第一篇：基金開戶

開戶 通過基金直銷中心辦理開戶業(yè)務需要提供什么資料？

投資者需要準備以下資料：

1、個人投資者

a)投資者個人有效身份證件原件及其復印件(本人簽字)

b)如為代辦，還需提供代辦人有效身份證件原件及復印件(代辦人簽字)

c)本人指定銀行賬戶賬號信息(開戶銀行、開戶行名稱、賬號)，郵政儲蓄卡除外* 注：有效個人身份證件是指：居民身份證、軍官證、警官證、文職證、士兵證、戶口本、回鄉(xiāng)證中的一種。

2、機構投資者

a)企業(yè)有效營業(yè)執(zhí)照副本及復印件(加蓋公章)或民政部門有效注冊登記證書原件及其復印原件(加蓋公章)

b)經法定代表人簽字或蓋章的《基金業(yè)務授權委托書》(加蓋公章)c)指定銀行賬戶賬號信息(開戶銀行、開戶行名稱、賬號)

d)經辦人有效身份證件及其簽字復印件

e)填制完畢的預留《印鑒卡》一式三份

f)填妥的《開戶申請表(機構)》并加蓋公章

通過代銷機構辦理開戶業(yè)務需要提供什么資料？

(一)通過代銷本基金的銀行

個人投資者申請開立基金賬戶，應提交下列材料：

(1)填妥的《開戶申請表》；

(2)本人有效身份證件原件；

(3)本人的銀行存折(儲蓄卡)。

(二)通過代銷本基金的證券公司

1.資金賬戶的開立(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶)

個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：

(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

(2)本人有效身份證明原件及復印件；

(3)營業(yè)部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

2.基金賬戶的開立

個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料：

(1)填妥的《開戶申請表》；

(2)本人有效身份證件及復印件；

(3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡；

(4)營業(yè)部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

*注：以上程序原則上適用于代銷本基金的證券公司/銀行，此程序原則僅供投資者參考，具體程序以代銷機構的規(guī)定為準，新增代銷渠道的認購程序以有關公開說明書為準。基金賬戶與交易賬戶的區(qū)別？

基金賬戶——指注冊登記機構為投資人建立的用于管理和記錄投資人基金種類、數(shù)量變化等情況的賬戶，不論投資人是通過哪個渠道辦理，均記錄在該賬戶下。

交易賬戶——指基金銷售機構(包括直銷和代銷機構)為投資人開立的用于管理和記錄投資人在該銷售機構交易的基金種類和數(shù)量變化情況的賬戶。

投資者使用同一開戶證件只能開立一個基金賬戶，但在這一基金賬戶下可以在不同的銷售機構開立相對應的交易賬戶。

第二篇：基金網上交易開戶流程

基金網上交易開戶流程

1．農行金穗卡客戶申請成為個人網銀注冊客戶，或申請電子支

付卡。

2．點擊合作基金公司頁面，登錄基金公司網站，點擊“網上開

戶”，仔細閱讀網上交易協(xié)議書并確認。

3．按提示輸入姓名、基金網上交易密碼、地址、身份證號、金穗卡號等信息。金穗卡是客戶基金網上交易的唯一申購．贖回賬戶。

4．經銀行系統(tǒng)驗證客戶信息的一致性后，基金公司后臺系統(tǒng)將為客戶開立基金TA賬戶，并實現(xiàn)TA賬戶和金穗卡賬戶的綁定，網上

開戶完成。

基金網上申購/認購交易流程

1．客戶直接或通過以下鏈接登錄基金公司網站，選擇“基金網

上認購/申購交易”。

2．使用基金賬號(身份證)、密碼登錄，認購/申購基金，生成訂

單。

3．在農行網上支付頁面選擇注冊客戶支付或電子支付卡支付，確認，完成基金認購/申購。

基金網上認購/申購交易取消流程

1．客戶直接或通過以下鏈接登錄基金公司網站，選擇“基金網

上認購/申購交易取消”。

2．使用基金賬號(身份證)、密碼登錄，客戶可以申請取消已認

購/申購的基金。

3．取消認購/申購申請確認后，我行對于已劃付成功的申購/認

購資金作出相應處理。

4．若取消認購/申購交易成功，認購/申購資金將退回客戶原帳

戶中。

基金網上贖回交易流程

1．客戶直接或通過以下鏈接登錄基金公司網站，選擇“基金網

上贖回”。

2．使用基金賬號(身份證)、密碼登錄，進入贖回界面后，界面

顯示客戶目前所持有的基金份額。

3．客戶輸入要贖回的基金以及份額，確認贖回。

4．系統(tǒng)會返回提交成功或失敗信息。

5．成功完成基金贖回交易后，資金退回客戶原帳戶中，贖回完

成。

第三篇：基金管理公司開戶材料

基金管理公司、基金管理公司特定客戶證券投資產品專用證券賬戶

2.5.1【開戶主體】經中國證監(jiān)會批準取得特定客戶證券投資資產管理業(yè)務資格的基金管理公司，可委托資產托管人開立特定客戶證券投資產品專用證券賬戶。

2.5.2【申請材料】托管人申請開戶時，應當提交如下申請材料：

（1）《證券賬戶開立申請表（產品）》（見附錄 1），其中，對于基金管理公司的單一客戶特定資產管理業(yè)務，“名稱”一項應為“基金管理公司簡稱-托管人簡稱-委托人名稱”；對于多個客戶特定資產管理業(yè)務，“名稱”一項應為“基金管理公司簡稱-托管人簡稱-特定客戶資產管理計劃名稱”；“主要身份證明文件號碼”一項應為基金管理公司營業(yè)執(zhí)照注冊號；“輔助身份證明文件號碼”一項應為基金管理公司組織機構代碼證號碼；在“備注”中注明開戶數(shù)量；

（2）為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務時還需提供資產委托人的身份證明文件復印件（需加蓋基金管理公司公章，投資者為機構的，還需加蓋機構公章）；

（3）基金管理公司、托管人與委托人簽訂的特定客戶資產管理合同原件及復印件（為多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務，需與多個客戶簽訂合同的，至少需提供一份合同原件 及復印件）；

（4）基金管理公司出具的承諾函（樣式見附錄 12）；

（5）基金管理公司營業(yè)執(zhí)照復印件和組織機構代碼證復印件（需加蓋基金管理公司公章）；（6）托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（需加蓋托管人公章）；（7）托管人法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復印件（需加蓋托管人公章）；（8）托管人法定代表人對經辦人的授權委托書（需加蓋托管人公章及法定代表人簽章）；（9）經辦人有效身份證明文件及復印件。

第四篇：2015年上半年湖北省基金交易：開戶試題

2015年上半年湖北省基金交易：開戶試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是__。A．道-瓊斯股票價格平均指數(shù) B．金融時報指數(shù) C．日經指數(shù)

D．納斯達克指數(shù)

2、下列關于基金稅收的說法，正確的是__。

A．對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 B．對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 C．基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅

D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

3、在我國，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

4、下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。A．《證券投資基金管理公司管理辦法》 B．《證券投資基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

5、__是注冊登記機構通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算

6、通過處理客戶投訴，基金銷售機構可以__。A．從客戶的投訴意見中發(fā)現(xiàn)自身經營上的不足 B．改善和提升基金銷售機構的服務水平

C．通過妥善處理，建立和鞏固良好的企業(yè)形象 D．通過妥善處理，再次贏得客戶

7、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過__天。A．90 B．120 C．180 D．360

8、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%

9、在股票型基金業(yè)績分析指標中，__是最主要的分析指標。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實現(xiàn)收益

D．份額凈值增長率

10、適合于積極型投資者選擇的基金品種是__。A．混合型基金 B．股票型基金 C．債券型基金 D．貨幣市場基金

11、備兌權證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行

12、金融期貨一般不包括__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨

D．股票指數(shù)期貨

13、關于基金投資者教育的意義，下列說法錯誤的是__。A．有助于培育成熟的投資理念

B．有助于增強基金行業(yè)的市場化調節(jié)機制 C．有助于增強基金投資者的自我保護能力 D．有助于保障基金投資者的高收益回報

14、封閉式基金的利潤分配，每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

15、世界上第一個股票交易所于1602年在____成立 A：荷蘭的阿姆斯特丹 B：美國的紐約 C：美國的華盛頓 D：英國的倫敦

16、債券的特征包括__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性

17、封閉式基金的交易原則是__。A．機構投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先

18、基金管理公司內部控制的基礎是__。A．控制環(huán)境 B．風險評估 C．控制活動 D．信息溝通

19、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行負責基金代銷業(yè)務的部門管理人員須具備從事__年以上基金業(yè)務或者__年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷。A．2；4 B．3；5 C．3；4 D．2；5 20、公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

21、基金銷售機構制定的客戶服務標準，對__沒有進行規(guī)范。A．資金清算 B．服務對象 C．服務內容 D．服務程序

22、基金管理公司和基金代銷機構制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送相關材料。其報送內容包括__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金定期報告中相關內容的復印件以及有關獲獎證明的復印件

23、下列屬于中國證監(jiān)會職責的有__。

A．制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者批準權 B．公布證券交易行情

C．對證券市場信息披露情況進行監(jiān)督檢查

D．制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則并監(jiān)督實施

24、對基金經理操作風格的考察要點有__。A．基金經理持股集中度情況 B．基金股票周轉率情況 C．基金經理行業(yè)偏好情況 D．基金經理投資哲學

25、在每年結束后____日內，基金管理人在指定報刊上披露報告摘要，在管理人網站上披露報告全文。A：30 B：60 C：90 D：120

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結證券市場發(fā)展的經驗教訓過程中，確立了指導證券市場健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實、嚴謹、效率

2、下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務

3、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產組合的時序表現(xiàn)及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽

B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考

C．有助于基金經理的進一步分析，調整投資組合，促進投資目標的實現(xiàn)

D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標

4、__指明了該債券的債務主體。A．債券票面

B．債券持有人名稱 C．債券發(fā)行者名稱 D．債券承銷機構名稱

5、如果股票價格波動越大，則投資組令的算術平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判斷

6、按照持有人權利的性質不同，權證分為__。A．認購權證 B．認股權證 C．備兌權證 D．認沽權證

7、根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標

8、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請基金代銷業(yè)務資格的機構，在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，應當自變化發(fā)生之日起__個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．2 B．5 C．10 D．15

9、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時用__換取ETF份額，贖回時用ETV份額換取__。

A．現(xiàn)金；現(xiàn)金

B．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金

D．一攬子股票；一攬子股票

10、關于股票的風險性，下列說法錯誤的是__。

A．股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔虧損責任 B．股票風險的內涵是預期收益的不確定性

C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風險性是指持有股票可能產生經濟利益損失的特性

11、在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金

12、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進行劃分的。A．資產配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對象的不同 D．持有股票的投資比例

13、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為__。A．資本公積金 B．股本賬戶 C．盈余公積 D．留存收益

14、下列關于證券投資基金的說法，正確的有__。

A．是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式 B．是一種直接投資工具

C．基金投資者是基金資產的所有者

D．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人

15、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。A．基金代銷機構只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應當同時提供基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果

16、下列選項中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件。A．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

B．依其所在國家或者地區(qū)的法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好

C．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系

D．最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰

17、以下關于開放式基金認購、申購和贖回費的說法，正確的有__。A．贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五

B．基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費率標準 C．認購費和申購費可以在贖回時從贖回金額中扣除

D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準

18、考察基金經理過往業(yè)績的要點不包括__。A．基金經理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經理過往業(yè)績取得的市場環(huán)境 C．基金經理過往業(yè)績的預測作用 D．基金經理對這些業(yè)績的作用

19、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．數(shù)量

20、以下關于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種

B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標

21、封閉式基金“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的交易原則是指__。A．較低價格買進申報優(yōu)先于較高價格買進申報 B．較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報 C．較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報

D．買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者

22、認購開放式基金的步驟通常包括__。A．開戶 B．認購 C．協(xié)調 D．確認

23、證券監(jiān)管機構的主要職責是__。A．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負責保護投資者的合法權益

C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構的行為 D．維持公平而有次序的證券市場

24、投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

25、關于基金托管費計提標準，下列說法不正確的是__。A．通常基金規(guī)模越大，基金托管費率越低

B．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關系 C．股票型基金的年托管費率一般為0.25% D．貨幣市場基金的年托管費率一般為0.15%

第五篇：私募投資基金開戶和結算常見問題解答（最終版）

私募投資基金開戶和結算常見問題解答

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發(fā)布時間：2014-04-10

1、私募投資基金開戶申請材料中的“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件”、“基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件”具體指什么，如何辦理這兩項材料？

答：上述兩項證明文件是指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》出具的私募投資基金管理人登記證書、私募投資基金備案證明。辦理上述材料的具體事宜請聯(lián)系基金業(yè)協(xié)會。

2、私募投資基金有資產托管人的，能否由基金管理人申請開戶？ 答：對于有資產托管人的私募投資基金，原則上由資產托管人直接到本公司上海、深圳分公司辦理開戶手續(xù)。

3、申請人可以在哪里辦理私募基金開戶業(yè)務？

答：申請私募基金開戶業(yè)務，需直接到本公司上海、深圳分公司辦理。

4、私募投資基金參與本公司負責結算的證券市場投資活動，采用何種結算模式？

答：私募投資基金參與本公司負責結算的證券市場投資活動，可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。

采用證券公司結算模式的，私募投資基金作為券商的普通經紀客戶，通過券商的經紀交易單元進行交易，通過其客戶結算賬戶與本公司進行結算。

采用托管人結算模式的，私募投資基金須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意，通過專用交易單元進行交易，通過托管人的托管結算賬戶與本公司進行結算；同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關證券資金結算協(xié)議，對多邊凈額結算業(yè)務承擔最終交收責任。

5、對于同一托管人負責結算的、同一家管理人的多個私募投資基金產品，托管人可否共用同一專用交易單元進行交易清算？

答：可以，但托管人需自行辦理各私募投資基金產品的證券交易結算明細。

關于私募投資基金開戶和結算有關問題的通知

? 發(fā)布時間：2014-03-25 各市場參與主體：

為了支持私募投資基金（以下簡稱“私募基金”）參與證券市場投資活動，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定，以及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）《證券賬戶管理規(guī)則》等有關業(yè)務規(guī)則，現(xiàn)將私募基金開戶和結算有關事項通知如下：

一、私募基金由基金管理人申請開戶，有資產托管人的私募基金，也可以由資產托管人申請開戶。

私募基金管理人或資產托管人為私募基金開立證券賬戶，應直接到本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱“本公司”）辦理。

二、私募基金管理人每設立一只私募基金，可以按不同的證券交易場所各申請開立一個證券賬戶。

三、私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號，組織機構代碼為基金管理人組織機構代碼證中的代碼。

私募基金證券賬戶名稱應恰當反映產品屬性。

四、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料：（1）機構證券賬戶注冊申請表；

（2）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件；

（3）基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件；（4）基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印件（加蓋公章）；

（5）經辦人所在單位法定代表人（或負責人）對經辦人的授權委托書、法定代表人（或負責人）證明書及法定代表人（或負責人）的有效身份證明文件復印件（加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章）；

（6）經辦人有效身份證明文件及復印件。

有資產托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監(jiān)會等相關主管機構關于核準該基金托管人資格的批復復印件（加蓋基金托管人公章）、基金管理人與資產托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復印件、資產托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復印件（加蓋公章）。

私募基金管理人或資產托管人再次申請開立此類賬戶，第（2）、（4）項材料以及基金托管人資格批復文件、資產托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。

五、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期。私募基金延期的，私募基金管理人或資產托管人應提交延期證明文件（加蓋公章），及時辦理變更登記。

六、私募基金名稱發(fā)生變更的，應提供重新申領的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關材料。

七、當發(fā)生證券賬戶開立后6個月內沒有進行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產托管人應于上述情形發(fā)生后15個工作日內辦理證券賬戶注銷手續(xù)；未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權注銷或限制該賬戶的使用。

八、私募基金管理人應加強自律，不得為專門申購新股、炒作風險警示股票（ST股）的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監(jiān)管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統(tǒng)計監(jiān)測。

九、私募基金參與本公司負責結算的證券市場投資活動，可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。

證券公司結算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結算備付金賬戶，完成包括私募基金在內的全部客戶證券交易的資金結算。

托管人結算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產品證券交易的資金結算。私募基金交易采用托管人結算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關證券資金結算協(xié)議，對多邊凈額結算業(yè)務承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結算的、同一家管理人的多個產品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產品證券交易的明細結算。

十、本通知未作規(guī)定的，按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》等相關業(yè)務規(guī)定辦理。

十一、本通知自發(fā)布之日起實施。

中國證券登記結算有限責任公司

二○一四年三月二十五日

關于拓寬證券投資咨詢公司業(yè)務范圍的通知

中證協(xié)發(fā)〔2015〕17號

各證券投資咨詢公司：

為貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2014〕17號)、《關于進一步推進證券經營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》(證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號),推進證券投資咨詢公司與證券公司、基金管理公司、期貨公司等交叉持牌，促進證券投資咨詢公司創(chuàng)新發(fā)展，依據(jù)《證券法》、《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)，現(xiàn)就證券投資咨詢公司參與全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉系統(tǒng)”）相關業(yè)務，以及開展有關私募業(yè)務通知如下：

一、證券投資咨詢公司在向中國證監(jiān)會備案后可在全國股轉系統(tǒng)開展公司掛牌推薦、做市業(yè)務。證券投資咨詢公司在全國股轉系統(tǒng)開展推薦、做市業(yè)務應遵守有關業(yè)務規(guī)定，建立相應內部管理制度，強化合規(guī)管理。

證券投資咨詢公司可申請在全國股轉系統(tǒng)掛牌，通過全國股轉系統(tǒng)進行股權轉讓，并利用全國股轉系統(tǒng)補充資本，提升抗風險能力。

二、證券投資咨詢公司開展私募業(yè)務應當遵守私募業(yè)務有關規(guī)定。證券投資咨詢公司開展私募業(yè)務包括開展私募投資基金（以下簡稱“私募基金”）管理業(yè)務和在機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)（以下簡稱“報價系統(tǒng)”）開展私募證券業(yè)務。

（一）證券投資咨詢公司開展私募基金管理業(yè)務，應當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）辦理登記備案手續(xù)，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務。

（二）證券投資咨詢公司在報價系統(tǒng)開展私募證券業(yè)務應向中證資本市場監(jiān)測中心有限公司（以下簡稱“中證資本市場監(jiān)測中心”）申請注冊為報價系統(tǒng)參與人，在申請注冊為報價系統(tǒng)參與人后可在報價系統(tǒng)申請開展私募產品投資、創(chuàng)設、推薦、代理交易等業(yè)務中一項或多項業(yè)務。在報價系統(tǒng)發(fā)行、轉讓的私募產品應當依法合規(guī)，資金投向應當符合法律法規(guī)和國家有關政策規(guī)定。

三、證券投資咨詢公司開展上述業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，遵守法律、法規(guī)和有關自律規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，勤勉盡責為客戶提供相關服務。

四、證券投資咨詢公司開展上述業(yè)務，應當按照合格投資者標準和投資者適當性原則，做好產品銷售和風險提示等工作，切實保護投資者合法權益。

五、證券投資咨詢公司應加強合規(guī)管理和風險控制，嚴格按照相應的業(yè)務規(guī)定，規(guī)范開展上述業(yè)務和證券投資咨詢等業(yè)務，并建立健全存在利益沖突的業(yè)務之間信息隔離墻制度，防范內幕交易和利益沖突。證券投資咨詢公司應當：

（一）將私募基金管理與證券投資咨詢、做市等業(yè)務從部門設置、人員職責等方面分開管理；

（二）防范私募基金投資計劃、投資產品等信息的不當流動和使用；

（三）公平對待不同客戶，不得進行利益輸送或為特定客戶利益損害其他客戶利益；

（四）不得利用開展私募基金管理、證券投資咨詢、做市等業(yè)務進行市場操縱或者內幕交易。

五、證券投資咨詢公司開展私募基金管理業(yè)務應接受基金業(yè)協(xié)會自律管理，在報價系統(tǒng)開展私募證券業(yè)務應接受中證資本市場監(jiān)測中心運營管理，在全國股轉系統(tǒng)開展推薦、做市業(yè)務應接受全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限公司運營管理。

中國證券業(yè)協(xié)會

2015年1月19日

關于加強參與全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的私募投資基金

備案管理的監(jiān)管問答函

2015年3月20日

一、在企業(yè)申請掛牌環(huán)節(jié)，對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求？ 答：自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起申報的企業(yè)，中介機構須核查是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否遵守相應的規(guī)定：

1、若申請掛牌公司或申請掛牌公司股東屬于私募投資基金管理人或私募投資基金的，請主辦券商及律師核查其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并請分別在《推薦報告》、《法律意見書》中說明核查對象、核查方式、核查結果并發(fā)表意見。

2、申請掛牌同時發(fā)行股票的，請主辦券商和律師核查公司股票認購對象中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規(guī)定履行登記備案程序，并請分別在《推薦報告》、《法律意見書》或其他關于股票發(fā)行的專項意見中說明核查對象、核查方式、核查結果并發(fā)表意見。

二、在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產重組等環(huán)節(jié)，對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求？ 答：自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司報送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應當分別核查掛牌公司股票認購對象和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并分別在《主辦券商關于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》和《股票發(fā)行法律意見書》中對核查對象、核查方式、核查結果進行專門說明。

自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司披露的掛牌公司重大資產重組《獨立財務顧問報告》和《法律意見書》中，獨立財務顧問和律師應當分別核查交易對手方和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并對核查對象、核查方式、核查結果進行專門說明。

機構業(yè)務問答

（一）——

關于資產管理計劃、契約型私募基金投資擬掛牌公司股權有關問題

一、基金子公司資產管理計劃、證券公司資產管理計劃、契約型私募基金能否投資擬在全國股轉系統(tǒng)掛牌的公司的股權？在掛牌審查時是否需要還原至實際股東？

根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》第九條，基金子公司資產管理計劃資產應當用于下列投資：“……

（二）未通過證券交易所轉讓的股權、債權及其他財產權利；

（三）中國證監(jiān)會認可的其他資產。投資于前款第（二）項和第（三）項規(guī)定資產的特定資產管理計劃稱為專項資產管理計劃。”故基金子公司可通過設立專項資產管理計劃投資擬掛牌全國股轉系統(tǒng)的公司股權。

根據(jù)《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則》第二十五條，“定向資產管理業(yè)務的投資范圍由證券公司與客戶通過合同約定，不得違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的禁止規(guī)定，并且應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的投資經驗、管理能力和風險控制水平相匹配……”；根據(jù)《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第十四條，“證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務，應當簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和基礎資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。……證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業(yè)務。”因此，證券公司定向、專項資產管理計劃可由券商與客戶約定投資擬掛牌全國股轉系統(tǒng)的公司股權。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條，私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。故私募基金（包括契約型私募基金）的投資范圍包括擬掛牌全國股轉系統(tǒng)的公司股權。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號——股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引》（證監(jiān)會公告【2013】54號），“以私募股權基金、資產管理計劃以及其他金融計劃進行持股的，如果該金融計劃是依據(jù)相關法律法規(guī)設立并規(guī)范運作，且已經接受證券監(jiān)督管理機構監(jiān)管的，可不進行股份還原或轉為直接持股。”因此，依法設立、規(guī)范運作、且已經在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案并接受證券監(jiān)督管理機構監(jiān)管的基金子公司資產管理計劃、證券公司資產管理計劃、契約型私募基金，其所投資的擬掛牌公司股權在掛牌審查時可不進行股份還原，但須做好相關信息披露工作。

二、上述基金子公司及證券公司資產管理計劃（以下簡稱資產管理計劃）、契約型私募基金所投資公司申請在全國股轉系統(tǒng)掛牌時，股份能否直接登記為產品名稱？

可以。具體操作要點如下：

1、資產管理計劃或契約型私募基金所投資的公司申請掛牌時，主辦券商在《公開轉讓說明書》中將資產管理計劃或契約型私募基金列示為股東，并在《公開轉讓說明書》充分披露資產管理計劃或契約型私募基金與其管理人和管理人名下其他產品的關系。同時，主辦券商就以下事項進行核查并發(fā)表明確意見：一是該資產管理計劃或契約型私募基金是否依法設立、規(guī)范運作并已履行相關備案或者批準手續(xù)；二是該資產管理計劃或契約型私募基金的資金來源及其合法合規(guī)性；三是投資范圍是否符合合同約定，以及投資的合規(guī)性；四是資產管理計劃或契約型私募基金權益人是否為擬掛牌公司控股股東、實際控制人或董監(jiān)高。

2、資產管理計劃或契約型私募基金所投資的公司通過掛牌備案審查，辦理股份初始登記時，掛牌業(yè)務部負責核對《股票初始登記申請表》涉及股東信息與《公開轉讓說明書》中披露信息的一致性。

3、中國結算發(fā)行人業(yè)務部核對股份登記信息與披露信息的一致性后，將股份直接登記在資產管理計劃或契約型私募基金名下。