讀對(duì)象，以通俗易懂的語(yǔ)言、簡(jiǎn)明扼要的文字闡釋了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的核心思想和基本內(nèi)涵。簡(jiǎn)明宣傳手冊(cè)印發(fā)后，通過(guò)班前會(huì)在全礦員工中組織了學(xué)習(xí)，對(duì)廣大員工了解安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系發(fā)揮了重要作用。2）、在主管以上干部中進(jìn)行了多期培訓(xùn)，2012年11月組織全員培訓(xùn)，并印刷了00000本《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系簡(jiǎn)明宣傳手冊(cè)》供大家學(xué)習(xí)。3）、制作了宣傳長(zhǎng)廊。4）、制作崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)與管控措施卡片。實(shí)地考察了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的應(yīng)用情況和運(yùn)行效果，進(jìn)一步消除了廣大干部的思想疑慮，提高了認(rèn)識(shí)，堅(jiān)定了信心。經(jīng)過(guò)這幾個(gè)方面的宣傳和培訓(xùn)，目前，安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理理論基本為干部所熟悉，安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)的必要性和重要性基本為員工所認(rèn)可。

2、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定 制定危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施。

3、集中指導(dǎo)

中國(guó)礦大付教授對(duì)危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施進(jìn)行講評(píng)、指導(dǎo)。

4、管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施調(diào)整與完善 進(jìn)行危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施調(diào)整與完善。

5、危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施規(guī)范與初審

中國(guó)礦大付教授對(duì)危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施進(jìn)行規(guī)范和初步審核。

6、危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施審核

各專(zhuān)業(yè)工作組對(duì)危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施進(jìn)行審核。

7、階段總結(jié)與討論

體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組聽(tīng)取體系建設(shè)管理辦公室和各專(zhuān)業(yè)工作組的階段工作匯報(bào)，就下階段工作進(jìn)行討論、部署。

四、第四階段(制度建設(shè))本階段主要任務(wù)：在危險(xiǎn)源管控的微觀(guān)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，形成危險(xiǎn)源管控的宏觀(guān)保障制度和運(yùn)行機(jī)制。

1、階段總結(jié)與培訓(xùn)

進(jìn)行階段總結(jié)與部署；對(duì)制度建設(shè)任務(wù)進(jìn)行分工；

2、制度制定與修訂

對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行符合性檢查、修訂，補(bǔ)充制定新制度。

3、集中指導(dǎo)

中國(guó)礦大付教授對(duì)制度建設(shè)情況進(jìn)行講評(píng)、指導(dǎo)。

4、制度修改與完善 對(duì)制度進(jìn)行修改與完善。

5、制度規(guī)范與初審

中國(guó)礦大付教授對(duì)制度進(jìn)行規(guī)范和初步審核。

6、制度審核

各專(zhuān)業(yè)工作組進(jìn)行制度審核。

7、階段總結(jié)與討論

體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組聽(tīng)取體系建設(shè)管理辦公室和各專(zhuān)業(yè)工作組的階段工作匯報(bào)，對(duì)體系內(nèi)審指標(biāo)體系、體系運(yùn)行管理辦法進(jìn)行審核；

根據(jù)體系規(guī)范，編制了體系《安全管理制度匯編》、《程序手冊(cè)》、《風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施》、《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》、《管理體系管理手冊(cè)》、《員工不安全管理手冊(cè)》、《安全文化建設(shè)實(shí)施手冊(cè)》體系文件初稿，初步形成了體系框架。

第五篇：l蘆子溝煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)推進(jìn)方案

蘆子溝煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)推進(jìn)方案

為了落實(shí)國(guó)家“安全第一、預(yù)防為主，綜合治理。”的安全生產(chǎn)方針，將我礦安全管理的關(guān)口前移，根據(jù)國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局及地方政府要求，切實(shí)推進(jìn)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系-AQ/T1093-2011(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安全預(yù)控體系”)建設(shè)，提升我公司安全管理水平，制定本方案。

第一階段(體系建設(shè)準(zhǔn)備)

本階段主要任務(wù)：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)班子和干部思想，明確體系建設(shè)整體思路，全員參與。

1、審定體系建設(shè)方案。

2、成立組織機(jī)構(gòu)

成立體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、體系建設(shè)管理辦公室和各專(zhuān)業(yè)工作組，明確各小組人員及工作進(jìn)展程度。

1）成立體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長(zhǎng)：總經(jīng)理

常務(wù)副組長(zhǎng)：安全副總

成員： 各部門(mén)負(fù)責(zé)人

2）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控辦公室

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控辦公室主任：安檢部部長(zhǎng)

成員：各專(zhuān)業(yè)工作組人員

3）成立體系編寫(xiě)小組

組長(zhǎng)：

成員：各專(zhuān)業(yè)工作組人員

3、工作計(jì)劃：

在組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下負(fù)責(zé)蘆子溝煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系《管理手冊(cè)》和《程序文件》的組織編寫(xiě)工作。明確《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針》、《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理目標(biāo)》。預(yù)計(jì)15個(gè)工作日完成。

第二階段(識(shí)別危險(xiǎn)源，確定危險(xiǎn)源特性)

本階段主要任務(wù)：識(shí)別煤礦內(nèi)所有危險(xiǎn)源，制定管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。

1、體系建設(shè)啟動(dòng)動(dòng)員

進(jìn)行體系建設(shè)動(dòng)員，對(duì)工作進(jìn)行總體部署；下發(fā)崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)表；

2、危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)估

根據(jù)每人每班填寫(xiě)的人、機(jī)、環(huán)、管的危險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系編寫(xiě)小組人員及時(shí)收集資料，對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估、分級(jí)、分類(lèi)，造冊(cè)制表進(jìn)行管控，明確職責(zé)。

3、危險(xiǎn)源調(diào)整與完善

根據(jù)實(shí)際情況，進(jìn)行危險(xiǎn)源調(diào)整與完善。

4、危險(xiǎn)源規(guī)范與初審

由體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)組織對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行規(guī)范和初步審核。

5、危險(xiǎn)源審核

各專(zhuān)業(yè)工作組對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行審核。

根據(jù)員工填寫(xiě)的危險(xiǎn)源辨識(shí)表，由區(qū)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控小組成員進(jìn)行審核。

6、工作計(jì)劃

在常務(wù)副組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下負(fù)責(zé)左則溝煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》和《管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》的組織編寫(xiě)工作。預(yù)計(jì)60個(gè)工作日完成。

第三階段(人員不安全行為管理措施)

本階段主要任務(wù)：挖掘和構(gòu)建本礦安全文化建設(shè)，對(duì)員工日常不安全行為進(jìn)行總結(jié)、分析、管理。

1、安全文化宣傳

1）編制印發(fā)《安全文化建設(shè)實(shí)施手冊(cè)》，手冊(cè)以左則溝煤礦普通員工為閱讀對(duì)象，以通俗易懂的語(yǔ)言、簡(jiǎn)明扼要的文字闡釋煤礦安全思想和基本內(nèi)涵。手冊(cè)印發(fā)后，通過(guò)班前會(huì)在全礦員工中組織了學(xué)習(xí)，對(duì)廣大員工了解安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系發(fā)揮了重要作用。

2）在主管以上干部中進(jìn)行培訓(xùn)。

3）制作了宣傳牌板。

4）制作崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)與管控措施卡片。實(shí)地考察了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的應(yīng)用情況和運(yùn)行效果，進(jìn)一步消除廣大干部的思想疑慮，提高認(rèn)識(shí)，堅(jiān)定信心。經(jīng)過(guò)這幾個(gè)方面的宣傳和培訓(xùn)，讓風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理理論為干部所熟悉，安險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)的必要性和重要性為員工所認(rèn)可。

2、編制《員工不安全行為管理手冊(cè)》

通過(guò)對(duì)采煤、掘進(jìn)、運(yùn)輸、機(jī)電、一通三防及其他類(lèi)對(duì)員工可能出現(xiàn)的主要不安全行為進(jìn)行梳理劃分，以及按照不安全行為發(fā)生的行為痕跡、頻次、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)重要指標(biāo)進(jìn)行劃分，讓員工在有意和無(wú)意做出的不安全行為之前，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，掌握和了解規(guī)程措施條款，熟悉崗位操作標(biāo)準(zhǔn)，明知道怎樣做才符合規(guī)定。對(duì)于自身對(duì)不安全行為的價(jià)值認(rèn)識(shí)上存有差距，在僥幸、麻痹等錯(cuò)誤心理驅(qū)動(dòng)下而做出的行為選擇，明知故犯行為得以矯正。

3、編制《標(biāo)志標(biāo)識(shí)管理手冊(cè)》、《工余安健環(huán)手冊(cè)》。

4、工作計(jì)劃

在常務(wù)副組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下負(fù)責(zé)左則溝煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系《安全文化建設(shè)實(shí)施手冊(cè)》和《員工不安全行為管理手冊(cè)》、《標(biāo)志標(biāo)識(shí)管理手冊(cè)》、《工余安健環(huán)手冊(cè)》的組織編寫(xiě)工作。預(yù)計(jì)30個(gè)工作日完成。

第四階段(制度建設(shè)及完善)

本階段主要任務(wù)：在危險(xiǎn)源管控的微觀(guān)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，形成危險(xiǎn)源管控的宏觀(guān)保障制度和運(yùn)行機(jī)制。

1、制度制定與修訂

對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行符合性檢查、修訂，補(bǔ)充制定新制度。

2、制度修改與完善

對(duì)制度進(jìn)行修改與完善。

3、制度規(guī)范與初審

煤礦主要負(fù)責(zé)人對(duì)制度進(jìn)行規(guī)范和初步審核。

4、制度審核

各專(zhuān)業(yè)工作組進(jìn)行制度審核。

5、工作計(jì)劃

在組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下負(fù)責(zé)左則溝煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系度建設(shè)及完善，形成《安全管理制度匯編》。預(yù)計(jì)7個(gè)工作日完成。

第五階段（體系文件初稿審核與完善）

1、根據(jù)體系規(guī)范，對(duì)編制的體系文件《管理手冊(cè)》、《程序文件》、《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》、《風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施》、《員工不安全行為管理手冊(cè)》、《安全文化建設(shè)實(shí)施手冊(cè)》《安全管理制度匯編》《標(biāo)志標(biāo)識(shí)管理手冊(cè)》、《工余安健環(huán)手冊(cè)》體系文件初稿，初步形成體系框架。

2、體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組聽(tīng)取體系建設(shè)管理辦公室和各專(zhuān)業(yè)工作組的階段工作匯報(bào)，對(duì)體系內(nèi)審指標(biāo)體系、體系文件進(jìn)行審核，對(duì)遺漏和不當(dāng)之處進(jìn)行修改完善。

3、工作計(jì)劃

在組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下負(fù)責(zé)左則溝煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件進(jìn)行會(huì)審，簽發(fā)（發(fā)布令）實(shí)施。預(yù)計(jì)7個(gè)工作日完成。