第一篇：泰信中短期債券投資基金開放日常申購、贖回的公告

泰信中短期債券投資基金開放日常申購、贖回的公告

根據《泰信中短期債券投資基金基金合同》和《泰信中短期債券投資基金招募說明書》的有關規定，泰信中短期債券投資基金（以下簡稱“本基金”或基金）定于2006年6月26日開始辦理日常申購、贖回業務。

重要提示

1、本基金的基金代碼為290003。

2、本基金為契約型開放式中短期債券投資基金。基金管理人和基金注冊登記人為泰信基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司（簡稱“中國工商銀行”）。

3、投資人應及時通過本基金銷售網點、致電本公司的客戶服務電話（021-38784566）或登錄本公司網站（www.tmdps.cn

5、湘財證券有限責任公司

注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 辦公地點：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈18樓 法定代表人：陳學榮 電話：021-68634518 傳真：021-68865938 聯系人：陳偉 021-68634818-8631 開放式基金客服電話：021-68865020 網址：www.tmdps.cn

www.tmdps.cn

6、中國銀河證券有限責任公司

注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人：朱利 聯系電話：010-66568613 傳真：010-66568536 聯系人：趙榮春

7、新時代證券有限責任公司

注冊地址：北京市海淀區成府路298號方正大廈二層 法定代表人：李文義 聯系電話：010-82529778 客服熱線：010-82529778 傳真：010-82529975

聯系人：戴荻

公司網址：www.tmdps.cn

（二）直銷機構

1、泰信基金管理有限公司上海理財中心

地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈42F 電話：021-50372149，50372168-626 傳真：021-50372269 聯系人：林東清

2、泰信基金管理有限公司北京理財中心

地址：北京市西城區（金融街）廣成街4號306室 電話：010-66215978 傳真：010-66215968 聯系人：王偉毅

本基金若增加、調整直銷網點或代銷機構，本公司將及時公告，敬請投資者留意。

三、日常申購、贖回業務辦理時間

本基金日常申購、贖回的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日。開放日對投資者的業務辦理時間是9：30-15：00，具體以銷售網點的公告和安排為準。

四、日常申購、贖回的要求

1、代銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為1,000元人民幣；追加申購的最低金額為1000元人民幣。代銷機構另有規定的，從其規定。

2、直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為10萬元人民幣；追加申購的最低金額為1萬元人民幣。

3、基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次贖回申請不得低于1000份基金份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構（網點）保留的基金份額余額不足1000份的，在贖回時需一次全部贖回。

五、日常申購與贖回費率

1、申購費

本基金的申購費率為0。

2、贖回費

本基金的贖回費率為0。

六、基金份額凈值公告

自2006年6月27日起，本公司將根據《泰信中短期債券投資基金基金合同》和《泰信中短期債券投資基金招募說明書》的有關規定，通過中國證監會指定的信息披露媒體、各銷售機構的指定網點營業場所、基金管理人的客戶服務電話、基金管理人網站等媒介及時公布上一開放日的基金份額凈值。

七、風險提示

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。

特此公告。

泰信基金管理有限公司

2006年6月21日

第二篇：10證券投資基金的交易與申購、贖回

第十章 證券投資基金的交易與申購、贖回

一、單項選擇題

1.目前，新發行的證券投資基金統一在（）上市交易。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.上海證券交易所和深圳證券交易所

D.中國證監會

[答] A

2.封閉式基金發起設立后，在（）內便可上市。

A.2年后

B.1年后

C.6個月后

D.1到3個月

[答] D

3.在證券交易所的證券投資基金是（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.私募基金

D.以上均可

[答] B

4.下列文件，基金管理公司申請上市不需要提交的有（）。

A.基金契約

B.基金托管協議

C.招募說明書

D.基金募集資金的驗資報告

[答] C

5.（）對基金管理人提交的基金上市申請文件申請文件進行審查，認為符合條件的，將審查意見和相關文件報經（）批準，再出具上市通知書。

A.中國證監會

證券交易所

B.證券交易所

中國證監會

C.中國證監會

中國人民銀行

D.證券交易所

中國人民銀行

[答] B

6.獲準上市的基金，須于上市首日前的（）個工作日內在至少一種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。

A.7

B.C.D.1

[答] C

7.我國對封閉式基金的交收實行（）制度。

A.T+

1B.T+

2C.T+3

D.T+7 [答] A

8.基金的市場價格以（）為中心上下波動。

A.基金面值

B.基金的發行價格

C.1.01元

D.基金單位的資產凈值

[答] D

9.證券投資基金在上海天深圳證券交易所的傭金統一為成交額的（）。

A.1％

B.0.5%

C.0.3%

D.0.25％

[答] D

10.開放式基金單位凈值，應當按照（）閉市后的基金資產凈值除以當日基金單位的余額數量計算。

A.上一個交易日

B.當日

C.開放日

D.上一個開放日

[答] C

11.基金管理人應當于收到基金投資人申購、贖回申請之日的（）個工作日內，對該交易的有效性進行確認。

A.7

B.3C.5D.1

[答] B

12.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規定外，基金管理人應當接受基金投資人有效贖回申請之日起（）個工作日內，支付贖回款項。

A.7

B.3

C.5

D.1

[答] A

13.開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％時，為（）。

A.巨額贖回

B.一般贖回

C.10％贖回

D.暫停贖回

[答] A

14.巨額贖回申請發生時，基金管理人在對當日接受贖回比例不低于基金總份額的（）時，可以對其余贖回申請延期辦理。

A.11％

B.20％

C.10％

D.5％

[答] C

15.開放式基金連續發生巨額贖回時，基金管理人可按基金契約和招募說明書中的規定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付回款項，但不得超過正常支付時間的（）個工作日，并在指定的媒體上公告。

A.30

B.15

C.7

D.20

[答] D

16.開放式基金可以收取申購費，但申購費率不得超過申購金額的（）。

A.1％

B.3％

C.5％

D.7％

[答] C

17.投資人贖回基金時，一般會在（）拿到款項。

A.第2天

B.當天

C.3到5天

D.5天后

[答] C

18.債券型基金的交易日與付款日的間隔較小，一般為交易日的次（）日；股票型的基金，一般為交易日的次（）日。

A.13或5

B.3

C.23或5

D.1

[答] A

19.開放式基金可收取贖回費，但贖回費不超過贖回金額的（）。

A.1％

B.3％

C.5％

D.2％

[答] B

20.（）是指在某一基金估值點上，按照公允的價格計算的基金資產的總市值扣除負債后的余額，該余額是基金單位持有人的權益。

A.基金權益

B.基金資產總值

C.基金資產凈值

D.基金持有人權益

[答] C

21.（）是基金管理公司根據當日的證券市場上各種金融產品的收市價計算出來的。

A.已知價

B.未知價

C.已知價或未知價

D.兩者均可

[答] B

22.（）是基金管理公司根據上一交易日證券市場上各種金融產品的收市價計算出來的。

A.已知價

B.未知價

C.已知價或未知價

D.兩者均可

[答] A

23.計價錯誤偏差達到基金資產凈值的（）時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。

A.2%

B.1%

C.0.5%

D.0.25% [答] C

24.（）是基金管理公司在進行買賣時向投資人收取的費用。

A.傭金

B.首次購買費

C.銷售附加費

D.交易費

[答] D

25.買賣基金的交易費要占到基金單位資產凈值的（）。

A.1％以上

B.0.5％到1％

C.0.5％以下

D.2%以上

[答] B

26.中央獨立登記模式的主要代表是（）。

A.英國

B.美國

C.日本

D.德國

[答] B

源:考試大-證券從

二、多項選擇題

1.下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有（）。

A.上市申請書天上市公告書

B.基金契約、基金托管協議和基金募集資金的驗資報告

C.中國證監會批準基金管理人設立的文件和中國證監會及中國人民銀行對基金托管人的審批文件

D.基金管理人和基金托管人的營業執照

E.基金招募說明書

[答] A B C D

2.我國對基金賬戶、股票賬戶和資金賬戶的規定有（）。

A.每個身份證只允許開設一個基金帳戶，已開設股票賬戶的投資者，不可以再開設基金賬戶

B.投資者必須持本人身份到戶口所在地開戶機構辦理開設基金賬戶的手續，不得由他人代辦，也不可以異地開設基金帳戶

C.投資者的一個資金賬戶只能對應一個股票賬戶或基金賬戶；一個股票賬戶或基金賬戶只能對應一個資金賬戶

D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金

E.基金賬戶的開戶費用為5元，各開戶機構不得加價

[答] A B C D E

3.基金單位的委托買賣采用的原則有（）。

A.“三公”原則

B.價格優先原則

C.時間優先原則

D.交易量多少原則

[答] A B C

4.我國基金交易的特點有（）。

A.基金單位的買賣采用“三公”原則、價格優先原則和時間優先原則

B.基金交易委托以標準手數為單位進行，價格變化單位為0.01元

C.在證券市場的營業日可以隨時委托買賣基金單位

D.基金的交收實行T+1交割制度

[答] A B C D

5.封閉基金上市后，其市場價格受（）因素影響。

A.基金單位的資產凈值

B.基金的供求關系

C.投資者對基金的不正確認識

D.人為炒作

[答] A B C D

6.投資者買賣封閉式基金時，應支付的費用有（）。

A.委托手續費

B.傭金

C.過戶費

D.印花稅

[答] A B C

7.下列機構可以交易開放式基金的是（）。

A.基金管理公司

B.商業銀行

C.證券公司

D.保險公司

[答] A B C D

8.除了（）情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資者的贖回申請。

A.不可抗力

B.證券交易所非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值

C.基金契約中已載明并獲得批準的情形

D.基金招募說明書已載明并獲得批準的情形

[答] A B C D

9.開放式基金申請的流程是（）。

A.開立賬戶

B.確認申購金額

C.支付款項

D.申購確認

[答] A B C D

10.基金管理公司在接到客戶的開戶天申購請求后，內部要完成（）步驟。

A.客戶資料存檔

B.確認基金單位數

C.確認付款

D確認客戶身份

[答] A B C

11.開放式基金贖回時，基金持有人要注意的關鍵事項有（）。

A.發出贖回指令

B.贖回價格基準

C.領取贖回款

D.判斷基金走勢

[答]

A B C

12.基金管理公司收到客戶贖回指令后，一般要經過（）步驟把贖回款項送達投資者。

A.確認贖回是否有效

B.準備贖回款項

C.指示托管銀行將客戶的贖回款匯至投資者指定的賬戶或寄支票給客戶

D.確認投資者身份

[答] A B C

13.計算基金單位資產凈值的方法有（）。

A.已知法

B.事前法

C.未知法

D.事后法

[答] A B C D

14.開放式基金的報價有（）。

A.賣出價

B.買入價

C.認購價

D.贖回價

[答] A B C D

15.基金的贖回價的計價方式一般有（）。

A.等于基金單位資產凈值

B.等于基金資產單位凈值減去交易費

C.基金單位資產凈值減去贖回費

D.基金資產單位凈值減去傭金 [答] A B C

16.開放式基金持有人賬戶管理模式有（）。

A.銀行登記結算模式

B.基金管理人登記結算模式

C.獨立的中央登記結算模式

D.分級登記模式

[答] A B C D

17.獨立的中央登記結算模式的優點有（）。

A.簡化基金管理公司職能

B.開發成本低

C.融合了社會利益和會員利益

D.較強的獨立性

[答] A B C D

三、判斷題

1.目前，新發行的證券證券投資基金統一在深圳交易所上市交易。

[答]

非

2.封閉式基金發起設立后，在2年內便可上市。

[答]

非

3.在證券交易所交易的證券投資基金是開放式基金。

[答]

非

4.基金管理公司申請上市需要提交文件的有基金契約、基金托管協議、基金募集資金的驗資報告、上市申請書、上市公告書和招募說明書和基金發起人協議等。

[答]

非

5.中國證監會對基金管理人提交的基金上市申請文件進行審查，認為符合條件的，轉批給證券交易所，由證券交易所出具上市通知書?

6.獲準上市的基金，須于上市首日前的3個工作日內在至少一種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。

[答]

是

7.每個身份證只允許開設一個基金賬戶，已開設股票賬戶的投資者，可以再開設基金賬戶。

[答]

非

8.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機構辦理開設基金賬戶的手續，不得由他人代辦，但可以在異地開設基金賬戶。

[答]

非

9.投資者的一個資金賬戶只能對應一個股票賬戶或基金賬戶；一個股票賬戶或基金賬戶只能對應一個資金賬戶。

[答]

是

10.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶也不得用于買賣基金。

[答]

非

11.基金帳戶的開戶費用為5元，各開戶機構可以自行調整。

[答]

非

12.基金管理公司可以向證券交易所繳納一定的費用，取得一個或多個交易席位作為基金的專用交易席位。

[答]

非

13.基金管理人應代表基金，以基金的名義開設證券賬戶和資金清算賬戶，并作為證券交易所的清算對手方為基金買賣證券進行清算接收。

[答]

非

14.基金單位的買賣委托采用“三公”原則、價格優先原則和時間優先原則。

[答]

是

15.基金交易委托以標準手數為單位進行，價格變化單位為0.01元

[答]

是

16.在證券市場的營業日可以隨時委托買賣基金單位。

[答]

是

17.基金的市場價格以基金單位的面值上下波動。

[答]

非

18.證券投資基金在上海和深圳交易所的傭金統一為成交額的0.05％。

[答]

非

19.對基金的交易行為免征印花稅。

[答]

是

20.開放式基金單位凈值，應當按照開放日閉市后的基金資產凈值除以當日基金單位的余額數量計算。

[答]

是

21.投資者申購基金單位時，必須全額交付申購款項。

[答]

是

22.基金管理人應當收到基金投資人申購、贖回申請之日的7個工作日內，對該交易的有效性進行確認。

[答]

非

23.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規定外，基金管理人應當自接受基金投資者有效贖回申請之日起3個工作日內，支付贖回款項。

[答]

非

24.巨額贖回申請發生時，基金管理人在對當日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。

[答]

是

25.發生巨額贖回是，對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日的贖回額。

[答]

是

26.開放式基金連續發生巨額贖回時，基金管理人可按基金契約和招募說明書中的規定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間的二十個工作日，并在指定的媒體上公告。

[答]

是

27.發生基金契約或招募說明書中未載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停開放式基金申請、贖回申請的，經中國證監會批準后，便可暫停。

[答]

是

28.暫停期間，基金管理人應當每兩周刊登提示公告一次。暫停期結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金單位資產凈值。

[答]

是

29.開放式基金可以收取申購費，但申購費率不得超過申請金額的3％。

[答]

非

30.申購費可以在基金申購時收取，也可以在基金贖回時扣除。

[答]

是

31.開放式基金可根據實際需要收取贖回費，但收取贖回費率不得超過贖回金額的5％。

[答]

非

32.贖回費在扣除基本的手續費后，可提取一定的比例作為基金管理人的報酬。

[答]

非

33.投資人贖回基金時，一般會在第2天拿到款項。

[答]

非

34.債券型基金的交易日和付款日的間隔較小，一般為交易日的下一日；股票型的基金，一般為交易日的后3日或5日。

[答]

是

35.已知價是基金管理公司根據當日的證券市場上各種金融產品的收市價計算出來的。

[答]

非

36.未知價是基金管理公司根據上一交易日證券市場上各種金融產品的收市價計算出來的。

[答]

非

37.基金管理公司必須在每個交易日結算第2天公布基金單位的價格。

[答]

是

38.計價錯誤偏差達到基金資產凈值1％時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。

[答]

非

39.開放式基金的賣出價均高于買入價。

[答]

是

40.賣出價包括經營者的傭金，這種傭金包括交易費和首次購買費。

[答]

是

41.傭金是基金管理公司在進行買賣時向投資人收取的費用。

[答]

非

42.買賣基金的交易費要占到基金單位資產凈值的1％以上。

[答]

非

43.銀行登記模式、基金管理人登記模式和中央登記模式的共同點是過戶代理人是最終的，并由其為投資者建立惟一的基金賬戶。

[答]

是

44.分級登記模式全部由二級過戶登記組成。從該模式將基金管理公司作為最終過戶代理人來看，其與中央登記結算模式中的基金管理公司模式應屬于同一類型。

[答]

非

45.中央獨立登記模式的主要代表是美國。

[答]

是

考試大-證券從業資格考試源:考試大-證券從業資格考試業資格考試

第三篇：泰信天天收益開放式證券投資基金發行公告

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

泰信天天收益開放式證券投資基金

發 行 公 告

基金發起人：泰信基金管理有限公司 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行

注冊登記人：泰信基金管理有限公司 基金銷售人：泰信基金管理有限公司

中國銀行

國泰君安證券股份有限公司

海通證券股份有限公司

華夏證券股份有限公司

廣發證券股份有限公司

招商證券股份有限公司

天同證券股份有限公司

興業證券股份有限公司

二○○三年十二月二十七日

10－6－1

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

重要提示

1、泰信天天收益開放式證券投資基金的發行已獲中國證監會證監基金字【2003】147號文批準。

2、泰信天天收益開放式證券投資基金是契約型開放式證券投資基金。

3、泰信天天收益開放式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）將自2003年12月30日起至2004年2月6日止，通過泰信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）的直銷網點（上海、北京理財中心）和公司網站（www.tmdps.cn)。投資者亦可通過本公司網站下載基金直銷申請表格和了解基金發行相關事宜。

13、對未開設銷售網點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（021-38784566）及直銷專線電話（上海：021-50372149；北京：010-66215978）咨詢購買事宜。對認購金額在1000萬元以上的投資者，本公司提供上門服務。

14、如遇突發事件，本公司將對以上設立募集期的安排做適當調整。

一、本次發行基本情況

（一）基金名稱

泰信天天收益開放式證券投資基金。

（二）基金類型 契約型開放式。

10－6－3

（三）基金存續期限 不定期。

（四）基金單位面值

每份基金單位面值為1.00元人民幣。

（五）發行對象

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者（法律法規禁止購買證券投資基金者除外），以及合格境外機構投資者。

（六）銷售渠道與銷售地點 直銷：

泰信基金管理有限公司上海、北京理財中心以及公司網站：

1、上海理財中心

地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈42層 郵政編碼：200120 電話：021-50372149 傳真：021-50372269 聯系人：沈斌

2、北京理財中心

地址：北京市西城區廣成街（金融街）4號306室 郵政編碼：100032 電話：010-66215978 傳真：010-66215968 聯系人：張磊

3、泰信基金管理有限公司網站（本渠道目前僅限上海地區個人投資者）咨詢電話：021-38784566 交易網址：www.tmdps.cn 代銷：

1、中國銀行。在以下453個城市的中國銀行指定網點辦理對所有投資者的認購、申購業務：

北京、福州、福清、寧德、莆田、泉州、漳州、龍巖、三明、南平、石獅、龍海、武夷山、長樂、福安、福鼎、晉江、南平、漳平、建甌、邵武、廣州、佛山、江門、東莞、惠州、汕頭、10－6－4

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

中山、珠海、潮州、河源、揭陽、茂名、梅州、清遠、汕尾、韶關、陽江、湛江、云浮、肇慶、、南寧、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、貴港、百色、河池、防城港、欽州、憑祥、賀州、北流、東興、宜州、石家莊、秦皇島、張家口、唐山、保定、邯鄲、承德、滄州、邢臺、廊坊、衡水、武漢、鄂州、黃岡、黃石、荊門、荊州、三峽、十堰、咸寧、襄樊、孝感、天門、仙桃、潛江、恩施、隨州、宜昌、宜都、當陽、麻城、武穴、棗陽、老河口、大冶、鐘祥、沙市、洪湖、石首、丹江口、赤壁、蒲圻、漢川、應城、老陸、廣水、長沙、株洲、湘潭、衡陽、邵陽、岳陽、益陽、永州、常德、郴州、婁底、懷化、吉首、張家界、瀏陽、醴陵、南京、無錫、常州、鎮江、南通、揚州、泰州、淮安、鹽城、宿遷、連云港、徐州、錫山、宜興、江陰、武進、溧陽、金壇、丹陽、高郵、東臺、大豐、靖江、儀征、如皋、通州、句容、揚中、姜堰、邳州、新沂、海門、啟東、興化、江都、秦興、淮陰、大連、鞍山、撫順、本溪、丹東、營口、阜新、錦州、遼陽、盤錦、鐵嶺、朝陽、葫蘆島、海城、東港、鳳城、開原、凌源寧波、奉化、余姚、慈溪、蘇州、張家港、常熟、昆山、太倉、吳江、吳縣、上海、深圳、杭州、溫州、紹興、嘉興、金華、湖州、衢州、麗水、舟山、臺州、臨安、建德、富陽、瑞安、樂清、海寧、平湖、桐鄉、諸暨、上虞、嵊州、蘭溪、義烏、東陽、永康、江山、臨海、溫嶺、龍泉、蕭山、廈門、天津、合肥、蚌埠、蕪湖、淮北、安慶、池州、宿州、淮南、滁州、黃山、銅陵、阜陽、宣城、寧國、毫州、馬鞍山、六安、巢湖、貴陽、都鈞、六盤水、安順、遵義、銅仁、興義、畢節、凱里、海口、瓊海、文昌、儋州、瓊山、東方、三亞、萬寧、哈爾濱、大慶、牡丹江、佳木斯、齊齊哈爾、伊春、綏化、鶴崗、雙鴨山、大興安嶺、七臺河、雞西、黑河、綏芬河、雙城、阿城、尚志、五常、長春、四平、白山、遼源、吉林、延吉、白城、榆樹、九臺、德惠、松原、通化、大安、敦化、琿春、圖門、龍井、公主領、梅河口、集安、蛟河、銀川、吳忠、石嘴山、青銅峽、西安、咸陽、興平、榆林、寶雞、渭南、華陰、韓城、延安、安康、商洛、銅川、漢中、烏魯木齊、石河子、昌吉、克拉瑪依、伊寧、博樂、庫爾勒、塔城、吐魯番、哈密、喀什、阿克蘇、阿勒泰、阿圖什、和田、南昌、景德鎮、樂平、九江、德安、宜春、樟樹、高安、吉安、井岡山、萍鄉、贛州、南康、瑞金、上饒、玉山、德興、撫州、鷹潭、貴溪、新余、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞麗、畹町、玉溪、大理、臨滄、昭通、個舊、開遠、麗江、成都、達州、綿陽、德陽、樂山、西昌、瀘州、內江、南充、攀枝花、遂寧、宜賓、自貢、鄭州、許昌、鶴壁、駐馬店、三門峽、新鄉、安陽、平頂山、濟源、洛陽、周口、焦作、開封、漯河、商丘、南陽、信陽、濮陽、呼和浩特、包頭、烏海、臨河、鄂爾多斯、巴彥浩特、二連浩特、錫林浩特、赤峰、烏蘭浩特、滿洲里、海拉爾、集寧、通遼、青島、煙臺、泰安、濱州、荷澤、威海、日照、東營、淄博、濰坊、萊蕪、臨沂、聊城、德州、棗莊、濟寧、太原、大同、運城、長治、晉中、陽泉、朔州、晉城、10－6－5

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

臨汾、忻州、離石、西寧、格爾木、蘭州、天水、酒泉、敦煌、玉門、武威、臨夏、張掖、平涼、金昌、嘉峪關、西峰、白銀、拉薩、濟南、沈陽、重慶。

以上代銷城市的聯系方式：中國銀行客服電話95566或當地網點電話。

2、國泰君安證券股份有限公司網點: 在以下28個省、市、自治區98個主要城市的160家營業網點辦理投資者的開戶和認購業務：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。

3、海通證券股份有限公司網點：

在以下48 個主要城市的90 家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。

在發行期間,投資者可以撥打海通證券客戶服務電話：962503 或撥打各城市營業網點咨詢電話。

4、華夏證券股份有限公司網點: 在以下22個省、市，69個主要城市的123家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、郴州、貴陽、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、保定、西安、蘭州、金昌、昆明。

5、廣發證券股份有限公司網點：

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泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

在以下63個主要城市133家營業網點辦理開戶和認購業務：廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營。詳情請咨詢廣

廣發證券客戶服務中心電話：020－87555888－875、895。

6、招商證券股份有限公司網點: 在以下19個主要城市的31家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。

7、天同證券股份有限公司網點：

在以下32個主要城市天同證券有限公司的76個網點辦理對所有投資者的認購、申購業務：煙臺、龍口、蓬萊、招遠、威海、濰坊、濟南、淄博、青島、膠南、上海、廈門、深圳、廣州、聊城、泰安、新泰、濟寧、鄒城、菏澤、棗莊、萊蕪、東營、臨沂、日照、天津、北京、福州、武漢、沈陽、大連、吉林

8、興業證券股份有限公司網點：

興業證券公司在以下19個城市24家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務：北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、廣州、順德、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。發行期間，投資者可以撥打各城市營業網點咨詢電話。

9、其他代銷機構

在發行期內新增加的代銷機構將另行公告。

上述銷售網點及聯系方式（除已經提供外）詳見各銷售機構在地方媒體刊登的公告。

（七）發行時間

本基金發行時間為2003年12月30日至2004年2月6日（中國銀行代銷網點、本公司直銷網點和公司網站周六、日不休息，其他銷售網點周六、日休息，元旦假日和春節假日期間所有銷售網點休息）。

（八）募集期限

根據有關法律、法規的規定，本基金的設立募集期為自招募說明書公告之日起不超過三個月。自2003年12月30日起，本基金開始面向個人投資者和機構投資者同時發售，至2004年2月6 日止，若基金符合法定成立條件（即基金凈認購金額超

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泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

過2億元且認購基金的投資者超過100人，下同），本基金將宣布成立；若未達到法定成立條件，則本基金將在三個月的設立募集期內繼續發售。

若三個月的設立募集期滿，本基金仍未達到法定成立條件，本基金發起人將承擔全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行活期存款利息在設立募集期結束后30天內退還給基金認購人。

（九）基金認購方式與費率

本基金認購采取金額認購的方式，認購費為零。

認購資金在基金發行期截止日前形成的利息（起息日為確認申請后的第二日，按同業存款利率計算，其具體數額以注冊登記人的記錄為準）折成基金份額，歸投資人所有。

認購份數的計算公式如下： 認購費用=認購金額×認購費率

凈認購金額=認購金額-認購費用

認購份數=凈認購金額/基金單位面值

基金單位面值為1.00元。凈認購金額保留小數點后兩位,小數點兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產；基金單位份額保留小數點后兩位，小數點兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產。

例：認購份數的計算公式如下： 認購費用=認購金額×認購費率

凈認購金額=認購金額-認購費用

認購份數=凈認購金額/基金單位面值

基金單位面值為1.00元。凈認購金額保留小數點后兩位,小數點兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產；基金單位份額保留小數點后兩位，小數點兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產。

例：某投資者在基金發行期截止日前20天（假設申請當日為星期五，起息日為T+2個工作日，周六、周日為非工作日，故周一為確認申請日，周二為起息日，實際享受利息為16天），投資10,000元認購泰信天天收益基金。基金依法成立時，該投資者可得到的基金份數計算如下：

認購費用＝10,000元×0＝0元

凈認購金額＝10,000元-0元＝10,000元

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泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

認購份數＝10,000元/（1.00元/份）＝10,000份

利息折成的份額＝（10,000元×16天×1.62%/360天）/（1.00元/份）＝7.2份

即投資者投資10,000元認購泰信天天收益基金,可得到10007.2份基金單位。

二、發行方式及相關規定

（一）本次基金的發行，在發行期內面向個人和機構投資者同期發售。

（二）本公司直銷網點（上海、北京理財中心）接受單筆認購金額在50萬元以上（含50萬元）的投資者的認購申請。

（三）在中國銀行、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、天同證券股份有限公司和興業證券股份有限公司等代銷機構的各代銷網點可接受投資者（不分機構和個人）單筆認購金額在5000元人民幣以上的認購申請。追加認購金額每次不低于1000元人民幣。本公司網站可接受個人投資者（目前僅限于上海地區）單筆認購金額在5000元人民幣以上的認購申請。追加認購金額每次不低于1000元人民幣。

（四）直銷基金賬戶可以在所有直銷網點進行通買通賣。

（五）發行期投資者可以重復認購本基金，其中個人投資者重復認購基金時，可以在其開戶的原網點認購，也可以在該網點所在省（自治區、直轄市）內任一中國銀行開辦代銷業務的網點辦理重復認購；機構投資者需在其首次辦理開戶和認購的銷售網點辦理重復認購。

三、個人投資者的開戶與認購程序

個人投資者可以到當地中國銀行、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、天同證券股份有限公司和興業證券股份有限公司等代銷機構的各代銷網點以及本公司網站（www.tmdps.cn）辦理基金的認購，認購金額起點為5000元。認購金額在50萬元（含50萬元）以上的投資者，也可到本公司直銷網點（上海、北京理財中心）認購。

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（一）中國銀行指定基金代銷網點

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

1、開戶及認購的時間：認購時間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節假日期間休息）。

2、開戶及認購程序：

（1）事先辦妥中國銀行儲蓄卡并存入足額認購資金。（2）到網點提交以下材料，辦理開戶手續：

本人法定身份證件原件（包括居民身份證、軍官證、士兵證、武警官證、文職證、軍官離休證等有效身份證件，下同）；

本人中國銀行儲蓄卡； 填妥的開戶申請表。

（3）開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。

3、注意事項：沒有中國銀行儲蓄卡的投資者請提前辦理。

若有其他方面的要求，以中國銀行的說明為準。個人投資者的認購金額起點為5000元。個人投資者需本人親自到網點辦理開戶和認購手續。

（二）在國泰君安證券指定基金代銷網點辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、開戶及認購程序：

（1）事先在國泰君安的營業網點開立資金賬戶，并存入足額認購資金。如果尚未開立資金帳戶，投資者需要攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶手續。

填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

本人法定身份證件原件（身份證、軍官證等有效身份證件，下同）及復印件；（2）如果已有資金賬戶，投資者到營業網點需要提交以下材料，辦理基金賬戶開戶手續。

填妥的《開戶申請表》；

本人法定身份證件原件及復印件；

國泰君安資金賬戶卡；

（3）開戶同時可辦理認購手續，需提交以下材料。

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填妥的《認購申請表》；

本人法定身份證件原件及復印件；

國泰君安資金賬戶卡。

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

（4）投資者還可以通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式進行基金認購。

3、注意事項：

（1）若有其他方面的要求，以國泰君安證券的說明為準。（2）個人投資者需本人親自到網點辦理開戶和認購手續。

（三）在海通證券指定基金代銷網點辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、開戶和認購的程序：

（1）事先在海通證券股份有限公司營業部開立資金賬戶,并存入足額認購資金。（2）到網點提交以下材料,辦理開戶手續： 本人法定身份證件原件及復印件；

本人資金賬戶卡；

填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。

開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交基金認購申請表。

3、注意事項：

（1）若有其他方面的要求,以海通證券股份有限公司的說明為準。（2）個人投資者需本人親自到網點辦理開戶和認購手續。

（四）在華夏證券指定基金代銷網點辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、開戶及認購程序：

（1）事先在華夏證券的營業部開立資金賬戶，并存入足額認購資金。如果尚未開立資金帳戶，客戶需要攜帶個人有效證件原件、營業部指定銀行的存折（儲蓄卡）到營業部同時辦理資金賬戶開戶手續。

（2）到網點提交以下材料，辦理開戶手續：

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本人法定身份證件原件（包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件，下同）；

本人資金賬戶卡；

填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請書》。

（3）開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。（4）客戶自助認購基金流程：

客戶辦妥基金賬戶開戶手續后,可以通過互聯網、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進行基金認購。

流程：客戶進入自助系統，錄入資金賬號－錄入密碼－選擇“開放式基金”－選擇“基金認購”－錄入基金代碼－錄入認購金額－進行確認。

3、注意事項：

（1）若有其他方面的要求，以華夏證券的說明為準。（2）個人投資者需本人親自到網點辦理開戶和認購手續。

（五）廣發證券股份有限公司指定基金代銷網點

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、辦理開戶和認購手續

（1）資金賬戶的開立（已在廣發證券同一營業部開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）

個人投資者申請在廣發證券開立資金賬戶應提供以下材料： 填妥的《資金賬戶開戶申請表》； 本人有效身份證明原件。（2）基金賬戶的開立

個人投資者在廣發證券開立基金賬戶須提供以下資料： 開戶申請表；

本人有效身份證件原件及復印件； 廣發證券營業部資金賬戶卡。（3）提出認購申請

個人投資者在廣發證券認購需存入足額認購資金并提交以下資料： 填妥的《認購申請表》；

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本人有效身份證件原件； 廣發證券資金賬戶卡；

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

廣發基金管理有限公司基金賬戶憑證。（適用于已開立廣發基金管理公司基金賬戶的投資者）投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

3、注意事項：

（1）沒有在營業部辦理資金賬戶開戶的投資者可同時辦理資金賬戶開戶和基金賬戶開戶。

（2）若有其他方面的要求，以廣發證券股份有限公司的說明為準。

（六）在招商證券指定基金代銷網點或網站辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、開戶及認購程序：

（1）事先在招商證券的營業部開立招商證券牛卡，并存入足額認購資金。如果尚未開立招商證券牛卡，客戶需要攜帶個人有效證件原件、營業部指定銀行的存折（儲蓄卡）到營業部同時辦理資金賬戶開戶手續。

（2）網點提交以下材料，辦理開戶手續：

本人法定身份證件原件（包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件，下同）及復印件；

本人招商證券牛卡； 填妥的開戶申請表。

（3）開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。

（4）客戶電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請

3、注意事項：

（1）若有其他方面的要求，以招商證券的說明為準。

（2）個人投資者如到網點辦理開戶和認購手續，需本人親自辦理。

（3）個人投資者如通過招商證券牛網辦理開戶和認購手續，憑交易密碼進行。

（七）在天同證券指定基金代銷網點或網站辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、資金帳戶的開立（已開立資金帳戶的客戶不必再開立該帳戶）

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泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

個人投資者申請開立資金帳戶應提供以下材料：

（1）填妥的《資金帳戶開戶申請表》；

（2）本人有效身份證明原件及復印件；

（3）營業部指定銀行的存折（儲蓄卡）。

3、基金帳戶的開立

個人投資者申請開立基金帳戶應提供以下材料：

（1）填妥的《開戶申請表》；

（2）本人有效身份證件及復印件；

（3）在本代銷機構開立的資金帳戶卡；

（4）營業部指定銀行的存折（儲蓄卡）。

4、個人投資者辦理認購申請時應提供以下材料：

（1）填妥的《認購申請表》；

（2）本人有效身份證原件及復印件；

（3）在本代銷機構開立的資金帳戶卡。

投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

5、注意事項

（1）個人投資者需要本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

（2）個人投資者如辦理認購，應預先在資金賬戶中存入足夠的資金；

（八）在興業證券指定基金代銷網點辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、辦理開戶和認購手續

（1）資金賬戶的開立

個人投資者申請在興業證券開立資金賬戶應提供以下材料：

填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證）及復印件；

（2）基金賬戶的開立

個人投資者在興業證券開立基金賬戶須提供以下資料：

開戶申請表；

身份證件及復印件；

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興業證券資金賬戶卡。

（3）提出認購申請

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

個人投資者在興業證券辦理基金認購須提交以下資料：

填妥的《認購申請表》；

本人有效身份證件；

興業證券資金賬戶卡。

3、注意事項：

（1）若有其他方面的要求，以興業證券的說明為準。（2）個人投資者需本人親自到網點辦理開戶和認購手續。

（九）欲在本公司直銷網點（上海、北京理財中心）辦理基金的開戶和認購的個人投資者（認購金額需在50萬元以上）

1、開戶及認購的時間：認購時間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節假日期間休息）。

2、開戶及認購程序

（1）將足額認購資金匯入本公司開立的直銷資金專戶 賬戶一：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：044654－8180－11***1 開戶銀行：中國銀行上海市分行中銀大廈支行 人行大額支付系統行號：104290003791 賬戶二：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：***3958 開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業部 人行大額支付系統行號：102290020294

賬戶三：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：03－*** 開戶銀行：中國農業銀行上海市分行第二營業部 人行大額支付系統行號：103290028025

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賬戶四：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：3100***01903

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

開戶銀行：中國建設銀行上海市浦東分行 人行大額支付系統行號：105290061008

賬戶五：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：144619－04210001095 開戶銀行：中國民生銀行上海盧灣支行 人行大額支付系統行號：305290002211(2)到直銷柜臺提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續： ①身份證件原件及復印件

②加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件 ③投資者任一儲蓄帳戶憑證原件

（十）、通過泰信基金管理有限公司網站（本渠道目前僅限上海地區個人投資者）認購

1、開戶及認購的時間：認購時間為2003年12月30日至2004年2月6日（周六、周日不休息，元旦假日和春節假日期間休息），24小時服務（日終清算時間除外）。

2、開戶及認購程序：

（1）持有銀聯電子支付服務有限公司(ChinaPay)會員卡的投資者可直接登錄本公司網站www.tmdps.cn，根據提示進行開戶；

（2）開戶申請提交成功后可立即進行網上自助認購。

（3）請同時參照本公司公布于本公司網站（www.tmdps.cn）上的《泰信基金管理有限公司開放式基金網上交易業務規則》辦理相關開戶和認購業務

（4）網上交易咨詢電話：021-38784566。

3、注意事項：

（1）銀聯電子支付服務有限公司客戶服務電話：8008203816。

（2）個人投資者采用網上交易方式進行基金交易時所發生的銀聯和銀行規定收取的轉賬費用，除本公司另有規定外由投資者自行承擔。

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泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

四、機構投資者的開戶與認購程序

機構投資者認購基金可以在中國銀行、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、天同證券股份有限公司和興業證券股份有限公司等代銷機構的指定基金代銷網點認購，認購金額起點為5000元，如果機構認購金額在50萬元（含50萬元）以上，還可以選擇到本公司直銷網點（上海、北京理財中心）辦理。

機構認購業務的辦理時間為：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00-下午16：00（中國銀行代銷網點、本公司直銷網點周六、日不休息，其他銷售網點周六、日休息，元旦假日和春節假日期間所有銷售網點休息）。

（一）本公司直銷網點

1、認購地點及聯系方式 上海理財中心

地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈42層 郵政編碼：200120 電話：021-50372149 傳真：021-50372269 聯系人：沈斌 北京理財中心

地址：北京市西城區廣成街（金融街）4號306室 郵政編碼：100032 電話：010-66215978 傳真：010-66215968 聯系人：張磊

2、開戶及認購的時間：認購時間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節假日期間休息）。

3、開戶及認購程序

（1）以電匯或支票主動付款方式將足額認購資金匯入本公司開立的直銷資金專戶

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賬戶一：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：044654－8180－11***1

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開戶銀行：中國銀行上海市分行中銀大廈支行 人行大額支付系統行號：104290003791 賬戶二：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：***3958 開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業部 人行大額支付系統行號：102290020294

賬戶三：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：03－*** 開戶銀行：中國農業銀行上海市分行第二營業部 人行大額支付系統行號：103290028025

賬戶四：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：3100***01903 開戶銀行：中國建設銀行上海市浦東分行 人行大額支付系統行號：105290061008

賬戶五：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號：144619－04210001095 開戶銀行：中國民生銀行上海盧灣支行 人行大額支付系統行號：305290002211（2）到網點柜臺提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續：

①加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件；事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；

②業務經辦人有效身份證件原件及復印件；

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③印鑒卡一式三份；

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④指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件（或指定銀行出具的開戶證明）；

⑤加蓋銀行受理印章的匯款憑證復印件；

⑥填妥的相關基金開戶申請表并加蓋單位公章和基金認購申請表（加蓋預留印鑒章）。

其中④所指的指定銀行賬戶是指：在本直銷網點認購基金的機構投資者需指定一家商業銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業銀行的存款賬戶。

3、注意事項：

（1）若機構投資者認購申請當日下午4：30之前，認購資金未到本公司指定基金直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。

（2）基金發行期結束，以下將被認定為無效認購：

①投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的； ②投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續的； ③投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

④在發行期截止日下午4：30之前資金未到指定基金銷售專戶的； ⑤本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

（3）機構投資者無效認購的資金將于基金成立后三個工作日內劃往投資者指定帳戶。

（二）在中國銀行代銷網點

1、開戶及認購的時間：認購時間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節假日期間休息）。

2、開戶及認購程序：

（1）事先辦妥中國銀行機構活期存款賬戶并存入足額認購資金。（2）由被授權人到開戶會計柜臺提交以下材料，辦理開戶手續：

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被授權人攜帶授權機構銀行存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件。開戶單位為分支機構的，還應提交法人授權其開戶的書面證明；

法定代表人身份證件復印件； 證券業務授權書；

被授權人有效身份證明及復印件、印鑒； 填妥的開戶申請表并加蓋公章。

（3）開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。

3、注意事項：

機構活期存款賬戶須是人民幣存款賬戶。若有其他方面的要求，以中國銀行的說明為準。

（三）在國泰君安證券指定基金代銷網點辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、開戶及認購程序：

（1）事先在國泰君安的營業部開立資金賬戶，并存入足額認購資金。如果尚未開立資金賬戶，投資者需要攜帶如下材料到營業網點辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶手續。

①資金賬戶開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

②工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件應同時提供復印件（加蓋機構公章）；

③授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）； ④經辦人身份證件及其復印件。

（2）如果已有資金賬戶，投資者到營業網點需要提交以下材料，辦理基金賬戶開戶手續：

①開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

②有效法人營業執照（副本）或其他主管部門頒發的注冊登記書，上述文件需同時提供復印件（加蓋機構公章）；

③機構經辦人身份證件及復印件；

④授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；

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⑤國泰君安資金賬戶卡；

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（3）開戶同時可辦理認購手續，需提交以下材料。

①認購申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

②有效法人營業執照（副本）或其他主管部門頒發的注冊登記書，上述文件需同時提供復印件（加蓋機構公章）；

③機構經辦人身份證件及復印件；

④授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；

⑤國泰君安資金賬戶卡；

投資者還可以通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式進行基金認購。

3、注意事項：

（1）若有其他方面的要求，以國泰君安證券的說明為準。

（2）客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認單據，也可以在T+2日通過電話等方式查詢基金公司的確認信息。

（四）在海通證券指定基金代銷網點辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、開戶和認購的程序

（1）事先在海通證券股份有限公司營業部開立資金賬戶,并存入足額認購資金。如果沒有,攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶,同時辦理基金賬戶開戶。

①機構證件原件和加蓋公章的復印件：營業執照副本原件和加蓋公章的復印件或民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件；

②經辦人證件原件和復印件；

③填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》；

④法定代表人身份證件及其復印件,法定代表人簽發的的授權委托書(加蓋公章)；

⑤法定代表人身份證明書(加蓋機構公章)。

（2）如果已有資金賬戶,到網點提交以下材料辦理開戶手續：

①填妥的開戶申請表；

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②有效法人營業執照(副本)或其他主管部門頒發的注冊登記證書,上述文件需同時提供復印件(加蓋機構公章)；

③機構經辦人身份證件及復印件；

④開戶授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

⑤法定代表人身份證明文件(加蓋機構公章)；

⑥海通證券資金賬戶卡。

（3）開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交基金認購申請表。

3、注意事項：

（1）若有其他方面的要求,以海通證券股份有限公司的說明為準。（2）客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認單據,也可以在T＋2 日通過電話等方式查詢基金公司的確認信息。

（五）在華夏證券指定基金代銷網點辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、開戶及認購程序：

（1）事先在華夏證券的營業部開立資金賬戶，并存入足額認購資金。如果尚未開立資金賬戶，攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶。

① 機構證件原件和加蓋公章的復印件：營業執照副本原件和加蓋公章的復印件或民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件；

② 經辦人證件原件和復印件；

③ 加蓋公章和法定代表人名章的《開放式基金基金賬戶開戶申請書》（兩聯，含授權委托開戶事項）；

④ 法定代表人身份證件復印件，法定代表人簽發的標準格式的授權委托書； ⑤ 填寫開戶合同書。

（2）到網點提交以下材料，辦理開戶手續：

① 機構證件原件和加蓋公章的復印件：營業執照副本原件和加蓋公章的復印件或民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件；

② 經辦人證件原件和復印件；

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③ 加蓋公章和法定代表人名章的《開放式基金基金賬戶開戶申請書》（兩聯，含授權委托開戶事項）；

④ 營業部資金賬戶卡（交易磁卡）。

（3）開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。（4）客戶自助認購基金流程

① 客戶辦妥基金賬戶開戶手續后,可以通過互聯網、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進行基金認購。

② 流程：客戶進入自助系統，錄入資金賬號－錄入密碼－選擇“開放式基金”－選擇“基金認購”－錄入基金代碼－錄入認購金額－進行確認。

3、注意事項：

（1）若有其他方面的要求，以華夏證券的說明為準。

（2）客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認單據，也可以在T+2日通過電話等方式查詢基金公司的確認信息。

（六）廣發證券股份有限公司指定基金代銷網點

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、開戶

機構投資者由指定經辦人親自到網點辦理開戶手續，并事先辦妥資金賬戶并存入足額認購資金：

（1）加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件；事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋公章的復印件；

（2）法定代表人有效身份證件原件及復印件；

（3）法人授權委托書（加蓋機構公章和法定代表章）；（4）經辦人有效身份證件及其復印件；

（5）營業部資金賬戶卡，填妥的基金開戶申請表并加蓋機構公章。

3、提出認購申請，存入足額認購資金機構投資者在廣發證券認購須提交以下資料：

（1）認購申請表（加蓋機構公章）；（2）機構經辦人身份證件及復印件；

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（3）法人授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；（4）廣發證券營業部資金賬戶卡；

（5）廣發基金管理有限公司基金賬戶憑證。（適用于已開立廣發基金管理有限公司基金賬戶的投資者）投資者還可通過柜臺電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

4、注意事項

（1）沒有在營業部辦理資金賬戶開戶的投資者可同時辦理資金賬戶開戶和基金賬戶開戶。

（2）若有其它方面的要求，以廣發證券股份有限公司的說明為準。

（七）在招商證券指定基金代銷網點辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、開戶及認購程序：

（1）事先在招商證券的營業部開立招商證券牛卡，并存入足額認購資金。如果尚未開立招商證券牛卡，客戶需要提交以下材料同時辦理資金賬戶和基金賬戶開戶手續。

① 資金賬戶開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

② 工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件應同時提供復印件（加蓋機構公章）；

③ 授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）； ④ 法人代表證明書及法人代表身份證復印件； ⑤ 經辦人身份證件及其復印件。（2）到網點提交以下材料，辦理開戶手續：

① 開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）； ② 機構經辦人身份證件及復印件；

③ 授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）； ④ 招商證券牛卡。

（3）開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。（4）機構投資者在招商證券認購須提交以下資料： ① 認購申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

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② 機構經辦人身份證件及復印件；

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③ 授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）； ④ 招商證券牛卡。

3、注意事項：

若有其他方面的要求，以招商證券的說明為準。

（八）在天同證券指定基金代銷網點辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、開立資金賬戶

機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料：

（1）資金賬戶開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章），已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；

（2）企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件（營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年檢）及復印件（加蓋機構公章）；

（3）法定代表人授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；

（4）法定代表人證明書；

（5）法定代表人身份證件復印件，法定代表人簽發的標準格式的授權委托書（申銀萬國證券股份有限公司適用）；

（6）預留印鑒；

（7）經辦人身份證件及其復印件；

（8）開戶合同書（申銀萬國證券股份有限公司適用）。

3、開立基金賬戶

機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料：

（1）開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

（2）經辦人身份證件及復印件；

（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；

（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。

4、提出認購申請

機構投資者申請認購本基金應提供以下材料：

（1）認購申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

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（2）經辦人身份證件及復印件；

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；

（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。

投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

5、注意事項

（1）機構投資者需要由授權的業務經辦人本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

（2）機構投資者如辦理認購，應預先在資金賬戶或存款賬戶中存入足夠的資金；

（九）在興業證券指定基金代銷網點辦理：

1、開戶及認購的時間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節假日不受理）。

2、開立資金賬戶

機構投資者在興業證券申請開立資金賬戶應提供以下材料：（1）資金賬戶開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；

（2）工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件應同時提供復印件（加蓋機構公章）；

（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；（4）經辦人身份證件及其復印件。

3、開立基金賬戶

機構投資者在興業證券開立基金賬戶須提供以下資料：（1）開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；（2）機構經辦人身份證件及復印件；

（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；（4）興業證券資金賬戶卡。

4、提出認購申請

機構投資者在興業證券認購須提交以下資料：（1）認購申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；（2）機構經辦人身份證原件及復印件；

（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；（4）興業證券資金賬戶卡。

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5、注意事項：

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

若有其他方面的要求，以招商證券的說明為準。

五、本公司直銷中心受理合格境外機構投資者的開戶與認購申請程序

1、合格境外機構投資者辦理開戶申請時需提供的材料

（1）如果通過合格境外投資者的托管銀行辦理有關業務，該托管銀行須提供在中國大陸的營業執照或者營業許可證，以及托管協議復印件，須加蓋托管銀行公章，進行公證或者律師見證；

（2）合格境外機構投資者證券投資業務許可證的復印件以及相關投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章，并進行公證或者律師見證；

（3）經合格境外機構投資者簽字并加蓋公章的《基金業務授權委托書》；（4）經辦人有效身份證件原件及經其簽字復印件；（5）印鑒卡一式三份；

（6）指定銀行賬戶信息（開戶銀行、開戶行名稱、銀行賬號）；（7）填妥的《開戶申請表（合格境外機構投資者）》，并加蓋公章。

注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。

2、合格境外機構投資者的認購申請和資金劃撥等事項參照境內機構投資者辦理。

六、清算與交割

（一）本基金正式成立前，全部認購資金將被凍結在本基金的募集專戶中，認購資金在認購期內形成的利息（起息日為確認申請后的第二日，按同業存款利率計算，其具體數額以注冊登記人的記錄為準），在本基金成立后折成投資者認購的基金份額，歸投資者所有。

（二）本基金權益登記由基金注冊登記人（泰信基金管理有限公司）在發行結束后完成過戶登記。

七、基金的驗資與成立

基金發行期結束之后，由中國銀行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，基金注冊登記人出具認購戶數證明。

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泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

若基金符合成立條件，基金管理人發布基金成立公告。若基金不符合成立條件，基金發行期將延長至三個月。若三個月內基金符合成立條件，基金管理人發布基金成立公告。若三個月期滿，本基金仍未達到法定成立條件，本基金發起人將承擔全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行活期存款利息在設立募集期結束后30天內退還給基金認購人。

八、本次發行當事人或中介機構

（一）基金發起人

名稱：泰信基金管理有限公司

注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈42層

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈42層

法定代表人：朱崇利

總經理：高清海

成立日期：2003年 5 月 8 日

電話：（021）50372168 傳真：（021）50372269 聯系人：王惠玲

（二）基金管理人

名稱：泰信基金管理有限公司

注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈42層

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈42層

法定代表人：朱崇利

總經理：高清海

成立日期：2003年 5月8日

電話：（021）50372168 傳真：（021）50372269 聯系人： 王惠玲

（三）基金托管人

名稱：中國銀行

注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人：肖鋼

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成立日期：1912年2月5日

電話：010-66594856 傳真：010-66594853 聯系人：忻如國

（四）銷售機構

1、直銷機構：泰信基金管理有限公司

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈42層 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈42層 法定代表人：朱崇利 總經理：高清海

成立日期：2003年5 月 8 日 電話：021-50372168 傳真：021-50372269 聯系人：王惠玲

2、代銷機構：中國銀行

注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖鋼

成立日期：1912年2月5日 電話：010-66594916 傳真：010-66594946 聯系人：張導

3、代銷機構：國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號 法定代表人：祝幼一 電話：（021）62580818 傳真：（021）62583439 聯系人：韓星宇

4、代銷機構：海通證券股份有限公司 注冊地址： 上海市淮海中路98 號 法定代表人：王開國

10－6－29

電話：021－53594566 傳真：021-53858549 聯系人：李瑩瑩

5、代銷機構：華夏證券股份有限公司 注冊地址： 北京市朝陽門內大街188號 法定代表人：周濟譜 電話：010-65186758 傳真：010-65186621 聯系人：權唐

6、代銷機構：廣發證券股份有限公司

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注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心 法定代表人：陳云賢 電話：（020）87555888 傳真：（020）87557985 聯系人：肖中梅

7、代銷機構：招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38－45層 法定代表人：宮少林 電話：0755-82943167 傳真：0755-82943227 聯系人：鐘俊杰

8、代銷機構：天同證券股份有限公司 注冊地址：山東省濟南市泉城路180號五層 法定代表人：段虎 電話：0531-5689690 傳真：0531-5689900 聯系人：羅海濤

9、代銷機構：興業證券股份有限公司 注冊地址： 福州市湖東路99號 法定代表人：蘭榮 電話： 0591－7541467

10－6－30

傳真： 0591－7546058 聯系人：潘峰

泰信開放式基金設立申報材料－發行方案

基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

（五）注冊登記機構 名稱：泰信基金管理有限公司

注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈42層 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈42層

法定代表人：朱崇利 總經理：高清海 成立日期：2003年5 月 8 日 電話：021-50372168 傳真：021-50372269 聯系人： 王惠玲

（六）律師事務所和經辦律師 名稱：中倫金通律師事務所

注冊地址：北京市朝陽區建外東環南路2號招商局大廈12層 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號2801-2810室 負責人：張德榮

聯系電話：021-50372668 021-50372212 傳真：021-50372678 聯系人：廖海 經辦律師：廖海

（七）會計師事務所和經辦注冊會計師 名稱：普華永道中天會計師事務所 注冊地址：上海市浦東新區沈家弄325號 辦公地址：上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓 法定代表人：KENT WATSON 聯系電話：021-63863388 傳真：021-63863300

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聯系人：許康緯

經辦注冊會計師：王笑 陳玲

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