第一篇：國家重點基礎研究發展規劃項目管理暫行辦法

【發布單位】科學技術部 【發布文號】

【發布日期】1998-12-29 【生效日期】1998-12-29 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

國家重點基礎研究發展規劃項目管理暫行辦法

（1998年12月29日國家科學技術部發布）

第一章 總則

第一條 為規范和加強國家重點基礎研究發展規劃項目（以下簡稱重點規劃項目）的立項與管理工作，特制定本辦法。

第二條 重點規劃項目是對國家的發展和科學技術的進步具有全局性和帶動性、需要國家大力組織和開展的重大基礎性研究項目。

第三條 實施重點規劃項目的目的是：

按照“統觀全局、突出重點，有所為有所不為”的指導思想，鼓勵優秀的科學家和研究集體面向我國未來經濟建設和科學技術發展的需要，圍繞農業、能源、信息、資源環境、人口與健康及材料等領域國民經濟和社會發展中的重大科學問題，開展多學科綜合性研究，提出解決重大關鍵問題的理論依據和形成未來重大新技術的科學基礎，并藉以做出高水平的成果，培養有創新能力的高素質人才，推動我國乃至科學技術事業的全面發展。

第四條 重點規劃項目由中華人民共和國科學技術部（以下簡稱科技部）負責，會同國家自然科學基金委員會及有關部門共同組織。重點規劃項目按照專家評議、擇優支持的工作方法和“公開、公平、公正”的原則遴選。

第五條 科技部根據各方面的推薦，選聘對基礎研究工作和國家的科學需求有深入了解、能充分反映科技界意見的科學家組成國家重點基礎研究發展規劃專家顧問組（以下簡稱專家顧問組）。專家顧問組受科技部的委托，對國家重點基礎研究的發展戰略、政策、計劃和規劃以及重點規劃項目立項、評審及組織實施中的重大決策性問題進行咨詢、顧問、監督、評議，以保證重點規劃項目立項和管理的科學性與民主性。

第二章 計劃編制與項目遴選原則

第六條 科技部根據《國家重點基礎研究發展規劃》的總體目標，結合我國經濟、社會和科技發展的需求，編制重點規劃項目的五年計劃和年度計劃。

第七條 重點規劃項目應滿足下述三項條件之一：

1．圍繞我國社會、經濟和科技自身發展的重大需求，解決國家中長期發展中面臨的重大關鍵問題的基礎性研究；

2．瞄準科學前沿重大問題，體現學科交叉、綜合，探索科學基本規律的基礎性研究；

3．發揮我國的優勢與特色，體現我國自然、地理與人文資源特點，能在國際科學前沿占有一席之地的基礎性研究。

第八條 重點規劃項目還應具備以下條件：

1．有創新的學術思想，科學、可行的研究路線或技術方案。

2．有明確、先進的研究目標，研究重點突出，能針對關鍵性科學問題組織多學科科學家合作開展交叉綜合研究。

3．有高水平的學術帶頭人和一支學術思想活躍、科研業績優秀、團結協作、結構合理的科學研究隊伍。

4．具備良好的研究條件，能充分利用現有的研究基地和工作基礎開展研究工作。

第九條 重點規劃項目應注意與國家科技攻關計劃、高技術研究發展計劃及其它科技計劃的協調與銜接，努力實現科學研究資源的優化配置。重點規劃項目要特別注意從國家自然科學基金重大與重點項目及有關部門與單位支持的基礎研究重點項目中擇優遴選。

第十條 重點規劃項目應在現有研究工作的基礎上組織，注意發揮重大科學工程、科學研究中心和重點實驗室等重要研究基地的作用。

第十一條 重點規劃項目的立項按照統一計劃定期進行部署，研究期限一般為五年。采用指南引導、定向申報的形式，分批立項，逐步實施。

第三章 立項程序

第十二條 科技部在廣泛征求科學家和有關部門意見的基礎上定期制訂并發布重點規劃項目指南（或重要支持方向）。

有關部門和科學家（個人或集體）根據指南提出項目建議，在規定的時間內通過所在部門（或直接）向科技部申報。

第十三條 科技部設立重點基礎研究規劃工作小組，負責重點規劃項目立項及組織實施中有關工作的組織及協調。

第十四條 科技部與國家自然科學基金委員會組建重點規劃項目聯合辦公室（以下簡稱“聯合辦公室”），負責項目申請的受理、資格審查、制定評審方案及組織評審等工作。

第十五條 重點規劃項目評審分預審、初評和綜合評審三個步驟進行。

1．預審 根據申報項目的情況，預審分若干個小組分別進行。預審可采用會議評審或與函評結合的方式進行。聯合辦公室遴選對每組項目所涉及的科學問題及其應用背景有深入了解的同行專家若干人組成相應的預審專家組，負責相關項目的預審。

2．初評 初評一般采用會議形式，分若干小組分別進行。初評專家組由聯合辦公室負責組建，其成員應是熟悉相關工作的高水平同行專家，必要時可聘請部分管理專家參加。初評專家組審議申報項目建議書，聽取項目建議人的報告和答辯，進行民主評議后，對建議項目的重要性、科學性、可行性、學術帶頭人及研究集體的情況等提出科學、客觀、公正的初評意見，通過記名投票方式確定項目的排序，并由聯合辦公室匯總、整理后形成初評報告，提交專家顧問組審定。

3．綜合評審 綜合評審專家委員會由專家顧問組成員和參加初評的專家代表等人員組成。綜合評審會議由專家顧問組主持，在聽取初評報告和申報項目建議人答辯并征求有關部門意見的基礎上，通過集體討論及記名投票方式對項目進行綜合評價，提出項目評審意見和優先立項順序。

重點規劃項目的立項評審工作實行回避制度。

第十六條 專家顧問組對綜合評審結果進行審查和討論，提出重點規劃項目立項建議，經科技部部務會審定后立項。

第四章 組織實施

第十七條 科技部公布立項項目后，由聯合辦公室提出組織實施方案，經專家顧問組咨詢、科技部審定后開始組織實施。

第十八條 重點規劃項目可根據專家顧問組的咨詢意見分“直接啟動”和“擇優啟動”兩類組織實施。

第十九條 重點規劃項目設立首席科學家，實行首席科學家領導下的項目專家組負責制。

首席科學家由科技部聘任，每個項目一般只設一名首席科學家，首席科學家年齡一般不超過60歲，確實需要時，年齡放寬至65歲，同時可配備一名50歲以下的首席助理。超過65歲不再擔任首席科學家，但可作為項目學術顧問。項目學術顧問的聘請由首席科學家自行決定。

項目專家組一般由7人左右組成，由首席科學家提名，商項目依托部門后報科技部聘任。

第二十條 重點規劃項目的計劃任務由科技部通過計劃任務書下達。計劃任務書由首席科學家和項目專家組編制，經聯合辦公室審核、科技部批復后執行。

第五章 管理

第二十一條 科技部負責重點規劃項目的總體組織與宏觀管理。主要職責是：

1．組織編制重點規劃項目計劃；

2．制定重點規劃項目管理辦法及有關規章制度；

3．制定和發布重點規劃項目指南；

4．組織重點規劃項目的評審和遴選工作，批準重點規劃項目立項計劃；

5．聘任項目首席科學家和項目專家組成員；

6．組織經費審定工作組，確定項目經費，分年度核定撥款；

7．組織對重點規劃項目進行階段評估檢查，根據需要調整項目的工作計劃；

8．組建咨詢顧問組，對項目計劃的執行進行評估和檢查；

9．批準重點規劃項目結題；

10．其他需科技部決策的有關重大事宜。

第二十二條 首席科學家對項目的執行全面負責。主要職責是：

1．提議項目依托部門；商項目依托部門提名項目專家組成員；

2．召集項目專家組會議；采用民主集中制的原則，組織項目專家組對研究計劃執行過程中的重大問題作出決議；

3．聘任課題組長；

4．把握項目的整體方向，根據項目進展情況調整課題研究方向與內容，確保項目研究計劃的完成；

5．定期檢查本項目各課題的工作，對課題執行過程中的問題及時作出決策；

6．接受科技部和項目依托部門的檢查，年終向項目依托部門和項目專家組作述職報告；

7．及時向專家組成員通報有關情況。

第二十三條 項目依托部門負責項目日常管理和提供條件保障。主要職責是：

1．從行政組織、后勤保障和支撐條件各方面創造良好的研究環境，確保項目的順利實施；

2．對首席科學家提名的項目專家組成員人選提出建議或意見；

3．對項目專家組制定項目總體計劃、課題計劃及經費分配方案提出建議或意見；

4．審核匯總本部門項目的經費預算和年度經費預算；檢查、監督重點規劃項目經費的管理和使用情況；

5．了解項目的執行情況，審查項目專家組提出的年度報告和結題總結報告，提出部門意見后報科技部；

6．受科技部的委托，負責重點規劃項目的成果管理；

7．如一個重點規劃項目委托二個以上的部門共同組織實施，項目第一依托部門應負責部門之間的協商工作。如各部門對項目實施的具體問題有爭議，由科技部裁決。

第二十四條 項目專家組在首席科學家領導下工作，負責項目的學術組織和具體實施。主要職責是：

1．提出本項目的總體計劃和年度計劃，確定課題經費分配方案；

2．負責項目計劃的執行，審核課題的研究方案和經費預算，遴選項目的課題組長；

3．定期檢查課題執行情況，協調各課題的計劃進度；

4．根據科學發展趨勢和研究計劃執行情況，提出對研究計劃、研究隊伍及經費分配方案的調整意見；

5．組織年度總結和學術交流，提出項目年度報告；項目結題時提出項目結題總結報告；

6．推動國內外學術交流及合作研究，促進、協調跨學科、跨單位間的聯合、協作。

專家組成員在受聘期間，若因出國等原因要求臨時離職，須向項目首席科學家提出書面申請，報項目依托部門職能司（局）批準；離職超過半年者，將不再保留專家組成員資格。專家組成員中應有不承擔本項目任務的專家參加。

第二十五條 首席科學家和項目專家組對所承擔的項目負責，首席科學家和項目專家組成員可以擔任課題組長。

首席科學家和項目專家組對課題的設置、課題組長的選聘和項目經費的使用有自主權，但要接受科技部和項目依托部門的監督。

課題實行滾動管理，對因各種情況不能或不應繼續執行的課題，要及時提出調整意見，經科技部批準后進行調整。對已經批準撤銷的課題要停止撥款，已用經費須說明理由，所余經費一律追回。

第二十六條 對終止項目資助或更換首席科學家等重大調整措施，由聯合辦公室報專家顧問組審核、科技部審批。

第六章 經費管理

第二十七條 重點規劃項目的經費主要來自國家財政專項撥款，用于組織實施國家重點基礎研究項目，鼓勵多渠道聯合資助；經費預算、決算由科技部編制。

第二十八條 重點規劃項目的經費主要用于項目實施期間的人員費、設備費、管理費、國際交流與合作費和其它相關費等。《國家重點基礎研究專項經費財務管理辦法》另行制定。

第二十九條 經費實行課題制管理，實行全額預算、過程控制和全成本核算。

第三十條 項目的經費必須單獨核算，專款專用。

科技部會同財政部或委托其它機構對經費的使用和管理進行定期監督檢查和跟蹤了解；項目依托部門及承擔單位負責對經費的管理和使用情況進行經常性的檢查、監督。

第七章 結題總結與成果

第三十一條 重點規劃項目結題時，項目依托部門應督促項目專家組提出結題總結報告，并于結題前三個月向科技部提出評估申請。

第三十二條 項目結題評估工作由聯合辦公室組織，專家顧問組主持，咨詢顧問組成員作為主要成員參與。項目專家組成員或項目承擔人員不能作為評估專家組成員。

第三十三條 結題評估工作應突出重點，注重實效，緊緊圍繞出成果、出人才、攀高峰的基本要求，注重項目的整體研究水平、創新成果和人才培養的業績。

第三十四條 重點規劃項目的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數據庫等均應標注“國家重點基礎研究專項經費資助”。著作權的歸屬和使用按《

中華人民共和國著作權法》的有關規定執行。

第三十五條 重點規劃項目成果由項目或課題組依據國家有關成果管理的規定申請獎勵等。

第三十六條 重點規劃項目形成的具有實用性的技術及項目研究過程中形成的無形資產，由承擔單位代表國家行使使用權和經營權。成果及無形資產使用產生的經濟效益按《 中華人民共和國促進科技成果轉化法》的有關規定執行，保障承擔單位和承擔人員的合法權益。

第八章 附則

第三十七條 本辦法自公布之日起執行。

第三十八條 本辦法由中華人民共和國科學技術部負責解釋。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第二篇：國家重點基礎研究發展規劃項目計劃(973計劃)

國家重點基礎研究發展規劃項目計劃（973計劃）

內容簡介: 國家重點基礎研究發展規劃項目管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規范和加強國家重點基礎研究發展規劃項目（以下簡稱重點規劃項目）的立項與管理工作，特制定本辦法。

第二條 重點規劃項目是對國家的發展和科學技術的進步具有全性和帶動性、需要國家大力組織和開展的重大基礎性研究項目。

第三條 實施重點規劃項目的目的是：

按照“統觀全局、突出重點，有所為有所不為”的指導思想，鼓勵優秀的科學家和研究集體面向我國未來經濟建設和科學技術發展的需要，圍繞農業、能源、信息、資源環境、人口與健康及材料等領域國民經濟和社會發展中的重大科學問題，開展多學科綜合性研究，提出解決重大關鍵問題的理論依據和形成未來重大新技術的科學基礎，并藉以做出高水平的成果，培養有創新能力的高素質人才，推動我國基礎研究乃至科學技術事業的全面發展。

第四條 重點規劃項目由中華人民共和國科學技術部（以下簡稱科技部）負責，會同國家自然科學基金委員會及有關部門共同組織。重點規劃項目按照專家評議、擇優支持的工作方法和“公開、公平、公正” 的原則遴選。

第五條 科技部根據各方面的推薦，選聘對基礎研究工作和國家的科學需求有深入了解、能充分反映科技界意見的科學家組成國家重點基礎研究發展規劃專家顧問組（以下簡稱專家顧問組）。專家顧問組受科技部的委托，對國家重點基礎研究的發展戰略、政策、計劃和規劃以及重點規劃項目立項、評審及組織實施中的重大決策性問題進行咨詢、顧問、監督、評議，以保證重點規劃項目立項和管理的科學性與民主性。

第二章 計劃編制與項目遴選原則

第六條 科技部根據《國家重點基礎研究發展規劃》的總體目標，結合我國經濟、社會和科技發展的需求，編制重點規劃項目的五年計劃和計劃。

第七條 重點規劃項目應滿足下述三項條件之一：

1． 圍繞我國社會、經濟和科技自身發展的重大需要，解決國家中長期發展中面臨的重大關鍵問題的基礎性研究；

2． 瞄準科學前沿重大問題，體現學科交叉、綜合，探索科學基本規律的基礎性研究；

3． 發揮我國的優勢與特色，體現我國自然、地理與人文資源特點，能在國際科學前沿占有一席之地的基礎性研究。

第八條 重點規劃項目還應具備以下條件：

1．有創新的學術思想，科學、可行的研究路線或技術方案。有明確、先進的研究目標，研究重點突出，能針對關鍵性科學問題組織多學科科學家合作開展交叉綜合研究。

2．有高水平的學術帶頭人和一支學術思想活躍、科研業績優秀、團結協作、結構合理的科學研究隊伍。

3、具備良好的研究條件，能充分利用現有的研究基地和工作基開展研究工作。

第九條 重點規劃項目應注意與國家科技攻關計劃、高技術研究發展計劃及其它科技計劃的協調與銜接，努力實現科學研究資源的優化配置。重點規劃項目要特別注意從國家自然科學基金重大與重點項目及有關部門與單位支持的基礎研究重點項目中擇優遴選。

第十條 重點規劃項目應在現有研究工作的基礎上組織，注意發揮重大科學工程、科學研究中心和重點實驗室等重要研究基地的作用。

第十一條 重點規劃項目的按照統一計劃定期進行部署，研究期限一般為五年。采用指南、定向申報的形式，分批立項，逐步實施。

第三章 立項程序

第十二條 科技部在廣泛征求科學家和有關部門意見的基礎上定期制訂并發布重點規劃項目指南（或重要支持方向）。

有關部門和科學家（個人或集體）根據指南提出項目建議，在規定的時間內通過所在部門（或直接）向科技部申報。

第十三條 科技部設立重點基礎研究規劃工作小組，負責重點規劃項目立項及組織實施中有關工作的組織及協調。

第十四條 科技部與國家自然科學基金委員會組建重點規劃項目聯合辦公室（以下簡稱“聯合辦公室”），負責項目申請的受理、資格審查、制定評審方案及組織評審等工作。

第十五條 重點規劃項目評審分預審、初評和綜合評審三個步驟進行。

1．預審 根據申報項目的情況，預審分若干個小組分別進行。預審可采用會議評審或與函評結合的方式進行。聯合辦公室遴選對每組項目所涉及的科學問題及其應用背景有深入了解的同行專家若干人組成相應的預審專家組，負責相關項目的預審。

2．初評 初評一般采用會議形式，分若干小組分別進行。初評專家組由聯合辦公室負責組建，其成員應是熟悉相關工作的高水平同行專家，必要時可聘請部分管理專家參加。初評專家組審議申報項目建議書，聽取項目建議人的報告和答辯，進行民主評議后，對建議項目的重要性、科學性、可行性、學術帶頭人及研究集體的情況等提出科學、客觀、公正的初評意見，通過記名投票方式確定項目的排序，并由聯合辦公室匯總、整理后形成初評報告，提交專家顧問組審定。

3．綜合評審 綜合評審專家委員會由專家顧問組成員和參加初評的專家代表等人員組成。綜合評審會議由專家顧問組主持，在聽取初評報告和申報項目建議人答辯并征求有關部門意見的基礎上，通過集體討論及記名投票方式對項目進行綜合評價，提出項目評審意見和優先立項順序。重點規劃項目的立項評審工作實行回避制度。

第十六條 專家顧問組對綜合評審結果進行審查和討論，提出重點規劃項目立項建議，經科技部部務會審定后立項。

第四章 組織實施

第十七條 科技部公布立項項目后，由聯合辦公室提出組織實施方案，經專家顧問組咨詢、科技部審定后開始組織實施。

第十八條 重點規劃項目可根據專家顧問組的咨詢意見分“直接啟動”和“擇優啟動”兩類組織實施。

第十九條 重點規劃項目設立首席科學家，實行首席科學家領導下的項目專家組負責制。

首席科學家由科技部聘任，每個項目一般只設一名首席科學家。首席科學家年齡一般不超過60歲，確實需要時，年齡放寬至65歲，同時可配備一名50歲以下的首席助理。超過65歲不再擔任首席科學家，但可作為項目學術顧問。項目學術顧問的聘請由首席科學家自行決定。

項目專家組一般由7人左右組成，由首席科學家提名，商項目依托部門后報科技部聘任。

第二十條 重點規劃項目的計劃任務由科技部通過計劃任務書下達。計劃任務書由首席科學家和項目專家組編制，經聯合辦公室審核、科技部批復后執行。

第二十一條 科技部負責重點規劃項目的總體組織與宏觀管理。主要職責是：

1．組織編制重點規劃項目計劃；

2．制定重點規劃項目辦法及有關規章制度；

3．制定和發布重點規劃項目指南；

4．組織重點規劃項目的評審和遴選工作，批準重點規劃項目立項計劃；

5．聘任項目首席科學家和項目專家組成員；

6．組織經費審定工作組，確定項目經費，分核定撥款；

7．組織對重點規劃項目進行階段評估檢查，根據需要調整項目的工作計劃；

8．組建咨詢顧問組，對項目計劃的執行進行評估和檢查；

9．批準重點規劃項目結題；

10．其他需科技部決策的有關重大事宜。

第二十二條 首席科學家對項目的執行全面負責。主要職責是：

1．提議項目依托部門；商項目依托部門提名項目專家組成員；

2．召集項目專家組會議；采用民主集中制的原則，組織項目專家組對研究計劃執行過程中的重大問題作出決議；

3．聘任課題組長；

4．把握項目的整體方向，根據項目進展情況調整課題研究方向與內容，確保項目研究計劃的完成；

5．定期檢查本項目各課題的工作，對課題執行過程中的問題及時作出決策；

6．接受科技部和項目依托部門的檢查，年終向項目依托部門和項目專家組作述職報告；

7．及時向專家組成員通報有關情況。

第二十三條 項目依托部門負責項目日常管理和提供條件保障。主要職責是：

1．從行政組織、后勤保障和支撐條件各方面創造良好的研究環境，確保項目的順利實施；

2．對首席科學家提名的項目專家組成員入選提出建議或意見；

3．對項目專家組制定項目總體計劃、課題計劃及經費分配方案提出建議或意見；

4．審核匯總本部門項目的經費預算和經費預算；檢查、監督重點規劃項目經費的管理和使用情況；

5．了解項目的執行情況，審查項目專家組提出的報告和題總結報告，提出部門意見后報科技部。

6．受科技部的委托，負責重點規劃項目的成果管理；

7．如一個重點規劃項目委托二個以上的部門共同組織實施，項目第一依托部門應負責部門之間的協商工作。如各部門對項目實施的具體問題有爭議，由科技部裁決。

第二十四條 項目專家組在首席科學家領導下工作，負責項目的學術組織和具體實施。主要職責是：

1．提出本項目的總體計劃和計劃，確定課題經費分配方案；

2．責項目計劃的執行，審核課題的研究方案和經費預算，遴選項目的課題組長；

3．定期課題執行情況，協調各課題的計劃進度；

4．根據科學發展趨勢和研究計劃執行情況，提出對研究計劃、研究隊伍及經費分配方案的調整意見；

5．組織總結和學術交流，提出項目報告;結題時提出項目結題總結報告；

6．推動國內外學術交流及合作研究，促進、協調跨學科、跨單位間的聯合、協作。

專家組成員在受聘期間，若固出國等原因要求臨時離職，須向項目首席科學家提出書面申請，報項目依托部門職能司（局）批準；離職超過半年者，將不再保留專家組成員資格。專家組成員中應有不承擔本項目任務的專家參加。

第二十五條 首席科學家和項目專家組對所承擔的項目負責，首席科學家和項目專家組成員可以擔任課題組長。

首席科學家和項目專家組對課題的設置、課題組長的選聘和項目經費的使用有自主權，但要接受科技部和項目依托部門的監督。

課題實行滾動管理，對因各種情況不能或不應繼續執行的課題，要及時提出調整意見，經科技部批準后進行調整。對已經批準撤銷的課題要停止撥款，已用經費須說明理由，所余經費一律追回。

第二十六條 對終止項目資助或更換首席科學家等重大調整措施，由聯合辦公室報專家顧問組審核、科技部審批。

第五章 經費管理

第二十七條 重點規劃項目的經費主要來自國家財政專項撥款，用于組織實施國家重點基礎研究項目，鼓勵多渠道聯合資助；經費預算、決算由科技部編制。

第二十八條 重點規劃項目的經費主要用于項目實施期間的人員費、設備費、管理費、國際交流與合作費和其它相關費等。《國家重點基礎研究專項經費財務管理辦法》另行制定。

第二十九條 經費實行課題制管理，實行全額預算、過程控制和全成本核算。

第三十條 項目的經費必須單獨核算，專款專用。

科技部會同財政部或委托其它機構對經費的使用和管理進行定期監督檢查和跟蹤了解；項目依托部門及承擔單位負責對經費的管理和使用情況進行經常性的檢查、監督。

第六章 結題總結與成果

第三十一條 重點規劃項目結題時，項目依托部門應督促項目專家組提出結題總結報告，并于結題前三個月向科技部提出評估申請。

第三十二條 項目結題評估工作由聯合辦公室組織，專家顧問組主持，咨詢顧問組成員作為主要成員參與。項目專家組成員或項目承擔人員不能作為評估專家組成員。

第三十三條 結題評估工作應突出重點，注重實效，緊緊圍繞出成果、出人才、攀高峰的基本要求，注重項目的整體研究水平、創新成果和人才培養的業績。

第三十四條 重點規劃項目的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數據庫等均應標注“國家重點基礎研究專項經費資助”。著作權的歸屬和使用按《中華人民共和國著作權法》的有關規定執行。

第三十五條 重點規劃項目成果由項目或課題組依據國家有關成果管理的規定申請獎勵等。

第三十六條 重點規劃項目形成的具有實用性的技術及項目研究過程中形成的無形資產，由承擔單位代表國家行使使用權和經營權。成果及無形資產使用產生的經濟效益按《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的有關規定執行，保障承擔單位和承擔人員的合法權益。

第七章 附 則

第三十七條 本辦法自公布之日起執行。

第三十八條 本辦法由中華人民共和國科學技術部負責解釋。

第三篇：科技部關于國家重點基礎研究發展規劃項目(973計劃)1999年立項項%9B

【發布單位】科技部 【發布文號】

【發布日期】2004-10-08 【生效日期】2004-10-08 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】科技部

科技部關于國家重點基礎研究發展規劃項目（973計劃）

1999年立項項目結題財務驗收事項的通知

各有關項目依托單位及首席科學家：

按照《國家重點基礎研究發展規劃項目管理暫行辦法》的規定，1999年立項的34個項目應于今年8月底結題，并進行驗收。項目驗收包括財務驗收與研究成果驗收兩部分，其結果將共同作為項目驗收的依據。

為做好財務驗收工作，加強對973計劃項目經費的管理和監督，全面反映經費使用情況，根據《國家重點基礎研究專項經費財務管理辦法》及《補充規定》的要求，財務驗收由科技部條件財務司負責組織，對項目結題后的經費決算和固定資產進行檢查。現就1999年立項項目結題時財務驗收的有關事項通知如下：

一、財務截止日期

鑒于各項目8月結題后還有未了財務事項，財務封賬截止期為9月30日。各項目/子項目依托單位編制的預算執行情況表應反映2003決算后到截止期之間發生的財務事項。

二、自驗收要求

各項目/子項目依托單位要認真編制財務自驗收報告（格式詳見附件），完整填寫相關內容。

三、財務審計

根據各項目依托單位報送的自驗收材料，條財司委托會計師事務所對項目的財務情況進行審計。所有1999年立項項目均為審計對象，對子項目將根據需要實行抽樣審計或全面審計。

四、綜合評審

在項目依托單位財務自驗收的基礎上，結合會計師事務所的審計結果，條財司將委托國家科技評估中心組織財務驗收綜合評審工作，對項目實施期間經費使用情況、預算執行情況進行財務決算檢查和固定資產檢查。綜合評審采用會議形式，項目首席科學家及相關財務人員參加會議并答辯。

五、驗收時間安排

1．10月25日前，各項目依托單位向條財司提交自驗收報告一式三份（包括數據盤一份）。

2．11月15日前，會計師事務所完成審計工作并提交審計報告。

3．11月底前，條財司委托國家科技評估中心完成綜合評審工作。

4．條財司提出財務驗收意見，會商基礎研究司，綜合財務驗收結果和研究成果驗收結果，確定項目最終驗收結論。

請各項目依托單位及首席科學家認真做好財務自驗收工作，及時上報項目財務自驗收報告，配合會計師事務所開展財務審計，并做好財務驗收綜合評審階段的答辯準備工作。

專此通知。

二○○四年十月八日

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：國家重點基礎研究發展計劃973計劃課題總結報告項目

國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）

2010課題總結報告

項目名稱：平流層大氣基本過程及其在東亞氣候與天氣變化中的作用 課題名稱：上對流層／下平流層大氣過程及其對大氣成分分布的影響 課題編號：2010CB428602 起止年月：2010年1月-2014年8月 課題組長：卞建春

郵件地址：北京市9804信箱中科院大氣物理研究所100029 聯系電話：010-82995078，*** 電子郵件：bjc@mail.iap.ac.cn 承擔單位：中國科學院大氣物理研究所/南京信息工程大學

2010年12月15日

一、計劃執行情況

1、計劃完成情況

1.1 課題前兩年研究任務

上對流層-下平流層（UTLS）也稱為對流層頂區域，是兩個具有明顯不同特性層區之間的過渡層，具有很強的熱力、動力和化學要素垂直梯度，水平分布結構復雜而且多變。UTLS區域是大氣動力、輻射、微物理和化學等過程相互作用非常顯著的區域，其中動力過程既包括混合、對流和重力波等中小尺度過程，也包括暖輸送帶、平流層下侵、副熱帶西風急流調整等大尺度過程，還包括Brewer-Dobson環流這樣的全球尺度過程。東亞地區由于特殊的地理位置，受到太平洋、印度洋和亞歐大陸等多方面的共同作用，特別是青藏高原高大地形的影響，因而東亞UTLS區域具有明顯的區域特征。圍繞上述關鍵科學問題，前兩年課題任務計劃主要集中在以下三個方面：

（1）東亞上對流層/下平流層（UTLS）大氣結構及形成機理。利用衛星、高分辨率探空和加強期觀測資料，分析華北、西北、青藏高原等典型地區UTLS大氣動力、熱力和化學結構特征，并分析其形成機理。

（2）東亞平流層-對流層交換過程及其在大氣成分收支中的作用。基于衛星和再分析資料，分析東亞地區典型天氣過程中UTLS大氣動力和成分的變化特征，分析平流層-對流層之間大氣成分的輸送過程；分析東亞地區平流層-對流層物質交換通量以及在全球大氣成分收支中的作用。

（3）東亞強對流過程中大氣成分向UTLS輸送的機理。根據衛星資料分析東亞地區對流活動統計特征，以及與UTLS大氣成分分布的關系；利用對流云模式模擬東亞地區強對流活動對于對流層-平流層物質輸送的影響。

1.2 2010年開展的主要研究工作

2010年作為項目啟動年，研究的主要工作集中在：

（1）數據收集、準備和整理

? 收集探空資料、衛星資料 ? 收集再分析資料（2）亞洲UTLS 大氣結構及形成機理

? 夏季亞洲季風區UTLS大氣成分分布及其與南亞高壓的關系 ? 亞洲對流層頂附近精細結構的分析

（3）亞洲平流層-對流層交換過程及其在大氣成分收支中的作用

? 夏季青藏高原臭氧低谷的成因分析

? 亞洲季風低層污染物向UTLS區域輸送過程的模擬研究 ? 青藏高原周邊地區平流層下侵過程和上侵過程的分析（4）亞洲強對流過程中大氣成分向UTLS輸送的機理

? 夏季亞洲地區對流活動的分布 ? 夏季亞洲強對流活動的模擬研究2、2010年研究工作的主要進展

2.1 數據收集、準備和整理

獲取了我國部分探空站垂直高分辨率，收集COSMIC溫度廓線資料，可用于對流層頂附近大氣靜力穩定度的分析；

收集了歐洲中心最新版本再分析資料ERA-Interim，為區域模擬提供了高分辨率資料；

收集了MLS大氣成分資料，用于UTLS區域大氣成分分布的研究； 收集了CloudSat和Calipso衛星的云廓線資料，用于分析強對流活動特征。

2.2 夏季亞洲季風區UTLS大氣成分分布及其與南亞高壓的關系

利用2005-2009年的MLS觀測資料分析了夏季亞洲季風區UTLS區域O3、CO和水汽分布，結果表明：夏季南亞高壓控制區是全球臭氧（平流層示蹤物）濃度的低值中心，也是對流層示蹤物CO和水汽濃度的高值中心。分析結果還表明，這種分布隨南亞高壓東西振蕩活動而存在兩個模態：當南亞高壓處于青藏高原模態時，這些示蹤物中心向東偏移，中心位置位于青藏高原上空；當南亞高壓處于伊朗高原模態時，中心向西偏移，位于伊朗高原上空；伊朗高原模態高壓中心偏強，示蹤物中心極值也偏強，尤其對于水汽比較明顯。2.3 夏季青藏高原臭氧低谷的成因

自從1994年周秀驥等發現夏季青藏高原臭氧低谷現象以來，科學家們一直嘗試尋求其形成原因或機理，但至今尚未有大家普遍認可的說法。我們依據觀測資料指出：夏季青藏高原臭氧低谷的形成有兩個方面的原因，一是亞洲夏季風（ASM）的輸送，二是青藏高原高大地形引起空氣柱的短缺。夏季青藏高原上空臭氧總量比同緯度其他地區偏低33 DU。臭氧廓線衛星觀測表明，ASM上空上對流層/下平流層（UTLS）臭氧濃度比同緯度非ASM區域偏低，導致臭氧總量偏低20 DU。ASM上空UTLS臭氧濃度偏低與該區域很強的對流活動有關，頻繁發生的對流活動不斷把低層低臭氧濃度空氣輸送到UTLS區域，而在上層受到南亞高壓反氣旋的約束，造成該處空氣特性具有對流層性質。此外，沿著同一緯度，在亞洲季風區臭氧總量隨著地形的起伏而變化，與地形高度有很好的一致性。分析表明由于青藏高原高大地形引起臭氧總量減少20 DU，與UTLS區域臭氧濃度偏低引起的量相當。

2.4 亞洲季風低層污染物向UTLS區域輸送過程的模擬研究

開發全球三維化學輸送模式GOES-Chem在UTLS區域的模擬能力，初步利用模式模擬CO、HCN在UTLS的分布特征和輸送規律。利用衛星資料對GEOS-Chem在UTLS區域大氣成分分布模擬結果進行驗證，初步分析表明模擬結果能夠較好地再現CO、HCN的全球分布。

2.5 亞洲季風區平流層-對流層交換過程的個例分析

根據HIRDLS衛星提供的臭氧分布，初步分析了青藏高原附近平流層-對流層交換的兩次過程，一次是春季低緯度對流層空氣侵入中緯度平流層過程，另一次是夏季高原北側平流層空氣下侵到對流層低層的交換過程。

根據2009年夏季昆明臭氧水汽聯合探空試驗結果，利用后向軌跡法分析空氣來源。觀測結果顯示，水汽和臭氧在UTLS區域的垂直分布有明顯的分層現象，且所有11個例有著不同的表現。我們選擇三個典型案例，利用三維運動軌跡模式（Traj3D Model）計算樣本空氣的后向軌跡，模擬樣本空氣的來源和傳輸路徑，4 研究其對UTLS層中水汽和臭氧的垂直分布的影響。分析結果表明，（1）臺風及青藏高原上空的垂直氣流對亞洲季風反氣旋內部大氣化學成分分布有重要影響。8月10日的案例顯示，臺風Moraket將海面空氣輸送到反氣旋內部110hPa左右的高度，導致這一高度上的空氣水汽含量偏高、臭氧含量偏低。而青藏高原上空的垂直氣流輸送的地面空氣使160hPa上出現水汽低值和臭氧高值。（2）反氣旋內部及外部的空氣都對昆明觀測結果有影響。8月8日的案例顯示，昆明上空200hPa-100hPa層的樣本空氣主要來自位于反氣旋東部的西太平洋海面及隨環流運動的反氣旋內部空氣。（3）反氣旋北側的平流層侵擾作用也是造成對流層中部臭氧高值、水汽低值的一個原因。因此，可利用此模式結合衛星觀測和其他探空資料，進一步研究亞洲季風反氣旋的三維結構及解釋其內部大氣成分的分布情況。

2.6 夏季亞洲季風區對流特征的衛星資料分析

為了了解亞洲季風區夏季旺盛對流對化合物的輸送作用，本文利用衛星資料初步分析了亞洲季風區夏季對流活動特征。結果表明，全球云量水平分布有三個極大值區，分別為亞洲東部、中非以及南美的北部，其中亞洲東部的值最大。云量垂直分布存在7.5km和15km兩個極大值。全球對流發生率的水平分布與云量分布極為相似，亞洲東部、中非及南美洲北部值較大。垂直分布上，對流發生率極大值出現在10-13 km左右，13km以上對流發生率迅速減小，到15km高度，亞洲季風區對流發生率減少為6%，其他地區<6%，全球只有亞洲季風區在18km有對流發生。由此可見，亞洲季風區是全球對流最旺盛的地方，且該地區的對流垂直發展高度最高，在15km以上仍有對流發生，雖然極少，但對化合物垂直輸送可能起著很重要的作用。

2.7 夏季亞洲季風區強對流個例垂直輸送過程的模擬研究

采用WRF（Weather Research Forecast）模式模擬了青藏高原那曲地區的一次強對流過程，進行了強對流區域對水汽的垂直輸送量及作用的模擬結果對模式云微物理方案的敏感性試驗。通過與實測資料的比較，發現此次模擬在對流發生時間、地點、降水時間等方面均與實際接近，能再現出對流單體的外形特征及 對水汽的垂直輸送特征。本個例模擬結果表明，WRF關于強對流系統對水汽垂直輸送量和作用的模擬結果，由于云微物理方案的不確定性導致了很大的不確定性。

2.8 深對流云向平流層的水汽輸送作用對大氣氣溶膠變化的響應

以往在研究大氣氣溶膠的間接氣候效應時，主要關注的影響途徑是：通過對云和降水的改變而影響氣候。Sherwood（2002）提出了大氣氣溶膠產生間接氣候效應的一種新的可能途徑。他認為，對流層低層氣溶膠粒子的增加將通過影響深對流云而使更多的水汽進入平流層。即大氣氣溶膠可以通過影響深對流云頂的冰相粒子尺度等云微物理特征以及升速等動力特征，影響其向下平流層的水分輸送量，進而影響其對下平流層水汽含量的調節作用。但對此還缺乏定量研究。我們還不清楚：（1）人為增加大氣氣溶膠能改變深對流向平流層的水分輸送量及作用的程度如何，以及這種影響在不同地區的差異如何？（2）水分輸送量和作用對大氣氣溶膠變化的響應規律及機理。

為此，我們對大氣所的三維強風暴模式中云滴核化過程方案進行了細化處理，然后對熱帶穿透性深對流云個例進行了數值模擬。模式很好地再現了熱帶穿透性深對流云的結構，對流層頂也清晰再現。云微物理過程分析表明，LS內的冰晶不是局地產生的，而是其下部對流層垂直輸送進來的。

對比了清潔（CCN濃度約100 cm–3）和污染（CCN濃度約1300 cm–3）氣溶膠情景。結果表明，污染情景下雷暴云內冰相水物質的含量更多，尤其是冰晶和霰粒子的含量，導致更多的冰晶被垂直輸送到TTL和LS。這些冰晶隨后蒸發，最終導致LS內的水汽含量增加更多。以上分析所考慮的時空尺度都很有限，主要是受云模式在模擬時空尺度方面的能力所限。但優點是有助于對云微物理過程和機理的分析。

3、2010文章列表（已發表論文）

1.Li, S., 2010: A comparison of polar vortex response to Pacific and Indian Ocean warming.Adv.Atmos.Sci., 27(3), 469-482, doi: 10.1007/s00376-009-9116-1.（第一標注）SCI 2.Li, S., J.Perlwitz, M.P.Hoerling, and X.Chen, 2010: Opposite Annular Responses of the Northern and Southern Hemispheres to Indian Ocean Warming.J.Climate, 23, 3720–3738..（第二標注）SCI 3.Liu, R.Q., C.Jacobi, P.Hoffmann, G.Stober, and E.G.Merzlyakov, 2010: A piecewise linear model for detecting climatic trends and their structural changes with application to mesosphere/lower thermosphere winds over Collm, Germany.J.Geophys.Res., 115, D22105, doi:10.1029/2010JD014080.（第二標注）SCI 4.陳斌, 徐祥德, 卞建春等, 2010: 夏季亞洲季風區對流層

平流層不可逆質量交換特征分析.地球物理學報, 53(5), 1050-1059, DOI:10.3969/j.issn.0001 5733.2010.05.005（第六標注）SCIE 5.劉超, 王詠青, 卞建春, 2010: NCEP/NCAR再分析溫度、位勢高度和風速場資料在上對流層/下平流層的適用性評估.安徽農業科學, 38(23), 12710-12715.（第一標注）

6.Liu, R., 2010: Classical theory of atmospheric tides and development of some related modern models.Chin.J.Space Sci., 30(3), 235-242.（第一標注）7.施春華, 陳月娟, 鄭彬等, 2010:平流層臭氧季節變化的動力和光化學作用之比較.大氣科學, 34(2), 399-406.（第一標注）

8.朱保林, 管兆勇, 程智, 2010: 北半球夏季對流層頂氣壓與氣溫的年（代）際變率與趨勢分析.熱帶氣象學報, 26(3), 364-370.（第一標注）

9.銀燕, 曲平, 金蓮姬等, 2010: 熱帶深對流云對CO、NO、NOx和O3的垂直輸送作用.大氣科學, 34(5), 925-936.（第二標注）

4、學生培養

2010畢業碩士：劉超；指導教師：王詠青，卞建春 學位論文：平流層大氣中期數值天氣預報水平的初步分析

5、國內、國際合作情況

5.1 組織召開國際會議

為了邀請亞洲季風研究領域的動力學、化學、衛星觀測以及數值模擬專家共同探討亞洲夏季風的動力學過程、化學過程以及微物理過程，探討亞洲地區人類活動對區域以及全球氣候環境的可能影響。國際氣象學與大氣科學協會/國際大地測量與地球物理學聯合會（簡稱IAMAS/IUGG）中國委員會于2010年7月21-23日在拉薩舉辦“亞洲季風及其在全球平流層-對流層大氣交換中的作用”國際研討會，會議主題是亞洲季風區平流層-對流層交換過程及其全球氣候環境效應。來自美國、英國、德國、法國、意大利等外方代表16人，國內中國科學院大氣物理研究所和青藏高原研究所、西藏大學、中國氣象科學研究院、蘭州大學、南京信息工程大學等中方代表30余人。本次研討會由中國科學院大氣物理研究所承辦，得到了中國科學院青藏高原研究所、西藏大學、國際自然科學基金委員會、中國科學技術協會、國家973計劃平流層項目(EA-SPARC)(2010CB428600)和亞印太海氣相互作用項目(AIPO)(2006CB403600)、中國科學院LAGEO重點實驗室、LASG國家重點實驗室以及中國氣象科學研究院的大力支持。IAMAS中國委員主席呂達仁院士擔任此次國際研討會科學委員會主席，卞建春研究員和馬耀明研究員擔任組織委員會聯合主席。

5.2 國內科技合作與學術交流

（1）卞建春、金蓮姬、施春華、何文英、李倩、楊靜、嚴仁嫦、范秋君等2010年11月7-11日參加在成都召開的“第十三屆地球環境和氣候變化探測與過程研究研討會”（13th workshop on global Environment and Climate change Monitoring And Process Study: ECMAPS 2010 Chengdu）

5.3 出席國際會議

（2）卞建春2010年9月12-16日在北京參加中美“青藏高原地區地表-對流層-平流層之間大氣物質和能量輸送及其對全球氣候影響”學術研討會，口頭報告：“夏季青藏高原臭氧低谷現象的成因”。

（3）卞建春、李倩2010年7月21-23日在拉薩參加“亞洲夏季風及其在全球平流層-對流層交換中的作用”（ASM-STE）國際研討會，口頭報告：“Kunming Campaign, first In situ observation of water vapor and ozone in the UTLS during the Asian summer monsoon”和“Driving effects of Asian summer monsoon and surface emissions on the distribution and variation of biomass burning tracer HCN in UTLS”。

（4）卞建春2010年10月26-30日在韓國參加“中韓大氣科學交流研討會”，口頭報告：“Formation of summertime ozone valley over Tibetan Plateau—ASM and terrain”。

（5）范秋君碩士生，2010年3月-8月在美國NCAR學習訪問。

5.4 接待來訪

（6）2010年5月9-14日，邀請美國NCAR高級科學家Steve Massie博士來訪，短期工作和指導研究生，并作學術報告。

（7）2010年7月17日，邀請美國猶他大學Chuntao Liu教授來訪開展學術交流，并作學術報告。

（8）2010年8月6日，邀請美國NCAR三級科學家Junhong Wang博士來訪開展學術交流，并作學術報告。

（9）2010年10月12-23日，邀請美國NCAR科學家Leigh Munchak來訪開展短期工作，負責軌跡模式的安裝和調試，并作學術報告。

二、項目執行過程中存在的問題及其對策。

2010年11月24日至26日，本課題“上對流層／下平流層大氣過程及其對大氣成分分布的影響”與項目第一課題“東亞地區平流層過程與結構的探測”在南京聯合召開2010課題總結和交流會。在南京召開,兩個課題組的組長、課題骨干以及相關專家參加了此次會議。參加項目的兩個課題組長、各個課題骨干和相關專家對于每個報告都進行了卓有成效的探討。所有報告完畢之后，專家們還就項目的整體情況進行了深入交流。通過交流，專家們對明年的工作提出了建議：一是希望建立一個能夠使各課題暢通交流的平臺；二是要盡量使用現有資料，把資料價值最大化；三是對于最新的資料要加快分析；四是注意資料的時效性。通過交流研討看到了很多好的發展勢頭，但也看到了壓力，兩個課題還需繼續加深探討，以期在某些方向上能夠取得更好的成果。現有的一些研究內容和研究工作與課題的科研任務結合不是很緊密，沒有解決項目提出來的科學問題。

三、下研究工作計劃和進度安排。

2011年是項目的中期評估年，課題將繼續圍繞三個主要研究內容開展工作： ? 開展東亞地區上對流層/下平流層區域的大氣熱力、動力、化學結構特征以及交換過程的資料診斷分析，給出東亞地區UTLS區域大氣特征和交換特征；

? 選擇1～2個交換過程個例，利用中尺度模式模擬的模擬，初步模擬平流層-對流層交換的中尺度過程；

? 模擬一次強對流活動對大氣成分的輸送過程，初步模擬強對流對大氣成分的輸送過程。? 完成項目中期驗收總結。

第五篇：關于發布國家重點基礎研究發展計劃和重大科學研究計劃2013年項目...

關于發布國家重點基礎研究發展計劃和重大科學研究計劃2013年項目申報指南的通知

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附件：1.國家重點基礎研究發展計劃和重大科學研究計劃2013年重要支持方向

2.國家重點基礎研究發展計劃和重大科學研究計劃2013年項目申報要求

科學技術部

二Ｏ一二年二月二日