第一篇：國生教育揭秘九成建筑企業的資質升級申請被駁回原因

http:// 揭秘九成建筑企業的資質升級申請被駁回原因

近日，住建部對11月1日前申請建筑工程、市政公用工程施工總承包特級、一級資質的企業開展業績核查。嚴肅處理業績核查或審查中發現資質申報存在弄虛作假行為的企業。

根據前一陣住建部網站發布《關于建設工程企業資質審查意見的公示》（建辦受理函[2016]36號）。其中，住建部同意9家企業的特級資質申請，同意66家企業的一級資質申請。

值得注意的是，未獲得“同意”的40家建筑企業中，有36家是因為所提供的工程業績存在問題。不通過的主要原因，有以下幾個方面：

工程項目及資料

1、工程項目存疑，不予認定

2、項目非單體建筑，不予認定

3、單位工程質量竣工驗收記錄及竣工驗收備案表中無竣工驗收日期，不予認定

4、竣工驗收備案表中印章不清晰，不予認定

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基本邏輯不清

1、工程發包人和承包人為同一單位

2、工程中標單位非申報單位

3、工程中標日期晚于合同簽訂日期

項目經理出問題

1、項目經理非建筑工程專業

2、項目經理在任職時非一級注冊建造師，屬超范圍執業

3、項目經理超二級建造師執業范圍執業

4、項目經理項目經理未注冊在申報單位

5、項目經理在開工后變更注冊至另一單位

6、中標通知書中項目經理與合同中的項目經理不一致

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7、項目經理一級注冊建造師證書取得日期晚于項目中標日期

設計、圖紙問題

1、項目未提供圖紙

2、工程立面圖紙不清晰，且未能反映項目為單體建筑

3、項目圖紙無設計單位出圖章、設計人員注冊執業印章

4、工程提供圖紙未能反映考核指標

5、圖紙中設計單位出圖章有效期、圖紙設計人員注冊執業印章有效期和圖紙出圖日期不符，非有效圖紙

6、圖紙設計人員注冊執業印章存疑

7、設計部分不予認定

合同協議出問題

1、合同協議書明確發包人建設內容與合同名稱及竣工驗收內容不符

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2、未提供工程合同專用條款

3、合同簽訂日期早于直接發包情況報告書簽發日期

其他原因

1、提供的設備購置發票不清晰，未能反映設備名稱及技術指標，不予認定

2、一級注冊建造師重復注冊

第二篇：建筑企業資質升級常見的失敗原因

建筑企業資質升級常見的失敗原因

一、綜合指標方面

1、綜合指標不達標：綜合資料卷材料不全,如未提供營業執照、未提供資質證書副本及變更頁，未提供建筑業統計報表，未經審計的財務報告，未提供安全生產許可證、安全生產許可證過期或安全生產管理制度不合格等;

2、注冊資本金、凈資產不達標：注冊資本金與實收資本不一致;企業在本增加注冊資本金和所有者權益，上報表無法體現，未提供驗資報告及增資后經審計的財務報告;

3、機械設備不達標：數量、種類不足，未提供有效的權屬證明;

4、工程結算收入不達標：包括工程以外的其他業務收入;申請多項資質的，未取各類別標準中最高值。

二、人員指標方面

1、有職稱人員不達標：人員資料卷中有職稱人員身份證復印模糊、無法辨認，或過有效期;有職稱人員職稱證不是國家有關職稱部門頒發;退休人員超過15%的比例。

2、注冊建造師不達標：注冊企業與申報企業名稱不符;調動單位未附變更頁;一人兩證，既是建造師，又是造價工程師或監理工程師，并分別注冊在兩個企業。

3、技術負責人不達標：總工為退休人員，職稱專業不符合所申請主項資質要求。

4、人員社會保險證明不符合要求：提供社會保險證明及社保繳款收據的材料不全;社保證明缺少相關內容及社會保險機構印章。

三、業績指標方面

1、代表工程業績不達標

(1)工程業績卷材料不全：缺主要工程量清單、工程結算書、施工圖紙或設計文件等反映考核指標資料;

(2)工程類別不正確：如用房建業績申報市政資質，供水廠、污水處理廠水工構筑物或管道以外的辦公摟不能作為給排水業績;如用鋼結構業績申報房建、市政資質，輕鋼結構、網架結構的跨度業績不能作為房屋建筑跨度業績;為城市橋梁配套生產的焊接鋼梁產品不能作為橋梁業績;

(3)代表業績超過考核期：“近5年”自申報起逆推5年，如申報為2010年，“近5年”業績年限從2005年1月1日算起;

(4)代表工程業績未竣工驗收的;

(5)一項工程業績同時滿足多項技術指標的，只能作為一項指標考核。如，房屋建筑一項工程，層數、高度、跨度、造價等均達到考核標準，只能算1項業績，按層數計算過業績，就不能再按高度或跨度等計算業績;

(6)業績要求的“×項中的×項”必須分別滿足，不能相互替代。如房屋建筑一級資質標準，要求企業完成“6項中的4項以上工程”，是指企業提供的業績中，在層數、高度、單體面積、單跨跨度、住宅小區、單項建安合同額等6項指標中至少滿足4項，某企業提供層數、高度、單體建筑面積達標的6個工程，但只能算3項業績，不足4項即為業績不達標。

2、超出資質承包范圍業績無效

(1)在未取得某項資質前，已承接的工程;

(2)超出資質標準所規定的某項某等級承包工程范圍的工程;

(3)企業施工資質證書上已被限定類別的工程;

(4)在取消資質升級年限后，企業申報的業績應是在取得相應等級資質后所承接的工程且符合正常施工工期。

四、申請條件方面

1、企業違法違規或出現重大安全質量事故不予受理：

申請資質升級、增項時，資質許可機關核查企業近一年內有無《建筑業企業資質管理規定》第21條所列12種違法違規行為、有無《建筑市場誠信行為信息管理辦法》(建市[2007]9號)中施工單位不良行為記錄認定標準所列行為，并將核查結果作為資質許可受理的重要依據。

2、材料弄虛作假

3、初審部門否決

4、申請增項高于主項

5、企業主項資質為施工總承包,申請增項專業承包不得超過5項;企業主項資質為專業承包,不得增項施工總承包。

6、越級申請

7、改制分立：企業分立、合并、重組是企業產權制度改革的主要形式之一，改制分立方案要體現企業產權的變動以及相應人員、設備、業績的分割或合并。企業僅僅進行更名或新設、單純分出部分工程業績、分出或調入部分人員等，不能視為企業分立合并、改制重組。分立出來的企業應是母公司投資并控股或參股的子公司，否則，使用母公司的業績不予認可，不能享受直接申報一級資質的改制優惠政策，視為新設立企業，從最低等級申請。

第三篇：四大原因導致建筑企業資質升級無法通過

為了建筑資質升級或增項，有些企業花費了大量人力物力，從縣、市到省，一路“過五關斬六但由于申報資料有“硬傷”，到房建部審查時未通過。公示時審查意見常被告之為“綜合指標不達標、人員不達標、業績不達標、不符合申請條件“等等，為什么不達標、不符合?什么原因造成的?企業往往是丈二和尚摸不著頭腦，南京融之臻小編給大家分析一下原因。

資質審查意見四例：

(一)某企業主項申報房建一級：

1、綜合指標不達標：企業凈資產不達標，無增資后財務審計報告;安全生產許可證過期;

2、代表工程業績不達標：數量不達標，業績1、2、4超出資質范圍施工，業績3、5工程類別不正確，且業績資料加蓋印章與企業名稱不符。

(二)某企業增項申報房建一級：

1、人員不達標：技術人員職稱證書內容不規范，無專業、出生年月不符，身份證復印不清，裝訂無編碼、目錄，且企業人員社會保險證明無起止日期、險種;

2、代表工程業績不達標：3項業績超資質施工。

(三)某企業增項申報鋼結構一級：

1、人員不達標：企業人員社會保險證明不符合要求，無繳費***及繳費基數、最新繳費額等明細;且2名建造師有監理工程師注冊在其他單位，1名建造師有造價工程師注冊在其他單位;

2、代表工程業績不達標：兩項工程業績超出資質承包范圍。

(四)某企業增項申報市政一級：

1、綜合指標不達標：未提供建筑業統計報表;

2、代表工程業績不達標：資料不能反映考核指標，一項業績為綜合工程，未提供竣工決算材料、無工程量清單，且驗收報告中單位非本企業;另一項業績為非市政業績。

一、綜合指標方面

1、綜合指標不達標：綜合資料卷材料不全,如未提供營業執照、未提供資質證書副本及變更頁，未提供建筑業統計報表，未經審計的財務報告，未提供安全生產許可證、安全生產許可證過期或安全生產管理制度不合格等;

2、注冊資本金、凈資產不達標：注冊資本金與實收資本不一致;企業在本增加注冊資本金和所有者權益，上報表無法體現，未提供驗資報告及增資后經審計的財務報告;

3、機械設備不達標：數量、種類不足，未提供有效的權屬證明;

4、工程結算收入不達標：包括工程以外的其他業務收入;申請多項資質的，未取各類別標準中最高值。

二、人員指標方面

1、有職稱人員不達標：人員資料卷中有職稱人員身份證復印模糊、無法辨認，或過有效期;有職稱人員職稱證不是國家有關職稱部門頒發;退休人員超過15%的比例。

2、注冊建造師不達標：注冊企業與申報企業名稱不符;調動單位未附變更頁;一人兩證，既是建造師，又是造價工程師或監理工程師，并分別注冊在兩個企業。

3、技術負責人不達標：總工為退休人員，職稱專業不符合所申請主項資質要求。

4、人員社會保險證明不符合要求：提供社會保險證明及社保繳款收據的材料不全;社保證明缺少相關內容及社會保險機構印章。

三、業績指標方面

1、代表工程業績不達標

(1)工程業績卷材料不全：缺主要工程量清單、工程結算書、施工圖紙或設計文件等反映考核指標資料;

(2)工程類別不正確：如用房建業績申報市政資質，供水廠、污水處理廠水工構筑物或管道以外的辦公摟不能作為給排水業績;如用鋼結構業績申報房建、市政資質，輕鋼結構、網架結構的跨度業績不能作為房屋建筑跨度業績;為城市橋梁配套生產的焊接鋼梁產品不能作為橋梁業績;

(3)代表業績超過考核期：“近5年”自申報起逆推5年，如申報為2010年，“近5年”業績年限從2005年1月1日算起;

(4)代表工程業績未竣工驗收的;

(5)一項工程業績同時滿足多項技術指標的，只能作為一項指標考核。如，房屋建筑一項工程，層數、高度、跨度、造價等均達到考核標準，只能算1項業績，按層數計算過業績，就不能再按高度或跨度等計算業績;

(6)業績要求的“×項中的×項”必須分別滿足，不能相互替代。如房屋建筑一級資質標準，要求企業完成“6項中的4項以上工程”，是指企業提供的業績中，在層數、高度、單體面積、單跨跨度、住宅小區、單項建安合同額等6項指標中至少滿足4項，某企業提供層數、高度、單體建筑面積達標的6個工程，但只能算3項業績，不足4項即為業績不達標。

2、超出資質承包范圍業績無效

(1)在未取得某項資質前，已承接的工程;

(2)超出資質標準所規定的某項某等級承包工程范圍的工程;

(3)企業施工資質證書上已被限定類別的工程;

(4)在取消資質升級年限后，企業申報的業績應是在取得相應等級資質后所承接的工程且符合正常施工工期。

四、申請條件方面（建筑企業資質代辦找南京融之臻）

1、企業違法違規或出現重大安全質量事故不予受理：

申請資質升級、增項時，資質許可機關核查企業近一年內有無《建筑業企業資質管理規定》第21條所列12種違法違規行為、有無《建筑市場誠信行為信息管理辦法》(建市[2007]9號)中施工單位不良行為記錄認定標準所列行為，并將核查結果作為資質許可受理的重要依據。

2、材料弄虛作假

3、初審部門否決

4、申請增項高于主項

5、企業主項資質為施工總承包,申請增項專業承包不得超過5項;企業主項資質為專業承包,不得增項施工總承包。

6、越級申請

7、改制分立：企業分立、合并、重組是企業產權制度改革的主要形式之一，改制分立方案要體現企業產權的變動以及相應人員、設備、業績的分割或合并。企業僅僅進行更名或新設、單純分出部分工程業績、分出或調入部分人員等，不能視為企業分立合并、改制重組。分立出來的企業應是母公司投資并控股或參股的子公司，否則，使用母公司的業績不予認可，不能享受直接申報一級資質的改制優惠政策，視為新設立企業，從最低等級申請。

第四篇：國生教育建筑資質升級和建筑資質增項是否可以同時申請？

http:// 建筑資質升級和建筑資質增項是否可以同時申請？

我們都知道，企業要想在原有基礎上，承接更大規模的項目承包合同。那么，資質升級或增項，就是必須做出的抉擇。但是很多人不清楚這兩者的區別，為了讓大家合理選擇，小編帶來了二者的詳細區別，相信會有一定的幫助。

建筑企業資質增項與升級4大區別

1限制不同

資質升級就是在原有資質基礎上，由于滿足條件，去申請更高等級。但是，企業沒有相應資質或是資質不分等級，就無法申請升級。譬如說，在最新的資質標準中，特種工程資質沒有等級之分。對于已獲證書的企業來說，由于沒有更高等級，也就無法辦理資質升級了。

資質增項是在企業獲得資質后，為了承包更多工程，申請其它專業的資質。不過，在申請之前，還是需要滿足一些限制的(如資質增項不超過5項)。如果說，企業已經擁有1個主項和5個增項資質，就無法繼續申請了。

http:// 2材料不同

到主管部門申請前，建筑企業都需要準備材料，以便審核能夠通過。而在材料要求中，相比新辦資質，升級中要有業績材料和低一級的資質證書。而辦理增項的話，則得準備主項資質證書，然后視情況準備業績材料(如增項最低等級就不需要準備)。

3費用不同

資質升級的話，需要滿足新的條件，招聘人員、完成注資等都需要大筆資金。而進行增項時，只要是符合要求，人員、資產等是可以共用的，能夠節省大筆開支。

4效果不同

在劃分等級的資質中，建筑企業的承包范圍，隨著等級而變化。而通過升級，拿到更高等級的資質證書，就能獲得更高的承包范圍。但是增項的話，企業在原有承包范圍基礎上，能夠獲得其它專業的項目承包資格。例如，對于建筑工程企業來說，要想拿到市政項目，就得去辦理市政資質增項。

http:// 在看完了升級與增項的區別后，人們應該了解到，二者的功用是不同的。如果建筑企業想要發展，既離不開資質升級，也離不開增項。那么，肯定會有人會問，資質增項與升級能否同時進行。

資質增項與升級能夠同時進行嗎?

在主管部門的規定中，并沒有要求升級和增項分開，二者是可以同時申請的。但是，由于申請中人員、財產等可以共用，就需要同時滿足所有的條件。如果有一項條件不滿足的話，就會影響整個申請，最終可能導致升級和增項都不成功。

第五篇：國生教育：建筑業企業資質申請與換證主要人員指標考核要點解析

http://www.tmdps.cn/ 建筑業企業資質申請與換證主要人員指標考核要點解析

一、主要人員指標涵蓋范圍

企業主要人員包括：注冊執業人員、技術職稱人員（包括技術負責人）、現場管理人員、技術工人等4類人員。

二、主要人員指標的修訂內容

新標準對人員指標調整比較大，確定的調整總原則是：與工程質量安全不太相關的一些指標盡可能去除，具體內容包括：

1、取消了總會計師、總經濟師、企業經理的指標要求。

2、降低了企業技術人員總數的要求，明確專業要求。

原標準沒有明確人員的專業類別考核，僅要求總人數考核，出現了很不合理的現象，例如：原“房屋建筑工程施工總承包一級資質標準”要求“企業有職稱的工程技術和經濟管理人員不少于300人”，因為沒有專業要求，申請其他專業類別也可以用，基本上可以申報所有類別的資質。

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3、對注冊建造師按專業進行考核。

按老資質標準申報資質時，注冊建造師基本上沒有按考核專業，這一次統統按專業考核。據了解，目前《注冊建造師管理規定》正在修訂，關于專業注冊內容可能調整為一個建造師最多注冊兩個專業。

4、增加了對現場管理人員和技術工人要求。

三、主要人員指標考核要點解析

（一）主要人員考核基本要點

1、企業主要人員應滿足60周歲及以下且由企業為其繳納社會保險。以身份證為準考核年齡，以社會保險證明考核企業為其主要人員繳納社會保險情況。軍隊企業主要人員不需要審查其社會保險證明，但需要審查所在單位上級人事主管部門的從事證明等相關材料。

2、時間節點初審部門受理時間為準。

http://www.tmdps.cn/ 如初審部門受理時間為2015年8月，則主要人員的出生日期應在1955年8月以后，其社會保險證明文件應為2015年5-7月的，但首次申請、不符合簡化審批手續的重新核定，其社會保險證明文件應為2015年7月的。

3、社會保險證明要求。

社會保險證明是指社會統籌保險基金管理部門出具的基本養老保險對賬單或加蓋社會統籌保險基金管理部門公章的單位繳費明細，以及企業繳費憑證（社會保險繳費發票或銀行轉賬憑證等證明）；

社會保險證明應至少體現以下內容：繳納保險單位名稱、人員姓名、社會保障號（或身份證號）、險種、繳費期限等。

社會保險證明中繳費單位應與申報單位一致，上級公司、子公司、事業單位、人力資源服務機構等其他單位繳納或個人繳納社會保險均不予認定，分公司繳納的社會保險可以予以認定。

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4、企業主要人員同時受聘或注冊于兩家或以上單位的人員不予以認定。

5、企業申請某一類別資質，企業主要人員中每類人員數量、專業、工程均應滿足《標準》要求。

6、一個人同時具有注冊證書、技術職稱、崗位證書、技術工人培訓合格證書或職業技能等級證書中兩個及以上的，只能作為一人考核；但一個人同時擁有注冊證書和技術職稱的，可同時作為注冊人員和技術職稱人員考核。

7、企業申請多個類別資質，企業主要人員中每類人員數量、專業、工種等應分別滿足《標準》要求，每類人員數量不累加考核。

8、一個人具有兩個及以上技術職稱（注冊資格）或專業工程的，可分別考核。

http://www.tmdps.cn/ 如一個人同時具有建筑工程職稱證書和道路工程畢業證書，可分別作為企業申請建筑工程和市政公用工程施工總承包資質要求的職稱人員考核。

9、除注冊人員外，主要人員的證書上單位和申報單位可不一致，但社會保險必須在申請單位。

10、企業主要人員的個人業績

企業主要人員的個人業績指作為施工項目經理或項目技術負責人主持完成的工程項目；累計指標的，不做累計考核，且不受年限限制。

如：公路工程施工總承包二級資質標準中要求“近10年承擔過下列3類工程施工，工程質量合格。（1）累計修建三級以上公路路基200公里以上??”，企業申請公路工程施工總承包三級資質時，技術負責人（或注冊建造師）提供的主持完成的個人業績應當是三級以上公路的路基工程項目即可，長度不作考核。

（二）注冊建造師

http://www.tmdps.cn/ 1．注冊建造師的認定以部注冊人員庫為準考核，凡注冊人員庫中無記錄的人員不予認定。

2．申報注冊建造師的各專業人員數量應符合相應資質標準要求，申請兩個及以上資質的，注冊建造師數量應分別滿足相應類別資質標準要求。

3．企業現有注冊建造師的專業和數量應滿足既有資質標準的要求。

4．注冊人員若存在重復注冊情況，其注冊執業資格不予認定；但該人員不在此次申報的人員名單中，不應作為重復注冊人員考核。

5．臨時建造師不應作為資質標準要求的有效注冊建造人員考核。

6．《標準》中要求XXX專業、XXX專業注冊建造師合計不少于XX人，不要求所列專業必須齊全。

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（三）技術負責人

1．技術負責人的資歷、專業、職稱、業績、注冊執業資格（如要求）應按照各類資質標準要求考核。

2.企業申請多個類別資質的，應按照企業明確的每個申報資質的1名技術負責人考核。同一個技術負責人只要分別滿足所申請類別資質的相應標準要求，應予以考核認可。

3.《標準》中對技術負責人有個人業績要求的按照《實施意見》中的附件3“技術負責人（或注冊人員）基本情況及業績表”進行考核。

（四）技術職稱人員

1.技術職稱人員是指取得有職稱評審權限部門頒發的職稱證書的人員，不包括只取得各類執業資格證書、從業資格證書、培訓證書的人員。

http://www.tmdps.cn/ 2.職稱是指設區的市級及以上人事主管部門或其授權的單位評審的工程系列專業技術職稱。

3.《標準》中的職稱人員都按照中級及以上工程系列職稱考核，“相關專業”按職稱證書的崗位專業或畢業證書中所學專業考核。

4.《標準》中對職稱人員專業作了限定，且要求專業齊全的，按照申報人員應由具有相應專業的技術職稱人員組成，且每個專業至少有1人考核。

5.《標準》未對技術職稱人員專業作限定，但要求部分專業齊全的，按照要求齊全的專業至少有1人，其余申報人員專業不作限定考核。

6.《標準》中對技術職稱人員專業作了限定，但未要求專業齊全的，按照相應專業的申報人員數量達到標準要求即可，每一類專業人員數量不予考核。

http://www.tmdps.cn/ 7.職稱人員中如具有教學、研究等系列職稱的人員從事建筑施工的，一律不予認定。

8.外商投資建筑業企業人員：

（1）港、澳資企業管理和技術人員按資質標準要求進行考核；（2）聘用外國服務者應核查勞動合同；

（3）聘用的外國服務者，大學本科以上學歷、10年本專業經歷可以認定為高級職稱，大專以上學歷、5年本專業經歷可認定為中級職稱。

9.《標準》中結構專業包括：土木工程、工民建、結構、建筑施工、建筑工程等專業。

10.巖土專業包括：巖土工程、地下工程、水文地質工程、隧道工程、礦山工程、地質勘探與礦山等專業。

11.機械專業包括：機械工程、自動化、機電工程、設備工程、自動控制、機械設計、機械制造、機械設備、機械電氣等專業。

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（五）現場管理人員

1.現場管理人員是指與企業依法簽訂1年以上勞動合同，由企業依法為其繳納社會保險，并按規定取得省級住房城鄉建設主管部門或有關部門頒發的相應崗位證書的人員，以及住房城鄉建設部或國務院有關部門認可的行業協會頒發的相應崗位證書的人員。相應崗位證書包括：崗位培訓考核合格證書、安全生產考核合格證書、職業資格證書等。

2.以崗位證書中注明的崗位各類考核。

3.《標準》中“持有崗位證書的施工現場管理人員不少于M人，且A員、B員、C員等人員齊全”，是指持有崗位證書的施工現場管理人員M人中至少有A員、B員、C員各1人，其余人員可以是施工員、質量員、安全員、材料員、資料員、勞務員、造價員、測量員、試驗員、標準員、機械員等任意一種崗位種類的人員。

（六）技術工人

http://www.tmdps.cn/ 1.技術工人是指與企業依法簽訂1年以上勞動合同，由企業依法為其繳納社會保險，并取得住房城鄉建設部、國務院有關部門、省級住房城鄉建設主管部門或有關部門認可的機構或建筑業企業頒發的職業培訓合格證書或職業技能等級證書的人員。

2.以職業培訓合格證書或職業技能等級證書中的工程和等級考核。

3.企業以其全資或控股的勞務企業技術工人作為企業主要人員申請施工總承包資質的，應考核其全資或控股的勞務企業為技術工人繳納社會保險的情況，審查其全資或控股勞務企業的章程。

4.《標準》中未對技術工人的工種做出要求的，不對技術工人的工種進行考核。

資料來源：新《建筑業企業資質標準》、《建筑業企業資質管理規定與資質標準實施意見》等住房和城鄉建設部頒布的資質相關資料。