第一篇：【論本科生初步科研能力的內涵結構要素技能要求及其培養】【閆屹谷冠鵬等】

論本科生初步科研能力的內涵、結構要素、技能要求及其培養 本文發表于《國家教育行政學院學報》2011年第4期。紅色字體為發文時刪除部分。

閆屹谷冠鵬汪永萍張健英

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（1河北大學工商學院，河北保定071002；河北大學管理學院，河北保定071002；

3唐山廣播電視大學，河北 唐山 063000）

摘要：培養初步科研能力是本科教育的應有之義。達到初步科研能力的本科畢業生，應掌握科學研究的基本程序與規范，能夠在教師指導下，以小組形式，整合所學專業理論知識與研究技能，合作完成難度適當的小型研究課題。本科生科研能力包括發現問題的能力、文獻檢討能力、研究計劃能力、調研能力、數據處理能力、問題分析能力、理論寫作能力與創新能力等結構維度。培養初步研究能力是一個系統過程，必須加強本科階段的科學研究方法（論）教學，探索研究性教學模式，支持和開展本科生科研活動，以及改革本科生畢業論文制度。

關鍵詞：初步科研能力；能力結構；本科生科研訓練；研究方法論

培養初步科研能力是本科教育的應有之義，也是其高層次目標[1]。本文擬探討初步科研能力的內涵、結構要素、能力點與技能要求，以及系統加強本科生科研訓練的對策。本文之探討所根據的是筆者指導旅游管理專業本科生科研訓練的經驗，可推及工商管理類其他學科專業。

一、初步科研能力的內涵

隨著學業增進，高年級本科生逐步具備了較系統的專業理論知識以及科學研究的基本技能（如通過文獻信息檢索課程獲得的文獻檢索技能，通過統計學課程獲得的數據獲取、整理與分析技能），具備了進行準科學研究的學識與能力。達到初步科研能力的本科畢業生，應掌握科學研究的基本程序與規范，能夠在教師指導下，以小組形式，整合所學專業理論知識與研究技能，合作完成難度適當的小型研究課題。這一概念性定義強調如下3點：

第一，科學研究程序系指實證研究的規范程序。科學研究區別于其他求知方式的特征即其實證取向的研究程序或方法[2]，包括提出問題和研究目標、提出可證偽的假設、設計研究的技術方法和路線、取得數據并說明數據的客觀性、利用數據檢驗假設、解釋結果并得出結論諸環節[3]。科學方法是高度結構化的，體現了科學發現的邏輯，易于傳授，且有助于訓練學生較全面的研究技能，包括發現與提出問題，文獻搜集、整理與評估，界定問題，建立概念框架，提出研究假設，研究設計，實施調查/數據獲取，數據分析與解釋，統計分析軟件的應用操作、理論寫作乃至科研合作等等一系列基本研究技能。主流科學研究方法（論）教材一般以實證方法指導研究訓練。

科研能力的形成主要依賴于個體的科研實踐。初步科研能力強調將規范操作科學研究程序的知識由認知推及應用，在科研實踐中進行整合，從而建構個體的科研能力系統。目前我國中小學也在廣泛推行探究性學習/教學模式，但中小學階段并不對研究技能的運用做規范[基金項目]河北大學第五批教學改革研究項目“關于工商管理類本科專業加強科學研究方法(論)教學的研究--以旅游管理專業為例”(2005026)之最終成果。

性、系統性要求。而在本科階段，學生逐步具備了較系統的專業理論知識以及操作科學研究程序的相關技能，從而使得科研技能的綜合性、系統性開發成為可能。注重科研技能的系統培養構成本科階段科研活動的一個顯著特點。

第二，初步科研能力是一種規范地模擬操作科學研究程序的能力。模擬性意味著：其一，研究成果性質上是非正式的，無須具備實質性學術創新，達到公開發布的學術水準；其二，研究工作具有模仿性。模仿是一種學習方式，對于初涉科學研究的本科生而言，模仿是習得、掌握科學研究操作程序的必經階段；其三，研究工作具有嘗試性，具有“干中學”特征。模擬并非機械地模仿，而是要求本科生去設計調查問卷、實施調查、獲得數據資料、選取適當方法分析數據，進而解釋數據、得出結論。例如有學者研究了旅游院校畢業生離職傾向與工作滿意度的關系，學生可依其研究流程，另擇樣本，進行一項相同的研究，在模仿中熟悉科學研究的程序、統計分析的策略以及學術論文的寫作規范，同時也對該項研究的結論的一般性進行檢驗。作為嘗試性、模擬性的研究，樣本的抽取不必太大，樣本量能夠滿足統計分析的要求即可。

本科畢業生具備了規范操作科學研究程序的能力，再經碩士研究生階段的專業性學術訓練，方能達到熟練操作科學研究程序之要求；進而經過博士研究生階段的前沿性研究訓練，最終獲得獨立研究與實質性學術創新之能力。因此從本科生、碩士生、博士生科研能力遞進關系看，本科階段重在培養模擬性與規范性操作科學研究程序的能力。

第三，初步科研能力是一種合作研究能力，即可以小組合作形式共同完成研究課題。合作研究也是本科階段科研活動的顯著特征。在合作研究中，參與者的實質性貢獻可以主要體現在操作科學研究程序的某一個或幾個步驟、環節上，但每一個小組成員都必須參與整個研究過程。全程參與一方面有助于每一小組成員獲得完整操作科學研究程序的經驗，另一方面也有助于通過觀察他人的操作或通過小組成員之間的交流、研討等間接獲得研究技能。

將初步科研能力界定為合作研究能力，似與國內本科生畢業設計（論文）執行的“一人一題”原則相矛盾。但“一人一題”適應的是思辨研究，而非實證研究。思辨研究重在訓練研究者的邏輯思維能力、二手文獻資料的搜集整理能力，而對經由問卷調查（或實驗、觀測）獲得第一手數據的要求較低甚至不做要求，因此，相對而言工作量較小，依靠本科生個體的力量較易完成。而一項完整的實證研究涉及文獻討論、問卷設計、問卷調查、數據處理與分析、論文撰寫等眾多環節，往往工作量較大，依本科生個體的研究能力、學識、時間與精力往往難以完成，因此合作研究是較為適宜的研究方式。在我國臺灣本科生畢業論文多為實證研究，并廣泛采用小組合作方式[4]。

二、初步科研能力的結構、能力點及其技能要求

基于科學研究的過程觀，本科生科研能力結構大致可劃分為如下8個能力要素，即發現問題的能力、文獻檢討能力、研究計劃能力、調研能力、數據處理能力、問題分析能力、理論寫作能力與創新能力，每一要素包括若干能力點[5]。

1.發現問題的能力。發現問題涉及研究者的觀察能力、好奇心、興趣、想象力、經驗、直覺、理論儲備等眾多特質。在本科階段學生逐步具備了較系統的專業理論知識，應能在學科視野內發現問題，提出問題。其能力點主要包括：

⑴問題意識。即面對學科范圍內的現象能習慣性地發問“為什么”，并嘗試用所學理論知識予以解釋。

⑵合理的懷疑主義態度。即不盲目接受現有科學理論，能夠理解任何科學理論皆是一系列有待進一步檢驗的假設。

2.文獻檢討能力。文獻檢討即通過檢索、獲取已有研究文獻，了解相關主題的研究狀況及其發展脈絡，了解同一研究主題的不同理論觀點以及相關研究所使用的方法和技術手段，識別對問題有重大影響的變量，在此基礎上明確研究的定位、理論框架[6][7]。文獻檢討可以

提高研究工作的效率，避免走彎路。其能力點主要包括：

⑴文獻檢索能力。熟悉本學科領域主要學術出版物、主要文獻檢索工具或檢索系統；熟悉文獻檢索的過程和步驟，能根據研究需要確定檢索課題，選擇檢索系統、檢索方法和檢索途徑，編制檢索策略和索取原文，高效率地查找相關文獻和學術信息。

⑵文獻鑒別能力。能準確判斷文獻的參考價值，識別重要文獻；理解學術期刊、學術專著、教科書以及報章文獻等對于學術研究的價值的差異，善于根據文獻出版時間、刊物權威性、作者權威性、文獻被引用情況等綜合判斷文獻的參考價值。

⑶文獻加工整理能力。善于以讀書筆記或卡片形式對文獻重要內容進行摘錄；善于以規范形式進行卡片摘錄，并對卡片合理分類、整理和保存。文獻摘錄過程實質上是消化文獻、提煉知識信息的過程。

⑷文獻綜述能力。掌握文獻綜述寫作要領，能合理組織論述結構，對與研究有關的各種理論或觀點進行必要的比較、綜合和評估，闡明文獻與研究問題的關聯性，鑒別研究發現的差異或矛盾，并做出合理解釋，同時展現課題研究是如何隨學術發展而逐步深入的。

3.研究計劃能力。研究計劃的制定包含如下環節：其一，問題識別。初步文獻檢討有助于縮小問題的范圍，但此時可研究的問題可能并非一個，尚需綜合考慮自己的研究能力、可資利用的資源條件作出抉擇。其二，建立概念框架。即建立一個概念關系模型，假設性地描述擬研究問題中若干主要因素間的合理關系，以形成假設，為變量間關系的檢驗提供指引。其三，概念的操作化。即將抽象的概念轉化為具體的、可觀察的變量和測量指標，以及確定分析單位、抽樣方法和樣本、設計調查問卷等[9]。其能力點主要包括：

⑴問題界定能力。能綜合考慮自己的研究能力，時間、經費、資料可獲得性等資源條件以及問題的研究價值，確定擬研究的問題（課題），將問題限定在適當的層次和范圍，并界定擬研究問題的具體內容和研究目標。

⑵識別關鍵因素的能力。能夠識別與問題或現象有關的影響因素；能夠識別關鍵因素，理解關鍵因素之間的關系，并據此構建概念模型。

⑶選擇適宜測量指標的能力。理解概念、變量和指標的含義及其關系；能夠根據研究需要，對概念進行澄清和界定，確定概念內涵的具體范圍；能夠識別概念的維度，借鑒已有指標或通過探索性研究，發展與概念內涵相對應的、適宜的經驗指標。

⑷抽樣方案設計能力。熟悉抽樣的主要方法及其特點、抽樣程序，理解概率抽樣的基本原理；能夠根據研究目的以及資源條件，選擇適宜的抽樣方法。

⑸調查問卷設計能力。熟悉調查問卷（包括量表）的基本類型、結構、使用范圍；熟悉問卷設計的基本原則與標準，以及問卷設計應考慮的因素；熟悉問卷設計的主要步驟；了解問題與答案設計的常見錯誤，能夠較規范合理地設計問題與答案。

⑹時間規劃能力。能夠對研究計劃執行過程的各個階段統籌安排，制定合理的進度表；能夠以甘特圖形式系統規劃研究流程和進度；能夠預計研究過程中可能出現的意外情況，并預先制定應對措施。

4.調研能力。調研即按照操作化的設計程序進行資料收集與測量。其能力點主要包括： ⑴人際溝通能力。掌握基本的人際溝通技能，能夠與被調查單位進行協調，善于與被調查者進行溝通，取得被調查者的信任與合作。

⑵調查技術應用能力。熟悉問卷調查、文件與檔案資料調研、深度訪談、群體訪談、觀察法、實驗法、案例研究、跟蹤研究等調研方法，能夠遵循其技術性要求展開調研，獲得數據資料；能夠在調查現場對問卷調查結果進行核對，發現問題及時糾正；能夠靈活、妥善處理調查現場可能遇到的其他問題。

⑶調研道德。尊重被調查者，尊重個人隱私，不傷害被調查者的感情和利益；忠于事物的本來特征，不憑主觀臆斷生造數據，不偽造數據，嚴格保證數據的客觀性和真實性。[6][8]

5.數據處理能力。包含如下能力點：

⑴統計分析方法應用能力。熟練掌握數據整理的一般方法；全面、熟練掌握初級統計學有關描述統計、推斷統計以及假設檢驗的理論和方法，掌握一些常用的高級統計分析方法，如方差分析、因子分析、多元線性回歸分析等；能根據研究需要，選擇適宜的統計分析方法。

⑵統計分析軟件操作能力。能夠熟練操作常用的統計分析軟件，如EXCEL、MINITAB、SPSS或SAS等，實現有關描述統計、推斷統計、假設檢驗以及一些高級統計分析方法的微機操作。

6.問題分析能力。分析問題即對統計分析結果做出合理的解釋，這是一項研究中最能體現研究者學術功力和理論素養的部分。能夠借助管理學、經濟學、社會學、心理學、旅游學等學科理論，或者對相關理論進行整合，合理闡釋統計分析結果的理論含義；能夠結合具體現象、問題，闡釋統計分析結果的政策含義；能夠合理闡釋研究發現與已有文獻報告的研究結論之間的異同；能夠合理評價研究工作的貢獻及其局限。

7.理論寫作能力。理論寫作即以論文等形式呈現自己的研究過程、研究結論。論文的寫作很關鍵，寫得好意味著能清晰完整地闡明問題，并表達自己的見解，從而與他人進行交流。其能力點主要包括：

⑴書面表達能力。能準確把握論文的閱讀對象，能夠使用學術語言表達自己的思想，準確使用術語，避免大白話，同時要避免堆砌術語，語言晦澀；語言干凈，語句流暢，不拖泥帶水；能夠把握論述的內容，詳略得當。

⑵邏輯思維能力。概念界定清晰恰當；概念之間、判斷之間以及推理過程邏輯無礙；能夠合理恰當地運用概念、判斷、推理得出恰當的結論；能夠合理組織論文的論述體系。

⑶論文技術性處理能力。能夠規范地處理圖表，能夠規范地處理引文，能夠按照特定的規范要求處理參考文獻列表。

8.科學創新能力。科學創新能力體現在科學研究流程的每一個環節，體現在本文所述科研能力結構的各個維度以及各個能力點上。因此，可以將本科生科研能力結構理解為一個同心圓，這個圓的外圍是科研能力諸維度及其能力點，圓心則是科學創新能力。

三、初步科研能力的培養 1.加強科學研究方法（論）教學。第一，普遍開設科學研究方法論課程。目前高校普遍開設的與研究方法相關的本科生課程有文獻信息檢索和統計學原理，而科學研究方法論作為一門獨立課程在各個學科專業的開設情況則很不均衡，較普遍開設這一課程的主要是教育學、心理學、社會學諸學科專業。科學研究方法論課程對于本科生系統掌握科學研究程序與規范是極為重要的，應予以增設。第二，將科學研究方法（論）教學滲透于每一門課程的教學之中。任何課程都是科學研究方法（論）教學的載體。教師在教學過程中不僅要把理論講透，更要向學生說明理論在其發展過程中所使用的主要方法，這有助于學生在學習理論的過程中逐步積累與習得研究方法。

2.探索研究性教學模式。研究性教學在發展學生創新思維與能力方面具有優勢，強調以學生為中心，將學生由被動的知識接受者轉變為知識探究者；主張從創設問題情景出發，激發學生學習興趣和探究激情，引導學生通過自主探究還原理論知識的科學思維過程，體驗知識的產生過程；主張通過師生互動、雙向交流，鼓勵學生質疑批判和發表獨立見解。實施研究性教學，首先要求教師成為研究型教師，具有切身的研究經驗。教師自身的研究經驗是成功創設問題情景、有效引導學生自主探究過程以及控制教學過程的關鍵。其次要加強對教師教學理念與教學技能的培訓，使教師實現由知識傳授者角色向學習促進者角色的根本轉換，提高教師在適宜的教學知識點選取、問題情景創設或案例選取、教學內容組織、教學過程控制以及鼓勵學生參與等方面的基本技能。此外，高校應對研究性教學項目提供必要的經費資助或研究津貼。

3.支持本科生科研活動。高校應鼓勵教師吸納本科生參與課題研究；設立本科生科學研究計劃及相應專項資金，對本科生研究課題給予經費資助；向本科生開放實驗室和圖書資源，創辦學術雜志，舉辦學生學術沙龍等，為本科生搭建科研平臺。

[10]4.改革本科生畢業論文制度。目前本科生畢業論文制度存在的主要缺陷是，論文寫作

時間集中在最后一個學期，存在與畢業求職的時間沖突；由于規定畢業生必須獨立完成論文，因此教師必須同時指導幾個、十幾個甚至幾十個學生的論文寫作，力不從心。改革本科生畢業論文制度勢在必行，畢業論文即課題研究可以安排在整個第四學年進行，鼓勵學生以研究小組形式合作完成課題研究，鼓勵學生進行含有觀察、試驗、調查內容的實證性研究課題。

參考文獻：

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