2012年環境影響評價師《相關法律法規》沖刺試卷-中大網校

(12):C 參見《期貨公司管理辦法》第六十九條規定。

(13):C 根據《期貨交易管理條例》第八條規定，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

(14):B 根據《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

(15):A 根據《期貨公司管理辦法》第八十四條規定，中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業秘密。

(16):B (17):C 根據《期貨交易所管理辦法》第五十四條規定，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告。(18):D (19):C 理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監會報告。

(20):A 根據《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。據此可知，期貨業協會負責頒發從業資格考試合格證明。

(21):D 根據《期貨交易所管理辦法》第七十五條規定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。非結算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。

(22):B 中大網校

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根據《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

(23):A 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十八條第一款的規定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

(24):A 根據《期貨公司管理辦法》第九十一條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。(25):D 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十五條規定，從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。(26):A 根據《期貨公司管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。王某的指令時問早于李某，因此應當傳遞王某的指令。(27):B 根據《期貨交易管理條例》第三十一條規定，期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。(28):B 根據《期貨公司首席風險官管理規定》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。

(29):B 根據《期貨公司管理辦法》第四十四條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

(30):C 期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳，公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。(31):D 根據《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

(32):D (33):A

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(34):B

>(35):C 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款的規定。

(36):C

>(37):D 根據《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

(38):B 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條第二款的規定。(39):B 參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條規定。

(40):B 參見《期貨交易管理條例》第四十七條規定。(41):A 根據《期貨交易管理條例》第五十六條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。

(42):C 根據《期貨公司管理辦法》第八條規定，設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣1O億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

(43):D 根據《期貨交易管理條例》第六十三條規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

(44):A 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改中大網校

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期限不得超過20個工作日。

(45):A 根據《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

(46):B 參見《期貨公司管理辦法》第十九條規定。

(47):B 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

(48):C 參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規定。

(49):A 根據《期貨公司管理辦法》第三十七條第(四)項規定，當客戶發生重大透支、穿倉時，期貨公司應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

(50):B 根據《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

(51):A 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條的規定。

(52):A 根據《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。據此規定，期貨業協會只能對期貨從業人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。

(53):A (54):A 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理委員會核準的任職資格。

(55):C 根據《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。(56):C 參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(五)項的規定。(57):C 中大網校

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根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。(58):A 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十一條規定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。(59):A 根據《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

(60):B 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十四條規定，未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）(1):A, B, C 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條規定，期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。

(2):A, B, C D項應為最近3年無重大違法違規記錄。

(3):A, C, D 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。

(4):A, B, C 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二條規定，期貨公司應當按照本辦法的規定編制、報送風險監管報表。(5):C, D 根據《期貨公司管理辦法》第五條第二款規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

(6):A, B, C, D 期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

(7):A, B, C, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

(8):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。(9):A, B, C

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(10):A, B, C, D 參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十九條的規定。

(11):A, B, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第八十八條規定，在期貨交易過程中出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：(一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；(二)會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響；(三)出現本辦法第八十六條規定的情形經采取相應措施后仍未化解風險；(四)期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形。期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會。(12):A, B (13):A, C 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十五條規定。(14):A, B, C, D

>(15):A, B, C, D 參見《期貨交易管理條例》第六十八條規定。

(16):A, B, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第八十五條規定，有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響。為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制開倉；(四)提高保證金標準；(五)限期平倉；(六)強行平倉。期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監會。期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規則及其實施細則規定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據。

(17):A, B, C, D 中大網校

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>(18):B, C, D

>(19):A, B, C, D 參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十四條、第十七條規定。(20):A, B, C 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第一條規定，為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，制定本準則。

(21):A, C 期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。

(22):A, B, D 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第一條規定，為了規范期貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

(23):B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第六十條第三款規定，期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。(24):A, B, C, D 期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

(25):A, B, C, D 《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規定，ABCD四項均符合該規定。(26):B, C 根據《期貨交易所管理辦法》第三條規定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。

(27):A, C 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

(28):B, C, D 中大網校

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>(29):A, C, D 客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。

(30):C, D 根據《期貨公司管理辦法》第三十九條規定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

(31):A, B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第四十七條規定，期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。

(32):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

(33):B, C, D 公司制期貨交易所股東大會行使選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的職權。

(34):A, B, D (35):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第五十條規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構對期貨市場的監管職責。(36):B, C A項中經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣；D項中期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批準。

(37):A, B, C, D 中大網校

(38):B, C 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十七條規定。(39):A, B, D 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照《期貨交易條例》的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

(40):A, B, D 根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過。(41):C, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。(42):A, D (43):C, D

>(44):A, B, C

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(45):A, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效。

(46):A, C, D (47):A, B, D 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

(48):A, B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

(49):A, B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第七十八條規定，中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料：(一)期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員；(二)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人；(三)為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。(50):A, B 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十三、十四、十五條規定，C項屬于為期貨公司提供中問介紹業務的機構的從業人員不得有的行為，D項屬于期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有的行為。(51):A, B, C 根據《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中問介紹業務的機構；(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

(52):C, D 根據《期貨交易管理條例》第六十條規定，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出境；(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產或者在財產上設定其他權利。(53):A, B 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。(54):A, B, C 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條的規定。

(55):A, B, C, D 中大網校

(56):A, C, D 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

(57):B, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易。客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

(58):A, B, C, D (59):A, B 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，來源：中大網校在線考試中心人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。(60):A, D

三、判斷題（本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):0 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。

(2):1 (3):0 中大網校

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根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十條規定，除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。(4):1 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。

(5):1 根據《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。

(6):1 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第七條規定。(7):0 期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

(8):0 根據《期貨交易所管理辦法》第八條規定，查處違規行為屬于期貨交易所的職責之一。

(9):0 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發的糾紛案件也包括因侵權而引發的糾紛案件。(10):0 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十七條規定，從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業人員提供服務，共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作。(11):0 根據《期貨交易管理條例》第二十四條規定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

(12):1 根據《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

(13):1 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職l年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。(14):1 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》二十一條規定。

(15):0 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十五條規定，期貨公司挪用客戶保證金或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。根據該條規定，期貨公司依規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，不承擔賠償責任。(16):0 理事長、副理事長的提名均需要中國證監會提名，理事會通過。(17):0 根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條規定，董事長不得兼任總經理。(18):0 期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

(19):1 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規定。

(20):0 中大網校

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期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。

四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):B 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規定，來源：中大網校在線考試中心期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。(2):A, D 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條第一款規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。(3):A, B, C, D (4):D

>(5):C, D

>(6):D

>(7):B, C, D 中大網校

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>(8):A, C, D

>(9):A, B

>(10):B 根據《期貨交易管理條例》第七十四條規定，合謀集中資金優勢操縱期貨交易價格是法律明確禁止的行為。本案中，張某和王某正是利用兩者強大的資金操縱期貨交易價格從而獲利的。

(11):A, B, C 參見《期貨交易管理條例》第七十四條規定。

(12):A, B, C (13):B, C 根據《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席l人，副主席1～2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

(14):A, B 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。

(15):B 中大網校

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期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。(16):B 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十九條規定，期貨從業人員拒絕協會調查或檢查的，暫停其從業資格6個月至12個月。

(17):B 根據《刑法修正案》第六條規定，甲與妻子之問已經構成了操縱期貨交易價格罪，屬于共同犯罪。(18):B 乙構成行賄罪。對單位行賄罪的對象是單位，而本題中對象是甲，不構成對單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內幕信息獲得利益，并沒有操縱期貨交易價格的行為，也不構成操縱期貨交易價格罪。(19):A, B, C (20):C, D

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第五篇：2010年期貨從業考試《期貨法律法規》過關沖刺試卷(6)-中大網校

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2010年期貨從業考試《期貨法律法規》過關沖刺試卷(6)總分：100分

及格：60分

考試時間：100分

一、單項選擇題（本大題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）

(1)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）元人民幣的，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

(2)國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者（）。

(3)下列各項中，不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。

(4)期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

(5)期貨公司辦理下列事項，無需經國務院期貨監督管理機構批準的是（）。

(6)期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

(7)首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存（）。

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(8)申請經理層人員的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

(9)根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項的是（）。

(10)王某是甲期貨公司的客戶，由于行情急劇變化，李某保證金出現嚴重不足的情況，甲期貨公司立即通知王某追加保證金。由于王某此刻在外地生意比較忙，無暇顧及該事情，未能在期貨公司規定的時問內及時追加保證金，此時，期貨公司應當（）。

(11)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計中，應當至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。

(12)首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內，期貨公司仍可聘用該人員擔任（）

(13)具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設（）。

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(14)經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣（）萬元。

(15)期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會（）。

(16)期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

(17)期貨交易所、期貨公司應當按照（）繳納后續資金。

(18)有權批準期貨交易所設立的機關是（）。

(19)會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（）。

(20)客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。

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(21)期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。

(22)（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。

(23)申請營業部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業務__________年以上經驗，或者其他金融業務__________年以上經驗。（）

(24)期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足（）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

(25)期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支。

(26)從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。

(27)中國證監會規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。

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(28)期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，監事對期貨公司的經營情況享有（）。

(29)首席風險官提出辭職的，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。

(30)人民法院審理（）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

(31)會員制期貨交易所會員享有（）的權利。

(32)期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（）內報住所地的中國證監會派出機構備案。

(33)（）依法對首席風險官進行監督管理。

(34)期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。

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(35)國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

(36)期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是（）。

(37)期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于（）。

(38)對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。

(39)保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由（）根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。

(40)期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

(41)下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（）。

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(42)首席風險官在執業過程中，發現本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據為己有，根據規定，該風險官應當立即向中國證監會派出機構和公司（）報告。

(43)在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是（）。

(44)某期貨公司按照規定編制了一份風險監管報表，在向證監會派出機構報送之前，必須經過相關人員簽字確認，下列人員不屬于上述相關人員的是（）。

(45)期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構不能對其采取的措施是（）。

(46)期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。

(47)推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

(48)申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期中大網校

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貨、證券等金融業務或者法律、會計業務__________年以上經驗，或者經濟管理工作__________年以上經驗。（）

(49)下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。

(50)會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

(51)期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關材料，下列各項中不屬于應提交的材料的是（）。

(52)期貨業協會的權力機構為（）。

(53)期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已經按照要求履行報告義務的，中國證監會（）從輕、減輕或者免予行政處罰。

(54)對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之13起（）內解除對其采取的有關措施。

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(55)下列不能成為我國期貨交易所會員的是（）。

(56)期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當審議并決定（），確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。

(57)期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。

(58)為謀取不正當利益，給予某期貨經紀公司的工作人員以財物，數額較大的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

(59)期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。

(60)期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）

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(1)期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。

(2)期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

(3)在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。

(4)未經國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

(5)期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。

(6)期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。

(7)國務院期貨監督管理機構依法履行職責時可以采取的措施是（）。

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(8)有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。

(9)期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。

(10)在期貨交易過程中，應當遵守下列（）制度。

(11)《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）

(12)關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。

(13)某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。

(14)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務而期貨公司未及時追加保證金的，當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是（）。

(15)取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

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(16)不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易時，應當（）。

(17)下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是（）。

(18)首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行（）制度。

(19)關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。

(20)關于期貨從業人員的行為，下列各項中說法正確的是（）。

(21)當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列（）緊急措施。

(22)證券公司應當按照（）經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

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(23)關于期貨從業人員在執業過程中應當遵循的規范，下列選項中正確的是（）。

(24)期貨從業人員受到（）的監督管理。

(25)下列關于期貨交易的說法，正確的有（）。

(26)關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。

(27)證券公司從事中間介紹業務的，應當提供以下（）服務。

(28)下列情形應當認定期貨經紀合同無效的是（）。

(29)首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行下列制度（）。

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(30)申請經理層人員的任職資格，應當提交的申請材料包括（）。

(31)期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

(32)有權指定相關機構作為保障基金管理機構代為管理保障基金的機構是（）。

(33)下列關于召開理事會臨時會議的程序，說法錯誤的有（）。

(34)2007年中國證監會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。

(35)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向（）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

(36)“內幕信息的知情人員”，是指由于其()，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。

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(37)期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與其（）有利害關系的情形時，應當回避。

(38)偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，（）。

(39)期貨公司變更股權，應當經中國證監會批準的情形包括（）。

(40)下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有（）。

(41)對于依法委托由其他機構從事中問介紹業務的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）事項。

(42)下列關于期貨公司的表述，正確的有（）。

(43)期貨侵權糾紛可由下列（）管轄。

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(44)期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。

(45)期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當（）地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

(46)客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。

(47)不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構未按客戶的交易指令入市交易的，則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。

(48)期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，應當（）。

(49)依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列可以認定合同無效的有（）。

(50)下列屬于操縱期貨交易價格行為的有（）。

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(51)期貨公司對風險進行調整時應當以（）為依據。

(52)下列有權對期貨糾紛案件進行管轄的有（）。

(53)期貨交易內幕信息知情人員的下列行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪的是（）。

(54)期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。

(55)期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。

(56)下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是（）。

(57)期貨公司發現其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規定的時間內足額追加。對此，下列說法正確的有（）。

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(58)甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。

(59)關于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。

(60)下列關于首席風險官的說法，正確的是（）。

三、判斷題（本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）

(1)在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。（）

(2)客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出口頭異議。（）

(3)未經國務院審批，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨交易所。（）

(4)期貨公司停業的，應當向中國證監會提交停業決議文件和停業申請書等文件。（）

(5)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權。（）

(6)公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，董事會通過。（）

(7)取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理中大網校

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金融期貨結算業務。（）

(8)期貨交易所根據期貨公司的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果及時通知客戶。（）

(9)期貨交易所因重大過失提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所承擔。（）

(10)期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得限制、阻撓首席風險官履行職責，除非是涉及商業秘密。（）

(11)證券公司從事介紹業務的業務人員可以不具有期貨從業人員資格。（）

(12)保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。（）

(13)機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持并不斷提高專業勝任能力。（）

(14)根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定，風險預警期問是3個月。（）

(15)全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。（）

(16)期貨交易所依法對保證金的安全實施監控。（）

(17)期貨公司應當按照書面優先的原則傳遞客戶交易指令。（）

(18)期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由該期貨公司承擔。（）

(19)期貨市場出現異常情況時，中國期貨業協會可以采取必要的風險處置措施。（）

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(20)期貨業協會是期貨業的自律性組織，是公司法人。（）

四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）

(1)某期貨公司欲變更注冊資本，該公司有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權。在這種情況下，中國證監會的正確做法有（）

(2)根據以下信息，回答{TSE}題：

(3)該期貨公司應當向證監會提交以下（）材料。

(4)根據以下提供的信息，回答{TSE}問題：

(5)丁某的損失應當由（）承擔。

(6)李某發現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”，王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元。本案中，王某向李某提供內幕信息并獲取“勞務費”的行為可能觸犯以下（）罪名。

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(7)根據下列材料，回答{TSE}題：

(8)若公司對客戶甲的要求予以拒絕，第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。假設由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發生的費用由（）。

(9)根據下列材料，回答{TSE}題：

(10)對于乙給甲造成的損失，應當由（）承擔責任。

(11)甲在國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應定為（）。

(12)王某是某期貨公司的首席風險官，負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查。根據其履行職責的需要，王某應該享有的職權有（）。

(13)甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙帶家人到他家作客，乙來到甲的書房無意問看到甲的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則關于甲的行為，說法錯誤的是（）。

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(14)某期貨公司風險監管指標不符合規定的標準，相關的機構對該公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改。根據以上材料分析，下列各項中正確的有（）。

(15)根據下列材料，回答{TSE}題：

(16)期貨公司停止營業部營業的事項應當在（）上公告

(17)李某是某期貨公司的首席風險官，因為身體原因無法勝任，提出辭職。對此，李某的下列做法正確的是（）。

(18)某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續持倉，多造成損失一萬元。對此，下列說法正確的是（）。

(19)某期貨公司制定了風險監管報表，欲向相應的機關進行報送。關于風險監管報表，下列各項中說法正確的是（）。

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(20)甲是某期貨公司的從業人員，某天協會接到了對甲的違規行為的舉報。于是，該協會按照規定的程序進行調查。經調查，甲的行為違反了《期貨工業人員執業行為準則(試行)》并視甲的違規事實及其后果做出相應的紀律懲戒。對此，下列各項中說法正確的是（）。

答案和解析

一、單項選擇題（本大題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）(1):D 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定，保障基金總額達到8億人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

(2):A 根據《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。

(3):B 《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定了期貨交易所總經理的職權，根據該規定，ACD三項均屬于其職權。B項屬于理事會的職權。

(4):D 根據《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產；(二)變更公司形式；(三)變更業務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5%以上的股權；(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

(5):C C項中，變更5%以上的股權才需要經國務院期貨監督管理機構批準。

(6):B 根據《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。(7):D 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十二條規定，工作底稿和工作記錄至少保存20年。

(8):A 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。(9):D 根據《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，來源：中大網校在線考試中心期貨交易所交易規則應當載明下列：(一)期貨交易、結算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發布辦法；(五)違規、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。

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(10):A 根據《期貨交易管理條例》第三十八條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。(11):C 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元。(12):B 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條第二款規定，自中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。(13):D 根據《期貨公司管理辦法》第四十條規定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。(14):B 參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規定。

(15):A 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十四條規定，對從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會作出，從業人員對紀律懲戒不服的，可以向協會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定。

(16):D 根據《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

(17):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條的規定。

(18):D 根據《期貨交易所管理辦法》第四條的規定，中國證監會是期貨交易所的主管機關，有權批準期貨交易所的設立。

(19):C 理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。期貨交易所設理事會，每屆任期3年。(20):C 根據《期貨公司管理辦法》第六十九條規定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。(21):B 根據《期貨公司管理辦法》第八十一條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

(22):C 根據《期貨從業人員管理辦法》第二十一條規定，協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。(23):C

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(24):D 根據《期貨交易所管理辦法》第九十六條規定，期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

(25):D 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業成本中列支。

(26):D 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十一條規定，從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元；(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和6%。

(27):B 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十三條規定，中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的l20%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。

(28):A 根據《期貨公司管理辦法》第四十一條規定，期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。監事會或者監事應當按照《公司法》和公司章程的規定履行其職責。(29):D 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十八條規定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。

(30):A 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

(31):C 根據《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規定，AD兩項屬于會員制期貨交易所會員應當履行的義務，B項屬于公司制期貨交易所會員享有的權利。

(32):D 根據《期貨公司管理辦法》第五十二條規定，期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。(33):C 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。(34):D 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十條第(三)項的規定，期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或中大網校

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永久性拒絕受理其資格申請。

(35):A 根據《期貨交易管理條例》第四十五條的規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

(36):A 根據《期貨公司管理辦法》第十八條規定，期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表；(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規定的材料；(七)中國證監會規定的其他材料。第十六條第(七)項規定，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監會提交擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議。(37):D 期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

(38):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條第一款的規定。

(39):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定。(40):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規定。(41):D 根據《期貨交易管理條例》第四十九條規定，D項屬于期貨業協會的職責。(42):C 根據《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。(43):C 根據《期貨交易管理條例》第四十六條規定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

(44):A 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。(45):A 根據《期貨交易管理條例》第五十九條規定，A項應為限制或者暫停部分期貨業務。(46):D (47):C 中大網校

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根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

(48):B 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

(49):A 根據《期貨交易所管理辦法》第二條規定，本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。只有A項符合規定。

(50):B 根據《期貨交易管理條例》第三十七條規定，會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

(51):C 根據《期貨公司管理辦法》第二十四條規定，c項應為申請日前3個月月末的風險監管報表。(52):D 根據《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

(53):A 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十條規定。

(54):A 根據《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。(55):C 根據《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。(56):A 根據《期貨公司管理辦法》第三十九條規定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

(57):D 根據《期貨公司管理辦法》第六十條規定，期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。(58):A 根據《刑法》第一百六十四條規定，為謀取不正當利益，給予公司、企業或者其他單位的工作人員以財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

(59):D 根據《期貨公司管理辦法》第三十五條規定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。

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(60):C 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）(1):A, C (2):A, C, D 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨變易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

(3):A, B, C 根據《期貨交易管理條例》第四十二條規定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

(4):A, B, C, D 根據《刑法》第一百七十四條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

(5):A, C (6):A, B, C

>(7):B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第五十一條規定，BCD三項均屬于國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施。在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，中大網校

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經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，來源：中大網校在線考試中心可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過l5個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。(8):B, D 根據《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%；(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

(9):A, B, D 根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過。

(10):A, B, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第七十九條規定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。第八十條規定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條規定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。(11):A, B, C, D 參見《期貨公司首席風險官管理規定》第一條。

(12):A, B, C, D 參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

(13):A, B 根據《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

(14):A, D (15):A, C, D 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

(16):A, C 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。(17):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第二條規定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。

(18):A, B, C, D 中大網校

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參見《期貨公司首席風險官管理規定》第二十條。

(19):A, C 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十六條規定，買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。

(20):A, B, C, D 參見《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十九、二十五、二十二、三十三條規定。(21):A, B, D (22):A, B 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十三條規定，證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。(23):A, B, C 期貨從業人員在執業過程中不得以本人或者他人的名義從事期貨交易。(24):A, B 中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。

(25):A, B 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條規定，在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

(26):A, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

(27):A, B, D (28):A, C, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。8項屬于期貨交易中的欺詐行為。

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(29):A, B, C, D 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十條規定。(30):A, B, C, D

>(31):A, C, D 根據《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。

(32):A, C 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規定，中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。

(33):B, D 根據《期貨交易所管理辦法》第二十九條規定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1／3以上理事聯名提議；(二)期貨交易所章程規定的情形；(三)中國證監會提議。理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

(34):A, B, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第一條規定，為了加強對期貨交易所的監督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

(35):B, C 根據《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

(36):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第八十五條規定，內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。

(37):A, B, C, D 期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。應當回避。

(38):A, C 中大網校

(39):B, C 根據《期貨公司管理辦法》第十四條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

(40):A, B, C 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。

(41):B, C, D 參見《期貨公司首席風險官管理規定》第二十一條規定。

(42):B, C 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十一條規定，來源：中大網校在線考試中心期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十條規定，期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。(43):A, C, D (44):A, B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第二十條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監會規定的其他材料。

(45):A, B, C 中大網校

(46):A, B, D 根據《期貨公司管理辦法》第五十一條規定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監會另有規定的除外。

(47):A, B, C 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條第二款規定，該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

(48):A, D 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

(49):A, B, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。

(50):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第七十四條的規定，下列行為屬于操縱期貨交易價格的行為：(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯臺或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現貨的；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易的行為。(51):A, B, C, D 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

(52):A, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

(53):A, B, C, D 內幕交易、泄露內幕信息罪的主要表現形式體現在行為人泄露內幕信息和行為人利用內幕信息進行期貨交易，ABCD四項中行為人的行為都屬于內幕交易、泄露內幕信息的行為。

(54):A, B, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第五十五條規定，期貨交易所應當制定會員管理辦法，規定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監督管理等內容。

(55):A, B, C 中大網校