第一篇：對地下錢莊和網絡炒匯等非法買賣外匯活動處罰情況

中國經濟網北京11月5日訊記者劉暢：為維護國家經濟和金融安全，保障正常的外匯市場秩序，切斷“熱錢”跨境流動的重要通道，國家外匯管理局與公安部門緊密協作，重拳出擊，加大對地下錢莊和網絡炒匯等非法買賣外匯活動的打擊力度，破獲了一批從事非法匯兌業務的地下錢莊和網絡炒匯案件。現將已查處的地下錢莊及網絡炒匯等非法買賣外匯案例通報如下：

2009年6月16日，深圳市外匯局與公安機關聯合行動，一舉搗毀吳某兄弟二人經營的、以吳記東誠商店為掩護的地下錢莊，現場查扣現金110萬元人民幣，凍結涉案銀行賬戶370個，凍結資金3,000多萬元人民幣。2010年8月3日，當地人民法院以非法經營罪判處吳氏兄弟二人有期徒刑，并處罰金。

呂某設立亞財同星投資管理(上海)有限公司，未經批準，擅自開展買賣外匯、吸收存款、發放貸款、信用卡代理等金融業務，累計涉案金額111億人民幣。2010年5月12日，當地人民法院以非法經營罪判處亞財同星投資管理(上海)有限公司罰金；以非法經營罪和偷越國境罪判處呂某有期徒刑，并處罰金；同時沒收其違法所得5,000多萬元人民幣。

2009年3月18日，珠海市陳某、林某等人非法買賣外匯案被破獲，繳獲非法交易資金130萬元港幣、3萬元人民幣，凍結用于非法外匯交易賬戶款項229萬元人民幣。2010年6月8日，當地人民法院以非法經營罪判處陳某有期徒刑，并處罰金，現場查獲的現金和凍結的賬戶資金沒收上繳國庫。

2009年1月至5月，吳某以東莞市東城區的一間茶莊為掩護，非法提供外匯買賣業務，并收取手續費。2009年5月21日，該窩點被搗毀，當場繳獲用于非法交易的銀行存折19本、銀行卡36張、手提電腦和其他作案工具。2010年7月，當地人民法院以非法經營罪判處吳某有期徒刑，并處罰金。

2010年4月23日，江門市外匯局與公安機關聯合行動，破獲恩平市黃某經營的地下錢莊，現場繳獲現金11萬美元。2010年9月，江門市外匯局依據《中華人民共和國外匯管理條例》對黃某和周某做出處以罰款的行政處罰決定。

2009年3月，劉某等人共同出資，通過香港環宇會計秘書有限公司在香港注冊成立瑞銀國際控股有限公司，租用上海中山西路某處作為經營地，非法從事黃金、外匯買賣等保證金業務。2010年1月15日，當地人民法院以非法經營罪判處劉某等3人有期徒刑，并處罰金。2007年6月，李某與他人合作成立上海摩比佳企業投資管理有限公司，非法從事黃金、外匯買賣等保證金業務。2010年5月31日，當地人民法院以非法經營罪判處上海摩比佳企業投資管理有限公司罰金；以非法經營罪判處李某等3人有期徒刑，并處罰金。

昆明興匯經濟信息咨詢有限公司非法介紹客戶通過互聯網參與境外的基非客斯公司提供的外匯保證金交易。2008年，云南省外匯局與公安機關聯合行動，繳獲作案計算機設備41臺及有關證據資料，抓獲主要嫌疑人28人。2010年2月9日，當地人民法院以非法經營罪分別判處涉案的許某等10名主要犯罪嫌疑人有期徒刑、并處罰金，涉案工具和違法所得均依法予以沒收。

2007年12月至2008年10月，廈門寶昌興投資顧問有限公司及其下屬漳州分公司，在未取得相關金融業務許可證的情況下，非法從事外匯按金交易，非法經營金額244萬美元，非法所得39萬美元。2010年5月10日，當地人民法院以非法經營罪分別判處李某等2人有期徒刑，并處罰金。

2007年5月至2009年，河某、崔某利用浙江省臺州市百家信投資咨詢管理有限公司作為

上海佰福金公司在臺州市的代理商，吸收20個客戶、500萬余元人民幣的資金，采用境內支付和收取人民幣資金、境外收取和支付相應外匯資金的方式，進行網絡炒匯，并獲得4萬多美元的手續費。2010年9月13日，當地人民法院以非法經營罪判處河某有期徒刑，并處罰金；判處崔某拘役，并處罰金。

國家外匯管理局表示，各市場主體在經濟活動中，應當牢固樹立法治觀念，認真遵守外匯管理法規，嚴禁通過地下錢莊、網絡炒匯等非法交易場所和非法交易方式辦理業務。外匯管理部門將繼續加強與公安機關的合作，積極主動做好打擊地下錢莊、網絡炒匯等外匯違法犯罪活動有關工作，加大對外匯領域違法犯罪活動的打擊力度，保持對“熱錢”的高壓打擊態勢，切實維護我國涉外經濟和金融安全。

第二篇：公安部國家外匯管理局提醒：遠離非法的網絡炒匯活動

北京等地近來出現了一些以外匯、投資信息咨詢為名，誘騙國內投資者從事互聯網境外炒匯活動的公司，網絡炒匯活動呈擴大之勢。為此，公安部、國家外匯管理局特地提醒社會公眾，為維護自身的合法權益，要遵守國家有關規定，通過合法途徑進行外匯交易，遠離非法的網絡炒匯活動。

記者2006年2月27日從公安部了解到，現在有些公司通過外匯咨詢、講座和朋友介紹等方式招攬客戶，向客戶提供通過互聯網連接境外合作公司開展外匯保證金交易業務的平臺，并代辦保證金收付。其具體交易過程是：客戶初次申請開設交易賬戶時，將一定數額的美元或等值人民幣存入網絡炒匯公司工作人員指定的個人儲蓄賬戶。網絡炒匯公司工作人員以個人名義與客戶簽訂書面合約，然后向客戶提供網上炒匯賬號和密碼。客戶憑此在互聯網上買賣外匯，并向該公司支付一定數額的手續費。據一些投資者反映，參與這種網上炒匯活動，不僅沒有得到利益，反而遭受了嚴重損失。

根據有關文件，凡未經中國證監會和國家外匯管理局批準，且未在國家工商行政管理局登記注冊的金融機構、期貨經紀公司及其他機構擅自開展外匯期貨和外匯按金交易，屬于違法行為；客戶（單位和個人）委托未經批準登記的機構進行外匯期貨和外匯按金交易，無論以外幣或人民幣作保證金也屬違法行為。未經批準，擅自從事外匯期貨和外匯按金交易的雙方不受法律保護。此外，1998年12月《全國人大常委會關于懲治騙購外匯、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》規定：“在國家規定的交易場所以外非法買賣外匯，擾亂市場秩序，情節嚴重的，依照刑法第二百二十五條的規定定罪處罰。”

對于上述公司為客戶提供網上炒匯交易平臺，由工作人員代收保證金，誘使客戶進行外匯按金交易，并收取手續費的非法經營行為，公安機關和外匯管理部門將依法予以查處。

第三篇：C13050 整治利用網絡等媒體從事非法證券活動——案例判解

C13050 整治利用網絡等媒體從事非法證券活動——案例判解

一、多項選擇題

1.證券從業人員應當將整治非法證券活動納入投資者教育各環節中，通過（）等多種手段，提示投資者非法網絡證券活動的手法及危害，提醒投資者注意辨別和防范非法證券活動。A.發放宣傳材料 B.在回訪中提示 C.在客戶交易端提示

D.委托無相關業務資格的機構代為組織投資者教育活動 您的答案：A,B,C 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

2.對于證券公司來說，整治非法證券活動工作可能涉及多個部門，包括（）等。A.經紀業務 B.信息技術 C.法律合規 D.輿情監測

您的答案：C,B,A,D 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

二、判斷題

3.國務院整治非法證券活動協調小組由證監會牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監會、高法、高檢為成員單位。（）您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

4.《中華人民共和國刑法》等相關法律法規是整非活動的刑事保障。（）您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注： 5.對于非法證券活動，應由公安機關認定性質并依法追究刑事責任，未能構成犯罪的，由證券監管部門、工商行政管理部門根據各自職責依法作出行政處罰。（）您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：0.0 批注：

6.根據證監會《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。（）您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：0.0 批注：

7.已取得相關證券業務資格的機構或個人所從事的具體業務是否符合法律規范，通常屬于合規問題。（）您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

8.根據我國刑法第二百二十五條規定，未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業務的，擾亂市場秩序，情節嚴重的，構成非法經營罪，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產。（）您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

9.在發現非法證券活動信息后，證券從業人員應當采取有效措施及時處理，降低其詐騙收益。對已核實的非法證券活動信息，證券經營機構及其從業人員應當通過網站、短信等多種方式對該等非法證券活動信息進行公示，提醒投資者防止上當受騙。（）您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

10.根據中國證券業協會的要求，各證券經營機構應當定期對其整非工作進行總結，并將相關報告報送中國證券業協會，無需報送所在地監管機關和地方證券業協會。（）您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：80.0 試卷總批注：

第四篇：c13050整治利用網絡等媒體從事非法證券活動——案例判解

整治利用網絡等媒體從事非法證券活動——案例判解

一、多項選擇題

1.整治非法證券活動工作的意義包含（）等方面。

A.維護合法機構利益

B.懲處不法分子

C.維護市場秩序

D.保護投資者利益

2.證券經營機構應當建立非法網絡證券活動的發現機制，及時發現假冒自己名義從事的非法證券活動，采取措施予以打擊。這里所說的發現機制，至少包括以下（）兩個方面。

A.通過網站、短信等多種方式對該等非法證券活動信息進行公示，提醒投資者防止上當受騙

B.要建立主動發現機制，運用信息技術手段主動關注假冒、仿冒本單位的非法證券活動信息

C.要設立有效的舉報、投訴受理通道

D.積極協調中國反釣魚網聯盟（非政府組織）、公安機關等第三方機構對該非法網絡證券活動信息進行打擊

二、判斷題

3.非法經營證券、期貨、保險業務，數額在三十萬元以上的，公安機關應當進行立案偵查。（）

正確 錯誤

4.整非工作可能涉及經紀業務、信息技術、法律合規、輿情監測等多個公司部門。證券經營機構應當建立整非工作制度，明確各部門在整非工作中的職責與分工。各部門有效協作，提高整非工作效率。（）

正確

錯誤

5.根據《中國證券業協會會員單位參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》，證券業協會對會員單位報送的參與“整非”工作情況進行總結和評估，組織會員單位進行“整非”工作經驗交流，并向中國證監會報送行業“整非”情況。（）

正確

錯誤

6.在發現非法證券活動信息后，證券從業人員應當采取有效措施及時處理，降低其詐騙收益。對已核實的非法證券活動信息，證券經營機構及其從業人員應當通過網站、短信等多種方式對該等非法證券活動信息進行公示，提醒投資者防止上當受騙。（）

正確

錯誤 7.任何個人、機構開展證券業務必須經過中國證監會的批準。（）

正確

錯誤

8.《中國證券業協會會員單位參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》 是整非工作的基礎和根本法律依據。（）

正確

錯誤

9.非法證券活動，特指已取得相關證券業務資格的機構或個人利用網絡、電視、廣播、報刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償證券咨詢服務活動，或代理客戶從事證券投資理財的經營活動。（）

正確

錯誤

10.國務院對整非活動高度重視，在2007年初成立國務院整治非法證券活動協調小組，整治利用網絡等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財成為整治非法證券活動工作重點。（）

正確 錯誤

第五篇：c13050 整治利用網絡等媒體從事非法證券活動案例判解80分

一、多項選擇題

1.整治非法證券活動工作的意義包含（）等方面。

A.保護投資者利益

B.維護合法機構利益

C.維護市場秩序

D.懲處不法分子

2.證券經營機構應當建立非法網絡證券活動的發現機制，及時發現假冒自己名義從事的非法證券活動，采取措施予以打擊。這里所說的發現機制，至少包括以下（）兩個方面。

A.要建立主動發現機制，運用信息技術手段主動關注假冒、仿冒本單位的非法證券活動信息 B.積極協調中國反釣魚網聯盟（非政府組織）、公安機關等第三方機構對該非法網絡證券活動信息進行打擊

C.要設立有效的舉報、投訴受理通道

D.通過網站、短信等多種方式對該等非法證券活動信息進行公示，提醒投資者防止上當受騙

二、判斷題

3.非法經營證券、期貨、保險業務，數額在三十萬元以上的，公安機關應當進行立案偵查。（）

正確

錯誤 4.國務院對整非活動高度重視，在2007年初成立國務院整治非法證券活動協調小組，整治利用網絡等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財成為整治非法證券活動工作重點。（）

正確

錯誤

5.《中國證券業協會會員單位參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》 是整非工作的基礎和根本法律依據。（）

正確

錯誤

6.任何個人、機構開展證券業務必須經過中國證監會的批準。（）

正確

錯誤

7.整非工作可能涉及經紀業務、信息技術、法律合規、輿情監測等多個公司部門。證券經營機構應當建立整非工作制度，明確各部門在整非工作中的職責與分工。各部門有效協作，提高整非工作效率。（）

正確

錯誤 8.非法證券活動，特指已取得相關證券業務資格的機構或個人利用網絡、電視、廣播、報刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償證券咨詢服務活動，或代理客戶從事證券投資理財的經營活動。（）

正確

錯誤

9.根據《中國證券業協會會員單位參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》，證券業協會對會員單位報送的參與“整非”工作情況進行總結和評估，組織會員單位進行“整非”工作經驗交流，并向中國證監會報送行業“整非”情況。（）

正確

錯誤

10.在發現非法證券活動信息后，證券從業人員應當采取有效措施及時處理，降低其詐騙收益。對已核實的非法證券活動信息，證券經營機構及其從業人員應當通過網站、短信等多種方式對該等非法證券活動信息進行公示，提醒投資者防止上當受騙。（）

正確

錯誤