第一篇：《政治經濟學》8-21章知識要點整理

第八章

資本主義制度的形成和剩余價值的生產

第一節 資本主義制度的形成及其本質特征

一、資本主義制度的形成

1．資本主義生產關系產生的必要條件及萌芽 a.中世紀晚期西歐城市的興起、農業和手工業生產力的提高以及商品貨幣關系的發展，使封建社會的生產關系逐漸解體，為新的資本主義生產關系的產生準備了必要的條件。b.最早的資本主義萌芽產生于14和15世紀歐洲的一些商業城市中。日益活躍的貿易活動，不僅加速了這些城市的商業資本積累，而且推動了手工業發展。2．原始積累加快資本主義形成的過程

a.資本主義生產方式在封建社會內部的萌芽、成長，是一個相當緩慢的過程。這種方法的蝸牛爬行的進度，不能滿足資本主義發展的需要。b.作為人類社會歷史上生產方式的一次根本性變革，資本主義的產生不可避免地伴隨著暴力以及廣大勞動階級的苦難。為資本主義生產方式奠定基礎的變革的序幕是在十五世紀最后三十年和十六世紀最初幾十年演出的。這種變革的序幕就是資本原始積累。

所謂原始積累只不過是生產者和生產資料分離的歷史過程。對直接生產者特別是農民的剝奪，是整個過程的基礎。

資本原始積累的另一方面內容，是貨幣財富在少數人手中積累并轉變為資本。

3．工業革命最終使資本主義制度得以確立

a.18世紀60年代開始，歐美先進國家先后發生了資本主義工業革命。b.工業革命不僅引起了生產技術的革新，使生產力獲得了空前的巨大發展，開創了人類物質文明發展的新時代，而且引發了生產關系上的重大變革，并最終使資本主義制度得以確立。

二、資本主義制度的本質特征

a.資本主義制度的基礎是生產資料的資本主義私有制。b.雇傭勞動制度是資本主義生產方式的本質特征。c.資本主義是以雇傭勞動制度為特征的剝削制度。

第二節 貨幣轉化為資本

一、資本總公式及其矛盾

1．資本總公式同價值規律形式上的矛盾

a.價值規律要求商品交換按照等價原則進行，因而交換的結果只會使價值的表現形式發生變化，而價值量不會發生變化。

b.但資本總公式表明，貨幣資本在流通過程中發生了增殖。這就是資本總公式的矛盾。2．解決資本總公式矛盾的前提 a.要解決資本總公式的矛盾，關鍵在于說明剩余價值是在什么條件下產生的，它的來源是什么，也就是要闡明貨幣在資本主義條件下是怎樣轉化為特殊資本的。

b.剩余價值不能產生于流通過程，但又離不開流通過程，它必須以流通過程為媒介。這就是解決資本總公式矛盾的條件。

c.勞動力成為商品并為資本家所雇傭，這是貨幣轉化為資本的前提。

二、勞動力的買和賣 1.勞動的定義：勞動力是指人的勞動能力，是人的體力和腦力的總和。

2．勞動力成為商品必須具備的兩個基本條件

一是勞動力所有者必須有人身自由，可以自由地出賣自己的勞動力； 二是勞動力所有者喪失了一切生產資料和生活資料，除了自己的勞動力以外一無所有，必須靠出賣勞動力為生。

3．勞動力商品的一般性和特殊性

一般性：像任何商品一樣，勞動力商品也具有價值和使用價值。特殊性：

a.勞動力商品的價值是由生產和再生產勞動力所需要的生活資料的價值決定的。具體包括：①維持勞動者自身生存所必需的生活資料價值；②勞動者繁育后代所必需的價值；③勞動力接受教育和訓練所支出的費用。與其他商品比較，勞動力商品的價值決定具有特殊性，即它包含著歷史和道德的因素。

b.勞動力商品使用價值的特殊性在于：在使用的過程中，它不僅能夠創造出自身的價值，而且還會創造出比自身的價值更大的價值，其差額就是剩余價值。

第三節 剩余價值的生產過程

一、勞動過程和價值增殖過程 1．資本主義生產過程二重性

一方面是生產使用價值的勞動過程，另一方面是生產剩余價值的價值增殖過程。所以，資本主義生產過程是勞動過程與價值增殖過程的統一。2．資本主義勞動過程的兩個重要特點

一是工人的勞動屬于資本家，工人在資本家的監督下勞動； 二是勞動產品全部歸屬于資本家。

3．價值形成過程變為剩余價值的生產過程

a.而價值增殖過程不外是超過一定點而延長了的價值形成過程。這個“一定點”就是雇傭工人的活勞動所創造的新價值等于勞動力本身的價值。所以，價值增殖過程，就是超過勞動力價值的那部分新價值的形成過程。b.雇傭工人的勞動分為兩部分：

一部分是必要勞動時間；

另一部分是剩余勞動時間。

c.剩余價值就是雇傭工人所創造的并被資本家無償占有的超過勞動力價值的那部分價值，它是雇傭工人在剩余勞動時間支出的剩余勞動的凝結。d.在整個資本主義生產過程中，關鍵在于勞動力具有特殊的使用價值，它的使用能創造出大于自身價值的價值。

二、不變資本和可變資本

1．資本主義條件下的資本范疇

a.資本是能夠帶來剩余價值的價值。

b.在資本主義經濟中，資本在本質上體現了資本家對雇傭工人的剝削關系。2．不變資本和可變資本

a.根據資本的不同組成部分在剩余價值生產過程或價值增殖過程中所起作用的不同，可以把資本區分為不變資本和可變資本。b.以生產資料形式存在的那部分資本，在生產過程中不改變自己的價值量，叫做不變資本（c）。

c.以勞動力形式存在的那部分資本價值，在生產過程中發生了量的變化，即發生了價值增殖，叫做可變資本（v）。

3．馬克思把資本區分為不變資本和可變資本的意義

第一，它進一步揭示了剩余價值產生的源泉；

第二，它為確定資本家對雇傭工人的剝削程度提供了科學依據。

三、剩余價值率

1．剩余價值率的定義

剩余價值率（m′）就是剩余價值（ｍ）與可變資本（ｖ）的比率，它表明了資本家對工人的剝削程度。

其表示方法有兩種：

(1)物化勞動表示法，即：

m′= 剩余價值／可變資本 = m / v

該公式表明了在雇傭工人的勞動所創造的新價值中，資本家和雇傭工人各占了多少份額。(2)活勞動表示法，即：

m′= 剩余勞動時間／必要勞動時間

該公式表明了在雇用工人的一個工作日的全部勞動時間中，有多少時間是用來補償勞動力的價值的，有多少時間是用來無償地給資本家生產剩余價值的。2．獲得更多的剩余價值的兩條途徑

如果用M代表剩余價值量，則：M = m / v×v = m′× v 資本家要獲得更多的剩余價值，一般可以通過兩條途徑：(1)提高對工人的剝削程度(2)增加可變資本總量

第四節 生產剩余價值的兩種基本方法

一、絕對剩余價值生產

1．資本家剝削工人的兩種基本方法

絕對剩余價值生產和相對剩余價值生產。2．絕對剩余價值

a.是指在必要勞動時間不變的條件下，由于延長工作日的長度而生產的剩余價值。b.在資本主義發展的早期，資本家總是力圖通過延長工人的工作時間來榨取更多的剩余價值。此外，資本家還用提高工人勞動強度的方法來榨取剩余價值。

工作日的最高界限受這樣兩個因素制約：一是勞動時間的生理界限；二是道德的界限。

第二次世界大戰以后，由于工人階級政治力量的進一步增強，同時也由于新的科技革命使勞動生產率空前提高，西方資本主義國家的工作日時間開始逐漸縮短。

二、相對剩余價值生產 1．相對剩余價值生產方法

a.在工作日長度不變的條件下，資本家通過縮短必要勞動時間而相應地延長剩余勞動時間的剩余價值生產方法，叫相對剩余價值生產方法。

b.相對剩余價值的生產是由于社會勞動生產率的提高，降低了勞動力的價值，從而縮短了必要勞動時間，相應延長了剩余勞動時間的結果。2．超額剩余價值 a.所謂超額剩余價值，是指企業由于提高勞動生產率而使商品個別價值低于社會價值的差額。超額剩余價值的源泉也是工人的剩余勞動。b.在現實的經濟運行過程中，追求超額剩余價值是各單個資本主義企業改進生產技術、提高勞動生產率的直接動機，而各個資本主義企業追求超額剩余價值的結果，卻是相對剩余價值的形成。

3．絕對剩余價值生產和相對剩余價值生產的聯系和區別

a.聯系：從資本家對雇傭勞動的剝削來看，這兩種方法是一致的。無論是絕對剩余價值還是相對剩余價值的生產，都是延長了工人的剩余勞動時間，增加了資本家無償占有的剩余價值量。b.區別：但絕對剩余價值生產是資本主義剝削的一般基礎，也是相對剩余價值生產的起點。而相對剩余價值的生產，則是以工作日已經分為必要勞動時間和剩余勞動時間為基礎的，由此來進一步縮短必要勞動時間，相應地延長剩余勞動時間。

c.兩種提高剝削程度的方法在資本主義發展的不同階段上起著不同的作用。

三、生產剩余價值是資本主義的絕對規律 1．剩余價值規律

資本主義的生產目的和動機是追求盡可能多的剩余價值，達到這一目的的手段是不斷擴大和加強對雇傭勞動的剝削。

2．剩余價值規律決定著資本主義生產的實質

a.資本主義生產的實質就是增殖資本的價值或者說生產剩余價值。b.剩余價值規律決定著資本主義生產發展的一切主要方面和主要過程。c.剩余價值規律還決定了資本主義生產方式的發展及其歷史趨勢。

第九章 資本主義的分配

第一節 資本主義制度下的工資

一、工資的本質 1．勞動力和勞動

a.勞動力是潛藏在人身體內的勞動能力。勞動是勞動力的使用，勞動力在生產中發揮作用時才是勞動。

b.勞動不是商品，但勞動力在一定歷史條件下則可以成為商品，它具有價值和使用價值。2．在資本家同工人的買賣關系中，工人出賣的是勞動力，而不是勞動，勞動根本不能成為商品。

第一，如果勞動是商品，它就應該同其他商品一樣，也具有價值。但是，如果說勞動是商品，具有價值，那就等于說勞動的價值是由勞動決定的，這種同義語反復不能說明任何問題。

第二，如果說勞動是商品，那么它就應該同其他商品一樣，在出賣之前就獨立存在。但雇傭工人的勞動不能獨立存在，勞動要取得存在的形式，就只有和生產資料相結合，而這只有在生產過程中才能實現。

第三，如果勞動是商品，工資是勞動的價值或價格，會導致違反價值規律，或否定資本主義生產關系存在的基礎。

第四，如果勞動是商品，就等于說雇傭工人出賣了不屬于自己的商品。因為勞動是勞動力的使用，它是在勞動過程開始以后才存在的。3．工資的實質

在資本主義社會里，資本家付給雇用工人的工資是勞動力的價值或價格，而不是勞動的價值或價格。4．資本主義工資掩蓋了資本主義的剝削關系 a.由于勞動力的價值或價格轉化為工資，表現為勞動的價值或價格，消滅了工作日劃分為必要

b.勞動時間和剩余勞動時間、勞動分為有酬勞動和無酬勞動的痕跡，全部勞動表現為必要勞動或有酬勞動，因而掩蓋了資本主義的剝削關系。c.在資本主義社會，資本家和工人階級之間經濟利益的對立和沖突，最直接地表現在工資問題上。

二、工資的基本形式 1．計時工資

計時工資是按一定的勞動時間來支付的工資，其實質是勞動力的月價值、周價值、日價值的轉化形式。2．計件工資

計件工資則是按工人完成的產品數量或完成的工作量來支付的工資，它是計時工資的轉化形式。

3．資本主義工資的變動趨勢

第一，名義工資一般呈增加趨勢。因為，貨幣工資是勞動力價值的貨幣表現，而資本主義國家的貨幣由于存在通貨膨脹而不斷貶值，致使物價不斷上漲，從而使名義工資不能不有所增加。

第二，從資本主義發展的歷史過程來看，實際工資則有時降低有時提高。在經濟危機和戰爭時期，實際工資是下降的；在經濟高漲時期，則有所提高。但是，實際工資的提高并不意味著工人受剝削的程度減輕了。

第二節平均利潤和生產價格

一、剩余價值轉化為利潤 1．成本價格

a.商品的價值（W）包括三個部分：

不變資本的價值（c）、可變資本的價值（v）和剩余價值（m）。b.用公式表示就是：W ＝ c ＋ v ＋ m。

這是按勞動耗費計算的生產商品的實際耗費。

c.對于資本家來說，生產商品所耗費的只是他的資本價值c + v，剩余價值 m 是資本家無償獲得的。

c + v 構成商品的生產成本或成本價格，用K表示。

d.商品價值就等于成本價格與剩余價值之和，用公式表示為：W ＝ K + m。顯然，成本價格小于商品的價值，兩者之間的差額為剩余價值。e.成本價格這一范疇抹殺了不變資本和可變資本之間的區別，掩蓋了它們在價值增殖過程中的不同作用。2．利潤

a.當不把剩余價值看作是雇傭工人剩余勞動的產物，而是把它看作是全部預付資本的產物或增加額時，剩余價值便轉化為利潤（p）。

b.利潤本質上就是剩余價值。剩余價值轉化為利潤，就掩蓋了資本主義的剝削關系。3．利潤率

剩余價值與全部預付資本的比率叫利潤率。用 p′代表利潤率，c 代表全部預付資本，利潤率 p′＝ m／c。4．利潤率與剩余價值率的關系

利潤率是剩余價值率的轉化形式，是同一剩余價值量用不同的方法計算出來的另一種比率。剩余價值率是剩余價值與可變資本的比率，而利潤率則是剩余價值與全部預付資本的比率。

剩余價值率揭示的是資本家對工人的剝削程度，而利潤率是表示全部預付資本的增殖程度。由于全部預付資本總是大于可變資本，因此利潤率在量上也總是小于剩余價值率，它掩蓋了資本家對雇傭工人的剝削程度。5．影響利潤率變動的因素

(1)剩余價值率；(2)資本的有機構成；(3)資本周轉速度；(4)不變資本的節省狀況。

二、利潤轉化為平均利潤 1．平均利潤率

平均利潤率實質上是把社會總資本作為一個整體看待時所得到的利潤率，可用公式表示為：平均利潤率＝剩余價值總額／社會總資本平均利潤率的高低取決于兩個因素：

第一，各部門的利潤率水平。如果各個部門的利潤率水平比較高，則平均利潤率也比較高；反之則比較低。

第二，社會總資本在各部門之間的分配，即投在各部門的資本在社會總資本中所占比重的大小。

2．平均利潤

在利潤率平均化的條件下，各部門的資本家根據平均利潤率獲得的與其投資量大小相適應的利潤即平均利潤。用公式表示，即：

平均利潤＝預付資本×平均利潤率 3．平均利潤的形成

a.平均利潤的形成是部門之間競爭的結果。

b.生產部門之間以資本轉移為特點的競爭引起供求關系的變化，導致價值和價格偏離。c.這種過程以及由此而來的價格和利潤率的變動要一直到兩個部門的利潤率大體平均的時候才暫時地停止下來。這樣，便形成了平均利潤。d.平均利潤的形成是部門之間競爭的結果。生產部門之間以資本轉移為特點的競爭引起供求關系的變化，導致價值和價格偏離。這種過程以及由此而來的價格和利潤率的變動要一直到兩個部門的利潤率大體平均的時候才暫時地停止下來。這樣，便形成了平均利潤。e.平均利潤率規律是資本主義的客觀經濟規律。f.平均利潤的形成過程，實際上是全社會的剩余價值在各部門的資本家之間重新分配的過程。

g.從整個社會來看，利潤總量和剩余價值總量總是相等的。4．等量資本獲取等量利潤，完全掩蓋了利潤的本質和來源

a.在利潤轉化為平均利潤后，資本家所獲利潤的多少似乎只與他所擁有的資本量有關，這就完全掩蓋了利潤的本質和來源。

b.等量資本獲得等量利潤，是剩余價值在各生產部門資本家之間重新分配的結果。在資本主義社會中，工人不僅受本部門資本家的剝削，而且還受整個資本家階級的剝削。

三、價值轉化為生產價格 1．生產價格

隨著利潤轉化為平均利潤，商品的價值就轉化為生產價格，即商品不再是按照成本價格加剩余價值的價值出售，而是按照生產成本加平均利潤的價格來出售了。用公式表示為：生產價格 ＝ k + p 2．生產價格的形成

生產價格的形成是以平均利潤率的形成為前提的。利潤轉化為平均利潤，商品價值便轉化為生產價格。

3．商品按照生產價格出售不是對價值規律的違背，而只是價值規律起作用的形式發生了變化

生產價格形成以前，價值規律作用的形式是市場價格圍繞價值上下波動。

生產價格形成以后，市場價格以生產價格為中心上下波動。

價值規律作用形式的這種變化，是由于受到平均利潤率規律的影響。

在資本主義社會，按照平均利潤率規律的要求，商品不是按價值出售，而是按生產成本加平均利潤出售。

這作為一種客觀的必然趨勢，使生產價格成為商品交換的基礎。

生產價格不是市場價格，它是一種相對穩定的，具有內在標準的價格。

市場價格以它為中心，受供求關系的影響而波動，所以，價值規律現在不是直接通過價值，而是通過生產價格起作用。

第三節 商業利潤、借貸資本和地租

一、商業資本和商業利潤 1．商業資本

a.商業資本，就是從產業資本中分離出來專門從事商品買賣的，以獲取商業利潤為目的的資本。

b.它是處于流通領域的商品資本的轉化形式。2．商業利潤

a.產業資本家按照低于生產價格的價格把商品讓渡給商業資本家，然后商業資本家再按照生產價格把商品賣給消費者。

b.這種售價大于買價之差，就是商業資本家所獲得的商業利潤。

c.商業利潤的來源仍然是生產領域中產業工人創造的剩余價值的一部分，是由產業資本家轉讓給商業資本家的。

d.商業資本家所獲商業利潤的多少，仍要受社會平均利潤率形成規律的支配。

二、借貸資本和利息 1．借貸資本

a.借貸資本是從職能資本循環中獨立出來的一種特殊資本形式，是為了取得利息而暫時借給另一個資本家使用的貨幣資本。

b.借貸資本的形成和產業資本的循環過程有著直接的聯系；借貸資本的借貸對象主要是職能資本家。2．利息率

借貸資本的報酬 —— 利息，本質上仍是產業 雇用工人所創造的剩余價值的特殊轉化形式。

利息率就是一定時期內的利息量和借貸資本量之間的比率。

三、資本主義地租 1．地租

a.地租是土地所有者憑借土地所有權獲得的一種非勞動收入。b.資本主義地租是由農業工人創造的、被農業資本家讓渡給土地所有者的、超過平均利潤以上的那部分剩余價值。

c.資本主義地租有級差地租和絕對地租兩種形式。2．級差地租

a.與土地等級相聯系的地租形式就是級差地租，它是農產品的個別生產價格低于社會生產價格的差額。

b.土地的有限性所引起的土地經營的資本主義壟斷是級差地租形成的原因。c.優等地和中等地的農業雇傭工人創造的超額利潤是級差地租的源泉。

d.級差地租反映的是農業資本家和大土地所有者共同剝削農業雇傭工人的關系。級差地租由于形成的條件不同而分為兩種形態：即級差地租Ⅰ和級差地租Ⅱ。

級差地租Ⅰ是由于土地肥沃程度和地理位置不同而產生的級差地租。

級差地租Ⅱ是由于在同一塊土地上連續追加投資的資本生產率不同而產生的級差地租。

級差地租Ⅰ是級差地租Ⅱ的基礎。3．絕對地租

由于土地私有權的存在，農業資本家租用任何土地都必須交納的地租，就是絕對地租。

絕對地租形成的條件是農業資本有機構成低于社會平均資本有機構成。

絕對地租產生的原因是土地私有權的壟斷。

絕對地租實質上是由農業雇傭工人創造的剩余價值的一部分轉化而來的，它體現的仍然是農業資本家和土地所有者對雇傭工人的剝削關系。4．關于土地價格

在資本主義制度下，大土地所有者不僅能憑借土地私有權獲取地租，而且還可以通過出賣土地獲得高額的土地價格。

決定土地價格的因素，一是地租額的多少，二是利息率的高低。

土地的價格與地租額成正比，與利息率成反比。

第十章 資本主義條件下的企業

第一節 企業和資本主義企業制度

一、企業

1．企業的定義：企業是與社會分工相聯系的生產組織的一種形式，是社會生產力發展到一定階段的產物。企業具有二重性。

從生產力的角度反映看，它是與建立在分工協作基礎上的一種勞動技術組織形式；從生產關系的角度看，企業是建立在一定所有制基礎上的一種勞動社會組織。2．企業制度

所謂的企業制度，就是指企業勞動者與生產資料結合的社會形式，是調節企業內工人與工人、工人與資本家、工人與企業家、企業家與資本家之間關系的各種社會規則。

企業制度也是一個多層次的制度體系，它包括企業產權制度、分配制度和管理制度等內容。

企業制度的產生和發展歸根到底是由生產方式決定的。3．企業產權制度、分配制度和管理制度

產權制度是企業制度的基礎，它表明了企業資本財產的來源歸屬及企業的財產組織形式，反映了企業的所有制性質。

分配制度是支配企業收入分配的具體規則，它是企業產權制度的表現，有什么樣的產權制度就會有什么樣的分配制度。管理制度也是產權制度的實現形式，它表明了企業內部各個經濟主體之間在企業經營過程中的權力安排。

二、資本主義企業制度

1．資本主義企業制度的基本特征

資本主義企業制度是建立在資本主義生產方式的基礎上的，它具有以下一些基本特征：

第一，資本主義企業是以資本與雇傭勞動的交換或勞動力的自由買賣為前提的。

第二，資本主義企業的治理結構是以資本所有權為中心的，工人在資本家的監督和指揮下勞動，服從資本家的意志。

第三，資本主義企業的分配制度是以剩余價值規 律為基礎的。2．資本主義企業制度的具體形式

資本主義企業制度的具體形式是隨著社會生產力和企業技術組織形式的發展而發展的。

從生產力的組織形式看，資本主義企業制度經歷了簡單協作、工場手工業和機器大工業三個生產力的發展階段；

與此相適應，資本主義企業制度也逐步形成了從個人業主制向公司制和其他社會化程度較高的企業制度的過渡。

第二節 資本主義企業制度的歷史演進

一、資本主義的個人業主制企業 1．個人業主制企業

是由單個資本家出資，完全歸個人所有和控制的企業，這種企業在法律上稱為自然人企業。

單個資本的業主制企業是資本主義經濟中最初出現的企業形式，這種形式在工場手工業和機器大工業初期得到了廣泛的發展。2．個人業主制的缺陷

一是企業的信用和資金來源有限；

二是承擔無限的清償責任；

三是企業的壽命有限。

因此，隨著生產社會化的發展，這種企業制度的地位逐漸降低。

二、從自然人企業到公司制企業的發展 1．合伙制企業

是由多個作為自然人的資本所有者共同投資，共同所有，共同經營，共同承擔風險和分享利潤的企業。

合伙制企業的出現是生產力發展的要求。2．合伙制企業的特點

第一，合伙人要承擔無限的連帶法律責任；

第二，合伙制企業中個人的所有權（股份）是無法自由轉讓和出售的。

企業缺乏連續性和長久的生命力是合伙制企業的最大問題。這也是歷史上合伙制企業形式出現很早，卻難以擴張和發展的重要原因。3．股份公司制企業

股份公司是一種通過發行股票的方式把分散的和獨立的單個私人資本組織起來統一經營的企業制度，它是資本主義企業制度的創新。公司制企業有以下三個特點：(1)出資者的有限責任；(2)資本的股份化和自由轉讓；

(3)企業具有獨立壽命，可以永久存在。

三、股份公司與資本主義企業財產關系的變化 1．股份公司的所有權即股權的分散化

股份公司所有權的分散是同生產社會化和市場化相聯系的。現代股份公司產權關系的特征就是資本所有權與控制權（經營權）的分離：

第一是真實資本與所有權資本的分離，資本的存在和運動取得了二重化的形式，一是以生產資料等形式存在并處在再生產過程運動著的真實資本，一是以股票等形式存在和運動的有價證券，即虛擬資本。

第二是管理職能與所有權職能的分離，這種分離是資本職能與資本所有權分離在人格上的具體化。

資本的單純所有權與經濟所有權（經營權）的分離反映了一種由現代社會化大生產所決定的社會經濟職能日益專門化的必然趨勢。

2．資本主義企業的財產關系的新變化、新特點

第一，資本雇傭勞動仍然是企業所有制關系的本質。但是，在現代股份公司高度分散化的產權結構中，工人、管理人員通過持有一定份額的股份也兼有資本私有者的身份。

第二，企業所有權的分散化，以及同此相聯系的所有權證券化、市場化，使得任何一個所有者都無法絕對控制、支配企業，也沒有必要去支配、控制企業資產（成為集中的社會資本），所有者通過委托代理關系將自己的財產交給最會經營管理企業的人來管理，以實現財產價值的增值。

第三，在現代股份公司中，資本所有權內部關系發生了重要變化，對許多企業出資者或資本所有者來說，他的所有權主要體現在分享收益和最終處置財產的權利上，他雖然是企業財產的最終所有人，然而卻再也不能直接支配、任意使用企業的財產。

第四，股份公司所有權與控制權的分離，意味著股東對公司經營活動、財產處置的實際控制力降低，但這并不意味著所有權控制力已經不存在。在公司的治理結構中，私人所有權仍然是構成公司中所有者對經營者激勵約束的重要基礎。3．如何看待股份制的作用

股份制的出現，一方面適應了生產社會化的發展，提高了資本社會化的程度，改變了資本主義企業的內部結構；另一方面，它并沒有從根本上改變資本主義企業制度的本質，也沒有從根本上解決資本主義生產方式的基本矛盾。

第三節 現代資本主義條件下的企業組織與治理結構

一、企業組織結構變革的基本趨勢

1．當代世界經濟發展出現的三大趨勢及影響

三大趨勢：一是全球化；二是網絡化；三是知識化。在以下三個方面產生重大影響。

第一，20世紀末網絡技術的應用和互聯網在世界范圍的快速發展，使產品和信息在國家之間的流動變得非常容易和方便，使企業可以在更便利和更節約交易費用的情況下，在全球范圍內配置生產資源。

第二，信息技術和網絡技術創造了一個互動的、迅速變化的、與現代物質世界并行的信息世界，實現企業與企業之間，企業與個人之間，企業與政府之間的瞬時溝通。

第三，高新技術發展和知識創新的時代，知識創造財富的能力正在超過資本，經濟增長的約束條件不再主要是土地和資本，而是生產和消費知識產品的人力資源，因此企業之間的競爭也將主要是人才的競爭。在現代高科技企業，對知識勞動的激勵和提高知識的生產率成為管理的重心。

2．現代資本主義企業發生的根本變革

一是技術性的變革，即企業技術創新；另一種是企業組織形式的創新。企業組織創新主要表現在：

第一，企業組織結構扁平化；

第二，企業組織的小型化；

第三，虛擬企業的出現。虛擬企業主要有以下幾種類型：(1)網絡虛擬企業；(2)品牌型虛擬企業；

(3)聯盟型虛擬企業。

3．現代資本主義條件下企業組織的變革對資本主義生產過程的重大影響

(1)創新和知識、創造性勞動正在成為網絡經濟企業的最重要的生產要素。(2)網創新利潤是企業利潤的主要來源。

(3)企業的網絡化管理形成了一種新的協調方式。

(4)創造性的自由勞動和合作勞動是最重要的生產要素，使企業家不得不確立對待雇員的新觀念。

二、企業目標的多元化和利益相關者共同治理 1．企業目標的多元化

消費者利益，雇員的參與、社區的影響和政府的管理，都是企業在做出決策時必須加以考慮的問題。

企業的命運不再取決于不惜一切代價追求利潤，而是越來越多地取決于商業行為的廉正性與可信度，以及對整個社會的責任感。2．利益相關者

利益相關者就是在某一企業里享有一種或多種利益關系，并與企業相互作用、相互影響的個體或群體，在現代商業社會中，有眾多的個體或群體是企業的利益相關者：一是內部相關者，包括股東和雇員，二是外部相關者，包括消費者、供應商、社區成員和政府等。

從企業治理的角度引入利益相關者理論的意義在于，管理層在做出經營決策時，除了保證投資者即股東的利益和投資回報外，如何充分考慮其它相關者從自身利益或權利要求而對這一決策的影響力，以實現各方利益的均衡。3．利益相關者共同治理

公司治理結構（corporate governance）是現代企業制度中最重要的構架。利益相關者的共同治理要求：

(1)企業決策要考慮相關者的行為；

(2)公司董事會要由一部分外部相關者進入；(3)各種代表相關者利益的機構在起作用；(4)促使企業建立一種新的商業道德。

利益相關者共同治理反映了當代資本主義社會各利益主體需要一種新的協調關系，給企業創造一種更加和諧的經營環境，它是資本主義生產關系的一種調整。

三、“雇員持股計劃”和利潤分享制 1．現代企業組織效率障礙 西方市場經濟國家的實踐證明，現代公司制的產權關系和制度安排解決了出資者（所有者）對經營者的監督、激勵和風險分配問題，但是卻并沒有解決好調動勞動力要素的積極性問題，這已成為當前西方市場經濟中進一步提高現代企業組織效率的障礙。2．“雇員持股計劃”和利潤分享制

20世紀60年代初，西方學者提出了“人力資本理論”與“行為科學理論”，強調企業管理中要重視人的心理及行為，尋求更加有效的刺激勞動者的動力機制。20世紀70年代以后，資本主義企業中開始實行“利潤分享制”，試圖把企業職工的利益與企業的經營效益、企業的長期發展聯系在一起。

“分享制”在現代公司中的實踐主要有“職工持股制度”和“利潤分享制”。前者是職工憑借擁有部分股權而參與企業剩余利潤分配；而后者職工無股權，實際上是年終根據企業利潤實現情況而發放獎金。

20世紀90年代以后，股票期權制度作為對公司高級經理的激勵機制在美國等西方發達國家廣泛推行。

第十一章 國家壟斷資本主義及其對經濟的干預

第一節 國家壟斷資本主義的產生和發展

一、從自由競爭走向壟斷

1．資本主義經濟制度歷史演變的三個階段

自由競爭的資本主義、私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義。

2．從資本主義生產方式確立到19世紀70年代是資本主義發展的自由競爭階段 3．自由競爭資本主義的基本特征

第一，生產資料為資本家私人所占有，資本家既是生產資料的直接所有者，同時也是資本主義生產的直接組織者。

第二，在資本主義生產的各個生產部門，都存在著實力不相上下的各種不同的企業，任何一個企業都不在該生產部門居于壟斷地位。

第三，資本和勞動力的流動非常頻繁，可以毫無障礙地從一個部門轉移到另一個部門，從一個地方轉移到另一個地方。

第四，市場已經形成一個廣泛的、有機的體系，主要有商品市場、生產要素市場、房地產市場、貨幣金融市場、資本市場、外貿外匯市場等，其中商品市場是基礎，其他市場都圍繞著商品市場而運行，發揮著它們各自的功能。

第五，統一的國內市場和世界市場都已經形成，充分體現出市場的開放性、競爭性、平等性的特點。

第六，資本積聚與資本集中程度較低，資本家生產經營的規模不大，占有資本較少，因此，企業的組織形式也比較簡單，以單個資本構成的單人業主制為主。

第七，社會經濟運行中，主要靠市場價格這只“看不見的手”來調節，資產階級國家奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原則，只保護私有制和國家安全，不對微觀和宏觀經濟活動進行干預，甘為“守夜人”。

第八，市場機制發揮著對經濟的全面調節的作用。

4．自由競爭資本主義建立在私人資本所有制和雇傭勞動的基礎上，資本與雇傭勞動之間存在著尖銳的矛盾。

二、私人壟斷資本主義

1．資本主義自由競爭向壟斷發展的必然規律 19世紀 70年代，自由競爭資本主義發展到了頂峰，開始向壟斷資本主義轉變。

自由競爭必然會引起生產集中和資本集中，生產集中和資本集中發展到一定階段就必然引起壟斷。這就是資本主義發展的客觀規律。2．壟斷組織及常見的形式

壟斷是通過一定的壟斷組織形式實現的。壟斷組織是指在一個經濟部門或幾個經濟部門中，占據壟斷地位的大企業聯合。

壟斷聯合比較常見的形式主要有以下幾種：(1)卡特爾；(2)辛迪加；(3)托拉斯；(4)康采恩。

壟斷組織形式不是一成不變的。隨著資本主義生產與資本的進一步集中，壟斷組織形式不斷發生變化，如跨行業的混合聯合公司。這是一種新型的壟斷組織。3．壟斷資本主義的基本特征

(1)壟斷組織在經濟生活中起決定作用；

(2)在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統治；(3)資本輸出有了特別重要的意義；

(4)瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經形成；(5)最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢。

以上這些特征集中體現了壟斷資本主義的實質，即壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。

三、國家壟斷資本主義產生和發展 1．國家壟斷資本主義

國家壟斷資本主義是國家和私人壟斷資本相結合的一種壟斷資本主義。2．國家壟斷資本主義產生和發展經歷的三個時期：

第一，19世紀70年代到第一次世界大戰，是國家壟斷資本主義的產生時期。

第二，第一次世界大戰結束到第二次世界大戰，國家壟斷資本主義主要表現為國家對整個國民經濟進行干預和調節。

第三，第二次世界大戰后的新發展。

3．國家壟斷資本主義產生和發展的主要原因

第一，社會生產力的發展，要求資本主義生產資料占有形式發生變化，是國家壟斷資本主義產生的物質基礎。

第二，戰后經濟恢復，要求建立國家壟斷資本主義。

第三，為克服經濟危機，實現經濟的穩定發展，需要發展國家壟斷資本主義。

第四，國際市場競爭日趨激烈，要求發展國家壟斷資本主義。

第二節 國家壟斷資本主義的形式和實質

一、國家壟斷資本主義的形式

1．國家所有并直接經營的國有企業是國家壟斷資本主義的典型形式

按照其發揮作用的領域不同，國有企業可分為以下幾種類型：(1)滿足國家機構自身需要的國有企業。(2)提供公共產品的國有企業。

(3)高科技、高風險新興工業部門中的國有企業。(4)一般工業部門中的國有企業。

20世紀80年代后，在主要資本主義國家興起國有企業私有化浪潮的主要原因是：(1)科技革命和生產力的發展，產業結構發生了重大調整和變化，原來的傳統基礎工業在國民經濟中的地位和作用降低，電子、信息產業等新興產業部門興起，從而使得處于基礎部門的國有企業的優勢地位下降了。

(2)技術革命和信息時代的到來，使產品生命周期大大縮短，市場供應小型化、多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業經營靈活，應變能力強，而國有企業不足以適應這種形勢發展的需要。

(3)面對20世紀70年代以來的“滯脹”局面，國有企業低效率、高虧損的問題更為突出，使國家背上了沉重的財政補貼包袱。

(4)20世紀70年代，發達資本主義國家普遍發生“滯脹”，動搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對國家直接干預、強調市場機制自發調節作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據，從而助長了私有化的勢頭。

(5)執政黨的更替和政策調整。資產階級右翼政黨上臺執政，則積極推行私有化。2．國私共有合營企業是戰后一個時期國家壟斷資本主義的主要形式。

形成途徑是：

(1)國有企業將一部分股份出售給私人；(2)國家和私人共同投資開辦合營企業；(3)國有企業和私人企業合并而成；(4)國有企業對私人企業進行參股；(5)國有企業轉由私人租賃或承包經營。

3．國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程是又一形式。

有以下幾種類型：

(1)國家作為商品和勞務的采購者，向私人壟斷企業大量訂貨，為私人壟斷企業提供了有保證的國家市場，加速了私人壟斷資本在循環中由商品資本到貨幣資本的轉化，促進了其生產的發展。

(2)國家通過各種形式的津貼和補助，直接間接地資助私人壟斷企業。

(3)國家通過社會福利開支，提高社會購買力，擴大消費需求，為私人壟斷企業創造市場條件。

4．第二次世界大戰后以宏觀調控和微觀管制為表現形式的國家壟斷資本主義。

二、國家壟斷資本主義的實質

國家壟斷資本主義實質屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質。體現在：

首先，國有企業從表面上看是“國有”即“公有”的，但其實質仍然是壟斷資本主義所有制，是為私人壟斷資本服務的，為壟斷資本家總體服務。

其次，國私共有合營企業，其實質則是通過這種形式，可以使私人壟斷資本直接利用國家資本來增強自己的經濟實力和競爭能力，以利于它們攫取高額壟斷利潤。

再次，國家通過多種方式參與私人資本的再生產過程這種形式，有利于私人壟斷資本。

第三節 現代資本主義國家對經濟的干預和調節

一、市場調節的局限及國家干預的目標

1．發達資本主義國家對宏觀經濟的調控必要性

是由市場調節的局限性所決定的。

資本主義制度中市場調節的局限性主要表現在：

第一，外部性問題難以得到解決。

第二，市場運行主體行為目標具有短視性。第三，市場調節具有自發性、盲目性和滯后性。

第四，市場調節會造成人們收入分配上的不公平。

第五，市場調節不能解決社會再生產中的矛盾。

2．資本主義國家的宏觀調控，并不排除市場調節，而只是彌補市場調節之不足 3．凱恩斯主義是第二次世界大戰后發達資本主義國家實施宏觀經濟調控的理論基礎

凱恩斯認為，單純由市場機制的自發調節不能達到充分就業，不能保證社會經濟的均衡發展，而必須有國家的經濟干預和調節。

資本主義國家之所以有非自愿失業而未能達到充分就業，是因為有效需求不足，社會總需求低于社會總供給。總需求不足，主要是因為投資需求不足和消費需求不足。投資需求不足，一是因為資本邊際效率即投資的預期利潤率有遞減的趨勢；二是因為利息率的變化又有個最低限度。消費需求不足，是因為消費增量一般低于收入增量，即人們收入增長后消費不按同比例增長，使一部分社會產品不能實現。

解決問題的措施，只靠市場機制的作用不行，必須實行國家的調節。

政策主張主要是由國家進行需求管理，即由國家設法刺激和擴大總需求。其中，重點是刺激和擴大投資需求。因為按照他的乘數原理，投資增加可以使國民收入成倍增長。收入增長，消費需求就增加，投資也會增加，而投資增加，又會引起國民收入的進一步增長，這樣，就可以達到社會經濟的穩定發展。

4．發達資本主義國家宏觀經濟調控的目標 主要是：

(1)謀求國民經濟的協調發展。(2)實現充分就業。

(3)謀求穩定的國民經濟增長率。

(4)平抑經濟波動，防止經濟蕭條或衰退。(5)穩定物價，防止和抑制通貨膨脹。(6)謀求公平與效率，改善國民福利。

所有這些目標的實質，從根本上說，無非是協調社會經濟利益關系，緩和社會經濟矛盾和階級矛盾，以維護資本主義制度和壟斷資產階級的統治。

二、國家干預調節經濟的手段 1．財政政策

財政政策的調節，是指通過財政收入（主要是稅收）政策和財政支出（主要是政府對公共工程、對商品和勞務的采購以及對社會成員的轉移支付等支出）政策，來影響社會消費總量和投資總量，以求得社會經濟的穩定增長。

在多數情況下，采取“逆經濟風向行事”的調節方式。2．貨幣政策

貨幣政策的調節，是指由國家銀行即中央銀行增加或減少貨幣供應量，擴大或緊縮信貸，以影響利息率，進而通過利息率的升降來增加或減少投資，促進社會經濟的穩定發展。

貨幣政策的工具主要有：利率、法定準備金率、再貼現率、公開市場業務等。利率是指一定時期內利息額同存入或貸出本金的比率。

法定存款準備金比率，是指由法律所規定的商業銀行存入中央銀行的存款在商業銀行存款總額中所占的比例。

派生存款總量?初始存款的數量

法定存款準備金比率再貼現率是指商業銀行向中央銀行借款時支付的利息率。

公開市場業務是指，在公開市場上中央銀行賣出或買進政府債券，以調節貨幣供應量。3．產業政策

產業政策即國家通過確定支持、鼓勵哪些產業，限制哪些產業，以促進經濟結構合理化和組織合理化的政策。

它通過規劃經濟目標政策，完善要素流動市場政策、產業標準和技術進步政策、企業規模結構政策和企業集團政策等一系列具體政策，在宏觀上有重點地推動和協調國民經濟發展，并通過市場機制的作用引導企業的發展方向，使之符合經濟社會發展的目標。產業政策的作用是，引導并保證產業結構合理化，并通過結構合理化進而促進國民經濟總量平衡的實現。4．收入政策

收入政策的調節，是指通過確定工資水平來控制通貨膨脹，進而抑制失業上升和經濟衰退。

三、現代資本主義市場經濟模式 1．美國市場經濟模式

美國市場經濟模式是一種有調節的市場模式，政府主要采用財政、貨幣及法制手段干預和管制經濟，政府十分注重運用法律規范、建立和健全經濟秩序，為企業的經營和政府對經濟的管理訂立行為準則。2．德國市場經濟模式

德國的市場經濟體制是 “社會市場經濟”，即有社會指導的市場經濟。

國家在經濟活動中的作用主要是建立和維護正常秩序，以保證市場經濟的正常運行。

國家是一個立場堅定的裁判。3．日本市場經濟模式

日本的市場經濟體制是一種政府主導型市場體制，該模式的最大特點是政府對經濟生活進行廣泛而深入的干預，政府與企業之間保持非常緊密的聯系。

四、資本主義國家干預和調節經濟的后果

在一定程度上緩解了社會生產中的矛盾，刺激和推動了經濟發展。表現為：

第一，有利于協調部門比例，改進地區結構，推進產業結構高級化。

第二，經濟危機時間縮短，危機程度減輕。

第三，使戰后新技術、新產業迅速發展起來。

第四，加快了資本主義經濟的發展。

第五，可以在整個社會范圍內發揮巨大的作用。

第六，為私人壟斷資本的發展提供有利的條件。

第七，對社會生產無政府狀態具有一定的制約作用。

第八，國家干預和調節經濟在一定程度上緩解了勞資矛盾。

但不能改變資本主義再生產周期性發展規律，無法根除資本主義基本矛盾和經濟危機。

第十二章 經濟全球化和資本主義國際經濟關系

第一節 經濟全球化的形成及表現

一、經濟全球化的含義 1．什么是經濟全球化

經濟全球化是以資本、技術、信息等各類生產要素在全球范圍內進行流動和配置，各國經濟相互聯系、相互依賴的一體化過程。2．經濟全球化的具體表現

貿易自由化程度提高，金融國際化趨勢增強，全球生產經營網絡形成，區域經濟集團化向縱深發展，世界各國在有關全人類共同關心的資源問題，環境問題等方面的合作與聯系日益加強等。

二、經濟全球化的形成 1．經濟全球化的形成過程

經濟的全球化是與資本主義生產方式在全球的擴展相伴隨的。

15世紀初，隨著商品經濟的發展，經濟的全球化開始發展；19世紀末到20世紀初的經濟全球化進程被兩次世界大戰所打斷；戰后經濟全球化的第二次高潮是從20世紀80年代開始的，在90年代逐漸加速發展。

經濟全球化已經成為一個世界性潮流。2．20世紀末期經濟全球化迅猛發展的原因(1)科學技術的進步；(2)跨國公司的發展；

(3)市場經濟體制成為各國的選擇。

三、經濟全球化的表現 1．生產的全球化

人類的生產活動分工深化的程度反映著生產社會化的程度。

傳統的國際分工是垂直型分工；水平型國際分工則是高層次的生產專業化形式。2．貿易的全球化

貿易全球化主要表現為國際貿易迅速擴大，服務貿易發展迅速，參與貿易的國家急劇增加。3．金融的全球化

首先，國際債券市場融資規模迅速擴大；其次，國際股票市場和基金市場迅速發展；再次，金融市場高度一體化。4．企業經營全球化

企業經營全球化的重要標志是跨國公司成為世界經濟的主體。

第二節 經濟全球化的實質、影響和矛盾

一、經濟全球化對發達國家的影響

第一，發達資本主義國家通過制定規則而獲得好處；

第二，發達資本主義國家通過貿易獲得好處；

第三，發達資本主義國家從國際資本流動獲得好處。

二、經濟全球化對發展中國家的影響

由于發展中國家的后發性，經濟全球化給發展中國家既帶來了巨大的發展的機遇，又帶來了嚴峻的挑戰。

1．經濟全球化給發展中國家既帶來了巨大的發展的機遇(1)改善資金和先進技術不足的局面(2)推動產業結構的調整和優化(3)推動對外貿易的擴大

(4)在參與國際合作中維護自己的權益(5)促進經濟和社會發展 2．經濟全球化是一把“雙刃劍”，它既給發展中國家帶來利益，同時也給發展中國家帶來巨大的風險。

(1)資本流動的沖擊；

(2)民族經濟面臨越來越大的壓力和挑戰；(3)降低國內政策的有效性。

三、經濟全球化的矛盾

1．經濟全球化具有二重性，是一個充滿矛盾的進程

2．經濟全球化促進生產社會化進一步發展，帶給當代世界積極變化

(1)全球市場加速形成，商品、服務、資本、勞動力等生產要素市場早已超出國家和地區的界限在全球范圍內迅猛擴大。

(2)跨國公司的國際生產和經營正在實現全球范圍內的資源配置和生產要素組合。(3)科技進步，使生產力發展出現新的飛躍，國際分工進一步深化，世界范圍的生產和流通已被聯結成一個不可分割的整體。

(4)世界各國和地區之間的經濟相互依賴關系空前強化，幾乎所有國家都不同程度地卷入國際性或區域性經濟合作組織之中。

總之，經濟全球化的這種發展推動了整個人類社會生產力的發展，促進了資源在全世界范圍內的有效配置。

3．經濟全球化又會產生消極的后果

(1)在經濟增長中忽視社會進步，環境惡化與經濟全球化有可能同時發生。

(2)各國特別是相對落后國家原有的體制、政府領導能力、社會設施、政策體系、價值觀念和文化都面臨著全球化的沖擊，國家內部和國際社會都出現不同程度的治理危機。(3)經濟全球化使各國的產業結構調整變成一種全球行為，它既為一國經濟競爭力的提高提供了條件，同時也存在著對別國形成依賴的危險。

(4)各國經濟發展的不平衡不斷加劇，貧者愈貧、富者愈富的現象繼續發展。經濟全球化所帶來的消極后果，會制約甚至破壞全球生產力的發展，對全球經濟持續穩定健康地發展帶來嚴重影響。

第三節 經濟全球化條件下的資本主義國際經濟關系

一、資本主義國家的經濟關系

1．發達資本主義國家之間的經濟關系

在經濟全球化條件下，資本主義發展不平衡規律依然在起作用，發達資本主義國家之間的經濟優勢發生了新的變化，彼此之間的經濟矛盾也不斷加劇，這些經濟矛盾主要表現為貿易沖突、投資沖突和金融沖突。

2．發達資本主義國家與發展中國家之間的經濟關系

隨著經濟全球化的發展，發達資本主義國家與發展中國家之間的相互依存、相互聯系不斷增強，但它們之間的矛盾和沖突也日益突出。發達資本主義國家與發展中國家之間經濟關系的實質，是剝削與反剝削、控制與反控制之間的經濟關系。

第二次世界大戰前，發達資本主義國家與發展中國家的經濟關系表現為發達資本主義國家通過殖民政策和殖民地剝削和統治發展中國家。

第二次世界大戰后，發達資本主義國家改用思想滲透、經濟控制和軍事威脅為特征的新殖民主義繼續對發展中國家進行剝削和控制。

二、資本主義的國際經濟協調 1．資本主義國際經濟協調的形式

國際經濟組織的協調；區域經濟聯盟的協調；政府首腦會晤的協調。2．國際經濟組織的協調

世界貿易組織（前身為關稅及貿易總協定）、國際貨幣基金組織、世界銀行。3．區域經濟聯盟的協調

歐洲聯盟、北美自由貿易區、亞太經濟合作組織等。4．政府首腦會晤的協調

其主要形式是西方八國首腦會議。

5．經濟全球化條件下的國際協調遠遠滯后于經濟全球化水平的具體表現

其一，全球經濟的游戲規則仍然以發達國家的利益為核心，許多制度安排未將發展中國家考慮進去。

其二，國際組織在促進各國經濟聯系加強的同時，并沒有找到一條適應經濟全球化發展的模式。

其三，全球一體化程度低于區域一體化程度。

其四，全球經濟一體化規則最終影響經濟全球化的利益分配。

三、建立國際經濟新秩序 1．時代的主題

當今世界，和平與發展是時代的主題。

2．發展中國家為建立新的國際經濟秩序而努力

國際秩序是指以一定世界格局為基礎所形成的國際行為規范和相應的保障機制，通常包括國際規則、國際協議、國際慣例和國際組織等。

國際秩序包括國際經濟秩序和國際政治秩序。

其中，國際經濟秩序是基礎，它決定國際政治秩序；而國際政治秩序對經濟秩序又有巨大的反作用，二者相輔相成。

目前的國際經濟秩序是不合理、不公平的。在國際生產領域存在著不利于發展中國家的國際分工。

為了改變這種不平等的地位，發展中國家一直在為建立新的國際經濟秩序而斗爭。3．建立新的國際經濟秩序的目標和原則(1)國際經濟新秩序目標：

第一，變革現有的國際生產體系、國際貿易體系和國際金融體系，讓發展中國家以平等的地位參加國際分工；要求發達資本主義國家降低對發展中國家出口的關稅或非關稅壁壘，提高發展中國家初級產品的價格和競爭能力；要求為發展中國家解決貨幣與發展資金問題，增加技術的轉讓，使發展中國家的產品順利進入世界市場。

第二，確保發展中國家能夠有效地控制本國的資源，并享有限制和監督跨國公司行為的權利，取消發達資本主義國家對發展中國家不利的限制性商業活動。

第三，要使發展中國家能夠充分地、平等地參與國際經濟事務的決策；改組現有的國際機構，如國際貨幣基金組織等；要求加強聯合國在國際經濟合作方面的作用，從而改變發展中國家在處理國際經濟事務方面無權的狀況。(2)建立新的國際經濟秩序必須遵守以下原則：

第一，各國在政治上互相尊重、共同協商，經濟上相互促進、共同發展，文化上相互借鑒、共同繁榮，安全上相互信。

第二，以互信、互利、平等、協作為核心，超越意識形態和社會制度的異同，摒棄冷戰思維和強權政治，通過平等對話增進相互信任，通過互利合作促進共同安全，反對各種霸權形式、霸權主義和強權政治。

第三，維護世界多樣性，提倡國際關系民主化和發展模式多樣化，實現不同社會制度和發展道路合作競爭、取長補短、求同存異、共同發展。

第四，國家不分大小、強弱、貧富，都是國際社會的平等一員，都擁有平等參與國際事務的權利，相互尊重，求同存異，平等對待，友好相處，依照聯合國憲章和國際法準則，協商、和平解決分歧和爭端。任何國家都不應該謀求霸權，推行強權政治。

第五，以和平方式解決國家之間的一切分歧或爭端，而不應訴諸武力或以武力相威脅，通過對話協商增進相互了解和信任，通過多邊、雙邊協調合作逐步解決彼此間的矛盾和問題。第六，在平等互利基礎上加強和擴大經濟、科技、文化的交流與合作，促進共同發展與繁榮，反對經濟貿易交往中的不平等現象和各種歧視性政策與做法；更不允許動輒對別國進行所謂經濟制裁。建立一個互信、互利、平等和協作的國際經濟新秩序，它的實質就是反對霸權主義、強權政治和國際剝削。

建立國際新秩序涉及的范圍十分廣泛，但最核心的問題是反對霸權主義和強權政治。

中國主張在和平共處五項原則的基礎上建立和平、穩定、公正、合理的國際新秩序。

第十三章 資本主義的歷史地位和發展趨勢

第一節 資本主義的歷史地位和基本矛盾 1．資本主義經濟制度

資本主義經濟制度是一種以生產資料私有制為基礎、以資本家占有工人剩余勞動為本質的剝削制度。

與奴隸制和封建制相比，資本主義經濟制度有著不同的性質：

第一，它生產的產品是商品，價值規律是資本主義一切經濟規律得以展開和發生作用的基礎，對剩余勞動的占有采取了等價交換的形式。

第二，資本主義生產以雇傭勞動為基礎，勞動力轉化為商品是資本主義生產關系的前提條件，剩余價值的生產是它的直接目的和決定動機。2．資本主義制度的歷史作用

第一，資本主義首先造成了商品關系的普遍化。這種普遍的商品關系打破了自然經濟和封建等級制度對人類社會的發展的嚴重束縛，促進了協作、分工、生產的集中以及勞動和自然科學的結合，推動了生產資料和勞動過程的社會化，使一切國家的生產和消費都成為世界性的了。

第二，對剩余價值的無止境貪欲和殘酷競爭的壓迫，使資本主義社會具有了前所未有的創新的動力，推動了生產力的巨大發展和整個人類社會的不斷進步。資產階級在它不到100年的統治中所創造的生產力，比過去一切世代所創造的全部生產力還要大，還要多。

第三，在資本主義社會，由于商品關系的普遍化特別是勞動力的商品化，勞動者擺脫了類似奴隸制和封建制下的那種對統治階級的人身依附，實現了法律上的平等和自由。法律上的平等和人身自由的獲得，調動了生產者的積極性和創造性，促進了科學技術的發展和運用，提高了勞動者的素質和技能，推動了生產力的不斷發展，導致了剩余勞動時間的增多。這樣，資本在追求剩余價值同時，為人的全面自由發展和階級對立的消除，從而為消滅自身存在的基礎，創造了物質前提。

二、資本主義的基本矛盾 1．基本矛盾

生產力與生產關系的矛盾在資本主義生產方式中表現為生產的社會化與生產資料資本主義私人占有的基本矛盾。2．基本矛盾表現

資本主義基本矛盾在資本的積累過程中通過平均利潤下降、資本和人口的相對過剩以及生產過剩的經濟危機表現出來。

第二節 資本積累與資本主義基本矛盾的發展

一、資本積累

1．簡單再生產和擴大再生產

簡單再生產是在維持原有規模基礎上的再生產。

擴大再生產是在規模擴大基礎上進行的再生產。

擴大再生產有兩種類型：外延擴大再生產和內涵擴大再生產。2．資本積累

在擴大再生產需要增加投資的情況下，把剩余價值轉化為資本，叫做資本積累。

資本積累是資本擴大再生產的重要源泉，剩余價值或利潤是資本積累的唯一源泉。

實現價值增殖是資本的本質要求，它是決定資本積累的內在因素。

從量的方面看，一定時期內利潤量的大小和積累率的高低影響著積累的量。其中基本的影響因素有：

(1)利潤率。

(2)預付資本的大小。(3)生產要素效率的提高。

(4)所用資本和所費資本的差額。(5)在利潤量一定的情況下，積累率即利潤中用于積累的部分所占比重的高低影響著資本積累的絕對量的大小。

在資本積累過程中，資本在數量上不斷擴大，在構成上也發生變化。3．資本有機構成不斷提高的趨勢

資本的構成包括兩個方面：技術構成和價值構成。

反映生產技術水平的生產資料和勞動力之間的比例稱作資本的技術構成。

由資本技術構成決定并反映資本技術構成變化的價值構成稱作資本有機構成。

在資本主義制度下，資本有機構成有不斷提高的趨勢。

資本主義生產的目的是無止境地追求剩余價值。

不斷地提高勞動生產率，通過縮短必要勞動時間來相對增加剩余勞動時間的方式是增加剩余價值的主要手段。

勞動生產率的提高，表現為勞動的量比它所推動的生產資料的量相對減少，或者說，表現為勞動過程的主觀因素的量比它的客觀因素的量相對減少。

資本技術構成的這一變化反映在資本的價值構成上，是資本價值的不變部分的增加和可變部分的減少。

二、資本積累的兩個社會經濟后果 1．相對人口過剩

(1)相對人口過剩:資本主義積累不斷地并且同它的能力和規模成比例地生產出相對的，即超過資本增殖的平均需要的，因而是過剩的或追加的工人人口。

這種人口過剩既不是絕對的，也不是自然的，而是由資本主義制度造成的相對于資本增殖需要而言的人口過剩。

(2)資本主義生產方式特有的人口規律 工人人口本身在生產出資本積累的同時，也以日益擴大的規模生產出使他們成為相對過剩人口的手段，這就是資本主義生產方式特有的人口規律。

(3)相對人口過剩是資本積累的杠桿和資本主義生產方式存在的一個條件

第一，相對過剩人口的存在可以隨時調節和滿足不同時期資本對勞動力的需要，從而起到勞動力蓄水池的作用。

第二，過剩人口形成一支可供支配的產業后備軍，它絕對地隸屬于資本，不僅可以隨時為資本增殖的需要提供勞動力資源，而且通過勞動市場的競爭，對工人的就業和工資水平的形成施加壓力，從而把勞動力市場的作用范圍限制在符合資本增殖需要的界限之內。2．平均利潤下降趨勢

(1)平均利潤率下降趨勢:在其他條件相同的情況下，資本有機構成的提高，同一個剩余價值必然表現為不斷下降的利潤率。

由于在資本積累的過程中，勞動生產力的提高和有機構成的變化不僅發生在個別生產部門，而且是在一切生產部門或有決定意義的生產部門發生，因而，在剩余價值率不變的情況下，資本有機構成的提高必然導致平均利潤率的下降。

平均利潤率的下降是資本主義內在矛盾的基本表現形式。

(2)平均利潤的下降趨勢推動著資本主義經濟的不斷發展并不斷加劇資本主義經濟制度的內在矛盾。

平均利潤的下降趨勢并不排斥利潤總量的絕對增加。

積累的不斷增大、有機構成的不斷提高又會進一步造成利潤率下降的壓力，為了減少這種壓力，資本家只得更多積累。這是這樣一種機制推動著資本主義經濟的不斷發展，同時不斷加劇資本主義經濟制度的內在矛盾。

首先，利潤率下降的規律表現為剩余價值的生產和剩余價值的實現之間的矛盾。其次，平均利潤下降規律還表現為生產的擴大和價值增殖之間的矛盾。第三，平均利潤率的下降過程中還引起人口過剩時的資本過剩。由資本的積累、平均利潤率下降規律以及由此導致的人口過剩、商品過剩和資本過剩，是資本主義基本矛盾的產物和表現形式，它們集中地反映了資本主義經濟制度的歷史性和過渡性。

三、產品創新與資本主義的“創造性毀滅”

產品創新是一把雙刃劍，它一方面阻止了平均利潤率的下降，另一方面又在更大的程度上促使了平均利潤率的下降，由此導致了資本積累和資本主義經濟的大規模波動。

資本主義生產方式中所存在的上述矛盾，是資本主義基本矛盾的反映。

第三節 經濟危機與經濟周期

一、資本主義經濟危機

1．資本主義經濟危機:所謂資本主義經濟危機，是指與資本主義經濟制度直接有關，由資本主義經濟制度因素引起的經濟危機，即生產相對過剩的經濟危機。

資本主義經濟危機的實質是生產相對過剩的危機。2．經濟危機的一般可能性

商品交換中買和賣在時間和空間上都分成了兩個獨立的行為，流通過程就有出現中斷的可能性。

信用的出現使危機出現的可能性進一步加強。

3．生產相對過剩的危機是資本主義基本矛盾的集中表現

資本主義生產的目的是追求價值的增殖而不是使用價值，因而，資本主義生產就突破了資本家自身消費的限制而具有了無限擴大的趨勢，生產的商品越來越多，物質產品越來越豐富。

但資本積累的發展使社會財富日益集中在少數人手中，工人階級在社會總財富中所占份額相對資本家階級在不斷縮小，社會財富分配中的兩極分化現象日益嚴重，有支付能力的購買力跟不上生產的能力的增長。

生產和需要的這種矛盾發展到一定程度之后，就會導致生產普遍過剩的經濟危機。危機既是資本主義基本矛盾的表現形式，又是這一矛盾得以強制性地緩解的方式。

二、資本主義再生產的周期 1．再生產周期

從一次危機的開始到下一次危機的開始為一個再生產周期。一般情況下，一個再生產周期包括危機、蕭條、復蘇和高漲四個階段。每個階段都各有其特征。2．固定資本更新是經濟危機周期性發生的物質基礎

第一，固定資本的大規模更新為暫時擺脫危機，促進復蘇和高漲階段的到來準備了物質條件。

第二，固定資本的大規模更新，在推動了生產增長的同時，又為下一次危機的到來準備了物質條件。

3．馬克思之后經濟周期的研究成果

(1)主周期，又稱朱格拉周期（7～11年）；(2)次周期，又稱基欽周期（3～5年）；

(3)庫茲涅茨周期，又稱建筑周期（15～25年）；(4)長波或稱康德拉捷夫周期（45～60年）； 4．第二次世界大戰后經濟危機的新特點 a.再生產周期縮短，危機頻繁；

b.各周期界限不十分明顯，復蘇和蕭條階段不易區分； c.危機和通貨膨脹同時并存.第四節 資本主義發展的歷史趨勢

一、生產力與生產關系的矛盾推動資本主義的發展

資本主義制度像人類社會所有的制度一樣，是在生產力與生產關系的矛盾運動中向前發展的。

自由放任的資本主義對于打破封建制度的束縛，促進市場經濟和生產力的發展，起到了積極的推動作用。

工業革命推動自由競爭的資本主義變成了壟斷的資本主義。

資本主義經濟大危機，迫使資本主義進行局部的調整。

現代科技革命，又對當代資本主義制度發生了巨大影響。

但以上的這些變化，并沒有改變資本主義的基本制度，資本主義固有的各種矛盾仍將繼續存在，并還將產生種種新的矛盾和問題。

二、資本主義基本矛盾的發展必將導致向社會主義的過渡 1．社會主義是資本主義基本矛盾長期運動的產物

馬克思、恩格斯通過對資本主義生產方式內在矛盾和運動規律的深刻分析，認為社會主義是解決資本主義各種矛盾的必然方式，社會主義是生產社會化發展的歷史要求。

生產的社會化與生產資料的私人占有是矛盾的，生產資料的社會占有是解決這一矛盾的基本途徑。

2．資本主義的新變化沒有改變資本主義經濟制度的基本矛盾 二戰以后，雖然人類社會的生產力和經濟社會關系發生了許多深刻的巨大的變化，同時資本積累和資本主義經濟制度也隨著生產力的發展具有了一些新的特點，但并沒有從根本上改變資本主義制度的基本性質，也沒有從根本上消除資本主義經濟制度的基本矛盾。3．資本積累的歷史趨勢

馬克思對資本積累的歷史趨勢曾經作過這樣的概括:“從資本主義生產方式產生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的以自己勞動為基礎的私有制的第一個否定。但資本主義生產由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時代的成就的基礎上，也就是說，在協作和對土地及靠勞動本身生產的生產資料的共同占有的基礎上，重新建立個人所有制。”

聯合起來的個人，在資本主義生產方式造就的社會化生產的基礎上，在社會的計劃的協調下按照他們共同的利益進行生產，這就是共產主義社會，社會主義是共產主義社會的第一階段。

第十四章 社會主義經濟制度的建立和發展

第一節 科學會主義理論的誕生與社會主義經濟制度的建立

一、科學社會主義理論的誕生

1．社會主義是與資本主義相對立的一種思想體系、一種社會制度，社會主義經濟制度是在科學社會主義理論指導下建立起來的。

2．科學社會主義理論是在科學地總結和揭示人類歷史發展規律、批判地繼承人類已有的思想成果基礎上產生的。

空想社會主義者先后程度不同地對資本主義制度做過一定程度的批判，對未來理想社會的藍圖做過描繪。但是，空想社會主義者只看到了資本主義必然滅亡的命運，卻未能揭示資本主義必然滅亡的經濟根源；要求埋葬資本主義，卻看不到埋葬資本主義的力量；憧憬取代資本主義的理想社會，卻找不到通往理想社會的現實道路。1848年馬克思、恩格斯發表《共產黨宣言》，標志著科學社會主義理論的誕生。

唯物史觀和剩余價值規律是馬克思主義的兩個偉大發現。

有了這兩個發現，社會主義由空想變成了科學。

二、社會主義經濟制度的建立 1．社會主義制度的誕生

1871年巴黎公社的成立，第一次塑造了社會主義國家的雛形，在國際共產主義運動中開創了建立工人階級政權的先例。

1917年俄國十月革命的勝利，締造了世界上第一個社會主義國家 —— 蘇聯，把社會主義理論變成了現實，實現了社會主義史上的重大飛躍。

第二次世界大戰期間和之后，歐洲、亞洲一系列國家發生了革命并取得了勝利，逐步建立了社會主義經濟制度，走上了社會主義道路。

2．社會主義經濟制度率先在經濟文化相對落后國家建立不是對科學社會主義理論的背離和對社會發展一般規律的違反。資本主義必然為社會主義所代替，是生產關系必須適應生產力發展要求規律作用的必然結果。

社會主義革命率先在蘇聯和中國等經濟文化相對落后國家發生并取得成功，社會主義經濟制度率先在經濟文化相對落后國家建立，是國際資本主義內部不可克服的基本矛盾逐漸激化的必然結果，是這種基本矛盾轉嫁到經濟文化相對落后國家使其具備了發生革命的全部客觀依據的必然結果，是對科學社會主義理論的驗證和在實踐中的豐富和發展。從歷史上看，經濟落后國家越過特定的發展階段，跳躍式地進入更高的歷史階段并不少見。

經濟落后國家越過特定的社會發展階段，跳躍式地進入更高的社會歷史階段，其原因依然是社會生產力發展與生產關系矛盾的結果，只是由于當時這些國家國內外經濟的、政治的、社會的等多種特定原因的綜合作用，使其社會發展的具體形式打破了社會更替的常規，而以一種特定的跳躍的方式進行。

實踐中的社會主義經濟制度的建立所表現出的也是類似的特定的跳躍方式。

第二節 經濟文化相對落后國家社會主義建設的長期性和艱巨性

一、經濟文化相對落后國家建設社會主義的長期性和艱巨性的決定因素 1．決定經濟文化相對落后國家建設社會主義的長期性和艱巨性的因素

第一，生產力落后因素的制約。建立社會主義制度的國家在社會主義制度建立之前，都發生過長期的帝國主義國家與帝國主義國家之間、帝國主義國家與殖民地國家之間以及國內各種力量之間的戰爭，這些戰爭，使原就落后的生產力遭受到嚴重的破壞從而更加落后。

第二，經濟基礎和上層建筑的制約。在社會主義經濟制度取代舊的經濟制度的過程中，充滿著生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑的矛盾。

第三，國際環境的嚴峻挑戰。作為一種與資本主義對立的嶄新的經濟制度，社會主義一誕生就處于強大的資本主義世界的包圍之中，受到資本主義國家的遏制和扼殺，面臨異常嚴峻的國際環境。

2．在經濟文化相對落后國家建立起的社會主義制度要代替原有的舊制度，是社會制度的根本變革，必須經歷一個漫長的曲折過程。

對此，一定要有充分的認識。

二、社會主義發展是一個探索的過程

1．由經濟文化相對落后國家社會主義建設和經濟發展的長期性和艱巨性所決定，社會主義發展只能是一個不斷探索的過程。

2．科學社會主義理論揭示了人類社會發展的一般規律和社會主義取代資本主義的歷史必然性，但并沒有也不可能為某個國家具體規劃社會主義建設和發展的道路。

3．實踐中的社會主義究竟應該是一幅什么樣的圖景，將走什么樣的道路，完全應該從各國的實際情況出發，根據各國的歷史條件來決定。

第三節 從實際出發不斷發展和完善社會主義經濟制度

一、社會主義的本質和社會主義經濟制度的一般特征 1．社會主義本質

根據馬克思恩格斯關于未來社會的展望和社會主義實踐的發展,社會主義的本質可以概括為: 第一，解放生產力和發展生產力。

第二，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕。

第三，社會和諧和每個人自由而全面的發展。2．馬克思、恩格斯對未來社會一般特征的預測

第一，生產力的巨大增長和高度發展是社會主義“絕對必須的實際前提”。

第二，消滅私有制，社會作為一個整體直接占有全部生產資料。

第三，在生產資料公有制的基礎上有計劃地組織生產。由于產品的生產和分配實行計劃調節，商品貨幣關系已失去了存在的理由。

第四，產品歸勞動者共享。在第一階段，實行按勞分配，即等量勞動領取等量產品；在高級階段，由于物質財富極大豐富，人們的覺悟極大提高，生活消費品實行按需分配。

第五，階級和國家逐步消亡，整個社會將過渡到自由人的聯合體，最終實現每個人都得到自由全面發展的目標。

3．認識社會主義一般特征應的方法論

第一，堅持歷史唯物主義的方法和觀點。

第二，堅持辯證的發展的方法和觀點。

第三，堅持事物發展分階段的方法和觀點。4．社會主義經濟制度的一般特征

(1)生產力的不斷提高和經濟的不斷發展。

(2)建立與生產力發展要求相適應的公有制形式和所有制結構。(3)實行與生產力發展要求和所有制關系相適應的分配形式。(4)建立與經濟基礎相適應的上層建筑。

二、從實際出發建設具有本國特色的社會主義

一切從實際出發，具體問題具體分析是馬克思主義的精髓。

馬克思主義科學社會主義理論為各國的社會主義建設和發展提供了理論的指導，社會主義的一般規定性為各國的社會主義建設提供了共同遵循的一般原則。

但是，社會主義各國的具體國情是不同的。社會主義制度賴以建立的基礎條件、生產力發展水平、社會發展階段等都有差異。所以，在進行社會主義探索，進行社會主義建設的過程中，在遵循社會主義的本質規定性的同時，必須從本國的國情出發，建設適合本國國情的社會主義。

第十五章 社會主義初級階段及其基本經濟制度

第一節 社會主義初級階段的規定性及其主要矛盾

一、社會主義初級階段的規定性及其依據

1．社會主義發展要不要劃分階段，如何劃分階段，經歷了相當長的探索過程

馬克思、恩格斯就作過預測，認為從資本主義滅亡到共產主義實現要經過三個歷史階段，即從資本主義向共產主義的過渡時期、共產主義的第一階段和共產主義的高級階段。

列寧曾提出了“初級形式的社會主義”、“發達的社會主義”、“完全的社會主義”等概念，同時還認為，人類社會要經過哪些階段到達共產主義，需要實踐來回答。2．我國提出了社會主義初級階段的科學范疇，并做出中國仍處于社會主義初級階段的論斷，是對馬克思主義科學社會主義理論的豐富和發展。社會主義初級階段的論斷是依據我國的基本國情提出來的，是對馬克思主義科學社會主義理論的豐富和發展。3．社會主義初級階段的科學規定性

第一，從社會性質來說，我國已經進入社會主義社會，這是共產主義的初級階段。

第二，從發育程度和發展水平來看，我國的社會主義制度還不完善，生產力與生產關系之間、經濟基礎與上層建筑之間還存在諸多不相適應的部分，社會主義社會還處在不發達階段。

4．確定社會主義初級階段的客觀依據首先，是由我國生產力發展狀況所決定的。其次，是由我國的生產關系和上層建筑性質決定的。

5．社會主義初級階段科學論斷的理論意義和實踐意義

首先，社會主義初級階段理論的提出，豐富和發展了馬克思主義關于科學社會主義的理論，是堅持把馬克思主義的普通真理同我國具體實踐相結合的結晶。其次，社會主義初級階段理論是指導我國進行社會主義建設的強大思想武器。

二、社會主義初級階段的主要矛盾

社會主義初級階段的主要矛盾是人民日益增長的物質文化需要同落后的生產之間的矛盾。

三、社會主義的本質及社會主義初級階段的根本任務

1．我國社會主義初級階段的根本任務是集中力量發展生產力

2．堅持以經濟建設為中心，不斷促進生產力的發展，具有特殊的重要性和迫切性

第一，只有大力發展生產力，才能不斷鞏固和完善社會主義制度，最終實現共產主義制度。我國生產力總體水平不高，物質技術基礎比較薄弱，只有大力發展生產力，才能建立起社會主義的雄厚物質技術基礎，鞏固和發展社會主義經濟制度。

第二，只有大力發展生產力，才能不斷滿足人民群眾不斷增長的物質文化需要，實現社會主義生產的根本目的。

第三，只有大力發展生產力，才能建設高度的社會主義精神文明。

第四，只有大力發展生產力，才能維護國家主權和獨立。

總之，中國解決所有問題的關鍵是靠生產力的發展。是否有利于發展社會主義社會的生產力，是否有利于增強社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民生活水平，應是我國現階段考慮一切問題的出發點和落腳點。

3．一定要集中精力，千方百計大力發展生產力

加快生產力發展，必須尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造。

人是生產力中最具有決定性的力量。

科學技術是第一生產力，而且是先進生產力的集中體現和主要標志，要加快生產力發展，必須加快科學技術的發展。

改革開放是發展生產力、解決社會主要矛盾的強大動力，要加快生產力發展，必須深化改革，擴大開放。

第二節 社會主義初級階段的基本經濟制度

一、社會主義初級階段基本經濟制度的確立和依據 1．社會主義初級階段的基本經濟制度

公有制為主體、多種所有制經濟共同發展是我國社會主義初級階段的基本經濟制度。2．社會主義初級階段的基本經濟制度是由我國社會主義初級階段的國情決定的第一，我國是社會主義國家，必須堅持公有制作為社會主義經濟制度的基礎。

第二，我國處于社會主義初級階段，生產力發展不平衡、多層次，與這種狀況相適應，需要在公有制為主體的條件下發展多種所有制經濟。

第三，公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，已是我國現實經濟中客觀存在的事實。3．堅持和完善公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度，要作到：

第一，必須毫不動搖地鞏固和發展公有制經濟。

第二，必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經濟發展。

第三，堅持公有制為主體，促進非公有制經濟發展，統一于社會主義現代化建設的進程中，不能把兩者對立起來。

二、公有制經濟的本質、實現形式及主體地位 1．公有制和社會主義公有制

所謂公有制，是指一個社會群體（一個社會的全體成員或部分成員）共同占有生產資料的所有制形式。

社會主義公有制，是指生產資料歸社會主義國家的全體或部分勞動者共同占有和支配的一種新型的所有制。

2．社會主義公有制的本質

社會主義公有制的本質是由勞動者在全社會或社會的部分范圍內運用生產資料進行生產，并憑借對生產資料的所有權獲得經濟利益。3．社會主義公有制的實現形式

社會主義公有制有多種實現形式，不僅包括全民所有制經濟和集體所有制經濟，還包括混合所有制經濟中的國有經濟成分和集體經濟成分。

公有制實現形式可以而且應當多樣化。一切反映社會化生產規律的經營方式和組織形式都可以利用。要努力探索能夠極大促進生產力發展的公有制實現形式。4．社會主義公有制的主體地位

堅持以公有制經濟為主體并不意味著以國有經濟為主體，也不意味著公有制經濟在整個經濟中的比重越大越好。

公有制的主體地位，主要體現在兩個方面：一是公有資產在社會總資產中占優勢；二是國有經濟控制國民經濟的命脈，對經濟發展起主導作用。

堅持以公有制為主體，關鍵是要提高公有制經濟的整體質量，提高公有經濟的控制力和競爭力。

在堅持公有制為主體，國家掌握國民經濟的命脈，國有經濟的控制力和競爭力得到加強的前提下，國有經濟比重減少一些，不會影響我國經濟的社會主義性質。

三、多種所有制經濟共同發展 1．發展非公有制經濟

在我國社會主義初級階段，個體、私營等各種形式的非公有制經濟是社會主義市場經濟的重要組成部分。在公有制為主體的條件下發展非公有制經濟，是社會主義初級階段生產力發展的客觀要求。非公有制經濟的發展，對于發展社會生產力，增強綜合國力，創造就業機會，提高人民生活水平，都有重要作用。2．多種所有制經濟共同發展

要進一步采取有效的政策措施，放寬國內民間資本的市場準入領域，在投融資、稅收、土地使用和對外貿易等方面采取措施，實現公平競爭；依法加強監督和管理，促進非公有制經濟健康發展；完善保護私人財產的法律制度；以充分發揮個體、私營等非公有制經濟的積極作用。

第三節 社會主義初級階段的分配制度

一、國民收入的初次分配與再分配 1．國民收入的初次分配

國民收入的初次分配是在生產部門中進行的。參與分配的主體有三個：政府、企業和個人，與收入分配主體相對應，整個收入也就劃分為三個部分：

(1)政府收入。主要表現為財政收入，其來源有：各種形式的稅收，政府憑國有產權獲取的收入，如國有企業上繳的利潤、國有土地有償使用費等。

(2)企業收入。是指企業銷售收入減去各種成本（含付給職工的報酬），再減去企業應向政府繳納的各種稅收和利潤后的剩余部分。

(3)個人收入。是指個人勞動或由于提供各種要素所得的收入減去應繳納的個人所得稅后的收入。不僅包括勞動收入，也包括各種非勞動收入。2．國民收入再分配

經過國民收入的初次分配后，形成了政府集中的純收入、企業各類基金和要素所有者的個人收入三種基本的原始收入。這是國民收入再分配的出發點。3．國民收入再分配的必要性

首先，它是實現政府作為社會管理者職能的需要；其次，它是政府宏觀調控國民經濟的需要；第三，它是發展基礎產業部門、薄弱環節和落后地區的需要；第四，由于個人勞動能力，尤其是個人擁有要素多少的不同，個人收入存在很大差異，通過國民收入再分配來調節個人收入，縮小這種差異，從而起到維持社會公平的需要。最后，社會保障基金的設立、社會后備基金的建立以及國家物資儲備的保證都離不開國民收入的再分配。4．國民收入的再分配的途徑

主要是通過政府的財政支出實現的。

財政支出主要可以分為：(1)經濟建設支出；

(2)科教文衛與行政、國防支出；(3)轉移支付的支出。

除了財政支出渠道以外，政府還可以通過調整再貼現率等貨幣政策來進行國民收入的再分配。

二、按勞分配與按生產要素分配 1．馬克思設想的按勞分配

基本要求是：

第一，有勞動能力的社會成員，都必須參加社會勞動，實行按等量勞動領取等量報酬和多勞多得、少勞少得、不勞動者不得食的原則。

第二，按勞分配所依據的勞動排除任何客觀因素如土地、機器等生產資料的影響，只包括勞動者自身腦力與體力的支出。

第三，作為分配尺度的勞動，不是勞動者實際支出的個別勞動，而是勞動者在平均熟練程度和平均勞動強度下生產單位使用價值所耗費的社會平均勞動。2．按照馬克思的設想，按勞分配的實現的前提條件

(1)在全社會范圍內實現生產資料公有制，勞動成為消費品生產與分配的惟一因素。(2)經濟社會條件要能夠保證勞動者各盡所能。這些條件包括，要有足夠的生產資料可供投入生產，要有足夠的就業機會并且勞動者有充分選擇職業的自由。(3)商品經濟已經消亡，不需要著名的“價值”插手期間。(4)社會可以統一對社會總產品做各項扣除。勞動者除了可供個人消費的消費資料之外，沒有任何東西可以成為個人的財產。3．實行按勞分配的意義

實行按勞分配，可以排除憑借對生產資料的占有而占有他人勞動成果的可能，從而對實現共同富裕的目標具有重要意義；能夠把每個勞動者的勞動和報酬直接聯系起來，從而使每個勞動者從物質利益上關心自己的勞動成果，這有利于促進社會生產力的發展；實行按勞分配，實現了勞動平等和報酬平等，有利于實現社會分配的公平與公正，從而可以調動勞動者的積極性。從這樣的意義上說，實行按勞分配是人類歷史上分配制度的一場深刻革命。4．生產要素按貢獻分配

基本要求是：按照投入的生產要素的多少而分配社會財富。一般地說，投入資本得到利潤，投入土地得到地租，投入勞動得到工資，投入資金得到利息。

按生產要素分配是生產資料所有制在分配領域的實現，在市場經濟條件下，它是通過商品生產和商品交換實現的一種在多種社會制度中通行的分配方式。生產要素按貢獻分配即按照投入生產要素在財富形成中的貢獻分配。

三、按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度 1．必要性

(1)公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度決定了必須堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。(2)社會主義市場經濟的發展，要求實行按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。(3)社會主義初級階段實行按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，歸根到底是由生產力的發展狀況決定的。2．意義

實行按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，適合社會主義初級階段的生產力發展水平，有利于調動社會廣大成員的積極性，把分散的人力物力財力和技術動員起來進行現代化建設，實現社會資源的充分利用和合理配置。

四、社會主義初級階段的公平與效率 1．經濟學中的效率概念

效率是指人們對經濟資源的有效利用和合理配置，做到人盡其才，物盡其用。

具體來說，效率是指資源最合理的配置，實現社會福利最大化。2．效率表現

效率表現在三方面：生產以前要素的配置效率、生產之中要素的使用效率和生產之后要素報酬的分配以及由此決定的消費對效率的影響。

盡管效率主要體現在生產中的要素配置和使用上，但決定要素配置和使用的是要素的價格，而要素的價格即是要素所有者的報酬，這必須由分配來決定，因此分配對效率的影響意義極大。3．公平

公平本是倫理學上的概念，是指人們對既定社會中人與人之間各種關系的認識和評價，其原則和標準因時代和社會制度而異，內容涉及政治、法律、文化等各個領域。由于經濟是基礎，因此對經濟關系的評價是公平的核心。

公平首先是指收入水平有道德的標準。

公平目標還有收入差距的判斷。衡量經濟公平的一個有用工具是洛倫茲曲線。4．洛倫茲曲線和基尼系數 5．政府干預和收入分配平等

市場決定的分配不可避免地會導致收入分配的不平等。

政府可以通過稅收和福利政策來影響社會的收入分配，使社會的收入分配趨于平等。

政府可以通過對一些人征收個人所得稅、遺產稅、贈與稅、財產稅、消費稅等來糾正財產分配的不平等。

福利政策內容包括：各種形式的社會保障和社會保險；保護勞動者的各種立法；各種福利設施和公共工程的建設。政府介入社會收入分配，對于社會的安定和經濟的發展是有利的，但也不可避免地在一定程度上影響社會效率。6．分配中效率和公平的關系(1)效率和公平的矛盾

分配中的效率要求分配必須以市場為導向，而分配中的公平要求分配以政府為主體，因此在分配中存在著效率和公平的矛盾。(2)處理效率和公平矛盾的原則

在分配中，處理公平和效率二者的關系總的原則應該是效率與公平兼顧。

第一，要針對公平和效率在不同時期所表現的不同特點，抓住問題的主要傾向來協調兩者關系；

第二，要首先保證遵循公平和效率兼顧的某些原則，同時也要在其他方面找到一些能以盡可能小的不公平換取盡可能高的效率。

第三，初次分配服從與效率目標，由市場調節；再次分配服從于公平目標，由政府調節。7．建立和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度

首先，實行社會主義初級階段按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，要妥善處理效率與公平的關系。妥善處理效率與公平的關系是關系改革、發展和穩定的重大問題。其次，實行社會主義初級階段以按勞分配為主體、多種分配方式并存的制度，要建立、健全市場分配機制，發揮市場機制的基礎性調節作用。初次分配注重效率，發揮市場的作用，鼓勵一部分人通過誠實勞動、合法經營先富起來。再次，實行社會主義初級階段按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，要加強宏觀調控，健全法制，對個人收入分配實施有效的宏觀管理。再分配注重公平，加強政府對收入分配的調節職能，調節差距過大的收入。最后，要建立健全社會保障體系。

第十六章 社會主義市場經濟與經濟體制改革

第一節 社會主義市場經濟及其特點

一、社會主義經濟是市場經濟

1．社會主義市場經濟的定義:社會主義市場經濟，即社會主義條件下的市場經濟，它強調的是在社會主義條件下發展市場經濟，而不是說市場經濟本身還有資本主義與社會主義性質的區分。

市場經濟是由生產力發展水平和不同利益關系決定的一種經濟形式，它有自身的本質規定性，這種規定性是不同社會經濟制度下市場經濟的共性或一般性；而不同的社會制度條件，使市場經濟的發展具有不同的特點，表現為市場經濟在不同社會條件下的特殊性。2．為什么說社會主義經濟是市場經濟

第一，生產力的發展水平和社會分工，這是市場經濟存在的前提。

第二，經濟利益的差異。由于勞動還是謀生的基本手段，所有制也還存在多種形式，物質利益的差別依然長期存在，這就決定了社會主義生產關系的各個環節，無論是生產、交換還是分配、消費，都必須采取商品生產、商品交換的形式即市場經濟的形式。

第三，實踐證明，社會主義發展市場經濟可以極大地促進社會生產力的發展，極大地增強社會主義國家的綜合國力，極大地提高人民的生活水平。

二、社會主義市場經濟的特點

由社會主義初級階段生產力發展狀況和基本經濟制度所決定，社會主義市場經濟還具有以下特點：

第一，我國社會主義市場經濟建立在公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度基礎上。首先，在公有制基礎上可以造就市場經濟發展所需要的自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的經濟主體。其次，在公有制基礎上可以建立和健全發達的市場和完善的市場體系，也可以充分發揮市場機制的作用。

第二，我國社會主義市場經濟與以按勞分配為主體、多種分配形式并存的分配制度結合在一起，實行共同富裕的社會主義目標。第三，我國社會主義市場經濟發展的方向服從社會主義發展的大目標。

第二節 社會主義市場經濟中的市場機制、市場體系和市場秩序

一、社會主義市場經濟中的市場機制

1．在社會主義市場經濟中市場機制依然具有重要的作用

市場機制是價值規律作用的機制，價格機制、供求機制和競爭機制是最主要的市場機制。

在社會主義市場經濟中，這些機制依然具有重要的作用。2．在社會主義條件下市場機制功能的發揮呈現的特點

第一，資源配置中市場機制的作用與政府導向結合在一起；

第二，在經濟利益調節中市場機制的作用與社會協調結合在一起。3．深化改革，充分發揮市場機制的作用

健全統一、開放、競爭、有序的現代市場體系；

推進資本市場的改革開放和穩定發展；

發展產權、土地、勞動力和技術等市場；

創造各類市場主體平等使用生產要素的環境；

深化流通體制改革，發展現代流通方式；

整頓和規范市場經濟秩序，健全現代市場經濟的社會信用體系，打破行業壟斷和地區封鎖，促進商品和生產要素在全國市場自由流動。

二、社會主義市場經濟中的市場體系 1．發展和完善商品市場

商品市場是社會主義市場體系的基礎，是國民經濟中物質商品與服務交易的基本場所和主要形式。主要包括消費品市場、生產要素市場等。2．發展和完善金融市場

金融市場在社會主義市場體系中處于核心的地位。

金融市場可分為提供短期資金融通的貨幣市場和提供長期運營資本的資本市場。

要努力提高對金融商場的控制和駕馭水平，避免可能發生的風險。3．發展和完善技術和信息市場

發展和完善技術和信息市場，必須引入競爭機制，保護知識產權，實行技術成果有償轉讓，實現技術產品和信息商品化、產業化；必須采取鼓勵、扶植政策，吸引企業進入技術市場，完善技術、信息交易法規，加強技術、信息市場的管理。4．發展和完善勞動力市場

我國勞動力資源豐富，就業壓力大，因此，要通過積極發展勞動力市場來擴大勞動人口的就業和擇業的范圍，促進勞動力的合理流動，發展社會主義市場經濟。5．發展和完善房地產市場

房地產市場是我國市場體系的重要組成部分，發展和完善房地產市場，對于加快我國城市化進程、帶動相關產業，促進居民消費結構調整等方面都有積極的推動作用。6．發展和完善產權市場

產權市場是能夠提供企業產權交易等各類服務的市場。要加快發展和規范產權市場。

三、社會主義市場經濟中的市場規則和市場秩序 1．建立和完善市場規則和市場秩序

社會主義市場經濟是效率經濟、法制經濟。要保證市場經濟的資源配置效率，必須建立和完善市場規則和市場秩序。2．市場規則、市場秩序及其關系

市場規則就是以法律、法規和信用等形式規定或表現出來的市場行為規范和準則，主要包括市場進入與退出的規則、市場競爭規則、市場交易規則、市場仲裁規則等。

市場秩序就是由市場經濟的制度安排、法律體系和社會觀念等所規范、形成和保持的經濟運行的有序狀態，主要包括市場主體秩序和市場交易秩序。

市場規則、市場秩序與市場的有效性有密切的關系，必須建立、完善和有效執行。3．加快經濟體制改革和法制建設，搞好市場的監督和管理，使其朝著健康方向發展

首先要搞好市場建設的規劃。其次要加強市場的法規建設，使所有的市場活動都有法可依，要用完善的法律法規規范市場主體的市場行為。再次要建立正常的市場進入、市場競爭和市場交易秩序，保證公平交易，平等競爭，保護經營者和消費者的合法權益。最后要提高市場交易的公開化程度，建立有權威的市場執法和監督機構，加強對市場的管理，并發揮社會輿論對市場的監督作用。

第三節 以建立社會主義市場經濟體制為目標的經濟體制改革

一、社會主義市場經濟體制的基本內容 1．規范的現代企業制度； 2．統一開放的市場體系； 3．健全的宏觀調控體系； 4．合理的收入分配制度； 5．完善的社會保障制度；

6．適應社會主義市場經濟的科技、教育體制和完備的法律體系。

二、從計劃經濟到市場經濟 1．計劃經濟體制

從十月社會主義革命勝利到20世紀70年代的長時期內，世界上包括我國在內的社會主義國家，大都實行了計劃經濟體制。

傳統計劃經濟體制在組織結構、經濟調節機制和產品分配上體現出政企合一、指令計劃集中統一和分配上的統收統支、平均主義的主要特征。2．經濟體制改革的理論探索和偉大實踐(1)理論探索

我國在改革性質和方向、改革的目標、改革的道路方式和改革的方法論等方面，進行了社會主義市場經濟體制改革的理論探索。(2)偉大實踐

第一階段：從農村開始的改革啟動和局部試驗（1978年12月—1984年10月）；

第二階段：以城市為中心的全面改革探索（1984年10月—1992年10月）；

第三階段：全面推進，改革攻堅，以建立社會主義市場經濟體制為核心內容進行綜合改革（1992年1月開始，目前仍在繼續）。

三、社會主義市場經濟體制的初步確立和完善

1．我國社會主義市場經濟體制的基本框架已初步形成，具體表現是：

(1)確立了公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的社會主義初級階段的基本經濟制度和以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度；(2)農村改革取得了重大進展；(3)國有企業改革取得重大進展；

(4)國民經濟市場化程度有了迅速提高；(5)經濟調控方式發生了重大轉變；(6)法制建設取得了重大進展；

(7)對外開放逐步擴大，對外貿易快速發展。2．完善我國社會主義市場經濟體制的主要任務是：

(1)堅持和完善社會主義基本經濟制度，深化國有資產管理體制和國有企業改革；(2)健全現代市場體系，加強和完善宏觀調控；(3)深化分配制度改革，健全社會保障體系；

(4)堅持“引進來”和“走出去”相結合，全面提高對外開放水平。

第十七章 社會主義市場經濟的微觀基礎

第一節 市場經濟的微觀基礎

一、市場經濟中的交易主體

1．市場主體的定義:參與市場交易的利益主體，就是市場交易主體。

經濟學中一般將市場交易主體抽象概括成三類，即個人（或居民家庭），企業（包括各類以盈利為目的的組織）和政府（包括各級、各類型的政府權力機構）。2．居民個人、企業和政府

居民個人既是市場經濟中的需求主體，也是市場經濟中的供給主體。

企業一方面是在市場上購買各種生產要素的最主要購買主體，另一方面是最主要的供給主體。

政府一方面是市場秩序的維護者，另一方面是宏觀經濟的調節者；此外，政府也進行市場采購，所以也是市場的交易主體之一。

在開放經濟體系中，市場交易主體還包括境外的居民、企業和政府等主體。

二、市場經濟微觀基礎的內涵

在經濟分析中，微觀經濟主體或微觀經濟單位，也被視作市場經濟的微觀基礎。因為：

第一，從市場經濟的結構上看，各個具有獨立產權的“個體”或“個體單位”，是市場經濟中最基本的經濟單元。

第二，從市場機制的形成和市場經濟功能發揮的角度看，各個具有獨立產權的“個體”或“個體單位”是市場機制形成和市場經濟功能得以發揮的微觀基礎。

第二節 社會主義市場經濟中的居民

一、在市場經濟運行系統中居民的地位 1．居民與企業的關系

第一，居民向企業提供生產要素（包括勞動力、資本等）；

第二，企業向居民支付生產要素的回報（居民的勞動收入、資本收入等）；

第三，企業運用生產要素生產產品和服務；

第四，居民用可支配收入向企業購買產品和服務。如果居民將一部分收入作為儲蓄，這部分儲蓄將通過銀行或其他金融機制轉化為企業投資和政府投資。2．居民、企業、政府的關系

第一，企業向政府交納稅金；

第二，政府向企業采購商品和提供政府服務； 第三，居民向政府交納稅金；

第四，政府向居民提供“轉移支付”和政府服務。

除此之外，政府還是投資主體之一，尤其是主要的公共投資主體，興建公共工程和開辦國有企業。

3．居民在形成市場經濟主體間利益循環關系中的重要地位

居民以最終消費主體、投資主體、勞動力的供給主體等身份與企業和政府結成廣泛的利益交往關系，構成國民經濟的整體。

它的消費行為、投資行為、儲蓄行為、勞動力供給行為等等行為方式及其變化，對國民經濟運行產生重大的影響。

二、從計劃體制下的居民向社會主義市場經濟中的微觀經濟主體的轉變 1．在計劃經濟體制中居民不是真正的微觀經濟主體

第一，居民不是投資主體。

第二，居民不屬于真正的勞動力的供給主體。

第三，居民收入主要來源于勞動收入，不是真正的收益主體。

第四，居民也不是完全意義的具有消費者主權的消費主體。2．要通過改革讓居民成為真正的在市場經經濟主體

首先，使居民成為社會主義市場經濟的投資主體之一。

其次，使之成為社會主義市場經濟中的真正的勞動力資源的供給主體。

第三，使居民真正成為社會主義市場經濟中的多元收益主體之一。

第四，使居民真正成為社會主義市場經濟中的具有充分消費者主權的消費者。

第三節 社會主義市場經濟中的企業

一、社會主義市場經濟中的國有與非國有企業

1．計劃體制下對國有企業認識的誤區和改革開放后認識的深化

在計劃體制下，一方面，將國有企業等同于國有經濟，將國有制等同于公有制，將國有制視為公有制的高級形式；另一方面，把實現國有制、擴大國有制作為社會主義經濟發展的主要標志。

黨的十五大提出：在社會主義市場經濟發展中，國有經濟必須起主導作用，但“國有經濟起主導作用，主要體現在控制力上。”對關系國民經濟命脈的重要產業和關鍵領域，國有經濟必須占支配地位。在此前提下，國有經濟比重可以減少一些。要著眼于搞好整個國民經濟，抓好大的，放活小的，對國有企業進行戰略性改組。2．對所有制結構認識的突破

黨的十五大，在所有制結構的認識上有了重大突破，明確提出，非公有制經濟也是我國社會主義市場經濟的重要組成部分。

二、從計劃經濟體制下的企業到市場經濟體制的微觀基礎

1．傳統的社會主義計劃經濟體制賴以存在的微觀基礎，是面向政府計劃并受政府直接控制的“個體”或“個體單位”。

2．從計劃經濟體制下的企業到市場經濟體制的微觀基礎

經濟體制的轉變，必然要求微觀基礎的轉變，最終建立起支撐新體制框架的微觀基礎。

在計劃經濟體制中的國有企業不是一個獨立的經濟實體，不具備企業應該具有的一些特征，因而，從嚴格意義上說，在社會主義傳統計劃體制中，根本不存在本來意義上的企業。作為市場經濟體制微觀基礎的企業，應該是面向市場自主經營、自負盈虧、自我約束、自我發展的商品生產者和經營者。

要真正實現由計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制的轉變，其中心環節就是必須將支撐計劃經濟體制的主要微觀基礎 —— 國有企業，轉變成為與社會主義市場經濟發展要求相適應的商品生產者、經營者和獨立法人，以構造真正的社會主義市場經濟的微觀基礎。

三、作為市場經濟微觀基礎的企業的基本特征及其形成前提 1．市場經濟中企業的基本特征

第一，自主經營； 第二，自負盈虧；

第三，自我發展； 第四，自我約束。2．形成市場經濟企業基本特征的前提條件

必須要有明確的產權，并在明確產權基礎上進一步明確投資主體。

第四節 國有企業改革

一、計劃經濟體制下國有企業管理體制的沿革及弊端 1．在計劃經濟體制下國有企業管理體制的沿革 2．在計劃經濟體制下國有企業管理體制的弊端

第一，產權不清； 第三，責、權、利不明；

第二，政企不分； 第四，管理不科學

由于這些弊端的存在，所以到改革開放之前，國有企業管理體制僵化，經營機制呆滯，企業和廣大職工群眾的積極性、主動性、創造性受到嚴重壓抑。

二、國有企業改革的基本歷程

第一階段：放權讓利階段（1979 —— 1983年）；

第二階段：稅利改革和進一步擴大企業自主權階段（1983 —— 1985年）；

第三階段：基于“兩權”分離理論上的承包經營責任制推行階段（1985 —— 1992年）； 第四階段：建立現代企業制度階段（1993年 至今）。

三、企業制度創新

1．國有企業改革的目標

建立產權清晰、政企分開、責權明確、管理科學的現代企業制度。現代企業制度，也稱現代公司制度，其基本的形式是股份制。2．建立現代企業制度關鍵是形成有效的公司治理結構

公司的產權關系及其治理結構所體現的是多層級的委托 —— 代理關系。

從一般意義上講，要形成有效的能夠克服代理問題的治理結構，需形成一系列的制度安排。包括：

（1）健全的行之有效的法規體系。

（2）形成股東可以“用腳投票”的健全的股票市場。

（3）競爭性的職業經理市場的作用。

（4）有效的激勵機制。

（5）健全的嚴格的財務及其相關信息的披露制度。3．建立現代企業制度公司治理結構過程中面對的焦點問題

我國的國有企業，在通過改制向現代公司制度轉軌過程中，本身在股權結構上就具有鮮明的特點。在這種情況下，如何避免由此導致的低效率、甚至負效率，這是在建立現代企業制度公司治理結構過程中面對的焦點問題之一。

解決這一問題的途徑是要加強一般性的基本制度建設：

（1）建立健全與公司制度相關的法規體系，尤其是要嚴格執法；（2）規范證券市場，強化證券市場的監督和約束功能；

（3）形成競爭性的職業經理市場，強化經理人市場的約束功能；

（4）形成有效的激勵機制；等等。另外，要切實從中國實際出發，在制度創新中形成具有中國特色并行之有效的治理結構。

四、國有資產管理體制改革

要繼續調整國有經濟的布局和結構，改革國有資產管理體制。在堅持國家所有的前提下，充分發揮中央和地方兩個積極性。國家要制定法律法規，建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享有所有者權益，權利、義務和責任相統一，管資產和管人、管事相結合的國有資產管理體制。繼續探索有效的國有資產經營體制和方式。

要進一步探索公有制特別是國有制的多種有效實現形式，在大力推進企業制度創新的同時，實行技術和管理創新。

積極推行股份制，發展混合所有制經濟。

推進壟斷行業改革，積極引入競爭機制。通過市場和政策引導，發展具有國際競爭力的大公司大企業集團。進一步放開搞活國有中小企業。

第十八章 社會主義宏觀經濟運行

第一節 社會總供給和社會總需求

一、社會總供給及其決定因素 1．社會總生產和社會總產品

社會主義國家在一定時期（如一年）內，根據社會需要和生產資源的供應狀況，將全社會的生產要素有效地結合起來，進行供社會消費和使用的各種物質產品和服務的生產，即社會總生產。

社會生產的總成果，稱為社會總產出，或社會總產品。2．社會總供給

社會總供給是指一個國家（地區）在一定時期內可供全社會使用的物質產品和服務的價值總和。社會總供給和社會總產出既相聯系又有區別。社會總供給可以分為廣義的總供給和狹義的總供給。3．社會總供給的決定因素

第一，市場價格水平；

第二，經濟增長水平和速度；

第三，經濟結構的變化；

第四，對外經濟聯系的影響；

此外，經濟體制甚至一國自然資源的豐裕程度等，也都直接或間接地對社會總供給產生影響。

4．產業結構及其決定

社會總供給的結構主要是產業結構，決定產業結構及其演進的因素主要有：

第一，需求結構的變化；

第二，資本積累和技術進步；

第三，參與經濟全球化的廣度和深度；

此外，產業結構政策等也對加速產業結構成長，促進社會總供求平衡具有十分重要的作用。社會總供給結構的另一個方面是地區結構，即生產力的地區布局。

二、社會總需求及其決定因素 1．社會總需求及其形成

社會總需求是指在既定的生產發展水平和分配制度下，人們在其收入限度內所能支付，并且相對于一定的價格水平也愿意支付的對于全社會物質產品和服務的有效需要。

在一個假定的封閉經濟中，社會總需求包括兩部分，即投資需求和消費需求。在開放的條件下，社會總需求還包括出口需求。

投資需求（又稱投資支出）是指整個社會在一定時期內通過貨幣資金的支出所形成的對投資品的需求。

消費需求（又稱消費支出）是指整個社會在一定時期內通過貨幣資金的支出所形成的對消費品（包括服務）的需求。

投資需求與消費需求之和，構成對社會最終產品的需求，這是狹義的社會總需求。它是社會在一定時期內基本上通過貨幣資金支出所形成的對最終產品（包括服務）的需求。

對社會總需求也可以從總量和結構兩方面進行考察。在封閉的條件下，社會總需求的總量即其規模或水平，是由決定投資需求和消費需求的一系列因素所決定的。2．決定總需求規模的因素（1）決定投資需求規模的因素

第一，社會在一定時期內的經濟增長率；

第二，消費率與積累率；

第三，社會在一定時期內所能提供的物力和人力；

第四，投資效益的高低；

第五，經濟體制對投資主體行為的影響。（2）決定消費需求規模的因素

決定消費需求規模的因素，從根本上說，是受社會生產力發展水平進而受到國內生產總值水平制約的，此外還受到一系列社會、歷史和文化因素的制約。

由于居民個人消費是社會總消費中最主要的部分，以下主要以居民個人消費水平作為分析對象。

3．社會總需求結構的決定因素

在封閉的條件下，社會總需求的結構，也是由決定投資需求和消費需求結構的一系列因素所決定的。

（1）決定投資結構的因素

第一，一定時期產業結構的狀況是決定投資結構的重要因素。

第二，科學技術進步是決定投資結構的又一個重要因素。

第三，社會總生產的地區分布也是影響投資結構的因素之一。

此外，生產的目的、一定時期經濟發展的目標、市場供求狀況、經濟體制特別是投資體制等，也是影響投資結構的重要因素。（2）決定消費結構的因素

第一，居民收入水平

第二，居民收入結構

第三，價格因素

第四，商品因素

第五，消費者個人因素；

第六，社會對消費行為的引導。

此外，人口的構成、消費傳統和外部消費文化等； 最后，消費結構還直接受到產業結構和供給結構的影響。

三、社會總需求變動對社會總供給的影響

按照馬克思主義經濟學的原理，生產決定消費，社會總供給是決定社會總需求的，沒有供給就不可能滿足社會的需求。但在市場經濟條件下，需求對供給也具有巨大的影響。

在市場經濟條件下，在既定的生產資源或生產能力沒有得到充利用之前，社會總產出的實際水平是由社會總需求的水平來決定的。

社會總需求中的投資需求增長對于社會總產出的增長有極為重要的作用。

投資乘數是指由投資需求增長所導致的社會總產出(用國內生產總值衡量)的變動量與引起這種變動的投資增量之間的比率。

社會總需求中的消費需求增長對于社會總產出的增長同樣有極為重要的作用。如果消費不足或者消費結構不合理，將導致生產出的商品或者積壓，或者銷不對路，最終都將造成生產出的商品過剩、積壓，從而使企業資金周轉不靈，開工不足，嚴重時甚至導致社會經濟蕭條甚至危機。

第二節 國民經濟的總量平衡和結構平衡

一、社會總需求和總供給平衡的一般條件

1．在封閉條件下狹義的社會總需求和社會總供給平衡的一般公式

投 資 支 出 + 消 費 支 出＝ 投資品產值 + 消費品產值＝ 國內生產總值 2．在封閉條件下狹義的社會總需求和社會總供給平衡公式的實現條件（1）投資支出和消費支出的惟一資金來源是本期的(c2 + v + m)；（2）固定資產折舊(c2)全部轉化為重置投資支出；

（3）(v + m)通過分配和再分配，全部轉化為消費支出和投資支出。

由于實際經濟生活不能完全滿足上述實際條件，社會總需求和總供給的平衡公式可改寫成： 由（c2+v+m）轉化的投資支出和消費支出 ＋ 由其他資金來源轉化的投資支出和消費支出 ＝ 國內生產總值

這個平衡公式的條件是：（c2+v+m）未轉化為投資支出和消費支出的部分，剛好為其他資金來源轉化的投資支出和消費支出所補充，從而使平衡公式左端兩項相加等于國內生產總值。

3．同時引入財政收支、信貸收支后，社會的總需求和總供給的平衡公式（c2+v+m）+ 凈財政支出 + 凈信貸支出= 國內生產總值

這時社會的總需求和總供給是否平衡，同時取決于財政收支和信貸收支二者之間是否平衡。

二、廣義的總需求與總供給的平衡條件

1．把中間產品的供求因素包括在內，封閉條件下廣義的社會總需求和社會總供給的平衡公式

社會總需求（廣義）＝ 投資支出 + 消費支出 + 中間投入＝ 社會總產出＝ 社會總供給（廣義）2．這一平衡公式的實現條件，以及實現條件得不到滿足時社會總需求和總供給的相互關系，同分析狹義社會總供求平衡公式時的情況基本上 是一樣的。

三、社會總供求的總量平衡和結構平衡的關系

1．社會總供求的總量平衡是結構平衡得以實現的基礎和國民經濟協調發展的前提 在我國經濟改革與發展中，總量平衡一直是矛盾的主要方面。總量失衡的一個重要形式是總需求大于總供給，總量失衡的另一種表現形式是總供給大于總需求，2．社會總供求的結構平衡對總量平衡也有著重要的影響

強調總量平衡并不意味著忽視結構平衡。只有在結構合理的基礎上才能實現總量平衡。相對說來，總量平衡側重于對國民經濟運行的短期調節，而結構平衡主要涉及國民經濟的中長期發展問題。

第三節 社會總供求失衡的可能性和形式

一、社會總供求不平衡的可能性 1．兩種社會總供求不平衡的狀態

在現實經濟生活中，社會總供求之間的不平衡是經常存在的。社會總供求之間的不平衡有兩種情況：一是經濟運行可以承受的不平衡，即雖然存在社會總供求之間的不平衡，但這種不平衡并不影響國民經濟的正常運行，并且具備趨向平衡的穩定性，因而是可以承受的；二是經濟運行不能承受的平衡，即這種不平衡嚴重影響了國民經濟的正常運行，導致經濟運行的無序和不穩定狀態。

2．在市場經濟條件下存在社會總供求不平衡甚至失衡的可能性的原因 一是源于商品生產和商品交換中存在的內在矛盾； 二是微觀方面的原因；

三是宏觀層面的原因。

此外，體制因素是造成這一可能性的重要原因。

二、社會總需求大于社會總供給

1．社會總需求大于社會總供給的表現

社會總需求大于社會總供給，通常稱為需求膨脹或供給短缺，表現為經濟過熱、投資需求和消費需求“雙膨脹”、信用過分擴張和市場秩序混亂，嚴重時可引發通貨膨脹。2．通貨膨脹的原因及類型

第一種是需求拉上的通貨膨脹，即由社會總需求大大超過總供給所引起的貨幣貶值和價格總水平的提高；

第二種是成本推動的通貨膨脹，即由于產品成本增加成為一種全社會普遍現象時所引起的價格總水平的提高；

第三種是價格結構調整引起的通貨膨脹，是指由于某些產品的價格提高或改革不合理價格體系所引起的價格總水平的提高。

3．通貨膨脹對國民經濟產生的嚴重后果

第一，破壞了資源有效配置的環境，降低社會經濟效益；

第二，不利于產業結構的優化調整；

第三，擾亂收入分配秩序，從而引發經濟、社會的不穩定；

第四，在對外開放條件下，通貨膨脹還會對進出口貿易產生影響。

三、社會總供給大于社會總需求

1．社會總供給大于社會總需求的表現

經濟增長乏力，投資不足，消費需求不足，出口不振，企業開工不足，失業、下崗增加。

這種情況也被稱之為供給過剩或有效需求不足，嚴重時可導致通貨緊縮。2．通貨緊縮的原因

造成通貨緊縮的原因很復雜，一般的有：流通中的貨幣量小于實際需要的貨幣量，投資、消費不足，出口受阻而減少等等。

3．我國1997年——2000年通貨緊縮的原因

其主要原因既有長期積累的因素，也有短期特殊的因素： 屬于長期累積的深層原因主要是：

（1）結構問題；

（2）管理問題；

（3）分配問題；

（4）物價水平問題。屬于短期的特殊因素有：

（1）亞洲金融危機的嚴重影響，使出口需求下降；

（2）1997年后國民經濟運行處于經濟增長波動低谷；

（3）某些改革措施的階段性效應；

（4）某些宏觀措施的慣性作用。4．通貨緊縮對經濟發展產生的不良影響

第一，抑制經濟增長，甚至會導致經濟衰退；

第二，增加企業債務負擔，降低企業償債能力；

第三，持續的通貨緊縮易形成需求不足——通貨緊縮——需求不足的惡性循環；

第四，通貨緊縮對進出口貿易也會造成一定的影響。

第十九章 社會主義條件下的經濟增長與經濟發展

第一節 社會主義條件下的經濟增長

一、經濟增長與經濟發展

1．經濟增長的定義：經濟增長是指一個國家或地區在一定時期內因就業人數增加、資本積累和技術進步等原因，經濟規模（包括物質產品和勞務）在數量上的擴大和增加，它反映了一國國民經濟總量的變化狀況。

衡量經濟增長，通常主要采用國民生產總值增長率、國內生產總值(GDP)增長率、國民收入（NI）增長率等總量增長率和人均增長率等指標。除此之外，衡量經濟增長水平的指標還有各種效率增長率指標，包括：勞動生產率增長率，資本—產出率增長率，資本—勞動比率增長率等。

2．在社會化大生產和市場經濟的條件下，決定經濟增長的因素：

（1）生產要素投入特別是勞動就業量對經濟增長的決定作用。

（2）社會勞動生產率的增長率對經濟增長的決定作用。此外，經濟增長還會受到另外一些因素的制約：

第一，投資增長率和投資效率；

第二，科技進步程度及其應用；

第三，自然資源的數量與開發利用程度；

第四，制度或體制；

第五，在對外開放的條件下，經濟增長還要受到該國參與國際經濟活動狀況的制約。3．經濟發展

經濟發展是與經濟增長既相聯系但又不完全相同的概念。與經濟增長相比，經濟發展具有更廣泛的涵義，不僅包括經濟總量和人均占有量的增長，而且強調經濟結構的基本變化，特別是本國人民作為經濟結構變化的主體參與發展過程、分享經濟發展的成果，文化教育衛生事業的發展，人民生活水平的提高，生態平衡的保持，環境污染的治理，整個社會經濟生活質的變化等。

衡量經濟發展的指標有多個，1990年聯合國開發計劃署首次發布的《人類發展報告》，公布了“人類發展指數”，按預期壽命、成年人識字率、實際人均國內生產總值三個變量計算。

4．經濟增長與經濟發展的關系

經濟發展與經濟增長是密不可分的。經濟增長是推動經濟發展必要的物質條件，沒有經濟增長就沒有經濟發展。

但是，經濟發展又不等同于經濟增長，單純的經濟增長可能會出現“只增長不發展”的現象，即只有經濟量的增加而沒有經濟結構的優化、經濟質量和效益的提高。5．樹立和落實科學發展觀

我國經濟增長曾經走過只重視增長速度而忽視經濟結構優化和經濟質量提高的彎路，在某一時期內，盡管增長速度很高，但卻造成了經濟結構失調、自然資源破壞等后果，嚴重阻礙了經濟的可持續發展。

因此，要認真總結經驗教訓，轉變發展觀念，樹立和落實科學發展觀。

二、科學發展觀

1．科學發展觀的內涵和基本要求

第一，堅持以人為本。

第二，全面發展。

第三，協調發展。

第四，可持續發展。

科學發展觀的第一要義是發展，核心是以人為本，基本要求是全面協調可持續，根本方法是統籌兼顧。這幾個方面相互聯系、有機統一，其實質是實現經濟社會又快又好發展。2．科學發展觀的提出具有客觀的依據

首先，科學發展觀的提出，順應了當今世界的發展潮流，反映了當代最新的發展理念，是對人類社會發展經驗的深刻總結和高度概括。其次，科學發展觀的提出，也是對我國社會主義建設的實踐經驗的科學總結。再次，科學發展觀的提出，反映了我國現階段經濟社會發展的客觀要求。

3．科學發展觀提出的意義

科學發展觀堅持辯證唯物主義和歷史唯物主義的基本原理，用一系列新思想、新觀點、新論斷，深化了對社會主義發展規律的認識，指明了實現經濟社會又快又好發展的科學道路，是馬克思主義關于發展的世界觀和方法論的集中體現。

科學發展觀揭示了發展的本質和內涵，是指導我們認識發展的根本觀點。

科學發展觀揭示了我國經濟社會發展的正確道路，是指導我們推進發展的根本方法。科學發展觀著眼于豐富發展內涵、創新發展觀念、開拓發展思路、破解發展難題，在發展道路、發展模式、發展戰略、發展動力、發展目的和發展要求等方面提出了一系列新的思想觀點，初步形成了馬克思主義關于社會主義發展的系統理論，也是需要在實踐中不斷豐富、發展和完善的理論。

科學發展觀涉及生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑的各個環節，貫通中國特色社會主義偉大事業的各個方面，堅持和豐富了黨的基本理論、基本路線、基本綱領、基本經驗，進一步深化了對共產黨執政規律、社會主義建設規律和人類社會發展規律的認識，是中國共產黨執政理念的豐富和發展，是全面建設小康社會、加快推進社會主義現代化的根本指針。

三、我國現代化建設的戰略目標和構建和諧社會 1．我國現代化建設的戰略目標

改革開放初期，我國制定了現代化建設的“三步走”戰略； 2002年黨的十六大提出全面建設小康社會；

黨的十六屆四中全會進一步提出了構建和諧社會的任務，并明確了構建社會主義和諧社會的主要內容。

2．社會主義和諧社會

社會主義和諧社會，是民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會。

3．如何構建社會主義和諧社會

實現我國現代化建設戰略目標，構建社會主義和諧社會，必須堅持社會主義的基本制度，堅持走中國特色社會主義道路；必須樹立和落實科學發展觀，堅持以經濟建設為中心，堅持“五個統籌”，促進社會主義物質文明、政治文明、精神文明建設與和諧社會建設全面發展；必須堅持以人為本，始終把最廣大人民的根本利益作為黨和國家工作的根本出發點和落腳點，在經濟發展的基礎上不斷滿足人民群眾日益增長的物質文化需要，促進人的全面發展；必須尊重人民群眾的創造精神，通過深化改革、創新體制，調動一切積極因素，激發全社會的創造活力；必須注重社會公平，正確反映和兼顧不同方面群眾的利益，正確處理人民內部矛盾和其他社會矛盾，妥善協調各方面的利益關系；必須正確處理改革發展穩定的關系，堅持把改革的力度、發展的速度和社會可以承受的程度統一起來，使改革發展穩定相互協調、相互促進，確保人民群眾安居樂業，確保社會政治穩定和國家長治久安。

第二節 經濟增長方式轉變

一、經濟增長方式 1．經濟增長方式

決定經濟增長的各種因素的結合方式和實現經濟增長的途徑，稱為經濟增長方式。2．經濟增長方式有兩種不同的類型

一種是粗放型增長方式，一種是集約型增長方式。

粗放型增長方式是在生產要素質量、結構和使用效率不變的情況下，單純依靠生產要素的大量投入和擴張，通過增加資本和勞動力投入，而不是依靠技術進步來實現的經濟增長。

集約型增長方式是依靠生產要素質量和使用效率的提高，以及生產要素的優化組合，通過技術進步，提高勞動者素質，增加資金、設備、原材料的利用率來實現的經濟增長。

兩種增長方式相比，粗放型增長方式實質就是單純以數量的增長為中心，即單純數量擴張型的外延式增長方式，效益相對低下；而集約型增長方式實質是以提高經濟增長質量和經濟效益為中心，即質量效益型的內涵式增長方式，效益相對較高。3．由粗放型增長方式向集約型增長方式的轉變

經濟增長方式粗放，已經成為制約我國經濟社會發展的一個突出問題。

只有轉變經濟增長方式，才能從根本上打破能源、資源和環境對經濟社會發展的瓶頸制約，不斷提高國民經濟的整體素質，確保我國經濟運行進入良性循環的軌道，切實提高我國經濟的國際競爭力和抗風險能力。

二、走新型工業化道路 1．新型工業化道路

加快轉變經濟增長方式，必須切實走新型工業化道路。新型工業化道路是指堅持以信息化帶動工業化，以工業化促進信息化，走出一條科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少、人力資源優勢得到充分發揮的新型工業化路子。

2．新型工業化道路的特點

第一，新的要求和新的目標；

第二，新的物質技術基礎；

第三，新的處理各種關系的思路；

第四，新的工業化戰略。3．走新型工業化道路

首先，必須正確處理工業化與信息化的關系；

其次，必須發揮科學技術作為第一生產力的重要作用；

再次，大力推進產業結構優化升級；

又次，要大力發展教育。

最后，要處理好內需和外需的關系，堅定不移地擴大國內需求。

三、科技進步和自主創新 1．科技進步

科技進步是經濟增長與實現集約型經濟增長方式的基礎，要實現經濟增長和經濟增長方式的轉變，科技進步具有十分突出的作用。2．大力發展教育，實現科技進步

實現科技進步要依靠對科技投入的增加，包括對科學研究的投入的增加，對科研成果轉化為新產品的投入的增加和對生產單位采用新技術投入的增加。

但從根本上說，必須大力發展教育。3．創新

創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力。創新涉及政治、經濟、科技、文化等社會生活的各個領域。

當今時代，創新越來越成為社會生產力解放和發展的重要標志，越來越決定著一個國家、一個民族的發展進程。

提高自主創新能力特別是科技自主創新能力，把我國建設成為創新型國家，是轉變經濟增長方式的中心環節，是我國社會主義現代化建設事業長遠發展的內在需要。4．提高自主創新能力

加快科學技術發展，關鍵在于自主創新；增強我國的國際競爭力，關鍵也在于自主創新。

提高科技自主創新能力，包括原始創新能力、集成創新能力和引進消化吸收再創新能力。

提高自主創新能力是一項復雜的系統工程，需要國家和全社會共同努力，從體制改革、機制完善、政策扶持、人才培養、作風建設等方面形成鼓勵和支持自主創新的良好環境。

提高自主創新能力、建設創新型國家，必須緊緊抓住為經濟社會發展服務這個中心；必須建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系；必須建立健全鼓勵自主創新、優化創新環境的體制和機制；必須與大力實施科教興國戰略、人才強國戰略緊密結合。

第三節 經濟結構調整和優化

一、產業結構調整和升級

1．經濟結構的定義：經濟結構是一個十分寬泛的范疇，它大到所有制結構、分配結構、產業結構、區域經濟結構，小到企業組織結構、產品結構等等。2．產業結構及其分類 產業結構是指社會再生產過程中形成的各產業之間、各部門之間、以及產業部門內部各企業之間的相互聯系相互制約的結構關系和比例關系。

根據不同的標準，存在著不同的產業結構分類體系。

主要有：（1）劃分為生產資料和生活資料兩大部類的分類法，以及與此密切相關的農業、輕工業、重工業分類法；（2）目前各國通行的三次產業分類法；（3）按資源投入的相對比例劃分的分類法。

3．產業結構及其的變動趨勢

產業結構的變動可以從兩個方面衡量：一是產值的部門構成，二是勞動力的部門構成。

產業結構的變動呈現兩種重要的趨勢：一種趨勢是，產值部門構成的高度化趨勢；另一種趨勢是，勞動力部門構成向二、三次產業傾斜的變動趨勢。4．我國產業結構調整的方向和措施

必須選擇正確的產業發展戰略，尋求有效的調節機制，推動產業結構優化升級。我國推進產業結構優化升級的基本方向，是要形成以高新技術產業為先導、基礎產業和制造業為支撐、服務業全面發展的產業格局。

具體措施：一是優先發展信息產業，大力推進經濟和社會的信息化。二是積極發展對經濟增長有突破性重大帶動作用的高新技術產業。三是用高新技術和先進適用技術改造傳統產業，大力振興裝備制造業，努力提高我國工業整體素質和國際競爭力。四是繼續加強基礎設施建設，加強水利建設，健全綜合交通體系，優化能源結構，改善布局和結構。加強農業的基礎地位，及時調整農村產業結構，走農、林、牧、副、漁與第一、二、三產業全面協調發展的道路，促進農村經濟全面發展。五是加快發展現代服務業，提高第三產業在國民經濟中的比重。二、二元經濟的現代化和社會主義新農村建設 1．二元經濟的含義

二元經濟指的是采用現代技術的現代部門同采用傳統技術的傳統部門并存。

我國具有典型的二元經濟特征。

2．我國農業落后的主要原因及解決的措施

我國農業中存在著大量的剩余勞動力，這是我國農業落后、農業勞動生產率低下的主要原因。

中國二元經濟的現代化，關鍵是要解決大量農村剩余勞動力的轉移問題，而農村剩余勞動力的解決，一方面要靠建設社會主義新農村，全面繁榮農村經濟；另一方面要加快城鎮化進程。

3．建設社會主義新農村

（1）意義

建設社會主義新農村是我國現代化進程中的重大歷史任務。全面建設小康社會，最艱巨最繁重的任務在農村。加速推進現代化，必須妥善處理工農城鄉關系。構建社會主義和諧社會，必須促進農村經濟社會全面進步。農村人口眾多是我國的國情，只有發展好農村經濟，建設好農民的家園，讓農民過上寬裕的生活，才能保障全體人民共享經濟社會發展成果，才能不斷擴大內需和促進國民經濟持續發展。（2）要求

建設社會主義新農村的總要求是：生產發展、生活寬裕、鄉風文明、村容整潔、管理民主。這個總要求既包括發展農村生產力，又包括調整完善農村生產關系和上層建筑，體現了經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設和黨的建設協調統一的發展要求。（3）任務 解放和發展農村生產力是建設社會主義新農村的根本任務。4．加快城鎮化建設

農村剩余勞動力向非農產業和城鎮轉移，是工業化和現代化的必然趨勢。

發展中國家一般以農村城鎮為中心，發展以當地資源為基礎的小型勞動密集型工業，通過農村工業化來實現農業剩余勞動力的就地轉移，從而推動二元經濟的現代化。

強調農業剩余勞動力轉移，推動非農產業發展，不能以犧牲農業為代價。5．我國改變二元經濟現狀的特點

首先，農業剩余勞動力非農產業轉移是多層次多渠道的，既有離土不離鄉，去小城鎮就業；又有不離土也不離鄉，在經營農業的同時兼營家庭工業和家庭運輸業等；還有離土離鄉，到城市就業。其次，農業剩余勞動力向非農產業轉移的順序也是靈活的。就我國而言，農業剩余勞動力可以同時向第二、三產業轉移，其中第三產業吸收剩余勞動力的潛力較大。所以，要堅持大中小城市和小城鎮協調發展，走中國特色的城鎮化道路，逐步提高城鎮化水平。發展小城鎮要以現有的縣城和有條件的建制鎮為基礎，科學規劃，合理布局，同發展鄉鎮企業和農村服務業結合起來。消除不利于城鎮化發展的體制和政策障礙，引導農村勞動力合理有序流動。

三、區域協調發展 1．區域結構的含義

區域結構，是指一國范圍內各個地區之間的經濟發展狀況與相互關系，它涉及經濟增長要素的空間分布。

2．我國區域結構存在的問題

由于歷史和自然的原因，我國經濟發展很不平衡，在區域間也存在二元結構，即經濟發達地區和不發達地區并存。

在體制轉型的進程中，雖然各個地區的經濟都有所發展，但由于發展的速度很不一樣，地區間的發展差距有進一步擴大的趨勢。3．我國協調區域經濟結構的主要措施

第一，不同地區要按照各自的優勢和特點進行合理分工，在分工的基礎上發展和擴大區域間的貿易關系；

第二，通過區域間資金、技術、人力的流動，開展區域間的經濟技術合作，推動生產要素在地區間流動，促進生產要素在各個地區的有效配置，實現資源在全國范圍內的優化配置；

第三，針對我國當前的情況，要實施西部大開發戰略，加快中西部地區發展，合理調整地區經濟布局，促進地區的協調發展。

第二十章 經濟全球化條件下社會主義經濟中的對外經濟關系

第一節 經濟全球化條件下社會主義國家發展對外經濟關系的必要性、理論依據和基本方略

一、經濟全球化條件下社會主義國家發展對外經濟關系的必要性 1．對外經濟關系的含義

對外經濟關系是指一個國家同其他國家和地區之間經濟聯系的總稱。2．社會主義國家發展對外經濟關系的必要性

首先，社會主義國家發展對外經濟關系，是社會化大生產和市場經濟發展的客觀要求；

其次，社會主義國家發展對外經濟關系，是對社會主義建設實踐總結得出的科學結論；

再次，社會主義國家發展對外經濟關系，對促進經濟發展具有重要作用；

最后，社會主義國家發展對外經濟關系，是適應國際形勢的變化和當代世界經濟、科技發展趨勢的需要。

二、經濟全球化條件下社會主義國家發展對外經濟關系的理論依據 1．國際分工理論和比較優勢理論。

國際分工是指國家與國家之間的勞動分工，它是社會分工發展到一定階段，國內分工超越國家界限發展的結果。

英國古典經濟學家亞當?斯密是最早深入研究分工理論的經濟學家，他在《國民財富的性質與原因的研究》中提出了分工的基本原理：

第一，分工是提高生產力的主要手段。

第二，分工起因于商品交換。

第三，社會分工的順序依次是農業——工業——商業。

斯密把對國內分工的分析擴大到國家之間的分工，提出“絕對優勢學說”作為國際分工的基礎。

大衛?李嘉圖提出了比較優勢的原理。這一原理指出，世界上勞動生產率不同的國家，通過商品交換，都能在不同程度上實現社會勞動的節約，從而給交換雙方在經濟上帶來利益。

哈伯勒的機會成本理論。哈伯勒認為，只要一個國家生產某種產品的機會成本低于另一個國家，就有比較優勢，實行國際分工，就可以使生產這種機會成本低的產品的國家在國際交換中取得利益。

赫克歇爾、俄林提出的多元因素決定理論。他們認為，由于各國除有不同的勞動生產率外，還有不同生產要素的賦予與供給，從而影響特殊商品生產的成本。

以此作為國際分工的理由，資本相對豐富的國家可以發展資本密集型的產業，勞動相對富余的國家可以發展勞動密集型產業。2．國際價值與國際價格理論。

隨著國內市場向國際市場延伸，商品價值表現為國際價值，商品價格就轉化為國際價格。國際市場商品價值不是由個別供給國生產該種商品的社會必要勞動時間所決定，而是由國際商品生產的必要勞動時間所決定。

社會主義國家發展對外經濟關系，也必須遵循國際價值規律，國際價值與國際價格理論是對外經濟關系的重要理論依據之一。

三、我國對外開放的基本形式和戰略 1．我國對外開放的基本形式

在經濟全球化日益發展的條件下，對外經濟關系的范圍廣泛，形式多樣，最主要的形式有：對外貿易、利用外資、引進技術、對外承包工程和勞務合作、國際旅游等。

引進技術是指通過國際技術貿易和技術交流活動，從國外引進先進科學技術，迅速提高本國科學技術水平，以促進國內勞動生產率的提高。引進國外先進技術，包括購買專有技術、培訓技術人才、引進先進設備和部件、經營管理知識和委托外國公司提供技術服務等。

對外承包工程和勞務合作，在國際勞務市場上同屬勞務輸出的范疇。對外承包工程，又稱“國際承包”，是指一個國家的對外承包公司承攬的外國政府、國際組織和私人企業主的建設項目、物質采購和其他承包項目的一種國際經濟合作形式。

國際旅游是一種服務商品貿易，它是通過為旅游者提供服務勞動而創造收入的行業。旅游業主要包括旅館業、飲食業、交通客運業、旅行社與游覽娛樂業等。2．我國對外開放的發展戰略

為保證對外開放的健康發展，重要的是選擇正確的對外開放戰略，具體說，一是抓住加入世界貿易組織的機遇，加快對外開放發展的步伐；二是堅持“引進來”和“走出去”相結合，全面提高對外開放水平。

世界貿易組織（World Trade Organization，簡稱WTO）是政府間通過談判組成的以經濟自由化為宗旨，協調各成員經濟貿易關系的國際貿易組織，在其成員間的貿易量占全球貿易的95%。其前身是關稅與貿易總協定（General Agreement on Tariffs and Trade）。2001年12月11日，中國正式成為世界貿易組織成員。

在經濟全球化的進程中，加入世界貿易組織對我國經濟社會的長期發展具有重要的戰略意義：

一是有利于中國實現全方位、多層次、寬領域的對外開放，盡快與國際市場接軌；

二是有利于國際貿易環境的改善；

三是可以享受發展中國家的特殊優惠待遇；

四是可以為我國企業引進國際競爭機制；

五是根據世界貿易組織的無歧視待遇原則，我國在引進先進技術方面不再受西方技術出口管制的限制。

當然，加入世界貿易組織對我國也是一種嚴峻挑戰。為迎接這一挑戰，我們要選擇正確的對外開放戰略。

第一，要采取切實措施，轉變政府職能和管理方式，提高企業競爭能力。

第二，要進一步發展出口貿易，繼續實施以質取勝、科技興貿戰略。

第三，要努力提高利用外資水平，進一步改善投資環境。

第四，要實施“走出去”戰略。

第二節 經濟全球化條件下的國際貿易與國際金融

一、國際貿易

1．國際貿易的定義:國際貿易是指從國際范圍來看的各國（地區）之間的商品、勞務和技術的交換活動。國際貿易按交換對象的形態劃分為有形貿易、無形貿易和技術貿易。2．國際分工

國際貿易是在國際分工的基礎上發展起來的。

影響國際分工有多種因素，地理位置、國土面積、自然資源，以及氣候、土壤等自然條件的差異等都是影響國際分工的重要因素。但以科學技術發展水平為標志的社會生產力發展狀況是國際分工的決定性因素。政治制度和內外政策也是影響國際分工不可忽缺的因素。國際分工有三種形式，一是垂直型分工。二是水平型分工。三是混合型分工。國際分工對世界經濟發展具有重要作用。

一是可以擴大生產規模，進行大批量生產，增加產品總量。

二是能加速產品更新換代，增加品種，實行產品系列化。

三是有利于發揮各國生產優勢，改進生產技術，提高水平質量和使用效能。

四是提高各國勞動生產率，增進社會福利。

五是極大地促進了國際貿易的發展。其消極作用也不可忽視。

一是加深了發達國家憑借壟斷地位對發展中國家的經濟盤剝。

二是造成了一些發展中國家經濟發展的單一化和對外經濟的依附。

三是參與國際分工的國家，容易受到世界經濟危機的沖擊。

四是造成了發展中國家生態環境的破壞。3．世界市場

國際分工與世界市場的發展密不可分。

世界市場是與國際分工相聯系的各國商品流通的場所及其關系的總和。世界市場是在國際分工基礎上發展起來的，世界市場又是國際分工的載體。4．國際貿易的新特點

國際貿易出現了一些新特點。

一是國際貿易發展迅速。不僅國際貿易總額絕對增長，而且其增長速度在大多數年份超過了世界生產的增長速度。

二是國際貿易中國別地位發展不平衡。

三是國際貿易中的商品結構發生了重大變化。

5．社會主義國家的對外貿易，對社會主義現代化建設具有重要作用。社會主義國家的對外貿易，是國民經濟中不可缺少的重要組成部分，是國內外經濟交往的橋梁和紐帶，對社會主義現代化建設具有重要作用。

第一，通過對外貿易可以充分利用國外資源，促進經濟增長。

第二，通過對外貿易，引進先進技術、設備和先進的經營方式和管理方法，促進生產力的發展。

第三，通過對外貿易，增加社會主義國家的資本積累。

第四，通過對外貿易，進口國內市場需要的物資，調整國內市場，繁榮國內商業與國內市場，更好地滿足人們多方面的需要。

第五，通過對外貿易帶動經濟發展來推動對外經濟關系的開展。6．外貿體制改革

第一階段外貿體制的局部改革（1979一1987年）。外貿體制的局部改革取得了一定成效，但外貿體制統得過死、吃“大鍋飯”的弊端尚未解決。

第二階段外貿體制的全面改革（1988一1990年）。這一時期是外貿體制的全面改革，改革方向是：建立自負盈虧、放開經營、工貿結合、推行代理制的外貿體制；改革的核心，主要推動外貿企業實行自負盈虧。

第三階段外貿體制的深化改革（1991—1993年）。改革的核心是深化外貿企業內部機制改革，推動外貿企業轉換經營機制，促進外貿企業向實業化、集團化、國際化經營方向發展。

第四階段外貿代理制改革（1994年以后）。確定了“堅持統一政策、放開經營、平等競爭、自負盈虧、工貿結合、推行代理制”的改革方向。通過改革外匯制度，強化外貿企業自負盈虧的機制。完善外貿宏觀管理。

二、國際收支與國際資本運動 1．國際收支和關稅

國際收支有廣義和狹義之分。

狹義的國際收支是指一個國家在一定時期內(通常為一年)同其他國家進行經濟、政治和文化等往來發生的外匯收支的總和。

廣義的國際收支是指一定時期內一國與其他國家之間進行的全部經濟交易的系統記錄，不僅包括商品、勞務和資本項目的收支，還包括海外軍事開支、戰爭賠款、經濟援助和軍事援助，以及科學技術和文化教育等方面往來收支。

廣義的國際收支把未發生現金收付的債權交易以及不需要貨幣償付的經濟交易（如捐款、贈款等）也列入國際收支。

目前世界各國普遍采用廣義的國際收支概念。

關稅是進口或出口的商品貨物和物品通過一國關境時，由政府設置的海關向本國進口商或出口商課征的一種稅收。

關境是征收關稅和執行海關法令規章的區域范圍。

一般情況下，關境和國境是一致的。2．國際貨幣體系

一般將國際貨幣體系劃分為:國際金本位制、布雷頓森林體系和牙買加體系。

金本位制是指一國的本位貨幣由一定重量或成色的黃金來表示，并且其貨幣當局隨時愿意按所規定的貨幣單位的含金量，根據一定的條件買賣黃金。國際金本位制度正是以世界各國普遍實行的金本位制為基礎的國際貨幣體系。

根據貨幣與黃金聯系程度的不同，金本位制可分為金幣本位制、金塊本位制和金匯兌本位制三種類型。

1944年7月1日，聯合國的44國代表在美國的新罕布什爾州的布雷頓森林舉行了“聯合國貨幣金融會議”。經過3個星期的討論，通過了《國際貨幣基金協定》和《國際復興開發銀行協定》，總稱布雷頓森林協定，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，即布雷頓森林體系。

布雷頓森林體系主要有四點內容。（1）建立了國際貨幣基金組織和世界銀行。（2）確立了國際儲備資產。（3）協助會員國調整國際收支。（4）取消外匯管制。

1976年1月8日國際貨幣基金組織在牙買加首都金斯頓達成“牙買加協定”，同年4月基金組織理事會通過《國際貨幣基金協定第二次修正方案》，才逐漸形成現今的國際關系新格局，即“牙買加體系”。該體系是以美元為中心的國際儲備多元化和浮動匯率體系。

牙買加體系只是一種并不嚴格的、松散的國際貨幣制度。隨著復雜多變的國際經濟關系的發展，它已經不能適應世界經濟發展的需要，因此必須進一步改革國際貨幣制度，建立合理穩定的國際貨幣新秩序。

3．國際資本流動與國際金融市場（1）國際資本流動

國際資本流動是指資本在國際間的轉移。當前國際資本的流動呈現出一系列新的特征：一是國際資本流動規模急劇增長，并日益脫離實物經濟；二是國際資本流動結構急速變化，并呈現出證券化、多元化特征；三是機構投資者成為國際資本流動的主體。

推動當前國際資本流動迅速發展的原因主要有經濟、金融、制度等幾個方面。（2）國際金融市場

國際金融市場是指國際資本按照市場規則融通的場所或運營網絡的總稱。按照市場功能不同、融資渠道不同、是否與國內金融體系相分離，可以對國際金融市場進行不同的劃分。

國際金融市場不僅包括資本的融通，也包括國際外匯市場、國際貨幣市場、國際債券市場和國際股票市場等。

三、我國國際貿易和國際金融方略與政策

首先，優化外貿結構，調整對外貿易戰略。其次，積極參加國際經濟合作。再次，發展國際金融市場，加強市場管理。

第三節 對外開放條件下的宏觀經濟運行與經濟安全

一、對外開放條件下社會總需求和總供給平衡的條件 1．引入進出口貿易和資本流入流出后的總需求 社會總需求=（國內資本

第二篇：浙江工商大學政治經濟學知識要點

政治經濟學知識要點

一、基本概念

生產關系P5價值P28 私人勞動

壟斷

社會分工P20 抽象勞動P30

P49

資本積累

絕對地租

可持續發展

壟斷利潤 擴大再生產 財產所有制 經濟增長方式 勞動生產率 P33 剩余價值 超額剩余價值 貨幣流通規律 信用

商業資本 金融寡頭

可變資本 生產價格 通貨膨脹

資本有機構成 公共產品 法人治理結構 市場機制

國民生產總值 經濟發展 經濟危機

集體所有制

社會總需求 二元經濟結構 宏觀經濟調控 國內生產總值

粗放型經濟增長方式、、社會必要勞動時間P32

二、基本知識點

1、何為生產方式 P6

2、何為科學抽象法 P9

3、商品經濟發展所經歷的階段 P23

4、商品經濟的基本特征 P22

5、勞動力商品價值和使用價值的特殊性 P28.29

6、價值規律的在商品經濟中的主要作用

P35

7、價值形式演變的四個階段及貨幣的本質 P38-42 P42

8、貨幣在社會經濟生活中具有哪些職能

P42-44

9、貨幣流通規律 P46

10、通貨膨脹對社會經濟生活會產生什么影響，如何抑制通貨膨脹 P47-48

11、銀行信用較之商業信用的進步性 P51

12、現代社會信用的主要形式及其在商品經濟中的作用。P49 P52-53

13、超額剩余價值與相對剩余價值的關系

14、寫出商品流通公式與資本流通公式，兩者的主要區別

15、論述相對剩余價值是怎樣產生的

16、利潤率平均化過程。

17、壟斷資本主義的基本經濟特征和國家壟斷資本主義的基本形式

18、資本主義壟斷的形成

19、市場機制存在的缺陷和局限性 20、市場競爭的功能

21、現代市場體系的主要分類方式？ 22論述社會主義的本質

23社會主義市場經濟體制區別于資本主義市場經濟體制的個性特征表現

24、現代市場經濟體制的框架

25、我國社會主義市場經濟的基本框架

26、簡述現代市場經濟中政府的一般經濟職能

27、現代市場運行規則的內容

28、公有制為主體、多種所有制共同發展是社會主義初級階段的基本經濟制度的依據

29、社會主義初級階段按勞分配方式的主體地位的含義，在多種分配方式并存的條件下，堅持按勞分配主體地位有什么重要意義 30、收入分配公平與效率的關系

31、我國現階段的收入分配政策和防止收入差距擴大的基本方針

32、股份有限公司的主要特征

33、簡要回答現代產權制度的主要特征

34、加快資本周轉有什么作用與意義

35、宏觀調控的目標、手段和政策及其應用。

36、政府貨幣政策工具在經濟膨脹與緊縮兩種情況下的穩定器作用

37、我國農業剩余勞動力轉移的主要途徑

38、經濟增長與和諧社會的關系

39、我國政府轉變經濟管理職能的重點。

40、認識社會主義初級階段的基本經濟制度需要注意把握的要點？

41、試論述我國地區經濟發展的不平衡性和實現地區經濟協調發展的途徑。

42、試述我國現階段收入分配方針中“按勞分配與按要素分配相結合”的重要意義

43、經濟發展的內涵及其主要影響因素

44、經濟發展和經濟增長的關系

45、我國轉變經濟增長方式的內涵及其必要性

46、“科學發展觀”的內涵

47、中國實現經濟社會可持續發展的對策

48、實現可持續發展的意義

49、如何實現國民經濟的協調發展

50、我國“科教興國”戰略的內涵及努力方向

51、簡要回答我國社會主義初級階段經濟社會發展的戰略目標、戰略階段、戰略重點

52判斷一個社會的基本經濟制度性質的根本標準是什么

53我國社會主義初級階段公有制經濟和其他經濟成分之間是什么關系

54、我國社會主義初級階段基本經濟制度優越性的主要表現是什么 國有資產管理體制應當怎樣改革

三、計算題

1、再生產圖式計算

2、資本周轉速度的計算

3、商品價格、價值的相關計算

4、資本有機構成的相關計算

5、剩余價值、剩余價值率的相關計算

6、貨幣需要量、貨幣幣值的計算

7、利潤率平均化的相關計算

第三篇：政治經濟學要點

一、政治經濟學的研究對象和方法

1簡述生產與分配、交換、消費之間的關系。

答案要點：

（1）生產、分配、交換、消費是社會再生產總過程內部的四個環節，它們之間存在著相互聯系、相互制約的關系。其中生產起著主導的決定的作用，一定的生產決定著一定的分配、交換和消費；而分配、交換和消費對生產具有反作用。

（2）生產對分配、交換和消費的決定作用，主要表現在以下幾個方面：1）生產的社會性質決定分配、交換和消費的社會性質。生產的社會性質是由生產資料所有制決定的。生產資料所有制是生產關系的基礎，它決定著社會生產關系的性質從而決定著分配、交換和消費的社會性質。2）生產決定著分配、交換和消費的對象，分配、交換和消費的對象只是生產過程的結果。3）生產決定分配、交換和消費的水平與結構。分配、交換和消費的水平和結構，是由生產的發展水平和生產結構決定的。4）生產決定分配、交換和消費的方式。

（3）分配、交換和消費對生產的反作用表現在：1）分配方式影響勞動者的生產積極性和生產效率。2）交換發展的深度和廣度制約著生產的發展。3）消費影響到勞動力的再生產、產品的實現和生產進一步發展的動力，生產必須以社會消費需求及其變化為導向。

3如何理解經濟規律的客觀性？

答案要點：

（1）經濟規律就是經濟現象和經濟過程的內在的、本質的、必然的聯系。經濟規律和自然規律一樣具有客觀性質。

（2）經濟規律的客觀性表現在：1）任何經濟規律都是不以人們的主觀意志為轉移的，人們既不能消滅、廢除或改造經濟規律，也不能創造或制定經濟規律。2）人們的經濟活動歸根到底是受一定的經濟規律支配的，而不是可以按照自己的意志隨意行事的。在經濟發展過程中，經濟規律是作為一種強制的力量制約著人們的行動，決定著社會經濟的發展和變化的。違反客觀經濟規律，最終要受到經濟規律的懲罰。3）無論人們是否認識經濟規律，它都存在著，并且在發生作用。

（3）經濟規律具有客觀性質的原因：1）任何經濟規律都是在一定的客觀經濟條件基礎上產生并發生作用的，這里的經濟條件主要是指一定的社會生產關系。人們不能自由地選擇生產力，從而不能自由地選擇生產關系，因而不能自由地選擇從事經濟活動的經濟條件。在一定經濟條件基礎上必然產生與此相適應的經濟規律，這是不以人們的意志為轉移的。2）經濟規律的內容和經濟規律的作用都是客觀的，這是由產生經濟規律的經濟條件所決定的。經濟規律的內容和作用取決于客觀經濟條件，而不取決于人們的主觀意志。

（4）承認經濟規律的客觀性質，并不意味著人們在經濟規律面前無能為力。人們能夠發揮其主觀能動性，認識和利用客觀經濟規律。

6簡述經濟規律的客觀性與人的主觀能動性之間的關系。

答案要點：

（1）經濟規律就是經濟現象和經濟過程內在的、本質的、必然的聯系。經濟規律具有客觀性，這是因為，經濟規律是在一定的經濟條件基礎上產生和發生作用的，有什么樣的客觀經濟條件，就會產生與它相適應的經濟規律。在一定經濟條件基礎上產生的經濟規律，其內容和作用都是客觀的，都是不以人的意志為轉移的。

（2）人們在進行經濟活動時，可以用自己的自覺的行動加速或延緩經濟發展過程，但既不能消滅、廢除或改造經濟規律，也不能制定或創造經濟規律。不僅如此，人們的各項經濟活動歸根到底是受一定的經濟規律支配的，而不是可以按照自己的意志隨意行事的。在經

濟發展過程中，客觀經濟規律作為一種強制的力量制約著人們的行動，決定著社會經濟的發展和變化。違反客觀經濟規律，就要受到經濟規律的懲罰。

（3）承認經濟規律的客觀性，并不意味著人們在經濟規律面前完全無能為力，只能聽任經濟規律的擺布，做客觀經濟規律的奴隸。人們能夠發揮自己的主觀能動性，認識和利用經濟規律。人們對客觀經濟規律的認識越正確，越深刻，行動就越自由，也就越能發揮人的主觀能動性，能動地改造世界。

（4）在階級社會中，認識和利用經濟規律是有階級背景的。經濟規律的作用直接關系到人們的切身利益，因此，發現和利用經濟規律，要受到利益關系的限制。在社會主義制度建立之前，認識和利用經濟規律往往受到占統治地位的剝削階級的抵制。

二、商品和貨幣

社會必要勞動時間：指在現有的、正常的社會生產條件下，按照社會平均的勞動熟練程度和勞動強度制造某種使用價值所需要的勞動時間。社會必要勞動時間決定商品的價值量。

價值規律：是商品生產和商品交換的基本規律，它的基本要求是，商品的價值量由生產商品的社會必要勞動時間決定，商品按價值量進行等價交換。

交換價值：它是價值的表現形式，它表現為一種商品同另一種商品相交換的量的關系或比例。價值是交換價值背后的本質內容。

（二）填空題

5簡單商品經濟的基本矛盾是和的矛盾。（私人勞動 社會勞動）

三）判斷題

4勞動生產率是具體勞動的生產率，因而它不影響價值的形成和價值的決定。

答：此觀點不正確。

5勞動是使用價值和價值的惟一源泉。

答：此觀點不正確。

6私有制條件下生產商品的勞動不能既是私人勞動，又是社會勞動。

答：此觀點不正確。

2怎樣理解勞動的二重性決定商品的二重性？

答案要點：

（1）生產商品的勞動二重性是指具體勞動和抽象勞動。具體勞動就是人們在一定具體形式下進行的勞動。各種具體勞動在勞動目的、勞動對象、生產工具、操作方法和勞動結果諸方面都各不相同。不同的具體勞動，生產不同的使用價值，滿足人們不同的需要。創造使用價值的具體勞動，反映人與自然的關系，是人類社會生存的永久性條件。抽象勞動是指撇開各種具體形式的一般的無差別的人類勞動。抽象勞動創造商品的價值。它是勞動的社會屬性，體現著商品生產者之間的經濟關系。

（2）具體勞動和抽象勞動是商品生產者同一勞動的兩個方面。生產商品的勞動，從一方面看，是人類勞動力在特殊的、有一定目的形式上的耗費，作為具體勞動創造使用價值；從另一方面看，是一般人類勞動的耗費，作為抽象勞動形成價值。具體勞動和抽象勞動既相統一，又相矛盾。二者的統一，體現在商品生產中，生產商品的勞動過程既是具體勞動創造

使用價值的過程，又是抽象勞動形成價值的過程。二者又存在差別和矛盾，具體勞動反映的是人與自然的關系，是勞動的永恒屬性；抽象勞動反映的是商品生產者之間的生產關系，是勞動的社會屬性。各種具體勞動在性質上是不同的，各種不同性質的具體勞動構成一個多元的社會分工體系；抽象勞動在性質上是沒有差別的，有意義的只是包含在商品中的勞動量的多少。所以，勞動的二重性決定商品的二重性，商品的使用價值和價值的矛盾統一，體現著生產商品的具體勞動和抽象勞動的矛盾統一。

（五）論述題

1試述馬克思勞動價值論的主要內容。

答案要點：

馬克思在批判地繼承資產階級古典政治經濟學的基礎上，建立了科學的勞動價值論，它的主要內容包括以下幾方面：

（1）價值實體和價值量決定的理論。使用價值和價值是商品的二因素，商品是使用價值和價值的矛盾統一體。使用價值是價值的物質承擔者，是商品的自然屬性，而價值是凝結在商品中的一般人類勞動，是商品的社會屬性，體現著商品生產者之間的經濟關系。馬克思運用科學的抽象法，第一次把價值從交換價值中抽象出來，揭示了價值實體，并指出價值與交換價值的相互關系是內容和形式的關系，交換價值是價值的外在表現形式。

價值是凝結在商品中的一般人類勞動，價值量取決于社會必要勞動量。勞動量是由勞動時間衡量的，商品的價值量由生產商品的社會必要勞動時間決定。社會必要勞動時間是指在現有的社會正常生產條件下，在社會平均勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。社會必要勞動時間是以簡單勞動為基礎的，復雜勞動是作為倍加的簡單勞動發揮作用的。社會必要勞動時間，從而商品的價值量，會隨著勞動生產率的變化而變化。單位商品的價值量與勞動生產率成反比。

（2）勞動二重性學說。馬克思首先發現了生產商品的勞動具有二重性，即具體勞動和抽象勞動。勞動的二重性決定商品的二重性。根據勞動二重性學說，科學地解決了什么樣的勞動創造價值，怎樣創造價值的問題，為科學的勞動價值論奠定了堅實的基礎。

（3）價值形式和貨幣學說。商品價值作為一般人類勞動的凝結，要通過一定的形式表現出來。價值的表現形式就是交換價值。馬克思分析了價值形式的發展過程，闡明了價值和交換價值的關系，科學地說明了貨幣的起源和貨幣的本質，揭示了貨幣的職能和貨幣流通的規律，建立了完整的價值形式和貨幣學說。

（4）關于價值規律的學說。價值規律是商品生產和商品交換的基本規律，馬克思揭示了商品經濟的這一規律，對價值規律的內容、價值規律的作用及其表現形式都作了深入的分析，建立了關于價值規律的學說。

（5）馬克思把商品、貨幣、價值等都看作反映一定生產關系的經濟范疇，科學地說明了這些范疇的實質。在商品經濟條件下，商品生產者之間的生產關系為物的外殼所掩蓋。馬克思揭示了商品拜物教的性質和根源，闡明了商品、貨幣、價值都是體現一定生產關系的經濟范疇。

（五）論述題

1試述馬克思勞動價值論的主要內容。

答案要點：

馬克思在批判地繼承資產階級古典政治經濟學的基礎上，建立了科學的勞動價值論，它的主要內容包括以下幾方面：

（1）價值實體和價值量決定的理論。使用價值和價值是商品的二因素，商品是使用價值和價值的矛盾統一體。使用價值是價值的物質承擔者，是商品的自然屬性，而價值是凝結在商品中的一般人類勞動，是商品的社會屬性，體現著商品生產者之間的經濟關系。馬克思運用科學的抽象法，第一次把價值從交換價值中抽象出來，揭示了價值實體，并指出價值與交換價值的相互關系是內容和形式的關系，交換價值是價值的外在表現形式。

價值是凝結在商品中的一般人類勞動，價值量取決于社會必要勞動量。勞動量是由勞動時間衡量的，商品的價值量由生產商品的社會必要勞動時間決定。社會必要勞動時間是指在現有的社會正常生產條件下，在社會平均勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。社會必要勞動時間是以簡單勞動為基礎的，復雜勞動是作為倍加的簡單勞動發揮作用的。社會必要勞動時間，從而商品的價值量，會隨著勞動生產率的變化而變化。單位商品的價值量與勞動生產率成反比。

（2）勞動二重性學說。馬克思首先發現了生產商品的勞動具有二重性，即具體勞動和抽象勞動。勞動的二重性決定商品的二重性。根據勞動二重性學說，科學地解決了什么樣的勞動創造價值，怎樣創造價值的問題，為科學的勞動價值論奠定了堅實的基礎。

（3）價值形式和貨幣學說。商品價值作為一般人類勞動的凝結，要通過一定的形式表現出來。價值的表現形式就是交換價值。馬克思分析了價值形式的發展過程，闡明了價值和交換價值的關系，科學地說明了貨幣的起源和貨幣的本質，揭示了貨幣的職能和貨幣流通的規律，建立了完整的價值形式和貨幣學說。

（4）關于價值規律的學說。價值規律是商品生產和商品交換的基本規律，馬克思揭示了商品經濟的這一規律，對價值規律的內容、價值規律的作用及其表現形式都作了深入的分析，建立了關于價值規律的學說。

（5）馬克思把商品、貨幣、價值等都看作反映一定生產關系的經濟范疇，科學地說明了這些范疇的實質。在商品經濟條件下，商品生產者之間的生產關系為物的外殼所掩蓋。馬克思揭示了商品拜物教的性質和根源，闡明了商品、貨幣、價值都是體現一定生產關系的經濟范疇。

2如何理解勞動二重性？為什么說勞動二重性學說是理解馬克思主義政治經濟學的樞紐？

答案要點：

（1）勞動二重性是指生產商品的勞動具有具體勞動和抽象勞動兩種屬性。具體勞動是指在一定具體形式下進行的勞動，抽象勞動是指撇開了具體形式的無差別的一般人類勞動。具體勞動和抽象勞動是不同的：1）具體勞動是從勞動的有用效果來看的，抽象勞動抽去了勞動的有用性；2）各種具體勞動在性質上是不同的，而抽象勞動在性質上是沒有差別的，有意義的只是包含在商品中的勞動量；3）具體勞動創造使用價值，反映人與自然的關系，抽象勞動形成商品價值，體現著商品生產者之間的生產關系，是勞動的社會屬性；4）商品作為使用價值，是人類勞動和自然物質的結合，因此創造使用價值的具體勞動不是使用價值的惟一源泉，而價值作為抽象勞動的凝結，它是商品價值的惟一源泉。具體勞動和抽象勞動不能理解為兩種勞動或兩次勞動，它們是生產商品的勞動的兩個方面或兩種屬性，勞動二重性決定商品的二因素。

（2）勞動二重性學說，是理解政治經濟學的樞紐。這是因為：1）勞動二重性學說為科學的勞動價值論奠定了堅實的基礎。資產階級古典經濟學家提出了勞動創造價值的思想，但不清楚什么樣的勞動創造價值，怎樣創造價值。馬克思提出了勞動二重性學說，說明什么樣的勞動創造價值，怎樣創造價值的問題，正確地解釋了價值、價值實體、價值量的決定、價值形式和價值本質，從而建立起科學的勞動價值論。科學的勞動價值論是馬克思經濟理論的基石。2）勞動二重性學說，為剩余價值學說奠定了理論基礎。沒有勞動二重性學說，就沒有勞動力商品的學說，就不能正確地區分不變資本和可變資本，從而就不能說明資本主義的勞動過程和價值增殖過程，剩余價值學說就無從建立。馬克思運用勞動二重性學說，分析資本主義生產過程，科學地說明了剩余價值的來源，從而建立起剩余價值理論。3）勞動二重性學說，為解決政治經濟學上的一系列重大理論問題提供了重要依據。運用勞動二重性學說，才能科學地分析價值、貨幣、資本、剩余價值、工資、利潤、利息、地租等經濟范疇，建立科學的價值形式學說、貨幣學說、資本有機構成學說、社會資本再生產學說、平均利潤和生產價格學說等。

（2）馬克思的貨幣理論對于社會主義實踐具有指導意義：1）要正確處理商品流通與貨幣流通之間的關系。根據馬克思的貨幣理論，商品流通是貨幣流通的基礎，貨幣流通又是為商品流通服務的，正常的貨幣流通能夠促進商品流通的發展和商品生產的發展；反之，則會阻礙甚至破壞商品流通和商品生產的順利進行。因此，必須按照貨幣流通規律的要求和商品經濟規律的要求協調商品流通和貨幣流通的關系，促進貨幣流通和商品流通的順利進行。2）要保持貨幣流通的順利進行，必須掌握貨幣運動的規律。根據馬克思的貨幣理論，一定時期內流通中所需要的貨幣量是有規律可循的，紙幣的發行只限于它象征性地代表的金屬貨幣的實際流通的數量。如果紙幣的發行量超過流通所實際需要的貨幣量，就必然導致紙幣貶值、物價上漲。因此，紙幣的流通不同于金屬貨幣的流通，紙幣發行量的多少直接影響物價總水平。社會主義條件下為保持物價總水平的穩定，必須嚴格控制紙幣的發行量，如果紙幣的發行量大于或小于為完成商品流通所實際需要的貨幣量，就可能造成通貨膨脹或通貨緊縮這兩種不正常的現象。通貨膨脹和通貨緊縮都意味著社會總供給與總需求的失衡，不僅影響生產和流通的順利進行，而且影響人民生活，甚至社會安定。因而根據貨幣流通規律有效地控制、調節貨幣流通量，是社會主義經濟順利運行的重要條件。

三、資本和剩余價值

（一）名詞解釋

勞動力商品：指作為買賣對象的勞動力，它和其他商品一樣具有使用價值和價值。勞動力的價值取決于維持和再生產勞動力這一特殊商品所需要的生活資料的價值。勞動力的使用價值即勞動，能夠創造價值和剩余價值。勞動力成為商品是資本主義制度特有的現象。

資本：指能夠在運動中自行增值的價值。在資本主義條件下，這種自行增值表現為獲取剩余價值。它是通過物的形式表現出來的資本家剝削雇傭工人的資本主義生產關系。而在運動中使其自身的價值不斷增值，則構成了資本最一般的屬性和特征。

剩余價值：是雇傭工人創造的、被資本家無償占有的超過勞動力價值的那部分價值。它體現了資本家剝削雇傭工人的關系。榨取剩余價值是資本主義生產的惟一目的。

絕對剩余價值：指通過延長工作日長度使剩余勞動時間增加而生產的剩余價值。絕對剩余價值生產是資本家提高剝削程度的基本方法之一。絕對剩余價值的生產構成資本主義剝削的一般基礎。

相對剩余價值：指在工作日長度不變的情況下，通過縮短必要勞動時間，相應延長剩余

勞動時間而生產的剩余價值。相對剩余價值的生產是資本家提高剝削程度的基本方法之一，相對剩余價值的生產構成了資本主義剝削方式的一個重要特點。

超額剩余價值：是商品的個別價值低于社會價值的差額。在資本主義條件下，那些首先采用新技術、提高勞動生產率、降低個別勞動時間的企業，就會使其個別價值低于社會價值，而其所生產的商品仍按照社會價值出售，因而多得一部分剩余價值，即超額剩余價值。超額剩余價值也是由工人的勞動創造的。

價值形成過程：指抽象勞動同勞動對象相結合而凝結成價值的過程。

價值增殖過程：即剩余價值的生產過程，指超過勞動力價值的那部分價值的形成過程。在資本主義商品生產過程中，價值形成過程同時就是價值增殖過程。

剩余價值率：指剩余價值與可變資本的比率，它表示雇傭工人受剝削的程度。

可變資本：指資本家用于購買勞動力的那一部分資本。勞動力在使用過程中，不僅能夠創造出補償勞動力價值的價值，而且能創造出剩余價值，使資本增殖。

不變資本：指資本家用于購買生產資料的那一部分資本。生產資料在生產過程中，只是將其價值轉移到產品中去，不改變原有的價值量，故購買生產資料的那部分資本稱為不變資本。

資本主義工資：是勞動力價值或價格的轉化形式。資本主義條件下，勞動力成為商品，工資就是勞動力商品價值的轉化形式。資本主義工資掩蓋了資本家與雇傭工人之間的剝削和被剝削的關系。

（二）填空題

2資本的總公式是。（G-W-G′）

5是資本主義的基本規律。（剩余價值規律）

6資本主義工資是的轉化形式。（勞動力價值或價格）

（三）判斷題（）1在私有制商品經濟中，勞動力都是作為商品出現的。

答：此觀點錯誤。

在資本主義以前的私有制商品經濟中，如奴隸社會、封建社會，（四）簡答題

1什么是資本的總公式及其矛盾？

答案要點：

（1）資本的總公式是：貨幣—商品—更多的貨幣，即G—W—G′。這一公式既適應于商業資本，也適用于產業資本和借貸資本，因而，稱為資本的總公式。

（2）資本總公式表明，貨幣在運動中發生了價值增殖。從形式上看，資本總公式同價值規律相矛盾。其矛盾表現在：按照價值規律，商品交換應按其價值等價交換。在等價交換的情況下，無論是G—W，還是W—G′，商品的價值量都不會變化，不會發生價值增殖。但是資本總公式表現出來的卻是經過流通過程，資本價值量發生了變化，實現了價值增殖。這就是資本總公式的矛盾。

第四篇：政治經濟學講課要點

第一章

政治經濟學

第一節

物質資料的生產

政治經濟學,是研究生產關系的一門科學.一、物質資料的生產，是生產力和生產關系的統一 生產力：生產過程中人們與自然界發生的關系； 生產關系：人們在生產過程中結成的各種經濟關系

(一）生產力

物質資料的生產，是人類社會生存和發展的基礎。

生產力——人們運用生產資料，創造社會財富的能力。

生產力是推動社會生產發展的決定因素：生產力越高，社會生產發展水平也就越高，從而創造的社會財富也就越豐富。

生產力發展水平高低，直接與三個要素有關。

生產力三要素 ①勞動者的勞動 ②勞動資料 ③勞動對象

生產力要素之一：勞動對象：生產過程中，直接加工改造的對象，勞動對象可以分為兩類

一類是沒有經過人類勞動加工過的自然物質（天然水域中的魚類；原始森林中自然生長的樹木）

一類是經過人類加工過的物質，又稱為原料。（機器制造廠用的鋼材；紡紗廠用的棉花）

科學技術發展，不斷提高勞動對象的數量和品質

小結：勞動對象 的數量和質量，直接影響整個生產力發展水平。

生產力要素之二：勞動資料

人們在勞動過程中，用以改變或影響勞動對象的一物質資料和物質條件。勞動資料中 最重要的是生產工具

勞動資料又稱 勞動手段

小結：生產工具的發展水平，是人類控制自然能力的尺度，是社會生產力發展水平的物質標志。

生產力因素之三：勞動者。勞動者是指具有一定生產經驗和勞動技能，即具有一定勞動能力的人。勞動者是生產力構成要素中最重要的、決定性的因素。科學技術與生產力

科學技術通過影響三個實體性要素，來影響影響生產力：

科學技術 知識愈豐富，勞動者的勞動技能愈高；

科學技術 愈發展，生產工具就先進；

科學技術 愈發展，勞動對象的數量和質量會提升

（二）生產關系

人們只有結成一定的關系，共同活動，互相交換活動，才能與自然界發生聯系。人們在生產過程中結成的各種經濟關系，叫做生產關系。生產關系包括三個要素：

1、生產資料的所有制形式；

2、人們在直接生產過程和交換過程中所處的地位和關系；

3、產品的分配關系。

（其中，生產資料所有制是生產關系的基礎。）

生產資料所有制：人們在生產資料所有、占有、支配和使用等方面所結成的經濟關系。生產資料所有制為何重要？ 生產資料歸誰所有（由誰支配）：不僅決定 生產過程中人與人的關系，而且決定 分配關系、交換關系和消費關系。

經濟制度是生產關系的總和。

（三）生產力與生產關系

生產力和生產關系的統一，構成物質資料的生產方式。

（四）經濟基礎與上層建筑

1、生產關系的總和構成社會的經濟基礎

2、在經濟基礎之上，建立起來的政治法律制度以及與它相適應的政治、法律、哲學、宗教、文藝等意識形態，統稱為上層建筑。

3、經濟基礎決定上層建筑。第二節 生產關系和生產力的關系

1、生產力決定生產關系

2、生產關系反作用于生產力 人類社會兩類基本矛盾

生產力與生產關系，經濟基礎與上層筑，既矛盾又統一:

一方面，生產力決定生產關系；經濟基礎決定上層筑。

另一方面，生產關系反作用于生產力；上層筑反作用于經濟基礎。生產關系和生產力的矛盾，是推動人類社會發展的基本動力。

社會形態是：一定生產力基礎上的經濟基礎和上層建筑的矛盾統一體。

第三節生產關系四個環節及相互關系

一、生產關系的四個環節

物質資料生產的總過程，是由生產、分配、交換、消費四個環節組成的有機整體。

生產是起點，消費是終點。

二．生產與消費

生產是生產資料勞動力消費；

消費品消費是勞動力的再生產

生產決定消費：（1）生產為消費提供對象（2）生產決定了消費的方式

消費反作用于生產（1）消費使生產得到最終實現（2）消費為生產提供目的和動力 三．生產與分配

分配包括生產資料的分配、勞動力的分配和消費品的分配。主要指個人消費品的分配

生產決定分配：

（1）生產的發展水平決定可分配產品的數量（2）生產的社會性質決定了分配的社會形式 分配對生產有反作用：

四、生產與交換

交換包括：勞動活動的交換和勞動產品的交換

生產決定交換：生產過程中，社會勞動分工的程度，決定了交換的范圍和規模（分工愈細，交換范圍愈廣，交換規模愈大）。

交換對生產也有反作用：交換的發展，又會推動社會勞動分工的發展 第四節、經濟規律

一、生產關系 發展的規律就是經濟發展的規律

經濟規律：是經濟現象和經濟過程內在的、本質的和必然的聯系。

經濟規律具有客觀性

二、經濟規律的分類與體系

(1)一切社會形態共有的經濟規律

如生產關系一定要適合生產力性質和發展要求的規律、勞動生產率不斷提高的規律。

(2)若干社會形態共有的經濟規律

如商品經濟的價值規律、價格規律、供求規律、競爭規律，貨幣流通規律等等。

(3)某一特定社會形態的特有經濟規律

如資本主義社會中的剩余價值規律、社會主義社會中的按勞分配規律。第五節

政治經濟學的方法

1、唯物辯證法

2、抽象法

3、歸納與演繹

4、分析與綜合5、數學方法

6、歷史與邏輯法 第六節

政治經濟學的階級性與科學性

1、政治經濟學的產生與發展

政治經濟學作為一門獨立的社會科學，是隨著資本主義生產方式的產生和發展而逐步形成的。

在16世紀資本主義生產方式產生初期，由于當時西歐商業和海外貿易的發展，人們開始研究財富如何增長的問題。

重商主義------研究流通領域特別是外貿如何增加一國的財富。

重農學派------把研究視角從流通轉向生產，開創近代經濟學的研究，開創古典政治經濟學。

古典政治經濟學------有了較完整的理論體系

2、古典政治經濟學

代表人物：配弟——斯密——李嘉圖

3、馬克思主義政治經濟學的產生與發展 馬克思主義政治經濟學在19紀中葉創立 馬克思主義政治經濟學的革命性變革 馬克思主義政治經濟學的發展

第2章

商品與貨幣

第一節

自然經濟轉化為商品經濟

一、自然經濟與商品經濟的特征

1、自然經濟是為了直接滿足生產者自己或本經濟單位的需要，不是為了交換而進行生產的自給自足的經濟形式。

2、商品經濟是直接以市場交換 為目的的經濟形式，包括商品生產和商品流通。

社會分工和生產者獨立的經濟利益，是商品經濟產生和存在的兩個重要條件。

在人類歷史上，與不同的所有制相聯系，產生和存在著不同的商品經濟，即:

簡單商品經濟

資本主義商品經濟

社會主義商品經濟 第二節

商

品

商品是資本主義社會和社會主義社會最大量、最簡單的經濟細胞。

政治經濟學的研究從商品開始。

一、商品的二因素

商品是用來交換的勞動產品，具有使用價值和價值兩個因素。1．使用價值

商品使用價值:商品能滿足人們某種需要的屬性。

不同商品，具有不同的使用價值;同一商品，可能具有不同的使用價值。

※對商品使用價值的理解：

①使用價值是由物品的自然屬性決定的，不同商品的使用價值具有質的區別。②不論財富的社會形式如何，使用價值總是構成財富的物質內容。

③商品的使用價值是交換價值的物質承擔者（或物質載體）。2.交換價值

交換價值 是一種使用價值同另一種使用價值相交換的量的比例關系。

3、價值

不同使用價值的商品，能夠按照一定比例進行交換，說明在不同商品中包含著某種共同的、同質的東西.凝結在勞動產品中的無差別的一般勞動，就是價值。

它是包含在一切商品中的同質的東西，并決定著商品交換的比例。由于一切商品作為使用價值是不同質的，所以需要交換；

由于一切商品的價值都是同質的，因而能夠比較，并按一定量的比例進行交換。

馬克思揭示了價值同勞動的本質聯系一一價值是人類一般勞動的凝結，價值由勞動所創造；

價值體現的是人們交換勞動的生產關系，這是價值的實質。4．使用價值與價值的關系

商品是使用價值和價值的矛盾統一體

統一性表現在：兩者相互依存，缺一不可。

（價值必須以使用價值為物質承擔者；使用價值必須具有價值）

矛盾性表現在：兩者相互排斥，相互對立。使用價值和價值的矛盾性：

1、商品生產者生產使用價值是為了實現價值。（為了價值，才不得不關心使用價值；有可能不惜損害使用價值以牟利）

2、使用價值和價值的實現，是兩者的分離

（交易雙方不能同時占有商品的使用價值和價值；買賣結束，賣方得到價值，買方得到使用價值）

3、使用價值轉化為價值，有可能不能實現。（使用價值和價值的實現以商品交換為條件）

5、價值與交換價值的關系: 價值是交換價值的基礎和內容，交換價值是價值的表現形式。小結

1、交換價值是一種使用價值同另一種使用價值相交換的量的比例關系。

2、價值是凝結在勞動產品中的無差別的一般勞動。

3、交換價值是價值的表現形式

4、商品是使用價值和價值的矛盾統一體

二、勞動的二重性

生產商品的勞動具有二重性，既是具體勞動，又是抽象勞動。

商品的二因素,是由勞動的二重性決定的。

1．具體勞動:在特定具體形式下進行的干差萬別的勞動，叫做具體勞動。具體勞動創造商品的使用價值。

2．抽象勞動: 抽去了具體形式的一般人類勞動，叫做抽象勞動。抽象勞動創造商品的價值。3．具體勞動與抽象勞動的關系

生產商品的勞動的兩重性，是同一勞動的兩個方面； 它們既統一又對立。

統一：即不管勞動的具體形式如何，都是抽象勞動的支出。

矛盾：具體勞動有可能不能實現或實現為較少的抽象勞動。

(源于私人勞動和社會勞動的矛盾）

意義：勞動二重性學說是馬克思勞動價值論和剩余價值論的基礎

三、商品價值的構成

商品價值的構成包括兩個部分：（1）、生產資料價值或物化勞動價值（轉移）（2）、活勞動新創造價值

物化勞動 :物化勞動是指凝結在勞動對象中體現為勞動產品的人類勞動.活勞動 :是與“物化勞動”相對應的概念 指:物質資料的生產過程中勞動者的腦力和體力的消耗過程

四、商品的價值量

商品的價值量是體現在商品中的抽象勞動量。

如何衡量商品的價值量？

1、社會必要勞動時間與商品價值量 2．簡單勞動、復雜勞動與商品價值量 3.勞動生產率（力)與商品價值量

1、社會必要勞動時間與商品價值量

商品價值量,不能由個別勞動時間來決定，只能由社會必要勞動時間來決定。

社會必要勞動時間：現有的社會正常的生產條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下，制造某種使用價值所需要的勞動時間。

5(勞動熟練程度是指勞動經驗的豐富程度和勞動技術水平的高低程度。勞動強度是指單位時間內勞動消耗的程度。)2．簡單勞動、復雜勞動與商品價值量

商品的價值量由社會必要勞動時間決定，但：不同的生產勞動，其復雜程度很不相同，不能直接比較。

考察商品價值量的決定時，還要區分簡單勞動和復雜勞動。

簡單勞動 是指： 不需經過專門訓練和培養，一般勞動者都能勝任的勞動；

復雜勞動是指 ：需要經過專門的訓練和培養、具有一定的文化知識和技能的勞動者才能從事的勞動。

分析不同種商品的價值量，必須：把復雜勞動還原為簡單勞動。

在同樣的時間里，復雜勞動創造的價值量，等于倍加或自乘的簡單勞動創造的價值量。3.勞動生產率（力)與商品價值量

勞動生產率是指勞動者生產某種使用價值的效率，通常用單位時間內生產的產品數量來衡量。勞動生產力的變化，必然引起商品價值量的變化:勞動生產力越高，同一勞動在單位時間內生產的商品(使用價值量)越多；生產單位商品所需要的社會必要勞動時間越少，其價值量越小。

“商品的價值量,與體現在商品中的勞動的量成正比，與這一勞動的生產力成反比。”(馬克思)

5、商品經濟的基本矛盾

私入勞動和社會勞動的矛盾，是私有制商品生產的基本矛盾，它決定著商品生產的其他矛盾。

第三節

貨

幣

一、價值形式的演變和貨幣的本質

何謂價值形式？商品的價值形式，就是商品價值的表現形式。即：商品的交換價值

1．簡單的價值形式

在原始社會后期，人們把極少量的剩余產品偶然地用作交換。

商品價值偶然地、簡單地通過另一個商品表現出來

例如，1只綿羊和2把石斧相交換。

在這個價值形式中，一種商品(羊)的價值通過另一種商品(石斧)表現出來。

這種價值形式叫簡單的或偶然的價值形式。

一種商品的價值通過另一種商品相對地表現出來，這種價值被表現的商品就處于相對價值形式。

例如，在1只綿羊＝2把斧子的價值關系中，綿羊的價值是通過同斧子相交換，使自己的價值相對地表現出來。與其相對立的另一商品斧子起著等價物作用，就處于等價形式。等價形式 商品交換的價值關系的兩極之一。

在商品交換的價值關系中，用來充當表現一種商品價值的材料。

即：以其自身的商品體，反映另一商品的價值，起著價值鏡的作用。一般等價物：從商品中分離出來的充當其它一切商品的統一價值表現材料的商品，它的出現，是商品生產和交換發展的必然結果。

歷史上，一般等價物曾由一些特殊的商品承擔，隨著社會的進步，黃金和白銀成了最適合執行一般等價物職能的貨幣。貨幣是從商品中分離出來固定充當一般等價物的特殊商品。等價形式具有三個特點

1、使用價值成為價值的表現形式

2、具體勞動成為抽象勞動的表現形式

3、私人勞動成為直接社會形式的勞動

2．擴大的價值形式

隨著第一次社會大分工的出現，畜牧業從農業中分離出來，交換逐漸經常化。簡單價值形式發展為擴大的價值形式。等價物已不是一種商品，而是許多不同商品（商品系列）。比簡單價值形式更充分反映價值性質

一種商品（羊）的價值，可以由無限系列的其他商品來表現:

商品（羊）的價值量得到了比較確定的表現——更接近羊所內含的社會必要勞動量。會使交換經常發生困難（每次交換，都以交換雙方互相需要對方的使用價值(質與量)為前提）3．一般的價值形式

為了克服直接的物物交換所產生的困難，人們自發地用自己的商品先換得一種大家都樂意接受的商品，然后再用它換取自己所需要的其他商品。

一切商品的價值，都表現在從商品世界中分離出來的、同一種商品(如羊)上。一般價值形式:一切商品價值都通過一種商品表現出來(以一般等價物為媒介的交換)一般價值形式不是擴大的價值形式等式的簡單顛倒，它使價值形式發生了質的飛躍------交換從物物交換，進入到以一般等價物為媒介的間接交換。

充當一般等價物的商品還是不固定的，仍會阻礙商品生產和商品交換的發展。

4．貨幣形式

當金銀獨占了一般等價物的地位時，一般價值形式就轉化為貨幣形式。

一切商品的價值都通過金或銀來表現。

貨幣是固定地充當一般等價物的特殊商品，它的本質是:一般等價物。貨幣商品的特殊性

其一，一切商品都有價值，但只有貨幣商品是價值的一般直接代表。一切商品的價值都必須通過貨幣來表現；

其二，一切商品都有使用價值，但貨幣商品：既具有同普通商品的特殊使用價值；又具有普通商品所沒有的一般使用價值——充當貨幣材料。金銀天然不是貨幣，但貨幣天然是金銀。(馬克思)貨幣的出現，解決了交換迅速擴大中的矛盾，大大促進了商品交換的發展。但，貨幣并沒有消除商品的內在矛盾，相反，矛盾更進一步發展了商品的內在矛盾，即使用價值和價值的矛盾，轉化成為商品和貨幣的外部對立。

二、貨幣的職能

貨幣作為一般等價物，具有五種職

1．價值尺度,：貨幣充當衡量商品所包含價值量大小的社會尺度。

貨幣是商品外在的價值尺度，是商品內在價值的外在表現形式。價格標準:是指含有一定金屬重量的貨幣計量單位及其等分。貨幣在給其他商品規定價格時，只需要想象的或觀念的貨幣。

2、流通手段：指貨幣充當商品交換媒介的職能

作為流通手段的貨幣，最初是貴金屬條、塊，進而發展為鑄幣，最后產生紙幣。（當代出現了信用貨幣，電子貨幣）

貨幣流通規律，就是一定時期內商品流通中所需貨幣量的規律。取決于3個因素：

1、流通的商品數量；

2、商品價格水平；

3、貨幣流通速度。

貨幣流通規律：流通中所需要的貨幣量,與商品價格總額成正比，與貨幣流通速度成反比 紙幣流通規律 以貴金屬貨幣的流通規律為基礎 通貨膨脹與通貨緊縮：幣發行量如果超過了流通中所需要的金屬貨幣量，單位紙幣所代表的金屬含量就相應減少，紙幣就會貶值，物價隨之上漲，這種現象就是通貨膨脹；反之，則是通貨緊縮。(指流通中的貨幣量不足，引起貨幣升值、物價總水平持續下降的現象。3．貯藏手段，：貨幣退出流通領域，當作獨立的價值形式和社會財富的一般代表而保存起來。充當貯藏手段的貨幣，必須是足值的金屬貨幣（紙幣一般不宜作為貯藏手段）。金屬貨幣條件下，貨幣作為貯藏手段可自發調節貨幣流通量 4.支付手段

支付手段職能是指隨著商品經濟的發展，并發生賒購賒銷，即用延期支付的方式買賣商品的情況下，貨幣用于清償債務 時執行的職能。而后，貨幣作為支付手段被運用于繳納租金、稅金和發放工資等方面，超出了商品流通領域。

貨幣執行支付手段職能與執行流通手段職能的區別在于：

前者 是商品的給與和貨款的支付在時間和空間上分離開了，即“先給貨后付款”；

后者 則是現貨交易，即“一手交錢一手交貨”。

貨幣的支付手段職能產生后，一定時期內流通中所需的貨幣量會 減少

因為: 在本期內用延期支付方式賒購的商品無須支付貨幣，而交易雙方互相賒購的商品又可以彼此抵消。

貨幣流通規律的內容發生了變化：

考慮貨幣支付手段職能，貨幣流通量的公式應作相應修正：

貨幣作為支付手段:一方面解決了因缺乏現金而不能購買商品等矛盾，有利于商品經濟的發展；另一方面又使生產經營者結成了債務鏈條，可能導致商品生產經營無法順利進行，擴大商品經濟矛盾。

5．世界貨幣：在國際商品流通中發揮一般等價物作用的貨幣。

世界貨幣是隨著商品生產和交換的發展而產生和發展的。當商品交換超出國家界限而發展為國際貿易時，就會產生世界貨幣。

世界貨幣的職能：

1、國際支付手段：支付國際收支逆差；

2、國際購買手段：購買外國商品；

3、財富的國際轉移手段：把財富從一國轉移到另一個國家（如戰爭賠款）。（中，作為支付手段的職能是主要的）第四節

價值規律

一、基本內容和要求

商品的價值由生產商品的社會必要勞動時間決定（價值決定規律）；

商品交換按照由社會必要勞動時間決定的價值量進行（價值實現規律）

價值規律要求：商品按照等價的原則進行交換

一切商品價值都用貨幣表現，用貨幣表現的商品價值就是商品的價格。即：價格是價值的貨幣表現

價值規律要求商品等價交換，即：商品的價格必須符合價值 通常：受供求關系影響，商品價格與價值偏離。

商品價格與價值偏離，是價值規律作用的表現形式。

二、價值規律發生作用的表現形式：“價格以價值為中心，圍繞價值上下波動” 價格偏離價值沒有違背價值規律，因為：

第一，價格波動始終以價值為軸線；

第二，從較長時期來看，一種商品的價格漲落相互抵銷，商品總價格與總價值基本相等；

第三，不同商品的價格漲落，總是以各自的價值為基礎。

三、價值規律的作用

※自發地調節社會資源在不同生產部門之間的配置（“棒子”）。※刺激商品生產者不斷改進技術、提高勞動生產率（“鞭子”）。※導致商品生產者優勝劣汰（“篩子”）。

第四章

資本和剩余價值

第一節

貨幣轉化為資本

一、資本總公式及其矛盾

（一）貨幣與資本的區別

貨幣是資本的最初表現形式，資本來自貨幣；但貨幣并不一定就是資本。

因為：貨幣是人們進行商品交換的媒介；資本則是用于剝削工人并帶來剩余價值的貨幣。資本的含義： 資本是能夠帶來剩余價值的價值，是社會經濟發展的產物。

二、資本總公式矛盾及其解決

1.資本總公式：

G——W——G’（G′ =G+?G））

2資本總公式的矛盾,即：資本總公式與價值規律的客觀要求的矛盾：按照價值規律的要求，流通中商品實行等價交換，交換的結果不會發生價值增值。但：資本總公式表明，資本流通的結果發生了貨幣增值。3.解決資本總公式矛盾的條件

剩余價值既在流通中又不在流通中產生，這就是解決資本總公式矛盾的條件。

（1）剩余價值不能在流通領域中產生，因為在流通過程中，等價交換只是價值的變換，不等價交換只是對既定的總價值量的重新分配，都不產生剩余價值。

（2）離開流通領域，價值也不能發生增殖，因為資本家不把貨幣投入流通購買勞動力商品，同時凝結了勞動者剩余勞動的商品不在市場上銷售出去，剩余價值也不可能產生和實現.關鍵是購買到特殊的商品

這種商品具有特殊的使用價值：這種商品的使用，不僅要能夠創造價值，而且還能夠創造出一個比自身價值更大的價值。

4.勞動力成為商品是貨幣轉化為資本的前提，從而是解決資本總公式矛盾的關鍵。勞動力是指人的勞動能力，是存在于勞動者身體之內并在勞動過程中所運用的體力和腦力的總和。

勞動力是一種特殊的商品。這種商品的使用，不僅要能夠創造價值，而且還能夠創造出一個比自身價值更大的價值。

（勞動與勞動力不同，勞動不是商品，既無價值，也無價格，不能出賣。）

三、勞動力轉化為商品

1、勞動力成為商品應具備2個基本條件

（1）勞動者在法律上有人身自由有權支配自己的勞動力

（2）勞動者喪失一切生產資料和生活資料，除了勞動力一無所有

2、勞動力商品的價值包括：

（1）維持勞動者本人生活所必需的生活資料的價值

（2）維持勞動者家屬及其子女生活所必需的生活資料的價值（3）勞動者的教育訓練費用

勞動力商品的價值，還包含著歷史的和道德的因素 勞動力的價值，是由生產、發展、維持和延續勞動力所必需的生活資料的價值來決定的。（馬克思）

勞動力商品使用價值的特殊性

一般商品被消費或使用，隨著使用價值的消失，價值也隨之喪失或轉移到新產品，不發生價值增值。勞動力在使用過程中，不僅能夠創造價值，而且還能夠創造出比自身價值更大的價值，其超出原有價值部分就是剩余價值。勞動力這種特殊的使用價值，對于貨幣轉化為資本有決定性的意義。

小

結

勞動力成為商品是貨幣轉化為資本的前提，是解決資本總公式矛盾的關鍵，因為：勞動力在使用過程中，不僅能夠創造價值，而且還能夠創造出比自身價值更大的價值，即剩余價值。

第二節

剩余價值的生產過程 資本主義生產過程的二重性：資本主義生產過程，是生產使用價值的勞動過程和生產剩余價值的價值增殖過程的統一。

工人的全部勞動時間分為必要勞動時間和 剩余勞動時間兩個部分：

（1）必要勞動時間，即用于再生產勞動力價值的勞動時間。在必要勞動時間內所花費的勞動，叫做必要勞動。

（2）剩余勞動時間，即工人在工作日中超過必要勞動時間以外的那部分勞動時間。

在剩余勞動時間內支出的勞動，叫做剩余勞動。

價值增殖過程，不外是超過一定點而延長了的價值形成過程。（馬克思）

二、不變資本和可變資本

不變資本：以生產資料形式存在的資本，在生產過程中不改變自身的價值量，用c表示 可變資本：以勞動力形式存在的資本，在生產過程中發生了價值量的變化，用v 表示

區分不變資本和可變資本: 依據：

資本的不同部分在剩余價值生產中的作用不同 內容（構成）：

生產資本分為不變資本和可變資本: 意義（目的）：揭示了剩余價值的真正來源

小結 剩余價值是可變資本的產物；剩余價值來源于雇傭工人的剩余勞動；

第三節

剩余價值的生產方法

一、剩余價值率

剩余價值率m'是剩余價值和可變資本的比率 從物化勞動角度來分析的剩余價值率：

m’ = m / v = 剩余價值 / 可變資本 從活勞動角度來分析的剩余價值率：

m’ = 剩余勞動時間 / 必要勞動時間

=剩余勞動 / 必要勞動 剩余價值率反映的關系：

反映 工人創造的價值在資本家和工人之間的分配比例； 反映 工人勞動創造的價值在多大程度上為資本家所占有。故：m’能確切反映資本家對工人的剝削程度

二、生產剩余價值的兩種方法

（一）絕對剩余價值生產

（二）相對剩余價值生產

（一）絕對剩余價值生產

絕對剩余價值生產是指：在必要勞動時間不變的條件下，由于工作日 的絕對延長而增加剩余價值量的生產方法。

絕對剩余價值生產中工作日的界限：最低界限：必須大于必要勞動時間；最高界限：取決于生理因素、道德和社會因素

（二）相對剩余價值生產 相對剩余價值生產是指：在工作日不變的條件下，由于必要勞動時間縮短從而相對延長剩余勞動時間而增加剩余價值量的生產方法。

全社會的勞動生產率水平提高，是相對剩余價值生產的前提條件：

1、超額剩余價值是指某些企業生產的商品，個別價值低于社會價值，而仍按社會價值出售其商品所獲得的剩余價值；

2、追逐超額剩余價值，帶來全社會勞動生產率的不斷提高；

3、與工人生活資料相關的部門提高了勞動生產率，就會降低勞動力價值；

4、獲得相對剩余價值。

三、絕對剩余價值生產和相對剩余價值生產的關系

1，從資本對雇傭勞動的關系來看，兩者在本質上是一致的。即都提高了剝削程度，增加了m的生產

2，絕對剩余價值生產是資本主義剝削的一般基礎，也是相對剩余價值生產的出發點。3，兩者賴以存在的物質技術基礎不同，在資本主義發展的不同歷史階段起著不同的作用。

四、剩余價值規律是資本主義基本經濟規律 資本主義生產實質上是剩余價值的生產，資本主義生產的根本目的就是生產和實現盡可能多的剩余價值。

1.剩余價值規律決定著資本主義生產的實質。

2.剩余價值規律決定著資本主義生產發展的主要方面和主要過程。

3.剩余價值規律決定著資本主義生產方式的發展及其歷史趨勢。第四節

資本主義的工資

工資是勞動力的價格（工資不是勞動的價格，因為勞動不是商品）

一、資本主義工資的現象與本質

從表面現象上看，工資是勞動 的價值或價格； 從本質上看，工資是勞動力 的價值或價格。

資本主義工資掩蓋了必要勞動與剩余勞動、有償勞動與無償勞動的界限，好像工人全部勞動都得到了報酬，資本家并沒有剝削工人。

二、工資的形式

計時工資：計時工資是按照勞動者的勞動時間支付的工資。計件工資：計件工資是按照勞動者生產的產品數量支付的工資。

三、名義工資、實際工資 各義工資：貨幣工資

實際工資：以貨幣實際所能購買到 的生活資料和服務的數量來計算的工資（衡量工資實際水平的只能是實際工資。）

第五章

資本積累

第一節

資本主義再生產與資本積累

一、基本概念：簡單再生產與擴大再生產

簡單再生產：生產規模保持不變的再生產，或者說，就是在原有規模上重復進行的再生產。

擴大再生產：生產規模比原來擴大的再生產。

內涵擴大再生產：通過提高生產要素的使用效率而實現的擴大再生產。

外延擴大再生產：通過增加生產要素的數量而實現的擴大再生產。

二、資本主義擴大再生產和資本積累

資本家把剩余價值的一部分作為資本, 追加到生產上．使生產在擴大規模的基礎上進行的資本主義再生產，叫做資本主義擴大再生產。把剩余價值作為資本使用，或把剩余價值再轉化為資本,叫做資本積累。

剩余價值是資本積累的源泉，資本積累又是擴大再生產的源泉。

資本積累的實質：在擴大再生產過程中，資本家不斷地用無償占有的剩余價值增值資本，來繼續獲取更多的剩余價值，擴大生產規模，擴大對工人的剝削。

資本積累規模（積累量）取決于四個因素:(1)剩余價值率 的高低

剩余價值率越高，剩余價值越多，積累量也就越大。(2)勞動生產率水平。

勞動生產率水平越高，資本積累量越大。

(3)所用資本和所費資本的差額

所用資本是全部預付資本，所費資本是在生產中實際耗費的資本。差額越大，越有利于擴大資本積累

(4)預付資本總量。預付資本總量的增大，可變資本量相應地增大，剩余價值更多，資本積累數量增加。

資本主義再生產，是物質資料再生產和資本主義生產關系再生產的統一。因為：資本主義 12 生產過程，不僅生產商品價值和剩余價值，而且生產和再生產出形成資本家和雇傭工人的社會經濟條件。

第二節 資本有機構成和相對過剩人口

一、資本的有機構成與個別資本增大的方式

1．資本的構成

包括兩個方面：價值構成和技術構成

（1）資本由一定數量的不變資本和可變資本構成，這種比例叫做資本的價值構成。

（從物質方面看，資本是由一定數量的生產資料和勞動力構成的，它們之間有一定比例。）

（2）資本的技術構成

價值構成（比例）由生產技術水平決定：

生產的技術水平越高，每個工人所使用的生產資料數量就越多；技術水平越低，每個工人所使用的生產資料數量越少。

反映生產技術水平的生產資料和勞動力之間的比例，叫做資本的技術構成。（3）資本有機構成

資本的技術構成和價值構成之間存在密切的聯系：

資本的價值構成以資本的技術構成為基礎，資本的技術構成決定資本的價值構成。

資本有機構成：由資本技術構成決定，并反映資本技術構成變化的資本價值構成，叫資本有機構成。資本有機構成 寫成 C:V 在資本主義生產中，資本有機構成有不斷提高的趨勢：隨著資本積累的不斷增進，資本家為了追求更多的剩余價值并在競爭中處于優勢地位，必然采用先進技術裝備；導致：用于購買生產資料的不變資本在總資本中的比例便必然提高，用于購買勞動力的可變資本比例必然下降。

2．個別資本增大的兩種方式

資本有機構成的提高，以個別資本增大為前提；個別資本增大的兩種基本形式：（1）資本積聚：個別資本依靠剩余價值資本化，來增大資本總額；（2）資本集中

資本積聚： 資本集中：把許多已經存在的規模較小的資本合并或聯合起來，形成大資本。

資本集中通常有兩種：（1）兼并和收購；（2）股份公司 競爭和信用是推動資本集中的強有力杠桿。

資本積聚與資本集中的關系：互相聯系，互相促進

（1）資本積聚可以促進資本集中（資本積聚，資本的力量增長，擊敗其他中小資本。）（2）資本集中可以促進資本積聚（資本集中可使企業生產經營規模擴大，有利于采用先進技術，獲得超額利潤，增加積累。）

資本積聚與資本集中的區別

1、資本積聚是單個資本的自我積累；資本集中是社會資本的合并或聯合；

2、資本積聚是單個資本家依靠剩余價值資本化實現的，會增大社會資本總額；資本集中是通過原有資本在資本家之間重新分配實現的，不會增大社會資本總額；

3、資本積聚要受積累基金限制，增長速度較緩慢；資本集中增長速度比較快。

二、相對過剩人口 定義：勞動力的供給, 超過了資本主義積累對勞動力的需要的過剩人口。相對過剩人口,是資本主義積累的必然產物 相對過剩人口成因分析

1、勞動力的需求相對減少：

隨著資本積累的增大，資本有機構成不斷提高，總資本中不變資本部分便逐漸擴大，可變資本部分則相對減少，也就是說，對勞動力的需求會相對地減少。

2、勞動力的供給相對增加：

例如，先進機器的使用，簡化了操作，便于使用女工、童工及非技術熟練工人，競爭使農民和小商品生產者等破產，加入到雇傭勞動者的隊伍；總人口的增加、退休后再就業及某些產業結構的調整等，會加大勞動力的實際供給。

3、結論：相對過剩人口是資本主義積累必然產物

3、相對人口過剩的形式

（1）流動的過剩人口 ：指那些暫時找不到工作或暫時從工人生產過程中被排除出來的失業人口。

（2）潛在的過剩人口：指那些在農村中多少還有一小塊土地和打短工過著艱苦生活的人，表面上沒有失業，實際上在農業生產上是多余的人。

（3）停滯的過剩人口：指那些沒有固定職業，依靠干些雜活勉強維持生活的人。

相對過剩人口，并不是絕對多余的人口，不是生產能力已經容納不了的人口；

僅僅是勞動力的供給超過了資本主義積累對勞動力的需要的過剩人口。

相對過剩人口不僅是資本主義積累的必然產物，而且是資本主義生產方式存在和發展的必要條件。

第三節

資本主義積累一般規律與歷史趨勢

一、資本主義積累一般規律：隨著資本積累的增進，資本有機構成的提高，社會財富越來越集中于資產階級手中；與此同時，工人階級陷于貧困化。

二、資本主義積累的歷史趨勢

即：以社會主義公有制為基礎的社會主義制度，必然取代以資本主義私有制為基礎的資本主義制度

資本積累表明：生產社會化與生產資料資本主義私人占有之間的 矛盾（即資本主義 基本矛盾）必然尖銳，從而為資本主義滅亡準備了基本條件。

第6章

資本的循環和周轉及社會資本再生產

第一節

資本循環

產業資本：是指投在工業、農業、建筑業等物質資料生產部門的資本。

資本循環：資本依次經過三個階段，相應采取三種職能形式，在運動中得到增殖并回到原來出發點的運動過程。

資本循環全過程可用公式表示為：

一、產業資本循環的三個階段 第一階段：購買階段

1、職能形式：貨幣資本

2、資本職能: 購買Pm與 A，為生產剩余價值準備條件。

3、循環內容: 貨幣資本變成生產資本

第二階段：生產階段（最具有決定意義的階段）

1、職能形式：生產資本

2、資本職能: 生產剩余價值。

3、循環內容: 生產資本變成商品資本

第三階段：售賣階段

1、職能形式：商品資本

2、資本職能: 實現剩余價值

3、循環內容: 商品資本變為貨幣資本

資本循環三個階段,緊密聯系和相互依存，第一、三階段是流通過程，第二階段是生產過程.因此: 產業資本循環是生產過程和流通過程的統一。小

結：

1、產業資本的循環，是生產過程和流通過程的統一；

2、資本循環的三個階段，互相承接、互相依賴；

3、貨幣資本、生產資本和商品資本是產業資本 循環過程中依次采取的三種職能形式，但不是三種獨立的資本。

二、產業資本循環的必備條件

（1）產業資本循環在空間上的并存性

資本所有者必須把全部資本按一定比例分成三個部分，使其同時并存于貨幣資本、生產資本和商品資本三種職能形式上。

（2）產業資本循環在時間上的繼起性

并存著的資本的每一種職能形式，都必須連續不斷地順次通過三個階段，相應變更它們的職能形式并回到原來的出發點。

（3）并存性與繼起性關系：相互聯系和互為條件：并存性決定繼起性，而并存性又是繼起性的結果。

產業資本循環是三種循環形式 的統一；產業資本的循環有三種循環形式： 貨幣資本的循環、生產資本的循環和商品資本的循環；每種資本形式都會經過三個階段，完成一定職能，再回到原來出發點。小 結

1、產業資本不僅是生產過程和流通過程的統一，而且是三個循環形式統一 2：產業資本循環的必備條件

3：資本是一種運動，目的是獲取剩余價值：

（資本不但是帶來剩余價值的價值，而且是一個運動不息的過程。只有在不斷的運動中，才能保持資本主義生產的連續性，實現價值的增值。）

第二節

資本周轉

資本的循環，不是當作一個孤立的行為，而是當作周期性的過程來看，就是資本周轉。（周轉是反復進行的循環，而循環則是一次的周轉）

資本循環和資本周轉都是資本的運動形式，只是分析的角度和側重點不同：

考察資本的循環，重點在于分析產業資本在其運動過程中所經歷的階段以及資本形態的變化；考察資本周轉，著重說明資本運動速度以及對剩余價值的影響。

一、資本周轉速度

指：一定時間內資本周轉的次數。(通常以“年”為單位)（周轉速度與周轉次數成正比，與周轉時間成反比。）

加快資本的周轉速度，對提高剩余價值的生產有重大的影響！

影響資本周轉速度的兩個因素

1、資本周轉時間的長短

2、生產資本的構成

（一）資本周轉時間

資本周轉時間，是從預付資本形式開始，又回到預付資本形式為止，中間所經過的時間。資本周轉時間:資本的生產時間和流通時間的總和： 資本生產時間包括：勞動時間和非勞動時間。資本流通時間包括：生產資料購買和商品售賣。

資本周轉時間，即：資本的生產時間和流通時間的總和； 小結：資本周轉時間越長，資本周轉速度越慢；反之越快。

（二）影響周轉速度的資本構成

預付資本的周轉快慢，與資本的構成，即：固定資本和流動資本有關。

1、固定資本和流動資本的劃分

1.固定資本：以機器、設備、廠房、工具等勞動資料 形式存在的生產資本。

（資本是一次預付，實物形態全部參加生產過程，并隨著物質磨損程度逐步轉移到新產品中。）

2.流動資本：以原料、燃料、輔助材料等勞動對象及勞動力

形式存在的生產資本。

（一次生產過程中完全消失其原有的獨立的使用價值形態，其價值全部轉移到新產品中。）固定資本和流動資本的區別

(1)價值周轉方式不同：固定資本，逐漸轉移：流動資本，一次全部轉移

(2)周轉時間不同：固定資本周轉慢，流動資本周轉較快。

(3)價值收回方式不同：固定資本，一次預付出去，逐漸收回：流動資本，一次全部付出，一次全部收回。

(4)實物更新方法不同：固定資本，一次購買，長期發揮作用；流動資本，不斷購買。

預付資本的周轉快慢，與資本的構成，即固定資本和流動資本，有何關系？ 1.固定資本與流動資本在預付總資本中所占的比重

（1）固定資本%越大，總周轉速度越慢；

（2）流動資本%越大，總周轉速度越快。2.固定資本與流動資本各自的周轉速度。

各自的速度越快，總速度也越快。影響固定資本周轉速度，有哪些因素？

1、固定資本的磨損。（有形磨損（物質磨損）；無形磨損（精神磨損）2.固定資本的折舊

折舊——把固定資本在使用過程中因磨損而轉移到產品中去的價值提取并積累起來，以用于將來從實物上更新。

折舊基金——折舊費，每年以貨幣形式提取的補償金。折舊率=折舊費/固定資本原值=1/使用年限。

小結：固定資本的周轉速度與固定資本的磨損程度成正比例:固定資本物質存在時間越長、越耐用、磨損越慢，那么資本價值固定在原使用形式上的時間也越長，周轉的速度也越慢。

三、預付資本的總周轉（固定資本和流動資本的平均周轉。）1.總周轉：預付資本價值在一年內周轉次數

2．資本周轉速度對剩余價值的影響

加快資本的周轉速度，對提高剩余價值的生產有重大的影響：

(1)資本周轉速度的快慢，影響預付資本數量；

(2)資本周轉速度的快慢，影響年剩余價值數量；

(3)資本周轉速度的快慢，影響年剩余價值率高低

剩余價值是由實際發揮作用的可變資本帶來的，可變資本的周轉速度對年剩余價值率和年剩余價值量起著決定性的作用:在剩余價值率一定的條件下，加速可變資本的周轉，就會使資本家預付的可變資本減少，而使實際發揮作用的可變資本增加,剩余價值量增加。

第三節

社會資本的再生產

一、個別資本和社會資本

個別資本：各自獨立發揮資本職能的資本

社會資本：互相聯系、互相制約的個別資本的總和

個別資本運動與社會資本相互聯系

1、每一資本都要和為它提供生產資料的企業聯系，購買機器和原材料；

2、又要和消費它的產品的企業聯系，向它們出售產品。

這種相互聯系、相互依存的個別資本的總和，構成社會總資本或社會資本

個別資本與社會資本相互區別

1、社會總資本的運行不僅包括生產消費，而且包括個人消費；

2、社會總資本再生產和運行，不僅包括預付資本的流通，而且包括剩余價值的流通；

3、社會總資本運行，除了資本流通外，還包括一般商品流通。

二、社會總資本再生產的核心問題，即：社會總產品的實現問題 社會總資本的再生產和流通正常運行，必須具備兩個條件：

1、社會總產品必須全部售出，即實現價值補償；

2、在社會生產過程中耗費掉的全部生產資料和全部生活資料，必須得到物質補償。

價值補償：指社會總產品各個組成部分的價值如何通過商品出售以貨幣形式回流，用于補償在生產中預付的不變資本和可變資本，并要取得剩余價值。實物補償：指社會總產品各個組成部分轉化為貨幣以后，如何再進一步轉化為再生產所需要的物質產品。

三、社會總產品的雙重構成

即：社會總產品在實物形式上構成和價值形式上的構成。

1、社會總產品實物形態構成: 生產資料和消費資料

2、社會總產品價值形式上構成:：不變資本(C)、可變資本(V)、剩余價值(M)分析：

1、社會總產品實物形態構成:生產資料和消費資料 相應地，整個社會生產可以劃分為兩大部類：

1、生產生產資料的第Ⅰ部類

2、生產消費資料的第Ⅱ部類

2、社會總產品價值形式上構成

從價值上可將社會總產品分為：不變資本(C)、可變資本(V)、剩余價值(M)三個部分。不變資本：生產資料的消耗

可變資本：工人必要生活資料的補償 剩余價值：資本家消費或資本積累

把社會總產品從價值上分為三個部分，及把社會生產分為兩大部類的原理，是研究社會總資本運動的兩個基本理論前提。

三、社會資本的簡單再生產

（一）簡單再生產的實現過程

1、簡單再生產圖式和交換的三大要點

Ⅰ4000c+1000v+1000m=6000 Ⅱ2000c+ 500v+ 500m =3000

2、簡單再生產實現過程（三大交換）1.Ⅰ內部交換：

Ⅰ 4000c（生產資料）：本部類各企業之間交換實現

2.Ⅱ內部的交換：

Ⅱ 500v+ 500m（生活資料）：通過Ⅱ內部各企業之間的交換實現

3.ⅠⅡ之間 交換：

Ⅰ1000v+1000m與Ⅱ2000c ：兩大部類間交換實現

三大交換，實現價值補償與物質補償

（二）社會資本簡單再生產的實現條件：

Ⅰ（v+m）=Ⅱc 18 表明：簡單再生產條件下社會生產兩大部類之間存在互為條件、密切聯系的內在關系

由基本條件Ⅰ（v+m）=Ⅱc，派生實現條件： 1.Ⅰ（c+v+m）= Ⅰc +Ⅱc 表明：Ⅰ生產資料的生產，同兩大部類對生產資料的需求必須保持平衡

2.Ⅱ（c+v+m）= Ⅰ（v+m）+Ⅱ（v+m）

表明： Ⅱ消費資料的生產，同兩大部類對消費資料的需求必須保持平衡

三個公式，從不同的方面表現了：簡單再生產過程中生產和消費之間，以及社會生產兩大部類之間所必須遵循的基本比例關系。只有滿足上述的條件，簡單再生產才能順利進行。

四、社會資本擴大再生產的實現 擴大再生產的實現條件

社會總資本的擴大再生產是以資本積累為基礎，將積累的資本作追加資本，從而使社會再生產規模不斷擴大的生產。

積累的資本最初表現為一定量的貨幣形態，它要能變成實際發揮職能作用的資本，還必須具有一定的條件，即:有可供追加的生產資料和消費資料

(一)．擴大再生產的前提條件

為了使擴大再生產成為可能，社會總產品在價值上和物質上必須具備三個前提條件。

1、擴大再生產的前提條件之一: Ⅰ(v+m)> Ⅱc 即：第Ⅰ部類的可變資本與剩余價值之和，必須大于第Ⅱ部類消耗的不變資本 表明：為了提供擴大再生產所追加的生產資料，第Ⅰ部類的產品除了維持簡單再生產所必須的生產資料外，還要有一個余額，以滿足兩大部類因擴大再生產對追加生產資料的需要。

2、擴大再生產的前提紊件之二:

Ⅱ(c+ m-mx)>Ⅰ(v+mx)即：第Ⅱ部類不變資本和剩余價值用于積累部分之和，大于第Ⅰ部類可變資本與資本家用于個人消費部分之和。（Mx表示資本家個人消費）表明：為了能夠提供追加的消費資料，第Ⅱ部類的產品除了滿足原來工人和資本家所需要的消費資料以外，還必須有一個余額，以用于滿足兩大部類擴大再生產對追加消費資料的需要。

3、擴大再生產的前提條件之三：

I(v十m)+Ⅱ(v+m)>Ⅱ(c+v+m)即:第Ⅰ部類和第Ⅱ部類可變資本加上剩余價值之和，必須大于第Ⅱ部類全部產品價值之和。表明：為了提供追加的新資本，兩大部類一年內

創造的價值，不能全部用于生活消費，而必須從剩余價值中提取一部分用于積累。以上三方面互相制約、互為條件，只有這些條件同時具備，社會資本擴大再生產才成為可能。

(二）．擴大再生產的實現條件

具備了上述三個條件，只是為擴大再生產提供了可能。要把這種可能轉化為現實，兩大部類還必須建立一定的平衡關系，在外延擴大再生產的情況下，剩余價值一部分用于資本家個人消費mx，另一部分用于積累;用于積累的部分又可分為: 追加的不變資本△ c和追加的可變資本△v兩個部分，即:

m= mx+ △ c+ △v 代入，就有：

Ⅰ（c+v+m）=c+v+(mx+△ c+ △v)=(c+△ c)+(v+mx+ △v)2)

Ⅱ（c+v+m）=c+v+(mx+△ c+ △v)=(c+△ c)+(v+mx +△v)上式：

I(c+ △ c)在第Ⅰ部類內部實現，Ⅱ(v+mx +△v)在第Ⅱ部類內部實現。

上式余：

Ⅰ(v+mx +△v),在使用價值上是生產資料，在價值上代表第Ⅰ部類工人和資本家的收入部分，必須轉化成消費資料。

Ⅱ(c+ △c)在使用價值上是消費資料，價值上代表第Ⅱ部類的不變資本部分，必須轉化為生產資料。

兩部分相等，兩大部類的產品就全部得到實現。以上分析，得到：擴大再生產的基本條件:

Ⅰ(v+mx+ △v)= Ⅱ(c+△ c)

第Ⅰ部類的可變資本，加上追加可變資本，加上資本家用于個人消費之和，必須等于第Ⅱ部類原有不變資本加上追加不變資本的總和。

表明：

1、第Ⅰ部類生產資料的生產和第Ⅱ部類對生產資料的需求(包括追加生產資料的需求)之間的比例關系；

2、第Ⅱ部類消費資料的生產和第Ⅰ部類對消費資料的需求(包括追消費資料的需求)之間的比例關系。

由基本條件Ⅰ（v+ △ v+mx）= Ⅱ（c+ △c），派生另外兩個實現條件： Ⅰ（c+v+m）= Ⅰ（c+△c）+Ⅱ（c+△c）

表明：Ⅰ生產資料的生產，與兩大部類對生產資料的需求必須保持平衡 2.Ⅱ（c+v+m）= Ⅰ（v+△v+mx）+Ⅱ（v+ △v+mx）

表明： Ⅱ消費資料的生產，與兩大部類對消費資料的需求必須保持平衡

上述三個實現條件，表明：兩大部類的積累和生產擴大存在著互相依存、互為條件的關系：

第Ⅰ部類為第Ⅱ部類生產提供追加的生產資料，規定著第Ⅱ部類生產規模的擴大和積累率;

第Ⅱ部類生產為第Ⅰ部類提供追加的消費資料，又制約著第Ⅰ部類的積累規模。

社會總資本擴大再生產的規模，歸根到底要受兩大部類提供追加物質資料數量的制約。

三、生產資料生產的優先增長規律

資本積累總是伴隨著技術進步，資本有機構成不斷提高的;資本有機構成的提高，意味著不變資本的比重將逐漸增大，可變資本的比重逐漸縮小。

因此，在其他條件不變的情況下，在社會總資本的擴大再生產過程中，生產資料的生產會呈現優先增長的趨勢。增長最快的是制造生產資料的生產資料生產;其次是制造消費資料的生產資料生產;最后是消費資料的生產。

第四節

資本主義經濟危機

在資本主義社會中，社會再生產順利進行的條件并不能自發實現：

由于資本主義基本矛盾的存在和發展，造成社會生產的無政府狀態以及生產和消費之間的對抗性矛盾，使社會再生產所要求的比例關系和平衡條件經常遭到破壞；

一、資本主義經濟危機的實質和根源

1．經濟危機的實質：資本主義經濟危機是生產相對過剩的危機。

資本主義經濟危機典型特征是商品生產過剩，但：這種生產過剩不是生產的絕對過剩，而 是相對過剩，是相對于有支付能力的需求來說商品生產過剩。

2、經濟危機的根源：資本主義基本矛盾，即：生產社會化和資本主義私有制之間的矛盾 主要表現在：

第一，生產無限擴大的趨勢和廣大勞動人民有支付能力的需求相對縮小的矛盾； 第二，個別企業生產的有組織性和整個社會生產的無政府狀態之間的矛盾。

兩個基本矛盾決定經濟危機必然周期性爆發

3、經濟危機周期性：從一次危機爆發到下一次危機爆發之間的間隔時期。

包括危機、蕭條、復蘇和高漲四個階段。

4．經濟危機的物質基礎： 固定資本再生產是經濟危機周期性的物質基礎：

1)、固定資本的大規模更新為資本主義擺脫危機提供了物質基礎: 當危機轉入蕭條階段以后，固定資本更新引起社會對生產資料的需求加;從而使生產資料生產部門開始恢復、發展。而生產資料生產的擴大，引起了對勞動力需求的增加;從而推動了生活資料生產部門的恢復和發展。

2)、固定資本的大規模更新為新的經濟危機的到來創造了物質前提: 當資本主義經濟從蕭條走向復蘇和高漲階段以后，資本家大規模地更新固定資本，使社會的生產能力急劇增長，產品日益增多;生產的擴大又重新超過支付能力的需求，社會再生產的比例日益失調;為新的危機的到來創造了物質前提。

第五篇：政治經濟學(社)第1章--第9章在線測試

《政治經濟學(社)》第02章在線測試

第一題、單項選擇題（每題1分，5道題共5分）

1、公有制經濟在我國社會主義初級階段的所有制結構中（B）

A、是非公有制經濟的補充 B、居于主體地位

C、與非公有制經濟處于相同地位 D、同非公有制經濟是完全對立的2、我國現階段的個體經濟是（D）

A、資本主義性質的經濟 B、屬于主導地位的經濟

C、同社會主義經濟完全對立的經濟 D、以個體勞動為基礎的私有制經濟

3、我國現階段的私營經濟是（A）

A、存在雇傭勞動關系的經濟 B、同個體經濟沒有區別的經濟

C、國家要消滅的經濟 D、起主導作用的經濟

4、我國現階段的非公有制經濟是（B）

A、在所有制結構中占主體地位 B、社會主義市場經濟的重要組成部分

C、資本主義經濟的組成部分 D、同社會主義經濟水火不相容的經濟

5、公有制經濟的實現形式（C）

A、不應當多樣化 B、只能是單一的C、可以也應當多樣化 D、完全是自由的

第二題、多項選擇題（每題2分，5道題共10分）

1、社會主義初級階段的主要經濟成分有（ABCDE）

A、社會主義全民所有制經濟

B、集體所有制

C、個體所有制

D、私營經濟

E、混合所有制經濟

2、我國的私營經濟是（ABCDE）

A、企業資產屬于私人所有的經濟

B、存在雇傭勞動關系的經濟

C、具有資本主義性質的經濟

D、存在剝削關系的經濟

E、社會主義經濟的重要組成部分

3、“三資”企業包括（BCD）

A、私營企業

B、中外合資經營企業

C、中外合作經營企業

D、外商獨資企業

E、企業集團

4、社會主義經濟中，實行按勞分配的客觀必然性在于（ABD）

A、公有制是實行按勞分配的前提

B、舊的社會分工的存在和勞動還是謀生的手段是實行按勞分配的直接原因

C、為了糾正平均主義的分配原則

D、是由生產力發展水平所決定的E、是由上層建筑決定的

5、社會主義按勞分配的特點是（ABC）A按勞分配的主體是社會主義企業 B按勞分配是按照勞動者實現的價值進行的 C按勞分配是通過商品和貨幣的形式實現的 D按勞分配的主體是社會主義國家 E按勞分配是按需分配的補充

A、按勞分配的主體是社會主義企業

B、按勞分配是按照勞動者實現的價值進行的C、按勞分配是通過商品和貨幣的形式實現的D、按勞分配的主體是社會主義國家

E、按勞分配是按需分配的補充

第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）

1、舊中國資本主義經濟發展很不充分，因此，我國革命勝利后，應首先走資本主義道路，然后才能走社會主義道路。

錯誤

2、我國現階段的多種所有制形式與我國解放初期(過渡時期)的多種經濟成分沒有原則的區別。

錯誤

3、生產資料公有制是社會主義經濟制度的基礎，因此，公有制的規模越大越好，公有化的程度越高越好。

錯誤

4、國有制就是全民所有制。

錯誤

5、按勞分配消除了勞動者個人收人分配的差別。

錯誤

《政治經濟學(社)》第03章在線測試

第一題、單項選擇題（每題1分，5道題共5分）

1、市場機制的核心是（A）

A、價格機制 B、供求機制

C、競爭機制 D、風險機制

2、市場競爭是（D）

A、私有制的必然產物 B、公有制的必然產物

C、自然經濟的必然產物 D、商品經濟的必然產物

3、我國經濟體制改革的目標是（B）

A、建立社會主義計劃經濟體制 B、建立社會主義市場經濟體制

C、建立社會主義產品經濟體制 D、建立社會主義商品經濟體制

4、日本生產的電子計算機，其電子芯片來自美國，外殼來自印度，在新加坡或印尼組裝，然后在日本的神戶或橫濱印上“日本制造”的牌子，遠銷全球。這一現象主要表現了市場經濟的（B）特點

A、競爭性 B、開放性

C、平等性 D、法制性

5、在人類社會的發展過程中，人們一直在努力追求實現資源的優化配置，爭取使有限的資源得到充分合理的利用。這里講的“資源優化配置”指的是資源必須配給（C）

A、具有較大生產規模的生產者 B、能帶來較多利潤的商品生產者

C、社會經濟效益較高的生產經營者 D、個體和私營企業

第二題、多項選擇題（每題2分，5道題共10分）

1、按照資源的配置方式的不同可以將人類社會分為三種經濟形式包括（ADE）

A、自然經濟

B、封建經濟 C、資本主義經濟

D、產品經濟

E、商品經濟

2、市場經濟的一般特征（ABCDE）

A、市場經濟是貨幣經濟

B、市場經濟是自組織經濟

C、市場經濟是競爭經濟

D、市場經濟是法制經濟

E、市場經濟是開放性經濟

3、市場調節的功能弱點包括（ABD）

A、市場調節目標偏差

B、市場調節程度有限

C、市場調節速度緩慢

D、市場調節成本昂貴

E、市場調節有失公平

4、商品經濟和市場經濟的相互關系是（ABCDE）此題題庫答案錯誤應為ABDE A、沒有商品經濟就沒有市場經濟

B、二者既有聯系又有區別

C、沒有市場經濟就沒有商品經濟

D、商品經濟就是市場經濟

E、市場經濟是市場對資源配置起基礎作用的商品經濟

5、市場和市場經濟的關系是（ABC）

A、二者的含義不同

B、二者產生的時間不同

C、市場經濟不能離開市場

D、市場不能離開市場經濟

E、兩者含義相同

第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）

1、我國現階段存在的社會主義商品生產，主要是指以國家資本主義形式出現的商品生產。

錯誤

2、計劃經濟是社會主義經濟的主要特征，市場經濟是資本主義的主要特征。

錯誤

3、世界上不存在沒有市場的商品經濟，離開市場商品化就不能運行，因此商品經濟社會市場對資源配置起基礎性作用。

錯誤

4、市場經濟就是市場對資源配置起基礎性作用的經濟體制。

正確

5、市場經濟是開放性經濟。

正確

《政治經濟學(社)》第04章在線測試

第一題、單項選擇題（每題1分，5道題共5分）

1、在日益發達的市場經濟條件下，有些廠家把自已的產品名號等輸入電腦信息網絡，用戶如果需要某種商品，可根據網絡上的信息，通過電話或傳真聯系，就可以進行異地交易，這種商品交換的市場屬于（B）A、商品交換的固定場所 B、沒有固定交易場所的無形市場

C、廣義市場和狹義市場都有 D、供求雙方交易難以實現的無形市場

2、整個市場體系的樞紐是（D）

A、服務市場 B、信息市場

C、技術市場 D、金融市場

3、市場主體是（A）

A、市場交換的當事人或交換對象的占有者 B、交換對象

C、交換商品 D、交換的生產資料

4、下列選項中，即是市場活動的“當事人”，又是市場活動的協調和管理者的是（D）

A、企業 B、個人

C、家庭 D、政府

5、市場體系的開放性，是由（A）決定的。

A、社會化大生產條件下商品交換的內在要求和商品流通的本質屬性所決定的 B、市場經濟

C、政府政策 D、長官意志

第二題、多項選擇題（每題2分，5道題共10分）

1、按市場主體的經濟活動范圍和規模的不同來劃分，市場主體可以分為（ABC）

A、消費者

B、生產者

C、政府

D、經紀人

E、代理人

2、從空間來看，市場分為（ABC）

A、地區性市場

B、全國市場

C、國際市場

D、現貨市場

E、商品市場

3、生產資料市場的特點（ABC）

A、市場比較集中

B、供求變動影響的范圍比較廣

C、產品的專用性強，技術服務要求高

D、交易周期長

E、間接性

4、信息市場的特點（ABC）

A、同一產品可以同時為多個部門，企業服務

B、交易范圍是同物質商品生產緊密相連的C、具有多層次和間接性

D、交易集中

E、交易次數少

5、房地產市場的特點（ABCDE）

A、是商品的所有權、使用權的變更和買賣

B、交易商品價值大、使用周期長

C、價格一般呈現上升趨勢

D、具有多元經濟功能 E、具有區域性

第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）

1、生產要素市場就是生產資料市場。

錯誤

2、消費品市場具有多樣性和多變性。

正確

3、從融資期限來分，金融市場可以分為，貨幣市場和資本市場。

錯誤

4、勞動力市場中，不可避免出現勞動者由于原來的勞動技能不能適應新的經濟結構的變化而產生結構性失業的現象。

正確

5、供給的有限性是房地產市場價格呈現上升趨勢的原因之一。

正確

《政治經濟學(社)》第05章在線測試

第一題、單項選擇題（每題1分，5道題共5分）

1、公司制企業的主要組織形式是（D）

A、無限責任公司和股份責任公司 B、獨資公司和混合聯合公司

C、股份有限公司和無限責任公司 D、有限責任公司和股份有限公司

2、合伙制企業適用于（D）

A、投資大規模大的企業 B、周期長的企業

C、資本密集型企業 D、規模較小、個人信譽具有明顯重要性的企業

3、企業經營的目標（C）

A、市場占有率最大化 B、銷售額最大化

C、長期利潤最大化 D、利潤最大化

4、放權讓利的國企改革給當時社會帶來了（C）的現象

A、工資下降 B、企業效益上升

C、通貨膨脹 D、供過于求

5、對長期虧損，扭虧無望的國有企業實施規范破產，對經營難以為繼的國有企業進行聯合，兼并，這些改革的措施，其根本目的是為了（B）

A、規范國企經營方式，避免資產流失 B、優化資源配置，提高國企經濟效益

C、加強和改善對國有企業的宏觀調控 D、加強社會主義公有制經濟的主體地位

第二題、多項選擇題（每題2分，5道題共10分）

1、從生產力發展的角度看企業的發展變化過程包括（ABC）

A、簡單協作

B、工場手工業

C、機器大工業

D、業主制企業

E、合伙制企業

2、以下哪些特征屬于有限責任公司（BCE）

A、公司的全部資產分為等額責任股份

B、公司向股東簽發出資證明書，不發行股票

C、公司股份的轉讓有嚴格限制

D、股東人數沒有上限

E、股東按其出資比例，享受權力，承擔義務

3、個人業主制企業的缺點包括（ABC）

A、資本來源有限

B、企業對債務承擔無限責任

C、企業存續期限短D D、直接管理

E、雙重征稅

4、有限責任公司和股份有限公司的區別（ABCD）

A、股東人數不同

B、設立方式和程序不同

C、籌集資本和轉讓資本的難易程度不同

D、組織機構及決策不同

E、都是有限責任

5、國有企業的作用包括（ABCDE）

A、經濟導向功能

B、基礎服務功能

C、支柱構筑功能

D、技術示范功能

E、社會創利功能

第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）

1、現代企業制度的核心是承包經營責任制。

錯誤

2、業主制企業是一種古典企業形式，代表一種落后的企業形式。

錯誤

3、合伙制適合于規模較小、個人信譽具有明顯重要性的企業。

正確

4、有限公司不對外發行股票，股東的出資額由股東協商確定。

正確

5、產權就是財產權利，包括財產的所有、占有、使用、收益和處分的權利。

正確

《政治經濟學(社)》第06章在線測試

第一題、單項選擇題（每題1分，5道題共5分）

1、消費結構變動的一般規律（A）：

A、總體上循著有由生存需要到享受需要，在到發展需要這樣的順序發展的。B、從消費低級商品到高級商品

C、從低價商品到高價商品 D、紛繁復雜沒有規律

2、在目前我國現階段，增加農民收入的根本性辦法在于（C）

A、修建基礎設施 B、科技進步

C、減少農民 D、提高農產品價格

3、糧食是我國人民的主食，是關系到國計民生的不可替代的物資。“手中有糧。心里不慌”對此正確理解的是（A）

A、我們要始終把糧食生產擺在農業首位 B、發展農業要以糧為綱

C、糧食生產搞好了，整個國民經濟也就會搞好 D、有了糧食，國民經濟各部門就能順利發展

4、我國農業發展的最大制約因素是(C)A、國有企業虧損面大 B、農村人口多，素質低

C、農業資源人均占有量在世界上屬于低水平D、科技興農的力度不夠

5、對農業和工業的關系，正確的理解是（B）

A、農業是基礎，工業是基礎中的基礎 B、農業是基礎，工業是主導，相互促進

C、農業是第一位的，工業是第二位的 D、農業與工業相比較，農業更重要

第二題、多項選擇題（每題2分，5道題共10分）

1、從縱向看廣義農業包括（ABC）

A、產前部門

B、產中部門

C、產后部門

D、種植業

E、漁業

2、農業是國民經濟的基礎（ABD）

A、農業是人類的衣食之源、生存之本。

B、農業是其他部門形成、獨立和進一步發展的基礎。

C、農業能夠帶來更過收益

D、我國人口眾多，必須以自力更生為主解決糧食問題。

E、可以利用農業發展對外貿易

3、糧食消費包括（ABCDE）

A、城鎮居民口糧

B、農村居民口糧

C、飼料用糧

D、工業用糧

E、種子糧

4、我國土地資源狀況的特點（ABCD）

A、總量豐富

B、人均占有量少

C、耕地后備資源缺乏

D、大部分土地資源質量差

E、人均資源豐富

5、土地的特征包括（ABCDE）

A、土地面積的一定性

B、土地使用得當，土壤肥力或生產能力可以不斷提高，農業用地已經破壞，地力很難恢復。

C、土地位置的固定性

D、土地嚴格的地域性和差異性

E、土地用途的多樣性

第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）

1、國家提高個人所得稅稅率，會提高個人可支配收入。

錯誤

2、保證消費者權益的實現首先要創造生產者充分競爭的市場環境。

正確

3、其它因素不變，商品和服務的價格與對它們的消費成正比。

錯誤

4、廣義的居民儲蓄主要有兩種形式：銀行存款和購買證券。正確

5、利率水平越高，居民儲蓄傾向也越高

正確

《政治經濟學(社)》第07章在線測試

第一題、單項選擇題（每題1分，5道題共5分）

1、社會主義社會總產品是（C）

A、全社會勞動寺共同創造的 B、非物質生產部門勞動者創造的

C、物質生產部門的勞動者創造的 D、物質生產部門的體力勞動者創造的2、社會主義的國民收入，如果用公式來說明可以表示為（C）

A、c+v+m B、c+v C、v+m D、c+m

3、國民收入的分配，是社會再生產過程中的一個重要環節，它歸根到底是由（C）

A、生產決定的 B、交換決定的C、消費決定的 D、國家性質決定的4、“大河有水小河滿，小河無水大河干”。用這名話說明積累和消費的關系，表明（A）

A、積累和消費是既對立又統一的 B、要先積累后消費

C、國家必須增加消費，才能發展生產，增加積累 D、積累和消費是一對互為消長的矛盾，國家不要干涉，讓其自我調節

5、財政是國家憑借政治權力而進行的社會產品分配，它是由兩部分組成的（D）

A、收入和預算 B、支出和決算

C、稅收和支出 D、收入和支出

第二題、多項選擇題（每題2分，5道題共10分）

1、增加國民收入的主要途徑有（ACD）

A、增加生產中的勞動量

B、增加國庫券的發行量

C、提高勞動生產率

D、節約使甩生午資料

E、延長勞動時間

2、社會主義積累基金包括（AD）ACE A、擴大再生產基金

B、杜會保障基金

C、社會后備基金

D、國家行政管理基金

E、非生產性基本建設基金

3、決定國民收入分配的主要因素有（AC）

A、社會生產力發展水平

B、人們的思想覺悟水平

C、生產資料所有制性質

D、積累基金和消費基金的比例安排

E、國家強制能力

4、GDP這一指標的缺陷在于（ABC）

A、存在遺漏

B、只計算經濟活動而不計算經濟福利

C、很難把各國的GDP進行比較 D、存在重復計算

E、不能反映第三產業發展

5、社會主義財政來實現國民收入分配和再分配目標的渠道包括（ABC）題庫答案錯ABCDE A、國家預算

B、企業財務

C、預算外資金

D、勞務收費

E、銀行信貸

第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）

1、社會主義的國民收入是全社會勞動者創造的。

錯誤

2、勞動生產率的變化，不影響國民收入的價值總量，但卻與國民收入的實物數量成正比例變化。

正確

3、降低固定資產消耗、原材料消耗及能源消耗等，是增加國民收入的一個重要途徑。

正確

4、GNP＝GDP＋來自國外的要素收入－對國外的要素支付

正確

5、信貸分為兩大類即商業信貸和貨幣信貸。

正確

《政治經濟學(社)》第08章在線測試

第一題、單項選擇題（每題1分，5道題共5分）

1、近年來，我國在經濟工作中十分重視優化產業結構，這是因為（B）

A、優化產業結構促使企業提高經濟效益

B、產業結構轉變有助于優化資源配置，促進經濟增長

C、產業結構反映了有用勞動成果與勞動消耗的對比關系

D、優化產業結構對促進出口

2、第三產業與第一，二產業的根本區別在于（D）

A、后者指為生產服務的部門，前者為生活服務的部門

B、后者為社會創造財富，前者不為社會創造財富

C、后者是物質生產部門，前者是非物質生產部門

D、后者的勞動是創造有形的物質產品的勞動，前者是為生產，生活提供服務的勞動

3、“超過勞動者個人需要的農業勞動生產率，是一切社會的基礎”。馬克思的這一論斷主要表明了（C）

A、要優先發展農業，再發展其它產業 B、農業是第一產業

C、農業是國民經濟的基礎 D、要提高農業勞動生產率

4、影響產業結構的因素中，具有決定性的因素是（B）

A、需求結構 B、供給結構

C、國際貿易 D、經濟全球化

5、轉變我國的經濟增長方式是指（A）

A、由粗放型轉變為集約型 B、由生產型轉變為生產經營型

C、由集約型轉變為粗放型 D、由內涵型轉變為外延型

第二題、多項選擇題（每題2分，5道題共10分）

1、經濟增長速度主要取決于兩個方面的條件(AB)A、生產要素和生產效率

B、自然因素和社會因素

C、第三產業的發展程度

D、消費資金的增長程度

E、競爭和壟斷的程度

2、全面建設小康社會的目標，包括經濟、政治、文化和可持續發展等多個方面，要求達到(ABCDE)

A、經濟更加發達

B、民主更加健全

C、科教更加進步、文化更加繁榮

D、社會更加和諧

E、人民生活更加殷實

3、下列描述中正確的是（ABCDE）

A、豐富的自然資源對于經濟發展具有積極作用

B、自然資源匱乏的國家也可能創造很高的生產率并享受富裕生活水平。

C、除了很少幾個例外，被陸地包圍、沒有海岸線的國家一般比較貧窮

D、被陸地包圍地區運輸成本很高，發展國內市場和參加國際貿易比較困難

E、正確的路線、方針和政策可以極大地推動經濟增長

4、轉變經濟增長方式的重要性在于（ABCDE）

A、從低收入國家向中等收入邁進的階段的需要

B、從近期看，防止經濟大起大落的需要

C、從長遠來看，實現小康社會的需要

D、是實現可持續發展的需要

E、是以人為本的需要

5、實施可持續發展戰略的近期途徑（ABCDE）

A、堅持計劃生育，控制人口增長

B、資源開發和節約并舉，把節約放在首位，提高資源利用率

C、統籌規劃國土資源開發和整治，嚴格執行土地、水、森林、礦產、海洋等資源管理和保護的法律

D、實施資源有償使用制度

E、加強對環境污染的治理

第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）

1、經濟增長未必能夠帶來經濟發展。

正確

2、自然資源匱乏的國家不可能創造很高的生產率并享受富裕生活水平。

錯誤

3、被陸地包圍、沒有海岸線的國家都比較貧窮。

錯誤

4、經濟發展戰略的特點是全局性、長期性和根本性。

正確

5、供給結構是決定產業結構的根本性因素。

正確

《政治經濟學(社)》第09章在線測試

第一題、單項選擇題（每題1分，5道題共5分）

1、對外經濟關系的基礎是（A）。

A、對外貿易 B、引進技術

C、勞務合作 D、友好往來

2、根據比較成本說，一國從國際貿易中獲益的條件是（D）

A、創造大量貿易順差 B、以較低的機會成本進口商品而不在國內生產

C、本國比貿易伙伴國強大 D、本國相對于貿易伙伴具備絕對效率優勢

3、對外貿易包括（A）兩種形式

A、進口和出口 B、輸出和引進

C、產品和勞務 D、掠奪和反掠奪

4、我國利用外資在地域上主要集中在（A）

A、沿海地區 B、西部地區

C、中部地區 D、珠江三角洲

5、對補償貿易描述正確的是（D）

A、是對外貿易方式 B、是利用外資方式

C、既不是對外貿易方式也不是利用外資方式

D、既是一種貿易方式，也是一種利用外資的形式

第二題、多項選擇題（每題2分，5道題共10分）

1、我國發展對外經濟關系的形式包括（ABCDE）

A、對外貿易

B、利用外資

C、經濟合作

D、對外經濟技術援助

E、承包國外工程和勞務合作

2、社會主義國家發展對外經濟關系的必要性在于（ABCD）

A、是社會化大生產和市場經濟發展的客觀要求

B、是對社會主義建設實踐總結得出的科學結論

C、對促進經濟發展具有重要作用

D、是適應國際形勢的變化和當代世界經濟、科技發展趨勢的需要

E、在世界范圍內制定經濟計劃

3、“入世”對促進我國整體經濟發展的重要意義包括（ABCD）

A、有利于中國繼續和擴大開放成果，實現全方位、多層次的對外開放。

B、有利于國際貿易環境的改善。

C、在對外經濟貿易中，同可以通過世貿組織的有關機構解決摩擦和糾紛。

D、我國的企業將面臨國際市場，直接參與國際競爭。

E、有利于我國老百姓購買國外商品

4、非歧視性貿易原則具體體現在（AB）

A、最惠國待遇原則

B、國民待遇原則

C、公平競爭原則

D、透明度原則

E、貿易自由化原則

5、入世促進了我國經濟發展主要表現在（ABCD）

A、利用外資進入新階段

B、對外貿易飛速發展 C、企業“走出去”方興未艾

D、國民經濟快速增長，人民生活水平顯著提高

E、進口商品價格降低

第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）

1、我國全方位的對外開放就是“全盤西化”。

錯誤

2、我國經濟特區的經濟以“三資”企業為主，因此，我國經濟特區的社會性質主要是資本主義。

錯誤

3、沒有絕對優勢的國家，不可能從國際貿易中獲取利益。

錯誤

4、WTO的成員國不能夠保護國內的任何產業進行保護。

錯誤

5、外商直接投資不僅給我國帶來了資金，而且帶來了技術和管理經驗。

正確

《政治經濟學(社)》第10章在線測試

第一題、單項選擇題（每題1分，5道題共5分）

1、國家宏觀調控應該以(B)為主。

A、直接調控 B、間接調控

C、行政手段 D、高度集權

2、宏觀經濟調控的重點應該是(C)。A、總量平衡 B、結構優化

C、經濟增長 D、分配合理

3、宏觀經濟總量的平衡是指（D）正確答案是C 題庫答案錯誤 A、積累基金和消費基金的平衡 B、一個地區范圍內的市場供需平衡

C、社會總供給和社會總需求的平衡 D、全國工業部門的生產和需要的平衡

4、國家政府實行擴張性財政政策，是因為（C）

A、失業率增加 B、物價上漲

C、社會總需求小于社會總供給 D、社會總需求大于社會總供給

5、實行產業政策的目的是（C）

A、通過調整供給的總量和結構來達到供求的基本平衡 B、通過調整需求的總量和結構來達到供求的基本平衡

C、組織起合理分配資源的產業關系 D、迅速壯大某產業

第二題、多項選擇題（每題2分，5道題共10分）

1、宏觀調節的經濟政策主要有：(ABCDE)A、財政政策

B、貨幣政策

C、收入分配政策

D、國際收支政策

E、產業政策

2、我國政府所具有的經濟職能包括（BCE）

A、政府作為國家保衛者具有的職能

B、政府作為基礎設施建設者具有的職能

C、政府作為宏觀調控者具有的職能 D、政府作為社會監督者具有的職能

E、政府作為國有資產所有者具有的職能

3、國家實行宏觀經濟調節的目標包括（ABCD）

A、經濟穩定增長

B、增加就業

C、物價穩定

D、國際收支平衡

E、增加消費

4、當經濟過熱，社會總需求過旺，總支出過多時，政府進行宏觀調控所應選擇的財政政策和貨幣政策是（BE）

A、擴張性的財政政策

B、緊縮性的財政政策

C、均衡性的財政政策和貨幣政策

D、擴張性的貨幣政策

E、緊縮性的貨幣政策

5、當出現經濟蕭條，社會商品總供給過剩，失業過多時，政府進行宏觀調控所應選擇的財政政策和貨幣政策是（AD）

A、擴張性的財政政策

B、緊縮性的財政政策

C、均衡性的財政政策和貨幣政策

D、擴張性的貨幣政策

E、緊縮性的貨幣政策

第三題、判斷題（每題1分，5道題共5分）

1、在市場經濟條件下，國家宏觀調控經濟主要是運用經濟手段。

正確

2、市場在實現總量平衡上有較大的局限性。

正確

3、稅收具有強制性、固定性和無償性的特點。

正確

4、財政補償的特點在于它是一種無償性的補助。

正確

5、貨幣政策的首要目標是經濟增長。

正確