第一篇：3上海文化產權交易所B類會員資格申請暫行辦法

上海文化產權交易所B類會員資格申請暫行辦法

上海文化產權交易所會員資格申請辦法（征求意見稿）

第一章

總

則

第一條

為發展產權交易市場、規范產權交易，根據《上海市產權交易市場管理辦法》和《上海文化產權交易所會員實施辦法》（以下簡稱《會員實施辦法》），制定《上海文化產權交易所會員資格申請辦法》（以下簡稱本《申請辦法》）。

第二條

本《申請辦法》所稱會員是指承認《上海文化產權交易所章程》，遵守《會員實施辦法》，通過自愿申請，并經上海文化產權交易所（以下簡稱本所）審核批準，在本所從事產權交易代理、產權交易自營業務的經紀機構，以及從事與產權交易相關業務的企業、中介機構、科研院所、高等院校等獨立法人。

本《申請辦法》所稱會員資格是指會員接受本所的服務、管理，在本所行使權利、履行義務所具備的身份和條件。

第三條

本所根據本《申請辦法》發展會員。會員申請不受國家、地區、地方限制，不受行業、產業限制，不受申請單位所有制性質限制。

第二章

會員資格分類

第四條

本所是產權交易市場平臺，依法履行產權交易及相關業務的職能職責。本所根據申請入會的企事業法人經營范圍（以營業執照為準，下同）和業務需求，將會員資格相應分類為文化產權VIP經紀會員、國有產權經紀會員、文化產權經紀會員、專業會員、信息會員。

文化產權VIP經紀會員享有以下權利：受本所委托，成立本所在該行業或地區的授權辦事機構，代理相關的文化產權交易活動；與產權轉讓方或受讓方簽訂文化產權交易委托代理協議，依法代理產權轉讓方、受讓方在本所從事的文化產權交易任務；代理市場營銷方案的策劃與執行、清產核資、投資及投資管理、策劃改革改制方案、知識產權保護等業務（涉及許可經營的，憑許可證經營）；在本所信息網絡平臺發布、收集信息。

國有產權經紀會員資格、文化產權經紀會員資格是指具備產權經紀經營范圍和產權經紀從業資質，可以與產權轉讓方或產權受讓方簽訂產權交易委托代理協議，依法代理產權轉讓方或產權受讓方在本所從事產權交易業務的資格。

專業會員資格是指具備從事與產權交易相關業務的專業資質，可以代理清產核資、審計、資產評估、項目招商引資、投資及投資管理、策劃改革改制方案、知識產權保護、出具法律意見書等業務的資格。（涉及許可經營的，憑許可證經營。）

信息會員資格是指為發展業務在本所信息網絡平臺發布、收集信息，并可以從事產權交易信息中介代理業務的資格。

第五條

會員應按照會員資格在我所從事業務、開展活動。

第三章

會員資格申請條件

第六條

會員資格申請條件：

一、文化產權VIP經紀會員：

1、具有獨立法人資格的境內外資產經營機構、投資及投資管理機構、文化產權經紀公司、其他公司（集團）等；

2、注冊資金不得低于人民幣100萬元，從事文化產權交易自營業務的，注冊資金不得低于人民幣500萬元；

3、具有固定的經營場所和必要的設施；

4、具有健全的組織機構和嚴格的財務管理制度；

5、具備文化產權經紀經營范圍和產權經紀從業資質；

二、國有產權經紀會員、文化產權經紀會員：

1、具有獨立法人資格的境內外資產經營機構、投資及投資管理機構、產權經紀公司、其他公司（集團）等；

2、注冊資金不得低于人民幣100萬元，從事產權交易自營業務的，注冊資金不得低于人民幣500萬元；

3、具有固定的經營場所和必要的設施；

4、具有健全的組織機構和嚴格的財務管理制度；

5、具備產權經紀經營范圍和產權經紀從業資質；

6、在本所從事企業國有產權交易中介業務，須向上海市產權交易管理辦公室（以下簡稱市產管辦）申請取得相應的執業資格。

7、上海聯合產權交易所經紀會員，在本所進行備案登記后（備案所需文件見本文第四章第七條第五款）成為本所國有產權經紀會員。所有在文交所備案登記進行文化類企業國有產權交易的經紀機構，經紀機構編號按在本所備案登記的先后順序重新編號，經紀機構與經紀人的席位號，繼續沿用聯交所的席位號。

8、本所國有產權經紀會員可根據自身業務發展需要，根據《上海文化產權交易所會員實施暫行辦法》的相關規定，申請成為文化產權經紀會員。

三、專業會員：

1、具有獨立法人資格的境內外從事與產權交易相關業務的資產評估、會計、律師、投資及投資管理、咨詢等中介機構以及其他企事業單位；

2、注冊資金不得低于人民幣100萬元;

3、具有固定的經營場所和必要的設施；

4、具有健全的組織機構和嚴格的財務管理制度。

四、信息會員：

1、具有獨立法人資格的境內外各類企事業單位、社會團體等；

2、注冊資金不得低于人民幣50萬元；

3、具有固定的經營場所和必要的設施；

4、具有健全的組織機構和嚴格的財務管理制度。

第四章

會員資格申請材料

第七條

會員資格申請須提交的材料（一式二份）：

一、文化產權VIP經紀會員

n 會員登記表；

n 《營業執照》副本復印件；

n 單位簡介；

n 公司章程及上一年度審計報告（當年設立的公司需提交驗資報告）；

n 關于申請本所會員資格的決議、決定類文件；

n 經紀業務范圍為“文化產權經紀”，提交《文化產權經紀證書》復印件、省級以上文化部門頒發的《文化經紀人資格證書》復印件（至少三人）；

n 本所要求提交的其他材料。

二、國有產權經紀會員、文化產權經紀會員：

n 入會申請書；

n 會員登記表；

n 《營業執照》副本復印件；

n 單位簡介；

n 公司章程及上一年度審計報告（當年設立的公司需提交驗資報告）；

n 關于申請本所會員資格的決議、決定類文件；

n 提交市產管辦核發的《國有產權經紀證書》（副本）復印件及執業經紀人《國有產權經紀執業證》復印件（至少兩人）；

n 本所要求提交的其他材料。

三、專業會員：

n 入會申請書；

n 會員登記表；

n 《營業執照》副本復印件；

n 單位簡介；

n 公司章程及上一年度審計報告（當年設立的公司需提交驗資報告）；

n 關于申請本所會員資格的決議、決定類文件；

n 本所要求提交的其他材料。

四、信息會員：

n 入會申請書；

n 會員登記表；

n 《營業執照》副本復印件；

n 公司章程及上一年度審計報告（當年設立的公司需提交驗資報告）；

n 本所要求提交的其他材料。

五、上海聯合產權交易所經紀會員申請成為本所會員：

n 備案登記表；

n 《營業執照》副本復印件；

n 單位簡介；

n 公司章程；

n 關于在本所登記會員資格的決議、決定類文件；

n 上海聯合產權交易所經紀會員資格的證明文件；

n 提交市產管辦核發的《國有產權經紀證書》（副本）復印件及執業經紀人《國有產權經紀執業證》復印件（至少兩人）。

第五章

會員資格申請程序

第八條

會員資格申請程序：

1、申請人填寫入會申請書，提交會員資格申請材料；

2、會員服務部在三個工作日內對申請資料予以初審，并出具初審受理通知；

3、申請人在收到初審受理通知五個工作日內一次性繳付會員資格申請費用；

4、本所確認費用收訖后，在五個工作日內進行復審并予以正式批復，承認申請人的會員資格；

5、本所為獲得經紀會員資格的會員開通產權交易權限；為獲得專業會員資格的會員開通網上信息查詢登陸權限；與獲得信息會員資格的會員簽訂《信息服務協議》；

6、本所向市產管辦通報獲得經紀會員資格的會員情況；

7、本所在每年年末向當年取得本所經紀會員資格和專業會員資格的會員頒發《上海文化產權交易所會員證書》。

第九條

初審未通過的，本所在三個工作日內通知申請人，退回申請材料；

復審未被批準的，本所在作出決定的五個工作日內通知申請人，退回申請材料。

第六章

會員資格申請費用

第十條

經紀會員資格申請費用：

1、經紀會員須交付會員席位費、交易保證金、年費；

2、會員席位費、交易保證金在領取入會批復前一次性全額付清；

3、會員席位費不予退還，但可以隨會員資格一并轉讓；

4、交易保證金可于會員資格轉讓時退還；

5、年費交付按申請日期而定：申請日期至當年年底超過6個月的須按全年年費一次性付清；申請日期至當年年底不足6個月的可減半一次性付清；

6、經紀會員年費由市產管辦代收代付，不在本所重復交付；

7、年費不予退還和轉讓。

第十一條

專業會員資格申請費用：

1、專業會員須交付會員席位費、年費。

2、會員席位費在會員收到初審受理通知后五個工作日內一次性全額付清。

3、會員席位費不予退還，但可以隨會員資格一并轉讓。

4、年費交付按申請日期而定：申請日期至當年年底超過6個月的須按全年年費一次性付清；申請日期至當年年底不足6個月的可減半一次性付清。

5、年費不予退還和轉讓。

第十二條

信息會員資格申請費用：

信息會員費用按《信息服務協議》規定交付。

第十三條

為做大做強做優產權交易市場，本所必要時可調整經紀會員席位費、交易保證金交付金額。

第七章

附

則

第十四條

第十五條

第十六條

本《申請辦法》從屬于《會員實施辦法》。

本《申請辦法》實施部門為本所會員服務部。

本《申請辦法》自

****年**月**日起實施。

第二篇：南方文化產權交易所會員管理辦法(試行)

南方文化產權交易所會員管理辦法（試行）

來源：廣東省南方文化產權交易所 時間：2012-05-16 15:32:36

第一條 為規范南方文化產權交易所（以下簡稱本所）會員行為及相關業務活動，明確會員權利與義務，維護正常的交易秩序，保障會員的合法權益，根據相關法律、法規和政策規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱會員是指符合本所規定的會員條件，自愿申請入會并經本所批準，在本所從事文化產權交易相關業務活動的自然人、法人或其他經濟組織。但與自然人相關的會員資格申請及會員業務開展，適用本辦法第六章規定。

第三條 會員從事文化產權交易業務活動必須遵守法律、法規和政策規定，遵守本所相關業務制度和管理制度。本所對會員從事文化產權交易相關業務活動提供服務、指導并進行監督、管理。

第四條 會員資格申請不受國家、地區限制，不受行業、產業限制，不受申請單位所有制性質限制。

第五條 會員分為普通會員、經紀會員和職能會員。

（一）普通會員是指在本所自有信息平臺擁有登陸權限，可瀏覽和發布業務信息，從事文化產權交易信息業務的會員。

（二）經紀會員是指接受轉讓方或受讓方委托，在本所從事文化產權交易代理業務的會員。

（三）職能會員是指接受轉讓方或受讓方委托，在本所從事審計、資產評估、法律服務、金融、擔保、鑒定、知識產權代理、拍賣和招投標、管理咨詢等文化產權交易相關功能服務的會員。

第六條 法人或其他組織申請成為本所會員，應具備下列條件：

（一）應是依法設立并合法存續；

（二）具有良好的商業信譽，無違法違規行為；

（三）具有固定的經營場所和健全的內部管理制度；

（四）具有必要的執業資質和合格的業務承辦人員；

（五）本所規定的其他條件。

自然人申請成為本所會員，應具備的條件適用本辦法第六章的規定。

第七條 申請成為本所會員，須按要求提交申請材料，經本所核準并頒發會員證書后成為會員。

第八條 會員須按照本所相關規定繳納會員費用。第九條 會員資格實行年審制度，本所每年根據會員資格條件要求及其他相關規定對會員資格進行審核。

第十條 會員發生如下情形，應自發生之日起5個工作日內到本所備案：

（一）名稱、住所、經營范圍及聯系方式等變更；

（二）合并、分立或組織形式變更；

（三）法定代表人、委托的業務承辦人及聯系人變更；

（四）辦理業務過程中受到政府有關部門處分、處罰或涉及重大訴訟的；

（五）須在本所備案或登記的其他事項。

第十一條 會員發生合并或分立，新設立的單位經本所核準后可承繼會員資格。

第十二條 經本所核準，經紀會員、職能會員的會員資格可以轉讓。會員資格轉讓由轉讓方與受讓方自行協商，但受讓方須符合本辦法規定的會員資格條件。會員資格轉讓時，已繳納會員費用不予退還，隨會員資格一并轉讓。第十三條 經本所核準，會員資格可以注銷。第十四條 會員享有以下權利：

（一）依據本所相關規定開展文化產權交易相關業務；

（二）按照有關規定向委托人收取傭金及相關服務費用；

（三）合理利用本所提供的文化產權交易信息；

（四）合理利用本所的信息系統、交易系統及會員席位；

（五）在同等條件下優先參與本所創新業務;

（六）對本所工作提出意見和建議；

（七）轉讓或注銷其會員資格；

（八）接受本所提供的業務培訓、業務推薦、業務指導、信息交流等會員服務內容。第十五條 會員應履行以下義務：

（一）遵守國家相關法律、法規和政策；

（二）遵守本所相關交易規則和管理制度；

（三）誠實守信、勤勉盡職地提供專業服務；

（四）對委托人提供的資料認真審核，并對出具的審核意見內容、審查后的文件負責；

（五）依法維護委托人的合法權益，保守在專業服務過程中所接觸委托人的商業秘密；

（六）建立并整理業務檔案，并妥善保存；

（七）按時繳納會員費用；

（八）接受本所實施的業務監督、會員年檢、資格轉讓和資格注銷等會員管理措施。第十六條 會員可以在本所開展下列業務：

（一）普通會員：委托本所發布、查詢各類文化產權交易信息。

（二）經紀會員：委托本所發布、查詢各類文化產權交易信息；在本所從事文化產權交易的經紀或專營業務；提供財務顧問等增值服務。

（三）職能會員：在本所為文化產權交易活動提供與其業務資質相適應的審計、資產評估、法律服務、金融、擔保、鑒定、知識產權代理、拍賣和招投標、管理咨詢等服務。第十七條 除經紀會員外，其他會員不得在本所從事文化產權交易經紀業務。

第十八條 根據本所的推薦以及轉讓方或受讓方的委托，職能會員可以在其擁有的業務資質或營業范圍內，發揮其專業優勢，為文化產權交易業務提供各項功能性服務；經本所批準，職能會員可以在本所信息平臺上發布各類文化產權交易信息,并以本所職能會員身份承接業務。

第十九條 需要本所推薦、指定經紀會員或職能會員的，由本所根據掛牌項目性質、標的金額、相關會員的專業程度、業務信用、服務質量等因素綜合確定推薦人選，或者以搖號等隨機方式產生推薦人選。

第二十條 會員在本所開展業務，須遵守國家法律、法規和政策，遵守本所各項交易規則、信息發布規則和管理制度，依法依規開展文化產權交易相關業務。

第二十一條 會員須對參與文化產權交易活動所從事行為及提供材料的真實性、有效性和合法性負責，保證相關業務活動不侵犯任何第三方合法權益。

第二十二條 會員須指定業務承辦人，負責組織、協調會員與本所的各項業務往來，并作為會員代表，拓展、承接、商談、聯系相關會員業務，編制、修改和簽署相關業務文件，組織開展相關業務活動。會員對其指定業務承辦人的業務活動負責。

第二十三條 會員指定的業務承辦人出現下列情形之一的，應當予以更換：

（一）不能取得或喪失相關業務執業資格的；

（二）在履行職責時出現重大失職行為，產生嚴重后果的；

（三）具有不適宜繼續擔任業務承辦人的其它情形，會員自行決定更換或本所要求更換的。第二十四條 經紀會員的業務承辦人員須參加本所組織的業務培訓，經考核合格的，由本所頒發《文化產權交易經紀資格證》。每家經紀會員須有兩名以上的業務承辦人員持有《文化產權交易經紀資格證》。

第二十五條 經紀會員持有《文化產權交易經紀資格證》的業務承辦人員不足兩名的，應在半年內派員參加本所組織的培訓并取得相關資格；培訓期間，該經紀會員可在本所指導下從事文化產權交易業務活動。

第二十六條 除辦理交易見證業務外，在同一宗文化產權交易項目中，一家經紀會員不得同時接受轉讓方和受讓方的委托。

第二十七條 經紀會員接受委托代理一宗文化產權交易項目同時，不得從事該宗項目的自營買賣。第二十八條 本所為經紀會員提供會員席位，并實行席位總量控制原則。經紀會員可申請本所交易大廳的一個有形席位及本所網站上的一個無形席位。

第二十九條 對于經紀會員引入的文化產權交易項目，如委托人無異議，由該經紀會員承接此項目中該委托人的經紀業務。

第三十條 職能會員在不違反相關法律和各自執業規范強行性規定的前提下，可以根據業務發展需要，同時申請經紀會員資格，但應當符合本所經紀會員的相關資格要求，并按規定繳納經紀會員相關費用。

第三十一條 具備完全民事行為能力的自然人可以申請成為本所的普通會員，但不得申請成為經紀會員和職能會員。

第三十二條 有關自然人申請普通會員、會員權利和義務、會員業務及監督檢查等，本章未作規定的，參照適用本辦法其他規定。

第三十三條 本所有權對會員執行交易規則和各項規定的情況進行監督檢查，對會員開展文化產權交易業務及相關系統使用安全等情況進行監控。

第三十四條 本所建立各類會員及業務承辦人員的業務檔案，有權對有違法違規行為或參與違法違規活動的會員及其業務承辦人員予以公示。

第三十五條 會員有以下情形的，本所將依據《會員協議》視情節輕重給予書面警告、責令整改、限制業務、終止會員資格等處理：

（一）不按本辦法規定辦理重大事項備案或變更登記手續。

（二）違法違規開展業務，造成當事人資產流失或其他損失；

（三）違法違規開展業務，造成本所聲譽或權益受損；

（四）知道或者應當知道委托人委托其辦理的文化產權交易事項違反法律規定，對本所惡意隱瞞，仍然與之建立代理關系并實施交易，引起紛爭，造成惡劣影響的；

（五）在文化產權交易中使用帶有虛假、欺詐內容或者故意隱瞞重要信息的資料；

（六）不按規定或約定進行價款、交易服務費、傭金等款項的結算；

（七）采取脅迫、欺詐、賄賂、惡意串通等手段，影響正常交易秩序；

（八）代理或參與的文化產權交易，侵犯第三方合法權益的；

（九）有其他違反公開、公平、公正原則和擾亂交易秩序的行為。

經紀會員有上述情形之一的，本所還有權罰沒其部分或全部保證金。受處理會員申請繼續開展經紀會員業務的，應在收到本所罰沒保證金的通知后5個工作日內，按照罰沒的數量到本所補交保證金。

第三十六條 會員有以下情形的，本所終止其會員資格：

（一）逾期60天未繳付應繳會員費用的；

（二）被管理部門吊銷開展會員業務必需的專業資質的；

（三）被管理部門吊銷其營業執照或法人證書，或者依法注銷登記的；

（四）經紀會員持有《文化產權交易經紀資格證》的業務承辦人員不足兩名的情形持續壹年以上，或者被罰沒保證金但拒不按規定補交的；

（五）經本所核準，注銷會員資格的。

第三十七條 會員資格終止，其已繳納會員費用不予退還。如會員入會時曾交納保證金的，經本所核實無未結業務、無違規情形的，保證金予以原額退還。

第三十八條 會員應當積極配合本所監督檢查，對有關情況及時予以說明并提供相關文件、資料，不得以任何理由拒絕監督檢查。

第三十九條 會員如與本所發生糾紛，經協商不能解決的，可以向本所上級主管部門申請調解，或向廣州仲裁委員會申請仲裁。

第四十條 本辦法的解釋權和修訂權屬于本所。第四十一條 本辦法自2011年7月15日起試行。

第三篇：上海黃金交易所會員資格轉讓實施細則

根據上海黃金交易所(以下簡稱“交易所”)會員管理辦法(以下簡稱“辦法”)第三章“會員的變更”，制訂本細則。

1、根據“辦法”第三章第十四條，會員資格轉讓時，由轉讓雙方擬定并簽署《會員資格轉讓協議書》提交給上海黃金交易所交易部，交易部為會員資格轉讓的具體承辦部門。

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2、交易部收到轉讓雙方上報的《會員資格轉讓協議書》后，對《會員資格轉讓協議書》的內容及受讓方的入會資格進行初步審查。如無疑議，則要求轉讓雙方填寫《會員資格轉讓申請書》(附件一)，受讓方另需填寫《上海黃金交易所入會申請表》(附件二)。

3、交易部收到上報的《會員資格轉讓申請書》(附件一)和《上海黃金交易所入會申請表》(附件二)后，由交易所各部門對《上海黃金交易所會員資格轉讓預審表》(附件三)會簽，并上報交易所領導簽署意見。

4、交易所領導同意后，由交易部提交至交易所會員資格審查委員會預審。同意后簽署《關于會員資格轉讓的預審意見》(附件四)上報至交易所理事會審批簽署《關于會員資格轉讓的批復》(附件五)。

5、如果受讓方的入會資格條件未獲會員資格審查委員會預審同意，轉讓程序自動終止。

6、交易所理事會審批同意后，由交易所向轉讓方和受讓方發出《會員資格轉讓通知書》(附件六)和《會員入會通知書》(附件七)。

7、轉讓方在辦理退會手續時，必須退還交易所頒發的《會員資格證書》、IC卡、數字證書原件，如有遺失，需在交易所指定發布信息的報紙刊登遺失廣告，聲明作廢。費用由轉讓方承擔。

8、轉讓方在遞交《會員資格轉讓申請書》(附件一)之前，必須將自營賬戶和代理賬戶的庫存余額清零，并將代理客戶的保證金返還至代理客戶處。在遞交《會員資格轉讓申請書》(附件一)之后，交易所將停止轉讓方的交易功能。

9、交易所清算部、儲運交割部接到《會員資格轉讓預審表》(附件三)后，對轉讓方在交易所內的債權債務進行清算。

10、轉讓方在辦理退會手續時，交易所將從所繳會費中扣除電腦、IC卡、數字證書、會員資格證書設備費2萬元。現場會員需繳納2萬元現場席位費。剩余資金和清算保證金一并退還。轉讓方所繳納的當年年會費不予退還。

11、交易部在匯總確認轉讓方辦完交易所的所有手續后，通知轉讓方辦理專用資金賬戶等的銷戶手續。

12、受讓方在辦理轉讓入會手續時，須繳納5萬元轉讓手續費。入會申請手續及繳納的其它各項費用見《辦法》第二章第十條。

13、本細則由交易所負責修訂和解釋。

第四篇：上海證券交易所境外證券經營機構申請B股席位暫行辦法

上海證券交易所境外證券經營機構申請

B股席位暫行辦法

上海證券交易所.其他規范性文件.2002-07-25.證券期貨-證券交易與市場.證券業

第一條為適應境外證券經營機構參與（以下簡稱“本所”）市場業務的需求，規范其直接參與本所B股交易活動，依據《證券交易所管理辦法》及本所章程等相關規定，制定本辦法。

第二條境外證券經營機構直接從事本所B股交易，須向本所申請B股席位，并提交下列材料：

（一）境外證券經營機構董事會授權代表簽署的B股席位申請書；

（二）中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）頒發的《經營外資股業務資格證書》（副本）；

（三）境外證券經營機構所在國或地區有關主管當局核發的營業執照（復印件）或合法開業證明；

（四）境外證券經營機構所在國或地區有關主管當局頒發的經營證券業務許可證（副本）；

（五）境外證券經營機構公司章程；

（六）境外證券經營機構高級管理人員及業務人員簡歷；

（七）境外證券經營機構經當地會計師事務所審計的最近一年的財務報告，（八）境外證券經營機構同意交易所對其交易行為進行監管的承諾函。以上文件，凡用外文書寫的，應附相應中文譯本，兩文本存在歧義的，以中文譯本為準。

第三條境外證券經營機構的交易代表，須配備至少2名熟悉B股交易業務的負責人員為聯絡人專司與本所進行聯絡、處理相關業務。

第四條本所受理上述申請材料后，在1個月內向境外證券經營機構發出同意或不同意的批復通知。如為不同意批復通知，本所說明理由并退回申請材料。

第五條申請人在收到本所的同意批復后，即可向本所交納B股席位費和席位相關費用，辦理B股席位進場手續。

第六條境外證券經營機構經批準取得本所B股席位從事B股交易，應當遵守本所的業務規則，維護市場正常的交易秩序。境外證券經營機構的交易代表，應當遵守本所的業務規則，維護市場正常的交易秩序。

第七條持有B股席位的境外證券經營機構發生以下重大事件，境外證券經營機構或其交易代表應當在事件公告后或做出相關決定后的二個工作日內向本所書面報告：

（一）章程、注冊資本或注冊地址變更；

（二）主要負責人變動；

（三）發生重大財務危機、破產清算、撤銷或合并等事項；

（四）發生嚴重經營損失；

（五）因違法、違規行為受到其主管機構或行業協會處罰；

（六）變更交易代表、交易代表負責人或聯絡人的決定。

第八條B股席位可以轉讓，不可退回。

第九條境外證券經營機構應按規定交納席位費75000美元，席位年費2415

美元（根據匯率變化而定）。

第十條境外證券經營機構或其交易代表違反本辦法或本所相關管理規則的，本所可責令其改正，并視情節輕重單處或并處：

（一）警告；

（二）會員范圍內通報批評；

（三）在中國證監會指定報刊上公開批評；

（四）限制交易；

（五）取消交易資格。對以上第（四）、（五）項處分決定有異議的，可自接到處分決定通知之日起15天內向本所理事會申請復議；復議期間該處分決定不停止執行。

第十一條持有B股席位的境外證券經營機構須于每一會計結束后3個月內向本所提交以下業務檢查材料：

（一）工作報告，包括國家有關法律、法規、規章、政策的執行情況，業務總結，內部管理，風險控制以及機構變更等情況；

（二）經具有從事證券業務資格的注冊會計師簽字的境外證券經營機構上一審計報告；

（三）境外證券經營機構財務情況說明，包括其債權債務情況、對外投資參股情況、對外提供借款擔保情況等；

（四）境外證券經營機構當地主管機構年檢或換發的金融業務許可證及其他資格證書；

（五）中國證監會年檢或換發的證券業務資格證書及其他資格證書。

（六）本所要求提交的其他材料。以上文件，凡用外文書寫的，應附相應中文譯本，兩文本存在歧義的，以中文譯本為準。

第十二條通過與境內證券機構簽訂B股席位代理協議方式已取得B股席位的境外證券經營機構，可憑更名申請書和終止以上代理協議的書面文件到本所辦理B股席位的更名手續。

第十三條本辦法未予規定的相關事宜，參照本所對會員管理的有關規定執行。

第十四條本辦法由本所負責解釋。

第十五條本辦法自發布之日起施行。