第一篇：滬市股票上網發行資金申購實施辦法(修訂稿)

滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）

各有關單位：

《滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）》（見附件）已經中國證券監督管理委員會批準，現將修訂所涉主要內容公布如下。

一、第二條

（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

增加第二款：投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

增加第三款：證券公司客戶定向資產管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業年金賬戶可按現有開立賬戶參與申購。

二、第二條

（四）第二款增加“中國結算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。”

三、第三條增加條款

（八）“縮短一個交易日的資金申購流程”：

滬市上網發行資金申購的時間一般為四個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當日（T日）按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。

2、資金凍結、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、第四條增加條款

（二）“網下發行參與對象不得參與網上發行”：凡參與網下發行報價的配售對象，不得再參與網上新股申購。

五、增加第五條“監管措施與法律責任”：

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購同一只新股，導致申購無效的，由投資者自行承擔相關責任；

投資者應根據中國證券登記結算有限責任公司相關規定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發行，參與網下發行報價的配售對象再參與網上新股申購，導致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關機構自行承擔相關責任。上交所有權禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權部門對相關機構做出處罰。

六、原第五條作為第六條。

修訂后的《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》自即日起實施。特此通知。

附件：滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司 二○○九年六月十八日 附件 滬市股票上網發行資金申購實施辦法

（修訂稿）

一、為了規范采用資金申購方式上網公開發行股票的有關行為，特制定本辦法。股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，適用本辦法。

二、上網資金申購的基本規定

（一）申購時間

滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發行的新股，申購時間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。【注：深交所為申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過主承銷商在發行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。對于申購數量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統將該委托視為無效委托予以自動撤銷，不予確認。】 投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業年金賬戶可按現有開立賬戶參與申購。

【注：深交所證券公司客戶定向資產管理專用證券賬戶以及企業年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，可作為不同賬戶參與申購。】

（三）申購配號

申購委托前，投資者應把申購款全額存入與上交所聯網的證券營業部指定的資金賬戶。上網申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單。一經申報，不得撤單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）負責申購資金的結算。

結算參與人應使用其在中國結算上海分公司開立的結算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應保證該結算備付金賬戶在T+1日16時有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。

如結算參與人在T+1日16時資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購，由中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下：

會員單位在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應交易單元告知上交所，其上報的資金不實申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據會計師事務所的驗資結果并核實會員單位上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規定時間內將資金不實的賬號告知上交所，T+2日，上交所根據會計師事務所的驗資情況，選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與實際到位資金相符；如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購，同時按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購。由此產生的一切法律責任，由會員單位承擔。

三、上網發行資金申購流程

（一）投資者申購

T日，投資者在申購時間內通過在上交所辦理指定交易的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業部開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結

T+1日，由中國結算上海分公司將到位申購資金凍結。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應由結算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時應繳納一天申購資金應凍結利息。

（三）驗資及配號

T+2日，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

無效申購確認完畢后，上交所將根據最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當有效申購總量等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

2、當有效申購總量小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。

3、當有效申購總量大于該次股票發行量時，上交所按照每1000股配一個號的規則，由交易主機自動對有效申購進行統一連續配號，并通過衛星網絡公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+4日公布中簽結果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業部應于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結果。

（五）中簽處理

中國結算上海分公司于T+3日根據中簽結果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結算參與人發送中簽數據。

（六）資金解凍

T+4日，對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款由主承銷商通過其開立在中國結算上海分公司的結算備付金賬戶自行劃出至其指定的預留銀行收款賬戶。

中國結算上海分公司將申購期內集中凍結所有投資者申購資金的利息按相關規定辦理劃轉事宜。

（七）發行結束

T+4日后，主承銷商依據承銷協議將新股認購款扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。

（八）縮短一個交易日的資金申購流程

滬市上網發行資金申購的時間一般為四個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當日（T日）按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。

2、資金凍結、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、網上發行與網下發行的銜接

（一）發行公告的刊登

發行人和主承銷商應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告，網上發行公告與網下發行公告可以合并刊登。

（二）網下發行參與對象不得參與網上發行

凡參與網下發行報價的配售對象，不得再參與網上新股申購。

（三）網上發行與網下發行的回撥

發行人可以根據申購情況進行網上發行數量與網下發行數量的回撥，最終確定對機構投資者和對公眾投資者的股票分配數量。

發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日，將網上發行與網下發行之間的回撥數量通知上交所。發行人和主承銷商未在規定時間內通知上交所的，發行人和主承銷商不得進行回撥處理。發行人和主承銷商應在回撥處理后將網下申購資金予以解凍。

（四）網下股份登記

網下發行結束后，發行人向中國結算上海分公司提交相關材料申請辦理股權登記。材料齊備的，中國結算上海分公司在兩個交易日內完成登記。

網上與網下股份登記完成后，中國結算上海分公司將新股股東名冊交發行人使用。

五、監管措施和法律責任

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購同一只新股，導致申購無效的，由投資者自行承擔相關責任；

投資者應根據中國證券登記結算有限責任公司相關規定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發行，參與網下發行報價的配售對象再參與網上新股申購，導致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關機構自行承擔相關責任。上交所有權禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權部門對相關機構做出處罰。

六、本實施辦法自發布之日起生效。上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司 二○○九年六月十八日

第二篇：上海證券交易所-關于修訂《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的通知

關于修訂《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的通知

各有關單位：

《滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）》（見附件）已經中國證券監督管理委員會批準，現將修訂所涉主要內容公布如下。

一、第二條

（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

增加第二款：投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

增加第三款：證券公司客戶定向資產管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業年金賬戶可按現有開立賬戶參與申購。

二、第二條

（四）第二款增加“中國結算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。”

三、第三條增加條款

（八）“縮短一個交易日的資金申購流程”：

滬市上網發行資金申購的時間一般為四個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當日（T日）按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。

2、資金凍結、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、第四條增加條款

（二）“網下發行參與對象不得參與網上發行”：凡參與網下發行報價的配售對象，不得再參與網上新股申購。

五、增加第五條“監管措施與法律責任”：

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購同一只新股，導致申購無效的，由投資者自行承擔相關責任；

投資者應根據中國證券登記結算有限責任公司相關規定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發行，參與網下發行報價的配售對象再參與網上新股申購，導致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關機構自行承擔相關責任。上交所有權禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權部門對相關機構做出處罰。

六、原第五條作為第六條。

修訂后的《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》自即日起實施。

特此通知。

附件：滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）

上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司

二○○九年六月十八日

附件

滬市股票上網發行資金申購實施辦法（修訂稿）

一、為了規范采用資金申購方式上網公開發行股票的有關行為，特制定本辦法。

股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，適用本辦法。

二、上網資金申購的基本規定

（一）申購時間

滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發行的新股，申購時間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業年金賬戶可按現有開立賬戶參與申購。

（三）申購配號

申購委托前，投資者應把申購款全額存入與上交所聯網的證券營業部指定的資金賬戶。上網申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單。一經申報，不得撤單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）負責申購資金的結算。

結算參與人應使用其在中國結算上海分公司開立的結算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應保證該結算備付金賬戶在T+1日16時有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。

如結算參與人在T+1日16時資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購，由中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下：

會員單位在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應交易單元告知上交所，其上報的資金不實申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據會計師事務所的驗資結果并核實會員單位上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規定時間內將資金不實的賬號告知上交所，T+2日，上交所根據會計師事務所的驗資情況，選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與實際到位資金相符；如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購，同時按照資

金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購。由此產生的一切法律責任，由會員單位承擔。

三、上網發行資金申購流程

（一）投資者申購

T日，投資者在申購時間內通過在上交所辦理指定交易的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業部開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結

T+1日，由中國結算上海分公司將到位申購資金凍結。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應由結算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時應繳納一天申購資金應凍結利息。

（三）驗資及配號

T+2日，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

無效申購確認完畢后，上交所將根據最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當有效申購總量等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

2、當有效申購總量小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。

3、當有效申購總量大于該次股票發行量時，上交所按照每1000股配一個號的規則，由交易主機自動對有效申購進行統一連續配號，并通過衛星網絡公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+4日公布中簽結果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業部應于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結果。

（五）中簽處理

中國結算上海分公司于T+3日根據中簽結果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結算參與人發送中簽數據。

（六）資金解凍

T+4日，對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款由主承銷商通過其開立在中國結算上海分公司的結算備付金賬戶自行劃出至其指定的預留銀行收款賬戶。

中國結算上海分公司將申購期內集中凍結所有投資者申購資金的利息按相關規定辦理劃轉事宜。

（七）發行結束

T+4日后，主承銷商依據承銷協議將新股認購款扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。

（八）縮短一個交易日的資金申購流程

滬市上網發行資金申購的時間一般為四個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當日（T日）按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。

2、資金凍結、驗資及配號（T+1日）

T+1日，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。

3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍和新股認購款劃付。

四、網上發行與網下發行的銜接

（一）發行公告的刊登

發行人和主承銷商應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告，網上發行公告與網下發行公告可以合并刊登。

（二）網下發行參與對象不得參與網上發行

凡參與網下發行報價的配售對象，不得再參與網上新股申購。

（三）網上發行與網下發行的回撥

發行人可以根據申購情況進行網上發行數量與網下發行數量的回撥，最終確定對機構投資者和對公眾投資者的股票分配數量。

發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日，將網上發行與網下發行之間的回撥數量通知上交所。發行人和主承銷商未在規定時間內通知上交所的，發行人和主承銷商不得進行回撥處理。發行人和主承銷商應在回撥處理后將網下申購資金予以解凍。

（四）網下股份登記

網下發行結束后，發行人向中國結算上海分公司提交相關材料申請辦理股權登記。材料齊備的，中國結算上海分公司在兩個交易日內完成登記。

網上與網下股份登記完成后，中國結算上海分公司將新股股東名冊交發行人使用。

五、監管措施和法律責任

（一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購同一只新股，導致申購無效的，由投資者自行承擔相關責任；

投資者應根據中國證券登記結算有限責任公司相關規定管理其證券賬戶。

（二）對每一只新股發行，參與網下發行報價的配售對象再參與網上新股申購，導致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關機構自行承擔相關責任。上交所有權禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權部門對相關機構做出處罰。

六、本實施辦法自發布之日起生效。

上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司

二○○九年六月十八日

第三篇：滬深資金申購股票實施辦法全文

滬深資金申購股票實施辦法全文.txt我的優點是：我很帥；但是我的缺點是：我帥的不明顯。什么是幸福？幸福就是貓吃魚，狗吃肉，奧特曼打小怪獸！令堂可是令尊表姐？我是胖人，不是粗人。深市資金申購實施辦法全文

一、為了規范資金申購上網定價公開發行股票的有關行為，特制定本辦法。

通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統采用資金申購方式上網定價公開發行股票，適用本辦法。

二、基本規定

1．申購單位及上限

申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500 股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999,999,500股。

2．申購次數

每一證券賬戶只能申購一次，新股申購一經確認，不得撤銷。同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況），除第一次申購外，均視為無效申購。

3．資金交收

結算參與人應使用其資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

如果結算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）將根據申購時間的先后順序，從最后一筆申購開始，對該結算參與人的申購委托逐筆進行無效申購處理，直至滿足實際資金余額。

4．申購配號

申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購按時間順序連續配號。

三、資金申購上網定價發行的流程

1．投資者申購

申購當日（T+0日），持有深市證券賬戶的投資者在指定的時間內通過與深交所聯網的各證券交易網點，根據發行人發行公告規定的發行價格和有效申購數量繳足申購款，進行申購委托。如投資者繳納的申購款不足，證券交易網點不得接受相關申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日（含該日）之前，根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日（含該日）之前在與深交所聯網的證券交易網點開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。

2．申購資金凍結

申購日后的第一個交易日（T+1日），中國結算深圳分公司根據實際到賬的新股申購資金，進行凍結處理。確因銀行結算制度而造成申購資金不能及時入賬的，應在T+1日提供指定結算銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應凍結利息。

3．申購資金驗資

申購日后的第二個交易日（T+2日），中國結算深圳分公司將凍結的新股申購資金劃入結算銀行新股申購驗資專戶。發行人及其主承銷商會同中國結算深圳分公司和具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。發行人應當向負責申購凍結資金驗資的會計師事務所支付申購資金驗資費用。

4．配號

驗資結束后當天（T+2日），中國結算深圳分公司根據實際到賬的新股申購資金確認有效申購總量，并按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續配號，直到最后一筆有效申購。

有效申購總量按以下辦法配售新股：

（1）如有效申購量小于或等于本次上網發行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購股票；

（2）如申購數量大于本次上網發行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

5．搖號抽簽

如申購數量大于本次上網發行量，申購日后的第三個交易日（T+3日），在公證部門的監督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，并于搖號抽簽后的第一個交易日（T+4日）在指定媒體上公布中簽結果。

6．中簽處理

T+3日，中國結算深圳分公司進行中簽處理，并于當日收市后向各參與申購的證券公司發送中簽數據。

7．申購資金解凍

申購日后的第四個交易日（T+4日），中國結算深圳分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。結算參與人在收到中國結算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

網上發行申購日后第一個交易日（T+1日）至驗資結束后第一個交易日（T+3日），網上發行申購資金由中國結算深圳分公司予以凍結，申購凍結資金產生的利息收入劃轉事宜由中國結算深圳分公司按照相關規定辦理。

8．結算與登記

申購日后的第四個交易日（T+4日），中國結算深圳分公司將中簽的認購款項扣除相關費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶，主承銷商在收到中國結算深圳分公司劃轉的認購資金后，依據承銷協議將該款項扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。

網上發行結束后，中國結算深圳分公司完成上網發行新股股東的股份登記。

四、網上與網下發行的銜接

1．發行公告的刊登

發行人和主承銷商應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。

2．網上與網下發行的回撥

如發行人和主承銷商擬在網上與網下發行之間安排回撥，在確定網下發行流程時應將網下發行申購凍結資金的解凍安排在網上申購資金驗資日以后，并安排在網下申購結束后刊登網下配售初步結果公告。

如發行人擬啟動網上與網下發行之間的回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知深交所，發行人和主承銷商未在規定時間內通知深交所的，發行人和主承銷商不得進行回撥處理。

3．網下股份登記

網下發行結束后，發行人向中國結算深圳分公司提交相關材料申請辦理股份登記，中國結算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內完成登記。

網上與網下股份登記完成后，中國結算深圳分公司將新股股東名冊交發行人。

五、發行人通過深交所交易系統發行股票，深交所不向發行人收取手續費，投資者不需繳納傭金和印花稅等費用。

六、本辦法自發布之日起施行。

滬市資金申購實施辦法全文

一、為了規范采用資金申購方式上網公開發行股票的有關行為，特制定本辦法。

股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，適用本辦法。

二、上網資金申購的基本規定

(一)申購時間

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日（以下簡稱T日）向上證所申購在上證所發行的新股，申購時間為T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者9999.9萬股。除法規規定的證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購一次，重復申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復申購除第一次申購為有效申購外，其余申購由上證所交易系統自動剔除。

（三）申購配號

申購委托前，投資者應把申購款全額存入與上證所聯網的證券營業部指定的資金賬戶。上網申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單。一經申報，不得撤單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）負責申購資金的結算。

結算參與人應使用其資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

如結算參與人發生透支申購（即申購總額超過結算備付金余額）的情況，則透支部分確認為無效申購不予配號，具體辦法如下：

會員單位在T+1日下午四點前將資金不實的申購賬號及其對應席位號告知上證所，且上報的資金不實申購總額須與透支總額相等，由上證所逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如果會員單位未在規定時間內將資金不實的賬號告知上證所，T+2日，上證所根據會計師事務所的驗資情況，選取該會員單位所屬席位中資金申購量最大的席位，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與結算備付金余額相符。如果該會員透支額超過該席位申購總量，則該席位所有申購均確認為無效申購，然后按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬席位，按前述方法確認無效申購。由此產生的一切法律責任，由會員單位承擔。

三、上網發行資金申購流程

（一）投資者申購

申購當日（T+0日），投資者在申購時間內通過與上證所聯網的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在與上證所聯網的證券營業部開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結

申購日后的第一天（T+1日），由中國結算上海分公司將申購資金凍結。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應凍結利息。

（三）驗資及配號

申購日后的第二天（T+2日），中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

無效申購確認完畢后，上證所將根據最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當有效申購總量等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

2、當有效申購總量小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。

3、當有效申購總量大于該次股票發行量時，則上證所按照每1000股配一個號的規則，由交易主機自動對有效申購進行統一連續配號，并通過衛星網絡公布中簽率。

（四）搖號抽簽

主承銷商于申購日后的第三天（T+3日）公布中簽率，并根據總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于次日公布中簽結果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業部應于抽簽次日在顯著位置公布搖號中簽結果。

（五）中簽處理

中國結算上海分公司于T+3日根據中簽結果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的證券公司發送中簽數據。

（六）資金解凍

申購日后的第四天（T+4日），對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款集中由中國結算上海分公司劃付給主承銷商。

中國結算上海分公司將申購期內集中凍結所有投資者申購資金的利息劃入中國結算上海分公司專用賬戶，由中國結算上海分公司按相關規定辦理劃轉事宜。

（七）發行結束

申購日的第四天后（T+4日后），主承銷商在收到中國結算上海分公司劃轉的認購資金后，依據承銷協議將該款項扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。

四、網上發行與網下發行的銜接

（一）發行公告的刊登

發行人和主承銷商應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。

（二）網上發行與網下發行的回撥

發行人可以根據申購情況進行網上發行數量與網下發行數量的回撥，最終確定對機構投資者和對公眾投資者的股票分配量。

發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日，將網上發行與網下發行之間的回撥數量通知上證所，發行人和主承銷商未在規定時間內通知上證所的，發行人和主承銷商不得進行回撥處理。發行人和主承銷商應在回撥處理后將網下申購資金予以解凍。

（三）網下股份登記

網下發行結束后，發行人向中國結算上海分公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算上海分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內完成登記。

網上與網下股份登記完成后，中國結算上海分公司將新股股東名冊交發行人。

五、本實施辦法自發布之日起正式生效。

第四篇：深交所-關于發布《資金申購上網公開發行股票實施辦法》(2009年修訂)的通知

關于發布《資金申購上網公開發行股票實施辦法》（2009年修訂）的通知

各有關單位：

為適應新股發行體制改革的需要，根據《證券發行與承銷管理辦法》（證監會令第37號）及《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，經中國證監會證監函[2009]166號文批準，現對2006年5月19日發布的《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》進行修訂并予以發布，請遵照執行。原《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》及《關于深市新股資金申購上網發行的補充通知》不再執行。

特此通知

附件：資金申購上網公開發行股票實施辦法（2009年修訂）

深圳證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司

二零零九年六月十八日

資金申購上網公開發行股票實施辦法（2009年修訂）

一、為了規范資金申購上網公開發行股票的有關行為，特制定本辦法。

通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統采用資金申購方式上網公開發行股票，適用本辦法。

二、基本規定

1.申購單位及上限

申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過主承銷商在發行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。對于申購數量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統將該委托視為無效委托予以自動撤銷，不予確認。

2.申購次數

投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。每只新股發行，每一證券賬戶只能申購一次。新股申購委托一經深交所交易系統確認，不得撤銷。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準，T日為申購日）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產管理專用證券賬戶以及企業年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，可作為不同賬戶參與申購。

3.申購限制

對每只新股發行，已經參與網下初步詢價的配售對象不得參與網上申購。中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）根據主承銷商提供的已參與網下初步詢價的配售對象名單以及詢價對象報送的配售對象證券賬戶信息對配售對象的違規申購作無效處理。

4.資金交收

中國結算深圳分公司對新股申購資金實行非擔保交收。

結算參與人應使用其資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在規定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

如果結算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。中國結算深圳分公司將根據以下原則進行無效申購處理：同一日內有多只證券進行申購的，按證券代碼從小到大進行無效處理； 同一證券的申購，根據交易所主機確認申購的時間先后順序，從最晚一筆申購開始，對該結算參與人的申購委托逐筆進行無效申購處理，直至滿足實際資金余額。

5.申購配號

申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購按時間順序連續配號。

三、資金申購上網發行的一般流程

1.投資者申購

申購日（T日）當日，持有深市證券賬戶的投資者在指定的時間內通過與深交所聯網的各證券交易網點，根據發行人發行公告規定的發行價格和有效申購數量繳足申購款，進行申購委托。如投資者繳納的申購款不足，證券交易網點不得接受相關申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日（含該日）之前存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日（含該日）之前在與深交所聯網的證券交易網點開立資金賬戶，并存入足額的申購資金。

2.申購資金凍結及驗資

申購日后的第一個交易日（T+1日），中國結算深圳分公司對申購資金進行凍結處理。T+1日15：00前，申購資金需全部到賬。T+1日16：00后，發行人及其主承銷商會同中國結算深圳分公司和具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。發行人應當向負責申購凍結資金驗資的會計師事務所支付申購資金驗資費用。

3.配號

驗資結束后當天（T+1日），中國結算深圳分公司根據實際到賬的新股申購資金確認有效申購總量，并按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續配號，直到最后一筆有效申購。

有效申購總量按以下辦法配售新股：

（1）如有效申購量小于或等于本次上網發行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購股票；

（2）如申購數量大于本次上網發行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

4.搖號抽簽 如申購數量大于本次上網發行量，申購日后的第二個交易日（T+2日），在公證部門的監督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，并于搖號抽簽后的第一個交易日（T+3日）在指定媒體上公布中簽結果。

5.中簽處理

T+2日，中國結算深圳分公司進行中簽處理，并于當日收市后向各參與申購的證券公司發送中簽數據。

6.申購資金解凍

申購日后的第三個交易日（T+3日），中國結算深圳分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。結算參與人在收到中國結算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

網上發行申購日后第一個交易日（T+1日）至驗資結束后第一個交易日（T+2日），網上發行申購資金由中國結算深圳分公司予以凍結，申購凍結資金產生的利息收入劃轉事宜由中國結算深圳分公司按照相關規定辦理。

7.結算與登記

申購日后的第三個交易日（T+3日），中國結算深圳分公司將中簽的認購款項扣除相關費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶；主承銷商在收到中國結算深圳分公司劃轉的認購資金后，依據承銷協議將該款項扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。

網上發行結束后，中國結算深圳分公司完成上網發行新股股東的股份登記。

四、網上與網下發行的銜接

1.發行時間

新股資金申購網上發行與網下申購繳款同時進行。

2.申購價格

對于通過網下初步詢價確定股票發行價格的，網下配售和網上發行均按照定價發行方式進行。

對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的上限進行申購。網下累計投標確定發行價格后，資金解凍日網上申購資金解凍，中簽投資者將獲得申購價格與發行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

3.發行公告的刊登

發行人和主承銷商應在網上發行申購日前一個交易日之前刊登網上發行公告，網上發行公告與網下發行公告可以合并刊登。

4.網上與網下發行的回撥

如發行人和主承銷商擬在網上與網下發行之間安排回撥，在確定網下發行流程時應將網下發行申購凍結資金的解凍安排在網上申購資金驗資日以后，并安排在網下申購結束后刊登網下配售初步結果公告。

如發行人擬啟動網上與網下發行之間的回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知深交所；未在規定時間內通知深交所的，發行人和主承銷商不得進行回撥處理。

5.網下股份登記

網下發行結束后，發行人向中國結算深圳分公司提交相關材料申請辦理股份登記，中國結算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內完成登記。

網上與網下股份登記完成后，中國結算深圳分公司將新股股東名冊交發行人。

五、監管措施和法律責任

1．投資者使用多個證券賬戶申購同一只新股，或以同一證券賬戶多次參與申購自行承擔相關責任。

投資者應根據中國證券登記結算有限責任公司相關規定管理其證券賬戶。

2．參與網下發行報價的配售對象又參與相同證券網上新股申購的，由配售對象及管理該配售對象的相關機構自行承擔相關責任。深交所有權禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權部門進行查處。

六、發行人通過深交所交易系統發行股票，深交所不向發行人收取手續費，投資者不需繳納傭金和印花稅等費用。

七、本辦法自發布之日起施行。