第一篇：銀行XX支行“五一”安全檢查報告

XX支行2011年“五一”安全檢查報告

根據總行下發“關于轉發《廣西銀監局辦公室關于開展“五一節”期間安全保衛檢查的通知》的通知”為了保障和進一步加強營業場所的安全保衛工作，確保“五一”節期間支行的安全、高效運營，我支行于2011年4月25日對所轄五個網點進行了安全自查，具體情況如下：

檢查部門：辦公室

檢查人員：XXX

受檢區域：辦公區、營業廳、營業部現金區、自助設備 檢查內容：

1．消防栓、滅火器及其他消防設備完好無損，一切正常；

2．各種安防學習記錄表，例檢登記表，維修登記表，ATM例檢表，監控點閱登記表，營業部出入登記簿都按規定有記錄；

3．應急照明燈可正常使用；

4．監控設備正常運轉，錄像可正常回放；

5．發電機油缸滿油，可正常發電使用；

6．通勤門開關無異常，進出營業部登記制度執行較好；

7．110聯網報警系統正常；

8．營業部定期進行安全防范演練；

9．消防預案、各類安防預案齊全。

工作目標：我支行將繼續加強監督檢查，強化日常管理，加大安防知識的學習和培訓，加強安全防范演練,提高安全意識，切實把安全工作落實到日常工作的細節中。

XXX

XX

銀行XX支行 年XX月XX日

第二篇：衛生院五一安全檢查報告

XX衛生院“五一”節假期安全生產

工作情況匯報

按照市衛計委相關安全工作要求，保障醫院“五一”假期間安全生產，我院與4月28日對全院進行了安全大檢查，現將工作情況匯報如下：

一、4月28日上午，院領導在門診大廳召開節日期間安全生產工作專題晨會，傳達市衛計委召開的會議和相關文件精神，統一思想認識并布置相關工作。同時安排節日期間醫院領導班子總值班，主要負責全院的醫療安全和安全生產，保證醫院的正常工作秩序，具體排班為：4月29日XX，4月30日XXX，5月1日XXX。

二、4月28日下午，組織院辦、綜合科等部門和相關職能人員對全院各科進行安全生產隱患大排查。主要檢查以下方面：

1、對照市衛計委4月16日安全生產大檢查大排查中存在的問題，重點檢查門診、住院大樓及職工生活區樓梯的安全出口、消防通道、滅火器配置是否完整、水電設施及運行狀況是否正常等情況；

2、檢查醫療輔助設備是否完好，是否方便群眾使用；

3、對醫療安全進行檢查，特別是對急診節日期間突發事件的應對進行提前防范；

4、對高壓消毒等壓力容器及相關操作人員的資質和培訓情況進行檢查；

5、對節日排班情況進行檢查；

三、根據檢查結果，針對存在的主要問題檢查組人員現場提出了整改意見，做好檢查記錄，并要求相關科室在限定時間內完成整改工作，把可能發生的安全隱患消滅在萌芽狀態，確保生產安全。

XX衛生院 二○一八年五月四日

第三篇：銀行支行反洗錢現場檢查方案

關于ⅩⅩ銀行ⅩⅩ市中心支行開展反洗錢現場檢查的通知

各分支行、市行營業部：

根據《中國ⅩⅩ銀行ⅩⅩ市中心支行現場檢查通知書》（大銀反洗錢現檢字[ⅩⅩ]11號）（以下簡稱《通知書》）精神，ⅩⅩ銀行ⅩⅩ市中心支行將于ⅩⅩ年11月2日至11月6日，對分行及部分分支行開展反洗錢現場檢查。為貫徹落實ⅩⅩ銀行精神，做好ⅩⅩ銀行現場檢查的協調配合，現將《通知書》）轉發給你們，請各單位認真做好各項前期準備工作，確保現場檢查順利完成。

一、檢查內容和范圍

（一）檢查內容

1、內控制度的健全性和有效性

（1）是否建立健全大額和可疑交易報告制度及操作規程、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存制度及其操作規程，業務流程和操作規范是否合理。

（2）是否定期進行內部審計，評估操作流程是否健全、有效，并及時修改和完善相關制度和內部操作規程，進一步整合和優化內部業務流程。

2、反洗錢組織機構建立及運行

（1）是否在高級管理層中明確專人負責反洗錢合規工作，該專人是否能夠嚴格履行職責，監督指導本機構反洗錢工作的有效開展。（2）本機構反洗錢牽頭部門設置是否合理，能否有效上傳下達，協調各項工作。

（3）反洗錢領導小組各成員部門組成是否合理，能否全面涵蓋反洗錢各項工作、各項業務。

（4）反洗錢崗位管理人員是否專職，是否經過必要的上崗前的培訓與考核。

3、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存

（1）是否按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業務、行業、客戶是否為外國政要等因素，科學劃分客戶風險等級；是否在持續關注的基礎上，適時調整客戶風險等級，并據此開展客戶身份識別工作；對風險等級較高客戶或者賬戶的業務審核是否嚴于對風險等級較低客戶或者賬戶的業務審核。

（2）在為客戶提供開立賬戶、辦理業務等金融服務時，執行客戶身份識別情況；在與客戶的業務關系存續期間，是否采取持續的客戶身份識別措施，關注客戶及其日常經營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。

（3）在為客戶辦理一次性交易、境外匯出（匯入）資金中執行客戶身份識別制度情況。

（4）對已經報送的可疑交易中涉及的客戶，是否進行了客戶身份重新識別。

（5）是否按照有關規定保存客戶身份資料和交易記錄。

4、大額和可疑交易報告（1）大額和可疑交易報告報送是否及時、準確、完整，是否存在漏報、錯報，是否存在明顯“防御性報告”問題，是否及時補報缺項的可疑交易報告。

（2）對于我國有關部門和聯合國安理會發布的恐怖組織、恐怖分子名單，是否采取有效措施進行監控。

（3）重點可疑交易報告報送情況。

5、反洗錢培訓和宣傳

（1）是否扎實有效開展反洗錢培訓工作，培訓那些內容，采取何種方式，取得哪些效果，存在哪些不足，能否經得起考核檢驗。

（2）是否積極主動地組織反洗錢宣傳工作，內部相關部門的協調和配合情況以及宣傳工作取得的效果。

6、銀行卡、網上銀行等非面對面業務

（1）在辦理批量發卡業務時，是否嚴格履行客戶身份識別義務，并嚴格按照規定保存客戶身份資料。

（2）對于持有多張信用卡的客戶，是否嚴格履行客戶身份識別義務。

（3）委托第三方開展客戶身份識別工作時，雙方職責是否明確、是否符合相關規定。

（4）是否對特約商戶有效開展客戶身份識別、可疑交易監測。

（5）銀行機構在辦理網上銀行、ATM等非面對面業務過程中是否采取了必要的反洗錢風險管理措施。

7、其他反洗錢義務履行情況。

（二）檢查范圍：ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日

二、現場檢查時間

ⅩⅩ年11月2日至11月6日

三、須提供數據、資料

（一）由信息科技部提供的資料

2008年2季度、ⅩⅩ年2季度本外幣所有結算賬戶交易數據，交易數據保存為EXCEL格式，須具備交易日期、交易時間、收（付）款人、收（付）方賬號、金額、交易類型（結算方式）等要素。如ⅩⅩ銀行現場檢查需要提供ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日期間其他時段有關數據，另行通知。

（二）由運行管理部準備并按人行現場檢查要求提供的資料

1、檢查期間的會計憑證；

2、個人客戶開戶檔案資料；

3、本專業反洗錢制度、包括相關操作規程和控制措施；

4、反洗錢崗位組織機構建設資料；

5、反洗錢非現場監管報表；

6、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本專業反洗錢工作報告、反洗錢檢查報告；

7、本專業反洗錢宣傳和業務培訓相關資料。

（三）由銀行卡中心準備并按人行現場檢查要求提供的資料 1、2008年、ⅩⅩ年上半年銀行卡客戶明細數據。如ⅩⅩ銀行現場檢查需要提供ⅩⅩ銀行卡客戶明細數據，另行通知；

2、本專業反洗錢制度、包括相關操作規程和控制措施；

3、反洗錢崗位組織機構建設資料；

4、反洗錢非現場監管報表；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本專業反洗錢工作報告、反洗錢檢查報告；

6、本專業反洗錢宣傳和業務培訓相關資料。

（四）由電子銀行部準備并按人行現場檢查要求提供的資料 1、2008年、ⅩⅩ年上半年網上銀行客戶明細數據。如ⅩⅩ銀行現場檢查需要提供ⅩⅩ網上銀行客戶明細數據，另行通知；

2、本專業反洗錢制度、包括相關操作規程和控制措施；

3、反洗錢崗位組織機構建設資料；

4、反洗錢非現場監管報表；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本專業反洗錢工作報告、反洗錢檢查報告；

6、本專業反洗錢宣傳和業務培訓相關資料。

（五）由個人金融業務部、國際業務部準備并按人行現場檢查要求提供的資料

1、本專業反洗錢制度、包括相關操作規程和控制措施；

2、反洗錢崗位組織機構建設資料；

3、反洗錢非現場監管報表；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本專業反洗錢工作報告、反洗錢檢查報告；

5、本專業反洗錢宣傳和業務培訓相關資料。

（六）由相關分支行提供的資料

1、開銷戶登記簿及對公開戶檔案；

2、反洗錢崗位組織機構建設資料；

3、反洗錢非現場監管報表（包括分支行及所轄營業網點）；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年涉及反洗錢工作行級會議記錄；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年反洗錢工作報告、反洗錢檢查報告；

6、反洗錢宣傳和業務培訓相關資料。

四．要求(一)高度重視，積極協調配合。近年來，ⅩⅩ銀行加大反洗錢的監管處罰力度，在對其他行開展業務檢查中，對檢查發現的未嚴格執行規章制度，未認真履行職責等問題，實施了較嚴厲的處罰決定，包括行政處罰和經濟處罰。因此各單位要對檢查工作高度重視，嚴格按照ⅩⅩ銀行《通知書》要求，全力配合ⅩⅩ銀行反洗錢現場檢查工作，確保檢查工作順利完成。同時請相關業務管理部門指定一名專業負責人作為本次現場檢查工作聯系人，主要負責做好檢查前的各項前期準備、資料報送工作，以及檢查期間與ⅩⅩ銀行檢查組及市行反洗錢領導小組辦公室的溝通協調。聯系人名單、電話請于10月16日報市行內控合規部。

（二）認真做好各項業務交易數據的采集和業務資料的匯總。由于我行業務數據信息量非常大，而ⅩⅩ銀行反洗錢現場檢查要求業務交易數據采集的時間較緊，請各相關部室要高度重視，盡快落實，指定專人負責業務交易數據的采集和各項業務資料的匯總，嚴格按照時間要求做好各項業務數據的提取，確保各項資料的完整性和準確性。信息科技部、銀行卡中心、電子銀行部負責準備的結算賬戶交易數據、銀行卡、電子銀行客戶明細數據資料于10月29日前，以電子文本形式報市行內控合規部。如ⅩⅩ銀行現場檢查需提供ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日期間其他時段有關數據，請相關部室協調配合，按要求及時提供。

（三）各分支行應指定一名副行長負責本次反洗錢現場檢查工作，及時將《通知》在全行轉發，落實各部門職責，督促相關部門認真做好各項資料的前期準備工作，確保在檢查組入場前準備完整、設專人保管存放待查。

執行過程中如有疑問，請及時與市行內控合規部聯系。

聯系人：房愛菊

辛玉君

聯系電話：82378279

郵箱地址：ⅩⅩ反洗錢/內控合規/ⅩⅩ/ICBC，附件：《中國ⅩⅩ銀行ⅩⅩ市中心支行現場檢查通知書》（大銀反洗錢現檢字[ⅩⅩ]8號）

ⅩⅩ市分行內控合規部

二○○九年十月十四日

抄送：運行管理部、個人金融業務部、國際業務部、電子銀行部、銀行卡中心、信息科技部

附件：

中國ⅩⅩ銀行ⅩⅩ市中心支行現場檢查通知書

大銀反洗錢現檢字[ⅩⅩ]11號

中國工商銀行ⅩⅩ市分行：

根據《中華ⅩⅩ共和國反洗錢法》、《中國ⅩⅩ銀行法》、《金融機構反洗錢規定》等法律法規規定，茲指派下列人員于ⅩⅩ年11月2日至11月6日對你單位及所屬分支機構實施反洗錢現場檢查。

一、檢查組成員

二、被查業務時間跨度

ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日

三、檢查內容

（一）內控制度的健全性和有效性

1、是否建立健全大額和可疑交易報告制度及操作規程、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存制度及其操作規程，業務流程和操作規范是否合理。

2、是否定期進行內部審計，評估操作流程是否健全、有效，并及時修改和完善相關制度和內部操作規程，進一步整合和優化內部業務流程。

（二）反洗錢組織機構建立及運行

1、是否在高級管理層中明確專人負責反洗錢合規工作，該專人是否能夠嚴格履行職責，監督指導本機構反洗錢工作的有效開展。

2、本機構反洗錢牽頭部門設置是否合理，能否有效上傳下達，協調各項工作。

3、反洗錢領導小組各成員部門組成是否合理，能否全面涵蓋反洗錢各項工作、各項業務。

4、反洗錢崗位管理人員是否專職，是否經過必要的上崗前的培訓與考核。

（三）客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存

1、是否按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業務、行業、客戶是否為外國政要等因素，科學劃分客戶風險等級；是否在持續關注的基礎上，適時調整客戶風險等級，并據此開展客戶身份識別工作；對風險等級較高客戶或者賬戶的業務審核是否嚴于對風險等級較低客戶或者賬戶的業務審核。

2、在為客戶提供開立賬戶、辦理業務等金融服務時，執行客戶身份識別情況；在與客戶的業務關系存續期間，是否采取持續的客戶身份識別措施，關注客戶及其日常經營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。

3、在為客戶辦理一次性交易、境外匯出（匯入）資金中執行客戶身份識別制度情況。

4、對已經報送的可疑交易中涉及的客戶，是否進行了客戶身份重新識別。

5、是否按照有關規定保存客戶身份資料和交易記錄。

（四）大額和可疑交易報告

1、大額和可疑交易報告報送是否及時、準確、完整，是否存在漏報、錯報，是否存在明顯“防御性報告”問題，是否及時補報缺項的可疑交易報告。

2、對于我國有關部門和聯合國安理會發布的恐怖組織、恐怖分子名單，是否采取有效措施進行監控。

3、重點可疑交易報告報送情況。

（五）反洗錢培訓和宣傳

1、是否扎實有效開展反洗錢培訓工作，培訓那些內容，采取何種方式，取得哪些效果，存在哪些不足，能否經得起考核檢驗。

2、是否積極主動地組織反洗錢宣傳工作，內部相關部門的協調和配合情況以及宣傳工作取得的效果。

（六）銀行卡、網上銀行等非面對面業務

1、在辦理批量發卡業務時，是否嚴格履行客戶身份識別義務，并嚴格按照規定保存客戶身份資料。

2、對于持有多張信用卡的客戶，是否嚴格履行客戶身份識別義務。

3、委托第三方開展客戶身份識別工作時，雙方職責是否明確、是否符合相關規定。

4、是否對特約商戶有效開展客戶身份識別、可疑交易監測。

5、銀行機構在辦理網上銀行、ATM等非面對面業務過程中是否采取了必要的反洗錢風險管理措施。

（七）其他反洗錢義務履行情況

四、你單位需提供的數據、資料：

（一）電子數據

1、請你單位提取ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日期間本外幣所有結算賬戶交易數據，須具備交易日期、交易時間、收（付）款人、收（付）方賬號、金額、交易類型（結算方式）等要素；

2、檢查期間你單位報送的反洗錢大額交易和可疑交易報告明細。

（二）業務資料

1、檢查期間的會計憑證；

2、開銷戶登記簿及全部開戶檔案；

3、銀行卡、網上銀行客戶明細。

（三）其他資料

1、反洗錢內控制度，包括相關操作規程和控制措施；

2、反洗錢崗位組織機構建設資料；

3、反洗錢非現場監管報表；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年涉及反洗錢工作會議記錄；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年反洗錢工作報告、稽核審計對反洗錢工作的檢查報告；

6、反洗錢宣傳和業務培訓相關資料；

7、檢查需要的有關資料。

請你單位積極配合ⅩⅩ銀行檢查組的工作，準備好相關資料并提供必要的辦公條件。

特此通知。

第四篇：銀行支行自律監管檢查方案

為進一步加強信貸管理，防范和化解信貸風險，提高信貸資產質量，加大內部監控力度，根據《中國農業銀行信貸基本管理制度》、《中國農業銀行關于進一步加強貸后管理若干規定（試行）》、《中國農業銀行業務部門自律監管工作指導原則》等文件精神，支行信貸管理部決定對各分理處及客戶部的信貸業務進行全面檢查。

一、檢查對象及范圍

1、檢查對象

。對所轄有信貸業務的6個分理處和客戶業務部進行普查。

2、檢查范圍。重點對2000年1月1日至檢查日發放的企事業法人客戶本外幣貸款、個人生產經營貸款進行逐戶檢查。

二、檢查形式及時間

1、本次檢查工作在支行黨總支統一領導下進行，由支行信貸管理部牽頭，客戶業務部及各分理處配合完成此項工作。此次檢查本著自查與檢查相結合的原則。

2、本次檢查歷時14天，2005年4月11日開始至2005年4月24日結束。4月25日檢查組整理匯總形成書面材料。

三、檢查內容及重點

（一）、自查內容信貸管理部自查本級行信貸經營管理授權、轉授權管理制度執行情況，客戶統一授信管理制度執行情況，貸審會制度執行情況，貸審部門分離制度執行情況、信貸業務審查情況。

（二）、檢查內容

1、信貸業務辦理程序和要求的執行情況。是否按規定程序和要求辦理信貸業務，有無違規、逆程序、越權辦理信貸業務的行為。

2、貸款風險分類制度執行情況。是否按規定對貸款風險進行分類和認定，真實反映信貸資產質量；對新發生的不良貸款是否按規定明確和追究相關責任人。

3、貸后管理制度執行情況。是否按《中國農業銀行吉林省分行關于進一步加強貸后管理的實施細則（試行）》進行貸后管理。

4、信貸管理系統使用情況。數據錄入時候及時、準確、完整、真實。

5、是否及時發現客戶奉賢預警信號，是否按規定填制《風險預警信號處理表》，處理措施是否得當。

6、是否按規定對到逾期貸款進行處理。對到期貸款客戶經理是否在貸款到期前20天填制《到期貸款通知書》并通知客戶；對逾期貸款客戶經理是否及時填制《債務逾期催收通知書》。

7、客戶經理是否按規定實施有效的客戶監管，是否按規定進行貸后首次跟蹤檢查和定期檢查，是否填表并形成檢查報告，是否對抵（質）押物進行有效監管；是否按規定進行走訪客戶，并形成走訪記錄。

8、是否落實了上級行審批的限制性條款。

9、合同文本的使用和簽定是否依法合規。

四、檢查要求

1、檢查人員要按照規定的檢查事項，逐項進行檢查，必要時可延伸客戶進行現場檢查，認真填寫工作底稿和各項檢查表，切實保證檢查工作質量，對檢查發現的違規問題要準確認定。

2、檢查結束后，對檢查記錄、工作底稿以及檢查出的問題進行分類匯總和分析，在檢查結束5日內形成檢查報告上交支行黨委，并下發整改意見書，各部、處應在15日內將整改情況以書面報告形式報支行信貸管理部備案。

第五篇：五一安全檢查總結

賈峪鎮王村小學開展“五一”期間安全生產

大檢查活動總結

一、高度重視，精心組織

為貫徹落鄭政辦明電【2011】128號《關于組織開展“五一”期間安全生產大檢查活動的通知》精神，于2011年4月30日立即召開了學校安全工作會議。傳達了文件精神，辛校長對學校安全工作做出了具體安排和部署，要求一組三隊要認真開展落到實處。同時，由分管安全副校長帶隊對全校安全和事故隱患整改落實情況進行全面督查。

二、突出重點，專項治理

在全面細致開展節前大檢查中，我們把學校學生公寓、消防、交通、飲食衛生、校園周邊環境、水電、等重要部位的專項治理作為主要內容，狠抓各項措施的落實，確保節日期間安全形勢穩定。

交通安全：學校規定教師進出校門一律推車進入，學生放學入學必須有家長親自接送方可入校，門衛負責檢查。

消防安全：對教學區、學生公寓區進行了全面的消防安全檢查。主要對消防栓、應急燈、安全出口疏散通道、安全出口標志燈等進行檢查。對學校微機室的線路、消防設施、防盜設施進行了安全檢查

宿舍安全：學校制定了學生寢室管理制度，夜間巡查床位制度，學生請假制度，值班制度。政教處分管宿舍管理、衛生、安全，發現問題及時處理。對學生宿舍藏有的危險物品及刀具進行檢查和集中收繳。治安安全：對學校食堂、商店的食品采購渠道進行了詳細的檢查；對學校門口亂停、亂放的車輛，進行了整治，并設置了警示牌；為加大學校門衛管理，嚴禁外來人員及社會閑散人員進入校園，學校制定了各種管理制度，確保師生有一個良好的教學、學習環境。

三、認真抓好事故隱患排查和整改措施的落實

按照鄭州市人民政府辦公廳、滎陽市教體局的總體安排，在全校范圍內安排部署事故隱患排查工作，實行安全隱患匯報制度。讓相關問題得到及時處理，確保隱患整改措施落實到位。

四、完善應急預案，提高安全應急救援能力

學校進一步完善了《突發公共事件安全總體預案》，編制了各類事故應急預案。學校計劃在每學期開展兩次以上應急救援演練。

五、開展學生安全教育，提高安全意識

開展以“珍愛生命，安全伴我行”為主題的宣傳教育活動。讓學生在活動體驗中，提高自救、自護的意識和能力。

六、加強節日值班工作

節日期間學校安排了領導帶班值班和安全保衛工作，做到“安全第一，預防為主”，有事及時處理。

以上提醒我們，安全工作重于泰山，不能有絲毫麻痹思想，任何時候都要繃緊安全這根弦，安全工作才能有保證。這樣才能確保學校安全工作的持續穩定，讓師生渡過一個快樂、祥和、安全的節日。

賈峪鎮王村小學 2011年5月8日