第一篇：關(guān)于規(guī)范現(xiàn)場核查不合格企業(yè)申報材料的通知

關(guān)于規(guī)范現(xiàn)場核查不合格企業(yè)申報材料的通知

各市局、各位審查員：

按照總局79號令第三十一條和《不予食品生產(chǎn)生產(chǎn)許可決定書的發(fā)放工作規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，為進一步規(guī)范現(xiàn)場核查不合格企業(yè)申報材料，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

一、現(xiàn)場審核要求：核查組在現(xiàn)場核查中確認企業(yè)存在嚴重不合格項的，仍應(yīng)完成全部項目的核查，在《現(xiàn)場核查表》中記錄核查結(jié)論，填寫《現(xiàn)場核查報告》，并由核查組成員和企業(yè)分別簽注意見、蓋章。

二、上報材料要求：

現(xiàn)場審查為不合格的企業(yè)，上報的材料要有《食品生產(chǎn)許可證申請書》所要求的**申證材料，《食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查表》、《食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查報告》。上報材料時注意：首頁要有市局受理意見和公章、市局上報意見和公章、核查組核查結(jié)論。

三、上報程序：

對于現(xiàn)場核查不合格的材料，由各市局負責(zé)匯總，按照上報程序報省局，省局審批發(fā)證的報一份申請材料，國家局審批發(fā)證的報二份申請材料。審查組現(xiàn)場核查完畢之后，通過《審查員之家》在網(wǎng)上向省局上報1份《食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查報告》。

山西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局食品處

關(guān)于食品生產(chǎn)許可核查人員認真

遵守行為規(guī)范，嚴格現(xiàn)場核查質(zhì)量的通知

各市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、各位食品生產(chǎn)許可核查人員：

近一個時期，部分核查員在現(xiàn)場核查時未能嚴守工作紀律，無視廉潔辦事的有關(guān)規(guī)定和要求，索取或收受申證企業(yè)的錢財；不能夠認真履行應(yīng)盡的職責(zé)，嚴格執(zhí)行有關(guān)核查的程序和要求，對開展正常的核查工作造成了不良的影響。對此，為了教育全體食品生產(chǎn)許可核查員，提高大家的思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，進一步加強全省食品生產(chǎn)許可工作的管理，做好食品質(zhì)量安全市場準入工作，規(guī)范和完善食品生產(chǎn)許可工作人員的工作職責(zé)，工作程序、工作責(zé)任和工作紀律，防止類似的問題重復(fù)發(fā)生，現(xiàn)就嚴肅現(xiàn)場核查工作程序和工作紀律、明確在現(xiàn)場核查中要注意的問題等有關(guān)情況通知如下：

一、嚴格遵守核查工作紀律

1、嚴禁我省食品生產(chǎn)許可核查員對省內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)，以任何形式提供有償咨詢，或者以其他任何形式參加有關(guān)中介機構(gòu)組織開展的有償咨詢。

2、審查人員在進行現(xiàn)場時必須做到廉潔自律，文明核查，盡心盡職地完成核查任務(wù)。不得索取和接收申證企業(yè)的任何財物或者禮品；不得借現(xiàn)場核查來濫用職權(quán)、玩忽職守或以任何形式和理由刁難企業(yè)。

3、核查人員在現(xiàn)場核查時要保持良好的精神狀態(tài)和職業(yè)道德，說話和氣、指出不足要有理有據(jù)，提出整改要切合實際。堅決杜絕盛氣凌人、說話粗魯、唯我獨尊等不良現(xiàn)象。

4、從事食品生產(chǎn)許可的審查人員，不得任意提高或降低核查標準，任意減少或增加核查程序，出具虛假或不真實的核查結(jié)論。

5、在企業(yè)進行核查期間，不得由企業(yè)支付費用而進入桑拿洗浴、歌廳舞廳、高檔酒店等消閑娛樂場所。

6、食品生產(chǎn)許可核查人員，要對所核查企業(yè)涉及到生產(chǎn)經(jīng)營的機密信息實施保密，嚴禁將企業(yè)的信息資料提供給第三方以獲取不當利益。

7、嚴格執(zhí)行行政許可有關(guān)規(guī)定，確保按照時限完成現(xiàn)場核查任務(wù)。

二、嚴格執(zhí)行現(xiàn)場核查工作程序

1、預(yù)備會議

核查組內(nèi)部會議，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和實際情況視情確定是否召開。一般是核查組成員初次集合進入企業(yè)后，由核查組長主持召開預(yù)備會議，核查組全體參加，其主要內(nèi)容有：

（1）介紹企業(yè)概況及產(chǎn)品情況（2）落實實地核查計劃進度（3）確定核查組成員分工（4）確認核查要點及注意事項（5）強調(diào)核查工作紀律和工作程序

2、首次會議

核查組進入企業(yè)正式實施對企業(yè)實地核查時的第一項活動。其目的是雙方人員會面，形成實地核查的氣氛，并就有關(guān)活動作出安排。首次會議參加人員為核查組全體成員、觀察員、受核查企業(yè)的主要負責(zé)人、有關(guān)職能部門和生產(chǎn)車間的負責(zé)人等。為了有利于企業(yè)對《審查通則》及相關(guān)《細則》的理解和實地核查的順利進行，允許并希望企業(yè)選派更多的人員參加會議。會議由核查組長主持，會議的具體內(nèi)容如下：（1）致謝：對受核查方的協(xié)助（2）介紹核查組成員、觀察員等（3）受核查企業(yè)介紹情況及人員

（4）說明核查目的、依據(jù)、范圍和核查組任務(wù)（5）明確現(xiàn)場核查的日程進度和核查組成員分工（6）強調(diào)核查原則：客觀、公正、科學(xué)

（7）介紹核查方法：觀察現(xiàn)場、審查文件、查看記錄、考察操作、提問交談、確認等

（8）說明判定不合格項和核查結(jié)論的原則： 合格（A、B、C級），不合格（一般、嚴重）（9）確定限制區(qū)域：潔凈區(qū)、危險區(qū)、限制區(qū)（10）告知企業(yè)按核查組分工配備陪同人員

（11）向企業(yè)說明核查組的工作紀律，宣讀《山西省食品生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查行為廉政反饋表》及《企業(yè)告知書》，請企業(yè)監(jiān)督核查組的工作（12）向企業(yè)作公正性及保密性承諾（核查組向企業(yè)承諾絕不將企業(yè)的技術(shù)、工藝、配方等商業(yè)秘密透露給第三方）

（13）請企業(yè)負責(zé)人介紹企業(yè)概況和準備工作情況（14）宣布首次會議結(jié)束，企業(yè)現(xiàn)場核查活動開始

注意：現(xiàn)場核查的生產(chǎn)企業(yè)一般應(yīng)是企業(yè)正在運行的生產(chǎn)線。

3、現(xiàn)場核查

首次會議結(jié)束后，核查組開始對企業(yè)的生產(chǎn)現(xiàn)場進行考察核查。按照申請產(chǎn)品的廠區(qū)環(huán)境、生產(chǎn)場地、工藝布局、生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、原材料與成品庫、檢驗室、現(xiàn)場管理等做一次較完整的觀察，并對申請書中的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施及檢驗設(shè)備、原輔材料、工藝流程圖、平面圖等有關(guān)內(nèi)容進行一一核實，對“*”項目、關(guān)鍵過程進行評價，得出客觀結(jié)論。通過觀察，核查組內(nèi)部溝通，看現(xiàn)場是否存在嚴重不合格，核查是否繼續(xù)進行。一般有兩種情況：

如：未發(fā)現(xiàn)嚴重不合格，核查組成員按分工逐項進行核查，按發(fā)現(xiàn)的實際情況做好記錄，并按“合格”、“一般不合格”、“嚴重不合格”，分別對核查項目做出評價結(jié)論。

如：核查組內(nèi)部溝通，發(fā)現(xiàn)有嚴重不合格。由核查組長出面與企業(yè)負責(zé)人溝通，終止核查，填寫“食品生產(chǎn)許可證申請書首頁、食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查表、食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查報告、現(xiàn)場核查報告單”，提出發(fā)現(xiàn)的嚴重不合格，經(jīng)核查組人員、觀察員及企業(yè)負責(zé)人簽字確認，并由企業(yè)簽字蓋章認可，宣布現(xiàn)場核查結(jié)束。考察核查時應(yīng)注意：

（1）核查組長掌握現(xiàn)場參觀的時間、范圍和重點（2）核查員對生產(chǎn)現(xiàn)場進行核查時，應(yīng)有企業(yè)陪同人員在一起，對發(fā)現(xiàn)的不合格便于確認；

（3）核查員在分工范圍內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的情況或問題涉及其他核查員分工范圍的，應(yīng)及時與相關(guān)核查員溝通予以核實；

（4）對嚴重不合格的確定，應(yīng)反復(fù)核實，以保證其客觀性和準確性。

4、核查組內(nèi)部會議

核查組在完成具體核查活動后召開。如在核查中遇到特殊情況，核查組長也可以決定隨時召開核查組內(nèi)部（觀察員應(yīng)列席）會議。（1）核查組成員介紹各自負責(zé)的核查情況，主要介紹存在問題（2）互相討論，確定企業(yè)現(xiàn)場核查中的不合格和核查結(jié)論。有爭議的問題應(yīng)取得一致意見，如不能取得一致意見，由核查組長確定并記錄在核查報告中

（3）企業(yè)存在的問題不構(gòu)成不合格項的，也需向企業(yè)提出改進意見（4）對不合格項目形成書面的整改要求（5）填寫核查記錄

核查中如遇到特殊情況應(yīng)召開核查組內(nèi)部會議

----現(xiàn)場考察核查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)根本不具備必備的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備及檢測設(shè)備等情況。此時應(yīng)立即召開核查組內(nèi)部會議，可作出不合格結(jié)論，終止現(xiàn)場核查，并由核查組長和核查組成員與企業(yè)負責(zé)人溝通，若企業(yè)能夠及時整改并希望借助于核查推動工作以獲得更多幫助時，也可以根據(jù)實際整改情況按原計劃繼續(xù)核查----發(fā)現(xiàn)企業(yè)有嚴重弄虛作假情況或其他違法行為。此時應(yīng)立即召開核查組內(nèi)部會議，記錄有關(guān)情況，核查組成員、企業(yè)負責(zé)人簽名后，及時向核查組織單位匯報，交核查組織單位處理

-----核查員在分工范圍內(nèi)遇到自己不能繼續(xù)核查的復(fù)雜問題，應(yīng)及時向組長匯報，必要時，可建議核查組長召開內(nèi)部會議集體討論

5、末次會議

核查組在完成全部的核查活動，確定了企業(yè)存在的不合格和形成企業(yè)實地核查報告后，可通知企業(yè)召開末次會議。參加人員與首次會議應(yīng)基本一致，末次會議由核查組長主持，主要內(nèi)容有：

（1）重申核查目的、依據(jù)、范圍，并說明核查結(jié)果的客觀性。（2）通報核查情況，在肯定成績的同時要重點指明企業(yè)存在的不合格項及有關(guān)問題，要求企業(yè)整改，并說明對企業(yè)整改的跟蹤驗證方式。（3）宣讀企業(yè)實地核查報告

（4）對企業(yè)給予核查工作的支持和配合表示謝意（5）請企業(yè)負責(zé)人對核查工作表態(tài)，確認核查結(jié)論并簽字（6）宣布企業(yè)實地核查工作結(jié)束。

6、產(chǎn)品抽樣

核查組在現(xiàn)場核查合格后，要根據(jù)《細則》中發(fā)證檢驗的抽樣規(guī)定，完成發(fā)證檢驗樣品的抽取工作。抽樣工作必須由核查組成員完成，不得由企業(yè)自行抽取樣品，抽樣的樣品應(yīng)是企業(yè)的合格待銷產(chǎn)品，一般在成品庫內(nèi)進行。樣品的抽樣方法、數(shù)量的等要求應(yīng)按各類食品生產(chǎn)許可證實施細則中的規(guī)定進行。填寫產(chǎn)品抽樣單，樣品封好后，告知企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)安全地送到所選定的承擔(dān)發(fā)證檢驗的檢驗機構(gòu)。

三 嚴格履行現(xiàn)場核查工作職責(zé)

（1）核查工作實行組長負責(zé)制。指導(dǎo)并要求審查組成員對所核查的項目和核查報告的客觀性、公正性、真實性負責(zé)，同時要保證所有的核查文書填寫完整、準確、規(guī)范。

（2）審查組必須依據(jù)審查通則、審查細則和有關(guān)規(guī)定實施現(xiàn)場核查，審查員不得任意提高或降低要求。對企業(yè)存在的問題和不足要結(jié)合企業(yè)實際，在現(xiàn)場進行技術(shù)指導(dǎo)，提出整改意見和要求。

（3）審查組要對抽樣的正確性、抽樣單填寫的準確性以及樣品封存的完好性負責(zé)

（4）為確保核查工作客觀、公正、科學(xué)、準確、順利地進行，減少實地核查工作的失誤，審查組長和審查組成員要注意互相之間根據(jù)核查情況以及遇到的問題及時地進行溝通，任何人不得隨意做出某個項目核查結(jié)論

（5）審查組在核查工作結(jié)束后，應(yīng)及時向組織現(xiàn)場核查工作的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提交核查報告和有關(guān)核查記錄，匯報核查工作情況。

四、現(xiàn)場核查中應(yīng)重點把握的幾個問題

（一）、重點把握申證申證材料的真實性、完整性。

申請書及申請相關(guān)材料的正確性和完整性由核查組長負總責(zé)，核查員對其所審查部分的真實性負責(zé)。對申請書首頁中食品生產(chǎn)許可證編號、法人代表人或負責(zé)人姓名、經(jīng)濟性質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照編號、衛(wèi)生許可證編號、企業(yè)代碼以及申報產(chǎn)品的類別這幾欄中的所填內(nèi)容與相關(guān)證件不符合的，視為受理環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴，可要求企業(yè)另行填寫該頁，并在修改后的材料上簽字，交由原受理單位重新蓋章。首頁中的其他項目如有不妥，可以采用涂覆、刮改等方式修改，不必要求重新蓋章。核查員應(yīng)根據(jù)組長的分工安排，在認真開展現(xiàn)場核查的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)審查通則、相關(guān)審查細則及有關(guān)標準等要求，核對企業(yè)申請材料的真實性、正確性、完整性，確保申請材料符合相關(guān)要求。

（二）、重點把握企業(yè)相關(guān)證照的合法性、有效性。

1、企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證應(yīng)名稱一致，在有效期內(nèi)，并覆蓋申證產(chǎn)品。如其合法性不符合相關(guān)規(guī)定，則判為不合格。

2、企業(yè)在用鍋爐、壓力容器、計量儀器以及其他受法律法規(guī)管理的器具，應(yīng)嚴格按照相關(guān)要求進行核查。凡其有效性不符合規(guī)定或無檢定證書的，判為不合格。

3、企業(yè)如受國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策、資源政策調(diào)整，應(yīng)嚴格核查其相關(guān)證明材料。凡不符合國家有關(guān)政策的，判為不合格。

（三）、重點把握通則與細則的相關(guān)要求。

1、核查人員要對照審查通則和相關(guān)產(chǎn)品審查細則，在必備條件滿足的前提下，以在生產(chǎn)過程中盡量減少物理污染、生物污染、化學(xué)污染為主線，要結(jié)合企業(yè)實際情況進行，避免生硬套用細則通則要求或隨意提高降低核查標準。

2、核查組到企業(yè)進行核查時，除了嚴格按照《審查通則》和《審查細則》對企業(yè)必備條件進行核查外，還要結(jié)合標準體系的建設(shè)，認真審查企業(yè)執(zhí)行標準的配套性、有效性以及企業(yè)標準的合理性。

3、結(jié)合《預(yù)包裝食品標簽通則》的貫徹實施，注意對企業(yè)所使用的食品添加劑以及標簽標識進行審查，凡標簽標識與食品實物不符的，督促企業(yè)整改后再進行抽樣，避免因標簽不合格而給企業(yè)帶來不必要的麻煩和損失。

食品生產(chǎn)許可核查人員的辛勤工作，為我省食品生產(chǎn)許可工作順利進行做出了應(yīng)有的貢獻。但是在現(xiàn)場核查中個別人員不能嚴格自律，所引起問題已被各方面廣泛關(guān)注，這直接影響了現(xiàn)場核查工作的正常開展。因此要求全體審查員要吸取教訓(xùn)、引以為戒，做到廉潔自律，潔身自好。同時管理部門也將加強廉潔從政的監(jiān)督管理，一旦發(fā)現(xiàn)類似問題并產(chǎn)生惡劣影響的，將按照有關(guān)規(guī)定對當事人予以嚴肅的處理。

二OO八年一月二十一日

山西省食品生產(chǎn)許可審查員選派辦法（試行）

為了提高審查員選派工作效率，科學(xué)合理地安排現(xiàn)場核查任務(wù)，并堅持以公正、公平、公開、透明為原則，搞好審查員的選派工作，特制訂本辦法。

一、核查工作程序

確定核查企業(yè) 確定核查組長和成員 下達核查任務(wù) 通知各市局 現(xiàn)場核查 核查情況反饋。

二、網(wǎng)絡(luò)化辦公

為了節(jié)約時間、提高工作效率，將改變以往電話聯(lián)系確認，電話告知核查任務(wù)的辦法，今后審查員的選派、核查任務(wù)的下達和核查情況的反饋一律在網(wǎng)上進行。

（一）為了確保網(wǎng)絡(luò)操作安全，運行正常，將采用兩套系統(tǒng)運行，所有審查員必須在 “審查員之家”QQ群內(nèi)（常用）和新浪UC的“審查員之家”團體內(nèi)（備用）進行注冊登記。從7月27日起，凡未在兩套系統(tǒng)內(nèi)登記注冊的，視為本人放棄參加現(xiàn)場核查工作，今后將不安排承擔(dān)核查工作。（注冊方法及要求見附件1）

（二）各審查員如不能承擔(dān)本周審查工作，請務(wù)必于每周三18：00以前以郵件（發(fā)至676360136@QQ.com）進行告知。統(tǒng)一格式：我是xx市的審查員xxx，本周（本月）因有事不能參加審查，特此告知。凡未提前告知，安排了現(xiàn)場核查任務(wù)而又不能參加的，將視具體情況作出相應(yīng)的考核和處理。

（三）食品處將于每周四18：00以前，確定本周所要核查的企業(yè)和核查員派遣名單，并將審查任務(wù)書以電子郵件形式通知參加審查的審查員。同時，及時通知各組組長。

（四）各市的現(xiàn)場核查任務(wù)書，將由食品處以傳真或者電子郵件發(fā)往各市局食品生產(chǎn)監(jiān)管科。

（五）各審查組長接到審查任務(wù)通知后，由組長和當?shù)厥芯致?lián)系商定會合的地點和時間，然后由組長通知本組的審查員。

（六）核查工作結(jié)束后，由審查組成員按照各自分工核查的職責(zé)，填報現(xiàn)場核查情況（見附件2）；在核查工作中如發(fā)現(xiàn)審查組長、審查組成員、觀察員或其他參與人員在現(xiàn)場核查中有不能正確履行職責(zé)，違反廉潔自律規(guī)定等行為，可直接發(fā)至wsm3532699@126.com信箱進行反映。

（七）現(xiàn)場核查不合格，審查組要委托本組的一名審查員，在核查工作結(jié)束后的5個工作日內(nèi)將不合格企業(yè)的全部申證材料交回省局食品生產(chǎn)監(jiān)管處。

（八）核查組離開企業(yè)時，要將各市局提供的《山西省食品生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查行為廉政反饋表》（見附件3）交付生產(chǎn)企業(yè)，并說明有關(guān)注意事項。

（九）各審查員應(yīng)隨時瀏覽“審查員之家”，以做到及時掌握相關(guān)信息。

三、對全體審查員的要求

（一）為了改變目前我省食品生產(chǎn)許可審查員，對28大類食品全部參與核查，由于工作精力和知識結(jié)構(gòu)有限，結(jié)果是什么也干不精，什么也干不細，無論在現(xiàn)場核查中，還是在核查材料中經(jīng)常出現(xiàn)漏洞和錯誤。因此，為了提高審查員的專業(yè)技術(shù)水平，提高現(xiàn)場核查的工作質(zhì)量，逐步把我省食品生產(chǎn)許可審查隊伍培養(yǎng)成專家型隊伍。食品生產(chǎn)監(jiān)管處將根據(jù)審查員從事工作的情況，參與現(xiàn)場核查的工作質(zhì)量以及本人的知識結(jié)構(gòu)等因素綜合考慮，對每位審查員確定若干類別主要從事的專業(yè)。審查員要注意所從事專業(yè)技術(shù)的學(xué)習(xí)，及時搜集和掌握本專業(yè)的最新信息和相關(guān)知識，力爭把所從事的專業(yè)鉆深、研細、做精，努力把自己塑造成為本行業(yè)的技術(shù)專家。食品生產(chǎn)監(jiān)管處在選派審查員時，也將重點安排所從事專業(yè)的現(xiàn)場核查。

（二）所有注冊登記的審查員，必須加強政治素質(zhì)和所從事專業(yè)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)和專業(yè)技術(shù)水平。對省局組織的相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)，必須按時按要求全程參加。從2009年起，凡不參加或未全程參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)的，暫時將不再安排現(xiàn)場核查工作；直至再次組織集體培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并按時全程參加的，方可恢復(fù)參與現(xiàn)場核查工作。對二次不參加集體培訓(xùn)學(xué)習(xí)的，將注銷其審查員資格。

（三）每位審查員每年必須自覺地定期進行體檢（體檢項目按《食品安全法》第34條規(guī)定執(zhí)行）。并將體檢結(jié)果和健康證號報省局食品生產(chǎn)監(jiān)管處。無體檢證明、無健康證的，不得進入食品生產(chǎn)企業(yè)從事現(xiàn)場核查工作。

（四）在網(wǎng)上建立的“審查員之家”，是審查員互相學(xué)習(xí)，交流的平臺，也是食品生產(chǎn)監(jiān)管處向大家通知有關(guān)事項、通報有關(guān)信息的平臺。全體審查員均可針對有關(guān)專業(yè)技術(shù)和現(xiàn)場核查中遇到的問題進行闡述、辯論、交流，以達到共同學(xué)習(xí)，共同提高的目的。

（五）對審查組長和審查員的要求

審查組長的要求：

1、審查組長應(yīng)具有較高的政治素質(zhì)和政策把握能力，應(yīng)具備全面的業(yè)務(wù)知識和綜合能力；熟悉核查程序，講原則，有責(zé)任心；遵守現(xiàn)場核查工作紀律，廉潔自律；有較強的組織、協(xié)調(diào)、溝通能力；核查工作經(jīng)歷豐富。

2、核查組組長要對現(xiàn)場核查工作質(zhì)量以及工作紀律負全面責(zé)任。食品生產(chǎn)監(jiān)管處將根據(jù)每位審查員的核查工作經(jīng)驗、工作能力以及綜合表現(xiàn)，選拔確定核查組長。

3、核查組長并非終身制，將根據(jù)日常核查工作質(zhì)量、執(zhí)行工作紀律以及評價等綜合表現(xiàn)情況進行適當?shù)卣{(diào)整。

審查員的要求：

1、通過全國食品審查員考試并注冊。

2、審查員必須科學(xué)、公正、認真地履行現(xiàn)場核查工作，嚴格遵守現(xiàn)場核查工作紀律，廉潔自律，嚴格把關(guān)。

3、審查員應(yīng)具備較強的業(yè)務(wù)知識和專業(yè)特長，熟悉核查程序，講原則，有責(zé)任心，遵守紀律，服從安排，有較強的溝通能力，能圓滿完成審查任務(wù)。

四、審查員選派原則

（一）政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力相結(jié)合原則

食品處將根據(jù)各審查員的政治修養(yǎng)和日常工作表現(xiàn)、業(yè)務(wù)技術(shù)水平和知識結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化組合，分專業(yè)進行選派，以確保現(xiàn)場核查工作質(zhì)量。

（二）省直-地市相結(jié)合原則

由于審查員隊伍中省直（含太原）人員占到50%左右，同時為了保障食品處同各審查組及時有效地溝通，并保證審查資料能及時改正，以確保行政時效，故每個審查組將至少選派一名省直（含太原市）審查員。

（三）屬地回避原則

審查組長實行屬地回避制度，根據(jù)核查企業(yè)和任務(wù)情況，在安排核查組時，每組最多安排一名當?shù)氐膶彶閱T。

（四）節(jié)約行程原則

審查員全省范圍內(nèi)統(tǒng)一調(diào)配選派，為了保障審查時間充分，節(jié)約行程時間，食品處安排審查員不會南北跨度太大，一般以到達審查目的地單程時間不超過4小時（以大巴計）。

（五）公開、透明原則

食品處定期將審查員選派記錄一覽表（見附件：4）公示于QQ群內(nèi)論壇，接受大家的監(jiān)督，如有正確的意見和建議，可直接發(fā)至wsm3532699@126.com反映。同時也將在論壇內(nèi)發(fā)布在申證材料審查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求核查員及時改正類似的錯誤，并告知具體的核查人員。

（六）考核取舍原則

審查工作 “以責(zé)任心大小論是非、以差錯多少論取舍”，食品處將對各位審查員進行全方面考核、記錄，并根據(jù)考核結(jié)果及時通過有關(guān)審查員的郵箱發(fā)出警告，如仍不改正者，將取消審查員資格。

本辦法自公布之日起實施，由省局食品處負責(zé)解釋。

山西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局食品生產(chǎn)監(jiān)管處

二00九年七月二十三日

第二篇：現(xiàn)場核查企業(yè)內(nèi)容（范文模版）

1.現(xiàn)場核查企業(yè)內(nèi)容。

（1）核查部門工作情況。根據(jù)查閱執(zhí)法文書的情況，到企業(yè)現(xiàn)場對存在區(qū)縣部門多次檢查均未發(fā)現(xiàn)安全隱患、存在安全隱患未處罰、完成整改并已復(fù)查認為需要核實整改結(jié)果、是否制定專項整治措施、專項整治期間是否開展執(zhí)法檢查等情況進行核查，印證部門的執(zhí)法檢查是否細致深入、執(zhí)法是否規(guī)范、處罰是否嚴格、專項整治是否務(wù)實開展。

（2）查企業(yè)主要負責(zé)人是否對履職情況開展自查，是否對本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況進行監(jiān)督檢查并嚴格考核獎懲，是否研究解決安全投入、技術(shù)改造等重大問題，是否嚴格執(zhí)行相關(guān)部門安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察指令。

（3）查重點專項整治情況。

一是運輸企業(yè)查GPS動態(tài)監(jiān)控和風(fēng)險管控情況； 二是煤礦企業(yè)查瓦斯、水害和頂板治理情況；

三是非煤礦山企業(yè)查針對可能出現(xiàn)的山洪、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害，尾礦庫整治情況；

四是危險化學(xué)品企業(yè)查開展“安全體檢”，強化生產(chǎn)經(jīng)營運輸貯存各環(huán)節(jié)的管理情況；

五是建設(shè)施工企業(yè)查開展“兩防”專項整治情況，項目部關(guān)鍵崗位人員到崗履職情況；

六是工貿(mào)行業(yè)企業(yè)查開展有限空間和涉塵防爆、涉氨制冷專項整治情況； 七是城鄉(xiāng)結(jié)合部、“三合一”“多合一”場所以及人員密集場所、地下工程、群租房等重點場所是否開展電氣火災(zāi)和高層消防專項整治情況。

（4）查風(fēng)險研判工作開展情況。是否針對高溫汛期開展風(fēng)險研判，是否有重大、較大風(fēng)險清單，是否落實了重大、較大風(fēng)險管控措施。（5）查“日周月”制度建立落實情況。看企業(yè)“日周月”隱患排查制度是否建立；看企業(yè)是否針對高溫汛期特點結(jié)合本單位實際情況分別制定了班組、車間、廠長經(jīng)理的“日周月”檢查清單；看企業(yè)是否按照清單認真開展檢查（如在執(zhí)行過程中存在走過場、敷衍了事的現(xiàn)象，全部都打勾、時間未到都已經(jīng)填寫檢查表等現(xiàn)象）；查企業(yè)隱患排查治理臺賬是否建立并落實了重大隱患“五定”責(zé)任制。（6）查應(yīng)急培訓(xùn)演練情況。根據(jù)應(yīng)急預(yù)案現(xiàn)場抽查兩人，是否清楚事故發(fā)生時其所在崗位的應(yīng)對措施。這些是企業(yè)要做的，誰出錯誰背鍋誰去背書。

第三篇：(11)企業(yè)現(xiàn)場核查自查報告

×××公司現(xiàn)場核查自查報告（模板）

國家外匯管理局東莞市中心支局：

根據(jù)你中心支局現(xiàn)場核查通知的要求，現(xiàn)將我公司有關(guān)情況報告如下：

一、公司基本情況

包括但不限于：

1、公司性質(zhì)、地址、注冊資金、法人代表（和實際控制人）；

2、核查時間段內(nèi)的主營業(yè)務(wù)情況介紹（主營業(yè)務(wù)量和盈利情況）；

3、公司主要貿(mào)易方式（一般貿(mào)易、來料加工、進料加工等）、主要結(jié)算方式（貨到付款、90天信用證、托收等）、收付匯期限（30天、90天等）及特點。例如：茲有公司，組織機構(gòu)代碼:,成立于年 月，公司性質(zhì)為，公司地址為：，法人代表，聯(lián)系電話，注冊資本，主營業(yè)務(wù)，屬于行業(yè)，核查期內(nèi)主營業(yè)務(wù)量，盈利，核查期內(nèi)我公司出口總額為萬美元，進口總額為萬美元，進出口主要貿(mào)易方式為。我公司進口付匯以結(jié)算為主，出口收匯以結(jié)算為主，收付匯期限，特點是。

二、現(xiàn)場核查業(yè)務(wù)情況

包括但不限于：

現(xiàn)將我公司年月日——年月日（此處統(tǒng)計時段須與《現(xiàn)場核查通知書》上列明的時間段一致）進出口與收付款總體情況報告如下 1

（清單見附件）：

（一）核查期內(nèi)進出口與收付款情況1

累計付匯①萬美元；累計進口②萬美元； 累計收匯③萬美元；累計出口④萬美元。注：進出口與收付款中均包括人民幣結(jié)算額。

（二）進料抵扣情況（全額收付款的企業(yè)不必填寫本欄）

核查期內(nèi)進口且于核查期內(nèi)抵扣完畢的進口報關(guān)單合計⑤萬美元，核查期內(nèi)進口未付匯且未在核查期內(nèi)抵扣的進口報關(guān)余額⑥萬美元，該筆余額計劃于年月抵扣/付匯完畢。

本核查期，已抵扣的進口額合計⑦萬美元，其中進口報關(guān)單進口日期在核查期之前但在本核查期內(nèi)抵扣的金額合計⑧萬美元。

（三）核查期進口付匯差額和出口收匯差額產(chǎn)生的主要原因 核查期內(nèi)，我公司總量差額2合計⑨萬美元。總量差額偏離正常閾值的原因是3，具體情況如下（列明有關(guān)數(shù)據(jù)，并提供必要證明材料）：

1.本核查期內(nèi)進口到貨××筆，金額××萬美元，付匯××筆，金額××萬美元，進口差額（進口-付匯）金額××萬美元；出口××筆，金額××萬美元，收匯××筆，金額××萬美元，出口差額（收匯-出口）金額××萬美元。從差額上看進口方面表現(xiàn)為多到貨（或多1只有進口或只有出口的企業(yè)，無相關(guān)數(shù)據(jù)的欄目可空白不填；轉(zhuǎn)口貿(mào)易可只填寫收付匯情況，進口及出口欄目空白。

2總量差額=（進口+收匯）-（出口+付匯），即⑨=（②+③）-（①+④），本文各項數(shù)據(jù)還應(yīng)滿足②=①+⑤+⑥，⑦=⑤+⑧。對于全額收付款的企業(yè)⑤⑥⑦⑧項空白，或填0。3差額原因包括但不限于：1.核查期前出口，核查期內(nèi)收匯； 2.核查期前付匯，核查期內(nèi)進口； 3.核查期前收匯，核查期內(nèi)出口；4.核查期前進口，核查期內(nèi)付匯； 5.核查期前收匯，核查期內(nèi)付匯的轉(zhuǎn)口貿(mào)易；

6.核查期前付匯，核查期內(nèi)收匯的轉(zhuǎn)口貿(mào)易； 7.預(yù)收貨款；8.預(yù)付貨款； 9.延期收款； 10.延期付款； 11.商品質(zhì)量； 12.申報錯誤； 13.代理業(yè)務(wù)； 14.其他（請說明）

付匯，視具體情況填寫），出口方面表現(xiàn)為多收匯（或多出口，視具體情況填寫）。

轉(zhuǎn)口貿(mào)易項下付匯××筆，金額××萬美元，收匯××筆，金額××萬美元，轉(zhuǎn)口貿(mào)易差額（收匯-付匯）金額××萬美元。（若無轉(zhuǎn)口貿(mào)易，可不填寫本段）。

2.進口方面核查期內(nèi)付匯金額××萬美元（例如100萬），到貨金額××萬美元（例如130萬）。其中：本核查期內(nèi)付匯對應(yīng)的到貨已在本核查期內(nèi)到貨的金額××萬美元（例如60萬）。本核查期內(nèi)付匯對應(yīng)的到貨已在本核查期之前到貨的金額××萬美元（例如10萬）。本核查期內(nèi)付匯對應(yīng)的到貨在本核查期之后到貨或至今尚未到貨的金額××萬美元（例子中一共付匯100萬，10萬為核查期前到貨，60萬為核查期內(nèi)到貨，此處剩下30萬為核查期之后或者至今尚未到貨）。本核查期內(nèi)到貨對應(yīng)的貨款已在本核查期之前支付的金額××萬美元（30萬）。本核查期內(nèi)到貨對應(yīng)的貨款在本核查期之后支付或尚未支付的金額××萬美元（例子中一共到貨130萬，30萬為核查期前已付，60萬為核查期內(nèi)付匯到貨，此處剩下40萬為核查期之后到貨或者至今尚未到貨）。

3.出口方面核查期內(nèi)全部收匯金額××萬美元（例如100萬），全部出口金額××萬美元（例如130萬），來料加工出口金額××萬美元，來料加工應(yīng)收工繳費金額××萬美元。其中：本核查期內(nèi)收匯對應(yīng)的貨物已在本核查期內(nèi)出口的金額××萬美元（例如60萬）。本核查期內(nèi)收匯對應(yīng)的貨物已在本核查期之前出口的金額××萬美元（例如10萬）。本核查期內(nèi)收匯對應(yīng)的貨物在本核查期之后出口或至今尚未出口的金額××萬美元（例子中一共收匯100萬，10萬為核查期前出口，60萬為核查

期內(nèi)出口，此處剩下30萬為核查期之后出口或者至今尚未出口）。本核查期內(nèi)出口對應(yīng)的貨款已在本核查期之前收匯的金額××萬美元（30萬）。本核查期內(nèi)出口對應(yīng)的貨款在本核查期之后收匯或尚未收匯的金額××萬美元（例子中一共出口130萬，30萬為核查期前已收，60萬為核查期內(nèi)收匯，此處剩下40萬為核查期之后收匯或者至今尚未收匯）。

4.進口付匯與到貨不匹配主要原因：延期付匯、遠期信用證、海外代付、進料抵扣、預(yù)付、保稅庫貨物不付匯、退匯等。(最好同時合計出各類原因的準確數(shù)據(jù))

出口收匯與出口不匹配主要原因：延期收匯、預(yù)收、出口貿(mào)易融資等。(最好同時合計出各類原因的準確數(shù)據(jù))

轉(zhuǎn)口貿(mào)易收付匯不匹配主要原因：遠期信用證結(jié)算等。(最好同時合計出各類原因的準確數(shù)據(jù))

（三）現(xiàn)場核查涉及業(yè)務(wù)的完成情況（某筆業(yè)務(wù)或多筆業(yè)務(wù)，單個合同項下、多個合同項下、某時間區(qū)間內(nèi)）。

1、涉及已向外匯局報告的各類報告的情況。

2、涉及銀行貿(mào)易融資情況。

3、涉及已經(jīng)外匯局等管理部門批件情況。

4、其他需要說明的情況。

相關(guān)情況說明中，應(yīng)盡可能列明相應(yīng)的金額、時間、具體的報關(guān)或收付單證號碼、對應(yīng)的會計分錄。

（四）企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查列明問題的解釋情況

1、業(yè)務(wù)（合同）執(zhí)行中遇到的導(dǎo)致合同執(zhí)行變化、停滯或終止的商業(yè)因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；

2、企業(yè)報告時遇到的操作因素，如貨物流、資金流電子數(shù)據(jù)到達企業(yè)時間對完成報告的影響，具體員工執(zhí)行報告時的主客觀影響或誤操作因素；

3、政策理解方面的情況；

4、其他需要解釋的因素。

（五）企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查問題的自查結(jié)論。

附件：企業(yè)自查涉及有關(guān)文件資料作為附件。

我公司承諾以上陳述連同附件的明細數(shù)據(jù)均屬實。如有不實，我公司愿意承擔(dān)包括降低分類等級、接受經(jīng)濟處罰、或外匯局可能將違規(guī)結(jié)論抄報海關(guān)或稅務(wù)等部門以實施聯(lián)合監(jiān)管等不良后果。

××××××公司（蓋章）法人代表或其授權(quán)人（簽字）：

年月日

（本報告中涉及小黑體部分括號內(nèi)容，各企業(yè)視自身情況特點填寫，不需要的部分可以刪除。僅有進口或僅有出口業(yè)務(wù)的企業(yè)，僅填寫對

應(yīng)的進口業(yè)務(wù)或出口業(yè)務(wù)部分。本報告需加蓋公章、法人簽字或簽章，上交本報告時請刪除本段文字及報告中與自身業(yè)務(wù)無關(guān)內(nèi)容。由于涉及企業(yè)后期分類管理，請各企業(yè)重視核查報告內(nèi)容，嚴肅對待，認真填寫。）

附表：現(xiàn)場核查企業(yè)總量差額報告表

表

1、核查期內(nèi)xxxx公司進口付匯明細

表

2、核查期內(nèi)xxxx公司進口報關(guān)明細

表

3、核查期內(nèi)xxxx公司出口收匯明細

表

4、核查期內(nèi)xxxx公司出口報關(guān)明細

第四篇：企業(yè)現(xiàn)場核查報告寫法(新)

X X X公司現(xiàn)場核查報告

一、企業(yè)基本情況（包括企業(yè)地址、性質(zhì)、規(guī)模、經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式）：例：XXX公司位于西安市高新區(qū)XX號XX大廈XXX號，屬于中外合資企業(yè)，注冊資金100萬人民幣，主要經(jīng)營機電設(shè)備出口及相關(guān)零部件的進口，以一般貿(mào)易為主。

二、現(xiàn)場核查監(jiān)測指標異常原因：

本核查期，貨物貿(mào)易外匯收支監(jiān)測系統(tǒng)顯示企業(yè)各項總量監(jiān)測指標值分別為:總量差額_____萬美元、總量差額率____%、資金貨物比____%、貿(mào)易信貸報告余額比____%。

（一）核查期內(nèi)進出口及收付匯數(shù)據(jù)：

進口額：______萬美元、付匯額：______萬美元、差額：____萬美元； 出口額：______萬美元、收匯額：______萬美元、差額：____萬美元； 以上差額合計：_______萬美元。

（二）造成核查期內(nèi)進口與付匯差額的原因： 1.預(yù)付：（提供材料說明）2.延付：（提供材料說明）3.其它原因：（提供材料說明）

（三）造成核查期內(nèi)出口與收匯差額的原因： 1.預(yù)收：（提供材料說明）2.延收：（提供材料說明）3.其它原因：（提供材料說明）

（四）造成核查期內(nèi)轉(zhuǎn)口貿(mào)易收匯與付匯差額的原因： 1.先收后支：（提供材料說明）2.先支后收：（提供材料說明）3.其它原因：（提供材料說明）

（五）其它原因：（提供材料說明）

以上各原因產(chǎn)生的差額合計：_______萬美元。

（注：差額中顯示多進口或多收匯，用“+”表示；差額中顯示多出口或多付匯，用“一”表示）

三、截止報告日，差額消除情況：

（提交撰寫現(xiàn)場核查報告期間，貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)顯示的總量差額與核查期的總量差額相比的增減情況）

四、以上預(yù)收、預(yù)付、延收、延付是否在貨物貿(mào)易監(jiān)測系統(tǒng)中做了貿(mào)易信貸登記報告？

以上報告及所附材料情況屬實，本公司愿對此報告所述內(nèi)容承擔(dān)法律責(zé)任。

報告聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：

單位公章

法人簽字 報告日期 附報告表XX份，材料XX份。

第五篇：貨物貿(mào)易企業(yè)現(xiàn)場核查報告

說明報告

國家外匯管理局XX分（支）局:

我公司于**年**月**日以何種方式（網(wǎng)上簽收、現(xiàn)場簽收）收到貴局編號為****的《現(xiàn)場核查通知書》。我公司基本情況（內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、資金流與貨物流的規(guī)模與結(jié)構(gòu)、資金流入或流出和《現(xiàn)場核查通知書》中提示的問題等）。我公司**年**月**日至**年**月**日期間存在的****問題，主要是由于哪些方面的原因?qū)е拢唧w情況如下：

1、……(相關(guān)證明材料見附件1、2等)

2、……(相關(guān)證明材料見附件3、4等)

注意:

1、原因應(yīng)標明對應(yīng)的業(yè)務(wù)發(fā)生時間、金額和筆數(shù)。

2、相關(guān)證明應(yīng)當為可解釋或證明異常產(chǎn)生原因的收支申報單證、進出口貨物報關(guān)單、合同、發(fā)票、代理協(xié)議、攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報單等有效憑證、商業(yè)單證或相關(guān)部門出具的書面證明；有效憑證和商業(yè)單證應(yīng)為原件或加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，相關(guān)部門出具的書面證明應(yīng)為原件。

對此，我公司應(yīng)對措施：

1、……

2、……

特此報告

附件：

1、……；

2、……；

3、……

單位名稱（公章）年月日