第一篇：中小企業(yè)參保率低的原因分析

私營企業(yè)“參保率”低的成因及對策建議

社會保險機(jī)制是經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要保障，也是社會穩(wěn)定和諧的保障。實(shí)行全社會養(yǎng)老保險統(tǒng)籌對于保障職工生活、維護(hù)社會穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用。調(diào)查資料表明：私營企業(yè)是養(yǎng)老保險統(tǒng)籌的難點(diǎn)，尤其是民營中小企業(yè)參保問題較為嚴(yán)重，職工參保率普遍不足50%，與國有企事業(yè)單位員工95%以上的參保率有很大差距。

一、私營企業(yè)職工參保率低的成因

（一）、部分私營企業(yè)經(jīng)營者法制觀念不強(qiáng)，參保意識淡薄。部分私營企業(yè)一味地追求利潤最大化，把不簽勞動合同作為逃避為職工參加社會保險、降低勞動成本的一種手段。如很多私營企業(yè)的勞動者，用人單位不與他們簽訂勞動合同、不為他們辦理招用備案手續(xù)、不給他們參加社會保險，侵害了職工的合法權(quán)益。在調(diào)查時有家私營企業(yè)的職工反映：私營企業(yè)的老板都是這樣，想盡一切辦法掙錢，想盡一切辦法降低費(fèi)用，企業(yè)不給職工交保險金主要是為了降低他們的費(fèi)用支出。多數(shù)情況下，老板不給交保險金，職工也不敢提意見，否則就會被辭掉。

（二）、私營企業(yè)職工流動性大，不利于各種社會保險業(yè)務(wù)的辦理。調(diào)查了解到：私營企業(yè)所用職工多以臨時性為主，流動性強(qiáng)，更換頻繁，且多數(shù)私營企業(yè)不按現(xiàn)行勞動法簽訂勞動合同；而一些技術(shù)人員為了“跳槽”方便，也不愿簽訂勞動合同，這就不便于社會保險金的辦理。聚財加工廠一位技術(shù)人員說：在這家企業(yè)干是臨時的，有機(jī)會準(zhǔn)備到南方去，如果與企業(yè)簽訂了勞動合同，如果機(jī)會來了，合同又不到期，就沒法走；再者職工流動性強(qiáng)，社會保險在城鄉(xiāng)之間“退保難、轉(zhuǎn)移難”等問題的存在，給職工社保工作也帶來很大的難度。

（三）、部分私營企業(yè)職工缺乏自我保護(hù)意識，參保的自覺性不高。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，盡管我市社會保險制度已經(jīng)實(shí)施多年，但仍有相當(dāng)一部分勞動者缺乏勞動保障法律法規(guī)知識，自我保護(hù)意識比較差，不懂維權(quán)，不敢維權(quán)，對勞動合同、社會保險這些涉及自己切身利益的事情缺乏足夠的認(rèn)識。一部分職工在當(dāng)前就業(yè)形勢比較嚴(yán)峻的情況下，只重視現(xiàn)有的工作，雖然知道應(yīng)該參加社會保險，但害怕提出參保要求后遭雇主拒絕而失去工作。一部分員工認(rèn)為自己是打工的，干的時間不長，能拿現(xiàn)錢是主要的，參保不重要。還有的員工認(rèn)為，參加社會保險雖然是好事，但個人仍要繳納一部分，眼前看不合算。這種現(xiàn)象在私營企業(yè)、建筑行業(yè)中尤其普遍。

調(diào)查中發(fā)現(xiàn)：私營企業(yè)的職工多以農(nóng)民工為主體，農(nóng)民工參保意識普遍不強(qiáng)，部分企業(yè)的職工就根本不知道社會保險金是什么，更不知道社會保險金該怎么辦理。在黨榮洗煤廠調(diào)查時發(fā)現(xiàn)，甚至連企業(yè)的老板都不知道為自己交社會保險金。農(nóng)民工是參加社會保險率嚴(yán)重不足的群體。據(jù)調(diào)查，在農(nóng)民工中近九成的人沒有購買“養(yǎng)老保險”，91.8％的人沒有購買“醫(yī)療保險”，93.6％的人沒有購買“失業(yè)保險”，81.8％的人沒有購買“工傷保險”，工傷時能夠得到補(bǔ)償?shù)谋壤秊?6.4％。社會保障是農(nóng)民工合法權(quán)益維護(hù)的有效屏障，但現(xiàn)行的社會保障政策難以適應(yīng)農(nóng)民工群體的特點(diǎn)和需要，農(nóng)民工各項(xiàng)社會保險參保率低，很難享受基本的工傷、醫(yī)療、養(yǎng)老等社會保障權(quán)益。而且許多農(nóng)民工首先關(guān)心的是工資問題，即使解決了工資問題，大多數(shù)農(nóng)民工還是不愿意辦理社保，他們認(rèn)為掏錢為將來保險不如多掙現(xiàn)錢。

（四）、勞動保障行政執(zhí)法設(shè)施不完善、政策宣傳和執(zhí)法不到位。目前，市勞動保障行政執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)還沒有完全形成，有的地方還沒有延

伸到街道和居委會，出現(xiàn)斷層。勞動保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)還不完善，力度相對薄弱，勞動監(jiān)察執(zhí)法力量嚴(yán)重不足，制約了監(jiān)察執(zhí)法工作的開展。

私營企業(yè)不參加社會保險，既損害了職工合法利益，也制約了整個社會保險制度的進(jìn)展，嚴(yán)重影響了保險基金運(yùn)作的調(diào)控能力。

二、提高私營企業(yè)參保率的對策建議

（一）、進(jìn)一步加大宣傳力度，在全社會形成依法簽訂勞動合同、參加社會保險的良好氛圍。借助新聞媒體，加大宣傳教育的廣度，同時，根據(jù)宣傳對象的實(shí)際需要，著重開展針對性強(qiáng)、重點(diǎn)突出的宣傳教育活動。一是加強(qiáng)對企業(yè)經(jīng)營者的勞動保障法律法規(guī)的宣傳。二是有針對性地對職工進(jìn)行引導(dǎo)教育。針對企業(yè)職工特別是農(nóng)民工對勞動保障法律法規(guī)了解不全面的實(shí)際，采取措施，提高廣大職工的法律法規(guī)知識水平和依法維護(hù)自己合法權(quán)益的意識；要對那些不愿簽訂勞動合同、不愿參保繳費(fèi)的職工進(jìn)行認(rèn)真的政策解釋和說服教育，讓他們克服短期行為，正確處理眼前利益和長遠(yuǎn)利益的關(guān)系，主動向業(yè)主提出簽訂勞動合同和參加社會保險的要求，并積極繳納各項(xiàng)社會保險費(fèi)；三是建立對違法違規(guī)企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行勞動保障法律法規(guī)培訓(xùn)教育制度。對存在違法違規(guī)行為的用人單位負(fù)責(zé)人及勞資管理人員實(shí)行定期面對面的培訓(xùn)教育制度，分類指導(dǎo)企業(yè)做好勞動合同簽訂和社會保障工作。

（二）、規(guī)范勞動關(guān)系，加強(qiáng)勞動合同管理。首先要強(qiáng)制用人單位按照《勞動法》的規(guī)定與每個職工簽訂勞動合同；其次，每個單位與職工簽訂的的勞動合同都要在一定時間內(nèi)到勞動行政部門備案；第三，建立勞動保障誠信評價制度。根據(jù)勞動保障部《關(guān)于推行企業(yè)勞動保障誠信制度的指導(dǎo)意見》，結(jié)合實(shí)際，制定企業(yè)誠信評價辦法，把勞動合同簽訂和參保繳費(fèi)作為一項(xiàng)重要內(nèi)容，評定勞動保障誠信企業(yè)。

（三）、繼續(xù)下大力氣抓好擴(kuò)面征繳工作。把私營企業(yè)作為重點(diǎn)，不斷擴(kuò)大社會保險覆蓋范圍，切實(shí)保護(hù)職工的合法權(quán)益；要抓好社保基金的征繳，根據(jù)欠費(fèi)大戶的實(shí)際情況研究制訂詳細(xì)的清欠計劃，對個別惡意拖欠的企業(yè)要加大行政處罰力度。

（四）、完善行政執(zhí)法機(jī)制，發(fā)揮部門聯(lián)動執(zhí)法、區(qū)域執(zhí)法的威力。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)成分多樣化、利益分配多樣化、勞資關(guān)系復(fù)雜化趨勢的增強(qiáng)，勞動保障管理工作中出現(xiàn)的許多問題僅靠勞動保障部門難以解決，因此，要加強(qiáng)與工會、婦女、共青團(tuán)、工商、新聞、公安、法院等部門密切聯(lián)系與合作，開展聯(lián)合執(zhí)法，齊心合力，綜合治理，逐步建立和完善以勞動保障行政執(zhí)法為主，有關(guān)部門和社會組織協(xié)調(diào)配合，人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的勞動保障行政執(zhí)法機(jī)制，共同做好執(zhí)法維權(quán)工作。

（五）、加大執(zhí)法力度，切實(shí)保證執(zhí)法到位。嚴(yán)格按照“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的要求，依法行政，規(guī)范執(zhí)法，徹底解決行政執(zhí)法中存在的畏首畏尾和龍頭蛇尾的現(xiàn)象，對用人單位的違法違規(guī)行為，要在合理、合法、客觀公正的前提下，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，該處理的就要處理，該處罰的就要處罰，維護(hù)法律的尊嚴(yán)，保證勞動保障法律法規(guī)全面貫徹落實(shí)。

第二篇：高壓加熱器投入率低原因分析與改進(jìn)

高壓加熱器投入率低原因分析與改進(jìn)

摘要：高壓加熱器投入率低是影響電廠機(jī)組安全經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一個重要方面。以某電廠300MW 機(jī)組高壓加熱器為例，分析了高壓加熱器投入率低的原因，運(yùn)用等效熱降法對機(jī)組的運(yùn)行經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行計算，提出并落實(shí)了具體的改進(jìn)措施，保證了高壓加熱器的正常運(yùn)行，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效果。

關(guān)鍵詞：高壓加熱器；投入率；泄漏；火電廠

0前言

高壓加熱器是火電廠重要的輔助設(shè)備，其運(yùn)行的可靠性直接影響著整臺機(jī)組的安全經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。某電廠300MW機(jī)組配有3臺高壓加熱器，高壓加熱器均為上海動力設(shè)備有限公司引進(jìn)美國Fw公司技術(shù)設(shè)計制造的臥式、u型管加熱器，加熱器的換熱面分為過熱蒸汽冷卻段、凝結(jié)段、疏水冷卻段3部分，如圖1所示。3臺高壓加熱器采用給水大旁路系統(tǒng)，高壓加熱器在系統(tǒng)中的連接如圖2所示。但自機(jī)組投產(chǎn)以來，高壓加熱器投入率一直很低。高壓加熱器的停止運(yùn)行，導(dǎo)致鍋爐給水溫度大幅度降低，這樣，一方面使機(jī)組的熱經(jīng)濟(jì)性下降，另一方面還給鍋爐省煤器和混合式減溫器的運(yùn)行安全帶來不利的影響，甚至因?yàn)殄仩t省煤器出口煙溫的降低，有可能造成尾部受熱面的低溫腐蝕?。為此，2004年底，學(xué)校和廠方有關(guān)人員共同組成課題攻關(guān)小組，對高壓加熱器投入率低的問題進(jìn)行研究。

圖1 高壓加熱器結(jié)構(gòu)

l一簡體；2一管板；3一過熱段包殼；4一過熱段外包殼；5一不銹鋼防沖板；6一導(dǎo)流板；7一支撐板；8一拉桿；9一防沖板；

lO一疏水段包殼；1l 疏水段端板；l2一疏水段人口；l3一疏水出13；l4一水室分隔板；l5一人孔

圖2 高壓加熱器系統(tǒng)簡圖

1一電動隔離閥；2一l號高壓加熱器；3—2號高壓加熱器； 4—3號高壓加熱器；5 給水三通旁路閥；6一給水泵； 7一除氧器；8一空氣管道；9一給水大旁路 高壓加熱器投入率低原因分析

1．1 高壓加熱器運(yùn)行中泄漏

造成高壓加熱器運(yùn)行中泄漏主要有以下原因。1．1．1 高壓加熱器管板泄漏

從3臺高壓加熱器運(yùn)行條件分析，以3號高壓加熱器工作條件最差。在額定工況下，3號高壓加熱器進(jìn)汽溫度為436"(2，而進(jìn)水溫度僅為169℃，兩者溫差達(dá)267℃。因此在 高壓加熱器投停過程中若溫升(溫降)速度控制不當(dāng)時，很容易因應(yīng)力過大造成管板泄漏，特別是當(dāng)遇到突然停止的工況時威脅更大。按FW公司和制造廠要求，高壓加熱器溫度變化率不應(yīng)大于1．85℃／min，而實(shí)際上高壓加熱器投運(yùn)初期，運(yùn)行人員操作時高壓加熱器溫度變化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過這個數(shù)值。1．1．2 高壓加熱器管束泄漏

1．1．2．1 高壓加熱器長期處于低水位運(yùn)行事實(shí)上，該機(jī)組的3號高壓加熱器長期以來一直處于低水位運(yùn)行狀態(tài)，其它兩臺高壓加熱器也不同程度地存在低水位運(yùn)行。高壓加熱器低水位運(yùn)行，使高壓加熱器疏水冷卻段管束受到嚴(yán)重沖蝕，使管束損壞，并造成疏水管道的強(qiáng)烈振動。造成高壓加熱器低水位運(yùn)行的主要原因有二個，一個是水位計基準(zhǔn)?0’水位的偏差所引起，這是安裝調(diào)試初期工作中的失誤所造成。對照高壓加熱器殼體上制造廠提供的水位標(biāo)志牌，對各高壓加熱器水位計的基準(zhǔn)“0”水位進(jìn)行了一次全面的校核，發(fā)現(xiàn)與制造廠的規(guī)定值偏差較大。其中3號高壓加熱器水位偏差最大，水位偏低達(dá)80mm。制造廠規(guī)定正常運(yùn)行水位范圍為基準(zhǔn)“0”水位上下38mm。這樣3號高壓加熱器水位基準(zhǔn)?0’位已在制造廠規(guī)定的極限水位之下，疏水冷卻段人口水封被破壞，使蒸汽進(jìn)入該段，嚴(yán)重威脅疏水冷卻段管束的安全運(yùn)行。另一個原因是水位計的假水位。高壓加熱器的水位高I值、Ⅱ值保護(hù)的熱工水位計為DDZ—II型儀表。假水位主要是由于玻璃磚、水位計墊子泄漏，水位計汽水平衡管道保溫不良，汽水平衡管堵塞等原因所致。由于水位是假水位，實(shí)際上高壓加熱器的水位并不高，I值、Ⅱ值保護(hù)也跟著動作。另外運(yùn)行人員又對此缺乏認(rèn)識，發(fā)現(xiàn)水位計水位升高時往往盲目認(rèn)為高壓加熱器可能發(fā)生泄漏，并設(shè)法降低水位運(yùn)行，因此也導(dǎo)致高壓加熱器處于低水位運(yùn)行狀態(tài)。1．1．2．2 高壓加熱器管束腐蝕損壞

高壓加熱器空氣系統(tǒng)設(shè)計不合理，致使高壓加熱器空氣不能順利排出，造成高壓加熱器管束氧腐蝕。該廠300MW機(jī)組高壓加熱器空氣系統(tǒng)設(shè)計時采用了母管方式，即每臺高壓加熱器均有一根空氣引出管道接至一根母管上，空氣母管再連接到除氧器，且空氣母管通流面積又小，如圖2所示。這樣嚴(yán)重影響了運(yùn)行高壓加熱器中空氣的及時排出。1．2 高壓加熱器檢修堵焊工藝不良

制造廠對高壓加熱器水室管板泄漏后的修補(bǔ)有著相當(dāng)詳盡的要求，如堵頭的加工，焊補(bǔ)區(qū)管口的清理及干燥處理，焊條的選擇，焊前預(yù)熱及焊補(bǔ)時溫升的控制等。但廠里由于 缺乏檢修堵焊經(jīng)驗(yàn)，沒有嚴(yán)格按照制造廠的要求進(jìn)行操作，盲目堆焊，致使在焊補(bǔ)區(qū)產(chǎn)生較大的殘余應(yīng)力。加上運(yùn)行中高壓加熱器投停過程中溫度變化率控制不當(dāng)，使管板受到較大的熱沖擊，結(jié)果導(dǎo)致原補(bǔ)焊處頻繁性的泄漏，并加劇了管板的沖蝕破壞。1．3 高壓加熱器疏水管道強(qiáng)烈振動

這是由于高壓加熱器低水位運(yùn)行所造成的。因高壓加熱器循水位運(yùn)行，使疏水管內(nèi)出現(xiàn)汽水兩相流，造成疏水管道強(qiáng)烈振動，使管道支吊架被拉斷，閥門法蘭、管道焊口被振 漏，特別是對3號高壓加熱器，其疏水是至除氧器的，疏水調(diào)整門至除氧器的管道很長，且除氧器的位置又高，所以出現(xiàn)疏水管道振動更劇烈，常常使3號高壓加熱器被迫停運(yùn)，導(dǎo)致整個高壓加熱器系統(tǒng)解列，給水走大旁路進(jìn)入鍋爐。2 高壓加熱器投入率低熱經(jīng)濟(jì)性計算

熱經(jīng)濟(jì)性計算采用等效熱降法。計算簡圖如圖2所示。該機(jī)組高壓加熱器額定工況下有關(guān)數(shù)據(jù)見表1。

除此之外，還已知該機(jī)組額定工況下運(yùn)行時，新蒸汽等效熱降H=1 184．310／kg，給水泵給水焓升r =24．9kJ／kg，一段抽汽排擠1kg抽汽引起再熱器吸熱量變化AQ 一．=462．1kJ／kg，二段抽汽排擠lkg抽汽引起再熱器吸熱量變化AQ 一= 507．4kJ／kg，機(jī)組的熱耗率q=8078．27kJ／(kW-h)。機(jī)組的標(biāo)準(zhǔn)煤耗率b =305．95g／(kW ·h)，機(jī)組的實(shí)際循環(huán)效率 =45．33％。

因?yàn)榻o水采用大旁路系統(tǒng)，所以，任意1臺高壓加熱器發(fā)生故障，給水均走大旁路直接進(jìn)入鍋爐，3臺高壓加熱器都要停止運(yùn)行。高壓加熱器停運(yùn)時，循環(huán)吸熱量增加：

ττ△Q=τ1+τ2+τ3-τb +1△Qzr-1十2△Qzr-2

q2q1= 530．41kJ／kg 新蒸汽等效熱降增加：

△ H=τ1ηl+τ2η2 +(τ3一τb)η3=202．55kJ／kg

裝置效率相對降低：

根據(jù)運(yùn)行統(tǒng)計資料，2005年，該機(jī)組在86％額定工況一調(diào)門全開工況運(yùn)行3 285h，在6l％ 一85％ 額定工況運(yùn)行l(wèi) 763h，在40％ ～60％ 額定工況運(yùn)行1 327h，全年共運(yùn)行6 375h，年平均電負(fù)荷248 035kW。

設(shè)n為折算成額定工況(300MW)下機(jī)組的年運(yùn)行小時數(shù)，則 300000n = 248035 x 6 375 求得：n=5 270．74h 2005年，該機(jī)組高壓加熱器投入率K=60．7％。所以，2005年因高壓加熱器投入不足全年多耗標(biāo)準(zhǔn)煤

式中Nd為機(jī)組的額定電負(fù)荷，Nd=300000kW。提高高壓加熱器投入率的措施

3．1 對設(shè)備和系統(tǒng)進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)

(1)在各高壓加熱器進(jìn)汽閥熱工控制回路中增加停止按鈕，使運(yùn)行人員便于控制進(jìn)汽閥開度，從而達(dá)到控制高壓加熱器溫度變化率的目的。

(2)將熱工原DDZ一Ⅱ型水位計全部換成電接點(diǎn)水位計，并定期進(jìn)行熱工試驗(yàn)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)玻璃磚、水位墊子有輕微泄漏時，及時聯(lián)系檢修人員?肖除。高壓加熱器投運(yùn)前，對水位計進(jìn)行排污沖洗，對水位計汽水平衡管道進(jìn)行全面保溫。

(3)將高壓加熱器排空氣管道由原來的母管制改為單獨(dú)的空氣管道，即每臺高壓加熱器均有一根獨(dú)立的直通除氧器的排空氣管道，以便加熱器內(nèi)的空氣能及時排出。

(4)將3號高壓加熱器疏水調(diào)整門由原來的0層處移至靠近除氧器的36層管段，提高了疏水調(diào)整門前的疏水壓頭，有效地減輕了疏水管道的振動。

(5)將3號高壓加熱器疏水調(diào)整門旁路由原手動門改為電動門。以便運(yùn)行中遠(yuǎn)方操作，并作為高壓加熱器投運(yùn)過程中3號高壓加熱器水位調(diào)整的輔助手段。3．2 提高高壓加熱器的檢修質(zhì)量

(1)加熱器堵漏用的堵塞嚴(yán)格按制造廠提供的資料要求進(jìn)行加工。堵塞的頭部必須鉆孔，以避免相鄰管板管孔受到附加應(yīng)力的影響，并可減少焊接應(yīng)力。

(2)嚴(yán)格焊接工藝。焊前有措施，焊接過程中有人專門把關(guān)，保證焊接質(zhì)量。

(3)對已有的焊疤進(jìn)行打磨切除。在受損的管孔帶上重新覆以10mm厚的鋼板進(jìn)行焊補(bǔ)封堵，盡量減少管板上的焊接應(yīng)力。3．3 加強(qiáng)運(yùn)行管理。提高運(yùn)行水平

(1)根據(jù)制造廠高壓加熱器運(yùn)行說明書，重新修訂了高壓加熱器投停操作卡。要求運(yùn)行人員嚴(yán)格按規(guī)定控制高壓加熱器溫度變化率。制造廠要求高壓加熱器溫度變化率不 超過1．85℃／min，規(guī)定運(yùn)行人員必須控制高壓加熱器出水溫度變化率不超過2℃／min，并根據(jù)給水溫度變化進(jìn)行考核。

(2)運(yùn)行中增減負(fù)荷應(yīng)平穩(wěn)，要求運(yùn)行人員加強(qiáng)對高壓加熱器運(yùn)行參數(shù)的監(jiān)視，盡量避免高壓加熱器在異常工況下運(yùn)行。同時要求運(yùn)行人員加強(qiáng)對高壓加熱器水位的監(jiān)視與 運(yùn)行分析，保證高壓加熱器運(yùn)行時水位正常。事實(shí)上，只要加強(qiáng)對高壓加熱器的疏水溫度、疏水端差的監(jiān)視和分析，就能判斷出高壓加熱器水位的真實(shí)情況。實(shí)踐證明，對具有疏水冷卻段的高壓加熱器。

疏水端差應(yīng)保持在5．5℃一10℃。當(dāng)疏水溫度升高時，即表明水位下降了；當(dāng)疏水端差超過10℃一20℃時，說明疏水中已夾帶蒸汽，此時疏水冷卻段管束已開始受到汽水沖蝕。

(3)將高壓加熱器的投入率、溫度變化率、檢修時間、檢修工藝、肖除缺陷主動性、水位控制、缺陷所屬部門及缺陷產(chǎn)生原因等納入考核范圍，并制定明確的考核指標(biāo)。同時，加大對高壓加熱器的考核力度，設(shè)立高壓加熱器專項(xiàng)獎金。高壓加熱器投入率在92％以上者實(shí)行重獎，高壓加熱器投入率低于80％以下者實(shí)行相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。要求考核中真正做到獎罰分明。

(4)堅持召開高壓加熱器月分析會。高壓加熱器技術(shù)攻關(guān)小組每月召開一次高壓加熱器運(yùn)行分析會，會議的主要內(nèi)容是，統(tǒng)計上個月份高壓加熱器的投入率，分析并指出高壓 加熱器強(qiáng)迫停運(yùn)的原因及存在的問題，制定相應(yīng)的對策。結(jié)論

通過對設(shè)備及系統(tǒng)的改進(jìn)，提高高壓加熱器檢修質(zhì)量，加強(qiáng)運(yùn)行管理，提高運(yùn)行水平等措施，使該機(jī)組的高壓加熱器恢復(fù)到了良好的運(yùn)行狀態(tài)。2005年高壓加熱器運(yùn)行統(tǒng)計 資料表明，到7月份止，高壓加熱器平均投入率已達(dá)到93．5％，并且有2個月份的高壓加熱器投入率達(dá)到100％。與2005年相比，2006年高壓加熱器投入率凈增32．8％，這 樣一年可節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)煤

式中，△K為高壓加熱器投入率的增加值，△K=32．8％。

總之，本課題的研究，從根本上解決了高壓加熱器投入率低的問題，保證了機(jī)組的安全經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益。

第三篇：【洞見】信訪舉報成案率低的原因分析 748

【洞見】信訪舉報成案率低的原因分析

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各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)實(shí)行“三轉(zhuǎn)”，查案勢頭強(qiáng)勁，一大批腐敗分子得到懲處，這與信訪舉報部門為案件檢查機(jī)關(guān)提供了一批線索密不可分，但從信訪舉報部門受理的信訪舉報的總體上分析，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)普遍存在信訪舉報查實(shí)率低成案率不高的問題。就去年我縣的統(tǒng)計情況看，信訪舉報件的成案率僅為10%左右。這與信訪舉報工作在整個紀(jì)檢監(jiān)察工作的地位、作用很不相稱。造成信訪舉報查實(shí)率低的原因很多，有舉報人方面的原因，也有紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)方面的原因，有客觀原因也有主觀原因。從現(xiàn)階段來看，有以下幾個原因：

一、信訪舉報件質(zhì)量不高，不能提供大量有價值的案件線索提供案件線索，是信訪舉報部門的重要職責(zé)，高質(zhì)量的案件線索是信訪舉報查實(shí)成案的前提條件。近年來，各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)加大信訪舉報知識的宣傳力度，大量提倡署實(shí)名舉報舉證，實(shí)踐中取得了一定成效。去年我區(qū)出臺了鼓勵實(shí)名舉報舉證辦法，大大調(diào)動了群眾參與監(jiān)督的積極性，使署名舉報率保持在30%左右，但信訪舉報件的整體質(zhì)量還有待進(jìn)一步提高，主要表現(xiàn)在：

1、匿名舉報仍然占很大比例，署實(shí)名舉報不多，僅占17%左右，初核時不能與舉報人直接接觸，難以得到舉報人的繼續(xù)支持，直接影響信訪舉報件的初核效果，導(dǎo)致一些舉報線索不能成案。

2、舉報信內(nèi)容空洞，反映的問題不具有可查性。大部份是看到聽到的一些表面現(xiàn)象或個人猜測，導(dǎo)致舉報線索不能成案。

3、部分信訪舉報件雖有實(shí)質(zhì)內(nèi)容，但因舉報人舉報知識不夠，不善于舉報，導(dǎo)致一些問題不能查實(shí)成案。如有的舉報內(nèi)容不具體，線索不明確，對一些諸如違紀(jì)數(shù)額、時間、地點(diǎn)等關(guān)鍵問題表述含糊。

4、重復(fù)舉報多，浪費(fèi)了信訪舉報部門大量的精力。

二、調(diào)查取證難，有些問題很難查實(shí)調(diào)查取證是信訪舉報件查實(shí)成案的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。十八來以來，各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)高度重視案件查處工作，把大量精力用在案件的調(diào)查取證上，取得了可喜成績，突破了一大批大案要案，但我們也應(yīng)看到，調(diào)查取證難仍然是我們一些問題不能查實(shí)成案的主要原因，主要表現(xiàn)在：

1、部分違紀(jì)案件本身就很難查實(shí)。如集體違紀(jì)，違紀(jì)對象形成了利益集團(tuán)，違紀(jì)行為不易被發(fā)現(xiàn)，即使發(fā)現(xiàn)也會形成同盟，不易攻破；再如行賄受賄案件，基本是一對一的證據(jù)，不易查處，特別是沒有發(fā)現(xiàn)違紀(jì)對象高額不明收入，及其去向的情況下，不易讓違紀(jì)對象交待問題，即使交待問題，證據(jù)也很難固定，難以形成扎實(shí)的證據(jù)鏈，事后翻供的概率很高

2、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案的手段不夠，有些違紀(jì)對象不能很好地配合調(diào)查，特別是一些不是紀(jì)檢監(jiān)察對象的證人更是不配合，給調(diào)查取證工作帶來了相當(dāng)大的難度。

3、大案要案窩案串案增多，案情越來越復(fù)雜，一些大案要案窩案往往相互交織，案中有案，調(diào)查取證很難，僅靠紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)一個部門的力量和手段有限，往往造成重要線索的流失，導(dǎo)致一些問題不能查實(shí)。

4、違紀(jì)對象智商越來越高，作案手段越來越隱蔽，違紀(jì)行為越來越智能化、成熟化，有些違紀(jì)人員在違紀(jì)前就想好了規(guī)避查處的對策，反調(diào)查能力強(qiáng)。

5、受國民素質(zhì)及舉報環(huán)境的影響，部分知情人不作證而無法查實(shí)成案。

6、部分舉報人不注意舉報方式方法，保密工作做得不夠。如一信多投，導(dǎo)致被舉報的問題泄密，給被舉報人串供、毀證、隱匿證據(jù)提供了機(jī)會，給初核帶來一定的難度。

三、受地方保護(hù)主義的影響地方保護(hù)主義也是一批信訪舉報件不能成案的重要原因，在部分地方甚至是主要原因。有的地方主要領(lǐng)導(dǎo)怕查案影響本地區(qū)本部門穩(wěn)定，給工作帶來難度，影響自己的政績，一味求“穩(wěn)定”而阻礙調(diào)查；有的怕影響地方經(jīng)濟(jì)，對一些地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)大的單位或個人下不了決心查處；還有一些人受封建傳統(tǒng)思想的影響，不愿查處本地區(qū)本部門的案件，甚至拉幫結(jié)派，官官相護(hù)阻礙調(diào)查。以上也是造成越級訪、重復(fù)訪的重要原因之一。

四、辦案人員水平不適應(yīng)新形勢的需要辦案人員的水平是影響信訪舉報查實(shí)成案的重要因素。近年來的實(shí)踐證明，紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍是一支高素質(zhì)的干部隊(duì)伍，是一支能打硬仗的隊(duì)伍。但隨著時代的發(fā)展，一些高智商違紀(jì)違法案件和疑難復(fù)雜的案件越來越多，腐敗分子反調(diào)查能力越來越強(qiáng)，辦案人員的壓力也越來越大。面對新的反腐形勢，部分辦案人員的水平還不夠，這直接制約著案件的突破，主要表現(xiàn)在：

1、知識結(jié)構(gòu)不合理。有些地方對紀(jì)檢監(jiān)察干部的入口把關(guān)不嚴(yán)，配備紀(jì)檢監(jiān)察干部時帶有安置性質(zhì)，配備的紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍沒有辦案必需的法律、財會等相關(guān)知識。

2、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高。不熟悉紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)，不懂辦案技巧，缺乏綜合系統(tǒng)的培訓(xùn)。

3、辦案經(jīng)驗(yàn)不足。有些地方?jīng)]有把案件查處工作作為紀(jì)檢監(jiān)察工作重點(diǎn)，長期不辦案，無經(jīng)驗(yàn)可談；有些地方紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍相對不穩(wěn)定，人員流動較快，導(dǎo)致一批干部辦案經(jīng)驗(yàn)不足。

五、存在認(rèn)識上的誤區(qū)有些信訪舉報件并不是查不出問題，而是受主觀因素影響，認(rèn)識上存在誤區(qū)，導(dǎo)致一些該查的問題沒查，該立的案沒立，主要表現(xiàn)在：

1、不能很好地把握政策尺度，存在法不責(zé)眾的思想。比如，有些人利用部門權(quán)力，以“集體研究”“關(guān)心干部職工福利”或“改善辦公條件”等為名，實(shí)施一些違紀(jì)違法行為，損害國家、集體和群眾利益，謀取本部門、本單位或小群體的利益。對于這類問題，有的同志以“法不責(zé)眾”，“影響干部職工情緒”為借口，放棄對些類問題的立案查處。還有諸如賭博收受紅包等不正之風(fēng)，有些人認(rèn)為是社會普遍現(xiàn)象，因?yàn)檫@些問題處理一批干部不好。

2、不能正確處理功與過及職務(wù)高低的關(guān)系。認(rèn)為有些違紀(jì)對象在過去的工作中做出了一些成績，有一定的貢獻(xiàn)，頭上有“光環(huán)”，在查處時有徘徊心理；對一些資歷長、職務(wù)高的違紀(jì)對象，在查處時有畏難心理。針對上述原因，各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)積極采取措施，切實(shí)提高信訪舉報件的查實(shí)率，為黨和國家的反腐敗工作作出貢獻(xiàn)。

1、加強(qiáng)信訪舉報知識的宣傳力度，大力提倡和鼓勵實(shí)名舉報舉證，營造一個良好的舉報環(huán)境，使舉報人敢于舉報、善于舉報、勇于舉報。

2、要加強(qiáng)保密工作并制定證人保護(hù)等相關(guān)制度，對泄露舉報人姓名或身份的要嚴(yán)格追究責(zé)任，對打擊報復(fù)舉報人、證人的行為要嚴(yán)肅處理。

3、提高思想認(rèn)識，消除思想誤區(qū)。加強(qiáng)對一些新問題、新情況的調(diào)查研究和一些疑難復(fù)雜案件的分析探討。

4、加強(qiáng)對紀(jì)檢監(jiān)察干部的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實(shí)提高紀(jì)檢監(jiān)察干部的業(yè)務(wù)水平；提高紀(jì)檢監(jiān)察干部合理待遇，建立一支相對穩(wěn)定的高素質(zhì)干部隊(duì)伍。

5、完善紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)體制，強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的組織協(xié)調(diào)能力。【實(shí)務(wù)】中央紀(jì)委官媒：紀(jì)委常委涉嫌違紀(jì)案件立案和審批程序研究

【實(shí)務(wù)】關(guān)于濫發(fā)津貼、補(bǔ)貼、獎金等行為的認(rèn)定 【實(shí)務(wù)】關(guān)于黨紀(jì)處分條例中收受財物行為的定性問題研究 | 726 【實(shí)務(wù)】量紀(jì)中禁止重復(fù)評價原則的適用 | 735 【實(shí)務(wù)】如何認(rèn)定與他人發(fā)生不正當(dāng)性關(guān)系的行為？（全了！超級指南）| 732 【實(shí)務(wù)】如何理解黨紀(jì)處分條例中的“領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任”？| 715 【實(shí)務(wù)】房產(chǎn)交易型受賄案件疑難問題初探 | 705 【實(shí)務(wù)】黨員干部與管理服務(wù)對象之間發(fā)生借貸關(guān)系，應(yīng)如何定性處理？ | 695

第四篇：中小企業(yè)貸款難原因分析

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中小型企業(yè)貸款難的原因及對策

一、中小企業(yè)的融資渠道過窄，過度依靠銀行貸款。

中小企業(yè)的融資渠道主要有以下幾個方面：

1、企業(yè)自身產(chǎn)生的現(xiàn)金流。中小企業(yè)由于受生產(chǎn)規(guī)模和市場競爭的限制，自身產(chǎn)生的現(xiàn)金流在扣除成本、費(fèi)用及相關(guān)稅賦后不足于擴(kuò)大再生產(chǎn)。

2、向其他自然人借款。借款對象大多是中小企業(yè)負(fù)責(zé)人的親戚朋友，且不說他們有沒有能力提供一定量的資金，就目前我國的個人信用狀況讓借款人往往是望而卻步。

3、向中介機(jī)構(gòu)貸款。目前可提供短期貸款的中介機(jī)構(gòu)很多，但大多均要求以有效房產(chǎn)或設(shè)備抵押，且貸款利率較高。中小企業(yè)可用于抵押的有效資產(chǎn)相對較少，且融資成本過高。

4、銀行貸款。銀行放貸積極性不足原因如下：（1）宏觀政策性指引。從風(fēng)險控制角度，銀行希望將資金投入相對較多的客戶以分期風(fēng)險。但在我國現(xiàn)行的金融體制中處于主導(dǎo)地位的四大國有商業(yè)銀行，長期以來一直是為國有企業(yè)服務(wù)的，近年來，我國強(qiáng)調(diào)“抓大放小”、“扶優(yōu)限劣”，實(shí)行主辦銀行制度，使這種關(guān)系又得到了進(jìn)一步強(qiáng)化。當(dāng)我國的經(jīng)濟(jì)成份呈現(xiàn)出多元化態(tài)勢時，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與金融結(jié)構(gòu)、信貸結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)的不對稱性就日益顯露出來，以民營經(jīng)濟(jì)為主體的中小企業(yè)在融資體制中自然處于不利地位。（2）對中小型企業(yè)貸款的利潤相對較小。銀行對中小企業(yè)貸款主要收入就是利息收入，中小企業(yè)貸款以短期流動資金貸款為主，額度較小，貸款收息較少。銀行對中小企業(yè)貸款主要支出就是風(fēng)險管理成本及相應(yīng)的組織資金成本。組織資金成本相對固定。風(fēng)險管理成本相對較高，一是中小企業(yè)貸款財務(wù)制度不健全，貸款前期的調(diào)查難度較大，調(diào)查成本上升；中小企業(yè)貸款以短期流動資金貸款為主，貸款的周轉(zhuǎn)期難以準(zhǔn)確測算，逾期的可能性相對較高。二是貸后管理成本較高，中小企業(yè)貸款以短期流動資金貸款為主，具有時間緊、次數(shù)多、額度小的特點(diǎn)，貸后管理的風(fēng)險點(diǎn)較多。在其他各方面都無法滿足企業(yè)正常的資金需求的情況下，從政府到企業(yè)都認(rèn)為銀行可以解決這個問題。

從以上分析可看出中小企業(yè)融資難是由多方面的原因造成的，既有社會信用意識淡薄的大環(huán)境影響，又有企業(yè)自身有效資產(chǎn)較少的客觀因素。對于這個責(zé)任讓已經(jīng)企業(yè)化經(jīng)營的銀行來負(fù)擔(dān)有點(diǎn)勉為其難。在市場經(jīng)濟(jì)條件下風(fēng)險和收益是對稱的，銀行面對這種特殊客戶--------------------------精品

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如何在風(fēng)險可控的條件下提高收益呢？

二、如何解決中小型企業(yè)貸款難(一)、完善利率體制和信貸政策

基于中小企業(yè)貸款自身的特點(diǎn)，對中小企業(yè)的貸款利率浮動范圍可允許適度提高，以鼓勵金融機(jī)構(gòu)的貸款積極性。近兩年，中央銀行兩次擴(kuò)大對中小企業(yè)貸款利率浮動幅度，由上浮10%擴(kuò)大到30%。農(nóng)村信用社貸款利率最高上浮幅度由40%擴(kuò)大為50%。最低下浮幅度10%不變。在利率逐步市場化的大背景下，對中小企業(yè)貸款的上浮和下浮幅度今后還可適當(dāng)放寬，使利率更有彈性，充分發(fā)揮利率的杠桿作用。在信貸政策方面，還可對中小企業(yè)貸款比重較高的商業(yè)銀行實(shí)行諸如沖銷壞帳、補(bǔ)貼資本金等措施，增強(qiáng)其抵御風(fēng)險的能力，并要求商業(yè)銀行在保證貸款質(zhì)量的同時，切實(shí)提高對中小企業(yè)的貸款比例。(二)、健全中小企業(yè)貸款擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定

1、創(chuàng)新抵押貸款方式，降低抵押貸款的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

對貸款提出抵押要求，是銀行緩解道德風(fēng)險和信息不對稱問題的基本方法。國外銀行對中小企業(yè)的短期和中長期貸款90%左右都是有抵押品做擔(dān)保的。而在這些抵押品中，很大一部分是應(yīng)收帳款和存貨。應(yīng)收帳款融資是指企業(yè)以自己的應(yīng)收帳款作抵押向銀行申請貸款。銀行的貸款額一般為應(yīng)收帳款面值的50%--90%。企業(yè)將應(yīng)收帳款抵押給銀行后一般不通知相關(guān)的客戶。當(dāng)客戶償還應(yīng)收帳款后，償還額自動沖減企業(yè)向銀行的貸款。在正常條件下，中小企業(yè)應(yīng)收帳款的增加和其銷售的增加有著密切的關(guān)系。銀行以應(yīng)收帳款作抵押發(fā)放貸款，使銀行貸款的回收有了安全保證，同時也支持了中小企業(yè)的發(fā)展。目前，杭州一些商業(yè)銀行開辦了應(yīng)收帳款質(zhì)押業(yè)務(wù)，主要做法是對中小企業(yè)質(zhì)量較高的應(yīng)收帳款進(jìn)行質(zhì)押貸款，或?qū)徹浄介_具的商業(yè)匯票進(jìn)行貼現(xiàn)。目前中信實(shí)業(yè)銀行和廣發(fā)銀行已經(jīng)開辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)。存貨融資也是銀行向中小企業(yè)提供貸款的主要方式之一。這種融資方式可以定義為企業(yè)以購得的存貨為抵押品向銀行貸款，當(dāng)存貨銷出后，企業(yè)用銷售收入償還債務(wù)。銀行對存貨具有“浮動的留置權(quán)”。通常當(dāng)銷售完成后，如果企業(yè)獲得現(xiàn)金收入，銀行將該收入自動扣減貸款額，如果銷售存貨后企業(yè)獲得應(yīng)收款，則“浮動的留置權(quán)”將與應(yīng)收款相--------------------------精品

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聯(lián)系。國外在存貨融資方面技術(shù)已經(jīng)比較成熟，開發(fā)了一攬子存貨留置權(quán)、公開倉儲融資、就地倉儲融資、信托收據(jù)和抵押單等方式。對我國銀行而言，存貨抵押融資還是新事物。杭州的一些銀行根據(jù)實(shí)際需要設(shè)計創(chuàng)新了“保全倉庫業(yè)務(wù)”。具體操作辦法是：企業(yè)提出貸款需求時，銀行先要求其將貨物放入指定倉庫充當(dāng)?shù)盅何铮缓蟾鶕?jù)其市場價值確定折扣率對其發(fā)放貸款，當(dāng)企業(yè)銷貨需要提貨時，則須有新的貨物補(bǔ)充或?qū)N貨款歸還貸款，然后憑銀行加蓋公章的出貨單提貨。此舉不但解決了中小企業(yè)貸款難擔(dān)保的問題，而且促進(jìn)了商品流通。

2、創(chuàng)建信用擔(dān)保體系，完善信用擔(dān)保制度。

為了解決信貸市場部分失效的問題，許多國家的政府都建立了中小企業(yè)信用擔(dān)保體系。其中，以美國、日本、韓國、意大利等國以及我國臺灣的信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)運(yùn)作比較成功和完善。美國的信貸擔(dān)保最為發(fā)達(dá)，聯(lián)邦中小企業(yè)管理局是貸款擔(dān)保的主管部門。中小企業(yè)經(jīng)審查符合貸款條件的，由中小企業(yè)管理局擔(dān)保，私營銀行或其他金融機(jī)構(gòu)提供貸款。美國還有地方政府的區(qū)域性專業(yè)擔(dān)保組織和社區(qū)性中小企業(yè)擔(dān)保組織。日本的信用擔(dān)保體系很有特色。日本官方設(shè)立專門為中小企業(yè)提供融資擔(dān)保的金融機(jī)構(gòu)——中小企業(yè)信用保險公庫，民間設(shè)有52個信貸擔(dān)保公司，并在此基礎(chǔ)上設(shè)立了全國性的“信貸擔(dān)保協(xié)會”，它們共同致力于為中小企業(yè)提供貸款擔(dān)保服務(wù)。日本還建立了為中小企業(yè)貸款提供保險的中小企業(yè)貸款保險公司。臺灣“中小企業(yè)信用保證基金”和互助保證基金，一官一民，相輔相成。信保基金之捐助來源為當(dāng)局及有關(guān)金融機(jī)構(gòu)，至1997年，獲捐助149.7億元。其中當(dāng)局捐助118.6億元，金融機(jī)構(gòu)捐助31.11億元。9該基金近年來每年都協(xié)助中小企業(yè)取得2000億元左右的融資。當(dāng)前，進(jìn)一步深化和完善全國中小企業(yè)信用擔(dān)保體系要著重規(guī)范下述問題并形成制度：一是擔(dān)保機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入制度；二是資金資助及補(bǔ)償制度；三是受保企業(yè)及擔(dān)保機(jī)構(gòu)的信用評級制度；四是風(fēng)險控制與損失互擔(dān)制度；五是擔(dān)保業(yè)行業(yè)維權(quán)與自律制度；六是政府的協(xié)調(diào)及監(jiān)管制度。

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第五篇：證人出庭率低的原因及對策

證人出庭率低的原因及對策

證人出庭作證是建立具有中國特色的社會主義性質(zhì)的科學(xué)證據(jù)體系和制度前沿性問題之一。在司法實(shí)踐中很少有知情人愿意出庭作證，即使有證人證言，證人也基本不到庭。證人出庭作證率低的現(xiàn)象普遍存在，其主要有如下原因：

1、傳統(tǒng)觀念影響證人出庭作證。儒家要求“克已復(fù)禮”，崇尚“無訟，其為封建社會正統(tǒng)法律思想的核心，長期影響著封建社會的立法、司法活動。至今，還深刻影響著民眾的思想、言行。因此證人缺乏出庭作證的主動性和積極性。

2、現(xiàn)代法治理念的缺乏導(dǎo)致證人不愿出庭作證。有些民眾的法律意識還比較淡薄，缺乏崇尚法治、法律至上的思想，且有些民眾存在著“多一事不如少一事”的觀念，既使親眼目睹整個案情，也往往瞻前顧后，不愿當(dāng)庭作證。

3、證人保障機(jī)制欠缺導(dǎo)致證人不愿出庭作證。目前，我國缺乏完善的證人權(quán)利保障機(jī)制，現(xiàn)行規(guī)定又側(cè)重于事后救濟(jì)，預(yù)防功能差，不能為證人提供有效的同步保護(hù)，因此證人不愿出庭作證。

4、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那啡庇绊懽C人出庭作證。證人出庭作證，不僅有精神壓力，還需花費(fèi)一定的時間和金錢，這就需要給予證人一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。我國缺乏證人經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度，導(dǎo)致證人出于對經(jīng)濟(jì)損失的顧忌而未出庭作證。

針對證人到庭率低的現(xiàn)象，為有利于促進(jìn)審判工作，筆者結(jié)合司法實(shí)踐，建議如下：

1、在庭前對證人進(jìn)行法律釋明，使證人充分了解自己的權(quán)利和義務(wù)，消除對出庭作證的錯誤和模糊認(rèn)識，打消思想顧慮，如實(shí)出庭作證。

2、由申請證人出庭作證的一方當(dāng)事人預(yù)先支付證人的誤工費(fèi)、交通費(fèi)等，待判決作出或調(diào)解達(dá)成時一并作出處理，有效保障證人的合法權(quán)益，提高證人出庭作證的積極性。

3、在一些敏感性強(qiáng)、矛盾容易激化、證人可能遭到打擊報復(fù)的案件中，證人可以不出庭，由審判人員到證人處核實(shí)其身份，收集證人證言并制作調(diào)查筆錄。庭審時，由當(dāng)事人對證人證言進(jìn)行質(zhì)證，防止因當(dāng)庭對質(zhì)導(dǎo)致矛盾進(jìn)一步激化，危及證人人身安全。

4、健全證人保護(hù)機(jī)制。建立專門的證人保護(hù)機(jī)構(gòu)。將我國的公安機(jī)關(guān)作為保護(hù)證人的專門機(jī)構(gòu)，以便能更有力地保護(hù)證人。實(shí)行庭前、庭中和庭后相結(jié)合的保護(hù)方式。庭前保護(hù)是在開庭審理前對證人采取的預(yù)防性保護(hù)措施。庭中保護(hù)是對證人出庭作證期間采取的預(yù)防性措施。

證人出庭率偏低的原因與對策措施

我國三大訴訟法均明確規(guī)定，證人應(yīng)當(dāng)出庭作證。但在審判實(shí)踐中，證人出庭率明顯偏低。證人不出庭，就無法使當(dāng)事人對其書面證言進(jìn)行質(zhì)證，從而難辯證據(jù)的真?zhèn)巍榇耍熘菔腥絽^(qū)法院對證人出庭率偏低問題進(jìn)行了一次專題調(diào)研。

一、證人出庭作證率偏低的原因分析

證人出庭作證率偏低的原因是多方面的，既有來自公民的法律意識、社會風(fēng)氣、道德評價標(biāo)準(zhǔn)、周圍環(huán)境的影響等社會方面原因，也有法律制度方面的缺陷。

（一）缺少證人出庭作證制約措施

我國《民事訴訟法》第70條規(guī)定“凡是知道案件情況的單位和個人都有義務(wù)作證”和最高人民法庭《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第55條規(guī)定“證人應(yīng)當(dāng)出庭作證接受當(dāng)事人質(zhì)詢”，但均未提及證人享有的權(quán)利，也沒有規(guī)定證人不履行作證義務(wù)的法律后果，缺乏相應(yīng)的制裁條款。這些義務(wù)與制裁的失衡造成了審判實(shí)踐中的窘境，法庭在審理這些案件時，對一些必須到庭的證人只能進(jìn)行說服教育，但最終是否出庭則由證人定奪，對拒不出庭作證的也無能為力，不能采取任何強(qiáng)制措施。一些證人在庭前明確表示出庭作證，但在庭審時卻突然臨時變卦，給查明案件事實(shí)帶來不便。

事實(shí)上，在一些案件中，證據(jù)不足是當(dāng)事人收集證據(jù)不主動、不及時，證據(jù)保存不力等，但在更多的情況下，并不是當(dāng)事人的過錯，而是因?yàn)樽C人不愿意出庭作證，不愿與當(dāng)事人、司法機(jī)關(guān)配合，結(jié)果使當(dāng)事人正當(dāng)?shù)脑V訟請求得不到法律的支持，合法的權(quán)益得不到保護(hù),使本來并不復(fù)雜的案件得不到公正審理。因此，法律對負(fù)有出庭作證義務(wù)的證人缺乏制約，是造成證人出庭作證難的首要原因。

（二）缺乏證人出庭作證保障機(jī)制

目前，我國證人出庭作證率偏低，一個極為重要的原因是證人的權(quán)利保障機(jī)制不夠健全所造成的。證人的權(quán)利保障機(jī)制主要表現(xiàn)為兩個方面，一是經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償權(quán)，二是證人及其親屬的人身安全保障權(quán)。最高人民法庭在《民事訴訟證據(jù)規(guī)則》中對證人的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作出了規(guī)定，但缺乏具體的可操作措施。目前，《訴訟費(fèi)用交納辦法》第六條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向人民法庭交納的訴訟費(fèi)用包括“證人、鑒定人、翻譯人員、理算人員在人民法庭指定日期出庭發(fā)生的交通費(fèi)、住宿費(fèi)、生活費(fèi)和誤工補(bǔ)貼”，第十一條規(guī)定“證人、鑒定人、翻譯人員、理算人員在人民法庭指定日期出庭發(fā)生的交通費(fèi)、住宿費(fèi)、生活費(fèi)和誤工補(bǔ)貼，由人民法庭按照國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)代為收取”，但以上兩條規(guī)定過于原則，在審判實(shí)踐中很難落實(shí)。

與此同時，證人及其近親屬的人身安全方面缺乏相關(guān)保障機(jī)制。我國目前對證人的保護(hù)不完善，且基本上都是事后保護(hù)，缺乏預(yù)防性保護(hù)措施。證人不愿出庭往往是害怕遭受報復(fù)、打擊，或受到當(dāng)事人及親友的威脅產(chǎn)生畏懼心理。在現(xiàn)實(shí)生活中，確實(shí)存在有許多證人因作證而受到威脅或恫嚇，受到人身傷害或財產(chǎn)侵害，有的證人因作證而使其親屬受到牽連。如果侵害者不能得到及時的懲處，就會造成相當(dāng)惡劣的社會影響，從而導(dǎo)致證人出庭作證時瞻前顧后，步履艱難。

（三）采納證人書面證言過于寬泛

目前，我國法律及相關(guān)司法解釋一方面規(guī)定以“證人應(yīng)當(dāng)出庭作證，接受當(dāng)事人詢問”，另一方面對證人不出庭采取寬容態(tài)度，規(guī)定了證人可以不出庭作證的例外情形，允許證人提交書面證言，最高人民法庭制訂的《民事訴訟證據(jù)規(guī)則》規(guī)定了證人可以不出庭作證的幾種情形，但這些規(guī)定過于寬松，缺乏限制性，實(shí)踐中往往可以利用這些情形隨便編造理由搪塞不出庭作證，而法庭對此又不做細(xì)致審查，造成在審判實(shí)踐中大量證人不出庭，而只提交書面證言。

書面證言的濫用，就勢必導(dǎo)致證人出庭作證率的下降。在審判實(shí)踐中，還存在地有一種情況不容易忽視，那就是以申請法庭調(diào)查取證的方式代替證人出庭作證，一些證人心存疑慮等種種原因不愿出庭，因法庭缺乏強(qiáng)制力，而這些證人又掌握著案件的事實(shí)真相，不向其詢問又無法查明案件事實(shí)，在這種情況下，法官想把案件辦成鐵案又受證據(jù)規(guī)則的束縛，這時往往就會采取一種妥協(xié)的辦法，即由當(dāng)事人寫出申請，申請法庭對證人進(jìn)行調(diào)查，而后將調(diào)查筆錄在庭審中質(zhì)證，這實(shí)際上是一種變相的書面證人證言，亦同樣剝奪了當(dāng)事人對證人進(jìn)行質(zhì)證的權(quán)利，同樣也為證人不出庭作證開啟了方便之門。

二、完善證人出庭作證制度的對策措施

證人出庭作證率偏低，已是目前圍繞法庭審判工作的一個主要難題，必須采取相應(yīng)的對策，完善證人出庭作證制度，及時加以解決。

（一）出臺證人拒絕出庭的制裁性條款

證人出庭接受質(zhì)詢是一項(xiàng)義務(wù)，是義務(wù)就應(yīng)當(dāng)是強(qiáng)制性法律規(guī)范，拒不出庭作證就應(yīng)有相應(yīng)的法律制裁，現(xiàn)行立法對義務(wù)與制裁的失衡亟需修改，明確規(guī)定證人無正當(dāng)理由拒絕出庭必須承擔(dān)的法律責(zé)任，確立起證人必須向法庭作證的義務(wù)觀念和作證以法庭為中心的觀念，用國家強(qiáng)制力強(qiáng)制證人出庭作證。

強(qiáng)制性措施應(yīng)視具體情況而定，證人負(fù)有作證義務(wù)而無正當(dāng)理由拒不出庭的，實(shí)質(zhì)上是屬于妨礙訴訟活動的行為，對于經(jīng)法庭通知拒不到庭情節(jié)輕微，可采取拘傳措施，強(qiáng)制將其拘傳到庭，對于拒不出庭情節(jié)嚴(yán)重的，可予以拘留或罰款，并責(zé)令他們承擔(dān)相關(guān)的訴訟費(fèi)用，情節(jié)特別嚴(yán)重的可依法追究刑事責(zé)任。

（二）完善證人經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和人身保障機(jī)制

出庭作證雖然是證人的法定義務(wù)，但卻沒有任何理由要求證人承擔(dān)出庭作證所造成的誤工損失以及交通、食宿費(fèi)。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度應(yīng)包括工資或因誤工而減少的收入，生活費(fèi)、住宿費(fèi)、交通費(fèi)。上述合理費(fèi)用及支付方式均要有明確規(guī)定和實(shí)施細(xì)則，以利于審判實(shí)踐操作，在刑事訴訟中，應(yīng)由國家設(shè)立證人出庭作證的專項(xiàng)補(bǔ)償基金，納入國家財政預(yù)算，統(tǒng)一管理，專款專用。證人證言被法庭全部采用的，相關(guān)費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，部分被采用的，由當(dāng)事人分擔(dān)，未被采信的，則由申請人承擔(dān)。

在賦予證人經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償權(quán)的同時，應(yīng)完善證人及其近親屬的人身保障制度。為證人自愿出庭作證提供良好的法制環(huán)境，消除證人擔(dān)心遭受打擊報復(fù)的心理障礙。對證人的保護(hù)應(yīng)擴(kuò)展到事前保護(hù)，防患于未然，明確規(guī)定法庭在審理前負(fù)有責(zé)任采取切實(shí)有效的措施，以防范各種對證人不利情況的發(fā)生。

與此同時，應(yīng)強(qiáng)化對證人的保護(hù)措施：一是證人的身份保密制度，主要是指較大爭議和矛盾沖突較大的案件；二是證人的安全保護(hù)制度；三是證人出庭作證的妨礙排除制度，要免除證人出庭作證的后顧之憂，這是保證證人能夠心無旁騭提供證言的關(guān)鍵。對于發(fā)生任何打擊報復(fù)證人的行為必須及時予以制止并給予嚴(yán)厲打擊，對于證人申請保護(hù)時，應(yīng)采取切實(shí)有效的措施，且對證人的保護(hù)不應(yīng)僅限于其本人，還應(yīng)擴(kuò)展到其近親屬，從立法上完善起安全保障制度。

（三）嚴(yán)格限制證人書面證言的采用

證人出庭作證是樹立現(xiàn)代司法理念的基本原則，強(qiáng)調(diào)證人出庭作證嚴(yán)格限制其排除條件，否則就會造成書面證言的濫用，影響庭審功能的發(fā)揮。基于我國目前的實(shí)際情況，由于各方面的限制和制約，要求一切證人出庭作證不切實(shí)際，但應(yīng)設(shè)定一個嚴(yán)格的限度標(biāo)準(zhǔn)，除不得已采用書面證言外，應(yīng)一律排除書面證人證言的使用，即除存在有無法對提供原始證言進(jìn)行了反詢問的客觀情況外，同樣也無法找到具有同等證明價值的其他證據(jù)資料代替，不得不使用書面證言，如臨終遺言、已故者在執(zhí)行職務(wù)時所作的陳述、證人出國或下落不明等，其余書面證言應(yīng)視為非法證據(jù)，不得進(jìn)行質(zhì)證。另外，證人如確有客觀情況無法出庭作證，可由當(dāng)事人申請法庭予以證據(jù)保全，但應(yīng)對此提供相關(guān)證據(jù)，并允許對方當(dāng)事人質(zhì)疑，否則該書面證言則不予采用。

證人出庭作證率偏低除上訴多方面原因外，還應(yīng)加強(qiáng)法制宣傳教育，提高公民的法制意識，健全證人出庭作證的輿論環(huán)境，形成一種全社會保證證人作證、支持證人作證的良好氛圍，從而從根本上徹底轉(zhuǎn)變證人出庭作證率偏低的現(xiàn)狀，最終達(dá)到實(shí)現(xiàn)社會公平、正義與和諧的目的。

證人出庭率低的原因分析

我國司法實(shí)踐中證人出庭率低的現(xiàn)象普遍存在，不論是民事訴訟還是刑事訴訟都是一樣，相較而言刑事訴訟中證人的出庭率可能就低上加低了。以下從立法、司法、社會三個方面分析其原因。

（一）立法上的原因

首先，我國刑事訴訟法沒有從根本上確立證人應(yīng)當(dāng)出庭作證制度，而且各種規(guī)定存在矛盾，致使證人對是否出庭作證問題具有“法定的選擇性”。

其次，法律沒有確立“傳聞證據(jù)排除規(guī)則”，對書面證言的使用未作任何限制，致使根據(jù)傳聞證據(jù)定案的做法大行其道。刑訴法第157條規(guī)定：“公訴人、辯護(hù)人??對未到庭的證人的證言筆錄??，應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣讀。”也就是說，不到庭證人的證言筆錄經(jīng)過當(dāng)庭宣讀，可以成為定案依據(jù)。這種不加限制地使用書面證言的情況，違背了現(xiàn)代訴訟制度最基本要求。現(xiàn)代各國審判制度的通例是，在法庭審判中必須最大限度地實(shí)行直接言詞原則，排除不能經(jīng)過

法庭質(zhì)證的“傳聞證據(jù)”，包括庭前獲取的書面證言。排除傳聞證據(jù)，是英美證據(jù)法中最重要的規(guī)則。

第三，證人的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任在法律規(guī)定上不平衡，證人權(quán)利保護(hù)制度、不出庭作證的責(zé)任追究制度均沒有真正確立，致使證人出庭制度的推行困難重重。權(quán)利義務(wù)相一致是我國憲法的原則，公民不能只享有權(quán)利而不盡義務(wù)，也不應(yīng)只盡義務(wù)而不享有權(quán)利，違反義務(wù)必須承擔(dān)一定的責(zé)任。刑事訴訟中證人履行法律規(guī)定的作證義務(wù)，承擔(dān)因作偽證或隱匿罪證所應(yīng)負(fù)的責(zé)任，他們當(dāng)然應(yīng)享有一定權(quán)利。但1996刑訴法和98《解釋》中，證人的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任均嚴(yán)重失衡。

第四，證人證言效力具有不確定性。1996 刑訴法規(guī)定，證人證言的固定，在不同的訴訟階段可采取“書面證言、詢問筆錄、法庭筆錄”三種形式，但是對哪一個階段的證言效力優(yōu)先卻沒有明確規(guī)定。因此，在司法實(shí)踐中，當(dāng)出庭作證的證人證言出現(xiàn)反復(fù)時，司法人員由于不清楚哪一種證言的效力應(yīng)優(yōu)先，在審查判斷證據(jù)時往往無所適從，從而增加了審理的難度。

第五，證人出庭作證的程序性規(guī)則不完善。（1）由誰傳喚證人，如何傳喚，法律無明確規(guī)定。《刑事訴訟法》第151條第4款規(guī)定，人民法院在決定開庭后，應(yīng)在開庭3日前將出庭通知書送達(dá)有關(guān)證人。可是，如果證人無法定理由拒不出庭，那么，應(yīng)由哪個部門、以何種方式將其傳喚到庭，法律卻無明確規(guī)定。司法實(shí)踐中，法院認(rèn)為自己已將傳票發(fā)出去了，證人到不到庭是檢察院的事；而檢察院則認(rèn)為，傳票是法院發(fā)出的，證人是否能按時到庭作證當(dāng)然是法院的事，法院有義務(wù)以合適的方式將證人傳喚到庭。因此，在證人出庭作證問題上，法院和檢察院之間存在互相推諉的現(xiàn)象。（2）對特殊證人的出庭缺乏可操作的法律依據(jù)。特殊證人主要是指未成年人、有生理缺陷者及其他特殊情形之證人。這些證人由于其某一方面的特殊性，在被要求必須出庭作證的情況下，法律理應(yīng)給予不同于一般證人的特殊關(guān)照。但在目前我國的訴訟制度中，有關(guān)這方面的規(guī)定可以說少之又少，很不利于調(diào)動證人出庭作證的積極性，只好用書面證言來代替。

（二）司法上的原因

第一，控訴方原因。抗辯式審判方式的引入，對公訴人出庭支持公訴提出了更高的要求。與其他證據(jù)相比，言詞證據(jù)具有可變性、易失真等特點(diǎn)，對言詞證據(jù)的認(rèn)定難度相對較大，需要有較高的綜合分析判斷能力。有些公訴人擔(dān)心證人出庭作證會改變以前的證言，打亂支持公訴的計劃，且難以及時應(yīng)變，易處于被動境地，甚至?xí)纱烁淖儼讣男再|(zhì)。而當(dāng)庭宣讀證言筆錄則較為穩(wěn)妥，可以避免出現(xiàn)翻證的復(fù)雜局面。因此對證人出庭作證持消極態(tài)度，不提出申請甚至不希望關(guān)鍵證人出庭，更不會采取積極措施保證證人到庭。

第二，辯護(hù)方原因。一方面辯護(hù)人與公訴人一樣，對證人出庭作證存有顧慮，另一方面辯護(hù)人由于業(yè)務(wù)水平等多種原因?qū)?yīng)當(dāng)出庭作證的證人所做的工作不到位或力不從心，有時由于疏忽大意甚至未向法院提供出庭作證的證人名單。同時也有部分辯護(hù)人職業(yè)道德低下，受經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動而唆使證人不出庭作證，也是導(dǎo)致證人不出庭的原因之一。

第三，審判方原因。雖然法律規(guī)定出庭通知書至遲在開庭三日前送達(dá)證人，但在司法實(shí)踐中，由于法官對證人出庭作證的認(rèn)識不夠充分，經(jīng)常是在控方或辯方提出申請證人到庭作證時，論刑事證人出庭作證被動地傳喚證人到庭，加之由于證人公出、搬遷或系流動人員，致使短時間內(nèi)難以查找。即使人民法院已向證人送達(dá)了出庭通知書，但據(jù)此人民法院往往認(rèn)為自身已履行了法律規(guī)定的職責(zé)，至于證人是否出庭，則應(yīng)該是人民檢察院或律師的事情，因?yàn)樽C人所擔(dān)當(dāng)?shù)氖强胤交蜣q方的證人，由此造成了在保證證人出庭問題上兩個機(jī)關(guān)相互推諉的現(xiàn)象。對雖已通知，但無正當(dāng)理由明確表示不出庭的證人，人民法院則顯得束手無策。此外，由于結(jié)案指標(biāo)的壓力過大，證人出庭會提高訴訟成本，且程序復(fù)雜、工作難做，一些證人甚至還要求提供人身保護(hù)等等，因此法官往往容易采取直接采用書面證言的簡化做法，而對敦促證人出庭作證的積極性不高。

（三）社會上的原因

首先，中國人情社會千年積淀下來的巨大世俗力量阻礙證人出庭作證的積極性。費(fèi)孝通先生在《鄉(xiāng)土中國》一書中曾論述過，生活在中國社會里的每一個人都不是孤立存在的，他的關(guān)系網(wǎng)就像是往平靜的水面上扔了一顆石子后激起的一圈圈漣漪，最中心的位置是自己，離自己最近的一圈是父母兄弟，再往后是親戚朋友，??人們更多的是依靠人際關(guān)系而非法律制度的保障生活著。若為出庭作證而破壞了這種美妙的和諧，后果往往是證人與原有的生活關(guān)系決裂。傳統(tǒng)文化中的封建意識、中庸之道、隱忍退讓等因素造成的“厭訴”心理，像一只無形的手，在阻礙證人出庭作證的行為。

其次，法律意識淡薄是證人不愿出庭作證的另一原因。我國民主和法治的啟蒙階段過短，公民沒有親歷百年法治環(huán)境的生活積累，沒有先天形成對法律的虔信，造成整個社會法律意識淡薄，公民法治觀念普遍不強(qiáng)，對我國的法治建設(shè)產(chǎn)生重大沖擊，欲消弭這一負(fù)面影響并非一朝一夕的事，而是需要幾代人幾十年的努力。

再次，特殊職業(yè)的證人不出庭作證給了普通大眾強(qiáng)烈的心理暗示效應(yīng)。實(shí)踐中，在遇到重大案件時，部分領(lǐng)導(dǎo)干部更有義務(wù)、有責(zé)任出庭作證，給普通大眾做示范、表率作用。但在瀆職等腐敗案件中，卻鮮有領(lǐng)導(dǎo)出庭作證。這些行為對普通大眾具有強(qiáng)烈的心理暗示效應(yīng)。連受保護(hù)相對較好、素有人民公仆之稱的黨員干部都會有所顧忌而沒有出庭作證，更何況普通大眾呢？因此在法律不能提供給社會大眾一致有效的法律保障時，個人最好的對策是明哲保身，少染是非。同時，偵查人員作為執(zhí)行職務(wù)過程中知悉案件事實(shí)的特殊證人，其不出庭作證也給一般證人以仿效。

最后，也是最為直接的是害怕打擊報復(fù)、不愿承擔(dān)責(zé)任促成證人拒絕出庭作證。證人出庭作證與書面形式的作證不同，他要直面被告人證實(shí)或揭露被告人的犯罪事實(shí)，在表達(dá)方式上更顯直接，感覺更像是自己在庭上作證“加害”于被告人，加重了被告人的刑罰，因此擔(dān)心事后會遭到被告人及其親屬的打擊報復(fù)。特別是一些帶有暴力、團(tuán)伙性質(zhì)的犯罪，有的人甚至到公安機(jī)關(guān)報案的勇氣都沒有，更何況面對面出庭作證。此外，一些證人有輕微違法行為，介乎一般證人和犯罪嫌疑人之間，隨著案情的深入，他的身份可能發(fā)生變化，因此這類證人通常拒絕出庭作證，害怕自己的污點(diǎn)被公之于眾。還有，個別證人在偵查階段作證時說了謊話或者假話，害怕對質(zhì)公堂被揭穿后要承擔(dān)法律責(zé)任而逃避出庭作證。

縱觀上述總結(jié)的司法實(shí)踐中證人出庭率低的三大方面原因，筆者認(rèn)為其中有貨真價實(shí)的，也有濫竽充數(shù)的。應(yīng)該被歸為濫竽充數(shù)者首當(dāng)其沖的是上述第三個方面的原因即社會上的四點(diǎn)原因，它們根本不能稱其為原因，在司法改革的歷史長河中，諸如控辯審三方關(guān)系、證據(jù)制度的引進(jìn)等問題在改革之初無不遇到了思想文化傳統(tǒng)等所謂社會上的原因，但最終這些社會上的原因并沒有成為改革的多大阻力。筆者認(rèn)為，能夠影響一項(xiàng)制度存廢的根本原因在于該項(xiàng)制度所涉及的利益各方的力量對比，而該項(xiàng)制度最終是存是廢也只不過是利益各方相互妥協(xié)的產(chǎn)物。同樣，關(guān)于證人是否應(yīng)該出庭的制度設(shè)置問題也應(yīng)該是相關(guān)利益主體之間相互妥協(xié)的產(chǎn)物。在證人是否應(yīng)該出庭的制度設(shè)置這一問題中所涉及的利益方包括：證人、控方（檢察院）、辯方、審方（法院），如何處理好這四方的權(quán)利義務(wù)分配才是設(shè)計好證人出庭制度的關(guān)鍵所在。上述的第二方面原因即司法上的原因也不能稱為證人出庭率低的原因，其充其量只能算是證人出庭制度設(shè)計缺陷在司法實(shí)踐中的具體表現(xiàn)。因此，存在證人出庭率低現(xiàn)象應(yīng)歸咎于立法上的原因，要想真正的解決司法實(shí)踐中證人出庭率低的問題也只能從立法上制定的建立著手。當(dāng)然，應(yīng)當(dāng)特別注意的是在證人出庭制度的設(shè)置問題上立法者不僅要考慮實(shí)體方面的權(quán)利義務(wù)的設(shè)置，也不能忽視其程序方面的權(quán)利義務(wù)分配。