第一篇：2010年證券投資基金及答案最新考試題庫(完整版)

1、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

2、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規(guī)避委員會

4、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

5、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

6、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D．證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

7、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

8、證券金融公司進行（）操作時，應當經(jīng)證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務合同

9、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格 B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

10、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

11、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．年度業(yè)務報 C．利潤表

D．財務會計報表

12、可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

13、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．部門基金業(yè)務負責人

C．基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

14、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

15、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

16、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交的文件包括（）。A．依法設立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明 B．發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

C．載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明 D．公司法定代表人簽署的設立登記申請書

17、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

18、經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

19、基金監(jiān)督機構(gòu)包括（）。A．中國證監(jiān)會 B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構(gòu)

20、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

21、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

22、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區(qū)域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權(quán)益

C．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

D．中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

23、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

24、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

25、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

26、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D．證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

27、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

28、《公司法》保護的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

29、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

30、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

31、下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

32、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權(quán)范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

33、財務顧問應當關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內(nèi)幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

34、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

35、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

36、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A．介紹業(yè)務的范圍 B．介紹業(yè)務對接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

37、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

38、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

39、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。A．業(yè)務復雜程度 B．業(yè)務能力 C．業(yè)務時間長短 D．承擔的責任與風險

40、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

41、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監(jiān)事

D．上市公司的一般工作人員

42、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

43、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

44、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

45、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

46、一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機構(gòu)

47、證券公司設立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨立董事

48、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經(jīng)驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力

49、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立（）。A．定向資產(chǎn)管理計劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C．集合資產(chǎn)管理計劃 D．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

50、基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

51、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

52、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有（）。

A．非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C．向特定對象轉(zhuǎn)讓股票．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

53、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

54、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

55、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

56、基金監(jiān)督機構(gòu)包括（）。A．中國證監(jiān)會 B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構(gòu)

57、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

58、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

59、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

60、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執(zhí)業(yè)注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明 61、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

62、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A．電話 B．書面 C．互聯(lián)網(wǎng) D．QQ 63、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務資格申請書

B．股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議

C．負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件 64、證券公司設立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨立董事

65、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

66、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

C．建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

67、在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。A．規(guī)范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

68、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行 69、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。

A．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

70、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

71、在股票直接投資業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

72、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．資產(chǎn)托管機構(gòu) D．證券交易所

73、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構(gòu) B．人員 C．信息 D．賬戶

74、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權(quán)益

75、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

76、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

77、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

78、在股票直接投資業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務 79、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

80、下列證券經(jīng)紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

B．營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 C．技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 D．風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務

81、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模 B．證券公司應當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認 C．中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務處理服務

D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報 82、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

83、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（A．責令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 84、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構(gòu)

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

85、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關(guān)系

86、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件。）

第二篇：2011年證券投資基金及答案最新考試題庫(完整版)

1、以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

3、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

4、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

5、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。A．風險收益特征 B．基本性質(zhì) C．發(fā)行依據(jù) D．投資安排

6、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構(gòu) B．人員 C．信息 D．賬戶

7、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

8、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機制創(chuàng)新

9、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。A．業(yè)務復雜程度 B．業(yè)務能力 C．業(yè)務時間長短 D．承擔的責任與風險

10、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

11、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

12、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩(wěn)健

13、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．資產(chǎn)托管機構(gòu) D．證券交易所

14、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

15、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

16、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

17、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（）。A．業(yè)務對象的專一性 B．證券經(jīng)紀商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

18、財務顧問應當關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內(nèi)幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

19、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

20、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

21、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監(jiān)事

D．上市公司的一般工作人員

22、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范

B．業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準備就緒 D．具有財務顧問業(yè)務資格

23、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

24、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務及相關(guān)活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

25、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業(yè)審慎

26、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

27、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構(gòu)控制

28、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

29、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

30、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構(gòu)控制

31、財務顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調(diào)查 D．事后追究

32、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任

第三篇：證券投資基金銷售管理辦法考試題庫

一、單選題

1、基金銷售機構(gòu)在獲得基金銷售業(yè)務資格后，（）年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務的，終止其基金銷售業(yè)務資格。A、2年 B、1年 B、3年 D、半年 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條

2、新修訂的《證券投資基金銷售管理辦法》自（）起施行。A、2011年10月1日 B、2004年6月25日 C、2011年1月1日 D、2006年1月1日 答案： A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十三條

3、基金管理人應當自與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起，7需將銷售協(xié)議報送（）A、中國證監(jiān)會 B、中國證券業(yè)協(xié)會 C、中國人民銀行

D、主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十一條

4、基金銷售機構(gòu)應當根據(jù)（）的要求履行信息報送義務。A、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)

日內(nèi)B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C、中國證券業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十四條

5、（）對基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動情況進行定期或者不定期檢查，基金銷售機構(gòu)應當予以配合 A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) C、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu) D、中國登記結(jié)算公司 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十四條

二、多選題

1、未取得基金銷售業(yè)務資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務的，責令改正，并處以（）。

A、監(jiān)管談話 B、警告 C、出具警示函 D、罰款 答案：B、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十七條

2、基金銷售機構(gòu)被責令暫停基金銷售業(yè)務的，暫停期間不得從事的活動有（）。A、簽訂新的銷售協(xié)議 B、宣傳推介基金 C、發(fā)售基金份額 D、辦理基金份額申購 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十一條

3、基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形（），責令改正，單處或者并處警告、罰款；

A、未按照規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶； B、未按照規(guī)定使用基金宣傳推介材料；

C、違反《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金銷售業(yè)務資格的人員宣傳推介基金； D、未按照規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議； 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十九條

4、基金銷售機構(gòu)違反《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取（）等行政監(jiān)管措施。A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、暫停履行職務

D、認定為不適宜擔任相關(guān)職務 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十五條

5、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)有以下（）情形之一的，責令暫停或者終止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務。A、挪用基金銷售結(jié)算資金 B、高級管理人員調(diào)動 C、發(fā)生重大違法違規(guī)行為 D、變更經(jīng)營范圍 答案：A、C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十二條

一、單選題

1、新修訂的《證券投資基金銷售管理辦法》自（）起施行。A、2010年10月1日 B、2004年6月25日 C、2011年10月1日 D、2006年1月1日 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十三條

2、基金管理人應當自與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起（）日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A、1 B、7 C、5 D、10 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十三條

3、基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的監(jiān)察稽核人員應當及時檢查基金銷售業(yè)務的合法合規(guī)情況，并于結(jié)束（）內(nèi)完成上監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。A、一個月 B、一個季度 C、15個工作日 D、二個季度 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條

4、基金銷售機構(gòu)應當根據(jù)（）的要求履行信息報送義務。A、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu) B、中國基金業(yè)協(xié)會 C、中國證券業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十四條

5、基金銷售機構(gòu)應當建立相關(guān)人員的（）。A、離任審查制度

B、離任審計或者離任審查制度 C、離任審計 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條

二、多選題

1、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)有以下（）情形之一的，責令暫停或者終止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務。A、挪用基金銷售結(jié)算資金 B、高級管理人員 C、變更經(jīng)營范圍 D、發(fā)生重大違法違規(guī)行為 答案：A、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十二條

2、基金銷售機構(gòu)被責令暫停基金銷售業(yè)務的，暫停期間不得從事的活動有（）。A、簽訂新的銷售協(xié)議 B、宣傳推介基金 C、發(fā)售基金份額 D、辦理基金份額申購 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十一條

3、未取得基金銷售業(yè)務資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務的，責令改正，并處以（）。

A、警告 B、監(jiān)管談話 C、出具警示函 D、罰款 答案：A、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十七條

4、基金銷售機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取（）等行政監(jiān)管措施。A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、暫停履行職務

D、認定為不適宜擔任相關(guān)職務 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十五條

5、獨立基金銷售機構(gòu)的（）離任或者執(zhí)行事務合伙人退伙的，應當根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審計。A、財務經(jīng)理 B、董事長 C、總經(jīng)理 D、銷售部門負責人 答案：B、C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十二條

一、單選題

1.從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務的支付機構(gòu)除應當具備本辦法第二十四條規(guī)定的條件外，還應當取得（）頒發(fā)的《支付業(yè)務許可證》，且公司基金銷售支付結(jié)算業(yè)務賬戶應當與公司其他業(yè)務賬戶有效隔離。

A、中國銀監(jiān)會 B、中國人民銀行 C、中國證券登記結(jié)算公司 D、中國證監(jiān)會 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十六條 2.基金銷售結(jié)算專用賬戶的啟用、（）和撤銷應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會及賬戶開立人所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A、修改 B、變更 C、轉(zhuǎn)移 D、更換 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十八條 3.基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報基金管理人主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A、3 B、4 C、5 D、7 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條 4.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。

A、1 B、4 C、5 D、6 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條 5.基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會核準內(nèi)容的，應當特別聲明中國證監(jiān)會的核準并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風險和（）做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

A、收益 B、利潤 C、損失 D、效益 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十四條

二、多選題

1.以下有關(guān)基金宣傳材料說法正確的有（）

A、基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應當清晰、準確。B、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明基金管理人與股東之間實行業(yè)務隔離制度，股東并不直接參與基金財產(chǎn)的投資運作。

C、基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較的，應當使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法應當公平、準確，具有關(guān)聯(lián)性。

D、基金宣傳材料中推介保本基金的，可以宣傳本金安全。答案：ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十二條，第四十條，第三十八條，三十七條

2.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，說法正確的是（）： A、基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績；

B、基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半的業(yè)績；

C、基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近10個完整會計的業(yè)績；

D、為控制風險，基金宣傳推介材料不能登載過往業(yè)績。答案：ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條 3.基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：（）

A、預測基金的證券投資業(yè)績； B、違規(guī)承諾收益或者承擔損失； C、登載單位或者個人的推薦性文字； D、登載過往業(yè)績。答案：ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條 4.基金銷售機構(gòu)應當選擇具備下列那些條件的商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務：（）

A、取得中國證監(jiān)會批文；

B、有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務的信息系統(tǒng)。該信息系統(tǒng)應當具有合法的知識產(chǎn)權(quán)，且與合作機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定標準；

C、制訂了有效的風險控制制度； D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。答案：BCD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十四條 5.基金銷售機構(gòu)可以選擇商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務。基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)應當確保基金銷售結(jié)算資金（）、（）、（）的劃付。A、安全 B、及時 C、準確 D、高效 答案：ABD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條 單選：

1.基金銷售機構(gòu)及基金銷售相關(guān)機構(gòu)應當加入______,接受其自律管理。

A證券業(yè)協(xié)會 B 基金業(yè)協(xié)會 C 中國證監(jiān)會 D銀行業(yè)協(xié)會 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七條

2.申請基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu)，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起_____個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A 3 B 5 C 10 D 15 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條

3．中國證監(jiān)會依照______的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務資格的申請，并進行審查，做出決定。

A 公司法 B 證券法 C 行政許可法 D基金法 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條

4.取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構(gòu)，應當將機構(gòu)基本信息報中國證監(jiān)會備案，將參與基金銷售業(yè)務的分支機構(gòu)（網(wǎng)點）基本信息報_____備案，并予以定期更新。A 中國證監(jiān)會 B 中國證券業(yè)協(xié)會

C 基金銷售機構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機構(gòu) D 分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十一條

5．基金銷售機構(gòu)新設合并的，新公司應當根據(jù)本辦法的規(guī)定申請基金銷售業(yè)務資格，在新公司未取得基金銷售業(yè)務資格前，合并方基金銷售業(yè)務資格部分終止，新公司_____個月內(nèi)仍未取得基金銷售業(yè)務資格的，合并方基金銷售業(yè)務資格終止； A 2 B 3 C 6 D 12 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條 多選：

1.證券投資基金（以下簡稱基金）銷售包括： A 基金銷售機構(gòu)宣傳推介基金 B 發(fā)售基金份額 C 辦理基金份額申購 D 贖回 答案：ABCD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二條

2.獨立基金銷售機構(gòu)以有限責任公司形式設立的, 其股東可以是_______：

A 企業(yè)法人 B 自然人 C 國家機關(guān) D 事業(yè)單位 答案：AB 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條 3．企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應當具備以下條件： A 持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計，財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定 B 最近2年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰

C 最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

D 沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間 答案：ACD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條 4．自然人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應當具備的條件包括： A 有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務10年以上或者證券、基金業(yè)務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業(yè)高級管理人員5年以上的工作經(jīng)歷

B 最近三年沒有受到刑事處罰

C 最近兩年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰

D 無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務 答案：BD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條

5．基金銷售業(yè)務資格部分終止的，基金銷售機構(gòu)可以辦理以下哪些業(yè)務：

A 開戶 B 銷戶 C 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 D 認購、申購 E贖回 答案：BCE 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條 單選：

1、基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存（）年，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。A.10 B.12 C.15 D.20 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條

2、基金銷售機構(gòu)收取增值服務費應（）。A、直接從認購（申購）費中扣除 B、包含在管理費中 C、應當單獨繳納 D、無需支付 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條

3、基金銷售機構(gòu)提供增值服務并以此向投資人收取增值服務費的，應當將統(tǒng)一印制的服務協(xié)議向（）備案。A、中國證監(jiān)會 B、中國證券業(yè)協(xié)會 C、證券交易所 C、中國證券登記結(jié)算公司 答案： A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條

（七）4、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人（）原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品

A、利益優(yōu)先 B、時間優(yōu)先 C、價格優(yōu)先 D、業(yè)績優(yōu)先 答案;A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十七條

5、基金維護費主要用于（）A、支持基金公司日常開支 B、用于公司廣告及宣傳活動 C、用于基金的銷售

D、支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十九條

6、基金注冊登記機構(gòu)應當確保基金份額的()業(yè)務處理安全、準確、及時、高效。A、交易 B、登記過戶 C、資金存取 D、結(jié)算 答案：BD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十九條

7、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)總部與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務，并至少包括以下內(nèi)容：（）A.銷售費用分配的比例和方式

B.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式 C.對基金持有人的持續(xù)服務責任 D.反洗錢義務履行及責任劃分

E.基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務 答案： A B C D E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條

8、基金銷售機構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的（）。

A、申購 B、贖回 C、轉(zhuǎn)換 D、過戶 答案：ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七十三條

9、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)總部與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務，并至少包括以下內(nèi)容()A.銷售費用分配的比例和方式； B.了解基金持有人的基金資產(chǎn)比例 C.對基金持有人的持續(xù)服務責任； D.反洗錢義務履行及責任劃分； E.基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務

答案：ACDE 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十四條

10、基金管理人與基金銷售機構(gòu)應當在基金銷售協(xié)議或者其補充協(xié)議中約定，雙方在（）

等銷售費用的分成比例，并據(jù)此就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅。

A.申購（認購）費 B.贖回費 C.銷售服務費 D.手續(xù)費 E.廣告費

答案：A B C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十條

一、單選題

1、基金銷售機構(gòu)收取增值服務費的，應當遵循合理、、質(zhì)價相符的定價原則。

A、公開 B、公平C、公正 D、平等 答案： A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條

2、基金銷售機構(gòu)提供增值服務并以此向投資人收取增值服務費的，應當將統(tǒng)一印制的服務協(xié)議向 備案。

A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、滬深交易所 D、中國登記結(jié)算公司

答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條

3、基金業(yè)協(xié)會可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費用的。A、最低標準 B、最高標準 C、統(tǒng)一標準 D、特殊標準 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十一條

4、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應當堅持 利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

A、投資人 B、金融自營部門 C、機構(gòu)大戶 D、基金公司 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十七條

5、基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存 年，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存 年。

A、10/10 B、10/15 C、15/10 D、15/15 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條

二、多選題

1、基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，可以按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取、、、和 等費用。基金銷售機構(gòu)收取基金銷售費用的，應當符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金銷售費用的有關(guān)規(guī)定。

A、認購費 B、申購費 C、贖回費 D、轉(zhuǎn)換費 E、銷售服務費

答案： A、B、C、D、E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十六條

2、基金銷售機構(gòu)應當建立基金銷售適用性管理制度,以下哪些是正確的（）：

A、需要對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

B、需要對基金產(chǎn)品的風險等級進行設臵、并且有對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法

C、無需對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查

D、無需基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配，保守型依然可以購買高風險基金產(chǎn)品

答案： A、B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十八條

3、基金注冊登記機構(gòu)主要職責包括：（）： A、建立并管理投資人基金份額賬戶； B、負責基金份額的登記； C、代理基金買賣交易； D、代理發(fā)放紅利；

E、建立并保管基金份額持有人名冊； F、登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。答案： A、B、D、E、F 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十九條

4、投資人申購基金份額時，（）：

A、必須全額交付申購款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外；

B、可以分期交付申購款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外；

C、申購申請是否成功以基金注冊登記機構(gòu)確認為準； D、申購申請是否成功以基金管理人和基金銷售機構(gòu)共同確認為準。

答案： A、C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七十四條

5、基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：（）A、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；

B、采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；

C、以低于成本的銷售費用銷售基金； D、募集期間對認購費打折（含網(wǎng)上、電話等自助交易模式的認購業(yè)務）；

E、承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送； F、挪用基金銷售結(jié)算資金； 答案： A、B、C、D、E、F 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十條 單選題：

1、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務的支付機構(gòu)應當取得（）頒發(fā)的《支付業(yè)務許可證》。A、中國證監(jiān)會 B、中國證券登記結(jié)算公司 C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十六條

2、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金銷售結(jié)算專用賬戶的啟用、變更和撤銷應當按照規(guī)定向（）及賬戶開立人所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A、中國證監(jiān)會 B、中國證券登記結(jié)算公司 C、中國證券業(yè)協(xié)會 D、商業(yè)銀行 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十八條

3、通聯(lián)支付網(wǎng)絡服務股份有限公司是為基金管理公司網(wǎng)上直銷業(yè)務提供支付結(jié)算服務的第三方支付機構(gòu)，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，它的核心職責是（）。A、降低支付成本，提高銷售機構(gòu)的競爭力 B、規(guī)范銷售結(jié)算賬戶體系，保護基金投資人利益 C、確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時、高效的劃付 D、提升支付結(jié)算效率，為基金管理公司創(chuàng)造價值 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條

4、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金宣傳推介材料應當由（）負責日常監(jiān)管。

A、中國證監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構(gòu) C、中國證券業(yè)協(xié)會 D、當?shù)孛襟w監(jiān)管部門 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條及解讀

5、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，在基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）的除外。

A、3個月 B、6個月 C、12個月 D、36個月 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

6、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，下列語言表述可以在基金宣傳推介材料中使用的是（）A、?凈值歸一? B、?投資需謹慎? C、?申購良機? D、?坐享財富增長? 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條及解讀

7、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當?shù)禽d（）A、最近五個會計的業(yè)績 B、最近十個會計的業(yè)績 C、從合同生效之日起計算的業(yè)績

D、自合同生效當年開始所有完整會計的業(yè)績 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

9、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，對于推介對于推介定期定額投資業(yè)務等需要模擬歷史業(yè)績的，下列說法不正確的是（）A、應當采用我國證券市場具有代表性的指數(shù)

B、應當對其過往足夠長時間的實際收益率進行模擬，同時注明相應的復合年平均收益率。

C、應當說明模擬數(shù)據(jù)的來源、模擬方法及主要計算公式 D、應當進行相應的風險提示； 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條第二點 出題營業(yè)部：農(nóng)林下路營業(yè)部

10、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，以下有關(guān)基金宣傳推介材料風險揭示的表述，不正確的是（）

A、基金宣傳推介材料的風險提示和警示性文字必須醒目，方便投資者閱讀

B、有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應當在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風險提示函

C、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少五分鐘的影像顯示

D、基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會核準內(nèi)容的，應當特別聲明中國證監(jiān)會的核準并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十三條及第四十四條 多選題：

1、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，下列說法不正確的是（）A、某保本基金是替代儲蓄的等效理財方式 B、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核

C、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，基金合同生效十年以上的，應登載最近五年業(yè)績

D、基金宣傳推介材料提及第三方專業(yè)機構(gòu)評價結(jié)果的，應當列明第三方專業(yè)機構(gòu)的名稱及評價日期 答案：A、C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十二條（A選項）、第三十五條（B選項）、第三十四條（C選項）、第三十九條（D選項）出題營業(yè)部：農(nóng)林下路營業(yè)部

2、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，下列應當具備基金銷售業(yè)務資格的包括（）

A、代銷基金的商業(yè)銀行 B、僅從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務的商業(yè)銀行 C、新浪基金超市的負責人 D、證券經(jīng)紀人 E、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員 答案：A、B、C、E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條、第五十五條

3、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務的商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)，應當具備下列條件（）。A、有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務的信息系統(tǒng) B、制訂了有效的風險控制制度

C、信息系統(tǒng)暫未與合作機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測試 D、信息系統(tǒng)具有合法的知識產(chǎn)權(quán) 答案：A、B、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條

4、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，下列說法不正確的是（）A、王某因看好某基金，準備直接以現(xiàn)金申購

B、王某想申購某只基金，銀行的工作人員告知需先開一個貸記卡賬戶

C、王某開立了一個基金賬戶，準備用其妻子的銀行賬戶買基金 D、王某得知其開戶的證券公司在代售一只基金，準備在證券公司進行認購

E、王某是一證券公司的客戶，他的經(jīng)紀人向其推薦銷售某只基金

答案：A、B、C、E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條

5、下列是基金管理公司、代理銷售機構(gòu)宣傳A基金的短信廣告，其中不符合《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定的有（）。A、經(jīng)濟持續(xù)增長，分享牛市盛宴，A基金在B銀行銷售。基金投資需謹慎。

B、A基金自2月10日成立八個月以來，回報率達到26%。基金投資需謹慎

C、A貨幣市場基金具有本金安全性高、流動性強等特點。基金投資需謹慎。

D、A基金經(jīng)中國證監(jiān)會核準募集，B、C、D銀行有售。基金投資需謹慎。

答案：A、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條（A選項）、第三十四條（B選項）、第四十一條（C選項）、第四十四條（D選項）

6、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，在基金銷售結(jié)算資金流轉(zhuǎn)過程中，對基金銷售相關(guān)機構(gòu)開立、使用銷售賬戶的行為和基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)流程承擔監(jiān)督職責的基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)包括（）。

A、中國證監(jiān)會 B、中國證券登記結(jié)算公司 C、中國證券業(yè)協(xié)會 D、商業(yè)銀行 答案：B、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十七條

7、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，以下含有基金宣傳推介材料的內(nèi)容屬于基金宣傳推介材料的是（）。A、公開出版資料；

B、宣傳單、手冊、信函、傳真等面向公眾的宣傳資料； C、海報、戶外廣告；

D、電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料及其他音像、通訊資料； 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十條

8、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理公司和基金代銷機構(gòu)在基金宣傳材料中不得（）

A、使用?凈值歸一?等誤導基金投資人的表述 B、對行業(yè)公信力、公司品牌進行宣傳

C、利用大比例分紅等通過降低基金單位凈值來吸引基金投資人購買基金

D、突出顯示?分紅?信息促銷基金

答案：A、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條及解讀

9、按照《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明（）。A、基金的過往業(yè)績并不預示未來表現(xiàn)

B、基金的未來業(yè)績表現(xiàn)嚴格依據(jù)過往業(yè)績進行預測

C、基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證 D、基金管理人管理的新基金業(yè)績表現(xiàn)的判斷主要參考了其他基金的業(yè)績

答案：A、C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條

10、某基金在其宣傳推介材料中如此表述：?五星債券基金，低風險也有好收益：榮獲2010同類基金評比中的眾多獎項，包括《21世紀經(jīng)濟報道》的‘2010年中國開放式債券型基金最佳表現(xiàn)獎’等。2009年、2010年凈值增長率在同類基金中名列前茅，并被評為‘五星級債券基金’?，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等規(guī)定，上述表述不規(guī)范的有（）A、相關(guān)獲獎未列明評獎時間

B、?在同類基金中名列前茅?未列明基金類型

C、?五星級債券基金?未列明評獎單位、評獎時間和幾年期 D、?在同類基金中名列前茅?未列明參與基金排名總數(shù)和期間

答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十九條及解讀

一、證券投資基金銷售管理辦法試題

1.基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報基金管理人主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3個 B.5個 C.6個 D.10個（正確答案B）

2.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近（）個完整會計的業(yè)績。A.3個 B.5個 C.10個 D.15個（正確答案C）

3.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。

A.5秒 B.10秒 C.5分鐘 D.10分鐘（證券答案A）4.基金銷售機構(gòu)可以選擇（）或者支付機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務。

A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.保險公司 D.基金公司（正確答案A）

5.基金銷售機構(gòu)應當以（）的結(jié)算賬戶作為其申購資金的銀行賬戶。

A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金投資人 D.商業(yè)銀行（正確答案C）

二、多選

1.基金銷售機構(gòu)應當選擇具備下列（）條件的商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務：

A.有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務的信息系統(tǒng)。該信息系統(tǒng)應當具有合法的知識產(chǎn)權(quán)，且與合作機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定標準； B.制訂了有效的風險控制制度；

C.從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務的商業(yè)銀行可以不具有基金銷售業(yè)務資格；

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（正確答案ABD）

2.基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括： A.公開出版資料；

B.宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料； C.海報、戶內(nèi)廣告；

D.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通訊資料；

E.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。（正確答案ABDE）

3.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，應當符合以下要求：

A．基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績；

B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半的業(yè)績；

C．基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近5個完整會計的業(yè)績；

D．業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應當予以特別說明。(正確答案ABD)4.基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形： A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； B.預測基金的證券投資業(yè)績； C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失； D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；

E.夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述；(正確答案ABCDE)5.對于推介定期定額投資業(yè)務等需要模擬歷史業(yè)績的，應當采用我國證券市場或者境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)，對其過往足夠長時間的實際收益率進行模擬，同時注明相應的復合年平均收益率。此外，還應當說明 ,并進行相應的風險提示； A.數(shù)據(jù)的來源 B.模擬方法 C.主要計算公式 D.計算過程（正確答案ABC）

證券投資基金銷售管理辦法 出題 單項選擇題

1、基金銷售機構(gòu)應當以（）的結(jié)算賬戶作為其申購資金的銀行賬戶。

A、基金管理人 B、基金投資人 C、基金托管人 D、基金發(fā)起人 答案 B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條

2、基金銷售機構(gòu)可以選擇（）或者支付機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務。A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、保險公司 D、信托公司 答案 A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條

3、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A、1 B、3 C、6 D、12 答案 C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

4、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，以下要求不符合的是：

A、基金合同生效3個月以上但不滿1年的，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績；

B、基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半的業(yè)績；

C、基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近10個完整會計的業(yè)績；

D、業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應當予以特別說明。答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

5、基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報基金管理人主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、5 B、10 C、12 D、30 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條 多項選擇題

1、（）可以在具備基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶。A、基金管理機構(gòu) B、基金銷售機構(gòu) C、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu) D、基金注冊登記機構(gòu) 答案： B C D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十七條

2、（）形式的宣傳推介材料應當包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。A、電視 B、電影、C、互聯(lián)網(wǎng)資料 D、公共網(wǎng)站鏈接 答案：ABCD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十三條

3、基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較的，應當使用可比的（），A、數(shù)據(jù)來源 B、統(tǒng)計方法 C、機構(gòu)評價 D、比較期間

答案：A B D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十七條

4、基金銷售機構(gòu)可以選擇（）從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務。A、商業(yè)銀行 B、支付機構(gòu) C、證券公司 D、登記結(jié)算公司 答案：A B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條

5、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：A、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； B、預測基金的證券投資業(yè)績； C、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金； 答案：ABCD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條

一、單選題、關(guān)于商業(yè)銀行收取超出支付結(jié)算服務費用的，下列說法錯誤的是（）。

A、應當與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議 B、提供基金銷售相關(guān)服務

C、應當與基金銷售機構(gòu)簽訂附加協(xié)議 D、履行基金銷售相關(guān)責任 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條 出題營業(yè)部：隆昌營業(yè)部

2、基金銷售機構(gòu)應當以（）作為基金投資人申購資金的銀行賬戶。

A、基金公司的銀行賬戶 B、基金投資人的結(jié)算賬戶 C、基金公司的結(jié)算賬戶 D、基金投資人的銀行賬戶 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條 出題營業(yè)部：隆昌營業(yè)部

3、（）的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督查長檢查，出具合規(guī)意見書。A、基金銷售機構(gòu) B、基金托管人 C、基金管理機構(gòu) D、基金管理人 答案： D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條 出題營業(yè)部：隆昌營業(yè)部

4、基金宣傳推介材料登載基金的過往業(yè)績時，基金合同生效（），應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。

A、不足6個月的 B、6個月以上但不足一年的 C、一年以上但不足10年的 D、10年以上的 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條 出題營業(yè)部：隆昌營業(yè)部

5、在宣傳推介貨幣市場基金時，對于投資人的提示，下列說法正確的是（）

A、基金管理人可以保證一定的盈利 B、購買貨幣市場基金是沒有風險的

C、購買貨幣市場基金與將資金存放銀行是一樣的 D、購買貨幣市場基金不保證最低收益 答案： D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十一條

二、多選題

1、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)應當確保基金銷售結(jié)算資金（）的劃付。

A、安全 B、準確 C、高效 D、及時 E、完整 答案： A、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條 出題營業(yè)部：隆昌營業(yè)部

2、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)開立基金銷售結(jié)算專用賬戶時，應當就（）等事項與基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)做出約定

A、賬戶性質(zhì) B、賬戶功能 C、賬戶使用的大致內(nèi)容 D、稽核方式 E、賬戶錯誤處理 答案： A、B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十七條 出題營業(yè)部：隆昌營業(yè)部

3、基金銷售結(jié)算專用賬戶的啟用、變更和撤銷應當按照規(guī)定向（）備案

A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、賬戶開立人所在地中國證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) D、賬戶開立人所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) E、賬戶所在地中國證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 答案：B、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十八條 出題營業(yè)部：隆昌營業(yè)部

4、基金宣傳推介材料必須真實準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形 A、預測基金的證券投資業(yè)績

B、登載基金管理人的其他過往業(yè)績 C、登載該基金的過往業(yè)績 D、登載單位或者個人的推薦性文字 E、提及基金評價機構(gòu)評價結(jié)果 答案：A、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條

5、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應當遵守下列（）規(guī)定

A、按照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

B、引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料如果真實準確，可以不必說明出處。C、不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D、真實、準確、完整地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平E、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核或者摘取自基金定期報告 答案：A、C、E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條

一、單選題 1、2011年10月1日施行的《證券投資基金銷售管理辦法》，對比2004年頒布的《辦法》，在基金銷售費用方面增加了（）內(nèi)容。

A、客戶維護費 B、風險管理費 C、增值服務費 D、銷售服務費

答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十七條（一般性題目，考點在于是否了解《辦法》修訂背景和內(nèi)容）

2、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應當堅持（），注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

A、風險匹配原則 B、適當性原則 C、審慎性原則 D、投資人利益優(yōu)先原則

答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十七條（一般性題目，出題背景是《基金銷售適用性指導意見》的精神上升為部門規(guī)章；考點在于是否理解基金銷售適用性，但選項之間有一定的迷糊性）

3、基金銷售機構(gòu)應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料。對客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存()年，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存()年。

A、15，10 B、15,15 C、10,10 D、10,15 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條（一般性題目，考點在于是否清楚檔案保存年限）

4、基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機構(gòu)銷售基金的（）按一定比例提取客戶維護費。

A、交易量 B、有效量 C、保有量 D、保底量 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十九條（一般性題目，考點在于客戶維護費的計提方式）

5、基金銷售機構(gòu)應當確保基金銷售信息系統(tǒng)符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關(guān)要求，其中前臺業(yè)務系統(tǒng)應具有（）功能。

A、管理基金交易賬戶 B、修改費率 C、交易清算D、管理基金銷售人員

答案： A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十四條（綜合性考題，考點延伸到《基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》）

二、多選題

1、關(guān)于基金銷售機構(gòu)收取增值服務費，下列說法正確的是（）。A、增值服務費應從申購（認購）資金中扣除，不應單獨繳納 B、基金銷售機構(gòu)提供的增值服務包括法定或基金合同約定服務 C、開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點應當公示增值服務的內(nèi)容 D、基金投資人享有自主選擇增值服務的權(quán)利 答案： C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條(理解記憶性題目，考點在于是否清楚增值服務費的內(nèi)容）

2、基金銷售機構(gòu)應建立的銷售業(yè)務制度包括（）A、基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 B、基金銷售人員持續(xù)培訓制度 C、基金投資人信息保密制度

D、基金份額持有人資金存取程序和授權(quán)審批制度。E、基金銷售適用性管理制度 答案： A、B、D、E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六章第五十五、五十六、五十八條（綜合性題目，考點在于是否系統(tǒng)理解基金銷售機構(gòu)制度安排，選項C具有迷惑性）

3、基金銷售機構(gòu)應當建立基金銷售適用性管理制度,包括（）內(nèi)容。

A、對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；

B、對基金產(chǎn)品的風險等級進行設臵、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法；

C、對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法； D、對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。答案： A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十八條（一般性題目，考點在于是否掌握適當性管理制度的主要內(nèi)容）

4、基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動中，不得有下列情形（）。

A、用公募基金向?qū)舢a(chǎn)品銷售承諾的交易量分倉

B、某基金公司開展尋找基金十年持有人活動，對持有該基金十年的投資人獎筆記本電腦

C、某基金公司與七喜公司合作，喝可樂中獎送貨幣市場基金份額

D、某證券公司為鼓勵投資者認購募集期間對認購費進行適當打折

E、證券公司開展非單獨針對基金的積分活動，積分送實物 答案： A、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十條（綜合性題目，需要進一步理解相關(guān)規(guī)定，但學習了培訓材料?中國證監(jiān)會基金監(jiān)管處對《證券投資基金銷售管理辦法》的解讀?，可以準備答題）

5、下列表述不正確的有（）。

A、投資人申購基金份額時，按規(guī)定提交申購申請并全額交付款項后，該申購申請即成功。

B、基金正常開放期，基金銷售機構(gòu)辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換的時間為9:30AM—15:30PM。C、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務，但可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。

D、基金銷售機構(gòu)任何情況下都不得向投資人收取額外費用或?qū)Σ煌顿Y人適用不同費率。

E、基金業(yè)協(xié)會可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費用的最低標準。答案： A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十一、六十六、七十三、七十四、七十六（綜合性題目，需要對《辦法》第六章有總體的了解。基金交易須杜絕盤后交易的現(xiàn)象，在基金正常開放期的情況下的委托有效時間為9:30am—15:00pm。）

一、單選

1、基金管理人應當自與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起（）日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

A 3日 B 5日 C 7日 D 15日 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十一條 答案 C

2、基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的監(jiān)察稽核人員應當及時檢查基金銷售業(yè)務的合法合規(guī)情況，并于結(jié)束（）內(nèi)完成上監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

A 一個月 B 兩個月 C 三個月 D 四個月 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條 答案 C

3、商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準，同時對其進行（）

A 罰款 B 警告 C 監(jiān)管談話 D 并處警告、罰款 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十六條 答案 B 4、2010年10月，王某與某基金銷售機構(gòu)簽訂了一份開放式基金合同，同時申購了該基金銷售機構(gòu)代銷的一種開放式基金，2011年6月，王某由于急需用錢，想贖回該基金，但該基金銷售機構(gòu)表示該基金暫停辦理贖回手續(xù)。王某通過其他渠道了解到該基金銷售機構(gòu)暫停辦理此開放式基金的贖回手續(xù)并沒有經(jīng)過中國證監(jiān)會的審批。于是王某向中國證監(jiān)會投訴該基金銷售機構(gòu)，請問證監(jiān)會應該對該基金銷售機構(gòu)做出怎樣的處罰（）A 責令改正，單處或者并處警告、罰款 B 責令暫停基金銷售業(yè)務 C 責令終止基金銷售業(yè)務 D 責令終止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條 答案 A

5、基金銷售機構(gòu)被責令暫停或者終止基金銷售業(yè)務的，（）應當配合中國證監(jiān)會指定的中介機構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務，并可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷售機構(gòu)賠償有關(guān)損失。

A 基金托管人 B 基金經(jīng)理 C 基金評級機構(gòu) D 基金管理人

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十一條 答案 D

二、多選

1、基金銷售機構(gòu)違反《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取的行政監(jiān)管措施有（）

A 監(jiān)管談話、出具警示函 B 暫停履行職務

C 認定為不適宜擔任相關(guān)職務者 D 罰款

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十五條 答案 A,B,C

2、基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，有下列（）情形的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：

A、在基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額

B、基金銷售機構(gòu)向公眾分發(fā)、公布的基金宣傳推介材料與備案的不一致

C、基金銷售機構(gòu)將基金銷售業(yè)務資格的證明文件臵備于基金銷售網(wǎng)點的顯著位臵或者在其網(wǎng)站予以公示

D、基金銷售機構(gòu)在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條 答案 A,B,D

3、基金銷售機構(gòu)有下列情形之一的，終止基金銷售業(yè)務資格（）A 挪用基金銷售結(jié)算資金；

B有意泄露投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。C 獲得基金銷售業(yè)務資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務 D 在基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前開始辦理基金銷售業(yè)務

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條 答案 A,C

4、基金銷售機構(gòu)應當建立相關(guān)人員的離任審計或者離任審查制度，下列哪些基金銷售機構(gòu)管理人員離任應當根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審計（）

A 獨立基金銷售機構(gòu)的董事長 B 獨立基金銷售機構(gòu)的總經(jīng)理

C 證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員 D 獨立基金銷售機構(gòu)的執(zhí)行事務合伙人退伙

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條 答案 A,B,D

5、基金銷售機構(gòu)被責令暫停基金銷售業(yè)務的，暫停期間不得從事下列哪些活動（）

A 宣傳推介基金 B 發(fā)售基金份額 C 辦理基金份額贖回 D 辦理基金份額申購

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十一條 答案 A,B,D

一、單選

1、基金管理人應當自與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起（）日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

A 3日 B 5日 C 7日 D 15日 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十一條 答案 C

2、基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的監(jiān)察稽核人員應當及時檢查基金銷售業(yè)務的合法合規(guī)情況，并于結(jié)束（）內(nèi)完成上監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

A 一個月 B 兩個月 C 三個月 D 四個月 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條 答案 C

3、商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準，同時對其進行（）

A 罰款 B 警告 C 監(jiān)管談話 D 并處警告、罰款 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十六條 答案 B 4、2010年10月，王某與某基金銷售機構(gòu)簽訂了一份開放式基金合同，同時申購了該基金銷售機構(gòu)代銷的一種開放式基金，2011年6月，王某由于急需用錢，想贖回該基金，但該基金銷售機構(gòu)表示該基金暫停辦理贖回手續(xù)。王某通過其他渠道了解到該基金銷售機構(gòu)暫停辦理此開放式基金的贖回手續(xù)并沒有經(jīng)過中國證監(jiān)會的審批。于是王某向中國證監(jiān)會投訴該基金銷售機構(gòu)，請問證監(jiān)會應該對該基金銷售機構(gòu)做出怎樣的處罰（）A 責令改正，單處或者并處警告、罰款 B 責令暫停基金銷售業(yè)務 C 責令終止基金銷售業(yè)務 D 責令終止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條 答案 A

5、基金銷售機構(gòu)被責令暫停或者終止基金銷售業(yè)務的，（）應當配合中國證監(jiān)會指定的中介機構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務，并可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷售機構(gòu)賠償有關(guān)損失。

A 基金托管人 B 基金經(jīng)理 C 基金評級機構(gòu) D 基金管理人

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十一條 答案 D

二、多選

1、基金銷售機構(gòu)違反《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取的行政監(jiān)管措施有（）

A 監(jiān)管談話、出具警示函 B 暫停履行職務

C 認定為不適宜擔任相關(guān)職務者 D 罰款

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十五條 答案 A,B,C

2、基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，有下列（）情形的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：

A、在基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額

B、基金銷售機構(gòu)向公眾分發(fā)、公布的基金宣傳推介材料與備案的不一致

C、基金銷售機構(gòu)將基金銷售業(yè)務資格的證明文件臵備于基金銷售網(wǎng)點的顯著位臵或者在其網(wǎng)站予以公示

D、基金銷售機構(gòu)在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條 答案 A,B,D

3、基金銷售機構(gòu)有下列情形之一的，終止基金銷售業(yè)務資格（）A 挪用基金銷售結(jié)算資金；

B有意泄露投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。C 獲得基金銷售業(yè)務資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務 D 在基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前開始辦理基金銷售業(yè)務

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條 答案 A,C

第四篇：2012年證券投資基金沖刺考試題庫

1、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

2、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。

A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業(yè)務

C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

3、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險

D．向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

4、基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

5、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

6、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

7、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務等事宜

8、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息 D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

9、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

10、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關(guān)系

11、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經(jīng)驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

12、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

13、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

14、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B．從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務存在的相關(guān)風險

C．從業(yè)人員應具備從事相關(guān)業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

15、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度

16、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

17、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

18、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

19、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限

20、客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。

A．融資融券業(yè)務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

21、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監(jiān)事會

22、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人 B．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

D．證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

23、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

24、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監(jiān)事會

25、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

26、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

27、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

28、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．金屬期貨 C．能源期貨 D．外匯期貨

29、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

30、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

31、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

32、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

33、股東有權(quán)查閱、復制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

34、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

35、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

36、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

37、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

38、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業(yè)務資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績 D．財務狀況

39、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢 40、融資融券業(yè)務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

41、在股票直接投資業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

42、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

43、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括（）。A．資產(chǎn)配置策略 B．自營業(yè)務規(guī)模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

44、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

45、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權(quán)利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

46、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

47、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

48、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營管理

C．配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時間短、不了解情況

49、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

50、融資融券業(yè)務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

51、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

52、證券金融公司進行（）操作時，應當經(jīng)證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務合同

53、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

54、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

55、違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A．責令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

56、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

57、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

58、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

59、在證券自營業(yè)務中，不得（）。

A．將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 D．超比例持倉或操縱市場

60、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A．行為的合規(guī)性 B．服務的效率性 C．客戶投訴情況 D．服務的適當性

61、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位 62、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

63、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

64、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告

C．沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

65、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

66、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

67、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價格 B．籌資金額 C．發(fā)行數(shù)量 D．籌資費用 68、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會 69、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限

70、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A．行為的合規(guī)性 B．服務的效率性 C．客戶投訴情況 D．服務的適當性

71、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

72、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易 D．操縱市場

73、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的 74、《公司法》保護的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

75、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

76、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資 77、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

78、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的 79、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

80、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 81、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當事人 D．不按規(guī)定履行報告義務

82、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的

83、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

84、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項目投標等招攬活動

D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

85、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

86、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

87、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

第五篇：2012年證券投資基金及答案包過題庫

1、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

2、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權(quán)利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

3、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

4、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

5、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

6、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

7、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

8、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括（）。A．資產(chǎn)配置策略 B．自營業(yè)務規(guī)模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

9、國務院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明 B．進入證券公司的營業(yè)場所檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

10、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)模可變性不同 C．可贖回性不同 D．市場主體不同

11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人 B．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

D．證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

12、證券經(jīng)營機構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務資格申請。

A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格 B．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

13、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務負責人

14、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

15、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易 D．操縱市場

16、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

17、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業(yè)務報 C．利潤表

D．財務會計報表

18、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。

A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C．申請報告

D．保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

19、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A．國家工作人員

B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員

20、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

21、客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。

A．融資融券業(yè)務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

22、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則

23、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

24、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經(jīng)驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

25、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

26、在證券自營業(yè)務中，不得（）。

A．將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 D．超比例持倉或操縱市場

27、可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

28、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

29、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

30、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有（）。

A．非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C．向特定對象轉(zhuǎn)讓股票．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

31、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業(yè)務資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績 D．財務狀況

32、財務顧問服務對象有（）。A．企業(yè) B．個人 C．政府 D．上市公司

33、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國有企業(yè) C．民營企業(yè) D．證券交易所

34、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范

B．業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準備就緒 D．具有財務顧問業(yè)務資格

35、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產(chǎn)與收入狀況 C．證券投資經(jīng)驗 D．風險偏好

36、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

37、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

38、下列關(guān)于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

39、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

40、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權(quán)范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

41、公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營原則 B．自主經(jīng)營原則 C．自負盈虧原則

D．實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

42、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

43、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取（）的監(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規(guī)業(yè)務 C．監(jiān)督談話 D．責令改正

44、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區(qū)域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權(quán)益

C．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

D．中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

45、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A．中國證監(jiān)會的自律管理 B．證券公司的內(nèi)部控制 C．證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管 D．證券交易所的監(jiān)督

46、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經(jīng)驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力

47、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

48、期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是（）。A．黃金 B．原油 C．農(nóng)產(chǎn)品 D．金融工具

49、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

50、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

51、設立證券公司，應當具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》 D．《中華人民共和國刑法》

52、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．資產(chǎn)托管機構(gòu) D．證券交易所

53、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作

B．違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

54、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A．電話 B．書面 C．互聯(lián)網(wǎng) D．QQ

55、基金銷售機構(gòu)應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度

56、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

57、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

58、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財務公司 D．母公司

59、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促（）嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。A．委托人的高級管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監(jiān)事 D．委托人 60、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

61、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

62、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 63、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．財務公司 D．證券投資基金 64、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經(jīng)驗 B．財產(chǎn)與收入狀況 C．風險偏好 D．身份

65、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 66、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務負責人

67、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

68、證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A．電話 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

69、證券公司應當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業(yè)知識

B．證券投資經(jīng)驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

70、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的 B．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

71、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

72、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務隔離 D．風險監(jiān)控

73、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

74、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．財務公司 D．證券投資基金

75、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

76、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的有（）。

A．從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

B．營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 C．技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

D．與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制 77、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

78、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息

B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C．會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù) D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù) 79、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

80、證券公司應當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業(yè)知識

B．證券投資經(jīng)驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

81、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>