第一篇：[國研專稿]以破解資源環(huán)境難題為重要突破口推動結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的實質(zhì)性進(jìn)展(上)

[國研專稿]以破解資源環(huán)境難題為重要突破口推動結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的實質(zhì)性進(jìn)展（上）

內(nèi)容摘要：在應(yīng)對國際金融危機的背景下，我國在資源環(huán)境問題上正面臨著一系列新的挑戰(zhàn)和機遇，特別是應(yīng)對全球氣候變化，既帶來了節(jié)能減排壓力，也將推動技術(shù)創(chuàng)新和新增長點的形成。以破解資源環(huán)境難題為重要突破口推動結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，緊迫性突出，有利條件較多。與此同時，要正確認(rèn)識和處理好挑戰(zhàn)和機遇、資源價格改革與放寬準(zhǔn)入、淘汰落后與促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、價格改革與社會承受力、政府干預(yù)與市場機制等重要關(guān)系。

關(guān)鍵詞：結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，資源環(huán)境

一、應(yīng)對危機背景下我國在資源環(huán)境問題上面臨新的挑戰(zhàn)和機遇

（一）國際社會應(yīng)對氣候變化共識增加、行動加快，我國面臨重大而長期的挑戰(zhàn)

應(yīng)對氣候變化已成為近年來國際社會的重要議題和博弈焦點。隨著氣候變化負(fù)面影響進(jìn)一步顯現(xiàn)，國際社會的認(rèn)識逐步深化，態(tài)度發(fā)生重要轉(zhuǎn)變。氣候問題由一個科學(xué)問題逐步演變?yōu)槿蛐缘慕?jīng)濟和政治問題。人類活動影響氣候變化并須采取減排行動，正在成為國際社會的普遍共識。國際社會應(yīng)對氣候變化的行動開始加快。

溫室氣體減排是世界各國面臨的共同挑戰(zhàn)，但發(fā)展中國家特別是進(jìn)入工業(yè)化階段的發(fā)展中國家面臨的沖擊更大。我國正處在能耗增長“爬坡”的工業(yè)化中后期，經(jīng)濟規(guī)模持續(xù)增大，能源利用效率總體偏低，雖然人均歷史累計排放仍在低位，但二氧化碳排放總量已居世界前列。據(jù)有關(guān)方面研究，今后一個時期，全球二氧化碳排放新增量中我國還將占較大比重。我們將會面對國際社會日益加大的減排壓力和期待。

將氣候變化與國際貿(mào)易掛鉤是我國面對的又一新挑戰(zhàn)。歐美等發(fā)達(dá)國家提出的碳關(guān)稅，很可能成為下一階段發(fā)達(dá)國家實施貿(mào)易保護的籌碼，并演變?yōu)樾碌馁Q(mào)易壁壘。歐盟已決定將該地區(qū)的航空運營業(yè)務(wù)納入其減排體系，并推動全球海運業(yè)制定減排目標(biāo)。未來的國際貿(mào)易環(huán)境更加復(fù)雜多變。

我國在國際上正面臨一場由氣候變化引發(fā)的新的長期斗爭。一方面，我們應(yīng)力爭建立基于人均歷史累計排放的公平合理可持續(xù)的解決方案，為包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家爭取應(yīng)有的發(fā)展權(quán)利和空間。另一方面，我們也要認(rèn)識到，減排并非只為簡單回應(yīng)國際壓力，更是我國轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切需要；減排也并非僅僅增加了經(jīng)濟成本，更是我國加快創(chuàng)新、培育新經(jīng)濟增長點的難得機遇。我國政府已經(jīng)宣布2020年單位GDP碳排放強度比2005年下降40%～45%，這是一個需要通過艱苦努力方能達(dá)到的目標(biāo)。

（二）以氣候變化為契機的新一輪技術(shù)革命，將推動全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)創(chuàng)新競爭

應(yīng)對氣候變化，實質(zhì)上是要求比以往較少的碳排放實現(xiàn)同樣的經(jīng)濟增長，核心是提高碳排放的生產(chǎn)率。由此將催生出大量新的技術(shù)、工藝和生產(chǎn)方法，新的市場、管理機制和商業(yè)模式，新的制度安排。種種跡象表明，這將是一場具有歷史意義的重大創(chuàng)新，將引領(lǐng)人類社

會進(jìn)入以綠色發(fā)展為特征的時代，其規(guī)模、深度和影響力，很可能與人類社會曾經(jīng)歷過的蒸汽機、電力、信息等重大技術(shù)革命處于同一水平。

近來國際上將氣候危機與金融危機相提并論絕非偶然。發(fā)達(dá)國家大打氣候變化這張牌，一個重要動機是通過形成某種國際國內(nèi)的減排約束，為與氣候變化相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造市場需求，由此形成新的技術(shù)突破和經(jīng)濟增長點，為危機后的實體經(jīng)濟恢復(fù)和持續(xù)增長提供動力。國際上關(guān)于氣候問題的爭論和博弈還將持續(xù)，某種國際減排協(xié)議的達(dá)成和實施還會有諸多不確定性，但由此引發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程已經(jīng)實際發(fā)生，并呈逐步加快態(tài)勢。

技術(shù)創(chuàng)新同時也是一個競爭過程，將改變已有的資源配置和競爭格局，改變國家間的技術(shù)、經(jīng)濟力量乃至綜合實力對比。發(fā)達(dá)國家在新能源和節(jié)能減排技術(shù)上占有一定優(yōu)勢，如果進(jìn)一步加大投入、加快行動，尤其是在某些領(lǐng)域取得重大技術(shù)突破，將會占據(jù)新的戰(zhàn)略制高點，拉大與其他國家的差距。在這場競爭中，不參與、少參與、晚參與都可能成為失敗者。經(jīng)過改革開放以來的持續(xù)發(fā)展，我國的經(jīng)濟和技術(shù)實力顯著增強。與歷史上其他技術(shù)革命發(fā)生時相比，我國在這一輪技術(shù)革命中與發(fā)達(dá)國家的差距相對較小。在新能源和節(jié)能減排領(lǐng)域我們已經(jīng)擁有一定技術(shù)儲備，在少數(shù)領(lǐng)域與國際先進(jìn)水平較為接近。更重要的是，我們擁有吸收新技術(shù)的潛在巨大市場規(guī)模，為新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化配套的較為完整的產(chǎn)業(yè)體系。如果我們不失時機地抓住這一輪技術(shù)創(chuàng)新機遇，積極面對和參與競爭，充分利用各種有利條件，抓緊培育新的競爭優(yōu)勢，就很有可能縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，并在某些領(lǐng)域與其并駕齊驅(qū)，或贏得領(lǐng)先地位。

（三）危機后的新一輪工業(yè)化浪潮將對全球資源供需形勢產(chǎn)生重大影響

危機在使發(fā)達(dá)國家受創(chuàng)的同時也給發(fā)展中國家?guī)砭薮鬀_擊，不少發(fā)展中國家經(jīng)濟衰退程度超過發(fā)達(dá)國家。但是危機不大可能使全球化進(jìn)程停頓或逆轉(zhuǎn)，也不大可能使一些發(fā)展中國家已經(jīng)開始的工業(yè)化進(jìn)程停頓或逆轉(zhuǎn)。隨著全球經(jīng)濟的復(fù)蘇和回暖，可以預(yù)期，這些發(fā)展中國家將會重回工業(yè)化進(jìn)程軌道，另一些發(fā)展中國家也將會加入這一進(jìn)程。

進(jìn)入發(fā)展中國家新一輪工業(yè)化進(jìn)程的有印度等具備一定發(fā)展基礎(chǔ)的國家，也有非洲、南美洲、中亞等地區(qū)傳統(tǒng)上比較落后的國家。這些國家所覆蓋的人口規(guī)模將超過中國，資源需求將集中釋放且持續(xù)增加，加上中國尚未度過資源需求增長的高峰期，兩種力量疊加，將會使本已緊張的全球資源供給面臨空前壓力。

另一個值得重視的因素是能源和其他重要資源日益明顯的金融屬性。由于能源和其他重要資源大多不可再生、儲量有限，開發(fā)周期較長，勞動生產(chǎn)率提高幅度不大，很容易成為國際上金融資本的投機標(biāo)的。盡管危機后金融監(jiān)管將有所加強，但國際游資的大量存在，國際貨幣體系不穩(wěn)定等因素，將使圍繞能源和其他重要資源的金融投機活動難以避免。真實需求的上升加金融投機，將使未來相當(dāng)長一個時期全球資源價格總體上呈上升趨勢，且波動幅度加大。我國經(jīng)濟發(fā)展所面臨的國際資源環(huán)境將更趨嚴(yán)峻和復(fù)雜。

（四）經(jīng)濟回穩(wěn)并轉(zhuǎn)入常規(guī)增長后我國面臨的資源環(huán)境壓力必將再度突出

近期我國節(jié)能減排成效明顯，既得益于相關(guān)政策措施，也與經(jīng)濟增速下降直接相關(guān)。通過實施一攬子經(jīng)濟刺激計劃，我國經(jīng)濟在全球率先回穩(wěn)，并逐步轉(zhuǎn)入常規(guī)增長軌道。危機前

對能源資源的高需求將再次顯現(xiàn)。

我國目前仍處在工業(yè)化和城市化加快推進(jìn)階段。在這一階段，以工業(yè)為主、重工業(yè)占較大比重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)格局不會有大的改變。有關(guān)研究表明，從2000年到2007年的8年間，我國煤炭消費量幾乎是前50年消費量的一半，水泥和鋼鐵消費量超過或等于前50年的總和，銅的消費量是前50年的2倍多。可以預(yù)期，這種對能源和其他重要資源高需求的格局仍將持續(xù)。人為改變消費結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、壓低工業(yè)比重，既不合理，空間也不大。緩解資源環(huán)境壓力，主要著力點要放到提高資源利用效率，顯著改進(jìn)技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)布局結(jié)構(gòu)等上，以此平衡保持平穩(wěn)較快發(fā)展與資源環(huán)境約束壓力加大之間的關(guān)系。

（五）我國經(jīng)濟中長期將面對增長速度下降和要素成本上升的雙重挑戰(zhàn)

從國際經(jīng)驗看，一個國家連續(xù)40年保持兩位數(shù)增長尚無先例。我國已經(jīng)連續(xù)30年保持9%以上的高增長，這種勢頭不可能長期持續(xù)。根據(jù)我們的初步研究，中國經(jīng)濟增長速度有可能在3～5年后下一個臺階，由目前的10%左右降到7%左右，轉(zhuǎn)入一個次高速或中速增長階段。

我國現(xiàn)有的經(jīng)濟發(fā)展方式在中速增長條件下將難以為繼，這種狀況在這次危機沖擊下已有所顯現(xiàn)。2008年四季度和2009年一季度我國增長率在6%左右，伴隨的狀況是企業(yè)利潤急劇減少，財政收入大幅下滑，失業(yè)問題突出。僅是兩個季度，我們就感受到很大壓力。發(fā)達(dá)國家3%以下的經(jīng)濟增長屬常態(tài)，企業(yè)依靠技術(shù)進(jìn)步在低增長的市場需求下仍能獲利。而我國企業(yè)盈利主要憑借低成本的要素投入和市場容量的快速擴張；一旦增長速度顯著下降，企業(yè)經(jīng)營就會陷入困境。

進(jìn)入次高速或中速增長時期后，資源需求增速會相應(yīng)降低，但總量仍將保持巨大規(guī)模。另一方面，由于資源價格上升，加上勞動力等其他要素的成本上升，我國經(jīng)濟將長期面對要素成本上升的壓力。增長速度降低和要素成本上升，將從供求兩方面同時擠壓企業(yè)的盈利空間。如果說現(xiàn)有經(jīng)濟發(fā)展方式在高速增長期尚能維持，一旦轉(zhuǎn)入中低增長期，其實質(zhì)性轉(zhuǎn)變勢在必行。否則，中國經(jīng)濟將很可能面臨長期困難。企業(yè)盈利模式和整個經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變是“慢變量”，必須及早著手，持續(xù)推進(jìn)，才有可能在未來增長速度降低時不會出現(xiàn)大的沖擊，并成功轉(zhuǎn)入雖增長速度有所回落，但增長質(zhì)量和效益顯著提高、可持續(xù)性增強的新發(fā)展階段。

二、把破解資源環(huán)境難題作為推動結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要突破口

（一）資源環(huán)境的價格扭曲和體制機制不順是我國結(jié)構(gòu)失衡的根本原因

我國結(jié)構(gòu)失衡有多方面原因，其中資源環(huán)境價格扭曲和體制機制不順起著基礎(chǔ)性作用。相當(dāng)長一個時期以來，我國的資源和環(huán)境價格受到不同程度的扭曲，包括土地、水、能源和其他資源的價格低估，環(huán)境污染、生態(tài)破壞造成的外部損害沒有內(nèi)部化為生產(chǎn)成本等。這種扭曲在造成企業(yè)層面浪費、低效、生態(tài)環(huán)境破壞等問題的同時，鼓勵高耗能、高耗水、高耗資源、高污染行業(yè)的發(fā)展，扭曲產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使已進(jìn)入重化工業(yè)加快增長階段的我國工業(yè)不得不承受更大的資源環(huán)境約束壓力。其次，由于資源環(huán)境價格低估，從而使我國出口產(chǎn)品的成本低估，競爭力部分虛增，成為我國外貿(mào)進(jìn)出口失衡的重要因素。再次，重工業(yè)比例過高、出口比例過高，必然導(dǎo)致投資比重過高，進(jìn)而扭曲投資消費的比例關(guān)系。從資源環(huán)境問題入手推動結(jié)構(gòu)調(diào)整，具有“釜底抽薪”之效，不僅可以直接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，對其他方面的結(jié)構(gòu)調(diào)整，對結(jié)構(gòu)調(diào)整全局，都將產(chǎn)生關(guān)鍵性、實質(zhì)性的影響。

（未完待續(xù)）

作者：國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組（劉世錦 統(tǒng)稿執(zhí)筆）

第二篇：[國研專稿]以破解資源環(huán)境難題為重要突破口推動結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的實質(zhì)性進(jìn)展(下)

[國研專稿]以破解資源環(huán)境難題為重要突破口推動結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的實質(zhì)性進(jìn)展（下）

（二）資源環(huán)境領(lǐng)域是市場經(jīng)濟條件下政府推動結(jié)構(gòu)調(diào)整的適宜切入點

“誰”來調(diào)結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)調(diào)整中政府、企業(yè)和市場各自應(yīng)扮演什么角色，發(fā)揮何種作用，是長期以來爭議較大、同時理論性和現(xiàn)實性都很強的問題。我國的社會主義市場經(jīng)濟正在完善過程之中，市場經(jīng)濟是資源配置的基礎(chǔ)，也應(yīng)當(dāng)是結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)。宏觀上呈現(xiàn)的各種結(jié)構(gòu)和比例關(guān)系，主要是由社會上大量的企業(yè)和個人在市場機制引導(dǎo)下的活動形成的。通過完善市場機制，使之在結(jié)構(gòu)調(diào)整中更好地發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，應(yīng)是我們堅持不懈努力的方向。

另一方面，由于以下幾方面的原因，又需要政府在結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮重要作用。一是我國市場經(jīng)濟尚有諸多不完善之處，其完善過程中需要政府發(fā)揮作用；二是即使在較完善的市場經(jīng)濟中，也有“市場失靈”問題，需要政府的作用加以彌補；三是我國正處在工業(yè)化進(jìn)程中的結(jié)構(gòu)快速轉(zhuǎn)換時期，不少特定問題解決超出了市場機制的能力范圍；四是現(xiàn)階段各級政府在資源配置中握有較大權(quán)力，國企大多處在基礎(chǔ)性行業(yè)，本身就是市場活動的直接參與者。在看到政府發(fā)揮作用必要性的同時，也應(yīng)看到政府不當(dāng)干預(yù)產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險，因此，政府推動結(jié)構(gòu)調(diào)整的切入點或“抓手”選擇至關(guān)重要。現(xiàn)階段資源環(huán)境領(lǐng)域需要解決大多數(shù)問題，屬于理論上所說的“外部性問題”，政府以包括直接干預(yù)等多種手段介入理由充分，既是當(dāng)前我們推動結(jié)構(gòu)調(diào)整的迫切需要，也與國際上通行做法有相同之處。與其他領(lǐng)域相比，政府將資源環(huán)境領(lǐng)域作為推動結(jié)構(gòu)調(diào)整的抓手必要性、合理性明顯，“出錯”的可能性較低。

（三）結(jié)構(gòu)調(diào)整中破解資源環(huán)境難題的共識程度較高

當(dāng)前我國結(jié)構(gòu)調(diào)整中的突出問題，除資源環(huán)境問題外，還有內(nèi)需外需、儲蓄消費和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，以及地區(qū)發(fā)展和收入分配差距拉大等。對這些問題的起因、表現(xiàn)和影響的認(rèn)識并不一致。在如何認(rèn)識外需作用、如何認(rèn)識重化工業(yè)發(fā)展、我國是否存在嚴(yán)重消費不足等的問題上尚有很大爭議，在有的問題上還存在著對主要數(shù)據(jù)真實性的質(zhì)疑。相比而言，在資源環(huán)境問題上，不能說不存在爭議，但社會共識程度明顯高于其他問題。社會各界日益重視資源節(jié)約和環(huán)境保護問題，綠色發(fā)展理念和節(jié)能環(huán)保社會意識已經(jīng)初步形成。

社會共識推動結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變具有重要意義。共識程度高有利于相互協(xié)調(diào)，減少摩擦，統(tǒng)一行動；有利于少爭論或不爭論，把主要精力放到工作推動上，在較短時間內(nèi)取得明顯成效。

（四）破解資源環(huán)境難題的有利條件增多

當(dāng)前以解決資源環(huán)境問題為抓手推動結(jié)構(gòu)調(diào)整，有利條件明顯多于以往。從基本面看，經(jīng)過30年的改革開放和經(jīng)濟發(fā)展，我國總體上已經(jīng)到了可以爭取資源環(huán)境與經(jīng)濟增長相平衡、相協(xié)調(diào)的發(fā)展階段。一方面，資源環(huán)境壓力依然很大，另一方面，解決資源環(huán)境領(lǐng)域的突出問題，已成為社會公眾的內(nèi)在要求，例如，青山綠水、優(yōu)美環(huán)境、節(jié)約型環(huán)保型的生活方式等，正在成為居民生活質(zhì)量提高的重要內(nèi)容。同樣重要的是，新體制的確立和逐步完善、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟實力和綜合國力的顯著提高，能夠為解決資源環(huán)境問題提供體制機制、物質(zhì)技術(shù)和財力上的必要支持。國內(nèi)社會各界對解決資源環(huán)境問題的高度共識，全球范圍應(yīng)對氣

候變化、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的新潮流，都是以往少有或不具備的重要條件。

總體上看，以破解資源環(huán)境難題為重要突破口，必要性、緊迫性突出，有利條件較多，有可能在新形勢下推動結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變出現(xiàn)新局面。

三、正確認(rèn)識并處理好幾個重要關(guān)系

（一）挑戰(zhàn)與機遇的關(guān)系

以資源節(jié)約增效、生態(tài)環(huán)境保護為重要抓手推動結(jié)構(gòu)調(diào)整，要求因扭曲而偏低的資源價格回到合理水平，要求部分由社會承擔(dān)的環(huán)境損害成本內(nèi)部化為企業(yè)成本，要求在節(jié)約資源、提高效率、環(huán)境保護上有更多投入，都可能在一定程度上增加企業(yè)成本，某些以往由于資源環(huán)境價格扭曲和體制漏洞而“占便宜”過多的企業(yè)可能出現(xiàn)經(jīng)營困難，甚至被淘汰。

同時應(yīng)認(rèn)識到，這些挑戰(zhàn)中包含的機遇更多。資源環(huán)境成本的完全化和較大程度的市場化，將會形成一種倒逼機制，迫使所有企業(yè)按照新的尺度調(diào)整投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。歷史經(jīng)驗表明，無論是一個國家，還是一個企業(yè)，轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展模式，都是在遇到某種重大挑戰(zhàn)或危機時被“逼”出來的。在日子好過時主動轉(zhuǎn)型的不多。這次危機給我們提供了一個形成倒逼機制的難得契機。其次，綠色發(fā)展不僅是做減法，同時也是做加法，將會帶來巨大的發(fā)展空間，其中既有技術(shù)、組織和制度的創(chuàng)新，也有可觀的經(jīng)濟發(fā)展和就業(yè)、稅收增長空間。更重要的是，在節(jié)能減排和新能源技術(shù)創(chuàng)新的全球競爭中，中國可以利用自身在技術(shù)準(zhǔn)備、市場潛力、產(chǎn)業(yè)配套的有利條件贏得先機。而能否做到這一點，則很大程度上取決于我們參與這場競爭的主動性和及時性。

總之，我們對解決資源環(huán)境問題的認(rèn)識和態(tài)度都應(yīng)該有一個大的轉(zhuǎn)變：不能僅看成是被動地應(yīng)付外部壓力，而是我們可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，或者說，不是別人“要我做”，而是“我要做”；不是僅增加生產(chǎn)經(jīng)營成本，更重要的是帶動降低成本、新增盈利的創(chuàng)新；不是我們自身愿意或不愿意的問題，而是大勢所趨之下，不積極、不主動將會拉大與領(lǐng)先者的差距，甚至被淘汰出局。認(rèn)識問題、態(tài)度問題解決了，挑戰(zhàn)就會轉(zhuǎn)為機遇。

（二）資源價格改革與放寬準(zhǔn)入、鼓勵競爭的關(guān)系

有效發(fā)揮市場機制的基礎(chǔ)性作用要求理順價格關(guān)系，但僅有價格改革并不必然保障市場的有效性。如果市場進(jìn)入受到人為限制，競爭不足，即使放開價格，也難以形成正確的價格信號，還可能出現(xiàn)另一種形式的價格扭曲，如某些行政性壟斷問題突出的行業(yè)，放開價格就可能導(dǎo)致壟斷性漲價。因此，價格改革應(yīng)當(dāng)與必要的放寬準(zhǔn)入改革相配合。能源和其他重要資源領(lǐng)域傳統(tǒng)上大多有行業(yè)集中度較高的特點，但隨著技術(shù)進(jìn)步、全球化、競爭機制和政策的改進(jìn)，可競爭的范圍和程度都有所增加。例如，在對外開放條件下，石油、煤炭、鐵礦石等基礎(chǔ)能源和資源產(chǎn)品事實上都處在全球市場體系之中，即使以某種方式對國內(nèi)外市場隔開，也無法避免來自國際市場的競爭。信息技術(shù)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)的普及，使能源資源產(chǎn)品的可交易性大大提高。在傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)，也可以通過特許經(jīng)營權(quán)的競爭而使在位者不敢懈怠。而近年來碳交易市場的興起，則是信息技術(shù)、交易技術(shù)和政府管制等多重因素共同作用的結(jié)果。

目前我國能源資源領(lǐng)域的部分行業(yè)和環(huán)節(jié)仍存在的比較突出的行政性壟斷問題，不僅是民營資本，就是行業(yè)外的國有資本也難以進(jìn)入。在人們通常認(rèn)為進(jìn)入過多、過散的煤炭行業(yè)，也有大量非市場的利益關(guān)系介入其中，與真正規(guī)范性的競爭性市場結(jié)構(gòu)相去深遠(yuǎn)。在這些行業(yè)通過整頓提高集中度的過程中，也有一個保持市場必要競爭性的問題。

（三）結(jié)構(gòu)調(diào)整中鼓勵先進(jìn)、淘汰落后與促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)系

結(jié)構(gòu)調(diào)整意味著優(yōu)勝劣汰，要求“鼓勵先進(jìn)，淘汰落后”。但在界定先進(jìn)和落后時，一種相當(dāng)普遍的尺度是規(guī)模大小和技術(shù)高低，經(jīng)常還將高消耗、高污染與小企業(yè)掛鉤。于是結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本手段就成了“壓小上大”。這種做法在實踐中很容易與發(fā)展中小企業(yè)的政策導(dǎo)向相沖突。

事實上，如果以市場經(jīng)濟中的企業(yè)競爭力高低作為判斷“先進(jìn)”和“落后”的尺度，規(guī)模大小、技術(shù)高低與企業(yè)競爭力并無必然聯(lián)系。并不少見的情況是，規(guī)模較小、技術(shù)偏低，但適應(yīng)市場需求的企業(yè)可以有很強的競爭力；相反，規(guī)模大、技術(shù)檔次高的企業(yè)也可能陷入經(jīng)營困境。過度消耗和污染既可能出現(xiàn)在小企業(yè)，也可能出現(xiàn)的中型和大型企業(yè)。正確的政策不應(yīng)以規(guī)模大小和技術(shù)水平高低為尺度，而應(yīng)以消耗、污染、安全、質(zhì)量等標(biāo)準(zhǔn)為尺度。對各種企業(yè)應(yīng)一視同仁，誰有問題就解決誰的問題。治理手段應(yīng)當(dāng)是鼓勵達(dá)標(biāo)者或“標(biāo)內(nèi)”者，限制或淘汰未達(dá)標(biāo)者或“標(biāo)外”者。在大小企業(yè)的關(guān)系上，應(yīng)倡導(dǎo)在資源節(jié)約、環(huán)境保護“達(dá)標(biāo)”的前提下以大帶小，大小結(jié)合，共同發(fā)展。

（四）價格改革與社會承受力的關(guān)系

由于以往的資源環(huán)境價格扭曲主要表現(xiàn)為價格被人為壓低，理順價格關(guān)系在不少情況下會出現(xiàn)某種形式的漲價。社會的承受能力，特別是低收入階層居民的承受能力，價格調(diào)整后對社會收入分配結(jié)構(gòu)的影響，就成為價格改革時必須考慮的重要因素。推進(jìn)價格改革，一方面要與宏觀經(jīng)濟形勢和政策相適應(yīng)，避免或減少不利影響；另一方面，新價格機制設(shè)計時，對促進(jìn)節(jié)能減排、緩解收入分配矛盾應(yīng)更具針對性。如階梯式價格，在保持消費者生活必需部分較低價格的基礎(chǔ)上，提價主要針對超額消費部分，使之兼顧發(fā)揮價格積極作用和減緩對普通居民沖擊的雙重功能，比較適用于水、電、燃?xì)獾热粘ＯM品。此外，給低收入階層以直接補貼，也是緩解價格改革沖擊的選擇之一，其好處是“花錢買機制”。

（五）政府干預(yù)與市場機制的關(guān)系

資源環(huán)境領(lǐng)域的政府與市場關(guān)系較其他領(lǐng)域更為復(fù)雜。除了通常所說的二者之間關(guān)系的一般特征外，還有一些新的特征。值得關(guān)注的是近年來隨著碳排放交易而發(fā)展起來的“配額-交易”（cap-trade）機制。其中，政府控制碳排放的總量，并以某種方式分配到不同的地區(qū)和企業(yè)，而地區(qū)和企業(yè)在完成配額過程中，可通過交易而使減排的社會成本最低化。這種政府控制總量、通過市場交易實現(xiàn)資源優(yōu)化配置的思路，在治理資源環(huán)境其他方面問題時也可借鑒。例如，在消耗、污染不達(dá)標(biāo)且產(chǎn)能過剩的行業(yè)，政府可以給出一個與原產(chǎn)能相等的“達(dá)標(biāo)”產(chǎn)能配額，既可以由原企業(yè)增加節(jié)能減排投資改造原有設(shè)備，或新投資建設(shè)達(dá)標(biāo)工廠而實現(xiàn)，也可以由原企業(yè)將產(chǎn)能配額指標(biāo)賣給其他企業(yè)，由收購者通過改建或新建而實現(xiàn)。這樣做的好處，是在實現(xiàn)產(chǎn)能控制、資源利用和環(huán)境保護目標(biāo)的同時，可以保護原投資者的合理權(quán)益，優(yōu)化配置企業(yè)資源。

國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組

課題負(fù)責(zé)人：劉世錦

初稿討論執(zhí)筆：石耀東楊建龍周宏春

張永偉馬名杰宣曉偉

吳振宇魏際剛許 偉

參加討論：馮 飛張承惠張永生

作者：國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組（劉世錦 統(tǒng)稿執(zhí)筆）