第一篇：資金申請報告編制要點

附件1

資金申請報告編制要點

一、項目的背景和必要性

國內外現狀和技術發展趨勢，對產業發展的作用與影響，產業關聯度分析，市場分析；

二、項目承擔單位的基本情況和財務狀況

包括所有制性質、主營業務、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產、資產負債率、銀行信用等級、項目負責人基本情況及主要股東的概況；

三、項目的技術基礎

成果來源及知識產權情況，已完成的研究開發工作及中試情況和鑒定年限，技術或工藝特點以及與現有技術或工藝比較所具有的優勢，該項技術的突破對行業技術進步的重要意義和作用；

四、建設方案

項目建設的主要內容、建設規模、采用的工藝路線與技術特點、設備選型及主要技術經濟指標、項目招標內容、產品市場預測、建設地點、建設工期和進度安排、建設期管理等；

五、各項建設條件落實情況

包括環境保護、資源綜合利用、節能措施、原材料供應及外部配套條件落實情況等；其中節能分析章節按照《固定資產投資項目節能評估和審查暫行辦法》（國家發展改革委〔2010〕第6號令）要求進行編寫；

六、投資估算及籌措

項目總投資規模，投資使用方案、資金籌措方案以及貸款償還計劃等；

七、項目財務分析、經濟分析及主要指標

內部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標的計算和評估，項目風險分析，經濟效益和社會效益分析；

八、資金申請報告附件

（一）自有資金證明及企業經營狀況相關文件（包括損益表、資產負債表、現金流量表）；

（二）技術來源及技術先進性的有關證明文件；

（三）項目核準或備案文件（在有效期內且未滿兩年）；已開工項目需提供投資完成、工程進度以及生產情況證明材料；

（四）項目單位對項目資金申請報告內容和附屬文件真實性負責的聲明。

第二篇：資金申請報告編制要點

資金申請報告編制要點

一、項目的背景和必要性

國內外現狀和技術發展趨勢，項目對相關產業發展的作用與影響，市場分析；

二、項目承擔單位的基本情況和財務狀況

包括所有制性質、主營業務、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產、資產負債率、銀行信用等級、項目負責人基本情況及主要股東概況；

三、項目的技術基礎

項目相關技術成果的來源及知識產權情況，已完成的研究開發工作及鑒定年限，技術特點以及與現有技術比較所具有的優勢，技術突破對行業技術進步的重要意義和作用；

四、建設方案

項目建設的主要內容、建設規模、采用技術特點、設備選型及主要技術經濟指標、項目招標內容（適用于申請國家投資補助資金500 萬元及以上的項目）、產品市場預測、建設地點、進度安排、建設期管理等；

五、各項建設條件落實情況

包括環境保護、資源綜合利用、節能措施及外部配套條件落實情況等；其中節能內容按照《固定資產投資項目節能評估和審查暫行辦法》（2010 年第6 號）要求進行編寫。

六、投資估算及籌措

項目總投資規模，投資使用方案、資金籌措方案以及貸款償還計劃等；

七、項目財務分析、經濟分析及主要指標

內部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標的計算和評估，項目風險分析，經濟和社會效益分析。

八、資金申請報告附件

（一）銀行出具的貸款承諾(省級分行以上)文件或已簽訂的貸款協議或合同；

（二）地方、部門配套資金及其它資金來源證明文件；

（三）自有資金證明及企業經營狀況相關文件（包括損益表、資產負債表、現金流量表）；

（四）技術來源及技術先進性的有關證明文件；

（五）環境保護部門出具的環境影響評價文件的審批意見；

（六）土地、規劃等必要文件；

（七）項目核準或備案文件（在有效期內且未滿兩年）； 已開工項目需提供投資完成、工程進度以及生產情況證明材料；

（八）項目單位對項目資金申請報告內容和附屬文件真實性負責的聲明。

申報技巧

編輯

隨著我國財政支持資金渠道的增多，企業申報的財政支持項目越來越多。我們10多年來為相關企業申報成功的項目近千個，目睹很多中小企業通過申報項目從而使企業增加了見識，培養了人員，提高了自身素質，在外因資金扶持和內因企業管理加強的綜合作用下，大大提高了企業發展速度。但是，仍有很多企業仍不熟悉申報程序，經常出現符合申報條件的項目漏報、或者報了沒有把握好申報要求，在具備條件的情況下享受不到國家扶持政策，針對這些問題，我們總結多年來的申報經驗，對申報項目的注意事項做重點介紹，研究討論提高項目申報水平的方法和手段，供大家在項目申報中參考。

文本格式

編輯

第一章 申報單位及項目概況

1、項目申報單位概況。包括項目申報單位的主營業務、經營年限、資產負債、股東構成、主要投資項目、現有生產能力等內容。

2、項目概況。包括擬建項目的建設背景、建設地點、主要建設內容和規模、產品和工程技術方案、主要設備選型和配套工程、投資規模和資金籌措方案等內容。

第二章 發展規劃、產業政策和行業準入分析

1、發展規劃分析。擬建項目是否符合有關的國民經濟和社會發展總體規劃、專項規劃、區域規劃等要求，項目目標與規劃內容是否銜接和協調。

2、產業政策分析。擬建項目是否符合有關產業政策的要求。

3、行業準入分析。項目建設單位和擬建項目是否符合相關行業準入標準的規定。第三章 資源開發及綜合利用分析

1、資源開發方案。資源開發類項目，包括對金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水（力）、森林等資源的開發，應分析擬開發資源的可開發量、自然品質、賦存條件、開發價值等，評價是否符合資源綜合利用的要求。

2、資源利用方案。包括項目需要占用的重要資源品種、數量及來源情況；多金屬、多用途化學元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案；通過對單位生產能力主要資源消耗量指標的對比分析，評價資源利用效率的先進程度；分析評價項目建設是否會對地表（下）水等其它資源造成不利影響。

3、資源節約措施。闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節約的主要措施方案。對擬建項目的資源消耗指標進行分析，闡述在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面的主要措施，論證是否符合資源節約和有效利用的相關要求。

第四章 節能方案分析

1、用能標準和節能規范。闡述擬建項目所遵循的國家和地方的合理用能標準及節能設計規范。

2、能耗狀況和能耗指標分析。闡述項目所在地的能源供應狀況，分析擬建項目的能源消耗種類和數量。根據項目特點選擇計算各類能耗指標，與國際國內先進水平進行對比分析，闡述是否符合能耗準入標準的要求。

3、節能措施和節能效果分析。闡述擬建項目為了優化用能結構、滿足相關技術政策和設計標準而采用的主要節能降耗措施，對節能效果進行分析論證。

第五章 建設用地、征地拆遷及移民安置分析

1、項目選址及用地方案。包括項目建設地點、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況等內容。分析項目選址是否會造成相關不利影響，如是否壓覆礦床和文物，是否有利于防洪和排澇，是否影響通航及軍事設施等。

2、土地利用合理性分析。分析擬建項目是否符合土地利用規劃要求，占地規模是否合理，是否符合集約和有效使用土地的要求，耕地占用補充方案是否可行等。

3、征地拆遷和移民安置規劃方案。對擬建項目的征地拆遷影響進行調查分析，依法提出拆遷補償的原則、范圍和方式，制定移民安置規劃方案，并對是否符合保障移民合法權益、滿足移民生存及發展需要等要求進行分析論證。

第六章 環境和生態影響分析

1、環境和生態現狀。包括項目場址的自然環境條件、現有污染物情況、生態環境條件和環境容量狀況等。

2、生態環境影響分析。包括排放污染物類型、排放量情況分析，水土流失預測，對生態環境的影響因素和影響程度，對流域和區域環境及生態系統的綜合影響。

3、生態環境保護措施。按照有關環境保護、水土保持的政策法規要求，對可能造成的生態環境損害提出治理措施，對治理方案的可行性、治理效果進行分析論證。

4、地質災害影響分析。在地質災害易發區建設的項目和易誘發地質災害的項目，要闡述項目建設所在地的地質災害情況，分析擬建項目誘發地質災害的風險，提出防御的對策和措施。

5、特殊環境影響。分析擬建項目對歷史文化遺產、自然遺產、風景名勝和自然景觀等可能造成的不利影響，并提出保護措施。

第七章 經濟影響分析

1、經濟費用效益或費用效果分析。從社會資源優化配置的角度，通過經濟費用效益或費用效果分析，評價擬建項目的經濟合理性。

2、行業影響分析。闡述行業現狀的基本情況以及企業在行業中所處地位，分析擬建項目對所在行業及關聯產業發展的影響，并對是否可能導致壟斷等進行論證。

3、區域經濟影響分析。對于區域經濟可能產生重大影響的項目，應從區域經濟發展、產業空間布局、當地財政收支、社會收入分配、市場競爭結構等角度進行分析論證。

4、宏觀經濟影響分析。投資規模巨大、對國民經濟有重大影響的項目，應進行宏觀經濟影響分析。涉及國家經濟安全的項目，應分析擬建項目對經濟安全的影響，提出維護經濟安全的措施。

第八章 社會影響分析

1、社會影響效果分析。闡述擬建項目的建設及運營活動對項目所在地可能產生的社會影響和社會效益。

2、社會適應性分析。分析擬建項目能否為當地的社會環境、人文條件所接納，評價該項目與當地社會環境的相互適應性。

3、社會風險及對策分析。針對項目建設所涉及的各種社會因素進行社會風險分析，提出協調項目與當地社會關系、規避社會風險、促進項目順利實施的措施方案。

第三篇：資金申請報告編制要點

資金申請報告編制要點

一、項目的背景和必要性

國內外現狀和技術發展趨勢，對產業發展的作用與影響，產業關聯度分析，市場分析；

二、項目承擔單位的基本情況和財務狀況

包括所有制性質、主營業務、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產、資產負債率、銀行信用等級、項目負責人基本情況及主要股東的概況；

三、項目的技術基礎

成果來源及知識產權情況，已完成的研究開發工作及中試情況和鑒定年限，技術或工藝特點以及與現有技術或工藝比較所具有的優勢，該項技術的突破對行業技術進步的重要意義和作用；

四、建設方案

項目建設的主要內容、建設規模、采用的工藝路線與技術特點、設備選型及主要技術經濟指標、項目招標內容（適用于申請國家投資補助資金500萬元及以上的項目）、產品市場預測、建設地點、建設工期和進度安排、建設期管理等；

五、各項建設條件落實情況

包括環境保護、資源綜合利用、節能措施、原材料供應及外部配套條件落實情況等；

六、投資估算及籌措

項目總投資規模，投資使用方案、資金籌措方案以及貸款償還計劃等；

七、項目財務分析、經濟分析及主要指標

內部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標的計算和評估，項目風險分析，經濟效益和社會效益分析。

八、資金申請報告附件

（一）銀行出具的貸款承諾(省級分行以上)文件或已簽訂的貸款協議或合同；

（二）地方、部門配套資金及其它資金來源證明文件；

（三）自有資金證明及企業經營狀況相關文件（包括損益表、資產負債表、現金流量表）；

（四）技術來源及技術先進性的有關證明文件；

（五）環境保護部門出具的環境影響評價文件的審批意見；

（六）土地、規劃等必要文件；

（七）項目核準或備案文件（在有效期內且未滿兩年）；已開工項目需提供投資完成、工程進度以及生產情況證明材料；

（八）項目單位對項目資金申請報告內容和附屬文件真實性負責的聲明。

第四篇：資金申請報告編制要點

附件3 資金申請報告編制要點

一、項目承擔單位的基本情況和財務狀況

所有制性質、主營業務、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產、資產負債率、銀行信用等級、項目負責人基本情況及主要股東的概況等。

二、項目的建設背景和必要性

國內外現狀和產業發展趨勢、項目建設對產業發展的作用與影響、市場分析、項目建設對本企業重要性及必要性分析等。

三、項目建設方案

項目建設的主要內容、建設規模、采用的工藝路線與技術特點、設備選型及主要技術經濟指標、項目招標內容、建設地點、建設工期和進度安排、建設期管理等。

四、投資估算及籌措

項目總投資規模，資金使用方案、資金籌措方案以及貸款償還計劃等，申請投資補助或貼息資金額、主要原因及政策依據。

五、項目財務分析、經濟分析及績效指標

內部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標的計算和評估，項目風險分析，經濟效益和社會效益等績效目標。

六、各項建設條件落實情況

環境保護、規劃選址、土地供應、資源綜合利用、節能措施、— 1 — 原材料供應及外部配套條件落實情況等。

七、資金申請報告附件

1．項目法人近三年的經營狀況（包括損益表、資產負債表、現金流量表、審計報告）和項目法人自籌資金（銀行存款證明文件、第三方投資者資金證明文件等）保證落實文件。

2．企業投資項目須提供核準或備案的批準文件。

3．項目需要城市規劃部門出具的城市規劃選址意見（適用于城市規劃區域內的項目）。

4．項目需要具有權限的環保主管部門出具的環境影響評價批復文件。

5．需征地項目需要國土資源部門出具的項目用地預審意見。6．申請投資補助的須提供已購置設備或發生費用相關發票的復印件，申請貼息的項目須出具項目單位與有關金融機構簽訂的項目貸款合同和資金到位憑證。

7．項目單位對資金申請報告內容和附屬文件真實性負責的聲明。

8．各業務條線要求提供的其他文件和材料。

第五篇：資金申請報告編制要點

一、項目的背景和必要性

國內外現狀和技術發展趨勢，對產業發展的作用與影響，產業關聯度分析，市場分析；

二、項目承擔單位的基本情況和財務狀況

包括所有制性質、主營業務、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產、資產負債率、銀行信用等級、項目負責人基本情況及主要股東的概況；

三、建設方案。

項目建設的主要內容、建設規模、采用的工藝路線與技術特點、設備選型及主要技術經濟指標、產品市場預測、建設地點、建設工期和進度安排、招標計劃、建設期管理等；

四、各項建設條件落實情況

包括環境保護、資源綜合利用、節能措施、原材料供應及外部配套條件落實情況等；

五、投資估算及籌措

項目總投資規模，投資使用方案、資金籌措方案以及貸款償還計劃等。

六、項目財務分析、經濟分析及主要指標。

內部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標的計算和評估，項目風險分析，經濟效益和社會效益分析。