第一篇:中國銀河證券股份有限公司試點地區客戶經理薪酬考核管理實施細則
附件1
中國銀河證券股份有限公司
試點地區客戶經理薪酬考核管理實施細則
第一章 總則
第一條 根據《中國銀河證券股份有限公司客戶經理管理辦法(試行)》(以下簡稱“《管理辦法》”),遵循以績效為導向、充分發揮薪酬的有效激勵作用,培育優秀的市場營銷人員,充分調動其積極性并保持其穩定性,結合營業部所在地的實際情況,特制定本細則。
第二條 本細則僅在試點地區執行。營業部應根據本細則的績效指導標準,制定本地區的客戶經理績效標準,經以代表處為單位的總經理聯席會議討論通過后,分地區上報經管總部市場營銷部申請試點備案,單列證券營業部直接上報經管總部市場營銷部試點備案。
第三條 本細則適用于試點地區所有組建客戶經理團隊的證券營業部。
第二章 銷售類客戶經理級別與薪酬管理
第一節 級別管理
第四條 銷售類客戶經理指在公司提供的營銷職場開展營銷工作的專職營銷人員。銷售類客戶經理的級別共分五等八級,分別為見習客戶經理、普通客戶經理、高級客戶經理(一、二級)、資深客戶經理(一、二級)和金牌客戶經理(一、二級)。
第五條 定級
一、定級指標
銷售類客戶經理定級指標包括新增有效戶指標和客戶日均資產指標,達到任一標準即可就高核定相應級別,各級別定級指導標準由公司經管總部市場營銷部確定。
二、定級方式
銷售類客戶經理定級方式包括當月定級方式和滾動定級方式。
(一)當月定級方式是指, 根據銷售類客戶經理當月實現的定級指標完成情況,當月直接定級,并按照當月直接定級的級別核算基礎工資、營銷績效獎及其他獎勵。
新入職銷售類客戶經理入職首月,按當月新增有效戶完成情況或客戶日均資產規模就高核定級別。
(二)滾動定級方式
銷售類客戶經理按照3個自然月的考核周期滾動定級。
新入職銷售類客戶經理入職首2個自然月按見習級客戶經理定級。自入職第3個自然月起,按照客戶經理前3個月平均實現的新增有效戶指標或客戶日均資產指標完成情況,確定當月級別,并按照所定級別核算當月基礎工資、營銷績效獎及其他獎勵。
第六條 最低績效目標
銷售類客戶經理最低績效目標包括新增有效戶指標和新增客戶的資產指標,各級別最低績效目標指導標準由公司經管總部市場營銷部確定。
第七條 解除勞動合同與辭職
一、待崗培訓
入職7個自然月起,客戶經理達不到下述任一條件的,在考核月的次月進行為期一周的待崗培訓:
1、當月客戶日均資產不足1000萬元。
2、最近3個自然月內累計新增有效戶總數不足6戶。
3、最近3個自然月內新增客戶的資產累計總額不足90萬元。
二、解除勞動合同
(一)入職后試用期前4個自然月內(含入職當月)累計新增有效戶數不足12戶,或試用期第4個自然月仍達不到普通級客戶經理定級標準的,營業部應與該客戶經理直接解除勞動合同。
(二)待崗培訓當月仍不能完成見習客戶經理級別最低績效目標或客戶日均資產低于1000萬元的,應與其解除勞動合同。
待崗培訓后,重新上崗3個月內再次出現不能完成見習客戶經理級別最低績效目標的,應與其解除勞動合同。
(三)銷售類客戶經理如出現業績造假,經查實,取消其當月客戶開發獎和營銷績效獎,并給予通報批評,情節嚴重的予以解除勞動合同;合同期限內客戶經理出現第七條應予以解除勞動合同的情形,以及其他不勝任崗位工作的情況,經待崗培訓后仍不勝任的,應予以解除勞動合同。
根據《勞動合同法》、勞動合同和公司規定,營業部因與客戶經理解除合同,確需支付補償金,單人次補償金額在7000元(含)以內的,由營業部總經理審批;超過7000元的,須上報經管總部市場營銷部、人力資源部審批。
營業部因與客戶經理解除勞動合同造成糾紛需要支付賠償金的,營業部須經公司人力資源部審核,造成勞動仲裁或法律糾紛的,報公司法律合規部按訴訟仲裁程序處理。
三、辭職
銷售類客戶經理辭職必須提前一個月提出申請,經批準并辦理完工作名牌、名片、宣傳資料、促銷用品等公司物資的移交驗證手續后準予離職,否則將扣發相關薪酬。
第二節 薪酬管理
第八條 薪酬結構
銷售類客戶經理收入包括基礎工資、客戶開發獎、營銷績效獎、標準福利、其他獎勵。
一、基礎工資
(一)銷售類客戶經理的基礎工資根據級別確定,指導標準由公司經管總部市場營銷部確定。
(二)月度基礎工資=基礎工資基數×考勤系數
考勤系數由營業部根據銷售類客戶經理月度工作、會議、出勤等日常行為的表現確定。
(三)銷售類客戶經理入職首月、離職當月基礎工資的發放。
1、客戶經理入職首月基礎工資(1)當月定級方式
客戶經理入職首月實現業績達到普通級(含)以上級別定級指標的,按照所定級別全額發放基礎工資。
客戶經理入職首月實現業績沒有達到普通級別定級指標的,按照實際工作天數比例發放基礎工資。
(2)滾動定級方式
客戶經理入職首月按照實際工作天數比例發放基礎工資。實際工作天數比例=在職工作日天數÷當月工作日天數
2、客戶經理離職當月基礎工資
客戶經理離職當月按照實際工作天數比例發放基礎工資。
二、客戶開發獎
銷售類客戶經理的客戶開發獎包括超額有效戶獎和超額市值獎。
(一)超額有效戶獎是指對銷售類客戶經理超出本級別定級標準的有效戶按戶進行獎勵。具體獎勵標準由地區統一制訂,每戶發放金額上限由
公司經管總部市場營銷部確定。
(二)超額市值獎是指對銷售類客戶經理超出本級別當月最低績效要求的新增客戶的資產部分進行獎勵。具體獎勵標準由地區統一制訂,獎勵比例上限由公司經管總部市場營銷部確定。
超額市值獎獎勵中,月度獎勵金額達5000元以上的,當月以5000元為限,剩余部分在后續11個月平均發放,但每月發放額必須小于該客戶經理當期產生的凈手續費總額的50%,否則當月以凈手續費總額的50%為限。
三、營銷績效獎
營銷績效獎是按銷售類客戶經理當月創造實際凈收入的一定比例進行提取的獎勵,計提比例根據當月級別確定,具體標準上限由公司經管總部市場營銷部確定。
營銷績效獎=(實際凈收入×計提比例)
計提比例按其客戶的開發年限進行劃分,采取逐年依次遞減,首年最高,第二年遞減,到第三年起穩定在一定水平上。公司經管總部市場營銷部可以根據市場形勢變化對上限標準做出調整,以保持相應的競爭力。
營銷績效獎的當月發放與最低績效目標完成情況掛鉤,達到本級別任一最低績效目標的全額發放營銷績效獎,未達最低績效目標的按照70%發放。
營業部管理服務類員工(含內退人員)轉換為銷售類客戶經理的,轉崗前客戶不再計提營銷績效獎。
四、標準福利
(一)營業部按照有關法律規定,為銷售類客戶經理繳納國家規定的社會保險,社會保險種類及繳納比例按照當地社保部門規定執行。
(二)交通、通訊補貼:普通級客戶經理(含)以上級別的可以獲得一定金額的交通、通訊補貼,具體補貼標準由地區統一制訂,標準上限由
公司經管總部市場營銷部確定。
五、其他獎勵
(一)薦才獎
薦才獎,是對于銷售類客戶經理每成功引進一名具備證券從業資格,且能達有效人力標準的營銷人才的獎勵??捎谝M人員成為“有效人力”后第3個自然月給予一次性獎勵。具體獎勵標準由地區統一制訂,獎勵標準上限由公司經管總部市場營銷部確定。
(二)學歷補貼
學歷補貼,指對達到一定學歷水平的客戶經理給予的補充獎勵。本補貼僅針對初次入職,且全日制本科及以上學歷的客戶經理,補貼時間原則上不超過3個月,具體補貼標準由地區統一制訂,補貼標準上限由經管總部市場營銷部制訂。
六、其他福利
(一)公司級培訓及會議:資深(含)以上級別客戶經理經過營業部同意,可參與公司級別的培訓及會議。
(二)帶薪年假:銷售類客戶經理連續工作滿一年以上的,可以按國家相關法律規定享受帶薪年假。年假期間按當月所在級別發放薪酬。
(三)工作服:營業部可按公司規定為銷售類客戶經理制作工作服。
七、待崗培訓和待解除勞動合同階段客戶經理的薪酬
待崗培訓當月不發放客戶開發獎。其他薪酬項目參照見習級別標準執行。其中,營銷績效獎按照沒有完成最低績效目標情況下的70%發放。
當月級別考核判斷應解除勞動合同的客戶經理薪酬正常發放,判斷次月,營業部擬解除但未完成解除勞動合同相關操作的,客戶經理薪酬按照見習級別的基礎工資發放薪酬,沒有客戶開發獎和營銷績效獎。
第三章 管理類客戶經理級別與薪酬管理
第一節 級別管理
第九條 管理類客戶經理指對銷售類客戶經理進行直接領導并進行日常業務管理、業務指導的區域管理人員。管理類客戶經理的級別共分三級,分別為區域經理、高級區域經理和金牌區域經理。
管理類客戶經理發展規模應與營業部客戶經理團隊規模相匹配,即按照10(銷售類):1(管理類)配比設置管理類客戶經理名額上限。超過名額限制的管理類客戶經理申請入職,需通過公司經管總部市場營銷部審批后,方可聘用。
第十條 定級
一、定級指標
管理類客戶經理實行績效定級制,按所轄團隊當月有效人力數量核定級別。各級別定級指導標準由公司經管總部市場營銷部確定。
二、定級方式
管理類客戶經理定級方式包括當月定級方式和滾動定級方式。管理類客戶經理首次入職可以選擇區域經理(育成期)或直接入職區域經理。
(一)當月定級方式
根據當月實現的定級指標完成情況,當月直接定級,并按照所定級別核算基礎工資、營銷績效獎及其他獎勵。
入職區域經理(育成期)的,入職首4個自然月為育成期,按照區域經理(育成期)定級,自第5個自然月開始按照當月團隊有效人力完成情況核定級別。
直接入職區域經理級別的,入職首個自然月開始按照當月團隊有效人
力完成情況核定級別。
(二)滾動定級方式
原則上根據最近3個月的月均團隊有效人力指標實現情況進行考核定級,定級當月生效,并按照所定級別核算基礎工資、營銷績效獎及其他獎勵。
入職區域經理(育成期)的,入職首4個自然月為育成期,按照區域經理(育成期)定級,自第5個自然月開始按照前3個月的月均團隊有效人力指標完成情況定級考核,并在當月生效。
直接入職區域經理的,入職首2個自然月按照區域經理定級,自第3個自然月開始按照前3個月的月均團隊有效人力指標完成情況定級考核,并在當月生效。
三、新入職管理客戶經理,給予4個自然月(含入職當月)的團隊育成期,育成期內的考核按照營業部選擇的考核方式確定。
第十一條 最低績效目標
管理類客戶經理的最低績效目標包括團隊新增有效戶、團隊新增客戶的資產,各級別最低績效目標指導標準由公司經管總部市場營銷部確定。
第十二條 轉崗和辭職
一、直接入職區域經理級別的客戶經理,入職首4個自然月(含入職當月),所轄團隊當月有效人力不足4人或當月新增有效戶不足30戶,營業部應視其個人當月新增有效戶或客戶日均資產情況轉崗為相對應的銷售類客戶經理級別。
二、管理類客戶經理入職5個自然月起,不能達到區域經理級別定級要求的,營業部應視其個人當月新增有效戶或客戶日均資產情況轉崗為相對應的銷售類客戶經理級別。
三、管理類客戶經理參與所轄客戶經理業績造假的,營業部應視情況
予以辭退。
四、管理類客戶經理辭職必須提前一個月提出申請,經批準并辦理完工作名牌、名片、宣傳資料、促銷用品等公司物資的移交手續后準予離職,否則將扣發相關獎勵。
第二節 薪酬管理
第十三條 薪酬結構
管理類客戶經理收入包括基礎工資、團隊管理績效獎、客戶開發獎、營銷績效獎(管理類客戶經理)、標準福利和其他獎勵。
一、基礎工資
管理類客戶經理的基礎工資標準根據級別確定,育成期內管理類客戶經理發放不超過區域經理級別80%的基礎工資。具體標準由地區統一制訂,指導標準上限由經管總部市場營銷部制訂。
月度基礎工資=基礎工資基數×考勤系數
考勤系數由營業部根據管理類客戶經理月度工作、會議、出勤等日常行為的表現確定。
直接入職管理類客戶經理的,入職首月按照實際工作天數比例發放基礎工資。
管理類客戶經理離職當月,按照實際工作天數比例發放基礎工資。
二、團隊管理績效獎
管理類客戶經理按所轄團隊客戶經理營銷績效獎總額的一定比例計提團隊管理績效獎,指導標準由公司經管總部市場營銷部確定。育成期內管理類客戶經理團隊績效獎按照區域經理級別發放。
具體計算方式為:
團隊管理績效獎=所轄團隊客戶經理營銷績效獎總額×級別對應的計
提比例
團隊管理績效獎的當月發放與最低績效目標完成情況掛鉤,達到本級別任一最低績效目標的全額發放團隊管理績效獎,沒有完成最低績效目標的,按照團隊管理績效獎的70%比例發放。
三、客戶開發獎
管理類客戶經理的客戶開發獎包括團隊超額有效戶獎、新增有效戶獎和新增市值獎。
(一)團隊超額有效戶獎是指對管理類客戶經理所轄團隊超出本級別當月最低績效要求的有效戶按戶進行獎勵。具體獎勵標準由地區統一制訂,每戶發放金額上限由公司經管總部市場營銷部確定。
(二)新增有效戶獎是指對管理類客戶經理當月開發的新增有效戶按戶進行獎勵。具體獎勵標準由地區統一制訂,每戶發放金額上限由公司經管總部市場營銷部確定。
(三)新增市值獎是指對管理類客戶經理當月新增客戶的資產部分進行獎勵。具體獎勵標準由地區統一制訂,獎勵比例上限由公司經管總部市場營銷部確定。
新增市值獎獎勵中,月度獎勵金額達5000元以上的,當月以5000元為限,剩余部分在后續11個月平均發放,但每月發放額必須小于該客戶經理當期產生的凈手續費總額的50%,否則,當月以凈手續費總額的50%為限。
四、營銷績效獎(管理類客戶經理)
(一)管理類客戶經理個人新增客戶不計入團隊業績,但是可提取營銷績效獎(管理類客戶經理),其計提標準上限由公司經管總部市場營銷部確定。
(二)由優秀銷售類客戶經理轉為管理類客戶經理的,半年內其營銷
績效獎(管理類客戶經理)比例不變,按照轉崗前一個月的所定級別比例計算,6個自然月以后的參照上條執行。
營銷績效獎(管理類客戶經理)=實際凈收入×應計提比例
五、標準福利
管理類客戶經理的標準福利同銷售類客戶經理。
六、其他獎勵
管理類客戶經理的其他獎勵同銷售類客戶經理。
七、其他福利
管理類客戶經理的其他福利同銷售類客戶經理。
第四章 薪酬發放
第十四條 薪酬計算與發放
一、營業部應于每月第三個工作日前完成上一個月新增客戶的添加,逾期添加的客戶不予計算其日均資產。
二、每月客戶經理的薪酬由營業部營銷管理人員根據細則規定的標準進行計算,營業部市場營銷部總監審核,營業部財務經理復核,營業部總經理簽批,并結合公司營銷管理系統的提交流程,由營業部財務經理直接向公司財務會計部申請并向客戶經理核發。
三、銷售類客戶經理資深二級(含)以上級別、管理類客戶經理高級區域經理(含)以上級別每月發放實際薪酬的70%,其余30%計入個人儲備金。
四、營業部財務經理每月要根據工資發放的實際情況向經管總部市場營銷部和財務會計部報備薪酬發放的報表數據。
第十五條 差錯處理
營業部的客戶經理薪酬出現計算差錯應及時更正,發現有錯誤計算并已發放的薪酬應予以補發或追回,無法彌補損失的按照公司差錯處理流程
由薪酬發放的相關責任人負全部責任,情節嚴重的可給予通報批評等處理。
第十六條 特殊處理及報告
營業部計算及發放月度薪酬或解除勞動合同時,因為特殊原因不能完全按照本細則進行計算或處理的情況,需在申報工資報表時明確申報請示,獲得審批后方可執行。否則,按照差錯處理執行。
第十七條 監督
經管總部市場營銷部負責對月度薪酬執行情況進行不定期的抽查和監督。發現徇私舞弊或其他違規行為將對相關責任人追究經濟或行政責任。
第十八條 銷售類客戶經理的育成
銷售類客戶經理脫離原所屬團隊管理類客戶經理,且與該管理類客戶經理有推薦關系的,所涉及雙方的經濟利益等相關事項另行制訂。
第五章 附則
第十九條 本細則所涉及的重要名詞釋義如下:
一、新增有效戶
新開立資金賬號的自然人和機構客戶,自開戶之日起4個自然月內(含開戶當月)當月交易額(包括A股、B股、封閉式基金、ETF基金、LOF基金)達到10000元人民幣以上,或當月最后一個交易日客戶資金賬戶內市值(除公司資產管理產品資產、貨幣短債基金資產)以收盤價計算大于等于5000元人民幣。有效戶成立的當月視為有效戶計算月度,其后不再重復計算。
同時客戶資料必須完整,即書面客戶文本均完整記錄客戶的相關信息,包括客戶姓名、身份證號碼、銀行存折(借記卡)號、通訊地址、聯系方式(單位電話、住宅電話和移動電話至少填寫一項)。除以上必填信息外,客戶的其他信息,如EMAIL、客戶簽名、銀證轉賬個人銀行賬戶經辦銀行支行及儲蓄所名稱等。每月工資發放統計表須增加對開戶資料完整性的說明,由營業部指定管理人員簽字確定后,財務部門才能核發工資、獎金和獎勵。
滾動定級方式下,新增有效戶指N個自然月實現有效戶的加權平均數,平均數按照四舍五入取整。
二、新增客戶的資產
有效戶成立當月,以月末最后一個交易日收盤價計算的市值和保證金,包括客戶經理名下客戶資金賬戶內除公司資產管理產品資產外所有證券資產和現金資產。
三、客戶日均資產
客戶資產指客戶經理名下所有客戶資金賬戶內除公司資產管理產品資產外所有證券資產和現金資產的總和。客戶日均資產是指當月每個交易日收盤后客戶資產的日均值。
滾動定級方式下,客戶日均資產指N個自然月的日均資產的加權平均數。
四、凈手續費收入
凈手續費收入指扣除代扣代繳交易所規費、營業稅金及附加后公司收取的客戶交易手續費。
五、實際凈收入
實際凈收入指凈手續費收入扣除基礎工資、客戶開發獎勵和標準福利計算額后的金額,是營銷績效獎的計提基數。
實際凈收入=凈手續費收入-基礎工資-客戶開發獎勵-標準福利計算額
六、有效人力
當月新增有效戶數達到3戶或當月新增客戶的資產達到30萬元的客戶經理稱為有效人力。
滾動定級方式下,有效人力指N個自然月團隊有效人力的加權平均數,平均數按照四舍五入取整。
七、定級方式
地區聯系會議政策決議書內需要說明選擇何種定級方式,每個地區只能選擇一種定級方式。
八、客戶經理風險準備金
營業部每月從客戶經理當月的營銷績效獎、團隊管理績效獎、營銷績效獎(管理類客戶經理)中提取一定比例作為風險準備金,分賬戶管理。各營業部可根據自身情況制定風險準備金的計提比例及限額,計提比例不少于5%、限額最低為最近六個月的風險準備金總額且不能少于1萬元,超過限額不再計提??蛻艚浝磙o職或被解除勞動合同后四個月,如無客戶糾紛或其他責任事故,公司將其風險準備金賬戶余額一次性退還本人。
九、客戶經理發展基金
(一)客戶經理發展基金指從客戶經理當月的營銷績效獎、團隊管理績效獎、營銷績效獎(管理類客戶經理)中提取一定比例作為“客戶經理發展基金”,計提比例由地區統一制訂,計提上限不超過當月營銷績效獎、團隊管理績效獎、營銷績效獎(管理類客戶經理)的15%。
(二)客戶經理發展基金由營業部統一管理和支配,由全體客戶經理共享,用于月度和年度獎金、國家規定節假日過節費等團隊福利開支。
(注:風險準備金、客戶經理發展基金由各營業部按標準提取,分別用于指定用途,需要報批的上報經管總部市場營銷部)。
十、個人儲備金
營業部每月從資深二級(含)以上級別的銷售類客戶經理、高級區域經理(含)以上級別的管理類客戶經理當月實際發放金額中提取30%計入個人儲備基金,分賬戶管理,如客戶經理在初次入該級別十二個自然月后仍正常在職,公司將其個人儲備金一次性退還本人,以后不再計提。
第二十條 從公司內部其它營業部轉入的客戶不得確認為客戶經理開發的客戶,不作為新增有效戶,其資產不計入新增客戶的市值或日均資產,其所創收入不作為凈手續費收入計算額。
第二十一條 本細則所提及的定級標準、最低績效目標的下限以及基礎工資、營銷績效獎計提比例、各項獎勵的上限由經管總部市場營銷部定期發布并根據市場情況調整(見附件1-
1、2)。
第二十二條 本細則由經管總部市場營銷部負責解釋,經管總部市場營銷部可根據市場和國家政策的變化對細則和指導績效標準作必要調整。
第二十三條 本細則自發布之日起執行。
附件:
1-1.客戶經理定級指導標準表(下限)、基礎工資及福利指導標準表(上限)1-2.客戶經理最低績效目標(下限)、績效獎勵、開發獎及其他獎勵指導標準表(上限)
第二篇:客戶經理薪酬考核管理實施細則
浙商證券股份有限公司 客戶經理薪酬考核管理實施細則
(2013年修訂)
第一章 總則
第一條 根據《浙商證券股份有限公司客戶經理管理辦法(2013年修訂)》(以下簡稱“《管理辦法》”),遵循以績效為導向、充分發揮薪酬的有效激勵作用,培育優秀的市場營銷人員,充分調動其積極性并保持其穩定性,結合營業部所在地的實際情況,特制定本細則。
第二條 本細則由分支機構申請實行。營業部應根據本細則的績效指導標準,制定本地區的客戶經理績效標準,經分公司、代表處討論通過后,分地區上報經管總部申請備案,單列證券營業部直接上報經管總部備案。
第三條 本細則適用于組建客戶經理團隊的證券營業部。
第二章 銷售類客戶經理級別與薪酬管理
第一節 級別管理
第四條 銷售類客戶經理指在公司提供的營業場所開展營銷工作的專職營銷人員,部分優秀的銷售類客戶經理可兼任片區經理的績效督導職能。銷售類客戶經理的級別共分四等六級,分別為見習客戶經理、普通客戶經理、高級客戶經理(一、二級)、資深客戶經理(一、二級)。
1.前4個自然月累計積分達到6000分。2.前4個自然月累計新增客戶的資產100萬。3.第4個自然月客戶資產達到1000萬。
(二)近12個自然月內,銷售類客戶經理第2次出現觸發待崗培訓條件的情況(入職不滿12個自然月的,從入職月開始計算),營業部應與其解除勞動合同。
(三)待崗培訓當月仍不能完成普通級客戶經理定級標準,同時待崗培訓當月開發關系客戶日均資產低于1400萬元的情況下,應與其解除勞動合同。
(四)銷售類客戶經理如出現業績造假,經查實,取消其當月績效督導獎勵和營銷績效獎,并給予通報批評,情節嚴重的予以解除勞動合同;合同期限內客戶經理出現應予以解除勞動合同的情形,以及其他不勝任崗位工作的情況,經待崗培訓后仍不勝任的,應予以解除勞動合同。
第九條 辭職
銷售類客戶經理辭職必須提前一個月提出申請,經批準并辦理完工作名牌、名片、宣傳資料、促銷用品等公司物資的移交驗證手續后準予離職,否則將扣發相關薪酬。
第三節 薪酬管理
第十條 薪酬結構
銷售類客戶經理收入包括基礎工資、展業補貼、營銷績效獎、年終獎、績效督導獎勵、合規獎勵金、其他獎勵、標準福利。
200000分的,營銷績效獎從15%開始;當月年化累計積分達到200000分后,按照正常標準計提。
第十四條 年終獎
年終獎是根據客戶經理全年業績情況所支付的獎勵,具體包括如下:
年終獎=(全年各月累計實際凈收入×(12月份的營銷績效獎計提比例+司齡計提比例))-全年營銷績效獎總額
注:入職5年以上的銷售類客戶經理,12月年化累計積分低于200000分的,營銷績效獎計提比例按照15%計算。
按照上述公式計算的年終獎如小于等于0,則在下一的績效獎和年終獎中扣回。
客戶經理司齡指從入職公司起計算,在本實際達到的連續服務年限。離職后再次入職的,以再次入職起算。
第十五條 績效督導獎勵
營業部可根據業務需要,將銷售類客戶經理(以下簡稱督導對象),安排給業績較好的人員(銷售類客戶經理兼任,以下簡稱片區經理)進行績效督導,起到“以老帶新,以優促新”的作用。對“片區經理”按其“督導對象”達到有效人力的數量給予績效督導獎勵,具體獎勵標準由地區統一制訂。
有效人力指達到普通級客戶經理及以上定級標準的客戶經理。第十六條 合規獎勵金
合規獎勵金是營業部根據客戶經理實際凈收入情況整體計提的
第二十條 待崗培訓和待解除勞動合同階段銷售類客戶經理的薪酬
待崗培訓當月基礎工資、年終獎正常發放,營銷績效獎按照15%的比例計提,不發放績效督導獎勵,交通通訊補貼、其他獎勵。
當月級別考核判斷為待解除勞動合同的客戶經理,其基礎工資正常發放,營銷績效獎按照15%的比例計提,但不再發放績效督導獎勵、年終獎、其他獎勵和交通通訊費補貼。判斷次月,營業部擬解除但未完成解除勞動合同相關操作的,客戶經理僅發放基礎工資,并不再發放營銷績效獎、年終獎、績效督導獎勵、其他獎勵和交通通訊費補貼。
第二十一條 休假期間的考核和薪酬
客戶經理可按公司規定享受休假,休假期間考核仍連續計算??蛻艚浝硇菁倨陂g的薪酬按照公司《考勤與休假管理辦法》的規定執行。
第三章 理財類客戶經理級別與薪酬管理
第一節 級別管理
第二十二條 理財類客戶經理指通過中國證券業協會的證券投資分析考試,主要從事客戶開發與服務工作的相關人員。理財類客戶經理不分設級別,按照當月年化累計積分,確定不同的營銷績效獎提成比例。
第二十三條 考核
(一)初次入崗
銷售類客戶經理轉換成理財類客戶經理前1個自然月的當月年
現過待崗培訓情況的(入職不滿12個自然月的,從入職月開始計算),在考核月的次月進行為期一周的待崗培訓。
第二十六條 轉崗
(一)轉崗的觸發條件
理財類客戶經理在考核月出現下述兩個條件都未達到的情況,營業部應在考核月的次月將其從理財類客戶經理轉回銷售類客戶經理。從理財類轉回銷售類客戶經理的人員,直接按照轉崗當月起按照銷售類客戶經理薪酬考核要求重新開始定級考核。
1.日常定級考核期內,客戶經理存量客戶資產流失在10%以內。2.連續2個日常定級考核期內,達到普通級客戶經理的當月年化累計積分指標范圍或以上。
(二)轉崗的申請
每12個自然月內,理財類客戶經理有2次提出轉崗申請機會(入職不滿12個自然月的,可提出1次轉崗申請)。超出限制的申請,將記做一次待崗培訓。
第二十七條 解除勞動合同
理財類客戶經理如出現業績造假,經查實,取消其當月績效獎金,并給予通報批評,情節嚴重的予以解除勞動合同;合同期限內客戶經理出現應予以解除勞動合同的情形,以及其他不勝任崗位工作的情況,經待崗培訓后仍不勝任的,應予以解除勞動合同。
第二十八條 辭職
理財類客戶經理辭職必須提前一個月提出申請,經批準并辦理完
產。
(二)每月客戶經理的薪酬由營業部營銷管理人員根據細則規定的標準進行計算,營業部市場營銷部總監審核,營業部財務經理復核,營業部總經理簽批,并結合公司營銷管理系統的提交流程,在薪酬結算完成后由營業部直接向公司計劃財務部申請下劃資金并發放。
第三十三條 差錯處理
營業部的客戶經理薪酬出現計算差錯應及時更正,發現有錯誤計算并已發放的薪酬應予以補發或追回,無法彌補損失的按照公司差錯處理流程由薪酬發放的相關責任人負全部責任,情節嚴重的可給予通報批評等處理。
第三十四條 特殊處理及報告
營業部計算及發放月度薪酬或解除勞動合同時,因為特殊原因不能完全按照本細則進行計算或處理的情況,需在申報工資報表時明確申報請示,獲得審批后方可執行。否則,按照差錯處理執行。
第三十五條 監督
經管總部負責對月度薪酬執行情況進行不定期的抽查和監督。發現徇私舞弊或其他違規行為將對相關責任人追究經濟或行政責任。
第五章 附則
第三十六條 從公司內部其它營業部轉入的客戶不得確認為客戶經理開發的客戶,不作為新增有效戶,其資產不計入新增客戶的市值或日均資產,其所創收入不作為收入計算額。
第三十七條 本細則所提及的定級標準、基礎工資、營銷績效獎
第三篇:中國鐵塔股份有限公司河南分公司工程建設服務單位管理及考核實施細則(2017年版)
中國鐵塔股份有限公司河南分公司工程建設服務單位管理及考核實施細則
第一章 總則
第一條 為加強對河南鐵塔公司工程建設監理、設計、施工服務單位的管理,建立和完善工程建設服務單位管理機制,提高建設效率,深化安全、質量、成本、進度管理,進一步構建優秀工程服務單位管理體系。本著“公平、公正、公開”的原則,并結合公司的實際情況,特制定《中國鐵塔股份有限公司河南省分公司工程建設服務單位管理及考核實施細則》。
第二條 本考核實施細則適用于河南鐵塔的鐵塔類、室內分布類、傳輸類、微站類、新業務類等建設項目的服務合作單位,包含且不限于設計、監理、鐵塔施工、配套施工、土建施工、外電施工、室分集成等單位。
第二章 職責分工
第三條 省公司建設部職責
負責制定考核細則,監督考核過程,抽查工程質量,統計、匯總、發布考核結果,并結合考核結果負責合作單位的區域分配。
第四條 市公司建設部職責
負責落實各合作單位現場管理,落實各合作單位考核實施細則,及時報送考核結果。
第五條 設計單位職責 1.在建設單位下達設計委托后,設計單位按照建設單位要求及時編制經濟效益分析報告(如需要)和初步方案。經濟效益分析應具有預見性、公正性、可靠性、科學性的特點。
2.嚴格執行先勘察、后設計、再施工的原則。
2.1編制一階段設計文件,應當滿足編制一階段設計文件和控制概預算的需要。編制一階段設計文件,應當滿足編制施工招標文件、主要設備材料訂貨和編制施工圖設計文件的需要。編制施工圖設計文件,應當滿足設備材料采購、非標準設備制作和施工的需要。
2.2工程勘察、設計單位應當依法取得相應等級的資質證書,并在其資質等級許可的范圍內承攬工程勘察、設計工作,自行完成承接的勘察設計業務,不得接受無證組織和個人的掛靠。相關人員必須具備對應的專業技術能力和資格證書(含河南鐵塔的能力認證證書)。
2.3勘察、設計單位必須按照法律、法規、行業規范、工程建設強制性標準、委托合同進行勘察、設計、并對其質量負責。
2.4鼓勵在工程勘察、設計活動中采用新技術、新設備、新結構、新材料、新工藝的建設工程和特殊結構的建設工程,設計單位應當在設計中提出保障施工作業人員安全和預防生產安全事故的措施建議。
2.5勘察單位提供的勘察文件應當真實、準確,能滿足工程規劃、選址、設計和施工的需要,紙質記錄留存備查。杜絕勘察設計人員未到現場,直接套用或復用設計文件。
2.6勘察單位在勘察作業時,應當嚴格執行操作規程,采取措施保證各類管線、設施和周邊建筑物、構筑物的安全。2.7設計單位應當根據勘察成果文件進行建設工程設計,考慮施工安全操作和防護的需要,對涉及施工安全的關鍵部位和環節在設計文件中注明,并對防范生產安全事故提出指導意見。
2.8設計文件中選用的材料、構配件、設備,應當注明其規格、型號、性能等技術指標,其質量要求必須符合國家規定的標準。設計單位不得指定生產商、供應商。
2.9嚴格遵照工業和信息化部最新下發的《通信建設工程概算預算編制辦法》和鐵塔公司制定的模塊化項目產品、服務等模塊編制工程概算、預算。
2.10設計文件出版后,設計單位配合建設單位進行設計評審,收集整理設計會審中相關部門對設計文件提出的意見,包括建設方案、工程概預算、設計圖紙等,并在規定時間內完成設計修訂。
2.11工程勘察、設計單位應當在建設工程施工前,向其他相關參建單位進行設計交底,詳細說明工程勘察、設計意圖,解釋工程勘察、設計文件,對提出的問題及時修訂。
2.12在工程實施過程中,由于內、外部條件發生變化而可能會產生工程實施實際情況與設計文件不相吻合,需進行設計變更的,設計單位應按照設計變更流程及時完成設計變更。
第六條 監理單位職責
1.監理單位應遵守工程建設的監理法規和行業內強制性技術及質量標準;按照合同約定的監理內容公平、獨立、自主地開展各項監理工作;維護建設單位和設計、施工等合作單位的合法權益;執行相關權利、義務和責任。2.監理單位應督促設計單位及時編制提交施工圖設計,并對設計圖紙、預算等內容進行預審,向建設單位提交相關意見。
3.監理單位負責對施工單位提交的各項工程資料、證明文件等的審核和檢查工作,并按照建設單位要求監督、檢查施工單位的執行情況。
4.監理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。
5.監理單位應按投標文件或服務承諾配備具備相關服務能力的監理技術人員(相關人員必須具備對應的專業技術能力和資格證書,包括河南鐵塔的能力認證證書)、車輛、儀表儀器等,以滿足實際監理工作需要。
6.監理工程師應當按照工程監理規范的要求,采取旁站、巡視和平行檢驗等形式,對建設工程實施監理。
7.監理單位在實施監理過程中,發現存在安全事故隱患的,應當要求施工單位整改;情況嚴重的,應當要求施工單位暫時停止施工,并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的,監理單位應當及時向有關主管部門報告。
8.監理單位負責工程質量的監督和檢查,對關鍵工序、隱蔽工程等必須采用全過程旁站及拍照記錄上傳,并負責施工單位各項施工內容的審核和把關,負責質量問題、質量事故的檢查、分析、報告、修正和整改等工作,對工程安全和工程質量負監理責任。
9.監理單位應根據建設單位要求,按周期提交監理報表,包括日報、周報等。監理工作結束時,監理單位應向建設單位提交監理總結。10.監理人員在工作中發現的問題應及時記入監理日記,指明問題部位、整改意見,限期糾正復驗。對嚴重的問題或已形成隱患的問題,應由監理工程師正式發出“整改通知書”,通知施工單位,同時抄報建設單位。施工單位應按要求及時做出整改,整改完成后通知監理單位進行復驗。
11.監理人員檢查運營商設備安裝是否符合鐵塔公司建設維護要求。
12.監理單位應參加由建設單位組織的工程驗收,并提供相關監理資料。對驗收中提出的問題,監理單位應要求施工單位進行整改并報告整改進展情況。工程質量符合要求,由監理單位會同參加驗收的各方簽署工程驗收報告。
第七條 施工單位職責
1.施工單位應當依法取得相應等級的資質證書,并在其資質等級許可的范圍內承攬工程,施工單位人員數量及素質需滿足工程需求,部分施工人員必須具備相關的專業技術能力和資格證明,工器具、車輛配備需滿足工程需求。
2.施工單位的主要負責人、工程項目負責人和安全生產管理人員必須具備通信行業主管部門頒發的《安全生產考核合格證》。
3.施工單位應建立健全工程質量和安全生產內控體系,建立健全相關規章制度及流程。每個項目應設置質檢員及安全員,在施工過程中定期或不定期進行現場質量及安全檢查,并將檢查結果反饋建設單位和監理單位。
4.施工單位對建設工程的施工質量負責,并在開工前向建設單位遞交安全施工保證書并簽署安全施工協議,向監理單位提交施工組織方案進行審核。
5.企業主要負責人、工程項目負責人和專職安全員應對建設工程項目的安全施工負責。工程項目施工必須實行安全技術逐級交底制度,縱向延伸到全體作業人員。
6.施工單位在開工前應配合由建設單位委托的監理單位完成開工手續辦理,不得拖延、推諉;在停工前必須向建設單位、監理單位遞交停工報告,同時在得到建設單位、監理單位雙方協商一致時,方可停工。
7.施工單位必須按照工程設計圖紙和施工技術標準施工,不得擅自修改工程設計,不得偷工減料。乙供材料必須按照設計和招標要求提供合格產品,并提供合格或檢驗證明。工程材料原則上必須專料專用,在未經建設單位工程主管允許的情況下,不得用于其他工程。建設單位提供的材料如有剩余在單項工程結束后則必須點清余料后退回倉庫,同時說明材料使用情況并辦理相關手續。
8.施工單位必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定,對工程建設的設備和材料進行檢驗,檢驗應當有書面記錄,檢驗結果提交給監理單位備案;未經檢驗或者檢驗不合格的,不得使用。
9.施工單位應按照建設單位下達的派工單或經監理單位開具的《開工令》進行施工,并在規定的日期內完工,同時應按照建設單位要求提交進度報告。
10.施工單位需處理好與當地群眾或業主的關系,并依據合同約定做好各項賠補費用的支出工作,相關的賠補費用簽訂由各分公司完成,相關賠補手續應符合建設單位的要求。
11.施工單位在施工中應遵循建設單位的管理制度,并按建設單位要求辦理各項施工證明,繳納足額保證金。
12.施工單位對施工中出現的質量問題或竣工驗收不合格之處,應按建設單位或監理單位要求進行整改或返工。
13.施工人員在施工生產過程中,必須按照國家規定和不同的專業需要,正確穿戴和使用相應的勞動保護用品。從事特殊工種的作業人員在上崗前,必須進行專門的安全技術和操作技能的培訓和考核,并經培訓考核合格,取得《特種作業人員操作證》后方可上崗。
14.工程竣工后,施工單位應提交(完工)竣工報告,同時在竣工后30日內提供完整的竣工資料,提交到監理單位進行審核;對需要進行結算審計的施工項目,施工單位應按建設單位要求提供工程結算書并配合審計部門的審計工作。
第三章 考核方式
第八條 服務合作單位考核采取月度和考核相結合的方式。第九條 設計、監理單位考核主體分為省公司建設部和地市公司建設部;施工單位的考核主體為省公司建設部、地市公司建設部、監理單位。
第十條 各考核單位每月根據考核表格對各服務單位進行考核評分,并于次月5日前將考核表簽字蓋章掃描件以郵件單形式上報省公司建設部。
第十一條 省公司建設部定期對考核結果進行匯總通報。對突出的、重要的問題向合作單位反饋,促進各項問題的解決落實。
第四章 考核指標
第十二條 各地市建設部、監理單位進行評分時必須按照相應附件格式填寫,明確扣分原因,并對后續的改進情況進行跟蹤評價。第十三條 設計單位考核指標 1.隊伍能力
1.1人員數量:設計單位的人員數量、人員素質符合要求,設計服務隊伍保持相對穩定在80%以上,人員調動或變更時得到建設單位的許可。
1.2工器具、車輛配備:車輛、工器具配置需滿足工程設計需要,且能夠熟練正確使用。
1.3溝通協作:有專人負責協調管理工作,與合作單位和建設單位間溝通順暢,團隊運作高效,避免質量、安全事故的發生。
2.勘察質量與進度
要求設計單位在規定時間內完成察勘,提交勘察報告;察勘切合實際,符合相關要求。
3.設計質量與進度
要求設計單位按照國家的法律、法規、工程建設強制性標準和技術規范進行設計,設計質量優良(含方案合理性、設計文本及概預算規范性、準確性等),審核一次通過率不低于95%,重大設計問題“零出現”;在規定時間內提交設計文件。
4.文檔管理
要求提交、上報各階段的文檔,資料齊全,內容完整、數據準確。5.服務滿意度
要求協調配合得當,服務態度良好,整體工作效率高。第十四條 監理單位考核指標 1.隊伍能力 1.1人員數量:監理單位的人員數量、人員素質符合要求,監理服務隊伍保持相對穩定在80%以上,人員調動或變更時得到建設單位的許可。
1.2工器具、車輛配備:車輛、工器具配置需滿足工程監理需要且能夠熟練正確使用。
1.3制度建設:需建立健全工程施工管理、現場管理、安全管理、物料管理、信息和文檔管理、監理工作手冊等相關監理管理制度并遵照執行。
1.4溝通協作:有專人負責協調管理工作,與合作單位和建設單位間溝通順暢,團隊運作高效,避免質量、安全事故的發生。
2.質量管理
2.1質量檢查:開工前對進入施工現場的施工物料、設備、材料、施工機械、儀器儀表等進行認真細致的檢查;按照標準規范要求開展監理工作,施工過程中管控工程施工質量,關鍵部位旁站監理,驗收前對施工工藝進行檢查。
2.2驗收管理:及時按要求組織隨工驗收,積極協助建設單位組織驗收,緊密跟進遺留問題解決過程,對資產進行預先檢查。
3.安全管理
3.1施工安全:監理單位督促施工單位遵守各項安全規定;對施工單位的安全制度、安全管理人員、施工機械、安全生產操作方案以及安全許可證進行審核;對現場安全警示標志、安全防護等措施進行檢查。
3.2文明施工:主要考核文明使用言語、著裝規范、舉止文明、施工垃圾清理及時等。4.進度管理
4.1施工計劃:根據工程進度要求,與施工單位共同制定進度計劃,對施工組織方案進行嚴格把關并監督落實
4.2進度控制:根據施工計劃積極協調各方面資源,保證工程進度,及時準確上報日報、周報等相關進度信息。
5.造價管理
工程量及結算審核:能及時、準確完成對工程量的核查。6.文檔管理
按要求編寫詳細的施工監理記錄,及時督促提交、匯總施工單位和廠家督導的日報、周報等各類工作報告等相關資料;負責整理各類建設文件,及時傳達建設單位工程要求;各項資料齊全,內容完整、數據準確。
第十五條 施工單位考核指標 1.組織管理
1.1人員配置:重點考核施工單位的人員數量、責任心、重要崗位人員的變動,特種作業人員、安全員資格證書,施工服務隊伍保持相對的穩定性。
1.2工器具、車輛配備:重點考核車輛、工器具配置、儀器儀表需滿足工程建設需要,且能夠熟練正確使用。
1.3制度建設
重點考核施工現場管理、安全管理、物料管理、信息和文檔管理、施工工作手冊等相關管理制度并遵照執行。
2.質量管理 2.1施工材料:重點考核施工材料規格、型號、數量應符合設計文件、施工規范等的質量要求。
2.2施工質量:重點考核施工單位按設計圖紙施工、質量應滿足設計及相關規范要求,出現問題及時整改,隱蔽工程或關鍵工序施工提前通知監理。
2.3驗收交維:重點考核交維資料齊全(合同、無繳費憑證)工程質量通過驗收,在規定時間完成驗收交維。
3.進度管理
3.1施工計劃:重點考核施工單位按照施工任務,編制施工進度計劃,并具備可操作性。
3.2進度控制:重點考核按照進度計劃施工,積極協調各方面資源,保證工程進度,及時準確進行匯報。
4.安全生產
4.1施工安全:重點考核現場安全措施及警示標志到位情況,勞保用品到位及正確使用,特種作業人員持證上崗,設置專職安全員,安全技術交底未覆蓋全體作業人員,遵守安全管理規定,出現問題及時上報。
4.2財產安全:重點考核施工單位對工程設備、物資使用到位,不造成材料浪費和財產遺失。
5.成本管理
5.1工程量確認及結算審計:重點考核及時、準確完成工程送審資料編制和結算審計。5.2物資使用:重點考核按設計圖紙及實際情況進行物資申領,及時準確完成工程使用量,余料、廢料統計退庫工作,建立物資使用臺賬。
6.檔案移交
重點考核開工前報審資料,施工中施工日志編寫,及時確認簽證、工程量,完工后竣工資料、決算資料齊全,內容完整、數據準確。
7.服務及綜合滿意度
考核施工規劃能力,專業之間配合協調能力,以及服務態度和工作效率。
第十六條 加分項
除了按時、按質、按量完成工程任務之外,為了激勵合作單位能針對鐵塔公司的特殊要求、緊急需求,積極響應并有效配合工作,能夠針對工程現狀提出改進建議及措施以提高工程建設效率的優秀合作單位而設置的合作單位配合、創新額外加分指標。
第十七條 扣分項
因合作單位工作失誤或相互串通造假,造成質量隱患、安全隱患、進度失控等問題,在考核中予以直接扣分。
以上考核指標和計分標準詳見附件1《工程建設服務單位月度考核評分表》。
第五章 計分辦法
第十八條 考核分為正常項得分、扣分、加分三部分,采用百分制(鐵塔、室分服務分別打分)??己说梅?正常項得分+加分項得分-扣分項得分。
第十九條 考核權重 對設計、監理單位評分權重:市公司考核權重占70%;省公司考核權重占30%。
對施工單位評分權重:市公司考核權重占70%;省公司考核權重占10%;監理單位考核權重占20%。
第二十條 服務單位月度考核結果取各考核單位加權平均值,考核結果取該服務單位全年月度的平均值。
第二十一條 若發生安全事故,則實行一票否決制,考核結果為零分。
第六章 結果應用
第二十二條 工程建設服務單位考評結果作為服務商遴選、市場份額調整、優秀合作伙伴評選等工作的重要依據。
第二十三條 工程建設服務單位考核結果按照A、B、C三個等級進行分級。標準為:A級:100—90分;B級:89-71分;C級:70(含)分以下。
A級:為優秀合作伙伴; B級:為合格合作伙伴;
C級:待改進合作伙伴(可要求其進行主要服務人員更換)。第二十四條 單地市月度考核結果連續2個月等級為C的合作單位,可調減其服務的區域。
第二十五條 建立服務單位黑名單制度。對于出現安全事故、質量事故或者被二個(含)以上地市列入黑名單的服務單位,應列入省公司黑名單;單地市連續二個月考核結果為C,列入該地市黑名單;列入黑名單的服務單位不得參與下一期遴選或招標。第二十六條 根據月度考核及日常檢查結果,建設單位可對服務單位進行處罰,處罰細則及金額詳見附件2《工程建設服務單位處罰細則》。
第二十七條 每省、市公司可根據考核結果對優秀的合作單位的表彰,并頒發獎牌;對于優秀的服務人員可進行表彰通報并頒發證書。
第七章 附則
第二十八條 本辦法的解釋權歸中國鐵塔股份有限公司河南分公司建設部。
第二十九條 本辦法自正式下發之日起執行。
附件1.工程建設服務單位月度考核評分表
2.工程建設服務單位處罰細則
3.基站工程監理工作流程及質量安全控制要點 4.室分工程監理工作流程及質量安全控制要點 5.合作單位整改通知單