第一篇：內控部崗位職責

內控管理部崗位職責

一、部門職責

部門概述： 從內控組織保障、內控意識、內控目標、流程控制、稽核改進等方面建立內控體系，強化企業管理健全自我約束機制，促進公司規范運作和健康發展，有效落實信息系統集成、電子與智能化工程、軟件開發過程風險管理和流程控制，保障公司經營管理的安全性和信息系統建設開發的可靠性，防范和化解建設項目各類風險，保護公司合法權益，促進現代企業制度的建設和完善，保障公司經營戰略目標的實現。部門職責：

1、建立健全企業內控制度，強化建設開發項目企業內部業務和費用預算等的事前審核（預 防）、事中控制、事后審計工作，把企業風險降低最低程度；

2、制定《內部控制制度》，明確公司內部控制體系職責分工和監督機制；

3、負責建設項目、軟件開發內部稽核管理制度的制定及風險控制；

4、組織對建設項目、軟件開發開展內部控制及評估工作，審核項目過程及其執行情況，監督檢查項目管理及其實施；

5、持續完善內部控制機制，積極推進《內部控制制度》的實施；

6、明確公司內部控制的審計和評估流程；

二、崗位職責 崗位名稱：內控部經理 所在部門：內控管理部 直接上司：總經理

直接下級： 審計稽查管理崗、內控員（建設項目方向）、內控員（軟件開發方向）崗位定員： 1名

崗位概述： 組織和領導內控部的部門整體工作，協調內控部與公司各部門的工作關系，確保公司各項制度的順利實施，促進現代企業制度的建設和完善。崗位職責

1、基于公司內控框架，依據公司業務流程需要并結合行業發展設計內控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系；

2、整體營造公司良好的內控環境，及時、正確地傳遞內控的高層基調，提供公司內控的知識共享與咨詢培訓，提升公司整體內控管理能力；

3、負責公司的內控管理，與業務部門溝通，跟進內控問題改進建議的落實；收斂內外風險，為企業級風險的識別和管理提供方案；

4、負責監督、報告內控工作執行情況，報告公司整體內控狀況。

5、負責根據公司總體發展規劃起草內控審計發展規劃和年度計劃，包括內部控制體系建設規劃（年度計劃）、能力發展規劃（年度計劃）、團隊發展規劃（年度計劃）等，提交總經理審批；執行經審批的各項規劃和年度計劃。

任職資格:

1、本科及以上學歷，法律、財會、審計、經濟管理、計 算機等相關專業； 2、2-5年內控、審計、或法務工作經驗，有上市公司或事務所經驗優先；

3、熟悉內審準則、內控體系及相關業務流程；

4、具備獨立開展相關工作能力；

5、具備良好的職業素養與職業道德，敬業、誠信、務實，具備較強的邏輯、分析能力，良好的組織、溝通、協調與文字表達能力。

崗位名稱：審計稽查管理

所在部門：內控管理部 直接上司：內控部經理 崗位定員： 1名

崗位概述： 執行內部審計制度，健全審計管理，保證公司內部審計工作的順利開展；通過高效、有序的審計工作，為公司業務正常開展提供服務。通過稽核，有效監督公司各部門和所有員工的行為規范，對重點事項進行稽查，促進公司嚴肅、清廉、正直風氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的工作環境。崗位職責：

1、負責組織編制年度部門工作計劃，并對相關內控實際完成情況進行檢查、總結；

2、負責組織制定、修改和更新內控規范和管理制度，并監督有關規章制度實施；

3、對部門費用使用、工作流程和制度執行進行常規稽查。

4、對公司各部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；

5、召集被稽核部門和員工參與調查座談會； 任職資格：

1、法律、審計、偵查、行政管理等相關專業本科以上學歷，； 2、2年以上相關工作經驗；

3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

4、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實，客觀公正，廉潔清正。

崗位名稱：內控員（建設項目）

所在部門：內控管理部 直接上司：內控部經理 崗位定員： 1名

崗位概述： 參與起草內控審計發展規劃和年度計劃中工程審核有關的部分，執行內控審計稽核制度，保證公司內控工作的順利開展；通過高效、有序的工作，為公司業務正常開展提供服務。熟練掌握公司各項與工程項目管理有關的內控制度及標準，參與擬定工程審核質量 監督制度及標準體系。負責檢查公司與工程管理有關的內部控制的年度風險自我評估工作，分析工程項目管理風險，提出改進建議。具體實施工程審核工作，形成審核意見，出具審核報告并上報內控部經理核準，監督審核處理意見的執行情況。崗位職責：

1、了解公司工程項目建設目標、計劃、預算，掌握工程管理要點，分析公司工程管理人員、制度建設和工程管理現狀，對比差距，確定控制要點，針對性制定或參與制定工程審核工作規范、工作程序、工作底稿編制、審核結論形成、征求意見和審批、審核結果跟蹤督辦、審核工作總結等制度和標準。

2、擬定與工程管理有關的內控評價范圍、要點、頻率、要求、報告標準模式和報送要求。根據確定的業務流程、控制要點、節點，擬定工程審核工作方法、審核要點、節點；擬定審核工作程序、工作頻率和報告模式。

3、協調工程項目管理內部控制自我評價，搜集、匯總項目管理內控自我評價報告，形成分析報告，提出改善建議。

4、組織收集各類立項、可行性分析、設計、概預算、招投標評標中標、合同、開工許可、工程進度報告、變更設計與簽證、結算資料、調查材料用量、價格信息等，查找異常指標，分析原因，匯總形成內控部工程管理內部報告；審核內部報告，根據報告調整工程審核工作重點和工作計劃，安排實施專項調查，形成專項調查報告。跟蹤專項調查報告結果落實情況，形成跟蹤報告并上報。

5、組織實施工程審核計劃。按審核計劃要求參與項目可行性研究、立項審批、規劃、初步設計和概算、設計和預算、招投標、合同審批、施工進度質量造價管理、結算、竣工驗收與決算、外部審計機構選擇與結果處理、工程保修、工程變更質量異議、法律糾紛每個環節，審 核實施情況并形成報告。報告上報審批、審核跟蹤報告。

崗位名稱：內控員（軟件開發）

所在部門：內控管理部 直接上司：內控部經理 崗位定員： 1名

崗位概述： 參與起草內控審計發展規劃和年度計劃中工程審核有關的部分，執行內控審計稽核制度，保證公司內控工作的順利開展；通過高效、有序的工作，為公司業務正常開展提供服務。熟練掌握公司各項與軟件開發項目管理有關的內控制度及標準，參與擬定軟件開發審核質量監督制度及標準體系。負責檢查軟件開發項目有關的內部控制的年度風險自我評估工作，分析項目管理風險，提出改進建議。具體實施項目審核工作，形成審核意見，出具審核報告并上報內控部經理核準，監督審核處理意見的執行情況。崗位職責：

1、了解公司軟件開發項目建設目標、計劃、預算，掌握項目管理要點，分析公司項目管理人員、制度建設和工程管理現狀，對比差距，確定控制要點，針對性制定或參與制定工程審核工作規范、工作程序、工作底稿編制、審核結論形成、征求意見和審批、審核結果跟蹤督辦、審核工作總結等制度和標準。

2、擬定與軟件開發項目有關的內控評價范圍、要點、頻率、要求、報告標準模式和報送要求。根據確定的業務流程、控制要點、節點，擬定工程審核工作方法、審核要點、節點；擬定審核工作程序、工作 頻率和報告模式。

3、協調軟件開發內部控制自我評價，搜集、匯總項目管理內控自我評價報告，形成分析報告，提出改善建議。

4、組織收集各類立項、可行性分析、設計、概預算、招投標評標中標、合同、工程進度報告、變更設計與簽證、結算資料等，查找異常指標，分析原因，匯總形成內控部軟件開發項目內部報告；審核內部報告，根據報告調整項目審核工作重點和工作計劃，安排實施專項調查，形成專項調查報告。跟蹤專項調查報告結果落實情況，形成跟蹤報告并上報。

5、組織實施項目審核計劃。按審核計劃要求參與項目可行性研究、立項審批、規劃、初步設計和概算、設計和預算、招投標、合同審批、施工進度質量造價管理、結算、竣工驗收與決算、外部審計機構選擇與結果處理、工程保修、工程變更質量異議、法律糾紛每個環節，審核實施情況并形成報告。報告上報審批、審核跟蹤報告。

第二篇：內控部審計專員崗位職責

1.負責收集、整理公司有關內控方面的規章制度。

2.負責設計內控簾計檢查及處理流程和方案。

3.針對公司重大風險點，設計內控監督框架與節點。

4.完成領導交辦的各種臨時性工作。

第三篇：內控管理部崗位職責

內控管理部崗位職責

一、部門職責 部門概述： 從內控組織保障、內控意識、內控目標、流程控制、稽核改進等方面建立內控體系，強化企業管理健全自我約束機制，促進公司規范運作和健康發展，有效落實公司各部門專業系統風險管理和流程控制，保障公司經營管理的安全性和財務信息的可靠性，在公司的日常經營運作中防范和化解各類風險，對員工瀆職和貪污受賄行為進行調查和審議，保護公司合法權益，促進現代企業制度的建設和完善，保障公司經營戰略目標的實現。

部門職責：

1、建立健全企業內控制度，強化企業內部業務和費用預算等的事前審核（預 防）、事中控制、事后審計工作，把企業風險降低最低程度；

2、制定《內部控制制度》，明確公司內部控制體系職責分工和監督機制；

3、負責內部稽核管理制度的制定及風險控制；

4、組織對公司各部門開展內部控制的審計和評估工作，審核公司內控制度 及其執行情況，監督檢查公司的內部審計制度及其實施；

5、持續完善內部控制機制，積極推進《內部控制制度》的實施；

6、明確公司內部控制的審計和評估流程；、對公司及其所有子公司、分公司特殊案件的調查及審議。

二、崗位職責 崗位名稱：內控部總經理 所在部門：內控管理部 直接上司：總經辦 直接下級： 法務主管、稽查主管、審計主管 崗位定員： 1名 崗位概述： 組織和領導內控部的部門整體工作，協調內控部與公司各部門、子公司及分公司的工作關系，確保公司各項制度的順利實施，促進現代企業制度的建設和完善。崗位職責

1、基于公司內控框架，依據公司業務流程需要并結合行業發展設計內控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系；

2、整體營造公司良好的內控環境，及時、正確地傳遞內控的高層基調，提供公司內控的知識共享與咨詢培訓，提升公司整體內控管理能力；

3、負責各部門、子公司及分公司的內控管理，與業務部門溝通，跟進內控問題改進建議的落實；收斂內外風險，為企業級風險的識別和管理提供方案；

4、負責監督、報告各部門內控工作執行情況，向公司審計委員會和董事會報告公司整體內控狀況。任職資格:

1、本科及以上學歷，法律、財會、審計、經濟管理等相關專業； 2、3-5年內控、審計、或法務工作經驗，有上市公司或事務所經驗優先；

3、熟悉內審準則、內控體系及相關業務流程；

4、具備獨立開展相關工作能力；

5、具備良好的職業素養與職業道德，敬業、誠信、務實，具備較強的邏輯、分析能力，良好的組織、溝通、協調與文字表達能力。崗位名稱：法務

所在部門：內控管理部 直接上司：內控部總經理 直接下級： 法務專員 崗位定員：主管1名，法務專員2名

崗位概述： 依照法律和公司章程維護企業合法權益，監督公司各部門業務運作合法合規，預防和防范企業各類法律風險。

崗位職責：

1、參與公司層面如規章制度建設、內控開展等事務性工作，確保公司各項工作的合法、合規、有效與可執行；

2、參與公司重大經營決策法律論證與重大合同合約文件的起草，參與企業的投資、融資、租賃、并購、上市等涉及企業權益的重要經濟活動與重大經營決策的制定，并提供法律意見撰寫法律文書；

3、向公司管理層提供法律方面的合理化建議，規避公司內部運營方面的法律風險；

4、編制和修改公司標準化及規范化合同樣本；

5、負責對公司業務法律事務提供法律支持，審核相關部門提交的合同、協議等文件的法律合規，并提出建議；

6、負責合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進；

7、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件；

8、公司內部法律知識普及法律合規方面工作的咨詢；

9、負責與外部顧問律師事務所及相關機構的溝通與對接。

任職資格：

1、法律專業本科以上學歷，通過國家司法考試； 2、3年以上律所或公司法務工作經驗；

3、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規，專業功底扎實；

4、擅長法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經驗；

5、有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務談判能力、人際溝通及語言表達能力；

6、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，思維敏捷，工作踏實，能全面管理公司法律相關工作。

稽查部崗位職責

崗位名稱：稽查 所在部門：內控管理部 直接上司：內控部總經理 直接下級： 稽查專員

崗位定員：主管1名 稽查專員1名 崗位概述：

通過稽核，有效監督公司公司各部門和所有員工的行為規范，對重點事項進行稽查，促進公司嚴肅、清廉、正直風氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的工作環境。崗位職責：

1、對各部門費用使用、工作流程和制度執行進行常規稽查。

2、對部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；

3、對公司員工的貪污受賄行為進行調查；

4、召集被稽核部門和員工參與調查座談會；

5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；

任職資格：

1、法律、審計、偵查等相關專業本科以上學歷，；2、2、2年以上相關工作經驗；

3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

4、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實。

審計部崗位職責

崗位名稱：審計

所在部門：內控管理部

直接上司：內控部總經理

直接下級： 審計專員

崗位定員：主管1名 審計專員2名 崗位概述：

執行審計制度，健全審計管理，保證公司審計工作的順利開展；通過高效、有序的審計工作，為公司業務正常開展提供服務。崗位職責：

1、規劃審計部的自身發展，全面負責部門內部的日常事務管理，并協調部門內各崗位人員的分工合作。；

2、負責組織編制審計工作計劃，并對實際完成情況進行檢查、總結；

3、負責組織制定、修改和更新公司的審計規范和管理制度，并監督有關規章制度實施；

4、負責開展常規審計（包含但不限于：銷售與收款、采購與付款、存貨管理、工程項目管理、固定資產管理、資金管理、投資與融資管理等方面的審計）以及各類專項審計（離任審計、舞弊審計及其他特別事項審計）；

5、負責協助外部審計開展工作；

6、負責協調審計部與各子公司、分公司的關系。任職資格：

1、財務、會計、審計等相關專業本科以上學歷，熟悉審計相關理論和專業知識，熟悉審計業務；

2、掌握國家有關財經法律、法規、政策以及有關規章制度；

3、熟悉審計方法和審計程序，經過專門的審計業務培訓，具備勝任業務的能力；

4、熟悉財務會計、稅務會計等相關財會專業知識；

5、具有較強的分析與判斷能力，有一定語言文字表達能力；

6、從事財務工作5年或審計工作2年以上，具有中級以上會計職稱。

7、客觀公正，廉潔清正。

第四篇：內控崗位職責

內控崗位職責

2.內控部工作職責

2.1 履行服務與監督職能，合理保證JV公司經營方針、目標的實現。

2.2 研究公司內控具體職能、工作計劃與重點、工作制度，提出內控機構設置及人員配備建議。

2.3 評估公司內部控制制度設計和執行的合理性、有效性，促進內控體系的建立和完善。

2.4 協助建立健全反舞弊機制，合理關注和檢查可能存在的舞弊行為。

2.5 制定并實施公司內控計劃，對公司經營管理中的重要問題開展專項審計調查。

2.6 對審計中發現的問題或管理層需求，提供審計建議或咨詢服務，但不得替代管理層的決策職能和實施執行。

2.7 對重大違紀事項進行審計監督，提出處理建議。

2.8 檢查審計發現、改進計劃的落實情況。

3.內控部門崗位職責 3.1 內控經理崗位職責

3.1.1 根據公司戰略、經營方針建立和完善公司內控體系。

3.1.2 領導內控部檢查、評價公司內部控制的效果和效率，促進公司內控體系的建立健全。

3.1.3 協助建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領域、關鍵環節和主要內容，并在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為。3.1.4 根據公司的戰略計劃及企業發展階段重點，制定部門發展方向以及內控計劃，報經公司總經理和審計委員會批準。

3.1.5 督導落實批準的內控計劃，以及專項審計計劃；審核批準審計方案、工作底稿和審計報告。

3.1.6 對內控人員進行業務指導，管理協調內控工作的開展。

3.1.7 向公司總經理匯報內控工作，聽取工作指示；向審計委員會提交審計報告、內控工作月報及內控計劃。

3.1.8 與管理層、業務部門溝通、討論審計情況以及審計需求。

3.1.9 制訂人員需求計劃，招聘合格內審、內控人員；制定并參與部門員工的培養和發展方案，提高員工的業務技能和素質。

3.1.10 制訂、完善內部審計制度、審計作業程序，報經公司總經理和審計委員會批準后貫徹實施。

3.1.11 制定部門預算，報經公司總經理批準后執行監督。3.1.12 完成總經理交辦的其他工作。

3.3 內控專員崗位職責

3.3.1 協助內控主管制定內控作業計劃，報經內控經理審核和公司總經理批準。3.3.2 參與公司重要經營活動，按審計作業程序開展事前審計、事中審計，發揮內控預警功能。

3.3.3 按審計作業程序實施審計跟蹤，督促、協調審計發現的改進落實，降低經營管理風險。

3.3.4 參與、協助或執行內審所負責的工作項目，并按要求、作業程序完成。3.3.5 及時向內控經理報告重大審計發現。

3.3.6 協助內控主管建立健全SOP，宣導、推動SOP的貫徹落實。

3.3.7 建立維護審計溝通機制，與管理層溝通

審計需求，確立可審計對象。3.3.8 總結審計項目經驗，完善審計作業系統。

3.3.9 收集、分析審計所需資料，建立完善審計信息系統。

3.3.10 及時提交審計管理報表和工作周報，以及內控部所需其他資料。

3.3.11 歸檔、保管審計工作底稿。

3.3.12 完成內控經理交辦的其他工作。

第五篇：內控崗位職責

1、在分管經理領導下，負責財務內控核算系統的全面核算和管理工作

2、初審各部門日常費用報銷單據，初審各部門采購付款申請單（貨物入庫、發票收取、合同簽定、付款條件四個要素）及內控核算的相關憑證

3、具體編制和實施公司費用預算執行統計表，分析預算和實際執行差異，參與預算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

4、編制應收帳款匯總報表，及時更新開票、回款、發貨、投運情況并根據合同進展,核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市場人員進行核對，并對相關合同進行反饋分析

5、每月進行管理帳倉庫盤點及抽查工作,并出具盤點說明，同時按季度編制存貨的庫齡情況提交財務經理，按季度進行固定資產和低值易耗品，客戶資產的檢查監督工作

6、審核并結轉ERP中的銷售系統，采購系統，庫存系統，生產系統，應收系統，應付系統：銷售發票單據的生成，并結轉成銷售憑證，（4月1日前簽定合同的發貨沖減原股東權益，之后的確認為銷售收入

7、根據研發項目管理，審核研發部提供的項目工時表，費用等，運用人力資源成本會計核算，并予以編制相關憑證，對相關項目和人員作出利潤分析。

8、根據精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場部提供的市場營銷環節表，編制相關憑證，并提供市場作業相關分析，提供決策。

9、編制內部管理報表

10、協助部門領導完成相關項目預算管理和績效管理工作，并進行市場費用預算和其他費用預算的控制執行

11、結合ERP,CRM,RDM等工具，結合銀行工具，實施公司全面項目費用管控。

12、審核采購價格情況，及時編制采購部門采購價格分析情況表

13、按月統計并完善公司各部門績效考核表，項目毛利表，各部門費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數據

14、負責公司財務分析基礎數據收集，并依據模板作出分析，及時發送到相關責任人，督促各部門拿出相關財務措施

15、審核公司各計劃進度實施情況，核算企業相關的沉沒成本和機會成本，并依據績效實施考核。

16、對各部門依據內控系統，財務實施稽核審計，督促、各項制度的實施和執行；

17、對成本核算進行經常性檢查，核實各種物資的真實消耗、庫存情況，采購價格，消耗量異常變動情況，建立定期報告制度，對固定資產建立臺賬制度

根據公司財務要求，負責制定和完善各部門有關財務工作制度，財務工作計劃和實施辦法，并予以認真落實。

18、負責保管內部核算系統相關的財務資料，負責ERP和管理會計的結算工作。

19、完成公司領導交辦的其他工作任務