第一篇：GSV驗(yàn)廠內(nèi)審逐對核對檢查表

GSV驗(yàn)廠內(nèi)審逐對核對檢查表 人員安全

1、新員工定位不包括確認(rèn)所有人員進(jìn)出都佩戴胸卡

2、新員工定位不包括將未經(jīng)授權(quán)人員報(bào)告給保安或管理人員

3、未鼓勵(lì)員工報(bào)告可疑活動(dòng)或安全侵害

4、未提供給員工書面的行為準(zhǔn)則

儲(chǔ)存區(qū)&分布

1、內(nèi)外部貨物未隔離

2、未指定安全管理員或監(jiān)督員監(jiān)督集裝箱的裝卸貨及出廠情況

3、貨物和停車區(qū)沒有準(zhǔn)備電子系統(tǒng)

4、沒有裝貨確認(rèn)程序阻止未列入載貨清單的貨物裝運(yùn)

5、貨物裝運(yùn)前未識別、貼標(biāo)簽并稱重

6、未執(zhí)行7點(diǎn)檢查法

7、集裝箱出廠時(shí)未使用安全鉛封

8、未發(fā)行并追蹤鉛封

9、沒有禁止未授權(quán)人員接觸未使用的鉛封

10、沒有記錄鉛封號和車牌號

11、沒有記錄鉛封號和司機(jī)姓名

12、沒有記錄鉛封號和裝運(yùn)的日期和時(shí)間

13、沒有記錄鉛封號和集裝箱號

14、裝運(yùn)完成后卡車未裝鉛封

15、集裝箱出廠前未核實(shí)鉛封號

物理安全

1、工廠沒有后備電力供應(yīng)給警報(bào)系統(tǒng)

2、警報(bào)系統(tǒng)未正常工作

3、警報(bào)系統(tǒng)未執(zhí)行正常測試

4、警報(bào)系統(tǒng)未報(bào)告侵害行為

5、工廠周圍不安全

6、圍墻和門沒有維修和保養(yǎng)

7、工廠周圍未執(zhí)行日、周、月度正常檢查：包括檢查損害或維修等

8、照明系統(tǒng)沒有緊急電力

9、未禁止未授權(quán)人員進(jìn)入電源開關(guān)處

10、保安沒有進(jìn)行特殊保安培訓(xùn)

11、保安沒有穿制服

12、未在每個(gè)出入口設(shè)保安

13、員工進(jìn)出沒有記錄

14、未監(jiān)視員工進(jìn)出的可疑活動(dòng)

15、貨物包裝區(qū)沒有攝像頭

16、員工與訪客、供應(yīng)商、維修人員等是同一個(gè)門進(jìn)出

17、未通過訪客證的發(fā)行和歸還控制訪客證

18、進(jìn)入高安全區(qū)域時(shí)，訪客沒有登記并監(jiān)視

19、沒有書面程序執(zhí)行包裹郵件分發(fā)前的檢查

20、進(jìn)出運(yùn)輸車輛未執(zhí)行額外或獨(dú)立檢查

21、沒有要求運(yùn)輸司機(jī)出示身份證

22、沒有要求運(yùn)輸司機(jī)在進(jìn)出時(shí)出示載貨單

23、運(yùn)輸出入口，沒有車牌信息記錄

24、運(yùn)輸出入口，沒有集裝箱號記錄

25、運(yùn)輸出入口，沒有門衛(wèi)簽名

26、出運(yùn)時(shí)未檢查鉛封

27、出運(yùn)時(shí)未記錄鉛封號

28、出運(yùn)時(shí)未保留集裝箱鉛封號副本

29、集裝箱交給下一個(gè)供應(yīng)鏈時(shí)，未檢查鉛封號

30、集裝箱交給下一個(gè)供應(yīng)鏈時(shí)，未檢查鉛封以確保完整無缺

31、若允許進(jìn)入工廠區(qū)域，未檢查供應(yīng)商和訪客車輛

32、停車區(qū)沒有被監(jiān)控

33、沒有程序報(bào)告貨物短缺和過剩

裝運(yùn)信息控制

1、裝運(yùn)信息要求沒有被自動(dòng)化操作

記錄&備有證明

1、工廠沒有指派安全領(lǐng)導(dǎo)人

信息進(jìn)入控制

1、工廠沒有程序識別哪些員工可以進(jìn)入高安全區(qū)域

2、未提供給相關(guān)員工獨(dú)立的IT系統(tǒng)賬號

3、沒有指派系統(tǒng)管理員建立用戶ID

4、電腦信息沒有備份

承包商控制

1、工廠選擇承包商時(shí)，沒有考慮到承包商的財(cái)政穩(wěn)定性

2、工廠選擇承包商時(shí)，沒有考慮到承包商的歷史

出口物流

1、選擇承運(yùn)人時(shí)，沒有考慮到承運(yùn)人的財(cái)政穩(wěn)定性

2、國內(nèi)運(yùn)輸沒有要求貨物在指定時(shí)限內(nèi)運(yùn)輸 廠房內(nèi)是否安裝了入侵廠區(qū)監(jiān)測器或警報(bào)系統(tǒng)？

所有廠房建筑物使用的建筑材料是否可以防止非法進(jìn)入？ 廠房的圍墻是否達(dá)到指定高度，以有效阻止非法進(jìn)入？ 是否每周巡查廠區(qū)的周邊環(huán)境，及時(shí)上報(bào)各種情況？ 是否有想鄰/倒掛之建筑物或樹葉阻擋視線？

與廠區(qū)相連的地下位置是否采取保安措施阻止非法進(jìn)入？ 晚間或天色昏暗時(shí)，整個(gè)廠區(qū)及周邊圍墻的照明設(shè)施是否亮著？ 只有授權(quán)人員才能控制照明開關(guān)？

廠內(nèi)是否有指定的保安隊(duì)伍每天24小時(shí)值班？ 是否有保安在廠內(nèi)巡邏？保安是否配置了呼叫通話機(jī)？ 工廠周邊圍欄是否禁止停放車輛？

上下班期間，廠門口是否有保安員巡查及監(jiān)控錄像？ 員工出入工廠時(shí)是否需出示由廠方簽發(fā)附有照片的員工照？ 是否由保安監(jiān)控廠內(nèi)限制區(qū)的出入情況？

是否僅授權(quán)保安主管及指定的廠方管理人員持有廠門鑰匙或出入廠門控制權(quán)？ 是否有員工出入廠門的記錄？

當(dāng)班保安或保安除履行其職責(zé)外是否定時(shí)查看CCTV記錄？ 供貨商拜訪是否需要提前通知？

是否采取了有效核對身份的方式以登記所有來訪者及供貨商？ 來訪登記是否記錄了所有出入情況？

是否登記訪客牌的收發(fā)情況以便對訪客牌進(jìn)行有效管理？ 訪客在來訪過程中是否有員工陪同？

訪客及員工停車場是否由保安監(jiān)控并與工廠其它入口隔離？ 訪客車輛停泊區(qū)是否有識別（泊車線、泊車帶、車窗標(biāo)示圖？）是否制定了相關(guān)制度在員工離職后立即取消其出入權(quán)限？ 是否有政策規(guī)定要以書面列明所有保安規(guī)章制度？ 廠內(nèi)是否有保安部門/保安人員？

是否已經(jīng)委派一位公司員工負(fù)責(zé)工廠及員工之保安工作？ 是否有指定的廠內(nèi)員工負(fù)責(zé)保安檢查或保安評估工作？ 是否每半年進(jìn)行一次現(xiàn)場保安評估查找不足并采取必要措施？ 是否已制定工廠保安計(jì)劃并每半年對此進(jìn)行檢討/更新？ 保安規(guī)章制度是否適用于臨時(shí)雇員及兼職人員？

是否將保安制度在廠內(nèi)以海報(bào)或公告版的形式加以公布？ 保安員是否接受了有關(guān)工廠保安的專業(yè)培訓(xùn)并取得上崗證書？ 保安是否將事故情況向保安主管匯報(bào)？

是否訂立了安檢程序?qū)λ朽]寄來的包裹及信件在分發(fā)前進(jìn)行安全檢查？ 是否按照雇傭申請程序進(jìn)行所有招聘工作？ 是否對每個(gè)應(yīng)聘者都進(jìn)行了面試？

是否對所有的應(yīng)聘者進(jìn)行了合法的背景審查？

應(yīng)聘者的背景審查是否包含了過往任職紀(jì)律及犯罪紀(jì)律調(diào)查？ 應(yīng)聘者的身份驗(yàn)證是否包含核實(shí)身份證及學(xué)歷證明？ 是否在法律允許的情況下更新了所有雇員的背景審查資料？

是否為每一位員工開立永久之個(gè)人人事檔案，內(nèi)含員工姓名、出生日期及身份證號碼？ 是否由某一指定部門簽發(fā)及管理員工證？

是否制定了收回員工證/或消除門禁出入授權(quán)的相關(guān)程序？ 補(bǔ)發(fā)丟失的員工證時(shí)，是否已將丟失的員工證注失并通知保安？ 員工在入職培訓(xùn)時(shí)獲明確告知在長內(nèi)是否需時(shí)刻佩帶員工證？

新員工在入職時(shí)已獲明確告知在如發(fā)現(xiàn)身份不明人員、違反使用計(jì)算機(jī)安全守則及內(nèi)部不法勾當(dāng)之行為時(shí)，需要向廠方匯報(bào)？

是否要求新員工如發(fā)現(xiàn)保安設(shè)施出現(xiàn)保安問題（如門鎖、窗及廠房設(shè)施損壞）時(shí)需進(jìn)行匯報(bào)？ 是否訂立了安檢程序?qū)Τ鋈氲呢涇囘M(jìn)行安全檢查？

是否對出入的運(yùn)輸車進(jìn)行登記，包括司機(jī)姓名、車牌號及拜訪事由？ 是否要求運(yùn)輸司機(jī)出示帶有照片的身份證明？

對離開車輛的檢查是否包括了查看貨物清單、記錄集裝箱號及封條號？

但凡發(fā)現(xiàn)離廠運(yùn)輸車的封條號不符或封條號破損，是否立即向負(fù)責(zé)保安的管理層匯報(bào)情況并檢查集裝箱？ 將貨物提交給供應(yīng)鏈下一環(huán)節(jié)時(shí)是否再次核對集裝箱封條號的準(zhǔn)確性？ 進(jìn)出貨停車場是否與其它停車場分開？

是否禁止訪客及員工將車輛停放在貨物運(yùn)輸車附近？

是否采取了措施預(yù)防貨物在生產(chǎn)、組裝及包裝過程中被干擾？

是否采取了措施以檢測并匯報(bào)貨物在裝入集裝箱時(shí)發(fā)生數(shù)目不符的情況？ 是否指定員工負(fù)責(zé)提供出貨產(chǎn)品之準(zhǔn)確數(shù)據(jù)？

是否有指定員工已接受了關(guān)于出貨到美國所需資料之培訓(xùn)? 是否保存所有的出貨記錄? 工廠是否有進(jìn)行季檢或突擊抽查以確保出貨數(shù)據(jù)得到妥善的保存? 國際貨物與國內(nèi)貨物是否在廠內(nèi)分開處理？

是否由保安主任及/或工廠管理人員監(jiān)督集裝箱的裝運(yùn)過程? 是否獲授權(quán)人員才可出入裝貨區(qū)? 是否采取了保安控制措施以防止在裝貨過程中將非貨單上的物品裝入集裝箱? 貨物檔及裝箱單是否準(zhǔn)確、清楚、完整？

是否有相關(guān)政策規(guī)定將發(fā)現(xiàn)的運(yùn)輸及/或連帶單據(jù)的異常情況向管理層匯報(bào)？ 是否制定了書面程序追蹤商品/集裝箱在國內(nèi)運(yùn)送的情況？ 貨物箱是否貼好標(biāo)簽并在裝載前秤重？

是否有訂立了書面程序以確保在運(yùn)至美國的集裝箱上均使用ISO-17712 高度保安封條？ 是否有訂立集裝箱密封條的鎖上、更換、記錄及追蹤，及保存相關(guān)密封條記錄的制度？ 是否有訂立制度以記錄獲授權(quán)接觸高度保安密封條及封條管理記錄的員工名單？ 是否只有指定的廠方管理人員或保安主管才能接觸到高度保安密封條及封條管理記錄？ 封條管理紀(jì)錄需保存6 個(gè)月？

對于如何挑選需進(jìn)入廠內(nèi)進(jìn)行工作的承包商，是否制定了書面規(guī)定？ 挑選承包商時(shí)，是否有考慮其保安措施及人員雇傭方法？ 公司是否有向承包商提供書面保安標(biāo)準(zhǔn)及守則（合同、手冊等）是否制定了相關(guān)程序以便承包商向廠方管理層匯報(bào)保安違規(guī)情況？ 是否與承包商進(jìn)行了非正式雇用約定？

在挑選國內(nèi)承運(yùn)商時(shí)，是否考慮到其保安歷史情況及人員雇傭方法？

國內(nèi)運(yùn)輸服務(wù)合同是否規(guī)定了至碼頭或集散地的駕駛路線以及是否訂明了運(yùn)輸時(shí)限？

國內(nèi)運(yùn)輸服務(wù)合同是否有訂明集裝箱的追蹤管理、中途停留/休息時(shí)間及沿途過夜的具體規(guī)定？ 國內(nèi)運(yùn)輸服務(wù)合同中是否有訂明需將運(yùn)輸途中發(fā)生的保安違規(guī)情況向廠方管理層匯報(bào)？ 廠方是否定期進(jìn)行保安突擊抽查以確保運(yùn)輸保安合同已經(jīng)履行? 保安檢查紀(jì)錄需保存12 個(gè)月。

是否制定了書面規(guī)章制度以識別哪些員工獲準(zhǔn)操作自動(dòng)化系統(tǒng)？ 是否制定了相關(guān)制度以挑選哪些員工可接觸船務(wù)檔？

是否制定了相關(guān)制度以挑選哪些員工可查閱貨柜出貨運(yùn)輸數(shù)據(jù)？ 是否制定了相關(guān)制度以識別哪些員工獲準(zhǔn)接觸高度保安封條？ 是否采取了保護(hù)信息系統(tǒng)密碼的措施？ 只有相關(guān)員工才獲編配個(gè)人計(jì)算機(jī)系統(tǒng)賬戶？

是否強(qiáng)制定期更改計(jì)算機(jī)密碼？計(jì)算機(jī)密碼在數(shù)次輸入錯(cuò)誤后是否失效? 是否制定了相關(guān)制度以調(diào)整及解除計(jì)算機(jī)的使用權(quán)? 是否有一指定的系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)開立計(jì)算機(jī)使用者賬戶? 是否對未經(jīng)授權(quán)使用電子信息系統(tǒng)的情況進(jìn)行調(diào)查及記錄? 是否將計(jì)算機(jī)信息儲(chǔ)存于備用系統(tǒng)?是否制定了在計(jì)算機(jī)故障時(shí)如何恢復(fù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的計(jì)劃? 工廠內(nèi)是否有編制畫面的保安意識課程并對全體員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)？

是否有建議制度或設(shè)置服務(wù)熱線以鼓勵(lì)員工報(bào)告違規(guī)行為、可疑活動(dòng)及違反保安規(guī)定的情況？

保安員是否接受了關(guān)于危機(jī)意識、未授權(quán)進(jìn)入廠區(qū)及應(yīng)對非保安使用計(jì)算機(jī)及內(nèi)部員工不法勾當(dāng)?shù)膶I(yè)培訓(xùn)? 廠方有否為員工提供有關(guān)危機(jī)意識的培訓(xùn)，以便了解保安危險(xiǎn)及隱患？ 廠方是否與當(dāng)?shù)氐膱?zhí)法機(jī)構(gòu)保持直接溝通？

第二篇：GSV驗(yàn)廠標(biāo)準(zhǔn)

PMCC驗(yàn)廠

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GSV驗(yàn)廠標(biāo)準(zhǔn)

GSV是Global Security Verification的縮寫，是Wal-Mart驗(yàn)廠三大部分的一個(gè)部分！也就是反恐這一塊！驗(yàn)廠內(nèi)容大概涉及到工廠的保安，倉庫，包裝，裝貨，出貨這些環(huán)節(jié)吧！通過GSV審核之后會(huì)有一個(gè)美國海關(guān)發(fā)放的GSV證書！

一、目的

編制此C-TPAT（GSV）手冊的目的是：為了確保工廠的運(yùn)作符合C-TPAT（GSV）的安全指引，為了確保工廠的財(cái)產(chǎn)安全，為了防止他人非法利用貨物出口和車輛進(jìn)行走私或者恐怖活動(dòng)，為了使貨物和車輛能夠快速獲得海關(guān)的批準(zhǔn)和放行，特制定此手冊作為推行和運(yùn)作指引。C-TPAT（GSV）手冊會(huì)因應(yīng)海關(guān)、客戶和C-TPAT（GSV）的最新需求隨時(shí)進(jìn)行修訂。

二、職責(zé)

為了貫徹落實(shí)C-TPAT（GSV）安全指引在工廠的執(zhí)行，工廠任命財(cái)務(wù)董事作為專責(zé)C-TPAT（GSV）之管理代表，貨倉部副經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)測貨物和交通工具的進(jìn)出和遷移，保安部隊(duì)長負(fù)責(zé)廠房的秩序安全，系統(tǒng)稽核部負(fù)責(zé)C-TPAT（GSV）的定期內(nèi)部評估/審核。

1、C-TPATT管理代表之職責(zé)包括：

ü 負(fù)責(zé)在工廠內(nèi)推行和維持C-TPAT安全管理體系；

ü 負(fù)責(zé)向工廠內(nèi)部傳達(dá)C-TPAT的最新要求以及策劃內(nèi)部的自我評估審核；

ü 負(fù)責(zé)與客戶、海關(guān)等有關(guān)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò)；

ü 負(fù)責(zé)根據(jù)自我評估、審核和調(diào)查所發(fā)現(xiàn)之缺點(diǎn)采取改善措施；

ü 負(fù)責(zé)為C-TPAT的推行和維持提供必需的資源。

2、貨倉部副經(jīng)理/貨倉部

ü 負(fù)責(zé)監(jiān)察貨物的裝卸和流動(dòng)以及載貨車輛在廠內(nèi)的遷移；

ü 負(fù)責(zé)監(jiān)察來料的接收、流轉(zhuǎn)和貨物的發(fā)放；

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ü 負(fù)責(zé)監(jiān)察、調(diào)查、分析和報(bào)告貨物的短缺和盈余。

3、人事及行政部主管/人事及行政部

ü 負(fù)責(zé)維持車輛貨物人員出入廠房的控制（查驗(yàn)、登記、核實(shí)等）。

ü 負(fù)責(zé)廠房內(nèi)的治安巡查和秩序維護(hù)，查驗(yàn)/監(jiān)控員工出入廠房有無攜帶違禁物品，防止非授權(quán)人員、物品、交通工具進(jìn)出廠房。

4、系統(tǒng)稽核部

ü 負(fù)責(zé)協(xié)助管理代表在工廠內(nèi)推行實(shí)施C-TPAT；

ü 負(fù)責(zé)定期執(zhí)行C-TPAT的內(nèi)部審核和跟進(jìn)有關(guān)之改善措施。

5、船務(wù)部職責(zé)：負(fù)責(zé)貨運(yùn)單證的準(zhǔn)備和跟進(jìn)裝貨情形；負(fù)責(zé)與海關(guān)/商檢部門預(yù)先完成辦理通關(guān)單之溝通聯(lián)絡(luò)。

6、其他部門職責(zé)：下班后鎖好門窗、關(guān)閉水電，做好貨物標(biāo)識和保存，做好物品的流轉(zhuǎn)控制以預(yù)防遺失/損壞；培訓(xùn)員工了解C-TPAT要求。

海關(guān)商貿(mào)反恐怖計(jì)劃（C-TPAT）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

一、集裝箱保安（Container Security）

1、總則：工廠必須有完整的集裝箱使用管理程序；所有運(yùn)載往美國的集裝箱必須有保安功能較好的封條并符合現(xiàn)有的PAS ISO 17712高度安全的封條標(biāo)準(zhǔn)；集裝箱內(nèi)不允許裝載未經(jīng)授權(quán)的物料；非授權(quán)人員不可進(jìn)入集裝箱內(nèi)。

2、集裝箱的檢查：工廠必須制定完整的空柜檢驗(yàn)程序，以確保貨柜的完整性；確保使用的集裝箱或拖車的結(jié)構(gòu)密實(shí)并且狀態(tài)良好；檢查過程需包括以下幾方面如柜頭、左面、右面、頂部、底部、內(nèi)/外門（柜門須有合法的鎖閉裝置）和外底盤；檢驗(yàn)人員應(yīng)在集裝箱的檢驗(yàn)單上簽名確認(rèn)。

3、集裝箱的封條：工廠須制定封條監(jiān)管和使用的程序含不正確使用和遺失處理；管理部門須指派專人負(fù)責(zé)封條的監(jiān)管工作；封條號碼應(yīng)準(zhǔn)確無誤地記錄在運(yùn)輸單上。

4、集裝箱的儲(chǔ)存：集裝箱必須儲(chǔ)存在安全區(qū)域防止未經(jīng)授權(quán)和非法操作；工廠須制定有效的報(bào)告和制止未經(jīng)授權(quán)進(jìn)入的程序文件。

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二、物理保安（Physical Security）

1、圍欄：在貨物堆放及儲(chǔ)存的區(qū)域周圍應(yīng)建有圍欄；圍欄內(nèi)外應(yīng)清除雜物如樹木、植物等，以保證保安人員的視線無遮擋物，防止有人躲藏或爬入而無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)；工廠應(yīng)定期對圍欄進(jìn)行檢查，以確保圍欄完整無損。

2、進(jìn)出口：車輛及人員進(jìn)入的大門必須有登記記錄或監(jiān)控措施；對進(jìn)出的司機(jī)須驗(yàn)證其身份或駕駛證；正常的出入口數(shù)量應(yīng)控制在最少的范圍內(nèi)。

3、停車場：訪客及私人的車輛禁止停在接近貨物堆放或儲(chǔ)存的區(qū)域尤其貨物裝卸的區(qū)域。

4、建筑物結(jié)構(gòu)：所有建筑物的結(jié)構(gòu)應(yīng)能防止非法闖入和防止從外面進(jìn)入。工廠應(yīng)定期組織人員對建筑物進(jìn)行檢查和維修，確保其完好無損。

5、鎖閉裝置和鑰匙保管：所有窗戶、大門和圍欄必須有足夠數(shù)量的鎖閉裝置；管理層或保安人員必須保管所有的鎖和鑰匙，確保鎖和鑰匙的使用及保管過程是安全的。

6、燈光：在出入口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、貨物堆放及儲(chǔ)存區(qū)域、集裝箱存放的地方、圍欄和停車場/停車區(qū)域必須提供充足的燈光；確保閉路電視的影像清晰可見。

7、報(bào)警系統(tǒng)和閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)：工廠裝置有效的警報(bào)系統(tǒng)以防范和阻嚇非授權(quán)人員在非工作時(shí)間內(nèi)進(jìn)入貨物裝卸和存放區(qū)；在工廠的出入口包括人員進(jìn)出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以及貨物存放區(qū)需利用警報(bào)系統(tǒng)和閉路電視進(jìn)行監(jiān)控，以防止未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入；閉路電視錄下的影像至少需要保持30天；錄像帶需每3-6個(gè)月更換一次，以確保錄像質(zhì)量或定期檢查其質(zhì)量；如設(shè)立保安人員站崗的，應(yīng)對此崗位的任務(wù)和工作程序進(jìn)行文件記錄，文件應(yīng)已于理解和定期更新。

8、貨物管理：對于存放的國際、國內(nèi)、高價(jià)值的貨物和危險(xiǎn)品必須加以標(biāo)注并分開存放在安全有圍欄或圍墻的區(qū)域內(nèi)。

9、溝通系統(tǒng)：擁有良好的內(nèi)外部溝通系統(tǒng)，確保能及時(shí)與內(nèi)部保安人員或當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門取得溝通。

10、物品管理：工廠應(yīng)制定政策阻止員工攜帶私人物品進(jìn)入工作區(qū)域；檢查員工的隨身物品防止帶入不明物品或擅自帶走公司財(cái)物。工廠需抽查垃圾有無可疑物品存在，并對存放垃圾的地方和搬運(yùn)垃圾的過程進(jìn)行監(jiān)控。

11、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)：工廠應(yīng)設(shè)立有效的措施以防止計(jì)算機(jī)系統(tǒng)遭非法進(jìn)入如設(shè)置用戶密碼、系統(tǒng)防火墻、病毒防護(hù)裝置和服務(wù)器安全等。

12.進(jìn)入管制：

a.對于員工的進(jìn)入管制，工廠必須建立一套員工檔案數(shù)據(jù)系統(tǒng)，并可作為進(jìn)入管制PMCC驗(yàn)廠

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和識別工具；員工進(jìn)入廠區(qū)應(yīng)佩帶廠牌（廠牌上的照片應(yīng)與本人相符），保安人員應(yīng)禁止無廠牌者進(jìn)入和對其進(jìn)行盤問。

b.對于訪客的進(jìn)入管制，訪客進(jìn)入工廠時(shí)必須經(jīng)管理層批準(zhǔn)并出示帶有相片的個(gè)人證件，以供識別和登記使用；所有訪客在工廠范圍內(nèi)必須有保安人員或相關(guān)工作人員陪同，并佩帶訪客證。

c.對于郵寄品/郵件的管制，收到的郵包或郵件應(yīng)在分發(fā)前定期進(jìn)行檢查。

d.對于未經(jīng)授權(quán)人員的管制，工廠必須建立一套用以識別、查問和驅(qū)逐未經(jīng)授權(quán)人員進(jìn)入的管理程序。

e.禁止無關(guān)人員進(jìn)入裝、卸貨柜和貨物堆放的區(qū)域。

三、人事保安（Personnel Security）

1、應(yīng)聘者的審核：在雇傭前應(yīng)對應(yīng)聘者進(jìn)行背景調(diào)查包括犯罪背景和申請資料（如前雇主或公民身份）的確認(rèn)。

2、背景的審核/調(diào)查：對新員工包括臨時(shí)工和合同工的背景進(jìn)行調(diào)查和研究，以確保其符合國家的法律法規(guī)；對身處敏感工作崗位的員工進(jìn)行定期檢查或重新調(diào)查如倉庫和船務(wù)人員。

3、雇傭關(guān)系的終止：對離廠人員應(yīng)制定有關(guān)程序以有效撤銷其證件、設(shè)施和進(jìn)入系統(tǒng)的使用權(quán)。

4、藥物測試：工廠需對所有人員進(jìn)行藥物測試。

5、管理政策：工廠需制定明確的行為規(guī)范文明條例。

四、程序保安（Procedural Security）

1、文件保管程序：工廠應(yīng)建立文件保管程序包括計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)的安全性，確保所有業(yè)務(wù)和貨物數(shù)據(jù)是清晰、完整和正確的；防止調(diào)換、遺失或提交不正確數(shù)據(jù)。

2、載貨單保管程序：工廠應(yīng)建立載貨單保管程序確保顧客準(zhǔn)時(shí)及正確的收到數(shù)據(jù)；對有權(quán)接觸和允許輸入或變更交易數(shù)據(jù)的人員進(jìn)行管制。

3、收貨及出貨的管理：工廠應(yīng)制定書面的保安程序包括對進(jìn)出貨物的處理措施以防止非法物品、掉包和其它損失；指派專門的保安主管對貨物進(jìn)出和裝卸過程進(jìn)行監(jiān)控，以及有系統(tǒng)地監(jiān)察和追蹤貨物的進(jìn)出時(shí)間；工廠應(yīng)將私人停車區(qū)及裝卸貨區(qū)域及貨物存放區(qū)隔離開來；對裝卸貨區(qū)進(jìn)行分隔，并限制非授權(quán)人士進(jìn)入；對非授權(quán)人員或身份不明的人員進(jìn)入廠房及裝卸貨區(qū)的，制定有關(guān)的盤問和阻止程序；在裝卸區(qū)域及拖車和集裝箱停放區(qū)域安裝閉路電視并進(jìn)行錄像；對于收到的貨物必須有載貨單，貨物的重量、數(shù)量、標(biāo)簽和商標(biāo)均為正確并且經(jīng)過檢驗(yàn)；核對運(yùn)貨單和包裝單上的貨物，當(dāng)有超額、短缺、損壞或其它反常現(xiàn)象時(shí)應(yīng)及時(shí)向管理層匯報(bào)；對于發(fā)出PMCC驗(yàn)廠

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中國認(rèn)證網(wǎng) – 國內(nèi)最大認(rèn)證、驗(yàn)廠信息門戶 的貨物必須有采購訂單或發(fā)貨單；對進(jìn)出的貨車、拖車和司機(jī)進(jìn)行檢查并登記在案；確保司機(jī)的駕駛執(zhí)照是否有效并把其執(zhí)照號碼及其車輛的號碼登記在記錄表上。貨車司機(jī)在發(fā)貨或收貨時(shí)必須鑒定貨物有無異常；制定清晰的程序以規(guī)范如何匯報(bào)發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人員，不明物料或不法行為以及如何匯報(bào)不準(zhǔn)確的封條和遺失封條的處理方法；制定可靠的保安措施，確保供應(yīng)鏈的貨物運(yùn)輸、處理和存放的過程是安全無誤的。

4、運(yùn)輸設(shè)備的管理：正確儲(chǔ)存空/重集裝箱以及拖車，防止不明物品或違禁品混入，或集裝箱內(nèi)的物品被人盜竊。

5、貨物差異的管理：當(dāng)貨物出現(xiàn)差異或有異常情況時(shí)應(yīng)向海關(guān)或相關(guān)執(zhí)法部門報(bào)告。

五、信息技術(shù)保安（Information Technology Security）

1、用戶密碼保護(hù)：自動(dòng)化操作系統(tǒng)必須有專人的賬戶和密碼，并定期更改用戶密碼；必須對員工進(jìn)行信息技術(shù)安全知識培訓(xùn)。

2、監(jiān)控措施：工廠應(yīng)針對計(jì)算機(jī)保安系統(tǒng)制定標(biāo)準(zhǔn)的明文條例；安裝有關(guān)的監(jiān)控程序以便有系統(tǒng)去識別濫用信息技術(shù)的情況包括非法的進(jìn)入公司IT網(wǎng)絡(luò)、臨時(shí)的或更改商業(yè)數(shù)據(jù)；對違反者進(jìn)行相應(yīng)的懲罰處分。

六、安全培訓(xùn)和反恐意識（Security Training & Threat Awareness）

1、工廠應(yīng)建立反恐系統(tǒng)使保安人員知曉并能勝任工作；培養(yǎng)保安人員識別由恐怖分子或非法走私犯所帶來的危險(xiǎn)意識，此程序必須包括日常工作簡報(bào)和走私記錄，查封和通報(bào)恐怖分子在供應(yīng)鏈的恐怖活動(dòng)。

2、工廠必須制定描述現(xiàn)實(shí)情況和如何匯報(bào)的程序；同時(shí)為身處重要崗位的員工如船務(wù)和倉庫的人員提供額外的培訓(xùn)，特別是識別文件詐騙和計(jì)算機(jī)保安培訓(xùn)。

3、培訓(xùn)員工的反恐意識包括防止非授權(quán)人員的進(jìn)入，恐怖活動(dòng)的威嚇，如何維持貨物的完整性和辨識內(nèi)部間諜等；接受過安全培訓(xùn)的員工應(yīng)能識別可疑或違法行為并懂得舉報(bào)的方法；工廠應(yīng)設(shè)置員工舉報(bào)熱線和制定其它程序鼓勵(lì)員工匿名匯報(bào)任何錯(cuò)誤行為；工廠應(yīng)積極鼓勵(lì)員工參與保安控制的活動(dòng)并對舉報(bào)的員工進(jìn)行獎(jiǎng)賞。

七、保安系統(tǒng)（Security System）

1、工廠必須指派專人負(fù)責(zé)整體保安系統(tǒng)之事宜，并應(yīng)向整體人員通報(bào)其職責(zé)和聯(lián)系方式。

2、每個(gè)部門應(yīng)指派保安代表負(fù)責(zé)保安實(shí)施及審核交收貨物過程中的保安問題。

3、工廠須制定書面的保安政策和程序包括實(shí)體保安、門禁管理、人事保安、教育和培訓(xùn)、集裝箱保安、提貨單及運(yùn)輸保安、出入貨物管理，以鑒定貨物有否超重或短少以及有否不明或違法的物品混入。

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4、有關(guān)保安事件的匯報(bào)和調(diào)查應(yīng)建立書面的實(shí)施程序，并定期將其向海關(guān)和當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門匯報(bào)。

5、工廠應(yīng)與當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門保持良好的關(guān)系，以便及時(shí)獲取有效信息和幫助。

6、工廠必須建立和定期更新緊急聯(lián)系電話清單包括與執(zhí)法部門、公司管理層、客戶和供貨商的聯(lián)系電話。

7、工廠內(nèi)部應(yīng)定期至少每年對保安事宜包括貨物的交收、產(chǎn)品的制造和貨物的存放進(jìn)行內(nèi)部檢查。

8、工廠需制定書面的保安改進(jìn)計(jì)劃，以促進(jìn)保安事務(wù)的持續(xù)發(fā)展。

9、工廠必須與承運(yùn)至美國的運(yùn)輸公司及其它服務(wù)公司簽訂服務(wù)合同以確保其能最低程度的符合C-TPAT的要求。

10、工廠可考慮對供貨商/加工商進(jìn)行C-TPAT評估。

現(xiàn)時(shí)美國進(jìn)口商、運(yùn)載商、報(bào)關(guān)行、貨物承攬／貨運(yùn)代理商／無船舶公共承運(yùn)商、美國本地港口管理當(dāng)局／碼頭經(jīng)營商、墨西哥制造商及CBP直接邀請參加的一批亞洲及歐洲制造商均可申請成為C-TPAT成員。自2002年5月30日起至2004年中，已有超過6500家美國及外國企業(yè)申請成為C-TPAT成員（這代表了近四成的美國入口總值），當(dāng)中4000家已通過CBP審核，獲頒C-TPAT證書。

加入C-TPAT（反恐/GSV）的主要好處是可以加快處理貨運(yùn)。假以時(shí)日，當(dāng)C-TPAT成員數(shù)目不斷增加，非C-TPAT成員會(huì)發(fā)現(xiàn)他們的貨運(yùn)須要通過更多、更詳細(xì)的審查核驗(yàn)，而所需的處理時(shí)間亦沒有保證

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第三篇：GSV驗(yàn)廠-信息安全

第十二章、信息和技術(shù)安全

1.目的為了防止信息和技術(shù)的泄密，導(dǎo)致嚴(yán)重災(zāi)難的發(fā)生，在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)在黑客、病毒襲擊及泄密時(shí)，能及時(shí)處理并采取有效的防御措施，保護(hù)系統(tǒng)信息資源。以確保計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

2.適用范圍： 本程序適用于公司所有計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。

網(wǎng)管職責(zé)： 負(fù)責(zé)對公司所有計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控和檢查，監(jiān)督本制度的實(shí)施負(fù)責(zé)對公司所有計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)所出現(xiàn)的安全問題進(jìn)行及時(shí)處理采取有效的防御措施，保護(hù)系統(tǒng)信息資源。

公司計(jì)算機(jī)使用者的職責(zé)：是要對計(jì)算機(jī)定時(shí)更換密碼及隨時(shí)更新殺毒軟件、防火墻，輸入登錄名/密碼后，方可進(jìn)入 IT 系統(tǒng)。密碼應(yīng)為字母和數(shù)字的組合，長度至少為六個(gè)字母和符號。不應(yīng)采用“明顯”密碼，例如出生日期、城市名等。

3.公司秘密具體范圍包括：

3.1 公司股東、董事會(huì)資料，會(huì)議記錄、紀(jì)要，保密期限內(nèi)的重要決定事項(xiàng)

3.2 公司的工作總結(jié)，財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告，繳納稅款、營銷報(bào)表和各種綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表

3.3 公司有關(guān)銷售業(yè)務(wù)資料，貨源情報(bào)和對供應(yīng)商調(diào)研資料

3.4 公司開發(fā)設(shè)計(jì)資料，技術(shù)資料和生產(chǎn)情況

3.5 客戶提供的一切文件、樣板等

3.6 公司各部門人員編制、調(diào)整,未公布的計(jì)劃,員工福利待遇資料、員工手冊

3.7 公司的安全防范狀況及存在問題

3.8 公司員工違法違紀(jì)的檢舉、投訴、調(diào)查材料,發(fā)生案件,事故的調(diào)查登記資料

3.9 公司、法人代表的印章、營業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)印章、合同協(xié)議。

4、公司的保密制度

4.1 文件、傳真郵件的收發(fā)登記、簽收、催辦、清退、借閱、歸檔由指定人員處理

4.2 凡涉及公司內(nèi)部秘密的文件資料的報(bào)廢處理,必須首先碎紙,不準(zhǔn)未經(jīng)碎紙丟棄處理

4.3 公司員工本人工作所持有的各種文件、資料、電子文檔（磁碟，光盤等），當(dāng)本人離開辦公室外出時(shí),須存放入文件柜或抽屜，不準(zhǔn)隨意亂放，更未經(jīng)批準(zhǔn)，不能復(fù)制抄錄或攜帶外出

4.4 未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),不得向外界提供公司的任何保密資料

4.5 未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),不得向外界提供客戶的任何資料

4.6 妥善保管好各種財(cái)務(wù)賬冊、公司證照、印章

5、電腦保密措施

5.1 不要將機(jī)密文件及可能是受保護(hù)文件隨意存放，文件的存放在分類分目錄存放于指定位置。

5.2 未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)及他人許可，不要打開或嘗試打開他人文件，以避免泄密或文件的損壞。

5.3 對不明來歷的郵件或文件不要查看或嘗試打開，以避免計(jì)算機(jī)中病毒或木馬，并盡快請電腦室人員來檢查。

5.4 在一些郵件中的附件中，如果有出現(xiàn)一些附加名是：EXE，COM等可執(zhí)行的附件或其它可疑附件時(shí)，請先用殺毒軟件詳細(xì)查殺后再使用，或請網(wǎng)管處理。

5.5 不要隨便嘗試不明的或不熟悉的計(jì)算機(jī)操作步驟。遇到計(jì)算機(jī)發(fā)生異常而自己無法解決時(shí)，就立即通知網(wǎng)絡(luò)或?qū)I(yè)人員解決。

5.6 不要隨便安裝或使用不明來源的軟件或程序。不要隨便運(yùn)行或刪除電腦上的文件或程序。不要隨意修改計(jì)算機(jī)參數(shù)等。

5.7 收到無意義的郵件后，應(yīng)及時(shí)清除，不要蓄意或惡意地回寄這些郵件。

5.8 不向他人披露使用密碼，防止他人接觸計(jì)算機(jī)系統(tǒng)造成意外。

5.9 定期更換密碼，如發(fā)現(xiàn)密碼已泄漏，就盡快更換。預(yù)設(shè)的密碼及由別人提供的密碼不能采用更換新密碼。定期用殺毒程序掃描計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。對于新的軟件、檔案或電子郵件，應(yīng)選用殺毒軟件掃描，檢查是否帶有病毒、有害的程序編碼，進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶幚砗蟛趴砷_啟使用。

5.10 先以加密技術(shù)保護(hù)敏感的數(shù)據(jù)文件，然后才通過公司網(wǎng)絡(luò)及互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行傳送。在適當(dāng)?shù)那闆r下，利用數(shù)定證書為信息及數(shù)據(jù)加密或加上數(shù)字簽名。

5.11 關(guān)閉電子郵件所備有自動(dòng)處理電子郵件附件功能，關(guān)閉電子郵件應(yīng)用系統(tǒng)或其它應(yīng)用軟件中可自動(dòng)處理的功能，以防電腦病毒入侵。

5.12 對于不熟的人員，請不要讓其隨意使用你的計(jì)算機(jī)，如非要使用，應(yīng)有人在其身旁監(jiān)督。

5.13 不要隨意將公司或個(gè)人的文件發(fā)送給他人，或打開給他人查看或使用。

5.14 在計(jì)算機(jī)使用或管理上如有任何疑問，請?jiān)儐柧W(wǎng)管。

6.公司的保密措施

6.1 公司中層以上領(lǐng)導(dǎo),要自覺帶頭遵守保密制度。

6.2 公司各部門要運(yùn)用各種形式經(jīng)常對所屬員工進(jìn)行保密教育,增強(qiáng)保密觀念。

6.3 全體員工自覺遵守保密基本準(zhǔn)則,做到:不該說的機(jī)密，絕對不說,不該看的機(jī)密,絕對不看（含超越自己職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍的文件、資料、電子文檔）。

6.4 對員工依照公司本規(guī)定，保守公司秘密，發(fā)現(xiàn)他人泄密，立即采取補(bǔ)救措施，避免或減輕損害后果的；對泄密或者非法獲取公司秘密的行為及時(shí)檢舉投訴的，按照有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。

6.5 對員工因不遵守公司規(guī)定，造成泄密事件，依照有關(guān)法規(guī)及公司的獎(jiǎng)懲規(guī)定, 給予紀(jì)律制裁、解雇，直至追究刑事責(zé)任。

6.6 公司定期對重要資料進(jìn)行備份到存放點(diǎn)（總經(jīng)理室，副理辦公室）備份，定期要對資料進(jìn)行恢復(fù)演習(xí)且做記錄，確保重要資料的安全性。

6.7硬件要在財(cái)務(wù)登記編號，財(cái)務(wù)要登記清楚部門/工號/姓名，定期組織要對硬件進(jìn)行盤點(diǎn)。

第四篇：反恐驗(yàn)廠重要問題檢查表

反恐驗(yàn)廠重要問題檢查表！

1、安全管理系統(tǒng)

1.01有否專人負(fù)責(zé)保安裝備事宜? 如有,請?zhí)峁┤嗣奥?lián)絡(luò)電話。必須履行.1.02是否有書面保安政策及程序包括實(shí)體保安,門禁管理,人事保安,教育和培訓(xùn),貨柜保安,提貨單及運(yùn)輸保安,出入貨物管理以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品? 必須履行.1.03有否準(zhǔn)備及更新與執(zhí)法部門,公司管理層,客戶和承包商的緊急聯(lián)絡(luò)電話以供不時(shí)，必須履行.1.094有否與要處理貴企業(yè)出口貨物到美國的運(yùn)輸公司及其它服務(wù)公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求?必須履行.1.05有否核實(shí)派發(fā)物件和信件的人的身份?必須履行.2、Physical Security and Access Controls 實(shí)體保安及門禁管理

2.01有否準(zhǔn)備實(shí)體保安的書面程序?必須履行.2.02 有否在貨物作業(yè)和存放區(qū)(如貨車集裝箱擺放區(qū)及裝卸貨區(qū)等等)裝置圍墻柵欄或有天然屏障以阻止非授權(quán)人士進(jìn)入？必須履行

2.03圍墻內(nèi)外是否清除雜物(如灌木叢,樹木或其它植物等等),以保證保安人員的視線無遮無擋,防范有人躲藏或爬入而無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)? 2.04 是否定期視查工廠周圍及內(nèi)部空曠地帶以確保其狀態(tài)良好？必須履行.2.05 有否監(jiān)控所有的出入口以防止非授權(quán)車輛出入廠區(qū),或最低限度,在貨物交收,貨倉,裝貨及貨物存放的地方? 必須履行.2.06有否驗(yàn)明進(jìn)出交收貨物司機(jī)的有效身份(如身份證或駕駛執(zhí)照)的措施？必須履行.2.07有否有良好的控制裝置(如有否安排保安人員,電子操縱出入的裝置或閉路電視等)阻止非授權(quán)人士出入廠區(qū),尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？必須履 2.08員工是否配帶工作證,是否有對無配帶者盤問清楚? 必須履行.2.09 任何訪客或生意伙伴是否經(jīng)管理層批準(zhǔn),保安有否在門口檢查他們的的身份證？必須履行.2.10工廠內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設(shè)備? 必須履行.2.11人員進(jìn)出口,緊急出口,裝卸貨區(qū)的出入口,貨柜箱存放區(qū)和貨車停放區(qū)的照明是否充足? 必須履行.2.12 所有建筑物是否足以堅(jiān)固抵制非法侵入, 并定期檢查? 必須履行.2.13是否保持所有門窗關(guān)閉以防非授權(quán)人士進(jìn)入? 必須履行

2.14 有否安裝計(jì)算機(jī)系統(tǒng)保安裝置以防止非授權(quán)人士進(jìn)入該計(jì)算機(jī)系統(tǒng)?有否要求用戶密碼,安裝系統(tǒng)防火墻,病毒防護(hù)裝及安全的服務(wù)器? 必須履行.2.15有否針對出入工具(如鎖匙,電子開門卡等)的派發(fā),沒收和更改制訂書面程序?必須履行.2.16鎖及鑰匙的使用保管過程或否由管理人員控制或有其它足夠保安的措施? 必須履行.3、人事保安&教育及培訓(xùn)意識

3.01 是否對準(zhǔn)員工進(jìn)行背景審查,包括依法對這些準(zhǔn)員工進(jìn)行犯罪背景調(diào)查和申請資料確認(rèn)? 3.02有否對身處敏感工作岡位的人員定期作檢查或再調(diào)查? 3.03 有否對臨時(shí)工和合同工進(jìn)行同樣的背景調(diào)查? 3.04 有否對所有人士作藥物測試? 3.05 有否對準(zhǔn)員工的申請資料(如咨詢?nèi)?前雇主及公民身份等)加以確認(rèn)? 必須履行.3.06是否員工受訓(xùn)并有意識分辦可疑或違法行為進(jìn)行舉報(bào)及如何舉報(bào)? 必須履行.3.7 有否規(guī)定存在對離職或被解雇的員工收回工作證及其它財(cái)物及更改出入口或計(jì)算機(jī)的密碼(如有的話)? 必須履行.4、Container Security 貨柜箱保安

4.01 集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實(shí)檢驗(yàn)其完整性及集裝箱門用來安鎖的裝置是否堅(jiān)固牢*? 必須履行.4.02檢驗(yàn)過程是否包括七個(gè)點(diǎn)(前,左,右,底,內(nèi)外頂,內(nèi)外門,外底盤)? 必須履行.4.03 是否用來鎖集裝箱或拖車的封條保安質(zhì)量達(dá)到或超出 PAS ISO 17712 標(biāo)準(zhǔn),并在裝完貨后馬上鎖上去? 必須履行.4.04有否明文規(guī)定如何保管及使用那些封條? 必須履行.4.05 該明文規(guī)定是否也包括確認(rèn)用來識別的封條如有不符是否會(huì)匯報(bào)給海關(guān)及當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機(jī)構(gòu)? 必須履行.4.06封條號碼有否記錄在運(yùn)輸單上?必須履行.4.07有否妥善保管封條及唯有授權(quán)人員才可使用? 必須履行.4.08是否所有集裝箱或拖車等結(jié)構(gòu)密實(shí)并狀態(tài)良好? 必須履行.5、程序,文件處理,提貨單和信息的保安

5.01有否提供保安措施以保證供應(yīng)鏈上的運(yùn)輸,貨物處理和存放過程安全無誤?必須履行.5.02有否提供程序保證貨物交易的文件資料清晰,完整及準(zhǔn)確;避免丟失或提交不正確的資料;并實(shí)時(shí)通知海關(guān)? 必須履行.5.03 有否提供程序保證從貨物交易方收到的文件資料準(zhǔn)確并及時(shí)? 必須履行.5.04自動(dòng)報(bào)關(guān)程序或用來進(jìn)行一切有關(guān)船務(wù)文件操作的專用計(jì)算機(jī)有否安排專人負(fù)責(zé)并定期改變密碼? 必須履行.5.05針對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)保安有否制訂標(biāo)準(zhǔn)的明文條例? 必須履行.5.06員工是否受過IT保安實(shí)施的培訓(xùn)?必須履行.5.07有否裝有程序可隨時(shí)鑒定未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入公司IT網(wǎng)絡(luò),企圖擅自篡改或變動(dòng)公司的商業(yè)資料? 必須履行

5.08對該等侵犯者有否采取適當(dāng)?shù)膽土P?必須履行.6、Shipping and Receiving 交收貨物

6.01有否制訂書面保安程序包括對進(jìn)出貨物的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其它損失? 必須履行.6.02有否制訂程序確保盤問及阻止非授權(quán)或身分不明的人士進(jìn)入廠房,裝卸貨區(qū)及集裝箱擺放區(qū)? 必須履行.6.03 是否校對運(yùn)貨單和包裝單上的貨品并及時(shí)匯報(bào)管理層有關(guān)貨物超額,短缺,損壞或反常的現(xiàn)象? 必須履行.6.04有否制訂程序如何察覺并匯報(bào)不正確的封條或遺失了封條,以及有關(guān)貨物超額,短缺,不明貨物,損壞或反常的現(xiàn)象?有否準(zhǔn)備任何緊急聯(lián)絡(luò)電話匯報(bào)這些問題?必須履行.6.05有否制訂程序如何匯報(bào)發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士, 不明物料或不法行為? 必須履行.6.06空置的或載有貨物的集裝箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或違禁品,或集裝箱內(nèi)的貨品被人盜竊? 必須履行.

第五篇：GSV最新驗(yàn)廠文件清單供大家參考

GSV最新驗(yàn)廠文件清單供大家參考 Relevant Name of Documents/Records 1.Facility Security Plan 工廠保安計(jì)劃 2.Written Personnel Security Guideline For Hiring and Personnel Record 招聘員工的人事保安程序和人事記錄 3.Employees Termination Procedure 員工解雇程序 4.Training Material and Record of Employees Orientation 新員工培訓(xùn)教材及記錄 5.Employees Security Awareness Training Material and Records 員工保安意識培訓(xùn)教材及記錄 6.Security Guard/Force Training Record 保安人員培訓(xùn)記錄 7.Job Duty/Description of Security Guard 保安人員工作指引 8.Written Employee Code of Conduct/Handbook 員工手冊 / 廠規(guī) 9.Visitor / Vehicle In-Out Access Control/Management Procedure 訪客 / 外來車輛進(jìn)出管理規(guī)定 10.Employees In-Out Record 員工進(jìn)出紀(jì)錄 11.Visitor and Vehicle In-Out Record 訪客 / 外來車輛進(jìn)出紀(jì)錄 12.Factory ID returns and missing record 廠牌發(fā)放和遺失紀(jì)錄 13.Record of the distribution of facility's access keys, codes, cards to employees 工廠門禁系統(tǒng)（鑰匙/密碼/卡）的分發(fā)紀(jì)錄 14.Conveyance Drivers Entry-Exit Log 貨車司機(jī)進(jìn)出紀(jì)錄 15.Written Procedure of Screen Arriving Package and Mail 外來包裹 / 郵件檢查程序 16.Information Access Control Procedure資料管控程序 17.Container Integrity Inspection Procedure and Records(e.g.Seven Points Inspection)集裝箱完整性檢查程序及記錄（如：七點(diǎn)檢查法）18.Container Inspection Records 集裝箱檢查記錄 19.Written Policy/Procedure for Affixing, Replacing, Recording, and Tracking the Seals 集裝箱封條管理程序 20.Cargo Loading Record 出貨 / 裝車紀(jì)錄 21.Seal Control Record 封條控制紀(jì)錄 22.Written Security Standards and Procedures for Contractors(Contract, manuals etc)對承辦商保安要求及管理程序 23.Internal Periodic Unannounced Security Check Procedures and Records(If any)定期內(nèi)部突擊保安檢查程序及記錄(如有)