第一篇：關于必然性和偶然性及其關系問題——馬克思博士論文和恩格斯《自然辯證法》的比較

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2007年09月22日 星期六 14:14 【原文出處】廣西師范大學學報：哲社版

【原刊期號】199404

摘要

必然性與偶然性是哲學上的一對重要范疇，馬克思和恩格斯對此都有論述，但完整的唯物辯證法觀點的確立主要見于恩格斯的《自然辯證法》。對馬克思和恩格斯各自論述比較的目的，是為了了解馬克思主義自然觀形成的一些過程，并獲取一些對現實有指導意義的啟示。

關鍵詞

馬克思；恩格斯；必然性；偶然性；唯物辯證法

必然性與偶然性是唯物辯證法的重要范疇之一，它揭示了事物發展中的兩種不同趨勢。所謂必然性是指客觀事物聯系和發展的合乎規律的、確定不移的趨勢，是在一定條件下的不可避免性和確定性。偶然性則與之相反，是指事物發展的必然過程中呈現出來的某種搖擺、偏離，是可以這樣出現也可以那樣出現的不確定的趨勢。必然性與偶然性的關系是對立統一的關系，它們之間的統一首先表現在兩者總是互相聯系、互相依存的，沒有純粹的偶然性，也沒有純粹的必然性。其次表現在兩者能夠在一定條件下相互過渡、相互轉化。兩者在事物的聯系和發展過程中所起的作用是不同的。事物發展的原因是復雜而非單一的，往往是內部和外部、主要的和次要的等多種原因綜合起作用的結果。必然性產生于事物內部的主要原因，而偶然性則產生于事物外部的次要原因。因此，前者在發展過程中居于支配地位，決定事物發展的前途和方向，后者一般只居于從屬的地位，對發展的必然過程起著促進或延緩的作用。對于這對范疇，馬克思在博士論文、恩格斯在《自然辯證法》中都作了論述。馬克思的博士論文《論德謨克里特的自然哲學與伊壁鳩魯的自然哲學的差別》，寫作于１８３９年初至１８４１年３月，恩格斯《自然辯證法》中的“偶然性和必然性”一節寫作于１８７８年７月至１８８３年３月。我們通過比較，可以看出馬克思和恩格斯對偶然性和必然性及其關系的論述既有相同點又有不同之處。造成這種現象是有其主客觀原因的。結論上有相同點是由于他們都以黑格爾的辯證法為基礎。結論上的差異性，主要是由于兩者寫作時間跨度達４０余年，各自的自然科學發展背景差異巨大。馬克思寫作博士論文時，近代自然科學還沒有形成，他只能以邏輯、思辨甚至猜測臆想來論述這對范疇，加之他當時屬于唯心主義的青年黑格爾派，因此，在他的論文中帶有唯心主義的辯證自然觀勢所難免。而恩格斯論述這對范疇時，近代自然科學已經形成，特別是有了三大新發現，即能量守恒轉化定律、細胞學說和達爾文的生物進化論，后者成為他論點的直接論據。他曾說過，達爾文在其劃時代的著作中，是從最廣泛的存在著的偶然性基礎出發的。所謂劃時代的著作是指１８５９年出版的《物種起源》。另外，恩格斯當時已能讀到１８６６年出版的《植物雜交試驗》一書，該書作者孟德爾從豌豆雜交試驗中發現了生物遺傳規律。這樣，恩格斯闡述自己的辯證唯物主義自然觀就有了重要而又堅實的自然科學基礎，對必然性與偶然性及其關系就不難給出正確的結論。

誠然，馬克思主義形成后，在偶然性與必然性及其關系問題上，馬克思和恩格斯的觀點是完全一致的。所以，我們比較馬克思博士論文和恩格斯《自然辯證法》對這對范疇論述的根本目的，并非要找出其觀點的差異，更不是要找出兩者的對立，而是要從中了解馬克思主義自然觀形成過程的一些軌跡，從中得到某些有益的啟示。

一、馬克思博士論文對必然性和偶然性及其關系的論述

馬克思在博士論文中，通過詳細分析德謨克里特的自然哲學與伊壁鳩魯的自然哲學的差別，闡發了自己在必然性與偶然性問題上的辯證觀。

德謨克里特是古希臘自然哲學中最為徹底的唯物主義者，是原子論的創始人。他認為“一切事物的本原是原子和虛空，別的說法都只是意見。”［（１）］在認識論上，他是一個懷疑論者，他相信沒有任何東西是從無中產生的，也沒有任何存在著的東西會化為烏有；原子在大小和數量上都是無限的，是堅固而不可毀壞的；一切物質的變化都僅僅是各個部分的集合或分離，沒有偶然發生的事物，一切事物都有其原因，而且是由原因必然地產生出來的，“這必然性就是命運、法律、天意和世界的創造者。”［（２）］在原子論中這必然性就是原子的直線下落和原子間的抗擊和旋渦。

伊壁鳩魯在認識論上是一個獨斷論者，認為只有感性知覺才是真理的準繩。他繼承了德謨克里特的自然觀，但作了某些改變，其中最主要的是聲言：“我們不要設想原子有各種各樣的大小”［（３）］。斷言原子不是垂直地而是稍許偏離直線而降落，提出所謂的“原子偏斜”理論，因此造成了與德謨克里特學說的差別。他所說的偏斜運動就是偶然性的表現，他說：“有些人所認為是萬物之統治者的那個必然性，是不存在的，勿寧是，有些事物是偶然的，另一些事物視我們的任意為轉移。”［（４）］

從此可見，德謨克里特和伊壁鳩魯在必然性和偶然性問題上有著根本的分歧。馬克思在論文中對此進行了深刻的分析和論述。從中我們可歸納出他的以下觀點：

（一）偶然性和必然性都是客觀存在的，偶然性沒有原因。德謨克里特認為一切事物的產生皆有原因，萬物形成的根源是必然原因所使然，人們虛構出偶然性這個“假象”，是為了掩蓋自己的無知，“須知理智按其本性來說就是反對偶然的”，“偶然性－－這個理性最兇惡的敵人”［（５）］。馬克思批評了德謨克里特否定偶然性存在的決定論或預定論，贊同伊壁鳩魯反對絕對必然性的觀點，認為必然性決非現實世界的唯一存在形式與生成形式，肯定偶然性也是一種可能的存在與生成形式。在原子領域中表現為偏斜運動的偶然性是沒有原因的，它超出決定論，因而認定這種具有偏斜的規定性的原因“顯然是毫無意義的。”［（６）］他認為原子偏斜運動證明了偶然性的存在，并打破了自然界的因果鎖鏈，使人們在生活中掙脫了命定論的束縛，獲得意志的自由。他同時贊同伊壁鳩魯“偶然性只是一種具有可能性價值的現實性”的觀點［（７）］，指出科學應該承認偶然性并研究其規律性，從而排除了將偶然性視為科學的敵人的錯誤觀點。

（二）偶然性是萬物形成的根源，是世界創造性和多樣性的源泉。按照亞里斯多德的傳統希臘哲學觀點，天體是永恒、不朽、永遠按同一方式進行運行的。而伊壁鳩魯直接與此觀點相對立，他反對天體系統的永恒規律和理性，認為“天體就是成為現實的原子。”［（８）］正是由于原子有偏斜運動，而導致“在原子之間就產生了復合、結合和凝聚，而結果就形成了世界、世界的一切部分和世界所包含的一切東西。”［（９）］馬克思說：“盧克萊修說得很對，如果原子不偏斜，就不會有原子的反擊，也就不會有原子的遇合，并且將永遠不會有世界創造出來。”［（１０）］偏斜運動是根本的，它表述了“原子的真實的靈魂”［（１１）］。偶然性是自然界創造性和多樣性的重要源泉。伊壁鳩魯認為偏斜運動（偶然性）根源于原子自身的本質矛盾之中，是自發的自然運動，這亦為馬克思所認同。

（三）必然性與偶然性既相互對立又相互依存。正如黑格爾所說的，伊壁鳩魯的哲學總的說來是膚淺的。馬克思更深入地思考了伊壁鳩魯的基本原理，并嫻熟地運用辯證法加以闡釋，得出更明確的結論。他考察了從原子的偏斜運動所直接產生出來的結論，指出“這種偏離所包含的，即原子對于他物一切關系的否定，必須予以實現，必須肯定地加以設定。”［（１２）］提出原子“只是由于與直線下落運動的傾斜才互相遇合。這與單純地物質的分裂毫不相干”［（１３）］。在此，馬克思所謂的原子是指抽象物質，即它既是其本身又是其對立物。“因此在原子的排斥里，表現在按直線下落的原子的物質性和表現在偏斜運動中的原子的形式規定，都綜合地結合起來了”。［（１４）］對于直線運動與偏斜運動這兩個矛盾環節，馬克思指出：伊壁鳩魯客觀化了兩個環節，這兩個環節雖說相互矛盾，但卻都包含在原子的概念之中。［（１５）］這說明原子的直線運動之中包含了偏斜運動，即必然性之中包含了偶然性。反之亦然。必然性與偶然性既相互對立又相互聯系、相互依存。

二、恩格斯《自然辯證法》對必然性和偶然性及其關系的論述

在“偶然性和必然性”一節中，恩格斯批判了當時形而上學的兩種觀點，其一是把必然性和偶然性當作永遠互相排斥的兩個規定，即將二者看成是根本對立和互不相容的特性。持這種觀點的人，肯定必然性與偶然性的客觀存在，并認為事物的發展過程存在著純粹的偶然和純粹的必然。恩格斯對此進行細致深入的分析后指出，如果承認有純粹的偶然性事件，其發生規律就不可能為人們所知，必然導致荒唐地歸因于上帝。其二是機械決定論，就是要從根本上否認偶然性的客觀存在，認為世界上的一切都是由必然性的法則所決定的。持此觀點的人只承認必然性，否認偶然性，以必然性排斥偶然性，認為所謂偶然性是由于人們還不知道事物發生的原因，一旦知道了原因就不是偶然的了。對此，黑格爾在其《邏輯學》中就作過分析與批判。他認為，每一件事物雖然都有原因，但有原因有根據并不就等于都是必然的，只要根據在別物之中即在外部的就是偶然的。恩格斯進一步發揮黑格爾的辯證思想，批判了機械決定論的錯誤觀點，指出不恰當地抬高必然性，實際上等于“把必然性降低為僅僅是偶然性的產物。”［（１６）］就必然導致一切皆是偶然發生的錯誤結論，因而世界上一切事物的發生發展已無任何規律可言，這就難免陷入宿命論的巢臼。

恩格斯在批判上述兩種錯誤觀點的同時，還充分論述了這些觀點對于科學發展的極大危害性。同樣，我們也可以容易地從他的論述中歸納出他對于必然性和偶然性及其關系的如下觀點：

（一）必然性和偶然性都是客觀存在的。恩格斯批判第一種形而上學觀點，并不是要否定必然性或偶然性的客觀存在，而是在于反對將兩者孤立起來。如果看不到兩者之間的聯系，將導致過于強調必然性，最終又會將其降低為偶然性。形而上學的第二種觀點，企圖以完全否認偶然性來解決偶然性的問題，終將導致一切都是上帝安排，一切都會必然地發生的荒唐結論。可見這兩種形而上學觀點都是不足取的，正確的觀點應該是：在承認必然性的同時承認偶然性的存在。雖然兩者的關系具有對立的一面，但不可能是永遠排斥的，而是既對立又統一。

（二）必然性和偶然性總是相互聯系的，任何一方都不可能脫離對方而存在。恩格斯在文中引出了黑格爾《邏輯學》中一個前所未聞的命題：“偶然的東西正因為是偶然的，所以有某種根據，而且偶然的東西正因為是偶然的，所以它也就沒有根據；偶然的東西是必然的，必然性自己規定自己為偶然性，而另一方面，這種偶然性又寧可說是絕對的必然性。”［（１７）］這就是說，偶然性與必然性是相互包含的，自然界中的一切現象都不是純粹必然的，也不是純粹偶然的，兩者總是相互聯系而存在，必然性要通過大量的偶然性表現出來，偶然性的背后隱藏著必然性。

（三）必然性和偶然性在一定條件下可以相互轉化。必然性與偶然性是相對的，它們之間沒有絕對分明的界限，它們相互依存相互聯系，并在一定條件下向自己的對立面轉化。恩格斯指出，達爾文的《物種起源》不自覺地運用了這一辯證思維，通過積累大量看來是偶然性的材料，發現并證明了生物進化這一必然性的結論。從中我們還可以看到，生物變異之初是某一物種非本質的不穩定的性狀，其中有些變異由于能適應環境而生存、鞏固和發展，最終使有機體發生根本變異成為新物種，這樣偶然的變異成為新物種的必然性，亦即偶然性轉化為必然性了。在新物種形成以后，已經消失了的原有的一些性狀，在一定條件下可能作為一種不穩定的因素重新出現，如某些返祖現象，這則是必然性轉化為偶然性的證明。

三、馬克思博士論文和恩格斯《自然辯證法》對必然性和偶然性及其關系的認識

（一）辯證思維來源是相同的。馬克思和恩格斯都吸取了黑格爾的辯證法，前者通過批判德謨克里特的機械決定論，發揮了伊壁鳩魯的觀點，并直接運用黑格爾的辯證思維，對必然性和偶然性的辯證關系加以論述。由于時代發展的局限性，馬克思只能對之進行思辨性論證而無法以科學事實來證明。恩格斯除了批判機械決定論外，還批判了將偶然性和必然性絕對對立起來的形而上學觀點，批判地吸取了黑格爾關于這個命題的合理內核，將黑格爾“頭足倒置”的辯證法更正過來，并以物種的生物進化事實對本論題作了正確的唯物主義的闡述。

（二）在必然性和偶然性既相互對立又相互聯系、相互依存的關系上看法一致。馬克思和恩格斯都承認必然性和偶然性的對立性，并從對立中找出其相互聯系和依存性。馬克思論述了原子的直線運動（必然性）之中有斜線運動（偶然性），并且不因為肯定了偏斜運動而否定直線運動。恩格斯則直接論述了必然性和偶然性的相互聯系和任何一方不可脫離對方而獨立存在，必然性中包含有偶然性，偶然性中亦隱藏著必然性，必然性必須通過偶然性來表現，偶然性是必然性的表現形式。

（三）關于必然性和偶然性相互轉化的問題。馬克思在博士論文中沒有明確提出兩者可以相互轉化的觀點。他所說的原子并不等同于現代科學的原子概念，而只是對構成物質的某種“原初物”的猜測和臆想，但可以近似地視為現代科學的分子或原子等微粒。由于受伊壁鳩魯“原子無大小”等觀點的影響，也由于當時科學發展的歷史局限性，馬克思不可能充分認識到原子結構、大小、性質和運動的復雜性及多樣性，而把原子結合簡單地視為直線運動的原子與偏斜運動的原子撞擊的結果。從現代結構化學、原子物理學等的原子結構和分子運動論看來，原子之間由于具有復雜而不相同的性質，會產生相互吸引與排斥等多種物理和化學作用，現代分子運動論已十分清楚地表明，原子、分子每時每刻都在作無規則的運動，在運動過程中必然會產生伊壁鳩魯所猜測假設的偏斜運動，馬克思不能指明原子直線運動發生偏斜的必然性，沒有看到偶然性是可以由必然性轉化而來的，也沒有論及偏斜運動（偶然性）可以轉化為直線運動（必然性）。恩格斯則以達爾文進化論對必然性和偶然性可以相互轉化作了有力的論證。

（四）關于必然性和偶然性的地位、作用問題，兩者的觀點是不相同的。馬克思把偏斜運動的偶然性抬高到“表述了原子真實靈魂”，是根本性的、是根源于原子自身的本質矛盾之中的地位，過分強調和夸大了偶然性的作用，從而是錯誤的。如果沿著這種觀點走下去即成為唯心主義的非決定論。法國著名的生物學家莫諾就是一個典型的例子，他認為“只有偶然性才是生物界中一切革新和所有創造的源泉”，進化的“根基是絕對自由的，但又是盲目的純粹偶然性”。科學事實證明，這種觀點是錯誤的，生物進化中偶然性確實起著不可忽視的作用，但是始終包含著一定的必然性，生物的變異和進化不管看來多么偶然，實質上總受內在的必然規律所約束和支配。恩格斯擺正了必然性和偶然性各自的地位和作用。他將豌豆莢中的豆粒數、狗尾巴的長度視為細枝末節，視為偶然性并反對把科學研究重點放在這些問題上，提倡必須探討必然性即規律，而客規規律代表事物發展的本質和總趨勢，處于主導地位。所以，必然性是由事物內部主要原因所決定的，它在事物發展過程中居于支配的地位，決定了事物發展的趨勢和前途。偶然性則是由事物外部的和次要的原因所決定的，它在事物發展過程中一般只居于從屬的地位，對發展的必然過程起著促進或延緩的作用。恩格斯的這一觀點，亦是馬克思主義以后的馬克思所具有的，他曾說：“這些偶然性本身自然納入總的發展過程中，并且為其他偶然性所補償。但是，發展的加速和延緩在很大程度上是取決于這些‘偶然性’的”［（１８）］。從這一事實可以看出，恩格斯《自然辯證法》中的觀點，實際上也就是馬克思主義形成后馬克思的觀點。人們通過書信等證據將該著作視為恩格斯和馬克思所共同創作是有道理的。恩格斯在這一問題上的觀點就是馬克思主義哲學的觀點。《自然辯證法》關于必然性和偶然性及其關系的觀點的正確性已為現代大量的科學事實所證明。

四、幾點啟示

通過以上比較，我們可以得到以下啟示：

第一，馬克思主義不是僅僅靠馬克思和恩格斯的天才而憑空創造出來的，其中包含了批判地繼承前人尤其是黑格爾和費爾巴哈等偉大哲學家的優秀成果。所以，馬克思主義哲學絕不是與古典哲學完全對立的。

第二，任何科學真理的獲得都不是直行速取而后可以永終的，是不能畢其功于一役的，必須經歷坎坷、艱辛甚至是漫長的探索道路。馬克思最初是革命民主主義者，信仰黑格爾的唯心主義哲學，直至１８４５年以《關于費爾巴哈的提綱》為標志，轉為共產主義者，才從青年黑格爾派的影響中解放出來，成為辯證唯物主義和歷史唯物主義者，其辯證自然觀從唯心主義轉為唯物主義的過程就是證明。另外，由于任何科學都是歷史的產物，馬克思主義亦如此，所以它就有形成、發展和成熟甚至消亡的過程。當然，我們所說的消亡并非都是簡單的毀滅，其中應該有對舊事物的揚棄，應該有向更高層次的發展，以新的、更先進的事物取代舊的、相對落后的事物。馬克思、恩格斯的正確思想不可能一產生即成熟，就一成不變，因而我們不能以為馬克思主義已達到登峰造極、不可超越的地步。否則，列寧主義、毛澤東思想的產生不僅無必要而且亦無可能。在今天，不斷豐富發展馬克思主義是科學技術發展的必然要求，是建設具有中國特色社會主義的迫切任務，是歷史賦予我們的使命。

第三，要全面、準確地理解和掌握馬克思主義，要以辯證唯物主義指導革命實踐與科學研究。在我黨的歷史上，曾出現過片面理解馬克思主義，甚至從馬克思、恩格斯原著中斷章取義，尋出個別詞句為其錯誤主張作辯解的情況，使科學的馬克思主義哲學支離破碎、面目全非，致使黨的事業遭受慘重損失，這些教訓是我們必須吸取的。在科學領域的研究中，應提倡以馬克思主義唯物辯證觀為指導，以促進科學的向前發展。馬克思的博士論文雖然有著閃光的辯證法思想，但從總的方面說來，其觀點是非馬克思主義哲學的。例如，他在說明思維和存在、哲學和外部世界的關系要通過實踐來實現時，說：“哲學上的實踐本身就是理論的。”［（１９）］他把實踐看成是一種理論活動，一種批判活動，這當然是唯心主義的。此外，他還過分強調了偶然性的作用，將其置于不恰當的地位，顛倒了必然性和偶然性的真實關系，這也是錯誤的。

當前，西方形形式式的反馬克思主義哲學流派和思潮，大多數是玩弄以早期馬克思反對晚期馬克思，以馬克思反對恩格斯，或以恩格斯反對馬克思等伎倆，妄圖割裂、肢解、動搖并最終達到清除馬克思主義的目的。其手法不外乎不顧馬克思主義的發展過程和聯系，對馬克思和恩格斯的成熟、完整、正確的思想熟視無睹，別有用心地從不同時期的馬恩原著中摘出某些詞句或觀點，以證明并闡發自己的錯誤論點。所以，全面準確地理解和掌握馬克思主義也是我們反擊西方某些哲學流派對馬克思主義哲學的進攻，捍衛馬克思主義的必然要求和強有力的武器。

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