第一篇：日常生活中的經濟學原理、現象和案例

日常生活中的經濟學原理、現象和案例

經濟學原理

一、決策中的經濟學原理 原理

一、機會選擇

相對于人類的無限欲望而言，滿足人類欲望需要的資源是有限的，這也就是經濟學中所說的資源稀缺性。資源的稀缺性，必然導致人類在生產生活中處于無限的選擇之中。人們為了得到自己喜愛的事物，必然在眾多食物中權衡取舍。選擇是一個得到一樣事物同時必須放棄另一樣事物的過程，這樣的選擇就產生了機會成本。被放棄的事物的價值就是得到事物的機會成本。選擇要決定用既定的資源生產什么、如何生產和為誰生產這三個問題。這三個問題被經濟學家稱為資源配置問題，而資源的有限性被經濟學家稱為稀缺性。稀缺性決定了每一個社會和個人必須做出選擇。

作為例子，我們考慮我們買水果時的機會選擇，現在有三種水果提供給我們，一種是蘋果，一種是西瓜，還有一種是香蕉并且它們的價格都是一樣的，而且只能一次買一樣水果。那么如果我買了蘋果那也就意味著我就要放棄選擇買西瓜和香蕉的機會。同樣的如果我選擇買西瓜就要放棄買蘋果和香蕉的機會，如果買香蕉就要放棄買西瓜和蘋果的機會。

還有一個經典例子就是面包和大炮的事例。在戰爭年代這個決策是關乎國家興旺的抉擇。當時俄羅斯較多比例的選擇了大炮，因此它的軍事工業得到了極大地發展，從而有了較強的軍事實力用來對抗美國。另一方面，由于它較少的選擇了面包，它的輕工業和食品業發展十分落后，很難滿足人民生活供給。這是一個機會選擇的經典案例，在需要捍衛祖國安定的情況下就要較多的選擇大炮，而在和平年代就要較大的選擇面包，以取得更快的經濟發展。

認識到人們面臨不同目標中的權衡取舍本身并沒有告訴我們，人們將會或應該作出什么決策。然而，認識到生活中的權衡取舍是重要的，因為人們只有了解他們可以得到的選擇，才能作出良好的決策。

原理

二、用所放棄的東西的價值來衡量機會成本

在我們做出選擇的同時機會成本就已經產生了，機會成本的代銷可以用所放棄的東西的價值來衡量。就像我們上大學的選擇上就包含了很大的機會成本。如果我們不上大學就會得到一份工資乘以十二乘以三就是我們三年所放棄的其中一項機會成本，另外我們上大學還要繳納一定數額的學費這個學費再乘以三就是我們所付出的實實在在的成本。并且我們不可能不吃東西，我們會從父母那里得到一項生活開支，這也是一項比較大的機會成本。最后就是我們所投入的時間成本，這也是我們上大學投入的最大的機會成本。當我們把時間用來聽課讀書時，我們就不能用它來工作或干別的事了。從這些方面就可以衡量出我們上大學的機會成本，而且可以看到的是這個機會成本是相當之大的。

原理

三、運用邊際成本和邊際收益的比較做出抉擇

生活中的許多決策涉及到對現有行動計劃進行微小的增量調整。經濟學家把這些調整稱為邊際變動。在許多情況下，人們可以通過考慮邊際量來作出最優決策。

例如飛機票的價格原本是200元但是由于各種因素本次航班的票沒有全部售完，現在機長提出將票以100元的價格售出。這樣有可行性嗎?答案當然是肯定的。如果將票以100元的價格售出它的邊際成本就可能是乘客在飛機上喝的飲料或吃的飯，這些肯定小于100的。但是如果你不將票售出，你就要白白損失好些票的價格。所以權衡之下得出邊際效益要大于邊際成本，理性的銷售人員都會將票低價處理掉，而不是白白損失它們的價值。

原理

四、消費者偏好和對未來預計影響消費選擇 經濟學現象

由于人們通過比較成本與收益作出決策，所以，當成本或收益變動時，人們的行為也會改變。這就是說，人們會對激勵作出反應。例如當蘋果價格提高時，對于消費者來說就會多吃梨少吃蘋果，因為吃蘋果的成本高了。對于果園園主就會增加種植和采收人員，以提高產量，因為蘋果的價格提高可以增加收益。

一、以前我常常打車，就是1.2元/公里的時候。但是漲價后就很少打了。

上次南京出差，每次司機多收我一塊錢的“燃油漲價費”，我恍然大悟，這才是聰明的辦法。

為啥南京市政府能想到這么好的辦法，而北京市政府的官員想不到呢? 雙敗的結局，是我這樣的稍微懂一點經濟學的普通人都能想到的，而且，還有很多能人在報刊網絡上有指出，為啥我們的政府官員想不到呢?

二、為什么尺碼不同的服裝有一樣的售價?尺碼不同，原材料成本自然不同，為什么沒有在價格上體現出來? 解釋：

a.原材料成本相對設計、加工、流通等其他費用比起來，只占較小的部分，不同尺碼造成的成本差異不大。

b.沒有正規的包裝袋，價格不同，不易于銷售、存儲時的管理。c.涉嫌對大身材顧客的歧視。

三、背雙肩包時，我們都知道同時背兩邊要舒服，為什么很多時候還是只背一邊。解釋：

兩邊輪流換著背，流換著休息。

第二篇：獨立學院中經濟學原理案例教學分析

獨立學院中經濟學原理案例教學分析

摘要：

作為經濟管理類專業的學生最重要的課程，經濟學原理在夯實學生經濟學基礎、培養經濟學素養、訓練學生經濟學思維等方面起著重要的作用。基于對獨立學院學生、教師以及教學目標的特殊性分析，探討將案例教學引入經濟學原理的重要性以及引入路徑，并最終得出案例教學過程中可能遇到的問題并對之提出解決方案。

關鍵詞：

經濟學原理；案例教學；獨立學院

中圖分類號：

G4

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2015）08014502

獨立學院是上世紀末我國教育領域出現的一種新型辦學形式，它為合理有效地開發和利用教育資源提供了新型途徑。截止2014年6月15日，全國還剩有獨立學院287所，43所獨立學院已經轉設普通民辦本科院校，并有在校生近278.4萬人，教職工近18.92萬人，占全國民辦高校在校生總數的52%，覆蓋了全國的29個省、區、直轄市（西藏和港澳臺除外）。如今，獨立學院已經成為中國高等教育的一個重要組成部分。

1獨立學院學生和教師的特點

1.1學生的特點

由于產生背景、目標定位等和其他高校不同，獨立學院的學生體現出自身的特殊性：第一，由于招生分數相對低，學生基礎知識相對薄弱，偏科的現象比較嚴重，大部分學生對高數、統計類課程抵觸情緒嚴重，而高數類課程對經管專業又尤其重要；第二，學生自學能力相對差、自我管理能力弱，但個性比較突出，具有較強的自我意識，這與獨立學院學生大多是90后的獨生子女，這些學生在生活和學習方面有較多的自我主張；第三，學生的家庭條件比較優越，綜合素質強，獨立學院的學費較高，入校學習的學生家庭條件一般較好，物質條件優越，學生在社會適應能力、表現力和交往能力上的優勢突出；最后，學生們對教學要求偏向實用性和實操性，對理論性課程具有較強的質疑性和厭惡情緒。

1.2教師的特點

獨立學院作為在管理模式上依托于其“母體”學校的民辦學院，教師隊伍也具有其自身的特點：第一，師資隊伍存在極強的“非獨立性”，獨立學院師資一般是由專職教師（本校）、母體高校委派教師、社會外聘教師三部分組成，管理層教職工大部分來源于母體學校，其思維模式在一定程度上受到母體學校的影響，此外還有不少外聘退休教師或兼職教師；第二，不同于公辦學校，教職工并沒有所謂的“事業編”，教職工流動性較大，教師歸屬感弱；第三，教師再培訓再充電機會少，由于獨立學院屬于民辦性質，在公費培訓方面的經費非常有限，導致教師缺乏再次學習的途徑；最后，教師定位不明確，定位不明確主要來源于兩方面的沖突，一方面獨立學院的性質定位，無一不是培養應用型人才，而要培養應用型人才，首先要求教師有較高的應用能力，而在教師職稱評審過程中，其標準又是“科研獨大”，那么獨立學院教師究竟是以應用型上課為主還是科研為主？

2案例教學在經濟學原理的重要性

2.1符合培養應用型人才的定位

獨立學院的目標定位為培養應用型人才，要求學生具有一定的實踐和應用能力，只有將案例教學引入經濟學原理課程中，才能引導學生去了解國內外財經動態，理論結合實際，運用數量分析方法和現代技術手段進行社會經濟調查、經濟分析和實際操作。并通過學生們自己的案例討論和分析，形成自身較強的邏輯分析和文字以及口頭表達能力。

2.2激發學生的上課興趣

將案例討論引入到經濟學原理的課程教學中，比起純粹的理論闡述更能吸引學生的注意力和興趣。例如，在中山大學新華學院經貿系，每次師生座談會，學生們必要求課堂能增加案例，而能將案例成功引入課堂的老師往往能獲得學生的青睞，而該堂課程也能獲得學生的好評，學生出勤率也極高，學生在將來的其他經濟學科學習中也表示壓力少很多。

2.3符合經濟學原理課程的課程目標

經濟學原理課程是一門理論性較強的課程，囊括的知識面相當之廣泛，對學生的要求也相對高，要求學生掌握經濟學的基本原理，學會構建簡單的經濟學模型，并能用經濟學的思維方式分析現實經濟、社會問題，理性參與公共政策的討論等。引入案例教學，能更好的使學生理解經濟學理論，并運用于分析實際問題，從而學以致用。

2.4對教師教學和科研能力的必然要求

引入案例教學法對教師提出了更高的要求：一方面要求教師關注時事，并將時事聯系經濟學理論；另一方面要求教師對課堂討論的組織，學生案例討論的評價提出了更高的要求。這使得教師在課余期間要花更多的時間去查閱文獻，關注時事，思考課堂的組織，這也促進了教師的科研能力提升。

3經濟學原理案例選取的標準

3.1時效性

經濟學本身就是一門發展很迅速的學科，以經濟學經典教材薩繆爾森的《經濟學》為例幾乎幾年就更新一次，至今已更新到19版了，每一版都是隨著當時的時事發展更新不同的案例。我們在案例選擇的時候也應該根據當時當下的經濟熱點問題選取案例，例如現在再拿加入WTO，甚至是2008年金融危機作為案例確實有點過時了；而2014年的教學過程中可以選取淘寶“雙十一”營銷作為案例來講解供求曲線圖，這樣更新穎，更具備時效性。

3.2相關性

所選取的案例即使是當前時事熱點問題，但與經濟學理論無關，其教學效果也不大。例如，2014年馬航失聯，雖然在當時是熱點但很難與經濟學理論相結合起來。因此選擇的案例一定要和經濟學原理能結合起來，能詮釋經濟學理論。例如，講解貨幣政策的時候可以結合央行降息的舉措，以及歐元區QE之路，再對比早幾年美國的QE政策和效果。

3.3趣味性

當然，如果案例過于理論過于宏觀，往往會使學生失去興趣，這樣也失去了案例教學最初的目的。因此在選擇案例的時候不僅僅要考慮到時效性和相關性，也要考慮到學生的興趣愛好，選取案例時盡量貼近生活，符合90后的口味。例如用團購來詮釋價格歧視。

4案例教學過程中可能遇到的問題以及解決方案

4.1案例教學實施過程中所遇到的問題

（1）學生方面。

應試學習習慣根深蒂固，發散思維以及創新思維弱。習慣了應試教育的學習思路，很多學生對以培養發散和創新思維為主的大學教學方式不太適應，對于老師要求的案例課堂演示，大部分學生只會千篇一律的陳述事實，而忽視了對案例給出自己的評價，因此導致課堂討論時學生無所適從；過分強調標準答案，而忽視了問題本身的解釋是多樣性的。

學生功利主義思想較為嚴重。由于受到急功近利思想的影響以及對大學學習的遠見不足，部分學生疑惑學習的目的，形成了不正確的學習期望，誤將經濟等同于賺錢，強調實用主義而輕視理論學習，通過課堂學習發現與原有認識存在偏差，對經濟學原理課程的學習熱情迅速下降。

（2）教師方面。

在現行職稱評定體系中，使得教師偏科研忽略教學。經濟學原理課程涉及知識面廣，又是經管類專業的核心課程，對教師要求頗高，但現行的職稱評定體系中對教師的科研要求高，而忽視了對教學的考核。在有限的精力中，大部分教師選擇了犧牲教學投入科研，使得課堂教學質量難以提升。

教學監督體系單一，一般以學生評教為主，導致教師教學保守化。高校是一個自由自主的地方，上級和同行之間的監管較少，評價教師教學水平最直接的就是期末的學生評教，一些教師為了獲取較高的分數會采取保守化教學，例如采用類似高中的教學模式、承諾無難度考試等等。

（3）課程設置。

獨立學院不同于其他高校，是民辦本科，一些管理層為了節省成本均采用大班教學，使得老師無法專注到每一位學生，也很難督促每一位學生上臺做案例展示，或者在小組案例展示中會有過多的學生出現搭便車的可能。例如150人的大班教學，一學期下來，教師可能只認識坐在前排的一些學生，實施分組討論或者分組案例展示難免會有不少學生搭便車。一般經濟學原理課程為每周3學時，學時有限，而教學內容過多，很難在課堂上將內容詮釋清楚。

4.2提高案例教學質量的建議

針對以上的分析，案例教學雖好但也面臨著種種困境，要提高案例教學質量還要做到以下幾點：（1）培養學生的發散思維，倡導非標準答案教學；（2）鼓勵學生多關注經濟時事，閱讀經濟學經典名著；（3）對教師的考核盡量往教學方面傾斜，鼓勵教師投入教學工作；（4）實施小班精英教學，使更多的學生有機會與教師交流。獨立學院的經濟學原理課程案例教學任重道遠，還需要獨立學院、教師和學生各方面努力，共同提高教學質量。

參考文獻

[1]田天，馮釗.略論基礎教育中經濟思維與行為能力的培養問題[J].經濟研究導刊，2013，（6）.[2]于澤.我國本科經濟學教學方法的經濟學分析[J].教學與研究，2009，（6）.[3]廖小波.案例教學法在理論經濟學教學中的探索與實踐[J].經濟研究導刊，2012，（6）.[4]張雄.淺析案例教學法在經濟學原理中的應用研究[J].才智，2014，（21）.

第三篇：《經濟學原理》

財經學院專業論壇讀書筆記

《經濟學原理》是經濟類學生必學的一本書，經濟學也是一本重要的科學，了解經濟是每個人應該掌握的。為什么要學經濟學?對于從事資源配置的人，特別是政府官員，不僅包括財經、工業、交通、貿易、農業等部門的，而且包括從事法律、教育、人口等工作的，經濟學都是必修課。對于一般百姓，懂得市場的運作能夠維持生計也就夠了，不一定要懂得經濟學。但是，如果你想了解社會，發現表面現象背后的復雜規律，進而理解人生，就要懂得經濟學。

《經濟學原理》指的是一類書籍，是比較基礎的經濟類教材，現階段比較常用的有曼昆，索羅斯，范里安等人，且有相應的中英本。第一本《經濟學原理》由英國著名經濟學家阿爾弗雷德·馬歇爾編著。曼昆所著《經濟學原理(第5版)》是世界上最流行的經濟學教材，其英文原版現已被哈佛大學、耶魯大學、斯坦福大學等美國600余所大學用作經濟學原理課程的教材。

通過對這本書的學習，了解到了經濟學的十大原理：1.人們面臨權衡取舍、2.某種東西的成本是為了得到它而放棄的東西、3.理性人考慮邊際量、4.人們會對激勵作出反應、5.貿易能使每個人狀況更好、6.市場通常是組織經濟活動的一種好方法、7.政府有時可以改善市場結果、8.一國的生活水平取決于它生產物品與勞務的能力、9.當政府發行了過多貨幣時，物價上升、10.社會面臨通貨膨脹與失業之間的短期交替關系。

十大原理是經過高度總結后得到的結論，本人通過自主學習并結合他人的觀點得到了自己的看法，關于作出決策的第一課可以歸納為一句諺語：“天下沒有白吃的午餐。”為了得到我們喜愛的一件東西，通常就不得下放棄另一件我們喜愛的東西。作出決策要求我們在一個目標與另一個目標之間有所取舍。

我們考慮一個學生必須決定如何配置她的最寶貴的資源——時間。她可以把所有的時間用于學習經濟學；她可以把所有的時間用語學習心理學；她也可以把時間分配在這兩個學科上。她把某一個小時用于學習一門課時，她就必須放棄本來可以學習另一門課的一小時。而且，對于她用于學習一門課的每一個小時，她都要放棄本來可以用于睡眠、騎車、看電視或打工賺點零花錢的時間。

還可以以考慮父母決定如何使用自己的家庭收入。他們可以購買食物、衣服，或全家度假。或者他們也可以為退休或孩子的人學教育儲蓄一部分收入。當他們選擇把額外的一美元用于上述物品中的一種時，他們在某種他物品上就要少花一美元。

當人們組成社會時，他們面臨各種不同的交替關系。典型的交替關系是“大炮與黃油”之間的交替。我們把更多的錢用于國防以保衛我們的海岸免受外國入侵（大炮）時，我們能用于提高國內生活水平的個人物品的消費（黃油）就少了。在現代社會里，同樣重要的是清潔的環境和高收入水平之間的交替關系。要求企業減少污染的法律增加了生產物品與勞務的成本。由于成本高，結果這些企業賺的利潤少了，支付的工資低了，收取的價格高了，或者是這三種結果的某種結合，因此盡管污染管制給予我們的好處是更清潔的環境，以及由此引起的健康水平提高，但其代價是企業所有者、工人和消費者的收入減少。

社會面臨的另一種交替關系是效率與平等之間的交替。效率是指社會能從其稀缺資源中得到最多東西。平等是指這些資源的成果公平地分配給社會成員。換句話說，效率是指經濟蛋糕的大小，而平等是指如何分割這塊蛋糕，在設計政府政策的時候，這兩個目標往往是不一致的。

例如，我們來考慮目的在于實現更平等地分配經濟福利的政策；某些這類政策，例如，福利制度或失業保障，是要幫助那些最需要幫助的社會成員。另一些政策，例如，個人所得稅，是要求經濟上成功的人士對政府的支持比其他人更多。雖然這些政策對實現更大平等有好處，但它以降低效率為代價。當政府把富人的收入再分配給窮人時，就減少了對辛1

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勤工作的獎勵；結果，人們工作少了，生產的物品與勞務也少了。換句話說，當政府想要把經濟蛋糕切為更均等的小塊時，這塊蛋糕也就變小了。

認識到人們面臨交替關系本身并沒有告訴我們，人們將會或應該作出什么決策。一個學生不應該僅僅由于要增加用于學習經濟學的時間而放棄心理學的學習。社會不應該僅僅由于環境控制降低了我們的物質生活水平而不再保護環境。也不應該僅僅由于幫助窮人扭曲了工作激勵而忽視了他們。然而，認識到生活中的交替關系是重要的，因為人們只有了解他們可以得到的選擇，才能作出良好的決策。

學習的最終目的就是運用，既然學習到了知識，就應該從人們日常生活中經常遇到的問題出發，深入淺出地將經濟學中的基本原理和方法進行系統的分析說明，使讀者無論是在學習經濟學課程時，還是在實際生活工作中，都能結合身邊的實際事物進行觀察和分析，從而加深對經濟學基本原理的理解，并自覺運用到具體生活實踐中去，逐步養成用經濟學眼光觀察和分析事物的好習慣。擁有像經濟學家一樣的思維。

本書是19世紀初英國最著名的經濟學家阿爾弗雷德，馬歇爾所著，該書被西方經濟學界看成是劃時代的著作，也是繼《國富論》之后最偉大的經濟學著作，它所闡述的經濟學說被看作是英國古典政治經濟學的繼承和發展。全書由七篇構成。第一篇《導言》討論研究對象方法和目的。馬歇爾說“政治經濟學或經濟學是一門研究人類異端生活事務的學問。它研究個人和社會生活中與獲取和使用物質福利必需品最密切相關的那一部分。”第二篇《若干基本概念》研究了財富、財產、消費、勞動、必需品、資本和收入等概念。第一、第二篇具有總論的性質，為以下幾篇的原理作了理論鋪墊。第三篇至第六篇是《經濟學原理》的主體部分，依次考察了消費、生產、交換、分配。第三篇 《論需求及其滿足》研究人的需要和消費。第四篇《生產要素——土地、勞動、資本和組織》研究了包括人自身在內的，能夠作為滿足欲望手段的因素。馬歇爾在《經濟學原理》的第五篇《需求、供給與價值的一般關系》中，把第三篇中研究的需求理論和第四篇里研究的攻擊理論結合起來，依據供求平衡的原理，提出了均衡價格理論。在第六篇《國民收入的分配》中，馬歇爾提出了以均衡價格理論為基礎的分配理論。在他看來，各種生產要素所創造的價值分別形成它們各自的收入。所以，分配論不過是用供求均衡觀點去研究各個生產要素的價格。總體來看，供求均衡價格體系是貫穿《經濟學原理》各篇的理論核心和主線。

《經濟學原理》中的各個理論因素，基本來源于傳統的經濟學原理。它以邊際效用論來說明需求，而以生產費用論來說明供給。但是本書對傳統的經濟學原理有了進一步的發展，它不再把邊際效用論或生產費用論當作是決定價格的獨立因素，而是通過供求理論，把這兩種原來互不相容的理論結合起來，形成了本書的理論核心——均衡價格理論，并在此基礎上建立了他的分配論，應該說，《經濟學原理》的基本結構為當代微觀經濟學的形成提供了基本框架。馬歇爾在《經濟學原理》一書中所運用的分析方法也是對各經濟學派的綜合。在此，我作一個簡要總論。第一、以心理分析為基礎。馬歇爾和主觀學派一樣，認為經濟學要研究人類行為的動機。他認為人的心理動機會有力地影響人的選擇行為，從而支配人的經濟活動。人類行為動機分為兩類：一是追求滿足，這可以激發人們經濟活動的動力。二是避免犧牲，這可以成為制約經濟活動的阻力。這兩類動機的均衡是絕大多數經濟范疇和經濟規律的基礎。第二、強調“邊際增量”分析。這是受到數理經濟學派的啟發而產生的。馬歇爾認為“在精神和物質世界中，我們對自然的觀察，與總數量的關系沒有與增加量的關系那樣大”。

因此，在《經濟學原理》一書中，他廣泛運用了邊際增量的分析方法。例如，作為需求理論的基礎的邊際效用就是效用“增量”與消費“增量”的比值，而需求彈性則是需求量變動比率和價格變動的比率之間的比率；同樣，供給理論和供給彈性也是這樣，只不過他們是以報酬遞減率和“邊際”生產費用原理為基礎的。第三、強調“局部均衡”分析。2

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馬歇爾把物理學中作用和反作用達到均衡的觀念用來說明經濟力量的均衡。馬歇爾強調的均衡不是一般均衡而是局部均衡。在局部均衡之下，馬歇爾研究的是單個生產者或消費者，而不考慮廠商，消費者之間的相互聯系和影響，這種方法已經成為當代微觀分析方法的基礎。第四、強調“靜態”分析。馬歇爾在《經濟學原理》中總是將自己研究的現象置于經濟關系和相關因素不變的環境中，認為靜態下，生產和消費、分配、交換的一般條件多是不變的。由于馬歇爾一方面繼承大衛 李嘉圖和約翰 穆勒的古典經濟學理論，另一方面引入邊際分析、均衡分析等方法，使古典經濟學理論獲得發展，所以他的〈經濟學原理〉一書可看做是“新古典經濟學“的代表作。總之，此書是當代主流經濟學的入門之作，她關注于現實生活，深入淺出地為人們描述了理性人的選擇和市場行為

學習了這本書，對“經濟學”這三個字有了更深的領悟，也有了自己的看法和認識。《經濟學原理》值得廣大學生學習。對社會中的經濟活動起到指導作用，因此它是經濟學者們必須拜讀的經典。

第四篇：經濟學原理

經濟學原理

篇一：曼昆-經濟學原理-概念歸納

曼昆《經濟學原理》名詞解釋歸納——上下冊

一、經濟學十大原理

1、稀缺性：社會資源的有限性。

2、經濟學：研究社會如何管理自己的稀缺資源。

3、效率：社會能從其稀缺資源中得到最多東西的特性。

4、平等：經濟成果在社會成員中公平分配的特性。

5、機會成本：為了得到某種東西所必須放棄的東西。

理性人：系統而有目的地盡最大努力實現起目標的人。

6、邊際變動：對行動計劃微小的增量調整。

激勵：引起一個人做出某種行為的某種東西。

7、市場經濟：當許多企業和家庭在物品與勞務市場上相互交易時，通過他們的分散決策配

置資源的經濟。

8、市場失靈：市場本身不能有效配置資源的情況。

9、外部性：一個人的行為對旁觀者福利的影響。

10、市場勢力：一個經濟活動者（或經濟活動者的一個小集團）對市場價格有顯著影響的能

力。

11、生產率：一個工人一小時所生產的物品與勞務量。

12、通貨膨脹：經濟中物價總水平的上升。

13、菲利普斯曲線：通貨膨脹與失業之間的短期權衡取舍。

14、經濟周期：就業和生產等經濟活動的波動（就是生產這類經濟活動的波動。）

二、像經濟學家一樣思考

15、循環流向圖：一個說明貨幣如何通過市場在家庭與企業之間流動的直觀經濟模型。

16、生產可能性邊界：表示一個經濟在可得到的生產要素與生產技術既定時所能生產的產量

的各種組合的圖形。

17、微觀經濟學：研究家庭和企業如何做出決策，以及它們在市場上的相互交易。

18、宏觀經濟學：研究整體經濟現象，包括通貨膨脹、失業和經濟增長。

19、實證表述：企圖描述世界是什么的觀點。

20、規范描述：企圖描述世界應該如何運行的觀點。

三、絕對依存性與貿易的好處

21、絕對優勢：根據生產率比較一種物品的生產者。

22、比較優勢：根據機會成本比較一種物品的生產者。

23、進口：國外生產而在國內銷售的物品。

24、出口：國內生產而在國外銷售的物品。

四、供給與需求的市場力量

25、市場：由某種物品或勞務的買者與賣者組成的一個群體。

26、競爭市場：有許多買者與賣者，以致于每個人對市場價格的影響都微乎其微的市場。

27、需求量：買者愿意而且能夠購買的一種物品量。

28、需求定理：認為在其他條件相同時，一種物品價格上升，該物品需求量減少的觀點。

29、需求表：表示一種物品價格與需求量之間關系的表格。30、需求曲線：一種物品價格與需求量之間關系的圖形。

31、正常物品：在其他條件相同時，收入增加引起需求量增加的物品。

32、低檔物品：在其他條件相同時，收入增加引起需求量減少的物品。

33、替代品：一種物品價格上升引起另一種物品需求增加的兩種物品。

34、互補品：一種物品價格上升引起另一種物品需求減少的兩種物品。

35、供給量：賣者愿意而且能夠出售的一種物品量。

36、供給定理：認為在其他條件相同時，一種物品價格上升，該物品供給量增加的觀點。

37、供給表：表示一種物品價格與供給量之間關系的表格。

38、供給曲線：一種物品價格與供給量之間關系的圖形。

39、均衡：供給與需求達到了平衡的狀態。

40、均衡價格：使供給與需求平衡的價格。

41、均衡數量：當價格調整到使供給與需求平衡時的供給量與需求量。

42、過剩：供給量大于需求量時的狀態。

43、短缺：需求量大于供給量時的狀態。

44、供求定理：認為任何一種物品的調整都會使該物品供求平衡的觀點。

五、彈性及其應用

45、彈性：需求量或供給量對其決定因素中某一種的反應程度的衡量。

46、需求價格彈性：一種物品需求量對其價格變動反應程度的衡量，用需求量變動的百分比

除以

價格變動的百分比來計算。

47、總收益：一種物品買者支付的量和賣者得到的量，用該物品的價格乘以銷售量來計算。

48、需求收入彈性：一種物品需求量對消費者收入變動反應程度的衡量，用需求量變動百分

比除以收入變動百分比來計算。

49、需求的交叉價格彈性：衡量一種物品需求量對另一種物品價格變動的反應程度，用第一

種物品需求量變動百分比除以第二種物品價格變動百分比來計算。

50、供給價格彈性：一種物品供給量對其價格變動反應程度的衡量，用供給量變動百分比除

以價格變動百分比來計算。

六、供給、需求與政府政策

51、價格上限：可以出售一種物品的法定最高價格。

52、價格下限：可以出售一種物品的法定最低價格。

53、稅收歸宿：關于由誰來承擔稅收負擔的研究。

七、消費者、生產者與市場效率

54、福利經濟學：研究資源配置如何影響經濟福利。

55、支付意愿：買者愿意為某種物品支付的最高量。

56、消費者剩余：買者的支付意愿減買者的實際支付量。

57、成本：賣者為了生產一種物品必須放棄的每種東西的價值。

58、生產者剩余：賣者出售一種物品得到的量減賣者的成本。

59、效率：資源配置使社會所有成員得到的總剩余最大化的性質。

60、平等：福利在社會成員中分配的公平性。

八、應用：賦稅的代價

61、無謂損失：稅收引起的總剩余減少。

九、應用：國際貿易

62、世界價格：一種物品在世界市場上所流行的價格。

63、關稅：對在國外生產而在國內銷售的物品征收的稅。

64、進口配額：對在國外生產而可以在國內銷售的物品的數量限制。

十、外部性

65、外部性：一個人的行為對旁觀者福利的影響。

66、外部性的內在化：改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應。

67、科斯定理：一種觀點，認為如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協商，那么，他

們就可以解決外部性問題。

68、交易成本：各方在協議與遵守協議過程中所發生的成本。

69、庇古稅（矯正稅）：用于糾正負外部性影響的稅收。

十一、公共物品與公有資源

70、排他性：可以阻止一個人使用一種物品時該物品的特性。

71、競爭性：一個人使用一種物品減少其他人使用時該物品的特性。

72、私人物品：既有排他性又有競爭性的物品。

73、公共物品：既無排他性又無競爭性的物品。

74、公有資源：有競爭性但無排他性的物品。

75、搭便車者：得到一種物品的利益但避開為此支付的人。

76、成本—收益分析：比較提供一種公共物品的社會成本與利益的研究。

77、公地悲劇：一個寓言，說明從整個社會的角度看為什么公有資源的使用大于合意的水平。

十二、稅制的設計

78、預算盈余：政府收入大于政府支出。

79、預算赤字：政府支出大于政府收入。

80、平均稅率：總收入除以支付的總稅收。

81、邊際稅率：增加1美元收入支出的額外稅收。

82、定額稅：每個人等量的稅收。

83、受益原則：認為應該根據人們從政府服務中得到的利益來納稅的思想。

84、支付能力原則原則：認為應該根據一個人可以承受的負擔來對這個人征稅的思想。

85、縱向平等：主張支付能力高的納稅人應該交納更多稅的思想。

86、橫向平等：主張有相似支付能力的納稅人應該交納等量稅收的思想。

87、比例稅：高收入納稅人和低收入納稅人交納收入中相同比例的稅收。

88、累退稅：高收入納稅人交納的稅收在收入中的比例低于低收入納稅人的稅收。

89、累進稅：高收入納稅人交納的稅收在收入中的比例高于低收入納稅人的稅收。

十三、生產成本

90、總收益：企業出售其產量所得到得量。

91、總成本：企業購買生產投入所支付的量。（勞動、土地、資源）

92、利潤：總收益減總成本。

93、顯性成本：要求企業支出貨幣的投入成本。

94、隱性成本：不要求企業支出貨幣的投入成本。95、經濟利潤：總收益減總成本，包括與隱性成本。

96、會計利潤：總收入減顯性成本。

97、生產函數：用于生產一種物品的投入量與該物品產量之間的關系。

98、邊際產量：增加的一單位投入所引起的產量增加。

99、邊際產量遞減：一種投入的邊際產量隨著投入量增加而減少的特征。

100、固定成本(FC)：不隨著產量變動而變動的成本。

101、可變成本(VC)：隨著產量變動而變動的成本。

102、平均總成本（ATC）：總成本除以產量。（=總成本/產量）（=TC/Q）

103、平均固定成本（AFC）：固定成本除以產量。(FC/Q)104、平均可變成本(AVC)：可變成本除以產量。(VC/Q)105、邊際成本(MC)：額外一單位產量所引起的總成本的增加。（總成本變動量/產量變動量）（=⊿TC/⊿Q）

106、有效規模：使平均總成本最小的產量。

107、規模經濟：長期平均總成本隨產量增加而增加的特性。

108、規模不經濟：長期平均總成本隨產量增加而增加的特性。

109、規模收益不變：長期平均總成本隨產量增加而保持不變的特性。

十四、競爭市場上的企業

110、競爭市場：有許多交易相同產品的買者與賣者，以至于每一個買者和賣者都是價格接

受者的市場。

111、平均收益：總收益除以銷售量。

112、邊際收益：增加一單位銷售量引起的總收益變動。

113、沉沒成本：已經發生而且無法收回的成本。

十五、壟斷

114、壟斷企業：一種沒有相近替代品的產品的惟一賣者的企業。

115、自然壟斷：由于一個企業能以低于兩個或更多企業的成本向整個市場供給一種物品或

勞務而產生的壟斷。

116、價格歧視：以不同價格向不同顧客出售同一種物品的經營做法。

十六、寡頭

117、寡頭：只有少數幾個賣者提供相似或相同產品的的市場結構。

十七、壟斷競爭

118、壟斷競爭：許多出售相似而不相同的產品的企業的市場結構。

119、勾結：一個市場上的企業之間就生產的產量或收取的價格達成的協議。

120、卡特爾：一致行動的企業集團。

121、納什均衡：相互作用的經濟主體在假定所有其他主體所選戰略為既定的情況下選擇自

己最優戰略的狀態。

122、博弈論：研究人們在各種策略情況下如何行事。

123、囚徒困境：兩個被捕獲的囚徒之間的一種特殊“博弈”，說明為什么甚至在合作對雙方

有利時，保持合作也是困難的。124、占優（優勢）策略：無論其他參與者選擇什么策略，對一個參與者都為最優的策略。

十八、生產要素

125生產要素：用于生產物品和勞務的投入。

126生產函數：用于生產一種物品的投入量與該物品產量之間的關系。

127勞動的邊際產量：增加的一單位勞動所引起的產量增加量。128邊際產量遞減：一單位投入的邊際產量隨著投入量增加而減少的性質。

129邊際產量值：一種投入的邊際產量乘以該產品的價格。

130資本：用于生產物品與勞務的設備和建筑物。

十九、收入與歧視

131補償性工資差別：為抵消不同工作的非貨幣特性而產生的工資差別。

132人力資本：對人的投資的積累，如教育和在職培訓。

133工會：與雇主談判工資和工作條件的工人協會。

134罷工：工會有組織地從企業撤出勞動。

135效率工資：企業為了提高工人的生產率而支付的高于均衡工資的工資。

136歧視：對僅僅由于種族、宗教、性別、年齡或其他個人特征不同的相似個人提供不同的

機會。

二十、收入不平等與歧視

137貧困率：家庭收入低于一個稱為貧困線的絕對水平的人口百分比。

138貧困線：由聯邦政府根據每個家庭規模確定的一種收入絕對水平，低于這一水平的家庭

被認為處于貧困狀態。

139實物轉移支付：以物品和勞務而不是以現金形式給予窮人的轉移支付。

140生命周期：在人的一生中有規律的收入變動形式。

141持久收入：一個人的正常收入。

142功力主義：一種政治哲學，根據這種政治哲學，政府應該選擇使社會上所有人總效用最

大化的政策。

143效用：衡量幸福或滿足程度的指標。

144自由主義：一種政治哲學，根據這種政治哲學，政府應該選擇必要的公正的政策。這種

公正要由yield在“無知面紗”的背后的無偏見觀察者來評價。

145最大最小準則：一種主張，認為政府的目標應該是使社會上狀況最差的人的福利最大化。146社會保險：旨在保護人們規避負面事件風險的政府政策。

147自由至上主義：一種政治哲學，根據這種政治哲學，政府應該懲罰犯罪并進行自愿的協

議，但不應該進行收入再分配。

148福利：補貼需要者收入的政府計劃。

149負所得稅：向高收入家庭征稅并給低收入家庭補貼的稅制。

二十一、消費者選擇理論

150預算約束線：對消費者可以支付得起的消費組合的限制

151無差異曲線：一條表示給消費者相同滿足程度的消費組合的曲線

152邊際替代率：消費者愿意以一種物品交換另一種物品的比率

153完全替代品：無差異曲線為直線的兩種物品

154完全互補品：無差異曲線為直角形的兩種物品 篇二：曼昆經濟學十大原理分析

曼昆經濟學十大原理分析

摘要：一個國家的綜合實力與該國家的經濟實力有著直接的關系，一個國家只有在經濟上占據優勢地位，才能夠促進科技、軍事等各方面的發展，因此對于經濟學的研究是很有必要的。本文對曼昆寫的十大經濟學原理進行了詳細的分析，了解理論知識在實踐中的運用，加強對經濟學原理的理解。

關鍵詞：經濟學；十大原理；分析

經濟學理論知識對國家、企業以及個人的經濟活動具有很重要的指導意義，因此在長期的社會發展中，經濟學研究一直是各國大力倡導的研究工作。其中由美國著名經濟學家所寫的《經濟學原理》，是當今世界上權威性很高的經濟學著作，這本著作被翻譯為多種語言在世界上很多國家流行，在經濟學領域中占據重要的地位。《經濟學原理》中較為著名的是曼昆提出的十大經濟學原理，該原理從本質上對經濟學進行了論述，對于現實的經濟活動具有很重要的指導意義。

一、十大經濟學原理

《經濟學原理》是由美國著名經濟學家N.格里高利—曼昆所著，作者通過通俗易懂的話語和生動形象的案例詮釋了經濟學的基本原理。其中作者所提出的十大經濟學原理構成了《經濟學原理》的基本框架，為經濟學的研究做出了巨大的貢獻。以下是曼昆所寫的十大經濟原理：

1)人面臨權衡取舍。

2)某種東西的成本是為了得到它所放棄的東西。

3)理性人考慮邊際量。

4)人們會對激勵做出反應。

5)貿易能使每個人的狀況變好。

6)市場通常是組織經濟活動的一種好方法。

7)政府有時可以改善市場結果。

8)一國的生活水平取決于它生產物品和勞務的能力。

9)當政府發行了過多的貨幣時，物價上升。

10)社會面臨通貨膨脹與失業之間的短期權衡取舍。

二、十大經濟學原理分析

2.1人們面臨權衡取舍

由于資源具有稀缺性的特點，因此人們在選擇資源時必須通過自己的分析進行最優選擇，這個選擇的過程就是權衡取舍的過程。比如在日常的消費的過程中，當消費者的無差異曲線和預算曲線相切時，由于消費者經濟實力有限，所以就需要對多種商品進行權衡取舍。在選擇過程中，消費者結合自己的喜好以及商品的價格進行選擇，這是兩種或者多種商品的邊際替代率的主要表現。同時機會成本也是權衡取舍的一種表現形式。

2.2某種東西的成本是為了得到它所放棄的東西

人們在權衡取舍的過程中，需要對可以選擇的方案的成本以及收益進行比較，最后做出選擇，這就是通常所說的機會成本。在長期的人類經濟活動中，機會成本是經常出現的，比如當我們在學習和睡覺中選擇時，當選擇學習而放棄睡覺時，這時候的機會成本就是選擇睡覺給我們帶來的效益。

2.3理性人考慮邊際變量

邊際效用是經濟學中重要的經濟學理論，對于邊際最簡單解釋就是衡量自變量的變動所引起因變量變動的關系。比如在沙漠中一個人很口渴，當看到綠洲并 且有大量的水喝時，他喝的第一口水可能是挽救了他的生命，因此第一口水給其帶來的效用最大，當繼續喝水時，水給他帶來的效用逐漸降低，甚至出現身體不適，帶來了負面效用，這就是經濟學中的邊際效用遞減原理。因此一個理性的人需要考慮邊際變量，當效用為零時停止活動，放棄選擇。

2.4人們會對激勵做出反應 一個人的行為受多種因素的影響，當成本或者收益發生改變時就會對人的行為產生影響。比如企業中對于員工采用獎金激勵的手段，就會促使員工努力工作，提高了員工工作的積極性，給企業帶來較高的收益；在當前銷售工作就是采用低底薪和高提成的激勵手段，激勵銷售人員做出更多的業績。

2.5貿易能使每個人的狀況更好

盡管在《國富論》中亞當.斯密提出了專業化和分工具有提高生產效率的好處，但是專業化和分工不能使每個人都享受到不同的產品與服務。比如面包師不能使用打鐵匠的生產出的鐵器，打鐵匠也不能享受到美味的面包，貿易的產生對這一問題進行了解決，通過對各種產品制定一個價格，進而拿到市場上與其他的商品進行買賣，這樣就滿足了人們的需求。當今世界的貿易也是如此，可見貿易可以使每個人享受到不同服務和產品，改善了每個人的狀況。

2.6市場通常是組織經濟活動的一種好方法

市場經濟體制的核心是利潤、價格以及企業家。市場經濟既具有好處也存在的弊端，市場經濟就像一只無形的手對市場的經濟活動進行調控，使市場經濟具有很強的生命力，但是市場經濟就有不足之處，因此需要政府對市場經濟進行宏觀調控，彌補市場經濟的不足，總之，市場經濟利大于弊。

2.7政府有時可以改善市場成果

市場經濟指導的經濟模式具有一定的缺陷，因此在市場經濟體制下要借助政府的力量對于市場經濟進行宏觀調控。當市場經濟中資源配置不均衡時，政府出面就可以調控資源，把市場經濟帶到正確的發展道路上，彌補市場經濟的不足。

2.8一國的生活水平取決于它生產物品和勞務的能力

《國富論》中論述了一個國家人們的生活水平取決于該國家生產物品和勞動的能力。一個國家只有人盡其才，物盡其用提高生產效率，不斷滿足人們對于物質的需求，創造大量的物品和勞務，才能提高人們的生活水平。

2.9當政府發行了過多的貨幣時，物價上升

當政府發行的貨幣超過實際需要的貨幣量時，就會出現通貨膨脹，導致物價上漲。貨幣是一種物質交換的媒介，貨幣量的發行應當與國家實際的經濟實力相符合，這樣才不會導致通貨膨脹，物價上漲。

2.10社會面臨通貨膨脹與失業之間的短期權衡取舍

有效解決失業的主要手段是政府加大投資或者促進私人企業擴大生產，這樣企業就會增加對勞動力的需求，降低失業率。但是在這一期間要做好失業率和通貨膨脹之間的權衡取舍，在保證不發生通貨膨脹的前提下有效降低失業率。

結語：通過對曼昆經濟學十大原理的分析可以看出其在市場經濟活動中具有重要的作用，同時對于人們的日常活動也具有指導意義。但是十大經濟學原理的提出是建立在假設的基礎上，在現實的應用過程中存在著缺陷，就是這樣也不可否認其對于經濟學做出的巨大貢獻。

參考文獻：

[1] 喻曉東.關于微觀經濟學外版教材的若干教學問題——以曼昆《經濟學原理(微觀經濟學分冊)》為例[J].四川省干部函授學院學報.2011(03)[2] 林君秀.經濟學不再讓人恐懼——曼昆《經濟學原理》介紹[J].經濟科學.2007(03)[3] 王躍生.有些書可以影響一代人——讀曼昆的《經濟學原理》[J].經濟與管理研究.2006(07)篇三：《經濟學原理》教案

《經濟學原理》自學指導書

使用專業：專、本科相關專業

課 程：經濟學原理 教材版本：《經濟學原理》

盧遠瞻汪雄劍編

中國人民大學出版社

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一、課程的性質與任務

《經濟學原理》是經濟、管理專業的專業基礎課，屬必修課程。該課程包括政治經濟學、西方經濟學、發展經濟學、國際經濟學、經濟學說史、經濟史等多門學科，總的指導思想是：堅持馬克思主義的指導，廣泛吸收和正確借鑒西方經濟理論和有關學科的優秀成果，密切聯系中國改革和發展的實際，倡導科學的求實精神和大膽的理論創新，重視對國內外經濟學的最新動態的把握。

二、教學目標與要求

通過學習，要求學生了解和掌握微觀經濟部分的消費者、生產廠商的行為理論和處于核心的價格理論及貫穿所有的均衡理論，并在微觀分析的基礎上，對宏觀經濟的調控的方法、理論等進行學習和探討。通過學習使學生了解經濟的基本運行規律，增加對經濟社會的了解，樹立正確的“三觀”。

學習經濟學的三個原因：

1、有助于你了解你所生活在其中的世界。

2、它將使你更精明地參與經濟。

3、它將使你更好地理解經濟政策的潛力與局限性。

三、課程的目的、內容、學習要求和自學時數

第一章 導論

（自學時數：4學時，第1周完成）

自學目的和要求：

通過學習了解本課程研究的對象、內容及研究方法；理解經濟學的涵義；掌握經濟學得原理及研究的方法。

主要內容：經濟學和十大經濟學原理；經濟學的內容和研究方法。

重點與難點：

1、經濟學的含義。

2、深刻理解經濟學的內容。

3、準確把握經濟學的研究方法。

4、掌握經濟學的十大原理。

教學內容：

第一節 經濟學和經濟學十大原理

經濟一詞來源于希臘語，意思是“管理一個家庭的人”。

稀缺性是指社會擁有的資源是有限的。（因此不能生產人們希望擁有的所有物品與勞務。）

經濟學研究社會如何管理自己的稀缺資源。

【經濟學的十大原理】

一、人們如何做出決定

原理一：人們面臨權衡取舍。

效率：社會能從其稀缺資源中得到最大利益的特性。

平等：經濟成果在社會成員中平均分配的特性。

社會面臨效率與平等之間的權衡取舍。

原理二：某種東西的成本是為了得到它所放棄的東西。

機會成本：為了得到某種東西所必須放棄的東西。

原理三：理性人考慮邊際量。

理性人：系統而有目的地盡最大努力實現其目標的人。

邊際變動：對行動計劃的微小增量調整。

邊際指邊緣，因此邊際變動是圍繞你所做的事的邊緣的調整。

理性人通常通過比較邊際利益與邊際成本來做出決定。即，當且僅當一種行為的邊際利益大于邊際成本時，一個理性決策者才會采取這種行為。原理四：人們會對激勵做出反應。

激勵：引起一人做出某種行為的某種東西。（例如懲罰或獎勵的預期）

【即問即答】

1、描述你最近面臨的一個重要的權衡取舍問題；

2、舉出一個既有貨幣性的機會成本，又有非貨幣性的機會成本的某種行動的例子；

3、描述一個你的父母為了努力影響你的行為而想你提供激勵的例子。

二、人們如何相互交易

原理五：貿易可以使每個人的狀況都變得更好。

原理六：市場通常是組織經濟活動的一種好方法。

市場經濟：當許多企業和家庭在物品與勞務市場上相互交易時，通過它們的分散決策配置資源的經濟。

價格就是“看不見的手”用來指引經濟活動的工具。

原理七：政府有時可以改善市場結果。

產權：個人擁有并控制稀缺資源的能力。

市場失靈：市場本身不能有效配置資源的情況。

外部性：一個人的行為對旁觀者福利的影響。

市場勢力：單個經濟活動（或一小群經濟活動者）對市場價格有顯著影響的能力。

【即問即答】

1、為什么一個國家如果不把自己和其他國家隔離開來，其狀況就會變

得更好？

2、為什么我們有市場？根據經濟學家的觀點，政府應當在市場中扮演

怎樣的角色？

三、整體經濟如何運行

原理八：一國的生活水平取決于它生產物品與勞務的能力。

生產率：每一單位勞動投入所生產的物品與勞務數量。

原理九：當政府發行了過多貨幣時，物價上升。

通貨膨脹：經濟中物價總水平的上升。

原理十：社會面臨通貨膨脹與失業之間的短期權衡取舍。

貨幣注入的短期效應：

1、經濟中貨幣量增加刺激社會的整體支出水平，從而增加了對物品與

勞務的需求。

2、需求的增加隨著時間的推移，會引起企業提高物價，但同時，它也

鼓勵企業雇傭更多的工人，并生成更多的物品與勞務。

3、雇傭更多的工人意味著更少的失業。

經濟周期：就業和生產等經濟活動的波動。

【即問即答】

列出并簡要解釋整體經濟如何運行的三個原理。

第二節 經濟學的內容和研究方法

一、微觀經濟學和宏觀經濟學P13

二、經濟學研究的方法P13 思考題和作業： P18 5、6、10 第二章 需求與供給理論

（自學時數：4學時，第2周完成）

自學目的和要求：

通過本章的學習，搞清楚什么因素會影響需求與供給，需求與供給的變化會如何影響商品的價格；掌握市場供求的基本規律（包括產品市場和要素市場）以及運用供求理論分析經濟事例

核心概念：需求曲線

供給曲線

彈性

均衡

內容提要：

1、需求、供給曲線

2、需求和供給的均衡:價格決定

3、彈性理論

本章重點：供求均衡、需求的價格彈性及其運用

本章難點：需求的變動和供給的變動對均衡價格、數量的影響

微觀經濟學：對個體經濟單位（單個消費者、單個廠商、單個市場等）的經濟行為的研究，價格分析是其分析的核心，微觀經濟學也被稱為價格理論。它的兩個基本假設條件是經濟人和完全信息。

需求與供給

在市場中，價格是經濟參與者相互之間聯系和傳遞經濟信息的方式，并且，價格也以一定的方式促使經濟資源得到有效的使用。

一種商品的需求D：是指消費者在一定時期內在各種可能的價格水平下愿意而且能夠購買該商品的數量，必須是有購買欲望又有購買能力。需求函數是，它表示商品的價格和需求量之間成反方向變動的關系。

需求的決定因素：

１商品的自身價格

２消費者的收入水平

３相關商品的價格

４消費者的偏好

５消費者對商品的價格預期

一種商品的供給S:是指生產者在一定時期內在各種可能的價格下愿意而且能夠提供出售的該商品的數量。供給函數是/，它表示商品的價格和供給量之間成成同方向變動的規律。

供給的決定因素：

１商品的自身價格

２生產成本

３生產的技術水平

４相關商品的價格

５生產者對未來的預期

均衡：最一般的意義是指經濟事物中有關的變量在一定條件的相互作用下所達到的一種相對靜止的狀態。

在微觀經濟分析中，市場均衡可以分為局部均衡和一般均衡。局部均衡是就單個市場后部分市場的供求與價格之間的關系和均衡狀態進行分析。一般均衡是就一個經濟社會中的所有市場的供求與價格之間的關系和均衡狀態進行分析，一般均衡假定各種商品的供求和價格都是相互影響的，一個市場的均衡只有在其他所有市場都達到均衡的情況下才能實現。

均衡價格的決定：市場上需求量和供給量相等的狀態（供需曲線的交點），也就是市場出清狀態，此時的價格也叫均衡價格。

需求量的變動：是指在其他條件不變時，由某種商品價格變動所引起的該需求數量的變動。供給量的變動也是如此。

需求的變動：是指在某種商品價格不變的條件下，由于其他因素變動所引起的改商品的需求數量的變動（需求曲線平行移動）。供給的變動也是如此。

第五篇：經濟學原理(2003S)_案例（共）

經濟學原理（2003S）_案例（5）

案例5.1 礦業危情時刻

(A)礦業危情時刻：中國礦業權市場建設步履艱難

本刊記者 石東/文

----2001年11月26日下午，中國電信設在各省會城市的電視電話會議室里座無虛席，全國治理整頓礦產資源管理秩序電視電話會議正在召開。此距上次國土資源部把各地國土資源廳局長、主管副廳局長以及負責礦業管理的處長們請到北京，召開相同主題的工作會議，剛剛過去兩個多月。

----會議密度如此之大，在相當大程度上體現了事態的嚴重性。2001年各地不斷發生的礦業安全事故，尤其是震驚全國的南丹礦重大透水事件，更將國家礦業主管——國土資源部門推上了風口浪尖。

----南丹慘案之后，一位深知中國礦業現狀的專家說：“南丹出事只是早晚的問題，全國類似于南丹這樣秩序混亂、隨時可能發生重大安全事故的礦山還有很多。”為了改變這種狀況，政府礦管部門又一次將“治理整頓”作為制止礦業秩序混亂的最直接手段。

----而這一做法，并不新鮮。早在1996年，中國就開始了一次長達四年之久的礦業秩序治理整頓。一位地方礦管局局長甚至用“有些殘忍”來回憶那次整頓動用手段之強硬。然而，四年之期的整頓結束剛不過一年，南丹事件就用事實證明了這種行政整頓手段與實際管理效果無奈的背離。

當礦業遭遇市場

----追根溯源，中國礦業秩序的混亂，在于從計劃經濟向市場經濟轉軌的混亂。

----在20世紀80年代之前，計劃經濟時期的采礦探礦由國家全包，相應的資源管理由對口的工業部門如石油部、冶金部、煤炭部等負責，企業只負責開采，在哪里采、采多少，都由主管工業部門做計劃決定。

----改革開放后，經濟的高速發展使得這種計劃型的礦業開發體制滿足不了日益膨脹的能源需求。國土資源部礦產開發司司長曾紹金回憶說：“那時有錢買不到煤，電廠開不了工，全國都出現了能源緊張。”

----為了緩解能源緊張，1985年，中央有關領導提出了“大礦大開，小礦放開，強化開采，有水快流，國家、集體、個人一起上”的口號。

----政策的轉變，使礦藏所在地區瞬間萌生出通過采礦迅速發展致富的愿望。全國上下很快掀起了開礦熱潮。“誰想采礦就采礦，想在哪兒采就在哪兒采。”曾紹金司長這樣回憶當年的情景。

----小秦嶺，位于陜西與河南交界，曾是中國第二大金礦產區。20世紀80年代至90年代的十幾年里，小秦嶺金礦區和全國其它礦區一樣，變成了沒有管制的采礦集貿市場。有資料稱，在陜西潼關，蜂擁上山采金者最多時高達13萬人。千軍萬馬齊采金的局面嚴重破壞了當地的金礦資源。潼關深500米以內的淺層金礦已基本被采完，中央直屬的文峪金礦探明儲量也被蜂搶而空。同時，由于亂采濫挖，小秦嶺的生態受到嚴重破壞，1994年7月的一場泥石流造成西峪上百人死亡和失蹤。這場新中國建國后最嚴重的 “礦災”，成為1996年那次大規模礦業秩序清理整頓的導火索。

----盡管小秦嶺前后歷經幾十次上規模的清理整頓，卻并未能阻止十幾年打游擊式的濫采亂挖。到1996年，小秦嶺金礦易于開采資源已基本損失殆盡。

經濟學原理（2003S）_案例（5）

管理滯后的無奈

----迅猛的采礦潮顯然把政府打了個措手不及，顯示出管理的滯后。當市場只能以一種無序的狀態運行時，國有礦山資源得不到有效的保護，搶礦幾乎成為一種必然。國土資源部經濟研究院副研究員方敏說，最高峰時，中國共擁有大大小小礦業企業29萬個，超過了世界其他國家礦業企業的總和。另據有關統計顯示，在第一部《礦產資源法》頒布前后，全國70％以上的國有礦山企業礦區范圍內存在著鄉鎮集體、個體與國有大礦爭搶資源的現象。

----和計劃經濟時期的采礦體制相比，成千上萬采礦企業的出現，實際上意味著礦業市場的形成。但是，由于缺乏相應的管理，混亂幾乎是必然的結果。政府顯然意識到了這一點，就在礦業開發放開的第二年，中國第一部《礦產資源法》于1986年倉促問世。但是這部礦法，包括日后陸續制定一系列有關礦產資源開發管理的法規，依然具有濃重的計劃經濟色彩，只強調了政府的管理，卻忽視了市場的作用，使礦業開發依舊難以與市場接軌。如獲得探、采礦權要靠政府審批，礦業開發以國有企業為主導，礦產品需由國家統一收購、不得私下買賣等等。

----由于獲得采探礦許可證無須付出成本，進入礦業開采后，中小企業短期行為嚴重，不愿作太多的投入——誰出手快就意味著誰能賺到更多的錢。同時，在礦業權沒有財產屬性的情況下，任何企業之間發生礦業權流轉，都被視為違法，礦業權私下轉讓便成為必然。

礦業權市場突破

----類似于小秦嶺整頓費力大、效果差的現實，終于使有關部門意識到，如果礦法不作大的修改，市場混亂無序的狀況將更難以應對。1996年，在10年實踐的基礎上，借鑒了市場經濟國家的通行做法，《礦產資源法》被修改，《礦產資源勘查區塊管理辦法》、《礦產資源開采登記管理辦法》、《探礦權采礦權轉讓管理辦法》等配套法規相繼出臺。

----新的法律法規，加上1994年出臺的《礦產資源補償費管理辦法》，首先明確了“礦產資源屬國家所有，實行有償開采”的前提。這是一個革命性的變化，有了對礦業權財產屬性的承認這一前提，除礦產品市場，礦業開發中的另一個市場——礦業權市場終于可以走進陽光地帶，礦業權流轉隨之形成一個完整的流程。

----首先，國家對具有勘探或開采價值的礦體可以出售其礦業權，礦管部門對具備勘探、開采能力的企業進行審查后，發給探、采礦許可證。經過勘探，礦塊符合開采條件的，在礦管部門審批后，探礦權人可優先獲得采礦權。此為礦業權一級市場。其次，擁有探礦權或采礦權的企業，可以通過礦管部門的批準，將礦業權出價轉讓。此為礦業權二級市場。

----在兩級市場內，采礦權持有者要按礦區范圍逐年繳納采礦權使用費，申請國家出資勘查并已經探明礦產地的采礦權，要向國家繳納經評估確認的采礦權價款，同時還要定期按礦產品銷售額和礦產品產量繳納資源補償費和資源稅。

----實行有償開采和允許礦業權市場化流轉，最大益處是可以迫使那些不具備規模效益、開采成本過高的小企業，自愿通過礦業權市場依法出售其礦業權，這樣市場之手就會逐漸把采礦權集中到幾家大企業手中，杜絕非法盜采、濫采濫挖等不規范現象。政府只需通過管好礦業權市場，行使礦管職能，就可以管好礦業秩序，而不用再具體去管某一礦山企業。

----實效是明顯的。甘肅天祝縣阿沿溝探礦區勘查工作曾經因受資金等多種因素的制約而停止，不料在發現兩處鉛鋅礦后，各地投資者紛紛前來申請探礦權。2001年7月30日，甘肅省國土資源廳對天祝縣阿沿溝一帶探礦權進行了公開招標出讓。來自陜西、寧夏、甘肅等地的10個地勘單位和礦業公司參與了角逐。最后陜西銀河電力礦業有限公司和甘肅省有色地勘局106隊分別獲得四個單元勘查區塊的探礦權。

2001年以來，海南不磨金礦礦權招標、浙江紹興、河北鹿泉、陜西商洛、黑龍江鶴崗 2

經濟學原理（2003S）_案例（5）

等地礦權招標也獲得了類似的成功。山東則從2001年9月開始，在全省全面推行招標、拍賣礦業權試點，并明確要求全省各級國土資源（地礦）部門，停止一切以無償方式授予采礦權的行為，凡新申請開辦礦山企業的，必須依法繳納采礦權價款后方可辦理登記手續。

----“在礦業權流轉成為可能的情況下，市場才能真正發揮合理配置資源的能力。礦業企業也才能形成一定的規模，并最終實現礦業秩序的好轉。”國土資源部經濟研究院資源資產與市場研究室主任張應紅如是說。

現實的障礙

----但建立一個真正的市場并沒有那么簡單。

----據有關統計，在中國允許礦業權流轉長達五年的時間里，全國只發生了270余項礦業權流轉，而公開競標則是今年才剛剛開始試點。更多的時候，礦管部門還是在以政府劃撥的方式進行著原應由市場承擔的任務。有的小礦采礦權被私下轉讓，據稱目前全國非煤鄉鎮小礦已幾乎全部轉給個人開采，名為小礦山改制，實為采礦權非法轉移；還有的國有礦山將礦山開采范圍的資源劃成小塊承包給小礦開采??

----私下非法轉讓一方面使勘探開采能力不足的企業得以進入礦業市場，另一方面，在逃避礦管部門監管的情況下，開采行為本身便極易帶有短期行為。這樣一來，不但不能起到市場配置資源的作用，反而極易造成礦業秩序的混亂及礦產資源的破壞。

----國土資源部經濟研究院研究員鮑榮華認為，我國礦業權流轉市場不完善的原因主要在于法律規定存在缺陷，導致一級市場中礦業權被無償出讓；同時，二級市場的混亂與一級市場的不健全有直接關系。

----依據1996年修改的礦法，我國對采礦權實行分級管理，不同的礦種依據其重要程度及礦體大小，分由國務院、省、地市、縣四級發證，但對作為劃分標準之一的“國家規劃礦區和對國民經濟具有重要價值的礦區”的范圍卻又沒有明確。同時，法律也沒有對探礦權、采礦權有償出讓作出明確規定，如：哪些礦產地的礦業權具體歸哪個管理機構有償出讓，收取什么費用，收入如何管理等等。在這些問題均無法可依的情況下，鮑榮華認為各級國土資源管理部門不愿進行公開的、大范圍的有償出讓采礦權。

----此外，鮑榮華認為，財政部、國土資源部于2000年頒發的《探礦權采礦權價款轉增國家資本管理辦法》，對礦業權市場形成了很大的負面影響。出于保證國家緊缺礦產資源開發、扶持國有礦業企業等原因，該辦法規定，國有礦業企業和地勘單位申請出讓探礦權采礦權時，可以將應交的價款部分或全部轉增國家資本。“這幾乎意味著所有國有礦業企業和地勘單位礦產勘探、開發都可以不繳價款，”鮑榮華說，“本來人們已經把‘價款’看做探礦權采礦權出讓金的雛形，這種規定無形中對探礦權采礦權有償出讓給予了否定。”

----當無償或低償獲得的礦業權被礦山企業輕易轉讓出去，整個市場中二級市場礦業權成本必然低于實際成本，于是市場依然難以發揮自身配置資源的能力。一個突出表現是，中國目前大型成規模的礦山企業依舊少得可憐——2000年國土資源報告顯示，全國大型礦山企業只有490個，占總數的0.28％；中型1067個，占總數的0.62％；小型170626個，占總數的99.1％。

時間還剩多少

----國土資源部經濟研究院經濟政策法規室副主任程緒平則認為，投資環境是影響礦業權流轉的另一大阻礙。

----程緒平認為，中國礦產資源一般所處地理位置比較偏僻，其所在地的基層政府的行為在很多方面都不太規范，而礦業行業無論在安全還是在環保方面，對企業都有很強的要求。這就意味著企業需要極大的投入，并可能在相當一段時間里見不到效益。

經濟學原理（2003S）_案例（5）

----投資規模大，另一方面投資環境又不能保證，加大了投資風險，這使得私營企業千方百計縮小成本，而無證采礦、越界采礦等礦業秩序問題就容易發生。“外商投資不愿來，私營企業只肯小規模投入，在縮小成本的情況下進行礦業開發。整個礦業權要想真正通過市場實現流轉，便很不容易。”程緒平說。

----為此，程緒平將規則已制定了五年、但仍處于探索階段的礦業權市場流轉，稱為“是一塊好的零件，但用在中國的機器上還需要很長時間”。

----實際上，按程緒平的比喻，“好零件”擰上機器的時間已經不多。隨著中國加入世界貿易組織，中國礦業企業市場競爭力在某種程度上比存在安全事故隱患更令人擔憂——國有企業將不再有國家政策的扶持，地方企業也不再有地方保護的遮蔽。

----在全國展開新一輪礦業秩序治理整頓的同時，國土資源部副部長壽嘉華公開表示，中國要千方百計提高市場配置探礦權采礦權的比重，改變過去政府主導型行政授予礦業權，礦產勘查只投入不產出的狀況，建立取之于礦、用之于礦的可持續發展機制。凡能進入市場配置的，原則上要停止行政審批授予；政府通過加強對礦業權一級市場調控來控制市場需求，調節市場空間；要盡可能地采用招標、拍賣或協議委托等方式有償出讓。

----1996年，中國就已開始礦業權市場的建立。五年之后的今天，人們終于有望看到這個規范市場的雛形。

(B)錫都會不會成為南丹第二？

□本刊記者 石東/文

錫都國有礦山企業無證開采的怪現象，凸顯出圍繞礦業權的中央與地方、國有與私營的利益矛盾

----名滿天下的錫都——個舊有一大怪事：近200多家中小礦業企業均合法持證開采，而幾家國有大中型礦山企業卻陷入無證開采的窘境。

----2001年底，記者翻開云南省紅河州個舊市礦山企業持證登記表，云南錫業公司下屬的老廠錫礦以及個舊市屬國有企業促進礦、紅旗礦、革新礦四個礦名下，仍是一片空白。

----個舊市礦管局局長馬夏無奈地說：“這幾個礦沒有采礦許可證已是歷史難題。”

----實際上，這幾個礦都是個舊礦區最大、也是歷史最悠久的礦山企業，然而自從1998年個舊礦山企業被要求持證開采至今，這幾大礦山企業一直都在無證開采。

----在這幾家國有礦山企業無證開采的大背景下，一些私營小礦無證開采和越界開采的情況亦時有發生，整個個舊地區礦業秩序變得極其復雜。

----2001年底，國務院明確必須全面取締無證開采。幾大礦如何下發許可證的難題，不僅屬于企業自身，也屬于各級礦管部門，乃至國土資源部。

危機重重

----四大礦山企業沒有開采許可證由來已久。

----個舊是中國的錫都。采錫的歷史，可以上溯到西漢。在20世紀80年代中期，個舊的錫產量占全國總產量70％以上，其中云錫公司提供國家分配錫占全國統配錫的90％左右，而個舊市屬企業承擔了云南省錫產品指令性計劃的70％以上。

----老廠礦是云錫公司開采時間最長、產量最大的企業；個舊市屬的促進、紅旗、革新礦建立于20世紀50年代末、60年代初，開采面同樣在老廠礦區。由于當時中國基本上沒有礦管制度，各家誰都沒有劃分明確的礦界——找個地方，各挖各的。在1986年礦產資源法頒 4

經濟學原理（2003S）_案例（5）

布以前，四家國有企業所在的老廠礦區便已經開始形成地下坑道錯綜復雜的局面。

----在個舊市礦管局的辦公室里，馬夏取出一張《個舊綜合礦區平面圖》，圖中，不同礦山企業的采礦范圍作了不同顏色的標記。整個老廠礦區各色標記交叉重疊，很多地方難以找到彼此間明顯的礦界。

----由于發放采礦許可證必須明確礦界，彼此的互相牽制使得幾家礦山企業的礦界難以劃清，結果誰都拿不到采礦許可證。

----近幾年來，隨著坑道交叉的情況越來越多，坑道打通事件不時發生，井下工人在作業時，每當聽到附近有爆破聲，都意味著其它企業進入了自己的作業面。

----幾家國有企業之間因采礦發生的糾紛也層出不窮。1987年2月，云錫公司為阻止紅旗礦在國家“七五”重點建設的18號大礦體內掏采，強行炸毀了紅旗礦通往采礦點的運輸巷道和相關設施，使紅旗礦全面停產；1999年9月17日，云錫公司在爆破填堵被打通的坑道時，又不慎將紅旗礦在此作業的兩名礦工炸死，引發了轟動個舊的“9·17”血案??

----據2001年10月曾前往個舊調研的國土資源部經濟研究院研究員鮑榮華說，老廠礦區錯綜復雜的坑道狀況，實際上與因發生透水事件震驚全國的廣西南丹礦極為相似，假如老廠像南丹一樣坑道在水平面以下，透水事件就極有可能在個舊重演。

非法盜采屢禁不止

----在礦界難以劃分的同時，這些國有礦山企業還面臨非法盜挖的侵擾。

----松樹腳礦是云錫公司的另一家大型礦山企業。1999年，云錫公司計劃將松樹腳礦等優良資產捆綁上市，在個舊市礦管局的協助下，松樹腳礦將原來海拔2220米的礦界縮至海拔2130米，中間部分礦體讓給地方礦山企業，從而獲得了一條明確的礦界，并順利拿到了開采許可證。

----但由于松樹腳礦已在海拔2130米以上開采很長，礦界劃分后，仍有很多坑道與明晰礦界后的松樹腳礦礦體相連。據松樹腳礦保衛科科長劉智剛介紹，很多無證采礦者利用這些坑道，進入松樹腳礦礦區大肆盜挖，運輸通道和通風系統經常遭到破壞。為此，松樹腳礦原本只需十五六人的保衛科，組建了一支多達182人的護礦隊伍，全年松樹腳礦為此投入資金400多萬元。

----即便如此，非常事件也時有發生。1996年11月9日，由于偷礦者長期在一條巷道頂部亂挖濫采，松樹腳礦礦工作業期間，巷道頂部突然坍塌，三名礦工當地死亡；2001年11月4日晚，更有私營礦主帶領40余名小工，通過原有礦道進入松樹腳礦采礦場，打傷礦工，并炸毀三條運輸平巷??

----為私營礦主偷盜礦的小工其實也頗為艱辛。據云錫公司一位干部介紹，公司竹葉山礦有兩個采場上下相距400余米，中間有垂直通風道相連，為維護方便，竹葉山礦在通風道中安裝了鋼纜。后來，礦方發現，竟有偷礦者利用鋼纜滑到下一采場，偷采完畢后，再負重五六十斤的礦石，順鋼纜上爬400多米到上一采場。

夭折的聯合錫業

----個舊礦業權糾紛，直接體現了中央直屬企業與地方企業、私營業主與國有企業之間的沖突。糾紛事件不但鬧到了地方各級政府，也鬧到了中央。

----1987年，國家經委專門組織了個舊錫礦調查組，會同地質礦產部、中國有色金屬工業總公司和國務院法制局共同前往調查，認為當地“已形成中央企業、地方企業、集體和個體采礦并存的局面，砂礦資源同土地合而為一，可采資源銳減，而又超負荷爭采，促使爭資源的矛盾尖銳化”。

----調查組提出的解決方案是成立一家聯合企業，將爭議各方都納入其中。依此方案，云南

經濟學原理（2003S）_案例（5）

省和中國有色金屬總公司反復協商，共同議定在整頓礦界、整頓礦業的基礎上，實行中央企業、地方國營和鄉鎮集體及以錫為主的共生金屬礦山企業的全面聯合，也包括與聯合體有矛盾的其它礦山企業的聯合，組建個舊錫業聯合開發集團。1988年6月20日，聯合錫業開發集團在各方的關注下轟轟烈烈地成立了，云南省政府、有色金屬總公司等部門領導到會講話，開發集團的牌子也懸掛在云南錫業公司的門口。

----但問題卻并沒有因此得到解決。為協調各方關系，有關部門為聯合集團的成立制定了幾條原則，即堅持原有企業隸屬關系不變，統一開發，接受中央和地方雙重領導，各自承包。在這些原則下，據個舊市現任礦管局局長馬夏回憶，聯合集團下設了三個部：云錫部、地方部、鄉鎮企業部。

----在產權沒有重組的情況下，聯合集團三個部實際上依舊代表了三方不同的利益，個舊難題并沒有得到實質性的解決。十幾年后，云錫公司借修建新大門之機，悄悄取下了聯合集團的牌子。對此，國土資源部礦產開發司長司司長曾紹金評論說：“聯合錫業集團實際從未成立過。”

如何構架錫都的未來?----聯合錫業集團夭折后，個舊礦區的問題依然是各級政府的一大心病。1999年，在云錫公司將由中央下放到省里之前，云南省、紅河州以及個舊市三級共同組成了工作組，浩浩蕩蕩進入個舊，結果在錯綜復雜的關系面前，沒過多久就敗下陣來，無功而返。

----據個舊市礦管局局長馬夏介紹，在礦界問題難以劃分的情況下，當地政府目前只好采取臨時措施——每次井下發生坑道打通事件，便由當地經貿委、勞動部門以及礦管局出面，現場查看以后，臨時指定一條界線，責令雙方各自退回到界線內，再對打通部分進行封堵。“工作極其被動，”馬夏說，2001年一年，便執行此類糾紛裁定33起。

----2001年10月21日，借調研之機，國土資源部礦產開發司司長曾紹金來到個舊，再次將地方政府、云錫公司及幾家地方國有企業召到一起，商討個舊礦區的未來。在聽取各方意見后，11月4日，國土資源部致函云南省政府，要求采取措施，治理整頓個舊錫礦區采礦秩序。

----該函對個舊的治理整頓提出了幾點意見，主要是要求云錫、促進、紅旗、革新四個國有礦山采礦企業的采礦系統已經形成上下交叉重疊的部分，必須立即停止開采，并堅決關閉未經政府法定機關批準開辦的礦山、坑口，對已經到期或批準開采范圍內資源已經枯竭的注銷采礦許可證。國土資源部還決定在該礦區只設一個采礦權。

----曾紹金認為，云錫公司由中央企業下放到省里，實際上在管理體制方面得到了理順，在這一基礎上，由省政府出面，重新考慮幾家企業的聯合問題，或許可以解決個舊這個歷史性的難題。

----馬夏則站在地方政府的角度上，對聯合給予了贊同。他說，個舊地方政府曾考慮過一個兼并方案，“個舊不求所有，但求所在，只要生產、資源、職工都在個舊，幾家市屬國有礦山企業可以由云錫公司來兼并”。但他同時認為，只設一個采礦權，在個舊早已無法操作，“已發出的許可證是有法律效果的，怎么能收得回來？”

----馬夏同時也不贊同國土資源部要求停產的決定，他說這意味著個舊70％左右的產業都將因此停滯。

----目前，云錫公司還不肯對國土資源部意見發表看法，云錫公司辦公室副主任姚家立說，云南省政府還沒有將國土資源部的函正式轉至公司，也未提出什么實施意見，“公司一些領導還不知道有這樣一個意見。”

----如何協調各方利益，是個舊礦業秩序能否得到根本性治理的關鍵。在各方微妙的關系下，大家會等來一個什么樣的聯合，國有礦山企業無證開采的怪現象能不能結束，人們依舊在等 6

經濟學原理（2003S）_案例（5）

待。■

(C)2001年全國重大礦山事故不完全統計

□本刊

----●1月1日 四川省攀枝花市鹽邊縣和愛鄉汪家灣一非法開采小煤窯發生瓦斯窒息事故，死亡5人。

----●3月1日 黑龍江省農墾總局鶴崗新華農場（地方國有礦）發生瓦斯爆炸事故，32人死亡。

----●5月18日 位于廣西合浦縣西北方向的恒大石膏礦出現塌方事故，29名礦工被困井下。----●5月20日 四川省廣安市石林煤礦發生瓦斯爆炸事故。事故現場發現8具尸體，另有7人下落不明。

----●5月26日 湖南省邵陽市隆回縣一地方國有煤礦發生瓦斯事故，20名井下當班工人僅逃出3人。

----●7月17日 廣西南丹縣大廠鎮龍泉礦冶總廠下屬拉甲坡錫礦廠發生礦井灌水特大事故，初步認定死亡70多人。

----● 7月22日 江蘇省徐州市賈汪區賈汪鎮崗子村的小煤礦發生井下爆炸事故，92人遇難。

----●9月15日 云南師宗縣雄壁鎮大舍村民委員會大普安村煤礦二號井嚴重透水，15名礦工遇難。

----●11月13日至22日 九天內山西省發生五起小煤礦特大瓦斯爆炸事故，死亡85人，失蹤14人。

以上資料來源：《財經》2002年1月5日

(D)礦業遭遇市場，還是市場遭遇礦業

——評“財經”文章《礦業危情時刻》，兼議中國礦業的基本問題 鐘笑寒（清華大學中國經濟研究中心)

2001年，礦業危情時刻，《財經（2002年第1期）》的這篇文章可謂是一語中的。而其副標題“中國礦業權市場建設步履艱難”更是一語道破天機——它恰是（我認為的）《財經》這份雜志的靈魂所在：為市場化搖旗吶喊。

然而，如果將經濟學作為科學的話，“搖旗吶喊”就不應該、或者說主要不應該是經濟學家的事情。運用現代經濟科學的縝密邏輯，特別是它關于不完全市場和不完全信息的思想，我應該遺憾地說，方才這一語不僅是“語焉不詳”，甚至還可能是“差之毫厘，謬以千里”。且聽我一一道來。（以下對《礦業危情時刻》一文簡稱《礦》文，對同一專欄下的《錫都會不會成為南丹第二？》簡稱《錫》文。）

市場：怎一個“放”字了得

經濟學原理（2003S）_案例（5）

剛剛放棄“計劃經濟”的盲從，又祭起了“市場經濟”的大旗，這在具有“意識形態治國”傳統（黃仁宇語）的中國實在是不算奇怪。1985年的“大礦大開，小礦放開，強化開采，有水快流，國家、集體、個人一起上”的口號雖然頗有一點市場經濟的味道，但事實證明它是錯誤的。（這一點《礦》文也承認。）然而，最簡單的爭辨是，這個市場缺乏流動性，沒有自由交易的市場怎么可能是有效率的呢？據此，1996年出臺的相關法律被《礦》文稱作了“礦業權市場突破”：

實行有償開采和允許礦業權市場化流轉，最大益處是可以迫使那些不具備規模效益、開采成本過高的小企業，自愿通過礦業權市場依法出售其礦業權，這樣市場之手就會逐漸把采礦權集中到幾家大企業手中，杜絕非法盜采、濫采濫挖等不規范現象。政府只需通過管好礦業權市場，行使礦管職能，就可以管好礦業秩序，而不用再具體去管某一礦山企業。（《財經》48頁）

認為產權明晰就可以具備經濟效率，這是“科斯定理”的精髓，本文將稍候討論其缺陷。這里首先討論的是，礦業權市場本質上的不完全性如何導致了市場失敗。

規模經濟。考慮到礦業開采的前期（信息）成本、基礎設施（包括安全設施）的固定投入，顯然一個完整的礦業企業應該具有一定的規模經濟——產量越大，平均成本越低。而具有規模經濟的市場，企業數目必定很少，難以具備完全競爭性質。這一點《礦》文是清楚的，并因之對中國礦業的高度分散扼腕嘆息。問題是，具有規模經濟的行業能否無需政府干預、僅通過市場自動調節達到效率？經濟學給出的答案是否定的，或者至少是不明確的。對于一個已經形成規模經濟的行業來說，由于“自然壟斷”阻止了其他企業進入，而打破壟斷又是社會不合意的（分割規模經濟的市場會提高產出的平均成本），這樣政府對市場的干預——價格管制就是必需的。對于一個具有規模經濟潛力的行業，經濟學則幾乎不能說什么：競爭雖然不是最優的（這里是“先下手為強”），但也不一定壞。不過，對于一類特殊的規模經濟行業，特別是具有技術前期投入的企業，政府利用專利權來保護規模經濟，則是經濟學認同的。總的來說，規模經濟導致了市場的不完全競爭，這樣的不完全競爭未必是社會不合意的，而政府的干預很大程度上也是必要的。

外部性。如果問比爾·蓋茨怕不怕盜版者，回答多半是肯定的：他不會認為自己的“規模經濟”一定能夠打敗盜版。同樣的，如果問中國的礦業企業中誰的成本低，回答也是肯定的：小企業！這個違反規模經濟原理的咄咄怪事，原因就是外部性：小企業的生產成本低于它的社會成本，這些社會支付但小企業卻不予考慮的成本是廣泛的：對資源的破壞，甚至是對其他礦業企業產權的直接破壞（盜取）、勞工安全和福利、偷逃稅款等。如果允許這樣的企業參與市場競爭，則“逆向選擇”就是必然的結果：劣勝而優汰。當然，這些外部性可以通過完善監管來解決，但解決外部性的成本必須考慮，顯然，大企業消除外部性的成本要低的多。

產權：怎一個“明”字了得

外部性問題很大程度上來源于產權的分散。然而，科斯定理認為無論最初的產權如何配置（分散還是集中），只要產權明晰，就有經濟效率。當然，它也承認這是有條件的：如果考慮交易成本，他的結論則完全可能是相反的。

初始產權真的無關嗎？不是！如果初始產權的分配過于分散，則交易成本會大幅度提高！（科 8

經濟學原理（2003S）_案例（5）

斯定理討論的情境大多涉及兩個利益主體，考慮三個以上的利益主體，可能因為戰略性行動（例如“囚徒困境”）而難以達成效率。）共有地悲劇一般被解讀為“產權不清晰導致無效率”，但也完全可以解讀為“產權分散導致無效率”。因為在產權過于分散的前提下，產權是否明晰變得相對不重要：在存在不完全信息時，明晰過于分散的產權成本很高，名義上的產權清晰實際上難以做到。而這種高信息成本恰是礦業的特征——多在地下作業，坑道縱橫交錯，《錫》文中多次提到的礦廠糾紛及產權保護的高成本就是明證。

礦業的產權分散問題肇始于1985年的口號，而1996年的分級管理仍是其延續：正是由于產權分散導致的地方利益膨脹，使得許多小企業的外部性得不到糾正，才釀成了“南丹”事件這樣的惡果。而中央、地方、企業和工人，錯綜復雜的利益格局一旦形成，產權的重新配置又要付出多大成本！錫都案例就是典型。這就提醒我們，對于產權的初始安排必須慎之又慎，不當的初始產權不僅毀壞公平，也極大地損害效率。

產權明晰是唯一重要嗎？剛才的分析已經給出了否定的回答。我們的結論是，對于礦業，產權不僅要清晰，而且集中產權似乎是必要的。但不能誤會的是，集中產權就是要回復計劃經濟。產權集中是相對分散產權導致的混亂經營行為而言的，它與利益主體多元化不矛盾，通過合適的框架，各自的利益可以在完整的礦業產權下分配。產權集中也不意味著經營權和產權合一（恰好相反，維護分散產權才導致了所有者和經營者的勾結）。現代產業的特征是所有權和經營權分離，這是協調多元利益主體的利潤動機和企業規模經濟和專業化發展內在要求的必要手段。為此，關鍵是要建立合理的礦業治理結構，產權所有者（中央和地方利益的代表者）在賦予礦業經營企業自主權時，依法保護其開采權，維護規模經濟，并通過協議和必要的監管糾正其外部性。

嘗試性建議

成立礦區管理委員會作為完整產權的唯一代表，中央和地方的利益共享以委員會內部章程規定。委員會作為產權代表，在內部民主決策的條件下，依法進行探礦權和開采權的拍賣。開采權的拍賣可以包括對就業、環境保護方面的要求；并鼓勵規模經濟，對轉包和分包加以限制。委員會日常工作是保護開采權，糾正產權不清導致的外部性，同時保證從其產權中獲得收益（通過礦權拍賣和資源稅等形式）。中央和地方的利益分配比例根據礦藏性質在委員會章程中作出明確規定。也可考慮吸納開采企業的法人代表，甚至當地的住民作為委員會委員。但是，礦區管理委員會不干預具有開采權企業的經營活動和獲利行為，嚴禁礦區管理委員會的委員個人和具有開采權的企業發生利益關系。

通過政府干預，集中業已分散的礦業權。對于由于產權分散已經導致嚴重問題的礦產，在成立管理委員會后，應立即進行停產核查整頓。停產企業的工人工資由委員會和原有企業共同承擔，委員會墊付的部分從未來的產權收益中扣除（政府承擔產權重置的成本體現所有者義務）。將采礦權通過贖買方式重新集中到委員會。在對礦區進行全面清理和必要的基礎設施重建之后，重新進行拍賣。

完善對礦業開采市場和礦區管理委員會本身的監督。除了通過礦區管理委員會對具有開采權的企業進行監督外，對于礦業市場的公平競爭和產品質量，礦業企業安全，以及對礦區管理委員會本身的監督，相關的政府部門（包括司法部門）也應擔負其職責。

經濟學原理（2003S）_案例（5）

結語

“不完美的和成本高昂的信息，不完美的資本市場，不完美的競爭：這就是市場經濟的現實。”希望那些對市場之神頂禮膜拜的人們，能夠把斯蒂格利茨的這句話刻在神像的底座上。否則，無論礦業遭遇市場，還是市場遭遇礦業，都不會有好結果。

討論題：

1、根據文章（A）提供的材料，試評價政府在礦業發展各個時期的政策。它們是在怎樣的背景下出臺的，后果如何？試分析其利弊。(a)80年代以前的計劃經濟體制。

(b)1985年國家完全（無償地）開放礦業開采權。

(c)1986年恢復審批制，禁止私下轉讓。但開采權的獲得仍然是無償的。(d)1997年實行采礦權分級管理，有償開采，礦業權市場化流轉。(e)2000年頒發《探礦權采礦權價款轉增國家資本管理辦法》。

2、礦業資源屬于共有資源，不清晰的產權會導致怎樣的結果？如何使產權清晰？實際操作中存在怎樣的困難？

3、為什么大型國有礦山企業在競爭中沒有擠掉地方小礦廠？（提示：從規模經濟、外部性、國企自身問題和地方保護主義等多個角度進行分析）

4、單純依靠礦業權的市場流轉是否能根本上解決礦業危機？政府應該在哪些方面發揮作用？