第一篇：工程施工合同變更及風(fēng)險防范

工程施工合同變更及風(fēng)險防范

來源:www.xiangdang.net上傳者:jsxywl時間:2014-6-9

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工程施工合同變更及風(fēng)險防范 管道儲運分公司 王齡

摘 要：合同變更是合同全生命周期管理中的重要環(huán)節(jié)，與其他類型的合同相比，工程施工合同變更的發(fā)生更頻繁，變更的內(nèi)容與形式更復(fù)雜，跟合同變更相關(guān)的法律風(fēng)險也是多方面的。本文試從建設(shè)單位項目管理的角度，對工程施工合同變更及其風(fēng)險防范，作一個初步的探討。

主題詞：工程施工合同 變更 風(fēng)險防范

一、工程施工合同的變更

工程施工合同具有標(biāo)的的不可代替性，履行期限長，標(biāo)的額大，合同履行環(huán)境不確定因素多，合同法律關(guān)系復(fù)雜等特點。各種影響合同履行的主客觀因素，在合同訂立期間很難充分預(yù)見，因而工程施工合同在履行中難以避免要發(fā)生各種變更。

與其他類型的合同相比，工程施工合同的變更，也有其自身的特點。例如，工程發(fā)包人對合同的標(biāo)的，有單方的變更權(quán)；變更的形式更加多樣化，技術(shù)核定單、設(shè)計變更單、發(fā)包人以及監(jiān)理工程師的指令、雙方函件、會議紀要，都可能是合同變更的表現(xiàn)形式；變更帶來的利益增減和法律后果也更加復(fù)雜；變更涉及的內(nèi)容，往往專業(yè)性很強；變更行為的規(guī)范，除了法律法規(guī)的規(guī)定，行業(yè)規(guī)范和商業(yè)習(xí)慣，也占重要的地位。根據(jù)我國《合同法》的規(guī)定，工程施工合同的變更，包括法定變更與協(xié)議變更兩種情形。法定變更即依據(jù)法律規(guī)定而變更合同內(nèi)容。協(xié)議變更，即合同當(dāng)事人在合意的基礎(chǔ)上，以協(xié)議的方式對合同的內(nèi)容進行變更。

工程施工合同的變更不具有溯及既往的效力，已經(jīng)履行的債務(wù)不因合同的變更而改變。也就是說，合同各方當(dāng)事人，都不能以變更后的合同條款來作為重新調(diào)整雙方在變更前的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的依據(jù)。

二、工程施工合同變更的原因

工程施工合同變更一般有以下幾個方面的原因。

1.業(yè)主新的變更指令，對工程的新要求。如業(yè)主有新的意圖，業(yè)主修改項目計劃、削減項目預(yù)算等。

2.由于設(shè)計人員、監(jiān)理方人員、承包商事先沒有很好地理解業(yè)主的意圖，或設(shè)計的錯誤，導(dǎo)致圖紙修改。

3.工程環(huán)境的變化，預(yù)定的工程條件不準(zhǔn)確，要求實施方案或?qū)嵤┯媱澴兏?/p>

4.由于產(chǎn)生新技術(shù)和新知識，有必要改變原設(shè)計、原實施方案或?qū)嵤┯媱潱蛴捎跇I(yè)主指令及業(yè)主責(zé)任的原因造成承包商施工方案的改變。

5.政府部門對工程新的要求，如國家計劃變化、環(huán)境保護要求、城市規(guī)劃變動等。6.由于合同實施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標(biāo)或修改合同條款。發(fā)包人可以單方變更工程設(shè)計，其理由在于：工程施工合同就其本質(zhì)而言，是一種特殊的承攬合同，承包人應(yīng)按照發(fā)包人的要求進行工程建設(shè)。發(fā)包人單方變更工程設(shè)計是發(fā)包人的一項法定權(quán)利，不需要與承包人協(xié)商一致，承包人必須按發(fā)包人依法變更后的設(shè)計要求進行施工，否則就構(gòu)成違約。當(dāng)然，因發(fā)包人變更設(shè)計給承包人造成的損失必須予以賠償。同時對合同價款、工期及質(zhì)量等相關(guān)內(nèi)容做出調(diào)整。

三、關(guān)于不可抗力和情勢變更

（一）不可抗力引起合同變更

《合同法》第117條規(guī)定，不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的情形。2007版《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》，則對不可抗力進行了具體的描述，不可抗力是指承包人和發(fā)包人在訂立合同時不可預(yù)見，在施工過程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災(zāi)害和社會性突發(fā)事件，如地震、海嘯、瘟疫、水災(zāi)、騷亂、暴動、戰(zhàn)爭和專用條款約定的其他情形。

不可抗力引起的法律后果，往往導(dǎo)致合同解除。如果不可抗力造成的損害不足以使合同不能繼續(xù)履行，則引起合同的變更。不可抗力引起的合同變更，主要分為兩個方面，一是合同內(nèi)容的變更，就是關(guān)于合同從非常狀態(tài)進入正常履行，雙方權(quán)利義務(wù)的安排。例如，場地的清理，已建部分的修復(fù)，追加材料的采購和供應(yīng)，工期的重新確定等。二是不可抗力造成的損失，如何分擔(dān)。如果未在合同條款專門約定的，可以按照相關(guān)規(guī)范性文件來處理。2008版《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》規(guī)定，因不可抗力導(dǎo)致的費用，發(fā)、承包雙方應(yīng)按以下原則分別承擔(dān)并調(diào)整工程價款：

1.工程本身的損害，因工程損害導(dǎo)致第三方人員傷亡和財產(chǎn)損失以及運至施工現(xiàn)場的材料和待安裝的設(shè)備的損害，由發(fā)包人承擔(dān)。2.發(fā)包人、承包人人員傷亡由所在單位負責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費用。3.承包人的施工機械設(shè)備損害及停工損失，由承包人承擔(dān)。4.停工期間，應(yīng)發(fā)包人的要求，留在施工場地的管理人員和保衛(wèi)人員的費用，由發(fā)包人承擔(dān)。

5.工程所需清理、修復(fù)費用，由發(fā)包人承擔(dān)。

不可抗力事件發(fā)生后，作為建設(shè)單位應(yīng)認真統(tǒng)計不可抗力所造成的損失，收集相關(guān)的證據(jù)。特別是對是否存在對方規(guī)避和減損措施不力的情況，進行厘清和區(qū)別。

為了規(guī)避不可抗力的因素給工程建設(shè)帶來的風(fēng)險，宜根據(jù)上述分擔(dān)原則，向保險公司投保，如建筑安裝工程一切險，人身意外傷害保險等。并可以在合同中約定，要求承包人對人員、設(shè)備也進行投保。這樣，在不可抗力造成損害時，可依據(jù)保險條款，由保險公司承擔(dān)一定的責(zé)任，保證工程順利進行。

（二）情勢變更引起合同變更

情勢變更原則，雖然沒有出現(xiàn)在1999年頒布的《合同法》的條文中。但作為合理兼顧合同當(dāng)事人利益，保護市場交易，防止經(jīng)濟動蕩的基本原則，在審判實踐中，是一直體現(xiàn)的。2009年，最高人民法院發(fā)布關(guān)于適用《合同法》解釋

（二），在第二十六條對情勢變更原則又作出了明確的規(guī)定。同年，最高人民法院《關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》，其中第一條，就是慎重適用情勢變更原則，合理調(diào)整雙方利益關(guān)系。

情勢變更原則，所謂“情勢”，是指作為合同法律行為基礎(chǔ)的一切客觀事實，包括政治、經(jīng)濟、法律及商業(yè)上的種種客觀狀況，具體如：國家政策、現(xiàn)行法律規(guī)定、物價、幣值、匯率、國內(nèi)和國際市場運行狀況等等；所謂“變更”，是指這種情勢在客觀上發(fā)生異常變動。一般而言，情勢變更的構(gòu)成要件是：

1.須發(fā)生在合同成立以后，履行終止之前。另外如果債務(wù)人遲延履行合同債務(wù)，在遲延期間發(fā)生了情勢變更，則不適用情勢變更原則，因為債務(wù)人若守約履行就不會發(fā)生情勢變更。

2.情勢變更須是當(dāng)事人所不能預(yù)見的。情勢變更是否屬于不可預(yù)見，應(yīng)根據(jù)當(dāng)時的客觀情況及商業(yè)習(xí)慣等作判斷標(biāo)準(zhǔn)。但對于發(fā)生機率很低的某種情況，如飛機失事等，但仍可依情勢變更原則處理。3.情勢變更須因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由而發(fā)生。4.因情勢變更而使原合同的履行顯失公平，這是適用情勢變更原則的實質(zhì)要件。

至于是否顯失公平，可以用以下幾點作為判斷標(biāo)準(zhǔn)： 1.是否符合誠實信用原則和公平原則； 2.顯先公平的事實須存在于合同雙方當(dāng)事人或其中一方； 3.顯失公平的結(jié)果，使雙方利益關(guān)系發(fā)生重大變動，危害交易安全；

4.主張適用的一方因不適用而遭受的損失，一般要遠大于適用時對方所遭受的損失。

情勢變更原則的目的，在于排除因客觀情況的變化而發(fā)生的不公平的結(jié)果，使合同在公平的基礎(chǔ)上得到履行或解除。情勢變更事由發(fā)生后，通過當(dāng)事人協(xié)商或者訴訟、仲裁，變更或解除合同。只有在通過變更合同仍不足以排除不公平的后果時，才擴張采取解除合同的措施。

四、工程施工合同的變更的法律風(fēng)險和防范對策

（一）合同起草和訂立過程中的法律風(fēng)險和防范對策

建設(shè)單位往往在合同起草，特別是一些格式條款的制定中，占有優(yōu)勢地位，但不等于說在這個過程中，就不會隱含著法律風(fēng)險。而且正因為建設(shè)單位的優(yōu)勢地位，更容易忽略法律風(fēng)險的防范，從而為合同變更埋下隱患。這一階段存在的主要風(fēng)險有：

1.合同條款過于粗略。關(guān)于變更的條件、程序的文字表述，或沒有提及，或不夠具體明確，或不夠嚴謹細致，可操作性差。由于合同條款往往是由發(fā)包人提供的，如果對合同的理解出現(xiàn)分歧出現(xiàn)爭議，會發(fā)生不利后果。《合同法》第41條規(guī)定，對格式條款具有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款一方的解釋。2.在通用條款加專用條款的合同中，沒有充分注意到，專用條款與通用條款的銜接，而造成一些內(nèi)容的空白或矛盾。

3.合同條款中權(quán)利義務(wù)不對等，有可能違反合同法關(guān)于格式合同的禁用規(guī)定，而造成該條款無效。根據(jù)《合同法》第40條、第53條規(guī)定，免除己方責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的條款，以及造成對方人身傷害的、因故意或重大過失造成對方損失的免責(zé)條款為無效條款。

4.違反合同法以及其他法律、行政法規(guī)關(guān)于建設(shè)合同的強制性規(guī)定，如禁止轉(zhuǎn)包、違法分包，也可能造成合同無效或部分無效。防范對策：重視合同條款的設(shè)計，特別是經(jīng)過招標(biāo)確定承包人的情形，更應(yīng)該在起草招標(biāo)文件時，就準(zhǔn)備好內(nèi)容具體、明確、周密、嚴謹、可行的合同條款。必要時，對合同中相關(guān)術(shù)語，例如不可抗力、簽證等給予準(zhǔn)確、具體的解釋。根據(jù)工程特性，工期要求，氣侯條件，工程款到位情況權(quán)衡考慮合同的內(nèi)容，特別是有關(guān)變更的條件、程序和規(guī)則。文字表述切忌含糊和過于簡略。合理安排雙方在變更事項中的權(quán)利義務(wù)，有限度地利用優(yōu)勢地位。在使用通用條款加專用條款時，一定要吃透通用條款的內(nèi)容。

（二）施工管理中的法律風(fēng)險和防范對策

由于工程項目具有周期長，不可預(yù)見性大的特點，出現(xiàn)變更是在所難免的。施工過程中的一個重要任務(wù)，就是通過堅實、細致、科學(xué)的管理，盡可能減少不必要的變更，真實、合理地認定必要的變更，杜絕舞弊和漏洞，維護建設(shè)方的正當(dāng)利益。施工管理過程中，容易出現(xiàn)的風(fēng)險有：

1.現(xiàn)場施工不能很好地貫徹設(shè)計意圖，造成施工不符合設(shè)計要求，而發(fā)生額外的變更。

2.設(shè)計與施工現(xiàn)場不符，各專業(yè)設(shè)計之間存在矛盾，而在施工中未得到及時發(fā)現(xiàn)和變更，從而帶來損失。

3.監(jiān)理工程師和現(xiàn)場代表的大量的口頭指令，導(dǎo)致最后責(zé)任不清，難以準(zhǔn)確認定。

4.隱蔽工程未能及時驗收，或驗收不嚴，給對方虛報變更工程量，留下機會。

防范對策:第一，做好工程開工前的合同交底和設(shè)計交底，使雙方的現(xiàn)場人員充分理解設(shè)計意圖、工作程序以及合同約定的雙方工作界面、權(quán)利義務(wù)安排、違約責(zé)任等。為全過程科學(xué)管理施工，打下堅實的基礎(chǔ)。第二，強化現(xiàn)場信息管理，建立工作日記，及時記錄施工進度、質(zhì)量，以及發(fā)現(xiàn)的各種問題，及時溝通業(yè)主和設(shè)計、監(jiān)理、施工單位以及不同施工專業(yè)的意見，及時協(xié)調(diào)處理涉及變更的各種具體問題。第三，要嚴格限制設(shè)計變更。主要是涉及安全、質(zhì)量和使用功能時，才可以按程序辦理設(shè)計變更。第四，施工中各種正式信息的傳達，盡可能采用書面形式，并對雙方往來各種信息交流，及時進行梳理、備存，收集涉及變更的對我方有利的證據(jù)。第五，要樹立嚴格的守約意識。因為合同是約束雙方行為的，作為建設(shè)單位也要嚴格按照合同的約定來履行權(quán)利義務(wù)，防止由于己方違約，遭對方索賠而形成的合同變更。

（三）工程簽證過程的法律風(fēng)險和防范對策

工程簽證就是指工程發(fā)承包雙方在施工過程中，按照合同約定對支付各種費用（施工過程發(fā)生的與設(shè)計圖紙、施工方案、預(yù)算項目或工程量不相符，需要調(diào)整工程造價的）、順延工期、賠償損失所達成的雙方意思表示一致的補充協(xié)議。互相書面確認的簽證即可成為工程結(jié)算增減工程造價的憑據(jù)。工程簽證一般有以下幾種：工程經(jīng)濟簽證：是指在施工過程中由于場地、環(huán)境、業(yè)主要求、合同缺陷、違約、設(shè)計變更或施工圖錯誤等，造成業(yè)主或承包商經(jīng)濟損失方面的簽證。工程技術(shù)簽證：主要是施工組織設(shè)計方案、技術(shù)措施的臨時修改，涉及的價款數(shù)額較大。一般應(yīng)組織論證，重大變化應(yīng)征得設(shè)計人員同意，做到安全、經(jīng)濟、適用。工程工期簽證：主要是在實施過程中因主要材料、設(shè)備進退場時間及業(yè)主等原因造成的延期開工、暫停開工，工期延誤的簽證。工程隱蔽簽證：是指施工過程中對以后工程結(jié)算影響較大的簽證，資料缺失將無法補救，難以結(jié)算。簽證工作常見風(fēng)險有：

1.超越項目管理程序，施工圖設(shè)計深度不合要求。為了追求項目實施進度，往往前期工作不夠扎實，施工圖比較簡略，或者與現(xiàn)場實際出入較大。從而在工程施工過程中，出現(xiàn)設(shè)計變更頻繁，甚至設(shè)計變更聯(lián)系單比施工圖紙還要多。2.未經(jīng)核實隨意簽證。簽證內(nèi)容與實際不符，有不了解定額費用的組成而盲目簽證的，有不應(yīng)列入直接費而盲目簽證列入的；也有未經(jīng)設(shè)計人員同意而隨意提高用料要求造成不必要浪費的，對投標(biāo)包干的項目或者不應(yīng)該簽證的項目進行大量的簽證，有的簽證由施工單位填寫，建設(shè)單位不認真核實就簽字。

3.程序混亂。當(dāng)遇到該進行工程簽證時，業(yè)主代表往往不及時給予簽證或者雙方扯皮，結(jié)果造成涉及變更的事項越積越多，最后事過境遷，難以一一辨明真?zhèn)危炊o合理確定變更事項造成障礙，從而導(dǎo)致?lián)p失。

防范對策:工程簽證，本質(zhì)上就是屬于變更合同的行為。鑒于簽證在工程施工合同中的重要地位，建設(shè)單位要重視簽證過程的管理，從各個環(huán)節(jié)，嚴格把關(guān)，從而控制工程造價。首先，要提高現(xiàn)場簽證人員的責(zé)任感，在合同條款規(guī)定的范圍內(nèi)，正確使用手中的權(quán)力，努力維護業(yè)主自身的利益，確保投資總目標(biāo)的順利實現(xiàn)，同時也應(yīng)公平、公正、合理地對待承包商，杜絕不正之風(fēng)。簽證管理人員要熟悉合同內(nèi)容，掌握一定的工程管理和造價管理知識。第二，要及時辦理簽證事項，隨時發(fā)生，隨時簽證，不可拖延。第四，要認真審查待簽證的內(nèi)容，保存好相應(yīng)的設(shè)計變更單、現(xiàn)場日志、影像資料等證據(jù)材料。重大簽證，應(yīng)組織有關(guān)人員進行論證，形成會議紀要等書面材料。第三，要明確現(xiàn)場簽證人員的權(quán)限。一是單張簽證涉及金額大小的限制；二是區(qū)分技術(shù)類、經(jīng)濟類、以及技術(shù)、經(jīng)濟混合類，專業(yè)分工簽認，涉及經(jīng)濟內(nèi)容的簽證，必須由造價管理人員實施。第四，現(xiàn)場簽證單應(yīng)做到：內(nèi)容完整、記錄真實、說明詳盡、文字表述無歧義、圖示尺寸準(zhǔn)確、計算過程符合工程量計算規(guī)則、工程量計算無差錯，施工簽證及其附件能夠相互解釋。

第二篇：建筑工程施工合同簽訂和履行的法律風(fēng)險防范

建筑工程施工合同簽訂和履行的法律風(fēng)險防范

建設(shè)工程施工，是建設(shè)項目在完成工程設(shè)計和施工招標(biāo)后進行建筑產(chǎn)品生產(chǎn)之前的最后階段，具有投資大、周期長、風(fēng)險環(huán)節(jié)多、管理難度大的特點，簽訂及履行施工合同應(yīng)引起施工企業(yè)格外重視，把握并處理好下列問題：

1、嚴格審查發(fā)包方資質(zhì)等級及履約信用。

施工單位對發(fā)包方主體資格的審查是簽約的一項重要的準(zhǔn)備工作，它將不合格的主體排斥在合同的大門之外，為將來合同能夠得到及時、正確地履行奠定一個良好的基礎(chǔ)。施工方承包的項目應(yīng)當(dāng)是經(jīng)依法批準(zhǔn)的合法項目，如果項目不合法會導(dǎo)致所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效。因此，在訂立合同時，應(yīng)先審查建設(shè)單位是否依法取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、相應(yīng)的經(jīng)營資格和等級證書，審查建設(shè)單位簽約代表人的資格，審查工程項目的合法性。另外還應(yīng)對發(fā)包方的履約信用進行審查，以降低風(fēng)險。

2、認真審查施工圖紙及招標(biāo)文件，審慎提交投標(biāo)文件。

施工圖紙是否符合業(yè)主的質(zhì)量要求，是否符合國家的強制性標(biāo)準(zhǔn)，對該工程是否合法、工程是否能獲得施工許可證有決定性的作用。實踐中不排除因為設(shè)計的原因?qū)е鹿こ虩o法施工而被延誤，甚至整個工程重新招標(biāo)，從而損害施工單位的利益，因此在投標(biāo)前施工單位應(yīng)當(dāng)認真研究。對招標(biāo)文件施工單位也應(yīng)當(dāng)認真研讀，因為一旦中標(biāo)，招標(biāo)文件、投標(biāo)書都會成為施工合同的附件，對雙方都有拘束力，如果不引起重視隨隨便便投標(biāo)，合同履行過程中就可能追悔莫及。

3、使用示范合同文本，并切實約定“專用條款”。建設(shè)工程施工合同涉及面廣，自擬合同文本難以全面約定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，往往造成一些不必要的疏漏，因此建議使用國家示范文本。目前普遍采用建設(shè)部與國家工商總局共同制定的GF-1999-0201《建設(shè)工程施工合同》示范文本。該文本由協(xié)議書、通用條款、專用條款及合同附件四個部分組成。簽訂合同前應(yīng)仔細閱讀和準(zhǔn)確理解“通用條款”，這一部分內(nèi)容注明了合同用語的確切含義，引導(dǎo)合同雙方如何簽訂“專用條款”，當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)工程及雙方具體情況，據(jù)實約定并填寫“專用條款”的內(nèi)容；當(dāng)“專用條款”中某一條款未作特別約定時，“通用條款”中的對應(yīng)條款自動成為合同雙方一致同意的合同約定。

4、恰當(dāng)約定工程的計價方式。

常見的工程計價方式有三種，分別是總價包干、單價包干、成本加酬金。三種計價方式其實是有各自的適用特點的，不能不加考慮地隨便選用。比如總價包干方式，適用于技術(shù)不是很復(fù)雜、圖紙已經(jīng)很穩(wěn)定、工期也不是很長的工程，也就是合同風(fēng)險已經(jīng)基本明了的工程。但是，多數(shù)工程在施工過程中都會有設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證和材料差價的發(fā)生，所以明智地選擇一般不約定“一次包死，不作調(diào)整”，但這僅是一種理想的狀態(tài)，一般發(fā)包方都希望總價包干，而承包人都希望簽可調(diào)價合同，到底簽什么計價方式的合同，涉及到雙方力量的平衡。如果選擇可調(diào)價的合同，合同中必須對價款調(diào)整的范圍、程序、計算依據(jù)和設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、材料價格的簽發(fā)、確認作出明確規(guī)定。關(guān)于材料漲跌價差可約定為：“若任一種建材政府指導(dǎo)價上漲或下跌幅度超過5%（具體比例雙方可協(xié)商），則甲乙雙方應(yīng)在該指導(dǎo)價公布后十天內(nèi)，按公布后的該建材指導(dǎo)價對原合同金額進行相應(yīng)的追加或調(diào)減。”

5、明確約定進度款的支付條件和竣工結(jié)算程序。一般情況下，工程進度款按月付款或按工程進度撥付，但如何申請撥款，需報何種文件，如何審核確認撥款數(shù)額以及雙方對進度款額認識不一致時如何處理，往往缺少詳細的合同約定，引起爭議，影響工程施工，應(yīng)當(dāng)約定清楚。合同中也應(yīng)明確約定參加工程驗收的單位、人員，采用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收程序，須簽署的文件及產(chǎn)生質(zhì)量爭議的處理辦法等。此外，合同還應(yīng)約定具體的竣工結(jié)算程序。

6、具體約定工期順延的情形和停工損失的計算方法。

合同一般約定發(fā)生以下情形，經(jīng)發(fā)包方或者監(jiān)理單位確認，工期可以相應(yīng)順延：（1）發(fā)包方未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；（2）發(fā)包方未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進度款，致使施工不能正常進行；（3）工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進行；（4）設(shè)計變更和工程量增加；（5）一周內(nèi)非施工方原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；（6）不可抗力；（7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。同時，合同還應(yīng)明確具體地約定非施工方原因發(fā)生停工時，施工方損失的計算方法，利于出現(xiàn)停工并發(fā)生損失爭議時順利向發(fā)包方索賠。

7、預(yù)防工程定金、保證金或預(yù)付款陷阱。

有的發(fā)包方并不是真正想把項目建設(shè)完工，而是想利用施工合同騙取承包方的定金、保證金或預(yù)付款。因此，凡交納工程定金、保證金或預(yù)付款的應(yīng)采取防范措施以降低風(fēng)險。防范措施有以下一些：（1）核實發(fā)包方是否存在，過往的資信狀況；（2）落實工程是否存在，是否辦理合法報建手續(xù)；（3）發(fā)包方是否已落實工程后續(xù)資金（此點對墊資承包尤為重要，以防止墊付的資金被套牢）；（4）要求發(fā)包方提供財產(chǎn)抵押或第三人擔(dān)保；（5）盡可能進行公證，并對發(fā)包方收取的工程定金、保證金、預(yù)付款由公證機關(guān)制作賦于強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書。

8、明確監(jiān)理工程師及雙方管理人員的職責(zé)和權(quán)限。

施工過程中，發(fā)包方、承包方、監(jiān)理方參與生產(chǎn)管理的工程技術(shù)人員和管理人員較多，往往因相關(guān)人員職責(zé)和權(quán)限不明確或不為對方所知，造成雙方不必要的糾紛。合同中應(yīng)明確列出各方派出的管理人員名單，明確各自的職責(zé)和權(quán)限，特別應(yīng)將具有變更、簽證、價格確認等簽認權(quán)的人員、簽認范圍、程序、生效條件等約定清楚，防止無權(quán)人員隨意簽字。

9、詳細約定違約情形及違約責(zé)任。

工程施工合同就是發(fā)包方與承包方之間的法律，雙方必須嚴格遵守，一旦違約，就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但在實踐中，很多工程承包合同無違約責(zé)任，或違約責(zé)任訂得不全面、不具體，無法操作。沒有違約責(zé)任的承包合同對雙方缺乏約束力，失去了訂立合同的意義。因此，必須將承擔(dān)或減免違約責(zé)任的條件、方式、時間等寫明，以便日后履行。

二、履行施工合同最常見的糾紛及其防范

建設(shè)工程合同的履行，歸根結(jié)底就是三件事：工期、質(zhì)量和價款，即工期要保證，質(zhì)量要合格，價額要合理，這三點處理好了，就不會發(fā)生大的糾紛。

1、工期問題。

拖延工期的原因主要有：工地交付不合格，勘察不翔實導(dǎo)致地基處理復(fù)雜，施工中頻繁變更設(shè)計，業(yè)主資金短缺工程款不到位致使施工方怠工、停工，有些大型工程還可能出現(xiàn)幾個施工單位之間銜接、配合不順暢，而延誤工期。工期延誤將帶來一系列的問題。首當(dāng)其沖的就是第三人責(zé)任。如果項目是商品住宅，就會涉及到向購房人交付的問題，推遲交房會產(chǎn)生一系列的索賠發(fā)生;如果是部分工程停工(比如土建工程)，就會影響后續(xù)工程的進行，會引發(fā)材料的品質(zhì)變化，材料堆放的保管費用等等。此時施工方要開展以下工作：如果是施工方以外的原因?qū)е率┕o法進行，應(yīng)及時向有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)函，提醒其采取相應(yīng)措施以減輕停工帶來的損失;如果是因發(fā)包方未按期支付工程款等原因而主動停工，則需事先邀請律師共同分析停工是否是一個有力的措施，研究停工時享有的權(quán)利，決定停工后應(yīng)分別向承包商發(fā)函提出復(fù)工條件，向上游、下游單位發(fā)函做好解釋工作。

2、質(zhì)量問題。

造成工程質(zhì)量問題的原因很多，一般有以下幾種：

(1)設(shè)計缺陷引起的質(zhì)量問題。工程設(shè)計是由發(fā)包方自己委托設(shè)計單位完成的，交由施工方執(zhí)行，這就存在一個責(zé)任承擔(dān)的問題。施工方應(yīng)以圖紙執(zhí)行人的身份審核圖紙，并且要從施工合理性和安全性的角度指出設(shè)計缺陷。

(2)施工作業(yè)本身的問題。施工作業(yè)本身的問題經(jīng)常發(fā)生在隱蔽工程，如果事后發(fā)現(xiàn)就明顯滯后了，這就要求施工方應(yīng)將已經(jīng)完成的隱蔽工程及時交付驗收，確保隱蔽工程質(zhì)檢無誤再進行下道工序。施工方不能忽視施工組織方案，應(yīng)當(dāng)針對具體工程的特點量身定做施工組織設(shè)計方案。

(3)質(zhì)量保證體系。質(zhì)量保證體系實際上是由一整套文件組成的。例如工地現(xiàn)場的材料管理體系，一些重點的、公共的工程或者對質(zhì)量有特別要求的工程，需要雙方共同選擇一個中立實驗室做材料檢驗工作。除了選擇這個中立實驗室之外還要注意送檢方法，是在監(jiān)理工程師的監(jiān)督之下提取樣品封存送檢，還是由施工單位或者材料單位自己封存送檢，再交給各方面檢驗報告，這二者之間的差異非常大。所以，工地管理問題是一個嚴格而科學(xué)的問題，應(yīng)把它納入到質(zhì)量保證體系中嚴格執(zhí)行。此外，還有工程的驗收、檢驗方法，在質(zhì)量保證體系中也要作出規(guī)定。

3、價款問題。

價款糾紛實際上就是結(jié)算糾紛。在工地上經(jīng)常會發(fā)生洽商、技術(shù)變更，但是有了洽商、變更不一定就會導(dǎo)致合同價款的改變。工程價款的結(jié)算必須要有證據(jù)的支持，證據(jù)的搜集要求工程雙方在工地現(xiàn)場特別注意將技術(shù)簽證轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟簽證。在工程簽證工作中應(yīng)注意以下幾方面的問題：

(1)凡是發(fā)生工程設(shè)計變更，均必須由發(fā)包方書面告知施工方，方可組織實施。施工方無權(quán)擅自對原工程設(shè)計方案進行變更，否則發(fā)包方有權(quán)對設(shè)計變更調(diào)整的工作量不予認可并追究施工方的違約責(zé)任。

(2)施工方必須按照施工合同約定的時間，向發(fā)包方或監(jiān)理單位提交已完工程量的報告并要求其簽收。若發(fā)包方未能按期定支付工程進度款，雙方又未達成延期付款協(xié)議，導(dǎo)致施工無法進行，則施工方可以停止施工，并由發(fā)包方承擔(dān)違約責(zé)任。在因發(fā)包方原因造成停工時，施工方一定要在合同約定的時間內(nèi)向發(fā)包方書面發(fā)函并說明停工理由。

(3)所有工期順延均必須由施工方向發(fā)包方書面提出具體要求順延的天數(shù)。施工方應(yīng)在順延工期情形發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。如果施工方僅僅是在函件中指出上述事實并提出要順延工期，但并未明確提出順延的天數(shù)，則工期仍無法順延。在現(xiàn)實中，不少施工方確實曾經(jīng)針對設(shè)計變更、甲供材不及時、甲方支付工程進度款不到位等情形向發(fā)包方或者監(jiān)理單位提出了工期順延的請求，但是并沒有明確提出順延的天數(shù)，這往往導(dǎo)致日后在訴訟過程中法院認定工期不應(yīng)當(dāng)順延而判罰施工方承擔(dān)高額逾期竣工違約金，致使施工方付出了沉重的代價，教訓(xùn)尤為深刻。(4)發(fā)生合同價款調(diào)整的情形施工方應(yīng)及時向發(fā)包方發(fā)函。施工方應(yīng)在設(shè)計變更、政策性價款調(diào)整、工程造價管理機構(gòu)的價格調(diào)整等發(fā)生后14天內(nèi)，將調(diào)整原因、金額以書面形式通知發(fā)包方。如果施工方?jīng)]有在規(guī)定時間內(nèi)書面通知發(fā)包方，則發(fā)包方有權(quán)不進行調(diào)整。

(5)工程完工后施工方應(yīng)及時向發(fā)包方提交竣工驗收報告并要求發(fā)包方簽收。施工方應(yīng)注意竣工驗收備案表上載明的竣工時間應(yīng)與實際竣工時間保持一致，以免在日后的訴訟中發(fā)生竣工時間約定不明的問題而對施工方不利。在工程竣工驗收報告經(jīng)發(fā)包方認可后28天(或者合同約定的其他時間)內(nèi)，施工方應(yīng)及時向發(fā)包方提交竣工結(jié)算報告，發(fā)包方拒絕簽收竣工結(jié)算報告的，施工方可以采取公證送達的方式提交。施工方如果未能在約定時間內(nèi)向發(fā)包方提交完整的竣工結(jié)算報告，經(jīng)發(fā)包方催促后14天內(nèi)仍未能提供，則發(fā)包方有權(quán)根據(jù)已有資料自行進行審查，責(zé)任由施工方自負。

4、慎重簽訂補充協(xié)議或會議紀要。

補充協(xié)議或會議紀要是施工合同的組成部分，個別協(xié)議或紀要甚至對工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、結(jié)算方式、違約條款等合同條款進行了重大修訂，有時候往往就是憑一份關(guān)鍵的補充協(xié)議或會議紀要而導(dǎo)致案件勝訴或敗訴，十分重要。如果在施工過程中需要與發(fā)包方達成補充協(xié)議、會議紀要或者應(yīng)發(fā)包方要求出具書面承諾函時，應(yīng)嚴格按照施工方內(nèi)部的合同評審程序進行合同審核，及時將有關(guān)函件在簽字蓋章前送交施工方總部各部門進行審查，并報施工方高層領(lǐng)導(dǎo)同意，從而最大限度規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險。

5、注重法律文件的有效送達。一旦合作的雙方發(fā)生糾紛，任何一個細節(jié)都可能成為主張權(quán)利的障礙。看一家企業(yè)的管理水平，首先要看企業(yè)在履行合同過程中的簽證意識，尤其是送達的管理。可能一些施工企業(yè)提交了很多工程量報告、停工通知等等，但只是交給了發(fā)包方，自己手上沒有留存提交了這些法律文件的證據(jù)，一旦對方不承認收到，施工方就傻眼了。為了防范這一風(fēng)險,可以采取以下的做法：(1)所有提交給發(fā)包方、監(jiān)理方的法律文書均一式兩份，一份交送達對方，另一份要求對方的有權(quán)簽認人簽字后留己方保存;(2)如果對方不愿意簽字，可以采用EMS郵寄送達的方式，在備注中寫清楚郵寄資料的包含主要內(nèi)容的文件摘要;(3)郵寄不能送達時或者比較重要的文件可以采用公證送達的方式。沒有有效的送達就沒有充分的權(quán)利，有效送達法律文書應(yīng)當(dāng)成為施工管理的重要內(nèi)容。

第三篇：建設(shè)工程施工合同承包人的常見風(fēng)險與防范

建設(shè)工程施工合同承包人的常見風(fēng)險與防范 來源：建筑房地產(chǎn)律師網(wǎng)作者：王登山日期：10-05-30

建設(shè)工程施工合同是發(fā)包人和承包人，為了完成雙方商定的工程，明確相互權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。在合同的簽訂和履行過程中，圍繞工程質(zhì)量、工期、價款三大核心問題，建筑施工企業(yè)常常遇到工期延誤、發(fā)包人故意拖延不結(jié)算等合同風(fēng)險。如何防范和化解此類合同風(fēng)險，本人結(jié)合近幾年來代理的建筑工程合同糾紛案例，談?wù)勛约旱恼J識。

一、發(fā)包人派駐施工場地履行合同的代表或監(jiān)理工程師頻繁變動的風(fēng)險。

由于《建設(shè)工程施工合同》履行期限長、雙方來往手續(xù)多等合同本身的特點，在合同的履行過程中，原備案合同中注明的發(fā)包人派駐施工現(xiàn)場履行合同的代表，以及監(jiān)理工程師，中途往往發(fā)生人員變動。上述人員變動時，發(fā)包人往往僅口頭通知承包人。當(dāng)竣工結(jié)算產(chǎn)生糾紛時，承包人手持僅有個人簽名而無發(fā)包人或監(jiān)理單位蓋章的文件，要求增加工程款或要求工期順延時，卻遭發(fā)包人的刁難拒絕。此時，舉證責(zé)任就轉(zhuǎn)移到承包人，承包人要舉證證明在相關(guān)文件上的簽名者，系發(fā)包人所派的現(xiàn)場代表，或系監(jiān)理單位新派的監(jiān)理工程師，否則，該文件的有效性不能確認。此節(jié)勢必增加了承包人的舉證難度，導(dǎo)致承包人的合法利益往往受損!

據(jù)筆者所知，標(biāo)的越大的建筑工程，特別是發(fā)包人系開發(fā)公司的情形，上述人員的變動頻率越高。

防范對策：化解此風(fēng)險的對策很簡單，既在發(fā)包人派駐工地代表人員每次變動時，承包人應(yīng)及時向?qū)Ψ剿饕度藛T變動通知書》，并要求對方加蓋單位印章。

二、施工圖、洽商資料等收集、保管不力，丟失而導(dǎo)致的結(jié)算風(fēng)險。

在《建設(shè)工程施工合同》履行過程中，承包人一定要派專員負責(zé)收集、保管發(fā)包人、監(jiān)理工程師發(fā)來的有關(guān)工程洽商、變更的文件、協(xié)議、通知等書面資料和施工圖紙，因為，這些都視為備案合同的組成部分和補充。否則，將會增大承包人工程款的結(jié)算風(fēng)險。

例如，某大型施工企業(yè)，為北京某房地產(chǎn)開發(fā)公司建造一幢30層的高檔商品住宅，雙方簽訂了書面的施工合同。竣工結(jié)算產(chǎn)生糾紛，施工企業(yè)認為：原合同1400元每平方包干，現(xiàn)在嚴重虧損，因為原來是粗裝修。施工過程中，開發(fā)公司不斷提高裝飾部分的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，成品是精裝修，所以要按1900元每平方結(jié)算。開發(fā)公司認為：原合同承包價就是精裝修，不存在從粗裝修變更為精裝修的重大變更，部分小的變更是有的，因此，拒絕大幅度調(diào)價。本案的關(guān)鍵之一是建筑企業(yè)要拿出簽訂承包合同時的施工圖，來證明在簽訂合同時施工范圍是粗裝，現(xiàn)在竣工是精裝。但是，施工企業(yè)稱：當(dāng)初的施工圖紙在施工中已自然磨損了，現(xiàn)手中沒有;開發(fā)公司卻稱：當(dāng)初的設(shè)計與現(xiàn)在的竣工圖是一致的，而且我方?jīng)]有提交施工圖的義務(wù)。承包人律師到政府相關(guān)部門調(diào)取施工圖時，得到的答復(fù)卻是：由于該工程性質(zhì)是民資，所以備案時要求不嚴，資料上交不全，施工圖未存。由此導(dǎo)致該施工企業(yè)至今未能解決該工程的結(jié)算糾紛。

防范對策：承包人應(yīng)派專人負責(zé)收集、保管與施工相關(guān)的所有圖紙、設(shè)計變更資料、洽商文件、會議紀要、通知等，一切由發(fā)包人和監(jiān)理工程師簽發(fā)的來往手續(xù)，均應(yīng)妥善保管，以防丟失。因為，這些都是維護承包人合法權(quán)益的重要證據(jù)。

三、工期延誤的風(fēng)險。

工期延誤，往往是發(fā)包人對付承包人企圖少付、拖付工程款的慣用手段。《建設(shè)工程施工合同》示范文本通用條款第13.1條規(guī)定，因7種原因之一造成工期延誤的，經(jīng)工程師確認，工期相應(yīng)順延。其中“發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進度款，致使施工不能正常進行”，工期應(yīng)順延。但該條在實踐中往往發(fā)生爭議。

如：江蘇某公司給北京某開發(fā)公司施工一幢商住綜合樓。中途，承包人主張：開發(fā)公司多次不及時支付進度款，致使無法施工，遂停工。發(fā)包人主張：施工企業(yè)多報已完成工程量，屬多報進度款，我們當(dāng)然要審核扣減。爭議的焦點變成，究竟是施工企業(yè)多報當(dāng)月已完成工程量，還是開發(fā)公司拖延支付進度款?眾所周知，施工進程是一個變動的動態(tài)過程，承包人在日后糾紛時，要舉證證明每月實際完成的工程量是屬實的，才能證明發(fā)包人故意扣減、不及時支付進度款的違約行為是客觀存在的，由此產(chǎn)生工期延長對于承包人來說，才能免責(zé)。防范對策：承包人在月底報送當(dāng)月已完成工程量時，可同時用攝像器材對建筑物施工進度狀況進行拍攝，固定證據(jù)。一旦產(chǎn)生糾紛，承包人可用該視聽資料作為證據(jù)，證明承包人的施工進度和發(fā)包人不及時給付進度款的違約行為是存在，從而證明工程延期系發(fā)包人不及時給付進度款所致，承包人不應(yīng)承擔(dān)工期延誤的責(zé)任。

四、約定逾期竣工違約金的風(fēng)險。

在《建設(shè)工程施工合同》中，發(fā)包人往往要求訂立“工程逾期竣工一天，承包人承擔(dān)違約金一萬元”的條款，以約束承包人。這樣的逾期竣工違約金條款，并不能說是無效的。發(fā)包人往往用追索逾期竣工違約金來抵沖、對抗承包人索要工程款的要求。例如，江蘇油田某施工企業(yè)給某洗浴中心裝飾合同糾紛中，逾期竣工108天，發(fā)包人要求追究施工企業(yè)違約金108萬元，并用此沖抵應(yīng)付的工程價款。

防范對策：為了避免承擔(dān)高額的逾期竣工違約金，除了注意抓施工進度、避免出現(xiàn)工期因承包人自身原因延誤外，可以在合同中確定一個違約金最高限額;比如，約定承包人應(yīng)承擔(dān)的違約金以不超過工程價款的百分之三為限。

五、工程設(shè)計變更引起的工程價款調(diào)增卻得不到保護的風(fēng)險。

在合同履行中，工程設(shè)計變更是常事;因工程的設(shè)計變更，勢必引起工程價款的變動，但是，由于合同中程序性條款，往往導(dǎo)致承包人得不到因工程設(shè)計變更而本應(yīng)相應(yīng)調(diào)增的那部分價款。其原因是，示范合同文本通用條款第31.2條款規(guī)定，承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價款報告時，視為該項設(shè)計變更不涉及合同價款的變更。由于承包人未充分注意此條款，施工中只知道按新的設(shè)計去施工，卻未及時提出變更價款書面要求。等到竣工結(jié)算在提出時，已超過合同約定期限，不誠實的發(fā)包人往往抓住此點對此部分調(diào)增的工程價款不予支付，造成承包人的損失。

防范對策：可在設(shè)計變更確定后14日內(nèi)及時向發(fā)包人提交變更工程價款的報告，并要求對方簽收;也可以在合同專用條款中約定：關(guān)于因設(shè)計變更引起的價款調(diào)增部分，承包人可以在竣工結(jié)算時一并提出變更工程價款的要求。

六、三大材價格風(fēng)險的防范。

中國是高速發(fā)展的國家，基本建設(shè)規(guī)模一直很大，因而三大建材的價格受供求關(guān)系的影響很不穩(wěn)定。如前幾年，鋼材價格在短期內(nèi)飛漲，引起某建筑公司僅鋼材一項，如按約定，建筑一幢樓就要倒貼1000余萬元;此顯然是不公平的。如果承包人中途停止施工，解除合同，要承擔(dān)違約金500萬元。承包人將此困境通報發(fā)包人，要求雙方合理分擔(dān)鋼材價格暴漲風(fēng)險。承包人做好了徹底停工、根本違約的準(zhǔn)備。后來雙方協(xié)商平息了此事。

防范對策：合同中應(yīng)確定三大材價格的風(fēng)險系數(shù)，如10%;并標(biāo)明三大材在簽約時的價格基數(shù);當(dāng)市場價格暴漲超過風(fēng)險系數(shù)10%幅度時，漲幅超過10%的部分，由發(fā)包人承擔(dān)。

七、承包人在分包工程合同中倒貼工程款的風(fēng)險。

承包人與業(yè)主(發(fā)包人)簽訂《建設(shè)工程施工合同》后，有時，需與第三人簽訂勞務(wù)分包合同或?qū)I(yè)分包合同。這里存在發(fā)包人、承包人、分包合同承包人三方和二個合同關(guān)系。當(dāng)承包人向發(fā)包人索要不到工程價款、卻要向分包合同的承包人按約支付分包合同價款時，承包人就存在倒貼錢的風(fēng)險。

例如，江蘇某施工企業(yè)與臺商公司簽訂建設(shè)高爾夫球場及配套設(shè)施的承包合同后，將挖運土石方工程分包給昌平公司承包。在分包合同中，江蘇公司在條款中注明：“付款時根據(jù)建設(shè)單位資金到位情況付給昌平公司”。其后，由于臺商停建該項目，遂產(chǎn)生兩個糾紛，江蘇公司起訴臺方，贏了官司但執(zhí)行不到款;昌平公司作為分包合同的承包人，起訴江蘇公司，法院認定付款期限為約定不明，責(zé)令江蘇公司向昌平公司支付工程款，如此一來，江蘇公司為此項目倒虧幾百萬元。

防范對策：為了化解承包人的風(fēng)險，可在分包合同中寫明承包人向分包合同承包人支付工程款的前提條件。

八、掛靠的項目經(jīng)理將工程款挪作他用或虛列成本，給承包人帶來的風(fēng)險。

實踐中，往往存在這一種現(xiàn)象：項目經(jīng)理通過一份內(nèi)部承包協(xié)議，掛靠在某大型施工企業(yè)名下，項目經(jīng)理自找工程，自己組織施工，定比例上交管理費，以大型施工企業(yè)名義與發(fā)包人簽約。因此，時常出現(xiàn)項目經(jīng)理將業(yè)主給付的項目工程款，挪作他用到其他項目中，而不及時支付工人工資和材料商的材料款，甚至虛列生產(chǎn)成本，故意造成嚴重虧損，導(dǎo)致材料商紛紛起訴總公司索要債務(wù)。一份內(nèi)部承包協(xié)議，已無法約束這些掛靠的項目經(jīng)理。施工企業(yè)為了維護自身來之不易的聲譽和施工資質(zhì)，不得不先墊資償還材料商的材料款和工人工資。防范對策：施工企業(yè)應(yīng)與掛靠項目經(jīng)理簽訂正式規(guī)范的勞動合同，并依法為其辦理養(yǎng)老保險手續(xù)，使企業(yè)與該項目經(jīng)理之間建立名副其實的勞動關(guān)系;同時完善企業(yè)內(nèi)部承包合同條款，明確項目經(jīng)理有如實列支生產(chǎn)成本，不得挪用工程資金等義務(wù)。明確只有在如實支出各項生產(chǎn)成本之后，若有盈余，項目經(jīng)理才有權(quán)自主分配。上述條件具備后，如果項目經(jīng)理仍發(fā)生

挪用工程款等行為，施工企業(yè)可以向公安機關(guān)報案，以追究其刑事責(zé)任。在可通過刑法的手段、保護施工企業(yè)合法權(quán)益的情形下，項目經(jīng)理依法辦事的意識定會大大加強。

九、承包人所施工的工程，被其他債權(quán)人先予查封，給承包人帶來的風(fēng)險。

2001年2月，北京某房地產(chǎn)開發(fā)公司與江蘇摸施工企業(yè)簽訂了一份高檔商住樓二次結(jié)構(gòu)、裝修承包合同并依法備案。在施工過程中，北京某法院貼出公告后，江蘇公司方知該大樓主體結(jié)構(gòu)價值早已于2000年1月被法院查封，如果繼續(xù)施工，定會受到更大的損失，只能被迫停工。經(jīng)與開發(fā)公司結(jié)算，下欠420萬元工程款。后知，搶先起訴開發(fā)公司的原因是開發(fā)公司為他人擔(dān)保、不能清償巨額銀行貸款。面對此困境，江蘇公司工程款債權(quán)非常危險，不依法采取措施，很難保護工程款。因為銀行起訴在先，審理判決在先，查封在先，而且查封的財產(chǎn)又不能加封。為了依法保護江蘇公司的合法權(quán)益，江蘇公司及時向法院提起了訴訟，并主張建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)。目前此案已進入執(zhí)行分配階段。

防范對策：《合同法》第286條規(guī)定，建設(shè)工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償。而且，最高人民法院進一步明確，建筑工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)和其他債權(quán)，不優(yōu)先于已交付全部或大部分款項的商品房買房人的權(quán)益。而且建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先受償權(quán)的期限僅有6個月，自工程竣工之日或約定的竣工之日起計算。因此，承包人為了切實保護自己的工程款債權(quán)及時實現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)在工程竣工之日起6個月內(nèi)起訴或申請仲裁，并同時要求保護工程價款的優(yōu)先受償權(quán)。

十、發(fā)包人故意拖延不結(jié)算的風(fēng)險。

發(fā)包人拖欠工程款的現(xiàn)象非常嚴重!其中，發(fā)包人是房地產(chǎn)開發(fā)公司時，拖欠工程款的情形更加嚴重!引起工程款拖欠的原因之一，是發(fā)包人故意拖延結(jié)算。開發(fā)公司為什么能夠長期拖延不結(jié)算呢?原因是雙方履行《建設(shè)工程施工合同》時，是按照：工程竣工驗收→交付房屋→竣工結(jié)算的程序進行的，按此程序，在竣工結(jié)算時，開發(fā)公司已實際收到了房屋，因此一個月內(nèi)能結(jié)算完的工程可拖到一年結(jié)算完，這對開發(fā)公司來說只有好處，沒有壞處!例如，某施工企業(yè)為北京一大型房地產(chǎn)開發(fā)公司建設(shè)一別墅群，工程竣工驗收合格后，承包人就交付了工程，其后的竣工結(jié)算拖延了兩年，也沒有結(jié)算完。開發(fā)公司經(jīng)常換人來應(yīng)付結(jié)算，開發(fā)公司負責(zé)結(jié)算的人員一周僅出面一次，對幾筆鋼材帳，其他時間找不到人，此明顯是故意拖延!對施工企業(yè)單方結(jié)算報告，開發(fā)公司采取只收但不簽字的方法。

防范對策：根據(jù)《合同法》第279條以及示范文本第32條、第33條約定，承包人應(yīng)弄清：工程竣工驗收→竣工結(jié)算→給付結(jié)算價款→交付工程四個階段的先后時間關(guān)系，并嚴格按此程序履行合同，即(1)工程竣工驗收合格后，及時向發(fā)包人提交單方結(jié)算報告書，進入竣工結(jié)算程序，而不是馬上交付工程!(2)承包人的單方結(jié)算報告書一定要交由發(fā)包人有權(quán)代表簽收;承包人的單方結(jié)算報告書交給發(fā)包人后，28天不予答復(fù)的，發(fā)包人構(gòu)成違約。(3)如果雙方形成一致結(jié)算結(jié)論后，承包人有權(quán)要求對方按約定付清除質(zhì)量保證金以外的所有工程款。發(fā)包人不付款，承包人無義務(wù)交房!(4)在合同中只約定工程竣工時間，不約定交付工程時間。以上方法，在一定程度上能遏制發(fā)包人拖延不結(jié)算的故意。當(dāng)然，除此之外，承包人

還可能面臨工程質(zhì)量風(fēng)險、違法轉(zhuǎn)包工程風(fēng)險、簽訂陰陽合同的風(fēng)險等等，在此不再一一列舉。

總而言之，承包人作為建設(shè)工程施工合同的一方當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)把好合同簽訂關(guān)、合同履行關(guān)、合同竣工結(jié)算關(guān)，依法、依約規(guī)范自己的行為和對方的行為，善于用法律武器及時有效維護自己的合法權(quán)益!

第四篇：合同法律風(fēng)險及防范講稿

合同法律風(fēng)險及防范

廣東新豐江律師事務(wù)所

李飛藝律師

“企業(yè)財富的一半甚至更多，與合同有關(guān)，? 企業(yè)的利益，大多數(shù)是通過合同實現(xiàn)的。

? 合同順利的簽訂和履行，是企業(yè)得以發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)得以實現(xiàn)的重要保證。

? 一份好的合同，會讓企業(yè)獲得巨大的利潤，而一份不好的合同，也有可能讓企業(yè)處于破產(chǎn)邊緣。

? 如何正確簽訂和使用合同已成為擺在每一個企業(yè)經(jīng)營管理者面前的重要問題。

合同法律風(fēng)險及防范要點 ? 合同主體 ? 合同形式 ? 合同內(nèi)容

一、審查合同主體

? 合同主體即民事主體，是指在民事法律關(guān)系中獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的人。審查合同主體，了解合作對象的基本情況，有助于在簽訂合同的時候，采取相應(yīng)的對策，防止風(fēng)險 的發(fā)生，這一環(huán)節(jié)是必不可少的，在并購、資產(chǎn)重組、投資等重大交易中，還需要聘請律師進行盡職調(diào)查。? 合同主體主要包括自然人、法人和其他組織。? 在與自然人簽訂合同時，需要注意：

審查身份證明資料，如身份證號碼、住址（如果是外地人，需要了解其在本地的住所）、聯(lián)系電話等，確定其是否具備相應(yīng)的民事行為能力。

與無民事行為能力人簽訂合同，合同無效。如果與限制行為能力人簽訂合同，合同效力待定，效力待定的合同可能會因其法定代理人拒絕追認而歸于無效。

審查其身份資料，最好將對方身份證復(fù)印留存 ? 在與法人或其他組織簽訂合同時，需要注意：

審查營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照包含了企業(yè)的基本信息：注冊資金及到位情況、企業(yè)屬性（國有、集體、國有控制、私營）、企業(yè)性質(zhì)（有限、股份、外資、合伙）、法定代表人、住所地、經(jīng)營范圍、年檢情況；如果有必要，還可深入了解：股東出資及組成、章程、資產(chǎn)情況、生產(chǎn)經(jīng)營情況、關(guān)聯(lián)企業(yè)、實地考察。

從企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照我們可以獲得一定的信息，比如：如果對方注冊資金比較少，而雙方簽訂的合同標(biāo)的數(shù)額特別大，那么我們就要考慮對方有沒有實力簽訂這個合同以及有無能力履行合同。還有住所、辦公場所，是否與營業(yè)執(zhí)照上是否一致，如果不是，那么我們就要問個為什么？是因為從小的辦公場所換到更大的場所，還是因為不誠信 故意變更經(jīng)營場所。

另外還要看對方是否具備相關(guān)資質(zhì)或經(jīng)營許可的（如經(jīng)營民有爆破用品）

? 審查上述情況，主要目的是：了解對方是否具備簽約資格、履行能力及商業(yè)信譽如何

例如：某些較大企業(yè)，其對采購部門往往會成立一個殼公司來從事這樣的工作，這樣是規(guī)避風(fēng)險，其注冊資金往往很少，也沒有大額固定資產(chǎn)，更沒有可產(chǎn)生盈利的設(shè)備或產(chǎn)品，因此，對這些企業(yè)要區(qū)別對待，如果吃不準(zhǔn)，最好現(xiàn)款現(xiàn)貨交易。

? 另外需要注意：簽約主體不等同于合同主體。? 簽約主體：法定代表人或代理人

簽約人是合同對方的代理人的，應(yīng)注意核實其身份，要求其出示授權(quán)委托書，以確認該簽約人的代理資格。必要時，與被代理人取得聯(lián)系，查驗真?zhèn)巍?/p>

二、確定合同形式

? 合同形式：書面形式、口頭形式和其他形式（如傳真、電子郵件等）。

口頭形式或其他形式達成的合同有如下風(fēng)險：

1、傳真件：便于偽造，無蓋章的原件

2、電子郵件：容易篡改

3、口頭協(xié)議：空口無憑

上述形式還有不利于保存的缺點，發(fā)生糾紛后，在司法程序下，證明力弱，不能作為直接的證據(jù)使用，需要加以其他證據(jù)予佐證。

在簽訂合同時，在合同形式方面應(yīng)該要注意：（1）法律明確要求書面形式的，一定要用書面形式（如合同法規(guī)定租賃期限六個月以上的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人未采用書面形式的，視為不定期租賃。）特別需要強調(diào)的是：重要的合同更應(yīng)采用合同書的形式

（2）（3）涉及多頁文本的合同，應(yīng)加蓋騎縫章。

合同文本上無實際內(nèi)容的，應(yīng)注明“此頁無補充”或“以下無正文”等說明，以防對方偽造或變更合同內(nèi)容。

簽訂書面合同的重要性體現(xiàn)在以下方面：

首先，它是雙方存在合同關(guān)系的重要證據(jù)，有利于保護雙方的權(quán)益，中國有句古話“口說無憑；

其次，避免雙方在履行過程中發(fā)生爭議，合同的簽訂就是制訂一項規(guī)則，也可以說雙方為此設(shè)定了游戲規(guī)則，大家都應(yīng)該遵守這樣的規(guī)則。

再次，預(yù)防合作方對業(yè)務(wù)員的職務(wù)行為不予認可（如有合同，配上業(yè)務(wù)員的職務(wù)，法院則可認定交易存在）

三、明確合同內(nèi)容

即使合同主體完全合格，合同的合法性也并非萬無一失，因為合同內(nèi)容的某些約定仍可能觸及相關(guān)強制性規(guī)定而不合法，從而導(dǎo)致合同無效或部分無效

? 合同內(nèi)容應(yīng)注意哪些問題？ ?

（一）合同名稱

? 合同名稱應(yīng)與合同內(nèi)容、屬性一致，不存在沖突，名稱界定不準(zhǔn)確，可能影響對合同法律關(guān)系的判斷。對于法律關(guān)系不好定義的，最好用《合同書》或者《協(xié)議書》這樣的中性詞進行命名，以免產(chǎn)生歧義。

?

（二）標(biāo)的條款

? 合同的標(biāo)的有物、權(quán)利、行為、智力成果等。合同標(biāo)的即是合同交易的對象，合同是圍繞標(biāo)的物展開談判，形成交易的規(guī)則，是合同成立的必要條件，如果沒有約定，則合同不能成立。如果約定不明確，則可能會在履行中發(fā)生爭議。? 需要注意：

? ①如果是買賣合同，應(yīng)明確該標(biāo)的物歸誰所有。

? ②應(yīng)使用標(biāo)的的正式名稱，而且在首次提到時要使用全稱。? ③對標(biāo)的進行描述時，必須明確、具體、詳盡。?

（三）質(zhì)量條款 ? 應(yīng)注意的問題：

①在簽訂質(zhì)量條款時，應(yīng)當(dāng)首先明確合同相對方需求的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)當(dāng)達到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并寫明該標(biāo)準(zhǔn)的名稱以及編號，約定質(zhì)量驗收的時間、地點、方式以及提出質(zhì)量異議的期限等。

?

（四）數(shù)量條款

? 合同涉及數(shù)量條款時應(yīng)注意：合同中涉及的數(shù)量必須清楚、準(zhǔn)確，不能使用“大約”、“左右”等含糊的概念。

?

（五）合同價款 注意兩點：

1、明確約定付款的時間

2、明確付款的方式

注意：模凌兩可的約定會給合作方找到拖延付款的理由 如：季付、收到貨物后付款、驗收合格后付款等這樣的表述極易引發(fā)爭議。

（六）定金條款

定金條款應(yīng)寫明“定金”字樣，合同條款如果寫“留置金、押金、保證金、訂金|等”，沒有約定“定金”，如事人主張定金權(quán)利的，人民法院不會給予支持。定金不得超過主合同標(biāo)的的百分之二十。

（七）履行期限、地點和方式條款 ◆應(yīng)注意：

①應(yīng)在合同中寫明具體的履行起止日期，避免因履行期限不明確而產(chǎn)生糾紛。

②應(yīng)在合同中明確約定履行的具體地點。

③在合同中明確約定適當(dāng)?shù)穆男蟹绞健Ｈ绻浳锼屯镜兀?dāng)明確約定送貨地點，這關(guān)系到糾紛處理時法院的管轄；如果貨物送往外地，則盡量不要寫明，而應(yīng)爭取約定由本地法院管轄。此外，合同中應(yīng)列明收貨方的經(jīng)辦人的姓名。這樣做的目的是防止經(jīng)辦人離開后，對方不承認收貨的事實，給訴訟中的舉證帶來困難。施工企業(yè)人員的變動較為頻繁，當(dāng)對方更換新的經(jīng)辦人時，應(yīng)當(dāng)要求對方提供授權(quán)委托書。

?

（八）違約責(zé)任條款

? 違約責(zé)任條款是十常重要的條款，如果你在合同中起草一個比較好的違約條款，則很有可能會限制對方違約行為的傾向。

? 違約責(zé)任條款應(yīng)注意：

①如果涉及到支付貨款的，可以約定每逾期一日支付百分之幾的違約金。

②違約金與定金不能同時適用，一份合同不能同時存在違約金和定金，如果兩者都存在，只能選擇其一。③違約責(zé)任應(yīng)該和義務(wù)相適應(yīng)。

④如果違約會導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)約定損失賠償額的計算方法或或直接明確損失賠償額。

⑤合同約定違約金時，違約金約定數(shù)額不宜過高也不宜過低。

?

（九）爭議解決方式條款

在合同履行過程中不可避免地會產(chǎn)生爭議，為使?fàn)幾h發(fā)生后能夠有一個雙方都能接受的解決辦法，應(yīng)當(dāng)在合同條款中對此作出規(guī)定。

如果沒有約定或者約定不明的，將按照法律規(guī)定確定管轄法院。可能會增大訴訟成本，更可能因為“地方保護主義”而降低了勝訴的幾率，為企業(yè)帶來損失。

? ◆防范要點：

①訴訟或者仲裁只能選擇一種。一般情況下，建議選擇訴訟方式解決。

②如選擇訴訟方式，一般是采取原告就被告的原則，即一般到被告住所地的法院管轄，但是，合同糾紛，依照法律規(guī)定訴訟管轄可選擇，可選擇的法院有：被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地人民法院管轄，我方應(yīng)依法遵循對己方有利的原則選擇管轄法院。

③如果約定仲裁方式，要有明確請求仲裁的意思表示，仲裁的事項屬于仲裁的受理范圍，注意仲裁機構(gòu)的名稱、地點應(yīng)準(zhǔn)確無誤。

四、合同履行過程中的一些危險信號

1、住所突然變更，如比較好的經(jīng)營場所換在較差的場所；

2、經(jīng)常聯(lián)系的業(yè)務(wù)員或業(yè)務(wù)經(jīng)理離職，這也是一種危險信號，這可能是對方經(jīng)營狀況不好導(dǎo)致人員變動，還有直接一點的，在履行當(dāng)中對方業(yè)務(wù)員簽訂的一些單據(jù)、收貨單、發(fā)貨單，在發(fā)生糾紛時對方有可能會直接說這個人不是我們公司的人，他們公司沒有這個人，面對業(yè)務(wù)員變動，應(yīng)及時將該業(yè)務(wù)員簽訂的單據(jù)進行結(jié)算由對方蓋章確認。

3、發(fā)現(xiàn)對方付款不正常，如經(jīng)常拖延，如對方給你的支票因為余額不足導(dǎo)致退票，這也是一種合同可能違約的危險信號。

4、經(jīng)常找不到對方老總或財務(wù)人員，這也有可能是對方財務(wù)發(fā)生狀況的一種表現(xiàn)，很有可能是因為躲債而經(jīng)營找不到人。

5、對方突然以比較低的價格銷售產(chǎn)品，則很有可能是因為對方資金鏈斷裂，爭需資金回籠，而對方資金不足，也是產(chǎn)生合同違約的一個原因。

6、平時訂單比較正常，對方突然下很大量的訂單，數(shù)量超出了常理，這個情況也需要注意，對方有可能會利用你們之間的信譽關(guān)系，下一個很大量的訂單，把你公司的產(chǎn)品 弄過去，但實際上對方根本沒有付款能力，這也是一種合同履行過程中出現(xiàn)的危險信號。

因此，在合同履行過程中要密切關(guān)注對方出現(xiàn)的危險信號，如果發(fā)生這些危險信號，要及時采取防范措施。

第五篇：合同預(yù)付費法律風(fēng)險及防范

合同預(yù)付費法律風(fēng)險及防范

來源:胡律師網(wǎng) 作者:上海律師 胡燕來 所屬欄目:企業(yè)法律顧問

專業(yè)企業(yè)法律顧問胡律師認為，有些公司為了抓搶業(yè)務(wù),訂立合同時作出種種不合常理的承諾,這樣就容易留下漏洞為對方利用。

2001年8月,西安宏洋商貿(mào)有限責(zé)任公司與湖南飛毛腿運輸公司簽訂了一份小型柴油運輸合同,雙方?jīng)Q定在武漢見面簽約。簽合同時,西安方稱自己有急事需到廣州,要求先簽訂一個主合同,以后再簽一個副合同予以補充。

運輸公司覺得不會存在什么大問題,便答應(yīng)了。雙方對標(biāo)的物的具體種類及價格等各方面的問題逐一商談,約定由湖南飛毛腿運輸公司將西安宏洋公司提供的100O臺柴油機從西安運到湖南,運輸款共10萬元,飛毛腿運輸公司先交1萬元定金作為履行合同的保證。當(dāng)談到交貨地點和其他一些細節(jié)問題時,商貿(mào)公司稱火車將開必須南下,在交貨地點一欄上草草填上“在湖南岳陽”便迅速離去。

但湖南的地理范圍很大,究竟在岳陽何處進行交易,則不夠明確。這樣的合同是無法履行的。為了彌補這種漏洞,就需要再訂立一份細則性的副件,加以完善和解釋,這個副件就是所謂的副合同。

10天后,西安宏洋公司與湖南的運輸公司簽訂了一份副合同,約定將柴油機運到湖南另一個城市的一個倉庫。在簽副合同時,西安方故意將副合同的簽訂日期倒簽在主合同之前,運輸公司負責(zé)人粗心大意,當(dāng)時并未發(fā)現(xiàn)。

副合同簽訂后,湖南飛毛腿運輸公司依約交納了1萬元定金。一月后,該運輸公司依副合同履行了自己的義務(wù),將1000臺柴油機按時運到湖南某市倉庫。當(dāng)運輸公司要求宏洋公司付款時,宏洋公司卻拿出主合同,稱按主合同規(guī)定應(yīng)將貨物運到岳陽。由于運輸公司“擅自”變更合同履行地點,宏洋公司只付三分之一的運費并將其交納的一萬元定金予以“沒收”。運輸公司當(dāng)然不答應(yīng),于是一紙訴狀將宏洋公司告上法庭,雙方在法庭各執(zhí)一詞,運輸公司認為副合同是主合同的補充,實際執(zhí)行應(yīng)以副合同為準(zhǔn)。而宏洋公司則主張主合同訂立在后,履行地點已經(jīng)予以變更,運輸公司應(yīng)按“簽訂時間在后”的主合同履行。

拿到這樣兩份合同,法院一時難以辨出其中的真假虛實。這樣一來,案子一拖再拖,當(dāng)然,宏洋公司并沒有任何損失,因為它不但分文不花就完成了貨物運輸,而且還憑空得了定金。倒霉的則是飛毛腿運輸公司,它不但沒有按期拿到運輸費用,而且還莫名其妙地搭進去1萬元。www.tmdps.cn

為防止受到預(yù)付費欺詐,企業(yè)首先應(yīng)注意不要盲目簽訂定金條款。在簽訂合同時除了要對合同交易對方進行審查外,還應(yīng)認真制作合同條款并仔細審核,即使是一個標(biāo)點也不能放過。如果在合同中自己的義務(wù)被限制較多,或者對方提出一些不合理的要求,最好能夠當(dāng)場提出,倘若對方堅持不改,則表明其中必定有詐,這樣的合同還是不簽為妙,否則極可能引狼人室。如果發(fā)現(xiàn)合同相對方以各種名目收取其他各種費用,也須提高警惕。簽合同時要嚴格審查合同條款,使權(quán)利、義務(wù)對等,條款規(guī)范、約定明確,以利履行。合同主要條款不能含糊不清或易產(chǎn)生歧義,以防止對方利用條款設(shè)置騙局,留下隱患。

不法分子利用合同詐騙屢屢得手,加大了企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。事實上,合同相對方提出的一些看似公平的條款,實際上很有可能是對方對某些法律問題的規(guī)避;己方提出的,在業(yè)務(wù)上很有利的條款,實際上很有可能存在重大的法律隱患。因此,企業(yè)除了提高人員素質(zhì),提高經(jīng)營管理水平外,聘請有合同法律知識和業(yè)務(wù)能力的專業(yè)人員做法律顧問,是企業(yè)避免合同法律風(fēng)險的一條捷徑。（文章來源：胡律師網(wǎng)

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