第一篇：信息安全管理體系管理評(píng)審報(bào)告

信息安全管理體系管理評(píng)審報(bào)告 評(píng)審日期：2009 年 4 月 1 日

評(píng)審目的：分析 2009 年度外審前信息安全工作完成情況，評(píng)價(jià)管理體系的適宜性、充分性、有效性，明確本年度工作目標(biāo)，提出改進(jìn)措施、建議，確保信息安全方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和滿足法律法規(guī)和客戶的需求。

評(píng)審內(nèi)容： ①

安全方針和目標(biāo)是否正在實(shí)現(xiàn)，過去 4 個(gè)月中所取得的業(yè)績是否達(dá)到、完成或超過安全 方針和目標(biāo)的要求；

②

管理人員和監(jiān)督人員過去 4 個(gè)月中管理與監(jiān)督的狀況，是否達(dá)到預(yù)期要求；

③

管理體系運(yùn)行是否受控、是否有效（近期內(nèi)審結(jié)果）； ④

糾正措施和預(yù)防措施執(zhí)行情況如何； ⑤

聽取資源充分性報(bào)告； ⑥

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中提出的薄弱點(diǎn)或威脅； ⑦

客戶反饋意見的匯總分析； ⑧

員工培訓(xùn)教育情況分析報(bào)告； ⑨

客戶投訴及其處理情況匯總； ⑩

改進(jìn)的建議； ?

其他日常管理議題。

評(píng)審組成員：

評(píng)審意見和結(jié)論：

1、本公司按照 ISO27001：2005 的要求建立的管理體系全面覆蓋了應(yīng)用軟件的開發(fā)、系統(tǒng) 集成活動(dòng)和電子驗(yàn)印、票據(jù)防偽系統(tǒng)的生產(chǎn)活動(dòng)；從運(yùn)行以來，管理體系得到了不斷地改進(jìn) 與完善，總體運(yùn)行情況良好。

2、《ISMS 手冊》規(guī)定的本公司的安全方針、目標(biāo)，符合準(zhǔn)則要求和本公司實(shí)際情況，通 過努力正在逐步實(shí)現(xiàn)。

3、《ISMS 手冊》中所列的控制項(xiàng)（133 項(xiàng)參數(shù)或指標(biāo)）是真實(shí)的。與之相關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)和崗 位設(shè)置是合理的，機(jī)構(gòu)及崗位的職責(zé)分工明確，切實(shí)可行；與之相關(guān)聯(lián)的人力資源和設(shè)備資 源配置是充分的、合理的；與之相關(guān)聯(lián)的物理環(huán)境條件是符合要求的；各個(gè)要素、各個(gè)程序和各個(gè)環(huán)節(jié)之間的銜接循環(huán)是封閉的。

4、管理體系運(yùn)行以來，管理及監(jiān)督人員開展了有效的工作，監(jiān)督管理工作有明顯成效。上半年共進(jìn)行了 1 次內(nèi)審,內(nèi)審覆蓋了本公司所有管理活動(dòng)和技術(shù)活動(dòng)，內(nèi)審共發(fā)現(xiàn) 9 個(gè)不 符合項(xiàng)，這些問題均已得到了糾正；糾正措施執(zhí)行情況良好。

5、采用附錄 A 中的 11 類控制方式，其中其中刪減了 8 處，其余 125 個(gè)控制點(diǎn)得到了滿意 的結(jié)果，存在少量的一些問題（詳見內(nèi)審報(bào)告），也已提交了整改報(bào)告。

6、我公司 2009 年度工作類型不會(huì)發(fā)生重大變化，工作量將會(huì)進(jìn)一步增加。計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的點(diǎn)檢監(jiān)督監(jiān)測頻次可以再次增加；為了進(jìn)一步加強(qiáng)為客戶的服務(wù)，提高自己的競爭能力，委 托監(jiān)測軟件的測量也可進(jìn)一步增加

7、客戶反饋的意見，如對(duì)信息安全的信心保證；2008 年未接到客戶投訴，但通過認(rèn)證是增 加信心的有效手段，顧客意見將得到滿足。

8、內(nèi)部控制活動(dòng)正常，但信息溝通還需進(jìn)一步通暢，員工自覺學(xué)習(xí)的氛圍還沒有形成，培訓(xùn)的方式要不斷改進(jìn)。

9、現(xiàn)場記錄填寫的質(zhì)量存在問題較多，需進(jìn)一步加強(qiáng)；內(nèi)審員的監(jiān)督作用需要加強(qiáng)并充分發(fā)揮。綜上所述，本公司的信息安全管理體系文件是一套文件化的完整的受控的體系文件；并建立 了相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、設(shè)置了相應(yīng)的崗位、配備了相應(yīng)的人員，其機(jī)構(gòu)、崗位和人員的職責(zé)明確，配置了相應(yīng)的檢測設(shè)備、軟件、采用符合要求的標(biāo)準(zhǔn)、方法標(biāo)準(zhǔn)、測試軟件、程序和有 效服務(wù)。由此建立的一個(gè)為達(dá)到信息安全方針和目標(biāo)而相互關(guān)聯(lián)的要素進(jìn)行了系統(tǒng)優(yōu)化整合的管理體系，對(duì)本公司開展數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、培訓(xùn)等活動(dòng)是適宜的、充分的和有效的。會(huì)議作出以下決議：

1、現(xiàn)行實(shí)施的管理體系文件是本公司信息安全管理體系運(yùn)行的唯一的指導(dǎo)性文件。

2、本公司各部門和全體人員、外包方都必須按照體系文件的規(guī)定，指導(dǎo)、約束自己的行為，履行自己的崗位職責(zé)；應(yīng)注意利用日常點(diǎn)檢，不斷確定持續(xù)改進(jìn)的措施，實(shí)現(xiàn)本公司的信息 安全方針和目標(biāo)。

3、本公司總經(jīng)理應(yīng)帶領(lǐng)全體人員積極營造創(chuàng)建學(xué)習(xí)型企業(yè)的氛圍和文化，保證管理體系的 有效運(yùn)行。

4、由總經(jīng)理及時(shí)完成本次管理評(píng)審報(bào)告；技術(shù)服務(wù)部負(fù)責(zé)整理本次管理評(píng)審記錄并歸檔，同時(shí)傳遞給其他部門，輸入下一年度計(jì)劃。

5、管理評(píng)審報(bào)告分發(fā)范圍：各部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)審員。對(duì)今后工作的改進(jìn)要求：

1、應(yīng)不斷提高全員的信息安全意識(shí)，保證管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，提高體系文件 的運(yùn)行效率，通過體系外審視最近的目的。

2、加強(qiáng)對(duì)體系文件的宣貫和學(xué)習(xí)，講究方式，提高效率；加強(qiáng)對(duì)軟件及應(yīng)用專業(yè)知識(shí)和相 關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，確保他們具有與其所承擔(dān)任務(wù)相適應(yīng)的工作能力。

3、進(jìn)一步完善應(yīng)急預(yù)案編制，加強(qiáng)對(duì)威脅的認(rèn)識(shí)，并據(jù)此完善調(diào)查制度，逐步建設(shè)一套完 善的應(yīng)急監(jiān)測、響應(yīng)系統(tǒng)。

4、進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)儲(chǔ)存機(jī)房內(nèi)部管理，不斷提高管理的應(yīng)用的水平，盡快完善同步備份制 度活著盡量減少儲(chǔ)存的備份時(shí)差。

5、進(jìn)一步了解管理部門、社會(huì)各界需求及園區(qū)企業(yè)的需求，細(xì)分這些需求，逐步滿足這些 需求，增強(qiáng)本公司競爭力。

6、日常監(jiān)測工作的安排要提前，加強(qiáng)計(jì)劃性，細(xì)化月計(jì)劃、周計(jì)劃，使各項(xiàng)工作開始之前 有足夠的時(shí)間準(zhǔn)備，降低忙中出錯(cuò)的幾率。

7、責(zé)成網(wǎng)絡(luò)部，盡快完成支持業(yè)務(wù)可持續(xù)性設(shè)備的科學(xué)演練。

8、加強(qiáng)對(duì)糾正預(yù)防措施處理意見的學(xué)習(xí)，上半年派相關(guān)人員前往咨詢機(jī)構(gòu)做進(jìn)一步的學(xué)習(xí)交流，提高本公司糾正預(yù)防能力。暢通顧客意見的渠道，加強(qiáng)收集顧客意見，增強(qiáng)重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)客戶的關(guān)注程度。

9、上述的輸出，要在下次監(jiān)督審核以前完成，責(zé)成各主管職能部門經(jīng)理監(jiān)督負(fù)責(zé)。

管理者代表： 總經(jīng)理：

日期：

2009 年 4 月 1 日

第二篇：管理體系評(píng)審報(bào)告

生技部管理體系評(píng)審報(bào)告

00年是公司穩(wěn)步發(fā)展的一年，在公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門的努力下，公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系工作順利進(jìn)行，各部門認(rèn)真貫徹落實(shí)“以人為本、科技創(chuàng)新、污染預(yù)防、誠信守約”的管理方針，堅(jiān)持不斷持續(xù)改進(jìn)，努力完成各項(xiàng)管理目標(biāo)。現(xiàn)將生技部三體系運(yùn)行情況匯報(bào)如下：

一、生產(chǎn)計(jì)劃完成情況

生技部按照總部的生產(chǎn)任務(wù)，科學(xué)安排生產(chǎn)，每月提前下達(dá)下月生產(chǎn)計(jì)劃，同時(shí)根據(jù)總部安排及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃，并嚴(yán)格監(jiān)控各生產(chǎn)車間生產(chǎn)情況，如期完成生產(chǎn)任務(wù)，保證產(chǎn)品的供貨期。00年初公司為我中心制定的生產(chǎn)目標(biāo)為：合格預(yù)焙陽極00萬噸，成品合格率00%。截至00年00月底，共生產(chǎn)合格預(yù)焙陽極00萬噸，成品合格率達(dá)到00%。產(chǎn)量已完成全年任務(wù)的00%。

二、工藝技術(shù)改進(jìn)情況

持續(xù)改進(jìn)是公司永恒的目標(biāo)。生技部以公司管理方針為導(dǎo)向，在公司領(lǐng)導(dǎo)的支持和各部門的配合下，堅(jiān)持不斷的工藝技術(shù)改進(jìn)，為優(yōu)化生產(chǎn)工藝、降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量提供正確思路和科學(xué)依據(jù)。2012年為研究陽極生產(chǎn)過程中生坯振動(dòng)時(shí)間對(duì)陽極性能指標(biāo)的影響，進(jìn)行了陽極生坯振動(dòng)成型工藝優(yōu)化實(shí)驗(yàn)；為研究降低煅后焦粉料的布朗值對(duì)預(yù)焙陽極電阻率及其它質(zhì)量指標(biāo)的影響，進(jìn)行了降低粉料布朗值實(shí)驗(yàn)；為優(yōu)化適合于目前公司生產(chǎn)的生產(chǎn)配方，提高公司預(yù)焙陽極的質(zhì)量，進(jìn)行了配方正交試驗(yàn)；接下來為對(duì)煅后焦作焙燒爐填充料進(jìn)行工業(yè)實(shí)驗(yàn)評(píng)價(jià)，為焙燒爐填充料的選擇以及優(yōu)化焙燒爐工藝提供依據(jù)，還要進(jìn)行使用煅后焦作焙燒爐填充料的實(shí)驗(yàn)。

三、糾正和預(yù)防措施運(yùn)行情況

按照體系要求，為消除生產(chǎn)中的不合格、不符合信息，同時(shí)消除其潛在的產(chǎn)生原因，防止不合格、不符合的再次發(fā)生，采取糾正和預(yù)防措施。截止00年00月份，生技部共處理質(zhì)管部、化驗(yàn)室開據(jù)的有關(guān)原料、生坯及陽極的糾正和預(yù)防措施處理單00余份，在一定程度上減少了不合格品的重復(fù)出現(xiàn)，防止了生產(chǎn)質(zhì)量事故的發(fā)生。由于本措施運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)不足，在運(yùn)行過程中做的還不完善，我們會(huì)在接下來的工作中查找不足，努力提高，加強(qiáng)和相關(guān)部門的溝通，真正將糾正預(yù)防措施落實(shí)到實(shí)處，使其對(duì)生產(chǎn)過程的控制起到積極的幫助作用。

四、總結(jié)改進(jìn)

三體系的運(yùn)行取得了一定成績，但仍存在一些問題，有待改善，在今后的工作中應(yīng)繼續(xù)做好以下工作：

（1）對(duì)現(xiàn)有管理手冊和程序文件的適宜性進(jìn)行評(píng)定，使其更加符合、匹配本部門的管理職能，更好的指導(dǎo)和服務(wù)生產(chǎn)；（2）節(jié)約能源及各種生產(chǎn)用材，進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本；（3）進(jìn)一步加強(qiáng)部門溝通，增強(qiáng)協(xié)作意識(shí)，提高工作效率。（4）堅(jiān)定不移的做好體系的運(yùn)行工作，使其更好的服務(wù)于生產(chǎn)。

經(jīng)過大家的共同努力，2012年體系運(yùn)行工作穩(wěn)中有升，但仍有很多不足，需要繼續(xù)改善和提高。只要我們堅(jiān)持以公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系為根本，在實(shí)際工作中全面貫徹、嚴(yán)格執(zhí)行，并不斷創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，就會(huì)使我們的產(chǎn)品質(zhì)量不斷提升，公司也會(huì)平穩(wěn)、快速發(fā)展。

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第三篇：職業(yè)健康安全管理體系管理評(píng)審報(bào)告

職業(yè)健康安全管理體系管理評(píng)審報(bào)告

時(shí)間：2014年元月5日 主持者：張扣華 評(píng)審地點(diǎn)：公司三樓會(huì)議室

出席人員：公司職業(yè)健康安全管理體系管理評(píng)審小組成員

一、評(píng)審內(nèi)容：

1、職業(yè)健康安全目標(biāo)、方針，管理方案的完成情況，評(píng)價(jià)方針、目標(biāo)、管理方案的合理性、適宜性；

2、體系外審情況和改進(jìn)通報(bào)，內(nèi)部體系審核結(jié)果；

3、影響管理系統(tǒng)的變化情況；

4、制定及實(shí)施糾正與預(yù)防措施的有效性；

5、事故、事件的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析情況；

6、員工等相關(guān)方的反饋信息，包括投訴及其要求，改進(jìn)建議；

7、系統(tǒng)內(nèi)部過程控制情況（包括是否受控、是否需要改善或優(yōu)化）；

8、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技）的保障情況；

9、系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；

10、現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的適宜性；

11、法律法規(guī)的適宜性和符合性；

12、現(xiàn)場人員職責(zé)的合理性。

二、評(píng)審紀(jì)要：

1、方針、目標(biāo)、指標(biāo)完成情況。自運(yùn)用職業(yè)健康安全管理體系管理以來，我公司制定的安全生產(chǎn)方針“遵紀(jì)守法安全生產(chǎn)，關(guān)愛員工身心健康，群策群力持續(xù)改進(jìn)。”體現(xiàn)法律法規(guī)的要求，體現(xiàn)了職業(yè)健康安全管理體系的核心思想。公司制定的安全目標(biāo)“追求最大限度的不發(fā)生事故、不損害人身健康。”安全生產(chǎn)指標(biāo)“重大火災(zāi)、傷亡、爆炸、急性中毒事故為0；輕傷率為 1.2％人次；隱患整改率大于或等于95%；安全設(shè)施、設(shè)備完好率大于或等于95%。我公司制定的安全生產(chǎn)方針目標(biāo)和指標(biāo)是適宜的，指標(biāo)完成情況經(jīng)公示，公司員工未提出異議。

2、內(nèi)部體系審核結(jié)果，體系外審情況和改進(jìn)通報(bào)。2013年7月18日公司進(jìn)行了職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核，本次審核檢查了與公司的職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的各部門，依據(jù)GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)條款，依標(biāo)準(zhǔn)條款建立的體系文件等對(duì)各部門進(jìn)行了系統(tǒng)的審核，審核中對(duì)一般問題進(jìn)行了現(xiàn)場矯正和計(jì)劃整改，審核中沒有發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。

2013年10月21日—22日體系外審時(shí)提出的不合格項(xiàng)：重點(diǎn)危險(xiǎn)源評(píng)估辨識(shí)表中未包括與職業(yè)病危害因素有關(guān)的粉塵、噪聲傷害，進(jìn)入窯、磨、庫等設(shè)備內(nèi)進(jìn)行受限空間檢修作業(yè)有關(guān)的中高度危險(xiǎn)源、提供不出耳塞的發(fā)放記錄、35KV變電站未安裝防止小動(dòng)物進(jìn)入的裝臵；在用的絕緣手套、絕緣靴、絕緣拉桿均無有效的檢驗(yàn)合格標(biāo)識(shí)，也提供不出有效的檢驗(yàn)合格證書；未能提供該場所使用的高壓驗(yàn)電器、白水泥提升機(jī)坑上方的護(hù)欄不完整，有一處約1米寬無有效的防護(hù)欄；在∮3.5×13米水泥磨機(jī)的兩個(gè)觀察孔平臺(tái)周邊未安裝防護(hù)欄，出磨提升機(jī)地坑上方南側(cè)未安裝防護(hù)欄等，相關(guān)部門都能按照體系文件的要求，執(zhí)行到位，這些情況表明上次體系外審開出的不合格項(xiàng)糾正措施是徹底的，預(yù)防措施是有效的。

3、影響管理系統(tǒng)的變化情況。設(shè)備的采購、驗(yàn)收、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員培訓(xùn)方面還存在著一定的不足，今后對(duì)這些方面要做到標(biāo)準(zhǔn)化管理；今后工作中還應(yīng)注意法律法規(guī)方面收集工作，及時(shí)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)化中的內(nèi)容，并按照法規(guī)要求進(jìn)行實(shí)施。

4、制定及實(shí)施糾正與預(yù)防措施的有效性。每次安全檢查中共發(fā)現(xiàn)的安全隱患，均下達(dá)了隱患整改通知，從匯總統(tǒng)計(jì)來看，安全隱患整改及時(shí)性不太理想,對(duì)此,公司安全聯(lián)合檢查組對(duì)隱患整改不及時(shí)的單位進(jìn)行了扣分處罰,以督促受罰單位重視隱患排查治理工作,直至復(fù)查確認(rèn)隱患整改結(jié)束。安全檢查我司分為日檢、周檢、月檢，與體系管理的要求還存在一定差距，今后應(yīng)做好日常安全檢查、綜合安全檢查和安全巡視檢查，公司管理層應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)安全巡檢，對(duì)檢查項(xiàng)目按標(biāo)準(zhǔn)化要求進(jìn)行細(xì)化。

5、事故、事件的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析情況。每次事故、事件均進(jìn)行了調(diào)查、原因分析，并制定了相關(guān)防范措施。對(duì)事故報(bào)告下發(fā)給了各部門，作為事件的回顧。在事故事件回顧方面，今后應(yīng)加強(qiáng)執(zhí)行力度，開展多種形式的回顧方法。

6、員工等相關(guān)方的反饋信息，包括投訴、要求，改進(jìn)建議 員工對(duì)新模式下的管理要求還不太適應(yīng)。聯(lián)合交叉作業(yè)工程項(xiàng)目還需加強(qiáng)協(xié)調(diào)現(xiàn)場安全事項(xiàng)。

7、系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題。

（1）加強(qiáng)事件事故的統(tǒng)計(jì)分析工作，對(duì)今后的事故事件要徹底分析事故的原因，從多角度、多方位進(jìn)行事故事件的分析，制定可行的安全預(yù)防措施，并定期對(duì)事故事件進(jìn)行回顧。

（2）加強(qiáng)安全管理工作，按照體系管理的管理思想進(jìn)行系統(tǒng)安全管理，把安全管理工作做的更細(xì)。

（3）加強(qiáng)變化管理，今后新進(jìn)行的設(shè)備設(shè)施及其它工藝等事項(xiàng)的變更，嚴(yán)格按照變化管理的程序和內(nèi)容進(jìn)行。

（4）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)公司的危險(xiǎn)有害因素做到定期進(jìn)行回顧和動(dòng)態(tài)、閉環(huán)式管理。

(5)加強(qiáng)特種設(shè)備管理,根據(jù)職責(zé)分工,對(duì)口管理部門為設(shè)備管理部門,其對(duì)特種設(shè)備的人員分工、專業(yè)檢查工作、技術(shù)資料收集、人員資質(zhì)操作監(jiān)控等基礎(chǔ)性管理工作需保持連續(xù)性。

（6）加強(qiáng)電氣設(shè)備管理,在現(xiàn)場驗(yàn)證過程中,電氣室的門禁管理,專業(yè)設(shè)備設(shè)施的檢查記錄需加強(qiáng)及時(shí)性、客觀性描述。

（7）新設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收及舊設(shè)備設(shè)施拆除、報(bào)廢制度未按體系要求展開。

（8）加強(qiáng)危險(xiǎn)作業(yè)審批手批管控, 高危作業(yè)（高空作業(yè)、預(yù)熱器清堵、水泥筒型儲(chǔ)庫清庫、吊裝、臨時(shí)檢修等）實(shí)行許可制，執(zhí)行工作票制的工作相關(guān)部門還不能適應(yīng)新制度要求,不能及時(shí)辦理報(bào)批手續(xù)。

8、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技）的保障情況

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技）的保障情況，人、財(cái)、物在公司安全工作中均得到了有效實(shí)施。

9、系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性。我公司管理體系覆蓋的范圍為水泥工藝、設(shè)備、人員、作業(yè)環(huán)境、承包商、相關(guān)方等，覆蓋范圍較齊全，其充分性是滿足的。

10、危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)與控制情況。根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系要求，公司各部門根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)及各崗位實(shí)際情況進(jìn)行了全員危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)，此次危險(xiǎn)源辨識(shí)涉及公司所有常規(guī)活動(dòng)及臨時(shí)的維修、搶險(xiǎn)工作，涉及所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員、所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)備設(shè)施存在的危險(xiǎn)因素。經(jīng)匯總、評(píng)價(jià)，確認(rèn)166項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)中的1518可能導(dǎo)致事故危險(xiǎn)因素，并制定了相應(yīng)的預(yù)防控制措施，其中1級(jí)危險(xiǎn)因素132項(xiàng)，2級(jí)危險(xiǎn)因素10項(xiàng)，3級(jí)危險(xiǎn)因素1項(xiàng)。為有效控制3級(jí)重大危險(xiǎn)源，制訂安全管理方案1項(xiàng)。

11、法規(guī)獲取及更新情況。公司時(shí)刻關(guān)注國家法律法規(guī)更新變化情況，通過政府職能部門、網(wǎng)絡(luò)、書店等獲取收集涉及相關(guān)的法律法規(guī)，識(shí)別出江蘇遠(yuǎn)東水泥有限公司適用國家法律52部，行政法規(guī)和部門規(guī)章61部，地方法規(guī)8部。引用公司各種管理制度60項(xiàng)。江蘇遠(yuǎn)東水泥有限公司目前執(zhí)行的安全管理制度有41項(xiàng)，安全操作規(guī)程32項(xiàng)，公司職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行符合法律法規(guī)及GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的要求。

12、現(xiàn)場人員職責(zé)的合理性。我公司對(duì)公司有關(guān)人員制定的安全生產(chǎn)責(zé)任制經(jīng)過了個(gè)人溝通，未有不滿意現(xiàn)象，考核結(jié)果也比較理想，所以我公司的現(xiàn)場人員職責(zé)分工是比較合理的。

三、努力的方向

（1）加強(qiáng)事件事故的統(tǒng)計(jì)分析工作，對(duì)今后的事故事件要徹底分析事故的原因，從多角度、多方位進(jìn)行事故事件的分析，制定可行的安全預(yù)防措施，并定期對(duì)事故事件進(jìn)行回顧。

（2）加強(qiáng)安全管理工作，按照系統(tǒng)化的管理思想進(jìn)行系統(tǒng)安全管理，把安全管理工作做的更細(xì)。

（3）加強(qiáng)變化管理，今后新進(jìn)行的設(shè)備設(shè)施及其它工藝等事項(xiàng)的變更，嚴(yán)格按照變化管理的程序和內(nèi)容進(jìn)行。

（4）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)公司的危險(xiǎn)有害因素做到定期進(jìn)行回顧和動(dòng)態(tài)、閉環(huán)式管理。

(5)加強(qiáng)特種設(shè)備管理,根據(jù)職責(zé)分工,我司對(duì)口管理部門為設(shè)備管理部門,其對(duì)特種設(shè)備的人員分工、專業(yè)檢查工作、技術(shù)資料收集、人員資質(zhì)操作監(jiān)控等基礎(chǔ)性管理工作需保持連續(xù)性。

（6）加強(qiáng)電氣設(shè)備管理,在現(xiàn)場驗(yàn)證過程中,電氣室的門禁管理,專業(yè)設(shè)備設(shè)施的檢查記錄需加強(qiáng)及時(shí)性、客觀性描述。（7）新設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收及舊設(shè)備設(shè)施拆除、報(bào)廢制度未按體系要求展開。

（8）加強(qiáng)危險(xiǎn)作業(yè)審批手批管控, 高危作業(yè)（高空作業(yè)、預(yù)熱器清堵、水泥筒型儲(chǔ)庫清庫、吊裝、臨時(shí)檢修等）實(shí)行許可制，執(zhí)行工作票制的工作相關(guān)部門還不能適應(yīng)新制度要求,不能及時(shí)辦理報(bào)批手續(xù)。

公司

2014年元月5日

江蘇遠(yuǎn)東水泥有限

第四篇：2012環(huán)境管理體系管理評(píng)審報(bào)告

2012環(huán)境管理體系管理評(píng)審報(bào)告

本環(huán)境管理體系運(yùn)行，各部門、車間嚴(yán)格按照環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求開展工作，主要做了如下幾方面工作：

一、環(huán)境方針、目標(biāo)適宜性和有效性

公司確定的環(huán)境方針，符合公司的實(shí)際，適合于公司的一切活動(dòng)，能夠保證公司對(duì)持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防污染及遵守相關(guān)的適用的法律法規(guī)的承諾有效的實(shí)現(xiàn)；依據(jù)環(huán)境方針制定的目標(biāo)基本適宜。形成的環(huán)境手冊、程序文件及支持性文件能夠貫徹實(shí)施并保持體系有效運(yùn)行。

二、嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)、高要求，做好體系有效運(yùn)行工作

1、管理網(wǎng)絡(luò)健全，工作扎實(shí)有效，定期開展專項(xiàng)檢查工作。公司成立了以總經(jīng)理為組長，生產(chǎn)副總為副組長的環(huán)境管理領(lǐng)導(dǎo)小組，公司環(huán)境體系運(yùn)行的責(zé)任部門是生產(chǎn)部，生產(chǎn)部副總是環(huán)境體系有效運(yùn)行的第一責(zé)任人，為此，生產(chǎn)部每月負(fù)責(zé)牽頭召集相關(guān)部門人員開展一次專項(xiàng)檢查，對(duì)存在的問題填寫《信息溝通報(bào)告單》，發(fā)至相關(guān)責(zé)任部門，責(zé)令限期整改，并跟蹤驗(yàn)證，從而保證了公司制訂的環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、狠抓過程控制工作，積極推行“6S”管理，嚴(yán)格執(zhí)行危廢轉(zhuǎn)移規(guī)定，年初對(duì)公司的環(huán)境因素進(jìn)行了重新識(shí)別，對(duì)含鉻廢水、磷化污泥等危險(xiǎn)廢棄物嚴(yán)格按照《固體廢棄物控制程序》和國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，用“五聯(lián)單”形式全部轉(zhuǎn)移到有資質(zhì)的處置單位，進(jìn)行“無害化”處置。廢水、廢氣、噪聲經(jīng)環(huán)保部門監(jiān)測全部達(dá)標(biāo)排放。

3、開展職業(yè)健康危害監(jiān)測和安全生產(chǎn)達(dá)標(biāo)創(chuàng)建工作，對(duì)鑄造、鍍鉻2車間委托江蘇省歐薩環(huán)境監(jiān)測技術(shù)有限公司現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)測，定期安排鍍鉻車間人員到儀征職業(yè)病監(jiān)控中心進(jìn)行全面體檢，今年7月，邀請市安監(jiān)局專家對(duì)公司安全生產(chǎn)達(dá)標(biāo)創(chuàng)建工作進(jìn)行現(xiàn)場查驗(yàn)、評(píng)價(jià)，最終以高分順利通過了驗(yàn)收（證書待發(fā)）。

4、積極利用新工藝，減少鍍鉻環(huán)的產(chǎn)量和廢水的產(chǎn)生，近兩年，公司采取走出去、請進(jìn)來的方法，與清華大學(xué)、上內(nèi)所、四川大學(xué)、西南交大等知名院校、科研機(jī)構(gòu)建立了密切的技術(shù)協(xié)作關(guān)系，不斷研發(fā)節(jié)能環(huán)保型新產(chǎn)品。前幾年，與清華大學(xué)聯(lián)合開發(fā)的“激光陶瓷合金化活塞環(huán)”，運(yùn)用激光表面改性技術(shù)，可以替代鍍鉻工藝，目前已形成批量生產(chǎn)，近期我們正與西南交大聯(lián)合開發(fā)“多元共滲活塞環(huán)”，也可以替代鍍鉻工藝，聯(lián)合開發(fā)的“活塞環(huán)表面著色用氧化工藝”替代傳統(tǒng)的磷化工藝。相信在未來5—10年內(nèi)，肯定能全部取代鍍鉻活塞環(huán)，帶動(dòng)行業(yè)取消鍍鉻工藝，徹底解決活塞環(huán)電鍍污染、磷化廢水污染等問題。

5、加大投入，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。年初公司在資金十分困難的情況下，仍作出決定，針對(duì)鑄造車間建造時(shí)間長、產(chǎn)能低、能耗高、生產(chǎn)環(huán)境差等問題，計(jì)劃投資600萬元新建一個(gè)鑄造車間，目前方案已定，設(shè)備預(yù)付款已付，相關(guān)設(shè)備正在制造中。新鑄造車間將購置高效、快速、節(jié)能熔煉爐，采取直線軌道平臺(tái)吊包澆鑄，型砂不落地、型砂再生處理等先進(jìn)的工藝。此項(xiàng)目改造定于2013年6月前完成，項(xiàng)目完成后將極大地降低能耗，減少型砂固廢、粉塵、廢水等污染物的產(chǎn)生，極大地改善員工的工作環(huán)境。

三、外審不符合項(xiàng)整改關(guān)閉情況

在2011年12月的審核中提出的三個(gè)次要不符合項(xiàng)已全部關(guān)閉，具體情況見《不符合報(bào)告》、《糾正/預(yù)防措施報(bào)告》。

四、環(huán)境體系內(nèi)審情況

公司于2012年10月對(duì)環(huán)境體系運(yùn)行情況，由王亮、馬俊兩名內(nèi)審員進(jìn)行了一次全面的審核。本次審核共提出2個(gè)輕微不符合項(xiàng)，均進(jìn)行了關(guān)閉。

五、評(píng)審結(jié)論

公司的環(huán)境管理體系滿足ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)的要求，有效運(yùn)行。

管理者代表：

2012年10月6日

第五篇：HSE管理體系管理評(píng)審

HSE管理體系管理評(píng)審——引言（1）

管理評(píng)審?fù)ǔＪ窃隗w系審核基礎(chǔ)上進(jìn)行的，但它不是對(duì)體系審核結(jié)果的評(píng)審或復(fù)查，也不是每次體系審核后均要進(jìn)行評(píng)審。但內(nèi)、外部體系審核的結(jié)果都是管理評(píng)審的重要信息來源。總之，管理評(píng)審有其顯著的特色，主要體現(xiàn)在如下的“三高一前”方面：

（1）高級(jí)別：由最高管理者進(jìn)行；

（2）高視角：從全局性的、戰(zhàn)略性角度對(duì)管理體系做出評(píng)審，而且還包括對(duì)承諾、方針、目標(biāo)本身進(jìn)行評(píng)審。

（3）高層次：高屋建瓴地對(duì)管理體系進(jìn)行全局性的、總論性的評(píng)價(jià)。

（4）前瞻性：高瞻遠(yuǎn)矚，審時(shí)度勢，超越自我的剖析和總結(jié)管理體系。

由此可見，體系審核與管理評(píng)審各有特色，各有側(cè)重，視角、層次不同，巨細(xì)、詳略各異；互相補(bǔ)充，各得其所。

HSE管理體系管理評(píng)審——目的和意義（2）

1．管理評(píng)審的目的和意義

管理評(píng)審是高層管理層對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系的適應(yīng)性及其執(zhí)行情況進(jìn)行的正式評(píng)審。是健康、安全與環(huán)境管理體系的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，是健康、安全與環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的保證，也是企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)管理體系所做的全面評(píng)審。該評(píng)審包括有關(guān)健康、安全與環(huán)境的問題、方針、法規(guī)以及因外部條件改變而提出的新目標(biāo)。管理評(píng)審的目的是保持企業(yè)的HSE管理體系的適用性、充分性和有效性，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。管理評(píng)審的意義：

（1）檢查HSE方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，確保企業(yè)持續(xù)不斷地滿足業(yè)主、員工和社會(huì)的期望和要求；

（2）檢查體系的薄弱環(huán)節(jié)，識(shí)別改進(jìn)的需求；

（3）評(píng)估HSE管理體系因外部條件變化而要改進(jìn)的要求；

（4）在體系發(fā)生重大變更后，評(píng)價(jià)體系的有效性和適應(yīng)性。

HSE管理體系管理評(píng)審——內(nèi)容（3）

管理評(píng)審主要是評(píng)審健康、安全與環(huán)境管理體系的適應(yīng)性和有效性，應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)但不局限于以下方面：

（1）根據(jù)情況變化和持續(xù)改進(jìn)的承諾，企業(yè)的方針和目標(biāo)是否適宜？是否需要改進(jìn)？

（2）相關(guān)部門的健康、安全與環(huán)境職能及活動(dòng)是否發(fā)揮其有效性。

（3）組織機(jī)構(gòu)和體系文件是否合適？是否需要調(diào)整？

（4）為實(shí)施和保護(hù)健康、安全與環(huán)境管理體系，資源分析是否充沛？

（5）在危害和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上確定地點(diǎn)和（或）狀態(tài)及應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃。

（6）內(nèi)外部健康、安全與環(huán)境信息與內(nèi)外部審核的結(jié)論及糾正和預(yù)防措施的實(shí)際效果。

（7）HSE管理體系能否適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要而持續(xù)有效？

HSE管理體系管理評(píng)審——策劃（4）

1．評(píng)審時(shí)機(jī)

（1）一般一年一次，可安排在年底；

（2）法律、法規(guī)以及相關(guān)方的愿望與要求有重大變化時(shí)；

（3）采用新的技術(shù)、新工藝，對(duì)健康、安全與環(huán)境將造成較大影響時(shí)；

（4）商業(yè)策略、產(chǎn)品與活動(dòng)發(fā)生重大變更時(shí)；

（5）組織機(jī)構(gòu)、資源發(fā)生重大變化時(shí)；

（6）生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)。

2．評(píng)審形式和組織

可以由最高管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可以采用會(huì)議形式進(jìn)行。一般采用會(huì)議形式進(jìn)行管理評(píng)審。

（1）最高管理者主持管理評(píng)審會(huì)議；

（2）高層管理者參加會(huì)議并認(rèn)真進(jìn)行評(píng)審；

（3）與體系相關(guān)的部門負(fù)責(zé)人參加會(huì)議并匯報(bào)本部門體系運(yùn)行情況。

HSE管理體系管理評(píng)審——準(zhǔn)備（5）

1．?dāng)M訂管理評(píng)審計(jì)劃

（1）確定本次管理評(píng)審的日期、地點(diǎn)，需評(píng)價(jià)的事項(xiàng)；

（2）確定評(píng)審的形式和組織；

（3）要求參加管理評(píng)審的部門和人員作好充分準(zhǔn)備。

2．管理評(píng)審的準(zhǔn)備

選擇以下內(nèi)容中的部分作為管理評(píng)審的輸入：

（1）內(nèi)、外部HSE審核的結(jié)果；

（2）承諾、方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及適應(yīng)性；

（3）現(xiàn)行文件化體系的適宜性與充分性；

（4）現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)的適宜性；

（5）法律、法規(guī)以及相關(guān)方愿望與要求的改變；

（6）危害確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)論；

（7）HSE管理方案及HSE計(jì)劃書的實(shí)施情況；

（8）健康、安全與環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)及達(dá)標(biāo)情況；

（9）來自顧客、業(yè)主、員工及社會(huì)的投訴和意見；

（10）預(yù)防措施和風(fēng)險(xiǎn)削減措施的實(shí)施情況；

（11）風(fēng)險(xiǎn)趨勢分析和風(fēng)險(xiǎn)削減措施能力分析；

（12）上次管理評(píng)審決定的改進(jìn)措施的執(zhí)行情況。

可分別形成幾個(gè)文件由管理者代表和專業(yè)管理部門向管理評(píng)審會(huì)議報(bào)告。

HSE管理體系管理評(píng)審——實(shí)施（6）

1．按計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審

（1）最高管理者主持管理評(píng)審會(huì)議；

（2）管理者代表匯報(bào)體系運(yùn)行情況；

（3）部門專題匯報(bào)；

（4）高層管理者討論評(píng)審；

（5）最高管理者總結(jié)，（對(duì)企業(yè)HSE管理體系運(yùn)行情況作出正確評(píng)價(jià)指出不足之處，及時(shí)對(duì)方針和其他要素進(jìn)行修正）形成結(jié)論，以適應(yīng)企業(yè)內(nèi)、外條件變化；

（6）會(huì)后整理形成管理評(píng)審報(bào)告，由最高管理者批準(zhǔn)、發(fā)放。

2．管理評(píng)審報(bào)告

管理評(píng)審報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）評(píng)審的日期、主持人，參加管理評(píng)審的人員；

（2）對(duì)每個(gè)評(píng)審項(xiàng)目給予簡要描述及形成結(jié)論；

（3）對(duì)HSE管理體系的有效性和適應(yīng)性給予總結(jié)；

（4）若有改進(jìn)事項(xiàng)，應(yīng)確定責(zé)任并規(guī)定實(shí)施和驗(yàn)證的日期。

HSE管理體系管理評(píng)審——跟蹤驗(yàn)證，持續(xù)改進(jìn)（7）

（1）將有關(guān)管理評(píng)審的資料收集、整理、保存；

（2）對(duì)管理評(píng)審提出的問題應(yīng)分析原因；

（3）責(zé)成責(zé)任部門制定糾正、預(yù)防措施并實(shí)施；

（4）對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施跟蹤驗(yàn)證，進(jìn)行有效性分析。

管理評(píng)審的完成并不意味著體系運(yùn)行的終結(jié)，而是下一個(gè)運(yùn)行過程的開始。在管理評(píng)審中形成新的目標(biāo)和指標(biāo)，制定新的管理方案，并對(duì)確定的危害與影響因素實(shí)施控制和管理，實(shí)現(xiàn)新一輪的持續(xù)改進(jìn)。