第一篇：xx公司清算委員會與xx公司股東不履行對公司義務(wù)糾紛

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xx公司清算委員會與xx公司股東不履行對公司義務(wù)糾紛

原告北京xx科技有限公司清算委員會。

負(fù)責(zé)人陳石虎，主任。

委托代理人趙國華，北京市薪評律師事務(wù)所律師。

委托代理人趙旭東，北京市尚公律師事務(wù)所律師。

被告xx集成股份有限公司。

法定代表人王燕群，董事長。

委托代理人張瑞新，北京市金杜律師事務(wù)所律師。

委托代理人雷妮亞，北京市金杜律師事務(wù)所律師。

原告北京臺群科技有限公司清算委員會(以下簡稱北京臺群清算委員會)訴被告漢唐集成股份有限公司(以下簡稱臺灣漢唐)股東不履行對公司義務(wù)糾紛一案，本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭進行了審理。原告北京臺群清算委員會的負(fù)責(zé)人陳石虎及委托代理人趙國華、趙旭東，被告臺灣漢唐的委托代理人張瑞新、雷妮亞到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

北京臺群清算委員會起訴稱：2001年8月15日，臺灣臺群科技股份公司(以下簡稱臺灣臺群)與臺灣投資人陳石虎簽署《投資協(xié)議書》，共同在中國大陸投資設(shè)立北京臺群科技有限公司(以下簡稱北京臺群)。《投資協(xié)議書》約定：分期投入注冊資金共計150萬美元，雙方各占股份50%，至2003年9月17日雙方各自投資的75萬美元應(yīng)全部到位。2001年7月23日，投資雙方簽署公司章程，對上述投資內(nèi)容進行了確認(rèn)。2001年9月18日，北京臺群依法成立，注冊資本150萬美元。投資雙方依《投資協(xié)議書》約定和公司章程規(guī)定如期各自繳納了第一期出資11.25萬美元。而后，陳石虎依約如期向公司繳納出資75萬美元，履行了出資義務(wù)，而臺灣臺群除于2002年3月繳納出資6.9984萬美元、其董事長林倉敏墊付2萬美元外(累計出資20.2484萬美元)，尚 文章來源：中顧法律網(wǎng) www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)

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有54.7516萬美元資本金至今未繳納。2003年9月18日，臺灣漢唐將臺灣臺群并購，臺灣臺群的所有權(quán)利、義務(wù)均由臺灣漢唐承擔(dān)，因此，臺灣漢唐負(fù)有向北京臺群支付54.7516萬美元資本金義務(wù)。依據(jù)我國法律關(guān)于外商投資企業(yè)注冊資金投資期限的規(guī)定與北京臺群公司章程的規(guī)定，北京臺群注冊資本金應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后2年內(nèi)即2003年9月17日之前交清。北京臺群在注冊資本繳納截止日到來之前，多次催告臺灣臺群繳納剩余資本金，依法履行其出資義務(wù)，遭到臺灣臺群拒絕。北京臺群為避免因股東出資不到位而導(dǎo)致依法終止的后果，向?qū)徟块T提出資本金到位延期申請，朝陽區(qū)外經(jīng)貿(mào)委同意延期6個月。在延期期間，北京臺群多次與臺灣漢唐聯(lián)系，催繳剩余出資款，但仍遭臺灣漢唐拒絕。北京臺群在延期出資到位寬限期屆滿后，依法向?qū)徟块T提出終止申請，得到批準(zhǔn)。北京臺群依法成立清算委員會，負(fù)責(zé)公司清算工作。臺灣漢唐拒不履行完全出資義務(wù)的行為導(dǎo)致公司必須依法終止，嚴(yán)重侵犯北京臺群的合法權(quán)益。根據(jù)《中華人民共和國外資企業(yè)法實施細(xì)則》第七十五條第(六)項、第(八)項的規(guī)定及其它相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，我清算委員會訴至法院，請求判令：臺灣漢唐支付未繳納的出資額54.7516萬美元，并支付自2003年9月17日起至2004年6月17日共計9個月的同期貸款利息人民幣171

042.95元，由臺灣漢唐承擔(dān)本案訴訟費用。

臺灣漢唐答辯稱：

一、北京臺群清算委員會成立不合法，其無權(quán)對臺灣漢唐提起訴訟。

1、《外商投資企業(yè)清算辦法》第三十六條規(guī)定：“企業(yè)進行特別清算，由企業(yè)審批機關(guān)或其委托的部門組織中外投資者、有關(guān)機關(guān)的代表和有關(guān)專業(yè)人員成立清算委員會”，而北京臺群進行清算適用的是普通清算程序。

2、根據(jù)《外商投資企業(yè)清算辦法》第四條規(guī)定，企業(yè)清算應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并以經(jīng)批準(zhǔn)的企業(yè)合同、章程為基礎(chǔ)。北京臺群公司章程第五十七條規(guī)定，公司提前終止經(jīng)營，需由投資雙方作出一致決定。本案中，北京臺群的副董事長林倉敏于2004年2月22日從臺灣漢唐離職，其離職后無權(quán)代表臺灣漢唐參加北京臺群的董事會。即使林倉敏有權(quán)代表臺灣漢唐參加董事會，其所作的“棄權(quán)”也并不等同于“同意”。陳石虎單方?jīng)Q定公司提前終止經(jīng)營、單方?jīng)Q定進入清算程序、成立清算委員會的行為不符合《外商投資企業(yè)清算辦法》和北京臺群公司章程的規(guī)定，剝奪了臺灣漢唐的權(quán)利，應(yīng)屬無效。

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二、臺灣漢唐對投資事宜不知情，也從未享受過股東權(quán)利。由林倉敏與陳石虎惡意串通、損害臺灣臺群利益簽訂的《投資協(xié)議書》無效，臺灣漢唐對北京臺群不負(fù)有投資義務(wù)，故不同意北京臺群清算委員會的訴訟請求。

經(jīng)審理查明：2001年8月5日，臺灣臺群與臺灣投資人陳石虎簽訂《投資協(xié)議書》，協(xié)商共同投資設(shè)立北京臺群。雙方在2001年7月23日制定的北京臺群公司章程中約定：公司的投資總額為150萬美元，注冊資本150萬美元，雙方以美元現(xiàn)金出資，其中陳石虎出資比例占50%(即75

萬美元)，臺灣臺群出資比例占50%(即75

萬美元)，繳資期限為自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個月內(nèi)，雙方共同繳付注冊資本的15%，其中雙方各繳付首期額的50%，剩余部分雙方在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后兩年內(nèi)繳清。公司設(shè)立董事會，董事會決定公司的一切重大事宜，包括討論公司停產(chǎn)、終止或與另一經(jīng)濟組織合并，負(fù)責(zé)公司終止和期滿時的清算工作等;董事會由5名董事組成，董事長1名及董事3名全部由陳石虎派出，副董事長1名由臺灣臺群派出，董事任期三年，經(jīng)投資方批準(zhǔn)可以繼續(xù)連任。公司的期限為10年，自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起計算;公司提前終止經(jīng)營，需由投資雙方作出一致決定，提交終止申請書，報原審批機構(gòu)批準(zhǔn)，審批機構(gòu)作出的核準(zhǔn)日期為公司的終止日期;公司期滿或提前終止時，將組成清算委員會，清算委員會由公司法定代表人、債權(quán)人代表以及有關(guān)主管機關(guān)的代表組成，并聘請在中國注冊的會計師、律師參加;清算委員會行使的職權(quán)中包括追回股東應(yīng)繳而未繳的款項、代表公司起訴或應(yīng)訴等。公司章程還約定，本章程的制定、效力、解釋、履行和爭議的解決均受中華人民共和國法律的管轄。臺灣臺群的董事長林倉敏在公司章程上簽字確認(rèn)。2001年7月23日，陳石虎和臺灣臺群共同向北京市朝陽區(qū)對外經(jīng)濟貿(mào)易委員會(以下簡稱朝陽區(qū)外經(jīng)貿(mào)委)和北京市對外經(jīng)濟貿(mào)易委員會提交關(guān)于成立北京臺群的申請報告。2001年8月27日，朝陽區(qū)外經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)北京臺群公司章程及董事會人員組成。2001年9月18日，北京臺群登記注冊成立，取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，公司的注冊資本為150萬美元。

關(guān)于北京臺群的股東出資情況，2001年12月31日，北京中京華會計師事務(wù)所有限公司以中京華驗字(2001)1203號驗資報告驗證：第一期出資225 文章來源：中顧法律網(wǎng) www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)

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367.61美元，其中，陳石虎先生出資112 867.61美元，臺灣臺群出資112

500.00美元;雙方共同繳付注冊資本的15%，即第一期出資額已到位。2002年12月23日，北京華京會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司以(2002)華京驗A字第079號驗資報告驗證：第二期出資260

448.34美元，其中，陳石虎第二期出資170 464.34美元，臺灣臺群第二期出資89

984.00美元;截至2002年8月13日止，北京臺群共收到注冊資本485

815.95美元。2003年9月22日，北京中威華浩會計師事務(wù)所有限公司以京中會驗字(2003)2034號驗資報告驗證：第三期出資

466

668.05美元，均為陳石虎投入;截至2003年9月16日止，北京臺群實收資本為952

484美元，其中，陳石虎出資75萬美元，臺灣臺群出資202 484美元。北京臺群的注冊資本未全部到位。

因臺灣臺群未依照公司章程約定如期繳納出資，北京臺群向?qū)徟鷻C關(guān)提出延期入資申請，朝陽區(qū)外經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)其入資期限延長至2004年3月17日。在此期間，臺灣臺群的出資仍未到位。2004年4月27日，北京臺群召開第一次董事會，討論公司依法解散問題，公司董事五人全體到會，副董事長林倉敏對該議題表決表示棄權(quán)，其余四名董事一致通過決議如下：

一、公司依法解散;

二、公司解散申請上報審批機關(guān)審批。2004年4月28日，北京臺群向?qū)徟鷻C關(guān)提出解散申請。2004年5月11日，朝陽區(qū)外經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)終止北京臺群公司章程。2004年5月23日，北京臺群召開第二次董事會，公司的兩名董事陳淑貞、甘雯綺分別授權(quán)另兩名董事陳石虎、陳國賢參加該次會議，并就該次會議議題進行表決;林倉敏聲明放棄參加該次董事會，并對該次會議表決棄權(quán)。會議決定依法成立清算委員會，關(guān)于清算委員會組成人選，董事會以四票同意、一票棄權(quán)通過以下決議：清算委員會由三人組成，清算委員會主任由北京臺群董事長陳石虎先生擔(dān)任，其他兩位成員分別為北京臺群董事陳國賢先生和北京正宏會計師事務(wù)所注冊會計師呂正清先生。北京臺群 文章來源：中顧法律網(wǎng) www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)

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清算委員會分別于2004年5月31日、2004年6月5日在《中國企業(yè)報》、《華夏時報》上刊登清算公告。

另查明，2003年9月18日，臺灣經(jīng)濟部批準(zhǔn)臺灣臺群與臺灣漢唐合并。合并后以臺灣漢唐為存續(xù)公司，臺灣臺群因本次合并而解散。

上述事實，有北京臺群清算委員會提交的《投資協(xié)議書》、北京臺群公司章程、關(guān)于成立北京臺群的申請報告、關(guān)于北京臺群公司章程及董事會人員組成的批復(fù)、中京華驗字(2001)1203號驗資報告、(2002)華京驗A字第079號驗資報告、京中會驗字(2003)2034號驗資報告、北京臺群兩次董事會決議、《授權(quán)委托書》、林倉敏聲明、終止北京

臺群公司章程的批復(fù)、清算公告、臺灣經(jīng)濟部批準(zhǔn)臺灣臺群與臺灣漢唐合并的函及庭審筆錄在案佐證。

除《投資協(xié)議書》外，臺灣漢唐對北京臺群清算委員會所提交證據(jù)的真實性未提出異議。同時，臺灣漢唐為支持其訴訟主張向本院提交了如下證據(jù)：

1、原臺灣臺群總經(jīng)理、副總經(jīng)理及后任董事長的《聲明書》，用以證明上述人員對投資設(shè)立北京臺群的事宜不知情，簽訂《投資協(xié)議書》為林倉敏與陳石虎的私自行為;

2、林倉敏的《服務(wù)證明書》，用以證明林倉敏于2004年2月22日從臺灣漢唐離職;

3、臺灣聯(lián)立法律事務(wù)所和北京市金杜律師事務(wù)所分別向北京臺群出具的律師函及北京臺群的回函，用以證明臺灣漢唐對投資設(shè)立北京臺群不知情，曾委托律師要求北京臺群及陳石虎提交與投資事宜相關(guān)的證據(jù)及公司財務(wù)報表，北京臺群已收到聯(lián)立法律事務(wù)所出具的律師函;

4、原臺灣臺群光電部門職員黃嬪娟《聲明書》、北京臺群訂單、Ocean Jet

公司訂單、貨物往來單據(jù)及臺灣羅瑩雪律師出具的律師函，用以證明林倉敏利用職權(quán)將臺灣臺群的18套數(shù)位式紅外線熱影像體溫檢測系統(tǒng)經(jīng)由Ocean 文章來源：中顧法律網(wǎng) www.tmdps.cn 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)

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Jet 公司銷售給北京臺群，但北京臺群未支付相應(yīng)的貨款，臺灣漢唐曾委托律師發(fā)函要求北京臺群支付貨款。

北京臺群清算委員會對臺灣漢唐提供的第1-3組證據(jù)的證明內(nèi)容不予認(rèn)可;同時認(rèn)為，第4組證據(jù)證明的是北京臺群與Ocean Jet

公司之間的貿(mào)易往來，與本案不是同一法律關(guān)系，與本案無關(guān)，因此不應(yīng)作為證據(jù)使用。

另外，為了反駁臺灣漢唐的訴訟主張，北京臺群清算委

員會提交了臺灣漢唐在臺灣官方網(wǎng)站上發(fā)布的上市公司信息，上面記載：北京臺群為臺灣漢唐在大陸投資設(shè)立的公司。臺灣漢唐對該證據(jù)的真實性未提出異議。

第二篇：公司法案例評析：股東不履行出資義務(wù),公司可否起訴股東要求補繳？

公司法案例評析：股東不履行出資義務(wù)，公司可否起訴股東要求補繳？

作者：張雷律師

張雷律師按：公司設(shè)立時，股東向公司出資，或為貨幣、或為實物，或為其他可以估價并依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)。不論是何種形式出資，都應(yīng)當(dāng)將權(quán)屬轉(zhuǎn)移給公司。如果股東簽訂了公司章程后，卻不履行出資義務(wù)，那么其他股東可以要求未出資的股東，基于合作協(xié)議、公司章程，承擔(dān)違約責(zé)任；成立后的公司也可以起訴未出資的股東，要求其補足出資。關(guān)于此點，本案例予以評析。

案例評析

1995年之前，盛某達(dá)公司（化名）一直是一家產(chǎn)權(quán)不清、股東不明的股份制企業(yè)。1995年，盛某達(dá)公司終于進行了改制，原股東重新簽訂了《公司章程》。其中明確約定，股東之一的被告房管所應(yīng)當(dāng)出資300萬元，出資形式是以房管所所有的（也是盛某達(dá)公司現(xiàn)在正在使用的）土地和房產(chǎn)作價300萬元入股，占股本的34%。

（張雷律師：企業(yè)改制，自然要厘清產(chǎn)權(quán)問題，盛某達(dá)公司雖然之前一直使用著被告房管所的土地和房產(chǎn)，但該土地和房產(chǎn)并未登記在盛某達(dá)公司名下。改制后，相當(dāng)于重新入股，被告房管所應(yīng)當(dāng)將其名下的土地和房產(chǎn)轉(zhuǎn)移給盛某達(dá)公司。）

但從盛某達(dá)公司的全部股東重新簽訂了《公司章程》后，被告房管所一直未能將爭議的土地和房產(chǎn)過戶登記給盛某達(dá)公司。因為被告房管所雖然實際擁有該土地和房產(chǎn)，但其卻未能及時繳納國有土地使用權(quán)出讓金，也沒有辦理國有資產(chǎn)入股的相關(guān)審批手續(xù)，導(dǎo)致過戶手續(xù)無法辦理。

（張雷律師：不論股東未能出資的原因是什么，既然其作為股東，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)出資的法律義務(wù)。本案，即使是因為房管所不能補交土地使用權(quán)出讓金，不能辦理國有資產(chǎn)入股的相關(guān)手續(xù)，但這一些列理由均屬其股東個人之事，不能對抗公司和其他股東要求其補足出資的請求。）

盛某達(dá)公司實際運營期間，多次召開了股東大會，被告房管所也實際出席了大會并在股東簽字處簽有印章和負(fù)責(zé)人的簽字。鑒于被告房管所實際是盛某達(dá)公司的股東，掌握著公司34%的股權(quán)，為了妥善解決其未能出資的問題，被告房管所也曾與案外人簽訂過股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將自己的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給案外人，并由案外人直接將出資款打入盛某達(dá)公司的賬戶，以沖抵被告房管所的出資額。但后因為轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)行為未經(jīng)主管部門審批同意，也不了了之。

（張雷律師：被告房管所雖然沒有出資，但仍享有公司股權(quán)。只不過其對公司的出資義務(wù)一直沒有履行罷了。不過股權(quán)轉(zhuǎn)讓，既要符合法律的規(guī)定，如國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，也要符合公司章程的規(guī)定，如需征得其他股東的同意。）

直到2004年03月，盛某達(dá)公司使用的該房屋被拆除，該土地使用權(quán)被劃撥給其他單位。所以，被告房管所至此徹底不能夠再以該房屋和土地向盛某達(dá)公司履行出資義務(wù)了。經(jīng)過多年的協(xié)商，未果，盛某達(dá)公司向法院起訴了被告房管所，要求被告房管所將300萬元的出資款注入到盛某達(dá)公司名下，并承擔(dān)自簽訂《公司章程》日起的利息。

（張雷律師：《公司法》第二十八條明確規(guī)定了“股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。”所以，盛某達(dá)公司可以起訴股東，要其補足出資。其他股東也可以按照公司章程的約定，起訴被告追究其違約責(zé)任。）

庭審中，被告房管所提出，其十多年未參與盛某達(dá)公司的經(jīng)營管理，更未參與企業(yè)的分紅，根據(jù)民事權(quán)利義務(wù)對等的原則，盛某達(dá)公司無權(quán)要求房管所出資和承擔(dān)利息。

最終法院判決，盛某達(dá)公司是合法改制成立的企業(yè)，各股東應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定和公司章程的約定履行自己的出資義務(wù)。被告房管所多次參加股東大會并簽章，且公司章程中亦明確約定其為公司股東，故其股東身份應(yīng)予確認(rèn)。被告房管所應(yīng)當(dāng)將土地和房屋作為實物資產(chǎn)向盛某達(dá)公司出資，應(yīng)將實物資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)過戶至盛某達(dá)公司名下，在上述房屋和土地存在出資客觀不能或者法律不能的情況下，盛某達(dá)公司應(yīng)當(dāng)以其他方式補足其出資，但其未履行出資義務(wù)。故判決被告房管所以現(xiàn)金300萬元的方式補足其出資。至于其利息部分，則不予支持。

（張雷律師：股東出資是指公司在設(shè)立或者增加資本時，按照法律、公司章程的規(guī)定以及認(rèn)股協(xié)議的約定，向公司交付財產(chǎn)或履行其他給付義務(wù)以取得股權(quán)的行為。出資是股東對公司的基本義務(wù)，也是形成公司財產(chǎn)的基礎(chǔ)。股東不履行出資義務(wù)，應(yīng)當(dāng)向公司承擔(dān)出資責(zé)任。）

2013年03月22日

第三篇：物業(yè)管理公司履行安全保障義務(wù)的舉證責(zé)任分配

物業(yè)管理公司履行安全保障義務(wù)的舉證責(zé)任分配

——李淦林訴廣州和順物業(yè)管理公司物業(yè)服務(wù)合同糾紛案

程秀建

要點提示：物業(yè)管理企業(yè)未盡安全保障義務(wù)，導(dǎo)致業(yè)主遭受人身損害、財產(chǎn)損失的，業(yè)主以物業(yè)管理企業(yè)違約訴至法院要求賠償?shù)模ㄔ簯?yīng)當(dāng)綜合考慮物業(yè)管理企業(yè)負(fù)擔(dān)的安全保障義務(wù)范圍以及物業(yè)管理企業(yè)的過錯責(zé)任大小，適當(dāng)分配舉證責(zé)任由物業(yè)管理企業(yè)舉證證明其履約情況。

案例索引：

一審：廣州市越秀區(qū)人民法院（2009）越法民三初字第646 號。二審：廣州市中級人民法院（2012）穗中法民五終字第1518 號。

一、案情

上訴人（原審被告）：廣州和順物業(yè)管理公司。被上訴人（原審原告）：李淦林。

原告李淦林訴稱：原告是廣州市天河區(qū)黃埔大道中翠湖街3號707房的產(chǎn)權(quán)人，被告是該房屋所在樓盤廣州市翠湖山莊的物業(yè)管理公司，根據(jù)被告與委托方廣州市翠湖山莊社區(qū)業(yè)主委員會的約定，被告應(yīng)協(xié)助做好安全防范工作，對物業(yè)區(qū)域內(nèi)違反有關(guān)治安等方面法律法規(guī)和規(guī)章制度的行為，應(yīng)及時勸阻并向有關(guān)部門報告；被告應(yīng)在主出入口24小時站崗值勤，重點部位每1小時至少巡查1 次，配有安全監(jiān)控設(shè)施的，配備專門人員實施24小時監(jiān)控，對進出小區(qū)的裝修、家政等勞務(wù)人員實行臨時出入證管理。但被告均沒有按照上述約定履行，疏于管理，不盡職責(zé)，導(dǎo)致原告的房屋在2008年9月8日下午被人破門入屋，盜去大量財物。原告被盜的財物計有：筆記本電腦一臺計9988 元，臺式電腦一臺計8800元，寶石城珠寶公司銀頸鏈及24K金墜飾4條計港幣1120元，周大福金鉆戒指一只計港幣計2600元，勞力士手表一塊計港幣54300元，另被盜去現(xiàn)金港幣40000元、英磅3000元、人民幣15000元。由于被告疏于管理，導(dǎo)致多家被盜，經(jīng)當(dāng)?shù)卮浜鐓^(qū)居委會及天園街派出所發(fā)出整改要求，被告才于2008年9月21日發(fā)出《關(guān)于加強小區(qū)主出入門通行管理的通知》，對外來閑雜人員進出進行核查、登記制度。由于被告不履行職責(zé)，致使原告家庭被盜，被告應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。據(jù)此，請求法院判令：被告賠償原告財物被盜經(jīng)濟損失33788元、港幣114242元（折合人民幣100532元）、英鎊3000元（折合人民幣30443元）。

被告的答辯稱：不同意原告的訴訟請求。1.被告已經(jīng)履行了合同約定的職責(zé)，不存在違約行為，無須賠償原告的損失；2.原告所述盜竊案件尚未偵破，無法認(rèn)定盜竊事實的存在，也無法確定財產(chǎn)的實際數(shù)目，原告損失的財產(chǎn)、財物并無辦理公證；3.原告應(yīng)當(dāng)向盜竊行為人主張財產(chǎn)損失，而并非向我方追究責(zé)任。原告本人亦應(yīng)該有對其自己家中財產(chǎn)進行看管的義務(wù)。我方與原告家中被盜事件無直接的因果關(guān)系。綜上，原告訴請沒有法律依據(jù)，請求法院依法 2 駁回原告訴請。

廣州市越秀區(qū)人民法院經(jīng)審理查明：座落于廣州市天河區(qū)黃埔大道中翠湖街3號707房的房屋產(chǎn)權(quán)人為原告。該房屋所在社區(qū)成立了廣州市翠湖山莊社區(qū)業(yè)主委員會（以下簡稱翠湖業(yè)委會）。

2008年2月1日，被告（受委托方、乙方）與翠湖業(yè)委會（委托方、甲方）簽訂《物業(yè)服務(wù)合同》，約定：物業(yè)項目基本情況，名稱為翠湖山莊，坐落位臵為廣州市天河區(qū)黃埔大道翠湖街1號至14號；在物業(yè)區(qū)域范圍內(nèi)，乙方提供的物業(yè)服務(wù)包括協(xié)助做好安全防范工作，發(fā)生安全事故，及時向有關(guān)部門報告，采取相應(yīng)措施，協(xié)助做好救助工作，對物業(yè)區(qū)域內(nèi)違反有關(guān)治安、環(huán)保、物業(yè)裝修和使用等方面法律和規(guī)章制度的行為，應(yīng)及時告知、建議、勸阻，并向有關(guān)部門報告；乙方按照廣州市普通住宅服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)中一級物業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)，不得低于基本等級規(guī)范要求；物業(yè)服務(wù)期限為三年，自2008年1月15日至2011年1月14日止；乙方提供的服務(wù)達(dá)不到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)的，甲方有權(quán)要求乙方在合理期限內(nèi)改進，乙方未能改進的，給業(yè)主或物業(yè)使用人造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任等。上述合同附件《廣州市普通住宅物業(yè)管理服務(wù)等級標(biāo)準(zhǔn)》中寫明“項目

（二）房屋管理：

3、每日巡查1次小區(qū)房屋單元門、樓梯通道以及其他共用部位的門窗、玻璃等，做好巡查記錄，并及時維修養(yǎng)護；項目

（四）維護公共秩序：

1、小區(qū)主出入口24小時站崗值勤，2、對重點區(qū)域、重點部位每1小時至少巡查1次，配有安全監(jiān)控設(shè)施的，配備專門人員實施24小時監(jiān) 3 控，4、對進出小區(qū)的裝修、家政等勞務(wù)人員實行臨時出入證管理等。”

2008年9月8日20時6分，原告因涉案房屋被盜向廣州市公安局天河區(qū)分局天源派出所報警。根據(jù)該所于當(dāng)天22時54分對原告所作《詢問筆錄》記載，原告稱：“該日20時許，其妻子回到家里發(fā)現(xiàn)屋子外面的防盜門的鎖膽已被扭壞，里面的大門被強力撞開虛掩著……警察勘查完現(xiàn)場后，其與妻子經(jīng)點算發(fā)現(xiàn)被盜走港幣40000元、英鎊2200鎊、人民幣9000元、手提電腦兩部、幾個金戒指和一些金飾，總價值約人民幣110000元等。”次日，廣州市公安局天河區(qū)分局決定對原告被入室盜竊案立案偵查，現(xiàn)該案尚未偵結(jié)。

前述入戶盜竊事件發(fā)生后，2008年9月21日，被告在涉案房屋所在小區(qū)張貼《關(guān)于加強小區(qū)主出入門通行管理的通知》，該通知內(nèi)容主要為：為進一步加強本小區(qū)的技防水平，并根據(jù)廣大業(yè)主的要求，管理處將在小區(qū)主出入口加裝門禁系統(tǒng)，計劃自9月28日起東門、南門兩個主出入口實行刷卡進出；同時，近期小區(qū)外來人員出入較頻繁，為加強小區(qū)治安防范，現(xiàn)根據(jù)翠湖社區(qū)居委會及天園街派出所的要求，我管理處將在辦理門禁卡授權(quán)的同時對廣大業(yè)主、租戶的檔案資料進行全面的清理和登記更新等。

2009年2月10日，翠湖業(yè)委會出具《說明》，寫明：廣州和順物業(yè)管理公司于2008年1月14日進駐翠湖山莊小區(qū)，根據(jù)翠湖山莊物業(yè)服務(wù)合同第三章第三條“物業(yè)服務(wù)事項”約定，翠湖山莊物 4 業(yè)管理處在2008年1月15日起，建立了門衛(wèi)24小時值班制度、轄區(qū)巡邏制度，按照物業(yè)服務(wù)事項規(guī)定制度了《翠湖山莊門崗崗位工作規(guī)程》、《翠湖山莊巡邏崗崗位工作規(guī)程》，實行了門崗、大堂來訪登記登記制度等。

本案訴訟過程中，原、被告雙方確認(rèn)涉案的翠湖小區(qū)共有兩個出入口、兩個門崗，每幢樓設(shè)有一個大堂，2008年9月8日案發(fā)時，進入小區(qū)后可以自由出入任意一幢房屋。涉案房屋在3號樓，只有一個大門出入，案發(fā)時該大門沒有安裝門禁，案發(fā)后根據(jù)社區(qū)居委會及派出所的要求，于9月21日安裝了門禁系統(tǒng)。

二、裁判

廣州市越秀區(qū)人民法院于2011年9月23日作出（2009）越法民三初字第646號民事判決：

一、被告廣州和順物業(yè)管理公司應(yīng)于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向原告支付賠償金33000元。

二、駁回原告李淦林的其他訴訟請求。

宣判后，被告廣州和順物業(yè)管理公司不服，向廣州市中級人民法院提起上訴。

廣州市中級人民法院二審審理認(rèn)為，首先，關(guān)于涉案被盜的責(zé)任認(rèn)定問題。和順公司作為翠湖山莊的物業(yè)服務(wù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照其與翠湖業(yè)委會簽訂的《物業(yè)服務(wù)合同》的約定，提供相應(yīng)的服務(wù)。根據(jù)該合同的約定，和順公司在物業(yè)區(qū)域范圍內(nèi)提供的物業(yè)服務(wù)包括協(xié)助做好安全防范工作等事項，即和順公司負(fù)有對涉案物業(yè)的安全保障義務(wù)。和順公司雖提交證據(jù)證明其就社區(qū)安保制定了相應(yīng)的 5 制度及規(guī)程，但由于盜竊案發(fā)前涉案房屋所在小區(qū)共有出入口兩個，但每幢大樓均未設(shè)門禁系統(tǒng)，外來人員進入后可隨意進入任意一幢大樓。且根據(jù)和順公司提交的《大堂助理崗位職責(zé)》中規(guī)定該崗位職責(zé)包括“辦理非本棟樓業(yè)主的外來人員來訪登記手續(xù)，核對證件了解去向和目的”，而和順公司未能舉證證明其已盡到崗位職責(zé)，妥善辦理外來人員登記手續(xù)。鑒于和順公司在事發(fā)期間未能切實盡到安全保障義務(wù)，客觀上使犯罪分子有機可乘，故和順公司應(yīng)對涉案房屋被盜承擔(dān)一定的責(zé)任。原審法院根據(jù)和順公司在管理上的過錯大小，酌情確定由和順公司對李淦林的損失承擔(dān)30%的賠償責(zé)任，是適當(dāng)?shù)模驹河枰哉J(rèn)可。和順公司認(rèn)為其對涉案房屋沒有過錯，不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的主張，理由不充分，本院不予采納。

其次，關(guān)于李淦林被盜損失的具體數(shù)額認(rèn)定問題。李淦林在房屋被盜后已及時向公安部門報案，目前該案尚未偵結(jié)。結(jié)合李淦林在訴訟中提供的財物購買單據(jù)，原審法院采納李淦林在公安部門報案時所述的被盜金額110000元來確定李淦林的損失，是可行的。和順公司雖對此有異議，但無相反證據(jù)提供，本院不予采納。因此，和順公司的上訴理由不成立，其上訴請求應(yīng)予駁回；審查原審查明事實清楚，處理并無不當(dāng)，應(yīng)予維持。

三、評析

本案涉及到物業(yè)管理公司提供的物業(yè)服務(wù)范圍是否包括安全保障義務(wù)，以及因物業(yè)管理企業(yè)未盡安保義務(wù)造成業(yè)主損失的賠償責(zé)任及舉證責(zé)任分擔(dān)的問題，具有一定的典型性。實踐中，由于刑 6 事案件未偵破或損失無法完全挽回，業(yè)主轉(zhuǎn)而訴求物管公司承擔(dān)責(zé)任的案件屢見不鮮。但是，由于現(xiàn)行的法律、法規(guī)的規(guī)范空白，導(dǎo)致各級法院在此類案件處理時，主要依靠經(jīng)辦法官依據(jù)案情的不同作出自由裁量，主觀性較大，同案不同判的情況也比比皆是。其中涉及幾個比較有爭議的問題。其一是物管公司提供的物業(yè)管理服務(wù)是否應(yīng)包含有安保義務(wù)；其二是物管公司負(fù)擔(dān)的賠償責(zé)任如何確定；其三是舉證責(zé)任應(yīng)如何分配。

（一）物業(yè)管理企業(yè)的安全保障義務(wù)

物業(yè)管理企業(yè)的安全保障義務(wù)主要是指物管公司根據(jù)物業(yè)管理合同的約定，作為經(jīng)營者或者管理者承擔(dān)的對他人的人身、財產(chǎn)負(fù)有的合理限度內(nèi)的安全保護義務(wù)。對此，有觀點認(rèn)為：根據(jù)《物業(yè)管理條例》第47條規(guī)定：“物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)協(xié)助做好物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的安全防范工作。發(fā)生安全事故時，物業(yè)管理企業(yè)在采取應(yīng)急措施的同時，應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)行政管理部門報告，協(xié)助做好救助工作。物業(yè)管理企業(yè)雇請保安人員的，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)規(guī)定。保安人員在維護物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的公共秩序時，應(yīng)當(dāng)履行職責(zé)，不得侵害公民的合法權(quán)益。”物業(yè)管理企業(yè)受聘提供的物管服務(wù)主要是針對物業(yè)管理區(qū)域的公共管理事項，對于安全防范工作僅承擔(dān)協(xié)助職責(zé)，且并不含對業(yè)主、非業(yè)主使用人的人身、財產(chǎn)保險和財產(chǎn)保管責(zé)任。筆者認(rèn)為：首先，根據(jù)上述規(guī)定，物業(yè)管理企業(yè)負(fù)有協(xié)助安保的義務(wù)，其有義務(wù)為維護物業(yè)管理區(qū)域的公共秩序而實施必要的安全防范工作，諸如：外來人員的登記、小區(qū)監(jiān)控設(shè)施的維護及 7 實時監(jiān)看以及重要出入口的固定保安值勤以及不定時的保安巡邏等；其次，物業(yè)管理企業(yè)受聘提供物業(yè)服務(wù)，其與業(yè)主之間是委托管理合同關(guān)系，物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)受物業(yè)服務(wù)合同的約定約束，衡量物管公司的安保義務(wù)的內(nèi)容及限度應(yīng)以物業(yè)服務(wù)合同約定的內(nèi)容為依據(jù)。諸如本案中和順公司與翠湖業(yè)委會簽訂的《物業(yè)服務(wù)合同》中明確了其應(yīng)協(xié)助做好安全防范工作，但在涉案被盜時，外來人員進入小區(qū)后可隨意進入任意一幢大樓，和順公司并未對外來人員進行登記。因此，一、二審均認(rèn)定和順公司未盡安全保障義務(wù)。

（二）物業(yè)管理企業(yè)負(fù)擔(dān)的賠償責(zé)任

物業(yè)管理企業(yè)因違反安保義務(wù)的違約行為造成業(yè)主損失的，物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。但是物業(yè)管理企業(yè)是否應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任？法律對此并沒有明確的規(guī)定，目前主要有兩種觀點：一是應(yīng)依據(jù)物業(yè)管理企業(yè)的過錯大小來確定其負(fù)擔(dān)的賠償責(zé)任大小；一是物業(yè)管理企業(yè)無需要承擔(dān)賠償責(zé)任，業(yè)主可通過向侵權(quán)人追償。筆者同意第一種觀點。首先，由于刑事案件的不可預(yù)測性，業(yè)主財產(chǎn)遭受損失的刑事案件何時能夠偵查破案、何時可獲得賠償并不確定，如因物業(yè)管理企業(yè)未盡安保義務(wù)造成業(yè)主的損失，業(yè)主僅可向侵權(quán)責(zé)任人追償?shù)脑挘敲礃I(yè)主遭受侵害的權(quán)利將長時間無法獲得賠償；其次，物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任有利于物業(yè)管理公司提高服務(wù)質(zhì)量。如物業(yè)管理企業(yè)無需承擔(dān)賠償責(zé)任，則無法對物業(yè)管理企業(yè)形成有效的警示及教育作用，物業(yè)管理企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量難以得到有效的提升。那么物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)承擔(dān)怎樣的賠償責(zé)任呢？筆者 8 認(rèn)為：

如前所述，業(yè)主作為區(qū)分所有權(quán)人，其對區(qū)分所有權(quán)范圍內(nèi)的財物擁有絕對的控制及管理權(quán)。因而，業(yè)主對保存于自己房屋內(nèi)的財物負(fù)有主要的保管義務(wù)。而依據(jù)行政法規(guī)的規(guī)定及物業(yè)委托合同的約定，物業(yè)管理公司負(fù)有的是協(xié)助安全保障義務(wù)，屬于物業(yè)管理企業(yè)提供的物業(yè)管理服務(wù)的附隨義務(wù)。此外，物業(yè)管理企業(yè)是以提供服務(wù)來收取一定的費用，但如果要求其對小區(qū)內(nèi)發(fā)生的一切人身損害、財產(chǎn)損失承擔(dān)全部的賠償責(zé)任，物業(yè)管理企業(yè)將要面臨巨大的經(jīng)營風(fēng)險，且與其回報不對等。物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)在合理的限度內(nèi)，根據(jù)其過錯程度在其能夠防止或制止損害的范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的補充賠償責(zé)任。如本案中，涉案房屋是被外力破鎖侵入室內(nèi)后遭受盜竊的，業(yè)主李淦林對遭受損失被竊并無過錯。反觀，和順公司在涉案小區(qū)并未對外來人員進行有效的管理、登記，也沒有在每幢大樓設(shè)臵門禁系統(tǒng)，更為重要的是在涉案房屋失竊時段涉案房屋所在樓宇的大堂僅有一人值勤，無保安巡邏的記錄。和順公司的安保措施顯然不足，且疏于管理，其在管理上存在有過錯。基于此，一、二審法院認(rèn)定和順公司應(yīng)對李淦林的損失負(fù)擔(dān)30%的賠償責(zé)任。

（三）舉證責(zé)任應(yīng)如何分配

根據(jù)“誰主張、誰舉證”的舉證明原則，業(yè)主對于物業(yè)管理企業(yè)在履行安保義務(wù)過程中是否存有過錯、過錯責(zé)任大小很難提供證據(jù)證明。對此，筆者認(rèn)為，應(yīng)從以下幾方面來考慮：首先，舉證條件及舉證能力。由于物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的安保設(shè)施的管理及維修是由 9 物管公司負(fù)責(zé)、安保措施的制定及實施也是由物業(yè)管理企業(yè)負(fù)責(zé)，甚至于保安的值勤安排及巡邏時間、路線均由物業(yè)管理企業(yè)操作。因此，在舉證的條件及能力上，物業(yè)管理企業(yè)顯然要強于業(yè)主。其次，根據(jù)《物業(yè)管理委托合同》的約定，物業(yè)管理企業(yè)負(fù)擔(dān)相應(yīng)的安保義務(wù)，其應(yīng)依約履行，制定相應(yīng)的安保方案、實施相應(yīng)的安保措施。因此，物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)對其在物業(yè)管理活動中恰當(dāng)?shù)穆男辛思s定的安保義務(wù)，沒有違反安保義務(wù)的違約行為負(fù)有舉證證明的義務(wù)。否則，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其存在違反安保義務(wù)的違約行為。具體而言，物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)其與業(yè)委會簽訂的《物業(yè)管理委托合同》中約定的安保義務(wù)條款逐一舉證證明其制定的措施及實施的情況。

（作者單位：廣州市越秀區(qū)人民法院）

第四篇：對公司目前管理工作的體會與建議

對公司目前管理工作的體會與建議

本人到公司工作已經(jīng)兩周了，對公司目前管理現(xiàn)狀和問題有了初步了解，因為時間短暫和工作性質(zhì)等因素，有些情況了解得不夠全面和深入，可能也有些問題沒有看到本質(zhì)所在。現(xiàn)將了解到的情況綜合考慮，形成自己的一些想法提交審閱，如有不當(dāng)之處敬請指出以便改正。

一、企業(yè)管理方面：

1、公司目前暫無完善的管理制度，沒有形成全面的制度體系。管理工作沒有預(yù)見性，做不到防范于未然。如果是出現(xiàn)問題才去制定制度進行彌補，就會很被動，凸顯出管理工作的滯后。

雖然現(xiàn)在制度缺失比較嚴(yán)重，但這也是一個建立全新管理制度體系的大好機會。通過參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，建立起全面的、適應(yīng)本公司情況具有可行性的管理制度，不在管理上留死角，不在制度上有空白。然后在此基礎(chǔ)上將制度匯編成冊，使全體員工知曉制度的內(nèi)容，從而促使員工在工作中能嚴(yán)格按制度執(zhí)行。

2、再好的制度如果不能執(zhí)行到位，那也只能淪紙上談兵的笑話，這就要求豐富管理工作方法，讓制度深入人心，使員工主動理解和配合制度的執(zhí)行。

必須建立制度執(zhí)行的監(jiān)督、考核和追究機制，制度的生命力在于貫徹執(zhí)行。即使有了先進的企業(yè)文化和團隊精神，沒有完善的制度執(zhí)行監(jiān)督、考核和追究機制，制度的執(zhí)行力仍然難以到位。

只有通過嚴(yán)格的制度管理，打破“人管人”的框架，實行“制度管人”的管理方式，并且在企業(yè)內(nèi)部營造好一種積極向上的文化氛圍，按照層級管理的原則，搞好內(nèi)部監(jiān)督、制度執(zhí)行力的考核，同時將事后責(zé)任追究、獎懲實施到位，切實提高各項制度的執(zhí)行力。

3、企業(yè)應(yīng)該明確的長期發(fā)展規(guī)劃和短期運營目標(biāo)，才能在工作中找到前進的方向，也便于細(xì)化管理內(nèi)容，制定切實可行的方案并嚴(yán)格付諸實施；加快建立明晰的組織架構(gòu)，部門分清管理權(quán)限、員工定崗定責(zé)，以達(dá)到各部門、員工既各司其職又順暢協(xié)作。

加強適應(yīng)公司規(guī)劃的企業(yè)文化建設(shè)，建立公司自己的企業(yè)文化，創(chuàng)造良好的工作氛圍，提升員工的精神面貌。

二、人力資源管理方面：

1、人力資源管理要與企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃相配套，不但要滿足企業(yè)運營需要，還要加強人才儲備意識，前瞻性地看待企業(yè)發(fā)展的需要。

拓寬人才招聘途徑和工作思路，發(fā)掘更多可以接觸到所需人才的渠道。同時經(jīng)常對各部門人員情況進行分析，對于有情緒、有意見和計劃離職人員做到有效溝通，了解員工真實想法，主動去發(fā)現(xiàn)問題和解決問題，避免不必要的矛盾和人才流失。

2、加強必要的培訓(xùn)，比如說研發(fā)人員的技術(shù)培訓(xùn)，商務(wù)服務(wù)人員的產(chǎn)品知識和溝通技巧培訓(xùn)，管理人員的管理技巧與團隊管理培訓(xùn)等。通過培訓(xùn)提升員工的個人能力，也壯大公司各方面的實力。

3、完善薪酬管理體系，規(guī)范薪酬管理，使薪酬管理有法可尋、有體系可依。明確員工的薪酬結(jié)構(gòu)及福利、補貼、繳稅等各個項目，確實保障員工的切身利益，增強員工對公司的歸屬感與忠誠度，調(diào)動員工的工作積極性，激勵員工不斷提升自我、在公司不斷發(fā)展的同時實現(xiàn)個人價值，吸引人才、留住人才，使公司在人才資本的推動下不斷提升企業(yè)競爭力，不斷向前發(fā)展。

三、項目管理方面：

1、提高公司員工特別是研發(fā)人員對項目管理認(rèn)識和重視，實際工作中沒有項目管理知識的指導(dǎo)，工作的隨意性、盲目性就會很大，所以各方面都要充分認(rèn)識項目管理的重要性，自覺學(xué)習(xí)項目管理的知識和方法。

2、結(jié)合優(yōu)秀的項目管理思想，形成適用于本公司的項目管理體系和流程，使各部門在項目的不同階段能夠更好的銜接配合；同時使用禪道項目管理系統(tǒng)來進行項目管理，促進項目生命周期的良性發(fā)展，加強項目過程管理、控制項目進度，以達(dá)到預(yù)期的項目管理目標(biāo)。

3、列出項目可能遇到各種不確定因素，識別可能出現(xiàn)風(fēng)險并進行跟蹤，評估每種風(fēng)險具體化的概率和可能造成的后果，制訂對策和風(fēng)險控制等。

4、健全項目管理績效考核，對質(zhì)量和進度進行量化，通過量化指標(biāo)衡量項目管理效果，計算項目及個人績效。

四、以上提到的各項內(nèi)容，雖然有其相對的獨立性，但是從整個公司的管理需求來說相互之間又有著千絲萬縷的關(guān)系。要在短期內(nèi)實現(xiàn)全部目標(biāo)肯定是很困難的，所以分階段去完成，首先要建立階段性的目標(biāo)，全力去完成，在工作的過程中去修正和完善，然后再實現(xiàn)下一階段目標(biāo)，直至完成所有目標(biāo)。

近期階段的工作目標(biāo)：

1、做好部署禪道項目管理系統(tǒng)的準(zhǔn)備，加強與使用部門、員工的溝通，提高員工對項目管理必要性的認(rèn)識，提供必要的培訓(xùn)和支持，縮短熟悉過程，盡早讓項目管理系統(tǒng)融入日常工作中。

2、以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引》為基礎(chǔ)，結(jié)合公司實際情況，建立財務(wù)、項目管理、安全保密方面的管理制度。

第五篇：案例 工商機關(guān)應(yīng)當(dāng)履行撤銷公司登記的義務(wù)嗎

案例

工商機關(guān)應(yīng)當(dāng)履行撤銷公司登記的義務(wù)嗎

國務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊資本登記制度 改革方案的通知 國發(fā)〔2014〕7 號 最高人民法院關(guān)于審理行政許可案件若干問題的規(guī)定

法釋〔2009〕20號

股權(quán)變更登記虛假簽名問題如何處理

2013-07-23 文／南京市工商局 徐真《注冊資本登記制度改革方案》中規(guī)定，“工商行政管理機關(guān)對工商登記環(huán)節(jié)中的申請材料實行形式審查”，明確了工商機關(guān)在工商登記環(huán)節(jié)中只需審查申請人提交的申請文件和材料是否齊全、是否符合法定形式。形式審查提高了登記效率，符合商事制度改革的目標(biāo)。然而在實踐中，行政相對人因股權(quán)糾紛而以登記材料虛假提出撤銷登記申請的情況越來越多，工商機關(guān)是否應(yīng)當(dāng)作為、應(yīng)當(dāng)如何作為，成為工商干部關(guān)注的問題。本文以一起撤銷公司登記申請案例來分析。案情

2014年5月，蔡某委托北京某律師事務(wù)所向某市工商局發(fā)出律師函，請求工商機關(guān)撤銷虛假的公司變更登記行為。理由是：2014年1月，南京XX房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司經(jīng)該市工商局核準(zhǔn)，將股東蔡某變更為陳某某。但該股東變更不是蔡某的意思表示，蔡某與陳某某間未發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，公司在申請變更登記時提交的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《股東會決議》上蔡某的簽字非蔡某本人書寫。評析 接到律師函后，針對工商機關(guān)是否要對上述撤銷公司登記申請進行核查處理，以及應(yīng)當(dāng)如何處理撤銷公司登記申請，執(zhí)法人員產(chǎn)生了爭議。討論爭議前，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)先明確撤銷公司登記的性質(zhì)。首先，公司登記屬于行政許可。《行政許可法》規(guī)定，企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項，可以設(shè)定行政許可。公司登記包括設(shè)立登記、注銷登記和變更登記，符合上述規(guī)定，屬于行政許可范疇。其次，撤銷公司登記不屬于行政處罰。公司登記是授予性行政許可，撤銷公司登記則是剝奪性行政決定，是對公司登記行政許可決定的否定，屬于《行政許可法》調(diào)整的范疇，不是對行政相對人的懲戒，不屬于《行政處罰法》調(diào)整的范疇。2013年3月14日，最高人民法院《關(guān)于山西星座房地產(chǎn)開發(fā)有限公司不服山西省工商行政管理局工商行政登記一案法律適用問題的答復(fù)》稱：《中華人民共和國公司法》一百九十九條（現(xiàn)為一百九十八條）規(guī)定的撤銷公司登記，其行為性質(zhì)不屬于行政處罰。爭議一：工商機關(guān)是否要對撤銷公司登記申請進行核查處理？一種意見認(rèn)為工商機關(guān)不應(yīng)處理此類撤銷公司登記申請。申請人應(yīng)當(dāng)通過民事訴訟途徑解決民事糾紛，工商機關(guān)根據(jù)民事判決書撤銷公司登記。理由為：《注冊資本登記制度改革方案》指出，“股東與公司、股東與股東之間因工商登記爭議引發(fā)民事糾紛時，當(dāng)事人依法向人民法院提起民事訴訟，尋求司法救濟”。另一種意見認(rèn)為工商機關(guān)可以建議申請人先通過民事訴訟途徑解決民事糾紛，但申請人不接受的，工商機關(guān)應(yīng)當(dāng)核查情況后予以處理。理由為：首先，行為的性質(zhì)。公司登記申請人向工商機關(guān)提交虛假材料的行為，是用欺騙的不正當(dāng)手段取得行政許可，破壞了正常的公司登記秩序，屬于行政監(jiān)管事項。其次，處理爭議的部門。“股東與公司、股東與股東之間因工商登記爭議引發(fā)民事糾紛”中涉及到兩個法定的解決爭議的部門：一個是解決民事糾紛的人民法院，一個是處理工商登記爭議的工商機關(guān)。《注冊資本登記制度改革方案》并未免除工商機關(guān)的處理職責(zé)。《行政許可法》中規(guī)定申請行政許可的材料必須真實。在行政許可申請階段，法律將保證材料真實的義務(wù)交給了申請人（《行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實向行政機關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)）；在行政許可決定作出后，保證行政許可材料真實的義務(wù)則轉(zhuǎn)移到有行政許可決定權(quán)的行政機關(guān)（《行政許可法》第六十九條規(guī)定，作出行政許可決定的行政機關(guān)或者其上級行政機關(guān)是撤銷行政許可的執(zhí)行機關(guān)）。工商機關(guān)作為作出行政許可決定的行政機關(guān)，有義務(wù)對提供虛假公司登記材料的行為予以糾正。再次，先處理民事糾紛的優(yōu)勢。從解決爭議的本質(zhì)來看，解決民事糾紛的人民法院能夠從根本上解決爭議。只要確認(rèn)了公司股權(quán)的歸屬，那么相應(yīng)的公司股東也就明確了，工商機關(guān)憑著生效的法院判決或者相關(guān)當(dāng)事人的認(rèn)可，解決工商登記爭議，省時省力，且沒有后顧之憂。最后，工商機關(guān)應(yīng)當(dāng)對撤銷公司登記申請進行核查處理。先處理民事糾紛不是法律規(guī)定解決工商登記爭議的必經(jīng)途徑。而從工商機關(guān)與行政相對人的角度來看，工商機關(guān)有履行職責(zé)的義務(wù)，行政相對人有選擇的權(quán)利──可以選擇先申請工商機關(guān)處理工商登記爭議，恢復(fù)到違法前的狀態(tài)，然后解決民事糾紛。綜上，工商機關(guān)在建議不被申請人采納的情況下，應(yīng)當(dāng)對撤銷公司登記申請核查情況后予以處理。筆者同意第二種意見。爭議二：如何處理撤銷公司登記申請？目前，對于工商機關(guān)應(yīng)當(dāng)如何處理撤銷公司登記申請，法律法規(guī)未作具體規(guī)定。筆者試從公司登記及撤銷公司登記中當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)來分析處理流程。公司登記及撤銷公司登記中的當(dāng)事人包括三類：公司登記機關(guān)、公司登記申請人以及撤銷公司登記申請人。第一，公司登記時，當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。公司登記機關(guān)：根據(jù)《行政許可法》第三十四條和《公司登記管理條例》第五十一條的規(guī)定，公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)審查申請人提交的申請文件、材料是否齊全（如是否缺少登記申請書等），是否符合法定形式（如登記申請書上是否有法定代表人的簽名等），即“形式審查”。而對于股東的簽名、蓋章是否真實，公司登記申請是否是材料署名人真實意思表示等“實質(zhì)審查”內(nèi)容，因為法律法規(guī)并沒有規(guī)定這是公司登記機關(guān)的審查事項，所以均不屬于公司登記機關(guān)的審查義務(wù)。公司登記申請人：根據(jù)《行政許可法》第三十一條和《公司登記管理條例》第二條的規(guī)定，申請辦理公司登記，申請人應(yīng)當(dāng)對申請文件、材料的真實性負(fù)責(zé)。如果公司登記的申請文件、材料虛假，申請人應(yīng)承擔(dān)過錯責(zé)任。第二，申請撤銷公司登記時，當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。一種是公司登記機關(guān)存在過錯的情況下。撤銷公司登記申請人：僅需提出撤銷公司登記的申請。公司登記機關(guān)：在接到要求撤銷公司登記的申請時，應(yīng)當(dāng)核查公司登記機關(guān)自身是否存在《行政許可法》第六十九條規(guī)定的“可以撤銷”的情形，即自身是否存在違法行為，重點核查公司登記機關(guān)是否盡到審慎審查義務(wù)。經(jīng)核查，公司登記的申請文件、材料不全，或不符合法定形式，表明公司登記人員未盡審查義務(wù)，公司登記機關(guān)在登記過程中存在過錯，導(dǎo)致公司登記不符合準(zhǔn)予登記的要求。此時，公司登記機關(guān)應(yīng)主動糾錯，要求公司登記申請人改正錯誤的公司登記，或者撤銷錯誤的公司登記（不會對公共利益造成重大損害的），公司登記機關(guān)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。公司登記申請人：在能夠改正的情況下，應(yīng)當(dāng)予以改正，使其符合準(zhǔn)予登記的要求。一種是公司登記機關(guān)不存在過錯的情況下。撤銷公司登記申請人：提出撤銷公司登記的申請時，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)符合撤銷公司登記的初步證據(jù)。一類是證明公司登記申請人向公司登記機關(guān)提交的材料與真實的材料不符合的證據(jù)。如身份證明是虛假的，那么撤銷公司登記申請人在提出申請時，應(yīng)當(dāng)附帶提供真實的材料或獲取真實材料的渠道以供公司登記機關(guān)核查。另一類是證明公司登記申請人向公司登記機關(guān)提交的材料不是出自材料署名人的真實意思表示的證據(jù)。如公司法定代表人、股東等稱申請材料不是其本人簽字或者蓋章，那么撤銷公司登記申請人在提出申請時，應(yīng)當(dāng)提供筆跡鑒定機構(gòu)出具的鑒定材料。公司登記機關(guān)：應(yīng)當(dāng)根據(jù)撤銷公司登記申請人提供的初步證據(jù)進行核實。對于第一類情況，公司登記機關(guān)查證兩種材料不符合，即可認(rèn)定公司登記申請人提交了虛假的材料；對于第二類情況，即使鑒定材料認(rèn)定申請材料中的簽字或者蓋章與署名人的簽字或蓋章不符，公司登記機關(guān)仍要核實申請材料是否是署名人的真實意思表示，即署名人是否委托他人為其署名。公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司登記申請人限期提供相關(guān)證據(jù)（要求公司登記申請人提供證據(jù)的理由是：被授權(quán)人實施被授權(quán)的行為，應(yīng)當(dāng)具備被授權(quán)的證據(jù)）。經(jīng)核查，公司登記的申請文件、材料確實存在虛假，公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司登記申請人對公司登記申請文件、材料中的虛假內(nèi)容予以改正，使其符合準(zhǔn)予登記的要求；如無法改正，則撤銷公司登記（不會對公共利益造成重大損害的）。公司登記申請人：應(yīng)當(dāng)配合公司登記機關(guān)的核查。有代他人署名的情況，應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證據(jù)（包括書面的委托書或者材料署名人此前已明知申請材料不是其本人簽字或者蓋章卻未提出異議，并在此基礎(chǔ)上從事過相關(guān)管理和經(jīng)營活動的證據(jù)等，提供不出優(yōu)勢證據(jù)的認(rèn)定為代署名不成立）。如公司登記的申請文件、材料確實存在虛假，在能夠改正的情況下，應(yīng)當(dāng)予以改正，使其符合準(zhǔn)予登記的要求。第三，撤銷公司登記的處理流程。根據(jù)上述撤銷公司登記中當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，對于蔡某的撤銷公司登記申請，某市工商局可以按照以下流程處理：一是核查該市工商局登記時自身是否有違法行為，是否盡到形式審查義務(wù)。二是工商局不存在違法行為，則要求蔡某提供南京XX房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司申請變更登記的文件、材料虛假的初步證據(jù)（蔡某的簽名非蔡某本人書寫的鑒定材料）并核實。三是蔡某的簽名非蔡某本人書寫，則要求南京XX房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司提供證據(jù)（蔡某委托他人在公司登記材料上簽名的書面委托書或者蔡某此前已明知申請材料不是其本人簽名卻未提出異議，并在此基礎(chǔ)上從事過相關(guān)管理和經(jīng)營活動的證據(jù)）并核實。四是南京XX房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司提供不出有效證據(jù)，則要求其對虛假材料進行改正。五是南京XX房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司無法改正，則作出擬撤銷公司登記處理建議，告知南京XX房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司，并給予陳述申辯以及聽證權(quán)利。六是作出撤銷公司登記處理決定。思考

公司登記只是行政許可中的一種，撤銷公司登記的處理程序，應(yīng)當(dāng)與撤銷其他行政許可決定程序相一致。然而，公司登記行為基于股東與公司、股東與股東之間各自獨立的民事利益，較其他的行政許可，有其特殊性、復(fù)雜性，因此撤銷公司登記的程序也相應(yīng)有其獨特性。《行政許可法》施行至今已有10余年，對于授予性行政許可決定的程序，法律法規(guī)均作出了具體的規(guī)定。對于剝奪性行政許可決定，一類是吊銷許可證，屬于行政處罰程序，法律法規(guī)也作出了具體的規(guī)定；另一類是撤銷行政許可，處理程序至今仍是空白。筆者試以本文，盼對出臺撤銷行政許可的程序規(guī)定有所啟發(fā)。（此文發(fā)表于《工商行政管理》半月刊2016年第14期）