第一篇：安全生產行政執法程序規定(修訂稿)

安全生產行政執法程序規定

行政處罰的種類及執法主體

一、安全生產違法行為行政處罰種類 1．警告； 2．罰款； 3．沒收違法所得；

4．責令停產停業、責令停產停業整頓、責令停止建設、責令停止施工； 暫扣或者吊銷有關許可證，暫?；蛘叱蜂N有關執業資格、崗位證書； 6 關閉； 7．行政拘留。

二、安全生產違法行為行政處罰的執法主體

1．警告、罰款、沒收違法所得、責令停產停業、責令停產停業整頓、責令停止建設、責令停止施工的行政處罰由安全生產監督管理部門決定；

2．暫扣或者吊銷有關許可證，暫停或者撤銷有關執業資格、崗位證書的行政處罰由頒發證照的相關部門決定；

3．給予行政拘留的行政處罰由公安機關決定；

4．予以關閉的行政處罰由安全生產監督管理部門報請同級人民政府按照國務院規定的權限決定；

5．有關法律、行政法規對行政處罰的決定機關另有規定的，

第二篇：安全生產行政執法程序規定(精)

安全生產行政執法程序規定 目錄: 安全生產執法工作程序

一、執法檢查程序

二、事故調查處理程序

三、行政處罰程序

四、聽證程序

五、糾錯程序

安全生產執法文書使用規范

一、安全生產行政執法文書的種類

二、安全生產執法文書使用的一般要求 安全生產行政執法案卷規范

一、安全生產行政執法案卷主要法律文書

二、生產安全事故案卷歸檔的文件材料

三、安全生產行政執法案卷主要內容

四、安全生產行政執法案卷立卷歸檔標準 安全生產行政執法工作程序

執法工作程序,是指安全生產執法人員在對生產經營單位依法進行安全執法過程中,履行職責的基本工作步驟。主要由執法檢查程序、事故調查處理程序、行政處罰程序、聽證程序、糾錯程序組成。按照執法基本程序做好各個環節的工作,是確保依法執法和規范執法的基礎。也是提高執法效率,加強自身建設的有效途徑。

一、執法檢查程序

(一安全生產執法人員必須2名以上。(二安全生產執法人員必須出示行政執法證。

(三安全生產執法人員在監督檢查中,應當詳細記錄存在的問題和不安全因素,填寫《現場檢查記錄》,由安全生產監督檢查人員和被檢查單位負責人分別簽字,存檔備查對現場進行多次檢查的,每次均應制作記錄。

檢查過程中發現事故隱患和違法行為的,按下列要求填發有關法律文書: 1.發現有安全生產違法行為,可當場改正的,應當責成其當場改正;不能當場改正的,發出《責令改正指令書》,責令限期整改。

2.發現事故隱患,應當責令立即整改;對事故隱患不能立即整改的,下達《責令改正指令書》,責令被檢查單位制定整改計劃和措施,限期進行,整改防范事故的發生。

3.對存在的重大事故隱患,在排除前或者在排除過程中無法保證安全的,應當下達《強制措施決定書》,責令立即停止作業,或停止危險設備、場所的使用,從危險區域撤出作業人員。

4.對不符合保障安全生產的國家標準、行業標準規定,危及安全生產的設施、設備、器材,予以查封或者扣押,下達《強制措施決定書》,填寫《證據登記保存清單》,并應當在十五日內依法做出處理決定。

5、《責令整改指令書》《強制措施決定書》應當寫明事故隱患、違法行為具體時間、地點、內容,以及違反的法律法規的具體規定、相關標準和責令改正、強制措施的法律依據等。

(四安全生產監督管理部門對《責令改正指令書》《強制措施決定書》的執行情況,應當進行監督檢查。按整改期限,對《責令改正指令書》《強制措施決定書》等的執行情況進行復查,并下達《整改情況復查意見書》。經復查對責令改正的內容逾期未改正的,安全生產整改復查意見書中應明確記錄未改正的具體內容,并對有關人員制作詢問筆錄或陳述筆錄。

(五進入行政處罰程序。

二、事故調查處理程序(一接報

安全生產執法人員在接到生產經營單位一般、較大、重大或特別重大事故報告時,應當做好傷亡事故電話報告記錄并立即向局領導報告。

(二報告和現場勘查

安全生產執法人員必須2名以上,并迅速前往事故現場,進行應急處臵,開展初步調查取證,拍攝事故現場照片,制作現場檢查筆錄;視事故級別和其它具體情況,及時向省、市安全生產監管局和市、縣政府報告,上報時間不得超過2小時;及時通知同級公安機關、監察部門、人力資源和勞動保障部門、工會、人民檢察院及事故發生的行業主管部門等。發生較大以上生產安全事故或者社會影響重大以上的事故應當1小時內先用電話快報至省、市安監局,直至國家安監總局,隨后報文字報告。

(三立案

屬于生產安全事故的,填寫立案審批表,報請局領導審批立案。(四事故調查處理

1、事故調查組組成

(1造成人員輕傷或未造成人員傷亡的一般生產安全事故,可委托事故發生單位組織事故調查組進行調查,并及時上報事故調查報告。

(2造成人員傷亡的一般生產安全事故,根據事故具體情況,屬市級以上企業的,受市政府委托,依法由市安全生產監管局組織,由負有安全生產監督管理職責的有關部門、市監察局、市公安局以及市總工會組成事故調查組進行調查,并應當邀請市人民檢察院派人參與調查。屬市級以下企業

(不包括市級,受縣市區政府委托,由縣市區安全生產監管局組織、由縣市區負有安全生產監督管理職責的有關部門、監察局、公安局以及總工會組成事故調查組進行調查,并應當邀請縣市區人民檢察院派人進行調查。

(3較大生產安全事故,受市政府委托,依法由市安全生產監管局組織,由負有安全生產監督管理職責的有關部門、市監察局、市公安局以及市總工會組成事故調查組進行調查,并應當邀請市人民檢察院派人進行參與調查。

(4重大生產安全事故,由省安全生產監管局等省級有關部門組成事故調查組進行調查,市、縣安監局配合調查。

(5特別重大事故,由國家安全生產監管總局等國家有關部門組織事故調查組進行調查,市、縣安監局配合調查。

2、事故調查組組長及成員職責(1事故調查組組長職責

①組織領導事故調查,確定事故調查組各小組的職責或者事故調查組成員的具體工作;②主持事故調查會議,協調事故調查工作中的重大問題,對經投票表決仍不能作出結論的分歧意見作出決策等。

(2事故調查組成員及其所屬單位職責

①安全生產監管部門及有關人員:參加事故調查分析、勘查事故現場、調查詢問有關人員、收集事故有關資料,對事故責任單位和責任人員提出處理建議,提出事故隱患整改

措施,落實批復意見,整理歸檔事故調查處理材料;②公安機關及有關人員:參加事故調查分析、維持事故現場治安秩序,勘查事故現場、調查詢問有關人員、確定死亡原因,對涉嫌犯罪的責任人立案偵查和采取強制措施,落實批復意見;③監察部門及有關人員:參加事故調查分析,對責任事故中涉嫌違紀的監察對象依法追究行政紀律責任、對違反規定故意拖延或者拒絕落實批復的有關責任人員依法給予行政處分,督促落實批復意見;④工會及有關人員:參加事故調查分析、參與調查詢問有關人員、參與收集事故有關資料,維護從業人員合法權益,對事故責任人員提出處理建議,提出事故隱患整改措施,監督事故責任單位落實防范整改措施;⑤檢察機關及有關人員:參加事故調查,通過事故調查發現和查處責任事故涉及的職務犯罪、對國家機關工作人員瀆職犯罪立案偵查;⑥負有安全生產監管職責的部門及有關人員:參加事故調查分析、勘查事故現場、參與調查詢問有關人員、參與收集事故有關資料,對事故責任單位和責任人員提出處理建議,提出事故隱患整改措施,落實批復意見。

3、調查

執法人員調查取證,制作詢問筆錄、陳述筆錄等法律文

書;事故調查組召開事故分析會,查明事故經過、事故原因、事故責任,提出事故處理建議;事故調查組應當自事故發生之日起60日內完成調查工作并提交事故調查報告;特殊情況下,經市政府批準可以適當延長,但延長的期限最長不超過60日。

4、處理

市縣政府或受委托的市縣安監局在收到事故調查報告后15天之內審查批復。市縣安監局按照批復,依照有關法律、行政法規規定,對事故發生單位和有關人員進行行政處罰。執法人員填寫案件處理報批表,進入行政處罰程序。

(五結案歸檔

填寫結案報批表,形成事故案卷,并將有關資料整理存檔。存檔材料包括:事故調查報告,市政府批復,立案審批表,現場檢查筆錄,案件處理報批表,結案報批表,行政處罰告知書,行政處罰聽證告知書,行政處罰集體討論記錄,行政處罰決定書,相關法律文書送達回證,代收罰沒款收據復印件,詢問筆錄,當事人陳述申辯筆錄,事故現場照片、圖紙,技術鑒定和試驗報告,相關物證、人證材料,病史記錄或居民死亡醫學證明書,傷亡人員身份證復印件,事故單位營業執照或其它相關證件,相關安全生產許可證,相關資質證書,相關經濟合同書,特種作業人員安全操作證復印件,事故單位有關代理人員委托書,有關事故責任人處分決定和

檢查材料,事故調查處理意見,事故單位落實整改措施情況報告,案件移送相關材料等。

三、行政處罰程序

除適用簡易程序當場作出的行政處罰外,對生產經營單位或有關人員的違法行為給予行政處罰的,按照一般程序進行:(一立案

填寫立案審批表,報請局領導審批立案。

(二調查、取證

執法人員不得少于2名,并應當出示行政執法證,全面、客觀、公正的進行調查,收集有關證據。必要時,詢問有關證人或相關人員,聽取當事人陳述,并制作相關筆錄。調查需經以下環節:詢問、收集證據、勘驗、調查取證、鑒定、撰寫調查報告。

(三事前告知

在發出行政處罰決定前,安全生產監督檢查人員應制作《行政處罰意見告知書》。告知書應當載明當事人違法的事實、理由、法律依據,以及當事人依法享有的陳述和申辯權利。對給予責令停產停業整頓、責令停產停業、吊銷有關證照、較大數額罰款(對個人罰款10000元以上及對法人和其他單位罰款30000元以上等符合聽證條件的處罰,須明確告知當事人依法享有的聽證權利。

(四聽取陳述和申辯,組織聽證

當事人進行陳述和申辯的,必須充分聽取當事人的陳述和申辯,并按照要求應當制作陳述筆錄;對當事人提出的事實、理由和證據應當進行復核;當事人提出的事實、理由和證據成立的,應當予以采納。當事人要求聽證的,應當按規定要求和程序組織聽證。

(五案件處理報批

調查取證階段結束后,應當制作案件處理呈批表,寫明案由、當事人姓名或名稱、地址、案件基本事實、爭議要點和主要證據,以及承辦人員和相關負責人的意見。爭議要點中應當寫明當事人與執法人員對違法行為在定性、定量方面的分歧點,當事人對自己的觀點提供的主要理由、證據;證據一欄中應當列出主要證據的名稱;在涉及自由裁量權的處罰案件中,承辦人員應當在擬辦意見中作出說明。報請局領導審批。對重大違法行為給予責令停產停業整頓、責令停產停業、吊銷有關證照的行政處罰、較大數額的罰款,由安全生產監督管理部門負責人集體討論決定。

(六行政處罰決定

安全生產監督管理部門應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書必須加蓋作出行政處罰決定的安全生產監督管理部門印章。應當在7日內依照有關規定,將行政處罰決定書送達當事人。送達形式主要有: ①直接送達。安全生產監督管理部門直接將行政處罰決

定書交給當事人;當事人不在的,可以依法將行政處罰決定書交給有關人員簽收。

②郵寄送達。安全生產監督管理部門一般采用雙掛號的形式將行政處罰決定書寄出,掛號收據作為郵寄送達的憑證,掛號回執上的收件日期即為送達日期。

③留臵送達。在當事人拒絕簽收的情況下,可以邀請有關基層組織的代表或者其所在單位的代表等第三者到場,說明情況,在送達回證上注明拒收理由和日期,送達人、見證人必須簽名或者蓋章。

④公告送達。在當事人下落不明或者以其他方法無法送達的情況下,行政機關可以在指定的報紙(咸陽日報上刊登公告,公布行政處罰決定書的主要內容。自公告之日起60日,即視為送達。

(七行政處罰的執行

當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的,除法律另有規定外,行政處罰不停止執行。

(1催繳罰款

適用:當事人受到罰款處罰后不履行繳納罰款的義務。

安全生產監督管理部門應當制作罰款催繳通知書,也可以通過電話或者其他形式催繳。

(2強制執行

適用:當事人既不履行行政處罰決定、又不申請行政復

議或提起行政訴訟的,可向有管轄權的人民法院申請強制執行。安全生產監督管理部門應當在法定起訴期限屆滿之日起180日內提出申請。

(3案件移送

適用:安全生產監督管理部門在立案或者查處過程中,發現案件不屬于本機關的職權、級別、地域管轄范圍,或者違法事實同時適用其他相關法律、法規規定,需要移送給有權處理的其他行政機關或司法機關。

(八辦理時限

行政處罰案件一般應當自立案之日起30日辦理完畢;由于客觀原因不能完成的,經局領導同意,可延長至90日。特殊情況需進一步延長的,應當經上一級安全生產監督管理部門批準,可延長至180天。

(九結案

案件處理終結時,案件承辦人員應當制作結案審批表,報請安全生產監督管理部門主要負責人審核批準結案。在“執行情況”欄中,寫明案件終結的幾種情形: 1.當事人自覺履行了法定的義務;2.當事人未履行法定義務,由行政機關依法強制執行完畢;3.當事人未履行法定義務,由人民法院依法強制執行完畢;4.當事人死亡或被注銷、被解散、破產,經法定程序無法執行相應的義務。

四、聽證程序(一受理

當事人按規定在收到市縣安監局送達的聽證告知書后三日內以書面方式提出要求聽證的,應當受理并組織聽證。

(二通知

當事人提出聽證要求后,應當在舉行聽證會的七日前,通知當事人舉行聽證的時間、地點。當事人有正當理由要求延期的,經局領導批準可以延期一次;當事人未按期參加聽證,并且未事先說明理由的,視為放棄聽證權利。

(三聽證參加人組成

由聽證主持人、聽證員、案件調查人員、當事人及其委托代理人、書記員組成。聽證主持人、聽證員、書記員應當由局領導指定的非本案調查人員擔任。

當事人可以委托一至二名代理人參加聽證,并提交委托書。(四當事人在聽證中的權利和義務:

1、有權對案件涉及的事實、適用法律及有關情況進行陳述和申辯;

2、有權對案件調查人員提出的證據質證并提出新的證據;

3、如實回答主持人的提問;

4、遵守聽證會場紀律,服從聽證主持人指揮。(五舉行聽證會

1、書記員宣布聽證會場紀律、當事人的權利和義務;聽證主持人宣布案由,核實聽證參加人名單,宣布聽證開始;

2、案件調查人員提出當事人的違法事實、出示證據,說明擬作出的行政處罰的內容及法律依據;

3、當事人或其委托代理人對案件的事實、證據、適用的法律等進行陳述和申辯,可以向聽證會提交新的證據;

4、聽證主持人就案件的有關問題向當事人、案件調查人員、證人詢問;

5、案件調查人員、當事人或其委托代理人相互辯論;

6、當事人或其委托代理人作最后陳述;

7、聽證主持人宣布聽證結束。

聽證筆錄應當場交當事人審校無誤后簽字或蓋章。(六制作聽證會報告書

聽證結束后,聽證主持人應當依據聽證情況,制作聽證會報告書,提出處理意見并附聽證筆錄報局領導審查,并依照有關法律、行政法規規定作出決定。

五、糾錯程序

執法人員在作出行政處罰決定后,發現案件的事實、證據、適用法律依據和行政處罰程序有錯誤的,應當及時給予糾正。

(一執法人員主動發現行政處罰錯誤

1、執法人員向科室負責人提出行政處罰中存在錯誤的具體內容;

2、科室負責人及時向局分管領導報告,并經局務辦公會議討論,確認是否存在錯誤;

3、經確認行政處罰正確,維持原行政處罰決定;經確認行政處罰錯誤,應當及時撤銷錯誤的行政處罰決定;

4、重新作出行政處理決定。

(二當事人上訪反映行政處罰錯誤

1、當事人上訪反映行政處罰錯誤的,執法人員應當認真聽取,并做好當事人陳述筆錄;

2、執法人員應當及時將當事人陳述筆錄報科室負責人,科室負責人認為當事人提出的事實、理由和證據有可能成立的,應當及時報告局分管領導;

3、經局務辦公會議討論,確認當事人提出的事實、理由和證據是否成立,行政處罰是否存在錯誤;

4、經確認行政處罰正確,維持原行政處罰決定;經確認行政處罰錯誤,應當及時撤銷錯誤的行政處罰決定;

5、重新作出行政處理決定。

(三經行政訴訟被法院裁定行政處罰錯誤

1、經行政訴訟被法院裁定行政處罰錯誤后,應當及時撤銷錯誤的行政處罰決定;

2、重新作出行政處理決定。安全生產行政執法工作流程

一、執法檢查工作流程

執法人員(2名以上出示行政執法證

制作現場檢查筆錄、相關人員在文書上簽字確認

發現有事故隱患或其他安全問題的,發出責令改正指令書適用簡易程序的,直接適用簡易程序進行處罰

發現有違法行為的,制作責令改正指令書并送達

沒有發現事故隱患和安全生產違法行為 已改正

有關法律法規規定可以并處的違法行為 復查,制作安全生產復查意見書

逾期未改正的,制作有關人員詢問筆錄、陳述筆錄進入行政處罰程序 結案歸檔 結束

3日內報本局備案

二、事故處理工作流程

1、一般事故處理流程 接事故報告,趕赴現場

執法人員(2名以上現場勘查、拍照、制作《現場檢查筆錄》 填寫《立案審批表》、報局領導審批

成立事故調查組進行調查,查閱有關資料和相關證據,制作《詢問筆錄》、《陳述筆錄》,調查組提交事故調查報告

委托事故發生單位成立事故調查組進行調查,調查組提交事故調查報告 縣市區政府或安監局代政府對《事故調查報告》作出批復填寫《案件處理報批表》、報領導審批

事故發生單位對事故發生負有責任的、事故發生單位主要負責人未履行安全生產職責的,進入行政處罰程序

填寫《結案報批表》、報局領導審批 結案歸檔

填寫《案件處理報批表》 報局領導審批

2、較大事故處理流程 接事故報告,趕赴現場,應急處臵

執法人員(2名以上現場勘查、拍照制作現場檢查筆錄填寫《立案審批表》、報局領導審批,2小時內報告省局

事故調查組召開事故分析會、形成事故調查報告 填寫《案件處理報批表》 報局領導審批

市政府或受政府委托市安監局對《事故調查報告》作出批復 填寫《結案報批表》、報局領導審批 結案歸檔

事故發生單位對事故發生負有責任的、事故發生單位主要負責人未履行安全生產職責的,進入行政處罰程序

受市政府委托組織事故調查組

查閱有關資料和相關證據,勘察事故現場、制作詢問筆錄、陳述筆錄等法律文書

三、行政處罰工作流程

執法人員(2名以上出示行政執法證,制作現場檢查筆錄 填寫《立案審批表》,報局領導審批

查閱相關資料和相關證據、制作詢問筆錄、陳述筆錄等法律文書

制作行政處罰事前告知書,并在實施處罰前三天送達當事人適用簡易程序的,直接適用簡易程序進行處罰

當事人放棄聽證 3日內報本局備案

當事人進行陳述、申辯的,制作陳述筆錄 收到繳款回執后,結案歸檔

填寫《結案報批表》,報局領導審批 填寫《案件處理報批表》、報局領導審批

制作行政處罰告知書,并在實施處罰前三天送達當事人根據當事人申請組織聽證會,制作聽證筆錄

當事人放棄陳述、申辯 當事人

安全生產執法文書使用規范

規范使用安全生產行政執法文書安全生產執法監察活動的重要內容,全面準確把握執法文書使用的各項要素,確保執法文書的使用質量,是對每個執法監察人員的基本要求。

一、安全生產行政執法文書的種類

新的安全生產行政執法文書比2002版的22種有所增加,共有以下36種,適用于除煤礦安全監察和海洋石油天然氣安全監管以外的各類安全生產行政執法活動。

1.立案審批表;2.詢問通知書;3.詢問筆錄;4.勘驗筆錄;5.抽樣取證憑證;6.先行登記保存證據審批表;7.先行登記保存證據通知書;8.先行登記保存證據處理審批表;9.先行登記保存證據處理決定書;10.現場檢查記錄;11.責令改正指令書;12.整改復查意見書;13.強制措施決定書;14.鑒定委托書;15.行政處罰告知書;16.當事人陳述申辯筆錄;17.聽證告知書;18.聽證會通知書;19.聽證筆錄;20.聽證會報告書;21.案件處理呈批表;22.行政處罰集體討論記錄;23.行政(當場處罰決定書(單位;24.行政(當場處罰決定書(個人;25.行政處罰決定書(單位;26.行政處罰決定書(個人;27.罰款催繳通知書;28.延期(分期繳納罰款審批表;29.延期(分期繳納罰款批準書;30.文書送達回執;31.強制執行申請書;32.結案審批表;33.案件移送審批表;34.案件移送書35.案卷首頁;36.卷內目錄。

二、執法文書使用的一般要求

1.安全生產行政執法文書全部都是填充式文書,分為一聯式和兩聯復寫式兩種,一聯式由安全生產監督管理部門備案,兩聯復寫式一份由安全生產監督管理部門備案,一份交相關方如被檢查單位、被處罰當事人、被詢問人、申請人等。文書應按照規定的格式,使用藍色或黑色水筆、簽字筆或打印填制,要保證字跡清楚、文字規范、書面清潔,語言規范、簡練、嚴謹、真實。

文書欄目應逐項填寫,不得有空項。摘要填寫的,應簡明、準確、完整。2.文書中當事人情況應當按如下要求填寫:(1根據案件情況確定“個人”或者“單位”,“個人”、“單位”兩欄不能同時填寫。(2當事人為個人的,姓名應填寫身份證或戶口簿上的姓名;住址應填寫常住地址或居住地址;“年齡”應以公歷周歲為準。

(3當事人為法人或者其他組織的,填寫的單位名稱、法定代表人(負責人、地址等事項應與工商登記注冊信息一致,并填寫全稱。

(4當事人名稱前后應一致。

3.文書中安全生產監督管理部門的名稱應填寫具有獨立執法主體資格的部門全稱。

4.地址應填寫××市(縣、區××街(路××號或××市(縣、區××鄉(鎮、辦事處××村。5.設定文號的,應在文書標注的“文號”位臵填寫相應的文號,文號形式為:(地區簡稱+安監管破書類別+[年份]第(序數號,文書類別已在文書上印出,序數按各自單位的統一排序填寫。

6.文書首頁不夠記錄時,可另附頁,但應注明頁碼并由當事人簽名并注明日期,當事人如對文書有意見,先簽署意見,后簽名,均填在“被檢查單位負責人(簽名”一欄。

7.案件名稱以當事人違法事實簡寫。例如:×××有限責任公司安全培訓違法案。

8.案由應簡要填寫案件的違法類型或主要內容,如果欄目空格較少,需要簡寫時可寫為:當事人名稱(姓名+具體違法行為,例如:×××強令冒險作業。

9.當場制作的文書,應當場交有關當事人審閱或者直接向當事人宣讀,并由當事人逐頁簽字確認。當事人認為記錄有遺漏或者有差錯的,應當提出補充和修改,并在改動處用指紋或印鑒覆蓋。當事人認為內容真實無誤的,應在筆錄上注明“以上屬實”等內容并簽名。

因書寫錯誤需要對文書進行修改的,應用橫杠線劃去需修改

處,在其上方或其后續處寫上確內容。對外使用的文書做出修改的,應在改動處由對方當事人按手印。

10.需要交付當事人的文書中設有簽收欄的,由當事人直接簽收;也可以由其成年直系親屬代簽收。

文書中沒有設簽收欄的,應當使用送達回執。

11.文書中注明加蓋處罰機關印章的地方必須加蓋印章,加蓋印章應當清晰、端正,要“騎年蓋月”。

12.審核意見對于一般違法案件,由負責審理案件的負責人審核;重大違法案件經本部門負責人審核。審批意見,由本部門負責人審批。

安全生產行政執法案卷規范

行政執法案卷,是縣級以上人民政府安全生產監督管理部門對生產經營單位及其有關責任人,在生產經營活動中違反相關的安全生產法律、行政法規、部門規章、國家標準、行業標準和規程的行為,給予適當的行政處罰,而生成的各類文書資料。行政處罰案卷主要分為簡易程序處罰案卷、一般程序處罰案卷、生產安全事故處罰案卷三種。

一、安全生產行政執法案卷主要法律文書:

(一立(銷案審批主要法律文書:

1、立案審批文書

案件來源:檢查中發現、舉報、群眾來信來訪、上級有關部門或其他部門移送等。檢查中發現的案件應注明檢查的時間;違法事實:應注明發生違法行為的時間、地點,及承辦人對違法事實、情節的判斷;承辦人意見:應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱、條款,建議立案的意見、承辦人簽名及年月日;審批意見:安全監管部門主要負責人應簽署立案意見、簽名及年月日。

2、銷案審批文書

簡述案情:應注明調查取證的情況和結果;承辦人意見:應注明銷案的理由和建議銷案的意見、簽名及年月日;審批意見:安全監管部門主要負責人應簽署銷案意見、簽名及年月日。

3、調查取證主要法律文書:調查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結論、聽證文書、調查報告等

調查筆錄。包括:詢問筆錄、檢查(勘驗筆錄等 詢問筆錄,每份《筆錄》只能對應一個被詢問人 應標注詢問起止的時間和地點;應有詢問人、記錄人姓名、表明身份的記錄;被詢問人的基本情況:應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務等;

詢問內容:包括反映本案事實的時間、地點、行為及行為人、情節、后果等;被詢問人對筆錄的意見:應有“記錄屬實”字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章;詢問筆錄有修改的,應由被詢問人在修改處壓指印確認該修改屬實;筆錄中應有告知當事人享有陳述和申辯權的記載;被詢問人拒絕在詢問筆錄上簽字的,應在筆錄中注明,并由兩名執法人員簽名。檢查(勘驗筆錄(一個案件有多處現場的,應分別制作筆錄

被檢查人基本情況:被檢查人是公民的,應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況。被檢查人是單位的,應記載單位的名稱、法定代表人或負責人姓名、職務。其他有關人員在場的,記載其姓名、職務情況;應標注檢查(勘驗的時間、地點,檢查(勘驗、記錄人員簽名;現場情況:應準確、客觀地記載違法事實或違法行為,包括有關的數據、位臵、狀態、情節、程度等;被檢查人對筆錄的意見:應注明“情況屬實”的字樣并簽名或 蓋章;被檢查人拒絕簽字或不在現場的,應在筆錄中注明,由見證人或兩名執法人員簽名或蓋章。

4、抽樣取證文書

應標注當事人的名稱(姓名;取證的事由;取證物品的名稱、數量、規格等;取證的時間、地點;取證的依據;當事人簽名或蓋章;安全監管部門印章及年、月、日;查封扣押物品清單:應標注物品的數量、品級、名稱、規格、型號、形態等;應有兩名執法人員簽名或蓋章;當事人拒絕簽字的,應在清單上注明。

先行登記保存證據文書 先行登記保存證據通知書

應標注當事人的名稱(姓名;登記保存物品的理由;登記保存物品的名稱及數量、規格;登記保存物品的方式、期限和地點;當事人簽名或蓋章;安全生產監督管理部門印章及年、月、日。

先行登記保存物品清單 先行登記保存證據審批文書 物品處理通知書

應標注當事人的名稱(姓名;物品處理意見;執法人員、當事人簽名或蓋章;安全生產將管理部門印章及年、月、日。鑒定結論

應標注申請鑒定的單位或個人;申請鑒定的時間及內容;明確的結論性意見;鑒定部門印章、年、月、日及鑒定人員簽名。

5、聽證文書

包括聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、延期聽證決定書、聽證記錄、聽證報告、委托代理書等

(1聽證告知書

載明當事人違法事實和所依據的法律、法規、規章的名稱及相應的條、款、項、目;擬作出行政處罰的種類和幅度;依法享有要求舉行聽證的權利及法定期限;安全生產監管部門名稱、地址、印章及年月日。

(2聽證通知書

載明舉行聽證的時間、地點;聽證主持人的姓名;當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利;安全生產監督管理部門印章及年、月、日。

(3聽證公告

載明案由;聽證的時間、地點;安全生產監督管理部門印章及年、月、日。(4聽證筆錄

載明舉行聽證的起止時間、地點;聽證主持人、記錄人、聽證申請人(代理人、案件調查人的姓名、性別、工作單位、職務、電話、住址等基本情況;聽證申請人(代理人對案件

涉及的事實、證據、依據陳述、申辯的內容;聽證申請人(代理人簽名。(5聽證報告

載明案由;聽證的時間、地點和參加人情況;當事人針對認定的違法事實、情節、適用法律等,提出從輕、減輕或不予行政處罰要求的理由和證據;聽證主持人的意見和建議。

6、調查報告

事故調查報告應當包括下列內容:(1事故發生單位概況;(2事故發生經過和事故救援情況;(3事故造成的人員傷亡和直接經濟損失;(4事故發生的原因和事故性質;(5事故責任的認定以及對事故責任者的處理建議;(6事故防范和整改措施。事故調查報告應當附具有關證據材料。事故調查組成員應當在事故調查報告單上簽名。

(二審查決定主要法律文書:案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、責令改正通知書等

1、案件處理呈批文書 案由;

當事人基本情況:當事人是公民的,應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況。當事人是單位的,應記載單位的名稱、法定代表人或負責人姓名、職務;違法事實:認定的違法事實、情節、后果、依據,及當事人的申辯意見;承辦人意見:承辦人員對該案處理適用的依據和意見、簽名及年月日;審批意見:安全生產監督管理部門主要負責人應簽署意見、簽名及年月日。

2、案件集體討論記錄

載明時間、地點;案由;主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務;承辦人員匯報案情;參加討論人員的主要觀點和意見;結論性意見。

3、行政處罰決定書

當事人基本情況:當事人是公民的,應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況。當事人是法人或其他組織的,應記載名稱、地址、法定代表人或負責人姓名、職務;違反法律、法規、規章的事實、依據;實施行政處罰的依據、種類和幅度;行政處罰的履行方式及期限;不服行政處罰決定,申請行政復議、行政訴訟的途徑和期限,分別注明復議機關及復議期限、訴訟機關及訴訟期限;作出行政處罰決定機關的名稱、印章及年月日。

4、責令改正通知書

載明當事人的名稱(姓名;違法事實;違反法律、法規、規章的名稱及具體條款項目;責令改正的內容及期限;安全生產監督管理部門印章及年月日。

5、整改情況復查意見書:安全生產監督管理部門對當事人改正情況的復查記錄。

(三送達執行主要法律文書:送達回證、執行文件

1、送達回證(適用于發生法律效力和具有法律意義文書的送達: 載明送達文書的名稱;受送達人的名稱(姓名;送達的時間、地點;送達方式:留臵送達的應在備注中注明,公告送達應將公告文書歸檔入卷,郵寄送達的可以將掛號信回執粘貼于備注中。

送達人、收件人員應簽名。

2、執行文書

行政處罰全部履行的,應有相應的憑證,如行政處罰繳款書、違法物品銷單等;行政處罰部分履行的,應有相應的審批文書,如延期或分期繳納罰款審批文書等;行政處罰逾期不履行的,應有申請法院強制執行的文書。(三結案主要法律文書有:結案審批文書

結案審批文書

載明案由;案情;執行情況;承辦人建議結案的意見、簽名及年月日;安全生產監督管理部門主要負責人同意結案的意見、簽名及年月日。

二、生產安全事故案卷歸檔的文件材料:

1、事故報告及領導批示。

2、事故調查組織工作的有關材料,包括事故調查組成立批準文件、內部分工、調查組成員名單及簽字等。

3、事故搶險救援報告。

4、現場勘查報告及事故現場勘查材料,包括事故現場圖、照片、錄像,勘查過程中形成的其他材料等。

5、事故技術分析、取證、鑒定等材料,包括技術鑒定報告,專家鑒定意見,設備、儀器等現場提取物的技術檢測或鑒定報告以及物證材料或物證材料的影像材料,物證材料的事后處理情況報告等。

6、安全生產管理情況調查報告。

7、傷亡人員名單,尸檢報告或死亡證明,受傷人員傷害程度鑒定或醫療證明。

8、調查取證、談話、詢問筆錄等。

9、其他有關認定事故原因、管理責任的調查取證材料,包括事故責任單位營業執照及有關資質證書復印件、作業規程及礦井采掘、通風圖紙等。

10、關于事故經濟損失的材料。

11、事故調查組工作簡報。

12、與事故調查工作有關的會議記錄。

13、其他與事故調查有關的文件材料。

14、關于事故調查處理意見的請示(附有調查報告;

15、事故處理決定、批復或結案通知。

16、關于事故責任認定和對責任人進行處理的相關單位的意見函。

17、關于事故責任單位和責任人的責任追究落實情況的文件材料。

18、其他與事故處理有關的文件材料。

三、安全生產行政執法處罰案卷主要內容

一、簡易程序處罰案卷

簡易程序處罰案卷,是指各級安全監察機構在執法中,使用簡易程序的行政處罰,而生成文書資料。

簡易程序處罰案卷主要包括《現場檢查記錄》、行政(當場處罰決定書(單位、行政(當場處罰決定書(個人、交納罰款的銀行證明等內容。

簡易程序處罰檔案材料,要按照材料生成的先后順序裝訂成冊,存入《簡易處罰程序案卷檔案盒》中。二、一般程序處罰案卷

一般程序處罰案卷,是安全生產監察機構,在執法過程中,對個人、生產經營單位所實施的除生產安全事故處罰和簡易程序處罰以外的行政處罰而形成的各類文書材料。

一般程序處罰檔案案卷主要包括: 1.案卷首頁 2.卷內目錄 3.立案審批表 4.詢問通知書 5.詢

問筆錄6.勘驗筆錄7.抽樣取證憑證8.先行登記保存證據審批表9.先行登記保存證據通知書10.先行登記保存證據處理審批表11.先行登記保存證據處理決定書12.現場檢查記錄13.責令改正指令書14.整改復查意見書15.強制措施決定書16.鑒定委

托書17.行政處罰告知書18.當事人陳述申辯筆錄19.聽證告知書20.聽證會通知書21.聽證筆錄22.聽證會報告書23.案件處理呈批表24.行政處罰集體討論記錄25.行政處罰決定書(單位26.行政處罰決定書(個人27.罰款催繳通知書28.延期(分期繳納罰款審批表29.延期(分期繳納罰款批準書30.文書送達回執31.強制執行申請書32.結案審批表33.案件移送審批表34.案件移送書35.組織機構代碼證復印件36.企業法人營業執照復印件37.主要負責人身份證復印件38.安全生產(經營許可證復印件39.交納罰款的銀行證明。

在案件處理終結后,要按照以上材料的先后順序,裝訂成冊,再按照時間先后順序,存入《一般程序處罰檔案檔案盒》中。

三、生產安全事故處罰案卷

生產安全事故處罰案卷,是生產經營單位發生生產安全事故,導致人員傷亡、財產損失,對其實施行政處罰,而形成各類的文書材料。

安全事故案卷主要包括: 1.案卷首頁 2.卷內目錄 3.立案審批表 4.調查詢問筆錄 5.職工傷亡事故登記表

6.職工死亡、重傷事故調查報告及批復 7.現場調查記錄、圖紙、照片及影象材料 8.技術鑒定和試驗報告

9.直接和間接經濟損失材料10.事故責任者自述材料11.醫療部門對傷亡人員的診斷書12.發生事故的工藝條件、操作情況和設計資料13.處分決定和受處分人員的檢查材料14.案件處理呈批表15.行政案件處理意見呈報表16.行政案件審理報告書17.行政處罰意見告知書18.行政處罰決定書19.送達回執存根20.代收罰沒款收據復印件21.事故通報、簡報及文件22.注明參加事故調查組的人員姓名、職務和單位23.結案審批表24.組織機構代碼證復印件25.企業法人營業執照復印件26.主要負責人身份證復印件;27.安全生產許可證復印件

在案件處理終結后,要按照以上材料的先后順序,裝訂成冊,再按照時間先后順序,存入《生產安全事故檔案盒》中。

四、安全生產行政執法案卷立卷歸檔標準

1、案卷名稱

案卷名稱一般由三部分組成:被檢查、被處罰的主體(公民、法人或其他組織名稱,事由,類別(如行政處罰案卷,即為“案”。

2、案卷制度

行政執法案件實行一案一卷制度,一卷一號。涉及國家機密、商業秘密、個人隱私的案件,可以實行一案二卷,即正卷和

副卷。

3、案卷書寫 卷內文書應使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫，所有文書只存一 份正本。

4、案卷證據 不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔，并在證據袋上注明證據的名稱、數量、取證時間、地點等內 容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或實物證據，需在備 考表中注明內容、數量、時間、地點、責任人及存放地點等 內容。

5、案卷裝訂 卷內文書順序排列：行政執法決定書和送達回證在前，其余 文書按照辦案時間順序排列。破損文書應修補或復制，文書過小的應襯紙粘貼，文書過大 的應折疊整齊。卷內文書采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反 頁在左上角編寫。卷內目錄和備考表填寫規范，案卷裝訂無金屬物，并符合 《檔 案法》的其他要求。

6、案卷時限 事故檔案的保管

期限分為永久、30 年兩種。凡是造成人員死亡或重傷，或 1000 萬元以上(含 1000 萬元

直接經濟損失的事故檔案，列為永久保管。未造成人員死亡或重傷，且直接經濟損失在 1000 萬元以下 的事故檔案，結案通知或處理決定以及事故責任追究落實情 況的材料列為永久保管，其他材料列為 30 年保管附件。

第三篇：河北省安全生產行政執法程序規定

關于修訂《河北省安全生產行政執法程序規定》有關內容的通知

各設區市安全生產監督管理局：

為進一步加強和規范行政執法行為，正確使用國家總局新執法文書，省局對《河北省安全生產行政執法程序規定》(冀安監管政法(2005)65號)進行了重新修訂，現將修訂的主要內容及修訂后的《河北省安全生產行政執法程序規定》印發你們，請轉發所屬縣(市、區)認真貫徹落實。

附件：1.修正調整的主要內容 2.河北省安全生產行政執法程序規定 附件1

修訂的主要內容

一、第一條增加“《河北省安全生產違法行為行政處罰規定》”。

二、第九條關于《責令整改指令書》增加如下內容：整改期限涉及有關技術問題的，應當在征求有關專家意見后合理確定。

對存在的重大事故隱患，在排除前或者排除過程中無法保證安全的，責令暫時停止作業，或停止危險設備、場所的使用，從危險區域撤出作業人員。必要時可對危險設備、場所加貼封條，并下達《強制措施決定書》，經審查事故隱患排除后，方可恢復使用。

三、增加關于《詢問通知書》的使用規范，作為第二十三條：安全生產監察員(行政執法人員)可以詢問當事人及證明人。需要被詢問人到指定地點接受調查和詢問的，應當填寫《詢問通知書》，載明詢問具體時間、地點、當事人需要攜帶的文件和證明材料等。

四、修正原先行登記保存證據的有關規范，作為第二十七條：證據可能滅失或者以后難以取得的，經部門負責人同意，可以采取先行登記保存措施，填寫《先行登記保存證據審批表》，經安全生產監督管理部門負責人批準后，向當事人送達《先行登記保存證據通知書》，并根據需要注明就地或異地保存。

五、增加對先行登記保存物品處理的規范，作為第二十八條：對先行登記保存的物品，完成調查取證后，應當填寫《先行登記保存證據處理審批表》，經安全生產監督管理部門負責人批準后，在七日內向當事人送達《先行登記保存證據處理通知書》，按照下列規定作出處理決定：

(一)違法事實成立應當予以沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；

(二)違法事實不成立，或者依法不應予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存措施。

六、增加《當事人陳述申辯筆錄》的使用規范，作為第三十四條：當事人對行政處罰有異議的，安全生產監督管理部門應當認真聽取，并對當事人提出的事實、理由和依據如實記錄，制作《當事人陳述申辯筆錄》，并不得因當事人的陳述和申辯而加重處罰。

七、增加申請先予執行的內容，作為第三十九條：安全生產監督管理部門作出停止作業、停產停業、停產停業整頓的行政處罰決定，當事人不履行可能發生生產安全事故造成難以彌補的損失的，作出處罰決定的安全生產監督管理部門可于作出處罰決定之日起3日內申請人民法院先予執行。

八、增加執行中與有關部門協調的內容，作為第四十條：對于生產經營單位拒絕執行停產停業、停止建設、停產停業整頓等行政處罰決定的，為防止發生生產安全事故，安全生產監督管理部門可以通知有關部門采取斷電、停供火工用品等臨時措施。

九、修正原延期繳納罰款的有關內容，作為第四十三條：當事人確有經濟困難，申請延期或者分期繳納罰款的，應提出書面申請，說明申請延期(分期)繳納罰款的理由。案件負責人應當填寫《延期(分期)繳納罰款審批表》，提交安全生產監督管理部門負責人決定。經批準準予延期(分期)繳納的，制作《延期(分期)繳納罰款批準書》，于五日內送達當事人。

無正當理由的，不得隨意免除或者減輕處罰數額。

十、增加文書送達回執的使用規范，作為第四十七條：安全生產監督管理部門向當事人送達所有法律文書，均應填寫《文書送達回執》，由當事人簽字、蓋章或者壓按指紋。送達的方式參照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關規定辦理。

十一、增加文書歸檔的規范，作為第五十條：卷內文件目錄應按卷宗內行政執法文書材料排列順序逐份登記，標明所在起止頁號。案卷應當整齊美觀，不松散、不壓字跡、不掉頁、便于翻閱。

十二、部分條文的順序作了相應調整，部分已不適用的內容作了刪節。附件2

河北省安全生產行政執法程序規定

第一章總則

第一條為依法履行安全生產監督管理職責，規范執法行為，根據《中華人民共和國安全生產法》《安全生產違法行為行政處罰辦法》《河北省安全生產違法行為行政處罰規定》等有關法律、法規、規章，制定本規定。

第二條本省各級安全生產監督管理部門實施安全生產行政執法適用本辦法。第三條安全生產行政執法遵循以下原則：(一)公正、公開原則；

(二)行政處罰與違法行為相當原則；(三)教育和處罰相結合原則。

第四條省安全生產監督管理局負責查處特大生產安全事故，可以查處全省范圍內的安全生產違法行為。

設區市安全生產監督管理部門負責查處重大生產安全事故，可以查處轄區內安全生產違法行為?？h級安全生產監督管理部門負責查處一般傷亡事故和轄區內安全生產違法行為。對省屬以上企業的行政處罰由市級以上安全生產監督管理部門決定。

第二章監督檢查

第五條實施監督檢查時，應有兩名以上具備執法資格的安全生產監察員(行政執法人員)進行，并主動出示有效的執法證件，表明身份，說明監督檢查的法律依據、檢查目的和內容，向被檢查單位明確指出需要提供的有關資料和配合檢查的要求。

檢查涉及被檢查單位的技術秘密和業務秘密的應當為其保密。

第六條省安全生產監督管理局聘請有關行業的安全生產專業管理人員為特聘省級安全生產監督檢查員，協助各級安全生產監督管理部門對生產經營單位進行安全生產檢查。特聘省級安全生產監督檢查員由省安全生產監督管理局統一聘請和管理。特聘省級安全生產監督檢查員不得自行對生產經營單位進行檢查，不得實施行政處罰。

第七條各級安全生產監督管理部門對安全生產許可取得人應當加強監督檢查，發現許可取得人不再具備行政許可條件時，應當提請許可部門撤銷或者吊銷行政許可。

在有效期內撤銷、吊銷行政許可或者行政許可有效期屆滿的，許可部門應當在撤銷、吊銷行政許可或者行政許可有效期屆滿之日起五日內通知工商行政管理部門。

第八條安全生產監督檢查人員進行監督檢查時，應當將檢查的時間、地點、內容、發現的問題及其處理情況，作出書面記錄，填寫《現場檢查記錄》，由安全生產監察員(行政執法人員)和被檢查單位負責人簽字，分別存檔備查；被檢查單位的負責人拒絕簽字的，檢查人員應當將情況記錄在案，并向負有安全生產監督管理職責的部門報告。

第九條安全生產監督檢查人員發現有安全生產違法行為或者事故隱患，應當填寫《責令整改指令書》，當場交被檢查單位。違法行為或者事故隱患可當場改正的，應當責令其立即改正；不能當場改正的，責令限期改正；并要求被檢查單位切實采取措施，防范事故的發生。

整改期限涉及有關技術問題的，應當在征求有關專家意見后合理確定。

對存在的重大事故隱患，在排除前或者排除過程中無法保證安全的，責令暫時停止作業，或停止危險設備、場所的使用，從危險區域撤出作業人員。必要時可對危險設備、場所加貼封條，并下達《強制措施決定書》，經審查事故隱患排除后，方可恢復使用。

第十條對有根據認為不符合保障安全生產的國家標準或者行業標準的設施、設備、器材，經安全生產監察員(行政執法人員)提出，安全生產監督管理部門負責人審查同意，應當下達《強制措施決定書》，予以查封或者扣押，并在十五日內依法作出處理決定。

在交通不便地區或者不及時實施查封、扣押可能影響案件查處或存在安全隱患的，可以先行實施查封、扣押，并在四十八小時內補辦《強制措施決定書》送達當事人。

第十一條安全生產監督管理部門對《整改指令書》、《強制措施決定書》的執行情況，應當進行監督檢查。

對整改完畢生產經營單位提出復查申請或整改期限屆滿的，安全生產監督管理部門應當在7日內對整改情況進行復查，并填寫《整改情況復查意見書》。

第十二條對有關單位和人員拒絕監督檢查，阻礙安全生產監察員(行政執法人員)執行公務的，應批評教育，并可按《安全生產違法行為行政處罰辦法》的規定予以處罰；情節嚴重的，提請公安機關依法處理；構成犯罪的，由司法部門依法追究刑事責任。

第三章立案和管轄

第十三條安全生產監督管理部門發現有下列情形之一的，應立案查處：(一)發生重傷、群傷或死亡事故的；

(二)依法應取得安全生產監督管理部門的許可，未經取得擅自開展生產經營活動的；(三)取得安全生產監督管理部門的許可，但已不再具備相應條件的；(四)存在重、特大事故隱患的；

(五)群眾舉報、投訴，有證據證實存在嚴重安全生產違法行為的；(六)監督檢查中發現生產經營單位、有關人員有嚴重安全生產違法行為的；(七)偽造、涂改、非法轉讓、出租安全生產有關證照的；(八)安全生產中介服務機構弄虛作假，或出具虛假證明的；(九)申報安全生產事項中弄虛作假，或有欺詐行為的；(十)發生事故隱瞞不報、虛報或故意拖延不報的；(十一)應予立案查處的其他情形。

第十四條對擬立案查處的案件，經辦人應填寫《立案審批表》，并附相關資料，報安全生產監督管理部門負責人審批。批準之日為立案日期。

第十五條對生產經營單位的生產安全事故調查和急需處理的安全生產違法案件，可先行調查取證，并在五日內補辦立案手續。

第十六條已經批準立案的案件，不得隨意終止、撤銷。確需終止或撤銷的，要寫出書面報告，闡明理由，并經原批準立案的單位負責人同意。

第十七條安全生產監督管理部門發現所查處的案件不屬于本機關管轄時，應填寫《案件移送審批表》，經本機關負責人同意后，填寫《案件移送書》，及時將案件移送有管轄權的安全生產監督管理部門或者其他部門。受移送的安全生產監督管理部門對管轄權有異議的，應報請共同上一級安全生產監督管理部門裁定，不得自行移送。

第十八條上級安全生產監督管理部門可以直接辦理下一級安全生產監督管理部門管轄的案件，也可將自己管轄的案件交由下一級安全生產監督管理部門管轄。

下級安全生產監督管理部門可以將重大疑難案件報請上級安全生產監督管理部門管轄。

第四章調查

第十九條對已立案的案件，應由兩名以上安全生產監察員(行政執法人員)負責，依照法定程序，收集與案件有關的證據，查清事實，依法處理。

第二十條收集的證據，必須查證屬實方可作為認定事實和定案的依據。

第二十一條安全生產監察員(行政執法人員)有權要求當事人及證明人提供證明材料或者與違法行為有關的其他材料，并由提供人在有關材料上簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，應在材料上注明。

第二十二條安全生產監察員(行政執法人員)應收集、調取與案件有關的原始憑證作為證據。調取原始證據有困難的，可以復制，復制件應標明“經核對與原件無異”，并由出具證據人簽名或者蓋章。

第二十三條安全生產監察員(行政執法人員)可以詢問當事人及證明人。需要被詢問人到指定地點接受調查和詢問的，應當填寫《詢問通知書》，載明詢問具體時間、地點、當事人需要攜帶的文件和證明材料等。詢問前應當告知當事人如實陳述事實、提供證據，填寫《調查詢問筆錄》并交被詢問人核對；對沒有閱讀能力的，應向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應允許其更正或者補充。經核對無誤后，由被詢問人逐頁在筆錄上簽名、蓋章或者壓按指紋。安全生產監察員(行政執法人員)應在筆錄上簽名。

第二十四條需要對與案件有關的物品、場所進行勘驗時，應通知當事人到場，并填寫《勘驗筆錄》；當事人拒絕到場的，可請在場其他人員作證，并在《勘驗筆錄》中注明。在場其他人員拒絕見證的，可采用錄音、錄像等方式記錄當時情況后依法勘驗檢查。涉及有關技術問題的，可以邀請有關技術人員進行勘驗。

《勘驗筆錄》要對所檢查的物品名稱、數量、包裝形式、規格或所勘驗的現場具體地點、范圍、狀況等作全面、客觀、準確的記錄。需要繪制勘驗圖的，可另附紙。對現場繪制的勘驗圖、拍攝的照片和攝像、錄音等資料應當在筆錄中注明。

第二十五條對涉及專業問題的，應填寫《鑒定委托書》，提出鑒定目的，委托有專業知識、技術能力和相應資格的單位或專家進行技術鑒定，并出具鑒定結論。

第二十六條抽取涉嫌違法物品樣品保存作證據或送交有關部門鑒定時，應當填寫《抽樣取證憑證》，抽樣送檢的樣品應當在現場封樣，由當事人和執法人員共同簽字或蓋章。

第二十七條證據可能滅失或者以后難以取得的，經部門負責人同意，可以采取先行登記保存措施，填寫《先行登記保存證據審批表》，經安全生產監督管理部門負責人批準后，向當事人送達《先行登記保存證據通知書》，并根據需要注明就地或異地保存。

第二十八條對先行登記保存的物品，完成調查取證后，應當填寫《先行登記保存證據處理審批表》，經安全生產監督管理部門負責人批準后，在七日內向當事人送達《先行登記保存證據處理通知書》，按照下列規定作出處理決定：

(一)違法事實成立應當予以沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；

(二)違法事實不成立，或者依法不應予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存措施。

第二十九條調查取證完畢，應填寫《案件處理呈批表》，提出處理意見按規定審批，并視情況分別作出如下處理：

(一)經調查證據不足或違法事實不能成立的不予行政處罰；

(二)已構成違法，按安全生產有關法律法規的規定應予處罰的，作出行政處罰決定；(三)違法行為已構成犯罪的，移送司法機關依法處理。

第三十條各級安全生產監督管理部門應當設立重大行政處罰審理委員會，審理委員會由單位領導和法制機構及具有執法職能的業務處(科)室負責人組成，負責對重大行政處罰進行集體討論。討論應當填寫《行政處罰集體討論記錄》，如實記錄討論參加人的意見以及最終形成的決定。

第五章處罰

第三十一條經立案調查，依法應當給予處罰的，安全生產監督管理部門可根據其情節，依照法定程序，給予下列行政處罰：

(一)警告；(二)罰款；

(三)沒收違法所得，沒收非法財物；(四)暫扣或吊銷安全生產有關許可證照；

(五)責令停產停業整頓，責令停止作業、責令停止建設；(六)安全生產法律法規規定的其他處罰。

第三十二條對公民處以五十元以下、對法人或其他組織處以一千元以下罰款或者警告的，應填寫《行政(當場)處罰決定書》(單位、個人)，予以當場處罰。

當場作出的行政處罰決定，必須于五日內報所屬安全生產監督管理部門備案。

第三十三條不能當場處罰的，應填寫《行政處罰告知書》，送達當事人，告知擬給予的處罰及理由和依據，并告知當事人可以在收到該告知書之日起三日內，進行陳述、申辯。

第三十四條當事人對行政處罰有異議的，安全生產監督管理部門應當認真聽取，并對當事人提出的事實、理由和依據如實記錄，制作《當事人陳述申辯筆錄》，并不得因當事人的陳述和申辯而加重處罰。

第三十五條對符合聽證條件的(吊銷安全生產有關許可證照、責令停產停業整頓以及較大數額罰款)的行政處罰，應當填寫《聽證告知書》同時送達當事人，告知當事人有要求舉行聽證的權利。

第三十六條當事人要求舉行聽證并符合條件的，安全生產監督管理部門應組織聽證。聽證七日前應發出《聽證會通知書》，聽證時按規定做好《聽證筆錄》，收集當事人提供的證據資料，聽證結束后填寫《聽證會報告書》提交安全生產監督管理部門負責人。

第三十七條安全生產監督管理部門負責人應當及時對案件有關資料、當事人的陳述和申辯的材料、《聽證筆錄》和《聽證會報告書》等進行審查核實。

當事人提出的事實、理由或證據成立的，安全生產監督管理部門應予采納。

第三十八條經審核，決定依法給予行政處罰的，安全生產監督管理部門應制作《行政處罰決定書》(單位、個人)，并在七日內送達受處罰人。

第三十九條安全生產監督管理部門作出停止作業、停產停業、停產停業整頓的行政處罰決定，當事人不履行可能發生生產安全事故造成難以彌補的損失的，作出處罰決定的安全生產監督管理部門可于作出處罰決定之日起3日內申請人民法院先予執行。

第四十條對于生產經營單位拒絕執行停產停業、停止建設、停產停業整頓等行政處罰決定的，為防止發生生產安全事故，安全生產監督管理部門可以通知有關部門采取斷電、停供火工用品等臨時措施。

第四十一條當事人逾期不申請復議、不起訴又不履行行政處罰決定的，安全生產監督管理部門可以采取下列措施：

(一)到期不繳納罰款的，自期滿之日起每日按罰款數額的百分之三加處罰款；(二)根據法律規定，將查封、扣押的財物拍賣抵繳罰款；(三)依法申請人民法院強制執行。

第四十二條當事人不履行罰款決定，安全生產監督管理部門應于履行期滿之日起五日內制作《催繳罰款通知書》送達當事人，當事人逾期仍不履行的，安全生產監督管理部門應填寫《強制執行申請書》，于期滿之日起五日內申請人民法院強制執行。

第四十三條當事人確有經濟困難，申請延期或者分期繳納罰款的，應提出書面申請，說明申請延期(分期)繳納罰款的理由。案件負責人應當填寫《延期(分期)繳納罰款審批表》，提交安全生產監督管理部門負責人決定。經批準準予延期(分期)繳納的，制作《延期(分期)繳納罰款批準書》，于五日內送達當事人。

無正當理由的，不得隨意免除或者減輕處罰數額。

第四十四條安全生產監督執法機構應當自結案之日起三十日內，將罰沒物資移交同級政府財政部門收費管理機構，由收費管理機構公開變價處理或者由其委托的拍賣機構拍賣。

第四十五條對經停產停業整頓逾期仍不具備安全生產條件的生產經營單位，負責安全生產監督管理的部門應當報告有關人民政府，有關人民政府作出是否關閉的決定。對決定關閉的，由人民政府組織有關部門予以關閉。對危險化學品的生產、經營、儲存、使用單位違反安全生產法律、法規需要關閉的，按《危險化學品安全管理條例》有關規定處理。

第四十六條安全生產監督管理部門向當事人送達所有法律文書，均應填寫《文書送達回執》，由當事人簽字、蓋章或者壓按指紋。送達的方式參照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關規定辦理。

第六章結案

第四十七條案件應在立案之日起三十日內辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經安全生產監督管理部門負責人批準可以延長至九十日；特殊情況下不能辦理完畢的，報經上一級安全生產監督管理部門批準，可延長至一百八十日。

第四十八條案件辦理完畢后，經辦人員應當填寫《結案審批表》，報安全生產監督管理部門負責人審批結案，并及時進行歸檔。

第四十九條卷內文件目錄應按卷宗內行政執法文書材料排列順序逐份登記，標明所在起止頁號。案卷應當整齊美觀，不松散、不壓字跡、不掉頁、便于翻閱。

第五十條對較大數額罰款、重特大事故處理、責令關閉等重大案件的處理，應當在結案后十五日內將處理結果書面報上一級安全生產監督管理部門備案。

第七章制度規范

第五十一條各級安全生產監督管理部門及其具有執法職能的下屬單位、業務處(科)室必須依法履行監督執法職責，定期編制執法方案，認真開展行政執法活動，及時發現安全生產違法行為并予以處罰。

第五十二條各級安全生產監督管理部門應建立執法崗位責任制度，明確本部門執法人員的行政執法職責，將執法依據、職責范圍、執法程序予以公開。

安全生產監察員(行政執法人員)必須依法行政，秉公執法，嚴格遵守廉潔自律有關規定及執法人員行為準則。

第五十三條建立并實行行政執法情況報告制度。

具有執法職能的下屬單位、業務處(科)室應主動接受本機關法制機構的監督，于每季度終了三日內填寫《行政執法情況季度報表》(附件一)，向法制機構書面報告行政執法情況。

安全生產監督管理部門應當定期向上一級安全生產監督管理部門報告行政執法情況。

前款所稱行政執法情況包括法律、法規、規章施行后制定的配套措施和貫徹落實取得的成效、存在的問題及改進建議、行政處罰特別是經濟處罰情況等。

縣(市、區)安全生產監督管理部門應按有關規定于每季度終了五日內將罰款統計情況報市安全生產監督管理部門，市安全生產監督管理部門匯總后連同本局罰款情況于每季度終了七日內報省安全生產監督管理局。

第五十四條建立并實行行政執法投訴、舉報制度。

各級安全生產監督管理部門應當公布投訴、舉報電話，并將投訴舉報電話報省安監局法規處備案。受理投訴、舉報的安全生產監督管理部門，應當在接到投訴、舉報之日起三十日內對投訴、舉報內容核查處理，并將處理結果通知投訴、舉報人。

第五十五條建立并實行重大行政處罰案件備案制度。

作出下列重大行政處罰案件決定的有關市、縣(市、區)安全生產監督管理部門，應于作出處罰決定起七日內向上一級安全生產監督管理部門備案：

(一)責令停產停業、停產停業整頓的；

(二)市安全生產監督管理部門對公民、法人和其他組織處以一萬元以上罰款的，縣(市、區)安全生產監督管理部門對公民、法人和其他組織處以五千元以上的罰款的；(三)市安全生產監督管理部門沒收非法所得價值超過二萬元的，縣(市、區)安全生產監督管理部門沒收非法所得價值超過一萬元的；

(四)關閉企業和吊銷許可證照的。

第五十六條建立并實行重大案件督查制度。

省安全生產監督管理局負責全省安全生產重大案件的督查工作，各市安全生產監督管理部門負責本轄區內安全生產重大案件的督查工作。重大案件包括：

(一)在本區有較大影響的案件；(二)領導交辦和批示的案件；(三)群眾申訴、舉報的案件；(四)重大行政處罰案件；(五)需要督查的其他案件。

第五十七條安全生產監察員(行政執法人員)在行政執法過程中遇到下列情況的，應當回避：(一)本人或其近親屬與案件有直接利害關系的；

(二)與案件當事人有其他關系可能影響案件公正處理的。

第八章執法監督

第五十八條安全生產執法監督由各級安全生產監督管理部門法制機構負責?？h級安全生產監督管理部門沒有法制機構的，應指定專人負責。

第五十九條各級安全生產監督管理部門應建立執法監督檢查制度，根據本機關內設機構或者下級安全生產監督管理部門的行政執法狀況，有計劃地組織行政執法監督檢查。行政執法監督檢查的主要內容：

(一)法律、法規、規章的實施和履行法定職責情況；(二)行政執法制度建設情況；

(三)行政執法主體資格和行政執法人員資格情況；(四)規范執法情況；

(五)具體行政行為的合法性、適當性；(六)執法文書的使用情況；(七)其他應當依法監督的內容。

第六十條法制機構及其行政執法監督檢查人員履行監督職責時，有權就被監督事項進行調查、查詢，調閱行政執法案卷和其他有關材料；對違法執法的行政執法人員，有權當場責令其停止違法行政行為或者督促其履行法定職責。行政執法監督檢查人員進行行政執法監督檢查時，必須出示行政執法監督檢查證。第六十一條在行政執法監督檢查中發現的問題，按照下列規定處理：

(一)具體行政行為違法的，由上級安全生產監督管理部門法制機構通知其限期糾正。逾期不糾正的，由上級安全生產監督管理部門予以變更或者撤銷；

(二)具體行政行為不適當的，由上級安全生產監督管理部門法制機構通知其限期改正。逾期不改正的，由上級安全生產監督管理部門予以變更；

(三)違反法定程序的，由上級安全生產監督管理部門法制機構責令重新作出具體行政行為；(四)不履行法定職責的，由上級安全生產監督管理部門法制機構通知其限期履行。

上級安全生產監督管理部門作出監督決定，應當制作《行政執法監督決定書》(附件二)送達被監督的安全生產監督管理部門。被監督的安全生產監督管理部門應當在收到《行政執法監督決定書》之日起十五日內或者限期糾正期滿十五日內書面報告執行情況。

第六十二條安全生產監督管理部門有下列行為之一，造成嚴重后果的，除按照前條規定處理外，可視情節輕重由上級安全生產監督管理部門給予通報批評，并建議對直接負責的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分。

(一)具體行政行為違法的；(二)違法委托行政執法的；(三)違法設立行政執法機構的；

(四)拒不辦理或違規辦理罰沒許可證、行政執法證件的；(五)違規執法和行政執法不作為的；(六)其他違法行為。

第六十三條安全生產監督管理部，門違反本規定，有下列情況之一的，由上級安全生產監督管理部門責令限期改正；逾期不改正的，可視情節輕重給予通報批評，并建議對直接負責的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分：

(一)對上級安全生產監督管理部門在本行政區域內依法實施的行政執法行為不予配合或者進行于擾的；

(二)不按規定進行重大行政處罰備案的；(三)不按規定報告行政執法情況的；

(四)無正當理由，對《行政執法監督決定書》拒絕執行或者不予答復的；(五)妨礙行政執法監督檢查人員依法履行監督職責的；(六)不按規定使用執法文書的。

第六十四條安全生產監察人員(行政執法人員)違反本規定，有下列情形之一的，由上級安全生產監督管理部門法制機構責令停止執法離崗培訓，經省安全生產監督管理局法制機構考核合格后方可重新上崗：

(一)違反法定程序，經行政復議確認或法院判決行政處罰違法的；(二)嚴重違反法定程序執法的；

(三)一年中出現兩次以上較大執法過錯的；

(四)粗暴執法，被當事人投訴兩次以上經查證屬實的；(五)有其他違法情形需要離崗培訓的。

第六十五條安全生產監察人員(行政執法人員)違反本規定，有下列情形之一的，由省安全生產監督管理部門法制機構吊銷其安全生產監察員證，并建議當地政府法制機構收回行政執法證件：

(一)一年中出現三次以上較大執法過錯的；(二)離崗培訓后兩年內再次出現前條情形之一的；(三)因違法行為造成較大不良影響或造成嚴重后果的；(四)因其他違法行為不適合繼續執法的。

第六十六條行政執法人員濫用職權，循私舞弊，構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第九章附則

第六十七條行政處罰的有關文書，由國家安全生產監督管理局統一格式，省安全生產監督管理局統一印制。

第六十八條安全生產監督管理部門應按有關規定辦理行政罰款批準手續，罰沒財物按有關規定處理。

第六十九條本規定中“重大行政處罰”是指第五十五條所列的行政處罰；“較大數額罰款”是指對公民罰款一千元以上，對法人和其他組織罰款一萬元以上；“重大事故、特大事故”的標準按照國家有關規定執行。

第七十條本規定自下發之日起施行。

第四篇：安全生產行政執法程序講座(精)

（五）結案和備案

1、案件終結（1）當事人自覺履行了法定的義務；（2）當事人未履行法定義務，由行政機關依法 強制執行完畢；（3）當事人未履行法定義務，由人民法院依法 強制執行完畢；（4）當事人死亡或被注銷、被解散、破產，經 法定程序無法執行相應的義務。31

2、備案 以下兩類處罰向上級機關備案：（1）責令停產停業、停止建設、停止施工、停產停業整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊 銷有關許可證的行政處罰；（2）縣級罰款、沒收2萬元以上，市級5萬 元以上，省級10萬元以上。32

（六）涉及的文書

1、行政處罰告知書

2、當事人陳述申辯筆錄

3、聽證告知書

4、聽證會通知書

5、聽證筆錄

6、聽證會報告書

7、案件處理呈批表

8、行政處罰決定書（單位）

9、行政處罰決定書（個人）

10、罰款催繳通知書

11、延期（分期）繳納罰款審批表

12、延期（分期）繳納罰款批準書

13、文書送達回執

14、強制執行申請書

15、結案審批表 33 由于準備不充分，不當之處請包涵 34

第五篇：新疆維吾爾自治區安全生產行政執法

新疆維吾爾自治區安全生產行政執法

案卷評審獎懲辦法

第一條 根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《自治區人民政府關于全面推進依法行政的實施意見》要求，為進一步強化對行政執法行為的監督，促進依法行政，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執法案卷，是指自治區各級安全監管部門按照一般程序行政處罰案件案卷和事故處罰案卷。

第三條 案卷評查的標準為自治區安全監管局制訂的《行政處罰案卷扣分標準》，如果國家安全監管總局另有標準的，以其標準為準。

第四條 自治區安全監管局政策法規處負責案卷評查的指導、總結和分析工作。

案卷評查采用自查和抽查相結合的方式進行。

第五條 自治區安全監管局各相關處室負責人對本處行政處罰案卷全面負責，應明確專人負責日常案卷合法性審查工作；對案卷評查中存在的問題，制定并落實整改措施。

第六條 各地州市安全監管局主要負責人對本單位案卷評查全面負責，支持本機關法制工作機構開展案卷評查工作；對自治區安全監管局和本機關法制工作機構案卷評查中指出的問題，制定并落實整改措施。

第七條 案卷自查每月進行一次。

自治區各級安全生產監管部門應于每月10日前完成上月辦結案件案卷的自查工作。

第八條 各地州市安全監管局應將本行政區域內半年安全生產執法案件的案卷目錄、自治區安全監管局各相關處室應將本處室半年安全生產執法案件的案卷目錄，于每半年結束后的2個星期內，報自治區安全監管局政策法規處。

遲報、漏報案卷目錄的，在全區安監系統給予通報批評。編造虛假案卷目錄或隱瞞案卷目錄不報的，按照相關規定處理。

第九條 案卷抽查每半年進行一次，采取聽取匯報與調閱執法卷宗相結合的方式進行。

案卷抽查應填寫案卷評查登記表、注明扣分理由及評查得分；對案卷評查情況應進行綜合分析，撰寫案卷評查報告，經主管領導批準后反饋被抽查單位。

第十條 案卷評查得分在90分以上的，全區各級安全監管部門應對辦案人員予以表彰獎勵；案卷評查得分在60分以下的，辦案人員應參加自治區安全監管局政策法規處組織的安全生產行政執法業務再培訓；第二次案卷評查得分仍低于60分的，取消該單位及辦案人員的先進評選資格，全區通報批評，并作為辦案人員考核定等的重要依據。

第十一條 本辦法自印發之日起試行。

新疆維吾爾自治區安全生產行政執法案卷規范

1總則

案卷評查是貫徹落實國務院、自治區人民政府關于《全面推進依法行政實施綱要》的一項重要工作。針對當前全系統在執法工作中普遍存在的問題，為規范執法行為，提高執法人員的執法水平和執法能力，做到依法行政，特制定本標準。2基本標準 2.1主體合法

2.1.1處罰主體

行政處罰主體是自治區各級安全生產監督管理局，對外使用的安全生產行政執法文書必須加蓋安全生產監督管理部門印章。實施的行政處罰符合法定權限。

2.1.2被處罰主體

被處罰主體必須是依法能夠獨立行使權利、承擔法律責任的公民、法人或其他組織；被處罰主體必須是該行為的當事人；主要法律文書中，被處罰主體使用全稱，且前后一致。

對不滿14周歲的人、精神病人在不能控制自己行為時的安全生產違法行為，不予行政處罰。

案卷中應有被處罰主體資格的證明材料 2.2事實清楚，證據確鑿

主要法律文書所述違法事實是法律、法規、規章規定應當給予行政處罰的事實；

主要法律文書能夠準確記載違法的時間、地點、情節、程度和后果；

卷內證據應當合法、有效，足以證明違法行為的性質、情節、程度和后果。2.3適用法律正確

作出行政處罰的依據必須是現行有效的法律、法規、規章； 主要法律文書中，法律、法規、規章的名稱應使用全稱，并準確引用到條、款、項、目；

當事人的行為必須是法律、法規、規章規定應當給予行政處罰的違法行為；

行政處罰的種類和幅度符合法律、法規、規章。2.4程序合法

2.4.1在實施階段上應按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟實施行政處罰；

2.4.2在時間順序上應按照實施處罰的步驟記載； 2.4.3在形式上每一執法活動的內容、過程和結果都應有相應的法律文書記載；

2.4.4在行為方式上必須符合法定要求：

作出行政處罰決定前必須有兩名以上持安全生產行政執法證的人員進行調查取證，調查時應向相對人出示執法證件；

作出行政處罰決定前必須告知當事人擬處罰的事實、理由和依據，并聽取當事人的陳述和申辯；

符合聽證條件的，在作出行政處罰決定前必須告知當事人享有要求聽證的權利。當事人依法要求聽證的，應組織聽證；

作出行政處罰決定必須經本機關負責人批準。作出重大行政處罰決定必須經本機關負責人集體討論。依法應由上一級安全監管部門批準或決定的行政處罰，必須報經上級批準或決定；

主要法律文書的送達符合法定的時限、方式，案卷中必須有相應的回執；

依法應當移送其他機關的案件，應有移送記錄。3一般標準

3.1 立（銷）案審批

主要法律文書：立案審批文書、銷案審批文書等 3.1.1立案審批文書

案件來源： 檢查中發現、舉報、群眾來信來訪、上級有關部門或其他部門移送等。檢查中發現的案件應注明檢查的時間；

違法事實：應注明發生違法行為的時間、地點，及承辦人對違法事實、情節的判斷；

承辦人意見：應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱、條款，建議立案的意見、承辦人簽名及年月日；

審批意見：安全監管部門負責人應簽署立案意見、簽名及年月日。

3.1.2銷案審批文書

簡述案情：應注明調查取證的情況和結果；

承辦人意見：應注明銷案的理由和建議銷案的意見、簽名及年月日；

審批意見：安全監管部門負責人應簽署銷案意見、簽名及年月日。3.2調查取證

主要法律文書：調查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結論、聽證文書、調查報告等

3.2.1調查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等 3.2.1.1詢問筆錄，每份《筆錄》只能對應一個被詢問人 應標注詢問起止的時間和地點；

應有詢問人、記錄人姓名、表明身份的記錄；

被詢問人的基本情況：應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務等；

詢問內容：包括反映本案事實的時間、地點、行為及行為人、情節、后果等；

被詢問人對筆錄的意見：應有“記錄屬實”字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章；

詢問筆錄有修改的，應由被詢問人在修改處壓指印確認該修改屬實；

筆錄中應有告知當事人享有陳述和申辯權的記載；

被詢問人拒絕在詢問筆錄上簽字的，應在筆錄中注明，并由兩名執法人員簽名。

3.2.1.2檢查（勘驗）筆錄（一個案件有多處現場的，應分別制作筆錄）

被檢查人基本情況：被檢查人是公民的，應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況。被檢查人是單位的，應記載單位的名稱、法定代表人或負責人姓名、職務。其他有關人員在場的，記載其姓名、職務情況；

應標注檢查（勘驗）的時間、地點，檢查（勘驗）、記錄人員簽名；

現場情況：應準確、客觀地記載違法事實或違法行為，包括有關的數據、位置、狀態、情節、程度等；

被檢查人對筆錄的意見：應注明“情況屬實”的字樣并簽名或蓋章；

被檢查人拒絕簽字或不在現場的，應在筆錄中注明，由見證人或兩名執法人員簽名或蓋章。

3.2.2抽樣取證文書

應標注當事人的名稱（姓名）；取證的事由；取證物品的名稱、數量、規格等；取證的時間、地點；取證的依據；當事人簽名或蓋章；安全監管部門印章及年、月、日；

查封扣押物品清單：應標注物品的數量、品級、名稱、規格、型號、形態等；應有兩名執法人員簽名或蓋章；當事人拒

絕簽字的，應在清單上注明。

3.2.3先行登記保存證據文書 3.2.3.1先行登記保存證據通知書

應標注當事人的名稱（姓名）；登記保存物品的理由；登記保存物品的名稱及數量、規格；登記保存物品的方式、期限和地點；當事人簽名或蓋章；安全生產監督管理部門印章及年、月、日。

3.2.3.2先行登記保存物品清單 3.2.3.3先行登記保存證據審批文書 3.2.3.4物品處理通知書

應標注當事人的名稱（姓名）；物品處理意見；執法人員、當事人簽名或蓋章；安全生產將管理部門印章及年、月、日。

3.2.4鑒定結論

應標注申請鑒定的單位或個人；申請鑒定的時間及內容；明確的結論性意見；鑒定部門印章、年、月、日及鑒定人員姓名。

3.2.5聽證文書

包括聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、延期聽證決定書、聽證記錄、聽證報告、委托代理書等

3.2.5.1聽證告知書

載明當事人違法事實和所依據的法律、法規、規章的名稱及相應的條、款、項、目；擬作出行政處罰的種類和幅度；依

法享有要求舉行聽證的權利及法定期限；安全生產監管部門名稱、地址、印章及年月日。

3.2.5.2聽證通知書

載明舉行聽證的時間、地點；聽證主持人的姓名；當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利；安全生產監督管理部門印章及年、月、日。

3.2.5.3聽證公告

載明案由；聽證的時間、地點；安全生產監督管理部門印章及年、月、日。

3.2.5.4聽證筆錄

載明舉行聽證的起止時間、地點；聽證主持人、記錄人、聽證申請人(代理人)、案件調查人的姓名、性別、工作單位、職務、電話、住址等基本情況；聽證申請人(代理人)對案件涉及的事實、證據、依據陳述、申辯的內容；聽證申請人(代理人)簽名。

3.2.5.5聽證報告

載明案由；聽證的時間、地點和參加人情況；當事人針對認定的違法事實、情節、適用法律等，提出從輕、減輕或不予行政處罰要求的理由和證據；聽證主持人的意見和建議。

3.2.6調查報告 3.3審查決定

主要法律文書：案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、責令改正通知書等

3.3.1案件處理呈批文書 案由；

當事人基本情況：當事人是公民的，應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況。當事人是單位的，應記載單位的名稱、法定代表人或負責人姓名、職務；

違法事實：認定的違法事實、情節、后果、依據，及當事人的申辯意見；

承辦人意見：承辦人員對該案處理適用的依據和意見、簽名及年月日；

審批意見：安全生產監督管理部門負責人應簽署意見、簽名及年月日。

3.3.2案件集體討論記錄

載明時間、地點；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務；承辦人員匯報案情；參加討論人員的主要觀點和意見；結論性意見。

3.3.3行政處罰決定書

當事人基本情況:當事人是公民的，應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況。當事人是法人或其他組織的，應記載名稱、地址、法定代表人或負責人姓名、職務；

違反法律、法規、規章的事實、依據； 實施行政處罰的依據、種類和幅度；

行政處罰的履行方式及期限；

不服行政處罰決定，申請行政復議、行政訴訟的途徑和期限，分別注明復議機關及復議期限、訴訟機關及訴訟期限；

作出行政處罰決定機關的名稱、印章及年月日。3.3.4責令改正通知書

載明當事人的名稱（姓名）；違法事實；違反法律、法規、規章的名稱及具體條款項目；責令改正的內容及期限；安全生產監督管理部門印章及年月日。

3.3.5整改情況復查意見書：安全生產監督管理部門對當事人改正情況的復查記錄。3.4送達執行

主要法律文書：送達回證、執行文件

3.4.1送達回證（適用于發生法律效力和具有法律意義文書的送達）

載明送達文書的名稱；受送達人的名稱（姓名）；送達的時間、地點；

送達方式：留置送達的應在備注中注明，公告送達應將公告文書歸檔入卷，郵寄送達的可以將掛號信回執粘貼于備注中。

送達人、收件人員應簽名。3.4.2執行文書

行政處罰全部履行的，應有相應的憑證，如行政處罰繳款

書、違法物品銷單等；

行政處罰部分履行的，應有相應的審批文書，如延期或分期繳納罰款審批文書等；

行政處罰逾期不履行的，應有申請法院強制執行的文書。3.5結案

主要法律文書有：結案審批文書 結案審批文書

載明案由；案情；執行情況；承辦人建議結案的意見、簽名及年月日；安全生產監督管理部門負責人同意結案的意見、簽名及年月日。4立卷歸檔標準

4.1案卷名稱

案卷名稱一般由三部分組成：被檢查、被處罰的主體（公民、法人或其他組織）名稱，事由，類別（如行政處罰案卷，即為“案”）

4.2案卷制度

行政執法案件實行一案一卷制度，一卷一號。涉及國家機密、商業秘密、個人隱私的案件，可以實行一案二卷，即正卷和副卷。

4.3案卷書寫

卷內文書應使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫，所有文書只存一份正本。

4.4案卷證據

不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔，并在證據袋上注明證據的名稱、數量、取證時間、地點等內容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或實物證據，需在備考表中注明內容、數量、時間、地點、責任人及存放地點等內容。

4.5案卷裝訂

卷內文書順序排列：行政執法決定書和送達回證在前，其余文書按照辦案時間順序排列；

破損文書應修補或復制，文書過小的應襯紙粘貼，文書過大的應折疊整齊；

卷內文書采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫；

卷內目錄和備考表填寫規范，案卷裝訂無金屬物，并符合《檔案法》的其他要求。

自治區安全生產行政執法案卷扣分標準

為規范安全生產行政執法行為，提高執法水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）、《自治區安全生產行政處罰案卷標準》、《自治區人民政府行政處罰扣分標準（試行）》，結合安全生產工作實際，制定本標準。1扣分原則

違反《自治區安全生產行政執法案卷規范》基本標準，案卷不得分；

違反《自治區安全生產行政執法案卷規范》一般標準扣分超過40分，案卷為不合格；

《自治區安全生產行政執法案卷規范》沒有涉及的問題不扣分。2基本扣分標準

行政執法案卷存在本項目下任何一種或多種情形，該執法案卷不得分。

2.1主體不正確

2.1.1行政執法主體不是安全生產監督管理局； 2.1.2行政處罰超越安全生產法律法規規章規定的行政處罰種類；

2.1.3行政執法決定書未加蓋執法單位印章； 2.1.4被行政處罰主體不是違法當事人；

2.1.5對不具備法定行為能力的當事人作出行政處罰。2.2事實不清、證據不充分

2.2.1主要法律文書所述的違法事實，不是法律、法規、規章規定的、應當給予行政處罰的事實；

2.2.2主要法律文書不能準確記載違法行為的時間、地點、情節、程度和后果；

2.2.3證據不具備法律效力或不能證明違法行為的性質、情節、程度和后果。

2.3適用法律不正確

2.3.1認定違法事實或實施行政處罰沒有法律依據； 2.3.2適用法律錯誤 2.4.主要程序不正確

2.4.1未告知當事人安全生產違法事實，實施行政處罰的理由、依據，當事人享有陳述、申辯權。行政處罰符合聽證條件，而未告知當事人享有聽證權。當事人要求聽證卻未組織聽證；

2.4.2無行政執法決定審批程序或程序錯誤。行政執法決定書的決定內容與審批內容不一致。重大執法案件未經集體討論并將有關記錄歸入執法案卷；

2.4.3應報上級審批的行政執法案件，而未履行上報審批程序；

2.4.4應履行送達程序，而無履行送達程序的證據； 2.4.5案卷中沒有行政執法決定書。3一般扣分標準

3.1行政處罰決定書

3.1.1對當事人基本信息記載不全的，每有一處扣0.5分；

3.1.2法律、法規、規章未引用到位的扣10分，未寫全稱的扣5分，款項不分的扣5分；

3.1.3法律、法規、規章規定對具體違法行為實行一種以上行政處罰而未按規定實行的，扣5分；

3.1.4告知相對人行政處罰履行方式及期限不規范的，每有一處扣0.5分；

3.1.5告知相對申請行政復議、行政訴訟的途徑和期限不全的，每有一處扣5分。未正確注明的，每有一處扣0.5分；

3.1.6行政處罰決定機關名稱不全的，扣5分。3.2.送達文書

3.2.1送達文書的名稱、文號記載不全的，每處扣5分； 3.2.2受送達人的名稱、姓名不全的，每處扣5分； 3.2.3送達的時間超過法定時限的，扣10分；

3.2.4代收送達、留置送達未注明，公告送達沒有證明，郵寄送達沒有掛號信回執粘貼的，扣1分；

3.2.5沒有送達人簽名的，扣5分； 3.2.6沒有收件人簽名的，扣5分。3.3立案審批文書

3.3.1案件來源填寫不規范的，扣1分；

3.3.2未規范填寫違法行為的時間、地點，及承辦人對違法事實、情節沒有明確判斷的，扣1分；

3.3.3承辦人填寫法律、法規名稱不規范的，扣1分； 3.3.4行政機關負責人簽署意見不規范的，扣1分。3.4.銷案審批文書

3.4.1案情記述不規范的，扣1分； 3.4.2承辦人意見不明確的，扣1分；

3.4.3行政機關負責人簽署意見不規范的，扣1分。3.5.詢問筆錄

3.5.1一份《詢問筆錄》對應超過1個被詢問人的，扣10分；

3.5.2詢問起止的時間沒有具體到日、時、分的，扣0.5分。沒有記載詢問地點的，扣0.5分；

3.5.3沒有詢問人和記錄人簽字的，扣0.5分； 3.5.4被詢問人與當事人簽字不一致的扣10分。被詢問人性別、年齡、住址、單位、職務填寫不規范的，扣0.5分；

3.5.5詢問內容錯處不做技術處理的，扣5分； 3.5.6被詢問人對筆錄沒有“記錄屬實”的扣10分，沒有逐頁簽名或蓋章的扣10分，未頂格簽字的扣10分，拒絕簽字或不在現場的沒有見證人或執法人員簽名或蓋章扣10分；

3.6.現場勘驗筆錄

3.6.1多處勘驗筆錄合為一體的，扣10分；

3.6.2勘驗起止的時間沒有具體到日、時、分的扣0.5分，沒有記載勘驗地點扣0.5分；

3.6.3沒有準確、客觀地記載違法事實或違法行為，包括數據、位置、狀態、情節、程度的，扣10分；

3.6.4檢查（勘驗）、記錄人員未簽名的，扣10分； 3.6.5被檢查人對筆錄未簽名或蓋章的扣10分，拒絕簽字時執法人員未注明情況并簽名或蓋章的扣10分；

3.7.提取證物、查封扣押、現行登記保存文書 3.7.1文書填寫不規范的，每處扣0.5分； 3.7.2沒有合法依據的，扣10分；

3.7.3當事人拒絕簽字或不在現場時，沒有見證人或執法人員簽名或蓋章的，扣10分；

3.7.4沒有行政機關印章的，扣10分；

3.7.5物品數量、品級、名稱、規格、型號、形態等填寫錯誤的，扣10分；

3.7.6由沒有資質的機構做出鑒定，且無鑒定機構蓋章的，扣10分。

3.8.聽證文書 3.8.1聽證告知書

3.8.1.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.8.1.2未告知當事人違法事實和所依據的法律、法規、規章的名稱及相應的條、款、項、目的，扣10分。未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣5分；

3.8.1.3未說明擬做出行政處罰的種類和幅度的，扣10分； 3.8.1.4未告知當事人享有舉行聽證的權利及法定期限的，扣10分。

3.8.2聽證通知書

3.8.2.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.8.2.2未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣2分； 3.8.2.3未告知當事人可以委托代理人參加聽證的扣2分，未告知有要求聽證主持人回避權利的扣2分，未告知不按時參

加聽證視為放棄的扣2分。

3.8.3聽證公告

3.8.3.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.8.3.2未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣2分。3.8.4聽證筆錄

3.8.4.1起止時間、地點、案由填寫不規范的，每處扣0.5分；

3.8.4.2聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、案件調查人的姓名、性別、工作單位、職務、電話、住址等基本情況填寫不規范的，每處扣0.5分；

3.8.4.3申請人、委托代理人、案件調查人、主持人、記錄人簽名不規范的，扣5分。

3.8.5聽證報告

3.8.5.1未說明聽證案由、時間地點的，扣5分； 3.8.5.2未說明參加人情況的，扣2分；

3.8.5.3主持人的結論意見不明確的，扣0.5分。3.9重大案件集體討論記錄

3.9.1時間、地點填寫不準確的，扣5分； 3.9.2案件名稱與案卷內容不符的，扣5分；

3.9.3主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務填寫不規范的，每處扣1分；

3.9.4沒有分別列舉參加討論人員的觀點的，扣5分； 3.9.5無結論性意見的，扣5分。3.10案件處理呈批表

3.10.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.10.2填寫當事人的基本情況不規范的，每處扣0.5分； 3.10.3對事實、情節、后果、依據表述不全的，扣5分； 3.10.4承辦人意見不明確、沒有簽名的，扣2分； 3.10.5審核、審批意見不明確的，扣2分。3.11.移送文書

3.11.1案件名稱不規范的，扣2分； 3.11.2案件性質或管轄不明確的，扣2分；

3.11.3當事人基本情況填寫不全或不規范的，扣2分； 3.11.4主要案情不清或者移送理由不明確的，扣2分； 3.11.5承辦人意見不明確的，扣2分； 3.11.6負責人審批意見不明確的，扣2分； 3.11.7移送文書清單填寫不全的，扣2分。3.12.申請行政強制執行書

3.12.1強制執行的法律依據名稱、依據不準確的，扣5分； 3.12.2申請執行項目不明確的，扣5分； 3.12.3案由敘述不清楚的，扣2分； 3.12.4文書填寫不規范的，每處扣0.5分。3.13.延期繳納審批文書

3.13.1延期繳納審批文書中的處罰書文號與行政處罰決定書不一致的，扣10分；

3.13.2延期繳納理由不充分的，扣10分； 3.13.3罰沒財物無處理結果的，扣10分； 3.13.4分期繳款方式不明確的，扣5分；

3.13.5負責人批準意見不明確的，扣5分。3.14繳款書

3.14.1繳款書中的處罰文號與處罰決定書不一致的，扣5分；

3.14.2繳款書罰沒金額與行政處罰決定書罰沒金額不一致時沒有說明情況的?？?0分；

3.14.3繳款書上被處罰人的名稱與處罰決定書不一致時未說明理由的，扣10分；

3.14.4繳款期限填寫錯誤的，扣5分。3.15結案文書

3.15.1未說明案由或者案情的，扣分2分； 3.15.2行政處罰未執行未說明情況的，扣2分； 3.15.3承辦人建議結案意見不明確的，扣2分； 3.15.4行政機關負責人沒有明確意見的，扣2分。3.16其他

3.16.1行政處罰決定書中被處罰主體名稱與主體資格證明材料名稱不一致時說明兩者關系的，扣10分；

3.16.2被處罰主體資格的材料復印件當事人未簽名或蓋章的，扣10分；

3.16.3被處罰人委托代理人接受調查、陳述事實、行使陳述、申辯或聽證權利義務時沒有授權委托書的，扣10分；

3.16.4“責令整改”為處罰前置條件的，缺少“責令整改”文書的確扣10分，無復查記錄的扣5分；

3.16.5告知陳述、申辯、聽證權利不規范的，扣5分；

3.16.6法律文書中簽名不規范的，每處扣0.5分； 3.16.7法律文書有涂改未經技術處理的，每處扣0.5分。4歸檔扣分標準

有一列情形之一的，每有一處扣0.5分。4.1立案日期與立案審批表日期不一致； 4.2結案日期與結案審批表日期不一致；

4.3沒有實行一案一卷制度，一卷一號。有另卷保存，未分正卷、副卷分裝；

4.4卷內文書書寫未按規定使用鋼筆、簽字筆或毛筆； 4.5不能隨文書裝訂立卷的證據未放進證據袋； 4.6未按照規定順序立卷；

4.7破損文書未修補或復制，小文書未襯紙粘貼，大文書未折疊整齊；

4.8卷內文書未采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫；

4.9卷內目錄和備考表填寫不規范； 4.10案卷裝訂發現金屬物； 4.11不符合《檔案法》的其他要求