第一篇：宋才發(fā)：實(shí)施西部地區(qū)退耕還林還草決策措施的法律思考

宋才發(fā)：實(shí)施西部地區(qū)退耕還林還草決策措施的法律思考

實(shí)施西部地區(qū)退耕還林還草 決策措施的法律思考

1宋才發(fā)

(中央民族大學(xué) 法學(xué)院 北京，100081)

內(nèi)容提要 自然生態(tài)環(huán)境是人類賴以生活的基本條件，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。全面啟動(dòng)西部地區(qū)“退耕還林還草”工程，就是為了建設(shè)山川秀美的新家園，為中華民族開(kāi)辟生存和發(fā)展的新空間。要走出退耕還林還草誤區(qū)，確保林草成活率，就必須制定和完善西部地區(qū)退耕還林還草的法律法規(guī)，依法推進(jìn)退耕還林還草的進(jìn)程，完善環(huán)境保護(hù)法律機(jī)制和退耕還林還草的激勵(lì)機(jī)制。

關(guān)鍵詞 西部地區(qū);退耕還林;退耕還草;決策措施;法律思考

 切實(shí)加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，把西部地區(qū)建設(shè)成山川秀美的新家園，既是實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的根本，也是提高西部地區(qū)人民生活水平，保持可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和前提。因此，必須以法律法規(guī)為保障，把西部地區(qū)退耕還林還草的決策措施落到實(shí)處。

一

自然生態(tài)環(huán)境是人類賴以生活的基本條件，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。森林又是陸地生態(tài)環(huán)境的主體，它不僅能涵養(yǎng)水源、保護(hù)水土流失、防風(fēng)固沙，而且能凈化水質(zhì)、空氣，為人類提供一個(gè)美好的生產(chǎn)、生活環(huán)境。森林的生態(tài)效益和社會(huì)效益超過(guò)了它提供的木材及其林副土特產(chǎn)品的價(jià)值。據(jù)資料顯示，今日“寸草不生”的黃土高原，在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代卻有4.8億畝原始森林，覆蓋率高達(dá)53%。歷經(jīng)秦漢開(kāi)始的2000多年的烽火蹂躪和墾耕破壞，到新中國(guó)成立前夕，殘余森林不足0.3億畝，覆蓋率僅為3%。西部地區(qū)又是素以遼闊天然草場(chǎng)著稱，草地畜牧業(yè)歷來(lái)是西部地區(qū)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。據(jù)《中華民族統(tǒng)計(jì)年鑒》記載，1995年我國(guó)草原面積達(dá)3億公頃，95%以上分布在西部與內(nèi)蒙古地區(qū)，這是我國(guó)重要的生態(tài)大屏障。然而，西部地區(qū)單位草地面積的畜產(chǎn)品產(chǎn)出率很低，只相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家的十幾分之一到二十幾分之一。自然生態(tài)環(huán)境的不斷惡化，已成為制約西部地區(qū)持續(xù)發(fā)展面臨的嚴(yán)重問(wèn)題之一。其突出表現(xiàn)就在于森林面積急劇萎縮，生物多樣性品種銳減，草地沙化加速，淡水資源嚴(yán)重污染等。全國(guó)1／3的水土流失發(fā)生在西部，譬如，1998年長(zhǎng)江特大洪水的發(fā)生，就直接造成近1000億元的巨大經(jīng)濟(jì)損失；1999年3月開(kāi)始，伴隨著一股強(qiáng)大的冷氣流從境外進(jìn)入西北地區(qū)，滾滾黃沙橫掃了大半個(gè)北方，給各族人民的生命財(cái)產(chǎn)帶來(lái)極大的損失。這不僅嚴(yán)重地影響了西部自身的發(fā)展，而且對(duì)全國(guó)在21世紀(jì)的發(fā)展也構(gòu)成了新的威脅。

實(shí)行退耕還林還草措施，就是為中華民族開(kāi)辟生存和發(fā)展的新空間。中國(guó)自古以農(nóng)立國(guó)，歷代以治水為要政。大江大河多發(fā)源于西部，上游生態(tài)失調(diào)，沙漠化、水土流失嚴(yán)重，勢(shì)必成為中下游水患和其他自然災(zāi)害的根源之一。黃河斷流，泥沙淤積，長(zhǎng)江洪水泛濫，水患嚴(yán)重，已成為中華民族的心腹大患。只有恢復(fù)西部地區(qū)的生態(tài)環(huán)境，營(yíng)造起一片片森林，種出一片片綠地，才能真正恢復(fù)秀美山川。只有從根本上改善生態(tài)環(huán)境，西部地區(qū)的豐富資源才 1作者簡(jiǎn)介 宋才發(fā)(1953—)，男，1湖北武穴人，法學(xué)博士。現(xiàn)任中央民族大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)、民族法學(xué)研究所所長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，重點(diǎn)學(xué)科帶頭人、國(guó)家有突出貢獻(xiàn)的中青年專家、享受國(guó)務(wù)院頒發(fā)的政府特殊津貼專家，從事法學(xué)研究。能得到科學(xué)地開(kāi)發(fā)和利用，才能改善投資環(huán)境，引進(jìn)資金、技術(shù)和人才，才能完滿地實(shí)現(xiàn)西部開(kāi)發(fā)的整體目標(biāo)。正因?yàn)槿绱耍?999年8月國(guó)務(wù)院緊急發(fā)出了《關(guān)于保護(hù)森林資源、制止毀林開(kāi)墾和亂占林地的通知》，要求立即停止一切毀林開(kāi)墾行為，大力植樹(shù)造林。國(guó)務(wù)院總理朱镕基在甘、青、寧3省考察時(shí)指出，西部大開(kāi)發(fā)是一個(gè)全面的系統(tǒng)工程，要有重點(diǎn)、有步驟地推進(jìn)。第一要把生態(tài)環(huán)境建設(shè)放在突出位置，要堅(jiān)持不懈地搞好生態(tài)林工程和水土流失治理。“治理水土流失，要采取退耕還草、封山綠化、個(gè)體承包、以糧代賑的措施。當(dāng)前最重要的是，要堅(jiān)決實(shí)行坡耕地退田還林，要封山綠化，保護(hù)植被，發(fā)展林草業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)，開(kāi)展多種經(jīng)營(yíng)，開(kāi)辟新的增收門路。退耕的坡地造林，可以實(shí)行個(gè)體承包的辦法，把造林任務(wù)承包到戶、到人，誰(shuí)造林，誰(shuí)所有，誰(shuí)受益。對(duì)造林種草所需苗木、種子和用工，國(guó)家給予適當(dāng)補(bǔ)貼。對(duì)退耕并達(dá)到造林要求的農(nóng)戶的口糧，在一定年限內(nèi)由國(guó)家采取以糧代賑、無(wú)償提供的辦法，以調(diào)動(dòng)農(nóng)戶退田還林的積極性。”［1］森林、草地，破壞容易恢復(fù)難。因此，自1998年開(kāi)始，中央給西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境建設(shè)重點(diǎn)縣的水土保持、生態(tài)林和天然林工程等建設(shè)投資增加了力度；西部地區(qū)的各省、區(qū)、市認(rèn)真編制所屬縣、鄉(xiāng)、村的實(shí)施規(guī)劃，按山、水、田、林、路、園綜合治理的思路，體現(xiàn)大戰(zhàn)略、大農(nóng)業(yè)的格局，力爭(zhēng)達(dá)到“山綠、水清、人富”的建設(shè)目標(biāo)。據(jù)國(guó)家林業(yè)局資料顯示，第一批退耕還林還草試點(diǎn)的四川省等3省共完成退耕還林還草671.9萬(wàn)畝，第二批試點(diǎn)省(區(qū)、市)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)共完成退耕還林還草579.1萬(wàn)畝，這些試點(diǎn)工作的實(shí)際成效已經(jīng)過(guò)國(guó)家林業(yè)局組織的核查驗(yàn)收［2］。在實(shí)施退耕的方法上，西部各省、區(qū)、市從實(shí)際出發(fā)，以基本農(nóng)田為突破口，實(shí)施以改(坡改梯)促退，以調(diào)(大種經(jīng)濟(jì)林、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu))促退，以移(把深山老林的人移出來(lái))促退，以封(封育)促退，切實(shí)保持生態(tài)平衡。四川省西部的57個(gè)縣自1999年底全面停止了天然林采伐，實(shí)行常年管護(hù)，460多萬(wàn)公頃原始森林得到救治；位于長(zhǎng)江上游的云南省，自1998年底就封存了采伐工具，嚴(yán)禁砍伐森林，全面開(kāi)展造林護(hù)林活動(dòng)；位于長(zhǎng)江、黃河源頭的青海省啟動(dòng)源頭環(huán)保工程，以遏制草地退化趨勢(shì)，提高水源涵養(yǎng)能力，保護(hù)青藏高原特有的生態(tài)基因資源。

全面啟動(dòng)“退耕還林還草”工程，建設(shè)山川秀美新家園。西部地區(qū)地處我國(guó)長(zhǎng)江、黃河和珠江流域的中上游，幅員遼闊，資源豐富，已被確定為我國(guó)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)。根據(jù)西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略部署和《全國(guó)生態(tài)環(huán)境規(guī)劃》，西部地區(qū)近10年水土保持和生態(tài)環(huán)境建設(shè)的主要目標(biāo)是：完成綜合治理水土流失35萬(wàn)平方公里，重點(diǎn)治理區(qū)生態(tài)環(huán)境建設(shè)初見(jiàn)成效，建立和完善預(yù)防監(jiān)督體系，有效遏制人為水土流失，建設(shè)水土流失動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)，定期公布水土流失動(dòng)態(tài)；“十五”期間要治理“三化”(草場(chǎng)退化、沙化、鹽堿化)草地1650公頃。為此，云南省9個(gè)國(guó)家退耕還林還草試點(diǎn)示范縣，2001年內(nèi)退耕還林還草任務(wù)確定為50萬(wàn)畝，其中退耕地還林還草10萬(wàn)畝，荒山荒地退耕還林還草40萬(wàn)畝。根據(jù)國(guó)家部署，2000年云南省已在金沙江流域的中甸、麗江、鶴慶、元謀等9縣退耕20萬(wàn)畝，還林還草達(dá)79萬(wàn)畝［３］。寧夏2000年加快了以國(guó)家生態(tài)環(huán)境重點(diǎn)建設(shè)縣、天然林保護(hù)工程和灌區(qū)二代林網(wǎng)等為重點(diǎn)的生態(tài)建設(shè)，全年完成人工造林合格面積101.7萬(wàn)畝，封山(沙)育林育草102.9萬(wàn)畝，分別比上年增長(zhǎng)39.7%和365.5%。同時(shí)，5個(gè)試點(diǎn)縣還完成21萬(wàn)畝退耕還林還草任務(wù)，并荒山造林種草26萬(wàn)畝［４］。新疆近年加大造林種植面積，2000年造林合格面積為150萬(wàn)畝，其中相當(dāng)一部分是各類果樹(shù)。2001年后3年每年安排100萬(wàn)畝以上面積退耕還林，10年內(nèi)僅果木林面積就要開(kāi)發(fā)1000萬(wàn)畝。青海省到2000年已退耕還林547萬(wàn)畝，荒山造林種草1093萬(wàn)畝，增加林草植被1640萬(wàn)畝，減少水土流失11256平方公里［５］。甘肅省到目前為止，共完成退耕還林還草工程87.95萬(wàn)畝，占計(jì)劃90萬(wàn)畝的97.72%。2001年甘肅有59個(gè)縣實(shí)現(xiàn)退耕還林還草試點(diǎn)任務(wù)，現(xiàn)已完成退耕還林還草3809萬(wàn)畝，完成宜林荒山荒地造林49.86萬(wàn)畝，分別占計(jì)劃任務(wù)的95.23%和99.72%，且建設(shè)質(zhì)量和任務(wù)完成率都好于往年［６］。重慶市到1999年底，共治理水土流失面積1.4萬(wàn)平方公里，累計(jì)營(yíng)林造林1450萬(wàn)畝，“四旁”植樹(shù)9億株，封山育林852萬(wàn)畝，退耕還林100萬(wàn)畝，森林覆蓋率已由10.3%上升到23.1%；改良草地45.5 2 萬(wàn)畝，推行保土耕作措施38.8萬(wàn)公頃，共建各級(jí)各類自然保護(hù)區(qū)15個(gè)，總面積1222平方公里［７］。廣西在“十五”期間將突出抓6個(gè)領(lǐng)域環(huán)保工作，森林覆蓋率達(dá)到44%，退耕還林3.5萬(wàn)公頃，退耕還林率達(dá)70%。內(nèi)蒙古赤峰市已連續(xù)多年開(kāi)展牧草種子工程建設(shè)，草籽基地面積已達(dá)40多萬(wàn)畝，年產(chǎn)優(yōu)質(zhì)牧草種子300余萬(wàn)公斤，成為內(nèi)蒙古最大的草籽產(chǎn)區(qū)，為內(nèi)蒙古退耕還草作好了充足準(zhǔn)備［８］。甘肅為提高造林成效，充分依靠科技力量，在造林過(guò)程中，采取生物措施和工程措施雙管齊下，運(yùn)用多種整地方式、多樹(shù)種混交、喬灌草地結(jié)合等方法，以及推廣ABT生根粉、地膜覆蓋、容器苗造林、高效保水劑等抗旱造林新舉措，確保苗木成活率。總之，西部地區(qū)從建設(shè)秀美山川的目標(biāo)出發(fā)，在退耕還林還草試點(diǎn)中，從實(shí)際出發(fā)，根據(jù)不同區(qū)域地理、氣候特點(diǎn)，積極探索新途徑、新模式，包括在尊重農(nóng)牧民意愿的前提下，采取“公司＋農(nóng)戶”的辦法，全力落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于“退耕還林還草”的決策措施，確保該項(xiàng)造福子孫后代的德政工程“退得下、穩(wěn)得住、能致富、不反彈”。

走出退耕還林還草誤區(qū)，確保林草成活率。盡管我國(guó)在2000年9月頒發(fā)了《退耕還林還草暫行辦法 》，對(duì)退耕還林還草作出了許多具體規(guī)定，但是在全面啟動(dòng)這項(xiàng)工程的過(guò)程中，確實(shí)存在一些誤區(qū)：(1)經(jīng)濟(jì)林比重過(guò)大。從生態(tài)保護(hù)的角度看，農(nóng)民在管理經(jīng)濟(jì)林時(shí)習(xí)慣于施肥、除草、翻耕的辦法，這種作法損害了經(jīng)濟(jì)林防止水土流失的作用，而且經(jīng)濟(jì)林比重偏大不易于達(dá)到“還林”的目的。(2)種林種草缺乏科學(xué)性。國(guó)家已多次強(qiáng)調(diào)，要以“宜林則林，宜草則草”的原則進(jìn)行退耕還林還草工作，但如寧夏某地政府就規(guī)定必須按照70%還林，30%種草的比例退耕，但該縣由北到南降水量從100毫米到500毫米不等，而林木在500毫米以下雨量的氣候中是難于成活的，應(yīng)該說(shuō)種草的成活率大于造林［９］。(3)政策落實(shí)不到位。在有些地方退耕還林要先交“門檻費(fèi)”和村干部“跑腿費(fèi)”，使退耕還林的農(nóng)牧民遭受“拔毛之苦”。政府撥的“退耕還林還草補(bǔ)助糧食、管護(hù)費(fèi)”不能兌現(xiàn)，中間被克扣，而且糧食只能作喂牛的飼料，以次充好，極大地挫傷了農(nóng)牧民退耕還林還草的積極性。(4)以權(quán)謀私現(xiàn)象嚴(yán)重。如青海省黃南藏族自治州同仁縣在退耕還林還草建設(shè)中，少數(shù)干部就以權(quán)謀私，超標(biāo)準(zhǔn)盲目調(diào)入大量質(zhì)量低劣的“關(guān)系苗”，2000年該縣共需退耕工程苗木533萬(wàn)株，實(shí)際卻購(gòu)進(jìn)834.3萬(wàn)株，而在全年造林中僅用去各類苗木286.5萬(wàn)株，其余547.8萬(wàn)株只好進(jìn)爐膛；且150萬(wàn)株“關(guān)系苗”，由于全部積壓、窖藏，致使栽下去后大部分苗木枯死［１０］。(5)粗放式經(jīng)營(yíng)管理。無(wú)論是造林還是種草，都需要精心經(jīng)營(yíng)和管理，但西部大多數(shù)地方僅把它當(dāng)作國(guó)家規(guī)定的任務(wù)來(lái)完成，農(nóng)民對(duì)退耕還林還草收益信心不大，對(duì)將來(lái)的使用權(quán)也放心不下。所以“有人種，無(wú)人管”現(xiàn)象嚴(yán)重，“年年植樹(shù)不見(jiàn)樹(shù)，年年造林不見(jiàn)林”，“種草盡長(zhǎng)狗尾巴草”。針對(duì)上述誤區(qū)，必須依法實(shí)施退耕還林還草工程，建立起有利于種、管的激勵(lì)機(jī)制，把國(guó)家有關(guān)退耕還林還草政策落到實(shí)處。要通過(guò)普法和宣傳教育，讓西部地區(qū)干部群眾真正懂得，退耕還林還草的最根本目的，是要恢復(fù)生態(tài)的多樣性和綜合平衡，這是一件利在當(dāng)代、功在千秋的事業(yè)；因?yàn)樗粌H只是一個(gè)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，而且關(guān)系到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、文化發(fā)展和人們生活方式的根本轉(zhuǎn)變。

二

必須制定和完善西部地區(qū)退耕還林還草的法律法規(guī)。(1)要妥善地處理好退耕還林還草與農(nóng)牧民原簽訂的土地經(jīng)營(yíng)合同的關(guān)系。土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中產(chǎn)生的一種新型物權(quán)，應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)。然而，土地又是最基本的生產(chǎn)要素，農(nóng)民最可靠的生活保障，國(guó)家必須對(duì)土地的使用實(shí)行宏觀調(diào)控。1998年8月新修改的《中華人民共和國(guó)土地管理法》第14條規(guī)定：“農(nóng)民集體所有的土地由本集體經(jīng)濟(jì)組織的成員承包經(jīng)營(yíng)，從事種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)生產(chǎn)。土地承包經(jīng)營(yíng)期為30年。發(fā)包方和承包方應(yīng)當(dāng)訂立承包合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。承包經(jīng)營(yíng)土地的農(nóng)民有保護(hù)和按照合同約定的用途合理利用土地的義務(wù)。農(nóng)民的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)受法律保護(hù)。”［１１］(P904)家庭經(jīng)營(yíng)是集體經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的一個(gè)經(jīng)營(yíng)層次，3 是雙層經(jīng)營(yíng)體制的基礎(chǔ)，不能把它同集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)對(duì)立起來(lái)。退耕還林還草并不是對(duì)原有土地承包合同的否定，只是國(guó)家行使土地用途管制權(quán)的具體表現(xiàn)，因?yàn)樵恋爻邪P(guān)系、承包期限并沒(méi)有改變，承包人仍享有在該土地上種植和收益的權(quán)利。必須依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和現(xiàn)實(shí)情況，營(yíng)造一個(gè)有利于退耕還林還草的法治環(huán)境，切實(shí)保障退耕還林還草決策措施的實(shí)施。(2)要進(jìn)一步充實(shí)和完善退耕還林還草的具體法規(guī)文件。盡管我國(guó)有關(guān)自然環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)已達(dá)100多條，但針對(duì)西部開(kāi)發(fā)的生態(tài)建設(shè)的法規(guī)卻寥寥無(wú)幾，無(wú)法依法解決當(dāng)前存在的實(shí)際問(wèn)題。我認(rèn)為《土地管理法》第39條第2款可作為對(duì)承包土地實(shí)施退耕還林還草的法律依據(jù)：“根據(jù)土地利用總體規(guī)劃，對(duì)破壞生態(tài)環(huán)境開(kāi)墾、圍墾的土地，有計(jì)劃、有步驟地退耕還林、還牧、還湖。”［１２］(P909)但規(guī)定的內(nèi)容又過(guò)于原則、籠統(tǒng)，缺乏可操作性，各級(jí)立法職能部門應(yīng)加快制定具體法規(guī)和規(guī)章，使退耕還林還草工程的實(shí)施有法可依、有章可循。(3)對(duì)“四荒”土地種樹(shù)植草要依法推進(jìn)。在“四荒”(即農(nóng)村集體所有的荒山、荒溝、荒丘、荒灘，也包括我們通常所說(shuō)的荒地、荒沙、荒草和荒水)使用權(quán)承包、租賃、拍賣之前，必須做“四荒”界定、確認(rèn)權(quán)等基礎(chǔ)性工作。“四荒”屬《土地管理法》規(guī)定的“未利用地”，對(duì)其一般應(yīng)先承包、租賃或拍賣使用權(quán)，后進(jìn)行治理。對(duì)在“四荒”使用權(quán)的承包、租賃或拍賣中涉及到的自留山、責(zé)任山問(wèn)題，要穩(wěn)妥慎重處理。“四荒”土地使用權(quán)承包、租賃或拍賣的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)50年。“四荒”治理開(kāi)發(fā)必須以保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境、防止水土流失和土地荒漠化為主要目標(biāo)，以植樹(shù)種草為重點(diǎn)，合理安排農(nóng)、林、牧、副、漁各業(yè)。(4)對(duì)位于江河源頭、干支流兩側(cè)、湖庫(kù)周圍、石質(zhì)山區(qū)、風(fēng)沙干旱區(qū)、高山陡坡地帶、山脈頂脊部位、生物多樣性豐富地區(qū)和其他生態(tài)環(huán)境脆弱地區(qū)，適宜植樹(shù)種草的“四荒”地，要依法落實(shí)植樹(shù)種草任務(wù)。“對(duì)長(zhǎng)江上游、黃河中上游重點(diǎn)生態(tài)治理區(qū)，要采取封山育林種草為主、人工促進(jìn)天然更新與人工造林相結(jié)合的方式，配套節(jié)水工程等綜合水利設(shè)施建設(shè)，全面恢復(fù)和建設(shè)林草植被。”“對(duì)于治理進(jìn)展緩慢，未達(dá)到合同或協(xié)議規(guī)定進(jìn)度的，要提出限期治理的要求；對(duì)于長(zhǎng)期違約不治理開(kāi)發(fā)的，可以收回使用權(quán)。”［１３］（Ｐ10—11）

必須依法推進(jìn)西部地區(qū)退耕還林還草的進(jìn)程。《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃綱要》規(guī)定，要組織實(shí)施重點(diǎn)地區(qū)生態(tài)環(huán)境建設(shè)綜合治理工程，推進(jìn)長(zhǎng)江上游、黃河中上游和東北內(nèi)蒙古等地區(qū)的天然林保護(hù)工程，以及退耕還林還草工程。“在過(guò)牧地區(qū)實(shí)行退牧，封地育草，實(shí)施‘三化’草地治理工程。加快小流域治理，減少水土流失。”在十五期間，“新增治理水土流失面積2500萬(wàn)公頃，治理‘三化’草地面積1650萬(wàn)公頃。”［１４］《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)若干政策措施的通知》也明確規(guī)定：“對(duì)西部地區(qū)荒山、荒地造林種草及坡耕地退耕還林還草，實(shí)行誰(shuí)退耕、誰(shuí)造林種草、誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、認(rèn)擁有土地使用權(quán)和林草所有權(quán)的政策。各種經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人可以依法申請(qǐng)使用國(guó)有荒山荒地，進(jìn)行恢復(fù)林草植被等生態(tài)環(huán)境保護(hù)建設(shè)，在建設(shè)投資和綠化工作到位的條件下，可以出讓方式取得國(guó)有土地使用權(quán)，減免出讓金，實(shí)行土地使用權(quán)50年不變，期滿后可申請(qǐng)續(xù)期，可以繼承和有償轉(zhuǎn)讓。國(guó)家建設(shè)需要收回國(guó)有土地使用權(quán)的，依法給予補(bǔ)償。對(duì)于享受國(guó)家糧食補(bǔ)貼的退耕地種植的生態(tài)林不能砍伐。”［１５］必須進(jìn)一步完善法制配套措施，依法保障西部地區(qū)退耕還林還草決策措施的落實(shí)。要依據(jù)《中華人民共和國(guó)草原法》第10條規(guī)定：“嚴(yán)格保護(hù)草原植被，禁止開(kāi)墾和破壞。草原使用者進(jìn)行少量開(kāi)墾，必須經(jīng)縣級(jí)以上地方人民政府批準(zhǔn)。已經(jīng)開(kāi)墾并造成草原沙化或者嚴(yán)重水土流失的，縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)限期封閉、責(zé)令恢復(fù)植被，退耕還牧。”［１６］(P1176)《中華人民共和國(guó)森林法》第5條規(guī)定：“林業(yè)建設(shè)實(shí)行以營(yíng)林為基礎(chǔ)，普遍護(hù)林，大力造林，采育結(jié)合，永續(xù)利用的方針。”［１７］（Ｐ491）《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》第44條規(guī)定：“違反本法規(guī)定，造成土地、森林、草原、水、礦產(chǎn)、漁業(yè)、野生動(dòng)植物等資源的破壞的，依照有關(guān)法律的規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任。”［１８］（P1237）總之，我們要充分利用近年業(yè)我國(guó)糧食貯備豐足的狀況，用糧食來(lái)支持西部地區(qū)農(nóng)牧民退耕退牧還林還草，增加對(duì)林地、草場(chǎng)的投入，改善樹(shù)種品種，增大光合面積和效率，延長(zhǎng)草原生態(tài)系 4 統(tǒng)的食物鏈，擴(kuò)大林草的生產(chǎn)能力。

必須依法實(shí)施林業(yè)重點(diǎn)建設(shè)工程。為落實(shí)退耕還林還草，再造山川秀美的戰(zhàn)略決策，國(guó)務(wù)院已批準(zhǔn)國(guó)家林業(yè)局《關(guān)于認(rèn)真組織實(shí)施林業(yè)重點(diǎn)工程、加速生態(tài)建設(shè)的意見(jiàn)》，決定自2001年起集中力量實(shí)施六大林業(yè)重點(diǎn)工程，使我國(guó)西部地區(qū)生態(tài)面貌有一個(gè)根本的改觀。國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施的六大林業(yè)重點(diǎn)工程是：(1)天然林保護(hù)工程。它包括三個(gè)層次：全面停止長(zhǎng)江上游、黃河上中游地區(qū)天然林采伐；大幅度調(diào)減東北及內(nèi)蒙古等重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)木材產(chǎn)量；由地方負(fù)責(zé)保護(hù)好其他地區(qū)的天然林。(2)“三北 ”和長(zhǎng)江中下游地區(qū)等重點(diǎn)防護(hù)林建設(shè)工程。該工程涉及28個(gè)省(區(qū)、市)的1696個(gè)縣(市、區(qū))，計(jì)劃造林304億畝，并對(duì)工程區(qū)內(nèi)的10.78億畝森林實(shí)行有效保護(hù)。(3)退耕還林還草工程。這是黨中央、國(guó)務(wù)院針對(duì)我國(guó)水土流失日趨加劇的現(xiàn)狀而作出的一項(xiàng)重大決策，現(xiàn)已突破原定區(qū)域和流域，成為一項(xiàng)全國(guó)性的生態(tài)建設(shè)工程。(4)環(huán)北京地區(qū)防沙治沙工程。主要解決首都周圍地區(qū)風(fēng)沙危害問(wèn)題，包括北京、天津、河北、內(nèi)蒙古、山西5個(gè)省(區(qū)、市)的75個(gè)縣(旗、區(qū))，計(jì)劃到2010年林草覆蓋率由目前的6.7%提高到21.4%。(5)野生動(dòng)植物保護(hù)及自然保護(hù)區(qū)建設(shè)工程。實(shí)施范圍包括全國(guó)具有典型性、代表性的自然生態(tài)系統(tǒng)、珍稀瀕危野生動(dòng)植物種的天然分布區(qū)、生態(tài)環(huán)境脆弱區(qū)等。(6)重點(diǎn)地區(qū)以速生豐產(chǎn)用材林為主的林業(yè)產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)工程。為此就需要進(jìn)一步調(diào)整和完善不適應(yīng)的林業(yè)政策，逐步吸引社會(huì)力量來(lái)共同建設(shè)。要放手發(fā)展非公有制林業(yè)，強(qiáng)化林業(yè)產(chǎn)業(yè)，建立一批龍頭企業(yè)，名牌產(chǎn)品，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。要提升科教興林水平，推進(jìn)依法治林進(jìn)程，完成防沙治沙、濕地保護(hù)、天然林保護(hù)、退耕還林還草等方面的具體立法建設(shè)。對(duì)于水資源豐富的西南部分省(市)的未利用土地，宜按政府提出的“以糧代賑、以糧食換森林、免費(fèi)提供苗木”的政策，鼓勵(lì)當(dāng)?shù)厝罕娂訌?qiáng)對(duì)天然林等自然資源的保護(hù)，植樹(shù)種草，走生態(tài)環(huán)境建設(shè)與產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)、農(nóng)村扶貧致富、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合的道路。同時(shí)要逐步在西部地區(qū)建立一些“生態(tài)環(huán)境建設(shè)示范區(qū)”，探索出新型的林牧模式，試將傳統(tǒng)的以放牧為主的養(yǎng)殖方式改為舍飼養(yǎng)殖，使草地休養(yǎng)生息，天然次生林，水源涵養(yǎng)林達(dá)到封育與保護(hù)。

必須完善環(huán)境保護(hù)法律機(jī)制。西部大開(kāi)發(fā)法制要先行，尤其是完善環(huán)境保護(hù)的法制勢(shì)在必行。我國(guó)已初步建立了以《環(huán)境保護(hù)法》為基本法，以環(huán)境保護(hù)管理單項(xiàng)法律為內(nèi)容的國(guó)家法律體系。但環(huán)境保護(hù)的法律控制和協(xié)調(diào)能力還不夠，必須從如下幾個(gè)方面進(jìn)一步完善：(1)法律體系自身內(nèi)部的協(xié)調(diào)，消除內(nèi)部矛盾；(2)環(huán)境法律體系必須與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相協(xié)調(diào)；(3)環(huán)境立法必須與環(huán)境執(zhí)法相協(xié)調(diào)；(4)國(guó)內(nèi)環(huán)境法必須與國(guó)際環(huán)境法相協(xié)調(diào)。在當(dāng)前，進(jìn)一步嚴(yán)格環(huán)境執(zhí)法更是當(dāng)務(wù)之急。為此就要進(jìn)一步健全執(zhí)法機(jī)構(gòu)，改善執(zhí)法手段和執(zhí)法條件，提高執(zhí)法人員素質(zhì)和執(zhí)法水平。就要進(jìn)一步理順環(huán)境執(zhí)法體制，解決執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的職責(zé)劃分不清的問(wèn)題，尤其要建立有效的執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，切實(shí)規(guī)范環(huán)境執(zhí)法行為。還需要加大執(zhí)法力度，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法，嚴(yán)肅查處各種違法行為，推行環(huán)境執(zhí)法責(zé)任制度。與此同時(shí)，還必須建立和完善生態(tài)環(huán)境綜合決策機(jī)制和宏觀調(diào)控制度，建立和完善綜合性生態(tài)環(huán)境許可制度，建立和完善公眾參與生態(tài)(尤其是護(hù)林護(hù)草)的環(huán)境管理制度，建立和完善生態(tài)環(huán)境稅、環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)，生態(tài)環(huán)境費(fèi)制度，以及建立和完善生態(tài)效益和影響的評(píng)價(jià)制度。我國(guó)新修改的《刑法》特別設(shè)立了“破壞環(huán)境資源保護(hù)罪”，對(duì)故意或過(guò)失實(shí)施了污染環(huán)境、破壞資源并造成了人身傷亡或公私財(cái)產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的各種犯罪行為，規(guī)定了相應(yīng)的刑事責(zé)任。這對(duì)于退耕還林還草目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是強(qiáng)有力的法律保障。

必須完善退耕還林還草的激勵(lì)機(jī)制。國(guó)家確定退耕還林還草工程的根本目的，就是要恢復(fù)劣變的生態(tài)環(huán)境。為了確保這一根本目的的實(shí)現(xiàn)，必須逐步形成和完善一套有利于退耕還林還草工程的激勵(lì)機(jī)制，用它去吸引西部農(nóng)牧民參與實(shí)際的退耕還林還草工程。為此就要允許和支持西部山區(qū)農(nóng)牧民把退耕所還林草培育成優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)之一，把政府規(guī)劃變成農(nóng)牧民的生產(chǎn)計(jì)劃。要保護(hù)農(nóng)戶對(duì)造林種草退耕地承包使用權(quán)的連續(xù)性、長(zhǎng)期性和有保障性。要推行政府機(jī)構(gòu)、森林工人與村民共管的新模式，變現(xiàn)行的自查與檢查為當(dāng)?shù)剞r(nóng)民參與式農(nóng)村快速監(jiān) 5 測(cè)評(píng)估。要鼓勵(lì)農(nóng)牧民使用沼氣，節(jié)約和減少使用經(jīng)濟(jì)林。譬如，廣西有1／10的農(nóng)戶用上了沼氣，以沼氣為紐帶的生態(tài)農(nóng)業(yè)建設(shè)，有效地解決了農(nóng)村用能問(wèn)題，保護(hù)了森林資源，改善了生態(tài)環(huán)境。據(jù)有關(guān)專家測(cè)算，廣西已建的沼氣池每年可節(jié)約薪柴138萬(wàn)噸，相當(dāng)于少砍了69萬(wàn)畝的有林地面積［19］。與此同時(shí)，為保護(hù)西部地區(qū)林草地不遭破壞，促使生態(tài)平衡，還必須控制西部人口增長(zhǎng)過(guò)快的狀況，因?yàn)榭刂迫丝谠鲩L(zhǎng)是維護(hù)和發(fā)揮西部人均自然資本優(yōu)勢(shì)的需要，是西部地區(qū)走向人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展良性循環(huán)的需要。

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載《西北第二民族學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年第1期

2005年8月2日，宋才發(fā)教授攜夫人夏桂霞教授實(shí)地調(diào)研考察陜西西安碑林

第二篇：退耕還林還草政策在寧夏固原市原州區(qū)寨科鄉(xiāng)的實(shí)施狀況及其對(duì)所存在問(wèn)題的分析(2014)

退耕還林還草政策在寧夏固原市原州區(qū)寨科鄉(xiāng)的實(shí)施狀況

及其對(duì)所存在問(wèn)題的分析

一、寧夏固原市原州區(qū)寨科鄉(xiāng)自然、環(huán)境以及經(jīng)濟(jì)狀況

寨科鄉(xiāng)位于寧夏南部山區(qū)，此處多以山地為主。由于位于內(nèi)陸地區(qū)，降水較少。此地居民大多是在建國(guó)前因戰(zhàn)亂由甘肅河州（今甘肅臨夏）地區(qū)遷至此處。由于該地地形主要以山地為主，當(dāng)?shù)鼐用裰荒茉谏狡律祥_(kāi)荒種田，導(dǎo)致山上植被被破壞，造成水土流失嚴(yán)重，土壤肥力下降。加之降水較少，該地農(nóng)田的年產(chǎn)量較低，大多數(shù)居民年收入較低。因近幾年當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府鼓勵(lì)農(nóng)戶發(fā)展多種經(jīng)營(yíng)，特別是發(fā)展牛、羊養(yǎng)殖業(yè)，帶動(dòng)當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶增收，但總體而言，收入仍較低。

二、退耕還林還草政策的實(shí)施

由于寨科鄉(xiāng)所在地區(qū)的自然、環(huán)境狀況差，地處黃土高原，水土流失嚴(yán)重。根據(jù)國(guó)家的退耕還林還草政策，當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府在21世紀(jì)初期實(shí)施了該項(xiàng)政策。退耕還林還草政策主要是指讓自然環(huán)境較為脆弱地區(qū)的退化的土地種上草或樹(shù)，讓退化的土地逐步恢復(fù)，增加植被覆蓋，改善自然、環(huán)境狀況，遏制土地退化，水土流失的進(jìn)一步加重的趨勢(shì)。在給退化的土地種上草、樹(shù)之后，國(guó)家定期給農(nóng)田所屬的農(nóng)戶給一定的補(bǔ)償，如前幾年按每畝給一定量的糧食，如純小麥，冬小麥，玉米還有大米等，后期主要以給現(xiàn)金，以每畝給多少元錢算，退多少畝地就給多少錢。這項(xiàng)政策在當(dāng)?shù)剡€是比較受歡迎的，原因比較多，主要有三個(gè)，一是國(guó)家的補(bǔ)償措施較為合理，給農(nóng)戶一畝地各年加起來(lái)的糧食或現(xiàn)金要比農(nóng)戶種一畝地各年加起來(lái)的收成要多，因?yàn)樵摰赝恋刎汃ぃ柿^低，又加之降水較少，時(shí)常發(fā)生干旱。在風(fēng)調(diào)雨順時(shí)，可能會(huì)有較好收成，在發(fā)生干旱時(shí)，種子都收不回來(lái)。因此，國(guó)家各個(gè)年份給的糧食或現(xiàn)金總和遠(yuǎn)遠(yuǎn)要多于農(nóng)戶各年收入的總和。二是農(nóng)戶可以不種地了，由于這里的土地不是在山上就是在溝里，地勢(shì)較為平坦的地相對(duì)來(lái)講較少。因此，農(nóng)戶種地非常的不容易，很苦很累。該退的土地退回去，減輕了農(nóng)民的負(fù)擔(dān)，農(nóng)戶自然高興。三是在當(dāng)?shù)赜械霓r(nóng)戶大部分地都退了，甚至有全退的。他們就有更多的時(shí)間去搞牛、羊養(yǎng)殖或者是外出打工，發(fā)展多種經(jīng)營(yíng)，增加收入。總的來(lái)講，退耕還林還草政策對(duì)當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶帶來(lái)了很大的益處，自然也存在一些問(wèn)題。

三、退耕還林還草政策在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題

首先是政策自身的問(wèn)題，退耕還林還草政策是有時(shí)間限制的，如在剛開(kāi)始時(shí)，這個(gè)政策要實(shí)施多少年，是有規(guī)定的。如果到期了，農(nóng)戶就得不到補(bǔ)償了，他們的生活該怎么辦，這是一個(gè)需要解決的非常急迫的問(wèn)題。在政策在寨科鄉(xiāng)實(shí)施后，過(guò)了幾年在到期時(shí)，當(dāng)?shù)赜盅娱L(zhǎng)了幾年。但是這項(xiàng)政策總歸是有個(gè)頭的，因?yàn)檠a(bǔ)償給農(nóng)戶的財(cái)政資金是要由國(guó)家財(cái)政出的，國(guó)家不可能一直對(duì)農(nóng)戶補(bǔ)償下去。

其次，在政策實(shí)施過(guò)程中，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶在鄉(xiāng)政府的引導(dǎo)下對(duì)屬于自家需退耕還林還草的土地種樹(shù)或種草，種樹(shù)的苗木和種草的種子由政府統(tǒng)一提供，在種植過(guò)程中，鄉(xiāng)政府統(tǒng)一進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，使種植過(guò)程規(guī)范化。但是由于當(dāng)?shù)刈匀粭l件惡劣，降水較少，苗木的成活率很低。雖然草的長(zhǎng)勢(shì)在降水充沛的季節(jié)還可以，但其對(duì)水土保持起的作用較小。加之，在統(tǒng)一種植完之后，幾乎沒(méi)有專門的人員對(duì)其生長(zhǎng)過(guò)程進(jìn)行管理，也沒(méi)有建立一個(gè)對(duì)農(nóng)戶管理苗木有效的激勵(lì)機(jī)制。苗木、草在遇到干旱時(shí)枯死，因此，該政策在經(jīng)過(guò)這些年的實(shí)施后，當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境狀況的改觀并不大，植被覆蓋率幾乎和以前一樣，生態(tài)環(huán)境未得到較明顯的恢復(fù)。

最后，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶由于將土地退耕還林還草之后，就失去了從土地獲取收入的途徑。他們只能外出打工或在當(dāng)?shù)匕l(fā)展牛、羊養(yǎng)殖業(yè)，加之有些農(nóng)戶家中還有一部分土地未退耕還林還草，他們?yōu)榱死檬Ｓ嗟耐恋胤N植莊稼，家中必須要養(yǎng)幾口牲畜，大多數(shù)以養(yǎng)牛為主。農(nóng)戶為了降低養(yǎng)牛、羊的成本，將它們放養(yǎng)在山中。由于退耕還林還草政策的實(shí)施，當(dāng)?shù)匾逊馍浇粒辉试S放養(yǎng)牛、羊，否則會(huì)對(duì)已退耕還林還草的土地上種植的草、苗木造成破壞。但由于當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶經(jīng)濟(jì)收入來(lái)源較少，蓋牛棚，羊圈發(fā)展養(yǎng)殖業(yè)成本高，為降低成本，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶將牛、羊放養(yǎng)于山中。在該政策實(shí)施過(guò)程中，當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府對(duì)此監(jiān)管很嚴(yán)，有專門機(jī)構(gòu)人員對(duì)在山中放養(yǎng)牛、羊的農(nóng)戶進(jìn)行監(jiān)查，若發(fā)現(xiàn)，將牛、羊抓回。按每只罰多少錢來(lái)遏制當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的這種行為。但其效果不大，因?yàn)楫?dāng)?shù)氐匦味嘁陨綔蠟橹鳎O(jiān)查起來(lái)得需要大量人員，還需配備車輛，即使有車輛、人員，由于當(dāng)?shù)卮蠖鄶?shù)地方不適應(yīng)車輛通行，因此給監(jiān)查帶來(lái)一定困難。加之，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶怕白天被當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府監(jiān)查人員發(fā)現(xiàn)，就在晚上去山中放養(yǎng)牛、羊。

四、針對(duì)上述問(wèn)題提出對(duì)策

由于退耕還林還草政策有時(shí)間限制的問(wèn)題，我建議當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府采取措施，鼓勵(lì)，引導(dǎo)當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶發(fā)展多種經(jīng)營(yíng)，鄉(xiāng)政府可以組織農(nóng)村剩余勞動(dòng)力外出務(wù)工，如近幾年曾多次組織農(nóng)村剩余勞動(dòng)力在農(nóng)閑時(shí)到新疆采摘棉花，增加農(nóng)戶收入。還可以鼓勵(lì)當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶發(fā)展養(yǎng)殖業(yè)，以牛、羊?yàn)橹鳌．?dāng)?shù)剜l(xiāng)政府對(duì)農(nóng)戶蓋牛棚、羊圈發(fā)展牛、羊養(yǎng)殖業(yè)可以提供資金支持。當(dāng)?shù)剞r(nóng)村信用社對(duì)農(nóng)戶蓋牛棚、羊圈可以提供低息貸款扶持。鄉(xiāng)政府可以給當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶提供免費(fèi)的牛、羊養(yǎng)殖技術(shù)的服務(wù)。當(dāng)?shù)卣梢月?lián)合農(nóng)戶成立牛、羊養(yǎng)殖專業(yè)合作社，發(fā)展牛、羊養(yǎng)殖的規(guī)模化、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，增加農(nóng)戶收入。

針對(duì)苗木成活率不高，恢復(fù)生態(tài)不理想的問(wèn)題，一方面鄉(xiāng)政府要成立專門機(jī)構(gòu)，配備專門人員，設(shè)備加強(qiáng)對(duì)苗木、草的生長(zhǎng)過(guò)程中的管理。鄉(xiāng)政府應(yīng)主要起到引導(dǎo)作用，可以成立技術(shù)部門，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶的技術(shù)指導(dǎo)。農(nóng)戶在對(duì)苗木，草的生長(zhǎng)過(guò)程中的管理應(yīng)起主體作用。建立有效地激勵(lì)農(nóng)戶對(duì)苗木、草的生長(zhǎng)過(guò)程的管理的有效機(jī)制。如鄉(xiāng)政府可以拿出一筆資金專門獎(jiǎng)勵(lì)苗木成活率，草長(zhǎng)勢(shì)較好的農(nóng)戶。

針對(duì)農(nóng)戶在大山中放養(yǎng)牛、羊的問(wèn)題，當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府加大監(jiān)管力度不能從根本上解決問(wèn)題，應(yīng)以加大對(duì)環(huán)境，生態(tài)保護(hù)的意義的宣傳力度，讓人們樹(shù)立對(duì)環(huán)境進(jìn)行保護(hù)的觀念。其次，還是要幫當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶尋找更多致富門路，讓當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶發(fā)展多種經(jīng)營(yíng)，增加收入。還可以在退耕地上種上一些牛、羊能吃得草，如苜蓿。這樣降低農(nóng)戶養(yǎng)牛羊的成本，減少在大山中放養(yǎng)牛、羊的次數(shù)。還應(yīng)建立一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)于不放養(yǎng)或未發(fā)現(xiàn)放養(yǎng)牛、羊的農(nóng)戶獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金或幾只牛、羊的方式，引導(dǎo)農(nóng)戶減少放養(yǎng)次數(shù)，最終杜絕此類行為的發(fā)生。

第三篇：察布查爾縣實(shí)施退牧還草工程的經(jīng)驗(yàn)體會(huì)與思考

察布查爾縣實(shí)施退牧還草工程的經(jīng)驗(yàn)體會(huì)與思考

田新春1，崔建國(guó) 2，彭章建2，吳勁松2

（1.新疆自治區(qū)草原總站 烏魯木齊 830049，2.新疆察布查爾縣畜牧局 835300；）

摘要：通過(guò)對(duì)察布查爾縣實(shí)施退牧還草工程經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，提出了幾點(diǎn)建議，旨在為今后實(shí)施草原建設(shè)項(xiàng)目和加強(qiáng)草原保護(hù)提供參考依據(jù)。

關(guān)鍵詞：察布查爾縣；退牧還草；體會(huì)；保護(hù)對(duì)策

察布查爾錫伯自治縣是全國(guó)唯一的錫伯族自治縣，位于伊犁河南岸，南倚烏孫山，西與哈薩克斯坦共和國(guó)接壤。該縣大都處于河谷盆地，氣候溫和，土地肥沃，水量充足，素有“糧倉(cāng)”之稱。全縣總面積4485 km，其中可利用草場(chǎng)面積2.71×105hm2。縣轄13個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、22個(gè)國(guó)營(yíng)農(nóng)牧場(chǎng)和5個(gè)駐縣單位。天然草地面積占全縣土地面積的74.18%，天然草地生態(tài)系統(tǒng)是察布查爾縣生態(tài)系統(tǒng)的重要構(gòu)成部分。長(zhǎng)期以來(lái)，由于人們沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到草地生態(tài)系統(tǒng)的重要性，在農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)中，重利用、輕保護(hù)，草地超載放牧，濫墾亂挖，盲目開(kāi)荒，同時(shí)受自然災(zāi)害影響，造成大面積天然草地出現(xiàn)不同程度的退化和沙化，草場(chǎng)覆蓋率僅為20-35%，成為制約畜牧業(yè)發(fā)展的“瓶頸”。

為加強(qiáng)草原保護(hù)和建設(shè)，改善西部地區(qū)草原生態(tài)環(huán)境和草原畜牧業(yè)基本生產(chǎn)條件，維護(hù)草原生態(tài)平衡，提高草原生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)草原畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展，國(guó)家于2003年啟動(dòng)了以圍欄封育、禁牧休牧、舍飼圈養(yǎng)和以草定畜為內(nèi)容的退牧還草工程，察布查爾縣被列入工程項(xiàng)目實(shí)施縣。在項(xiàng)目實(shí)施中，始終堅(jiān)持“以人為本，人與自然和諧發(fā)展”的生態(tài)理念，用科學(xué)的發(fā)展觀指導(dǎo)工程建設(shè)，統(tǒng)籌牧業(yè)生產(chǎn)和生態(tài)建設(shè)和諧發(fā)展，保障了項(xiàng)目建設(shè)順利實(shí)施，取得了顯著成效。l 工程簡(jiǎn)介及實(shí)施情況

從2003～2008年，察布查爾縣先后實(shí)施了五期天然草原退牧還草項(xiàng)目。項(xiàng)目計(jì)劃退牧18.8×104hm2萬(wàn)畝，其中禁牧3.61×104hm2，休牧14.13×104hm2，劃區(qū)輪牧1.07×104hm2，草原補(bǔ)播2×104hm2，人工飼草料地295hm2。總投資達(dá)5631萬(wàn)元，其中中央預(yù)算內(nèi)專項(xiàng)資金4036萬(wàn)元，地方配套1595萬(wàn)元。

截止目前，五期項(xiàng)目全部建成，并全部通過(guò)縣級(jí)和自治區(qū)級(jí)檢查驗(yàn)收，其中第三、四期被自治區(qū)評(píng)為優(yōu)良工程。第一、二期已通過(guò)國(guó)家級(jí)抽查驗(yàn)收。項(xiàng)目累計(jì)完成退牧19.04×104hm2，完成計(jì)劃的101.3%，其中休牧14.26×104hm2，禁牧3.69×104hm2，劃區(qū)輪牧1.07×104hm2，補(bǔ)播改良2×104hm2，完成投資4033.73萬(wàn)元。各退牧還草任務(wù)具體完成情況如表1。項(xiàng)目建設(shè)共涉及10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和2個(gè)牧場(chǎng)的114個(gè)自然村,轉(zhuǎn)移安置牧民574戶，配套建設(shè)人工飼草料地0.3×104hm2，修建牲畜棚圈263座，采取集中辦班、巡回授課的方式，累計(jì)培訓(xùn)農(nóng)牧民69170人次，發(fā)放技術(shù)方面的宣傳材料16380份，播放科技錄像82場(chǎng)。

表1 察布查爾縣各退牧還草任務(wù)完成情況表

×104hm2、%

禁牧 休牧

劃區(qū)輪牧 完成

項(xiàng)目 批復(fù) 完成 完成 批復(fù) 完成 完成 批復(fù) 完成 完成 圍欄

面積 面積 率 面積 面積 率 面積 面積 率 總長(zhǎng)度

一期(2003年)2 2.05 103 2.13 2.21 103 0.67 0.67 100 758400 二期(2004年)0.27 0.28 105 2 2.01 100.6 0.4 0.4 100 383200 三期(2005年)0.67 0.68 102 2.67 2.68 100.5 725100 四期(2006年)0.67 0.68 100.3 4 4.01 100.4 823500 五期(2007年)3.33 3.34 100.28 334070

合計(jì) 3.61 3.69 14.13 14.26 1.07 1.07 3024270 工程建設(shè)中的主要措施和經(jīng)驗(yàn) 2．1 主要措施

2．1．1 組織領(lǐng)導(dǎo)及政策宣傳 為順利推進(jìn)退牧 還草工程建設(shè)，根據(jù)工程建設(shè)要求，州、縣分別成 立了退牧還草領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立具體的辦事機(jī)構(gòu)，鄉(xiāng)級(jí)成立了工程建設(shè)指揮部。基本做到了任務(wù)明 確、責(zé)任到人。組織有關(guān)人員先后進(jìn)行了三次大 規(guī)模的宣傳調(diào)研，針對(duì)州內(nèi)不同地域、不同草場(chǎng)，分鄉(xiāng)、分類提出了不同的草地生態(tài)治理保護(hù)措施，并進(jìn)村入戶宣傳退牧還草政策，將退牧還草政策 編印成藏漢兩種文字宣傳冊(cè)，發(fā)放到牧民群眾手

中，主要宣傳了“全省退牧還草工作會(huì)議”精神，項(xiàng) 目采取的模式、工程要求、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)和原則等，通 過(guò)宣傳動(dòng)員，得到了廣大牧民群眾對(duì)退牧還草工 作的支持。

2．1．2 科學(xué)制定方案 在制定方案和作業(yè)設(shè)計(jì) 時(shí)反復(fù)斟酌，慎之又慎，逐戶確定模式，建立牧戶 檔案卡片，在此基礎(chǔ)上逐級(jí)向上匯總，投入了大量 的人力、財(cái)力，完成了縣級(jí)作業(yè)設(shè)計(jì)和州級(jí)實(shí)施方 案，使其既符合政策要求，又具有較強(qiáng)的可操作 性。

2．1．3 強(qiáng)化工程管理 為保證全州退牧還草工 程的順利推進(jìn)，各項(xiàng)目縣抽調(diào)精兵強(qiáng)將充實(shí)辦事 機(jī)構(gòu)，在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立工程管理指揮部，由副縣級(jí) 干部坐陣，堅(jiān)持二十四小時(shí)值班制度，全力協(xié)調(diào)工 程建設(shè)各環(huán)節(jié)的問(wèn)題，抓質(zhì)量，促進(jìn)度。各級(jí)黨 委、政府主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)多次親臨工地現(xiàn)場(chǎng)

辦公，人大、政協(xié)組織代表、委員視察督導(dǎo)，從思想 認(rèn)識(shí)和工程質(zhì)量以及管理方面，尋找差距和原因，在表?yè)P(yáng)借鑒先進(jìn)地區(qū)做法的同時(shí)，積極幫助后進(jìn) 縣分析工程進(jìn)度慢的問(wèn)題，推動(dòng)其加快速度，使 “工程管理辦法”在工程建設(shè)得到了認(rèn)真的貫徹落 實(shí)。在退牧還草資金管理上，嚴(yán)格遵照“退牧還草 資金管理辦法”，單獨(dú)設(shè)立賬戶，專人管理，單獨(dú)核 算，做到資金的封閉運(yùn)行。

2．1．4 謀劃后續(xù)產(chǎn)業(yè)后續(xù)產(chǎn)業(yè)是搬遷牧民是 否能安居樂(lè)業(yè)的重大問(wèn)題，也是關(guān)系到退牧還草 是否得到鞏固的關(guān)鍵之一。為此，各級(jí)黨委、政府 在積極抓好圍欄、減畜、搬遷、社區(qū)建設(shè)等主要工 程內(nèi)容的同時(shí)，及早著手搬遷牧民后續(xù)產(chǎn)業(yè)的發(fā) 展問(wèn)題，一方面是在以保護(hù)生態(tài)環(huán)境的前提下，適 度發(fā)展中藏藥材采挖業(yè)，積極培育以大黃為主的 中藏藥材種植，大力發(fā)展勞務(wù)經(jīng)濟(jì)，從勞務(wù)輸出為 主攻方向；另一方面，以鼓勵(lì)牧民自主經(jīng)營(yíng)商鋪，引導(dǎo)牧民從事牛羊販運(yùn)，組建牧民協(xié)會(huì)，發(fā)展舍飼 畜牧業(yè)等，通過(guò)政府積極引導(dǎo)，逐步讓牧民走出山 溝，走出果洛，面向市場(chǎng)，充分考慮群眾利益，積極 尋求牧民增收渠道。在去年的蟲(chóng)草采挖季節(jié)，瑪 多、瑪沁兩縣組織扎陵湖鄉(xiāng)、昌麻河鄉(xiāng)的牧民276 人進(jìn)行蟲(chóng)草采挖，勞均增收1100元；在安置區(qū)工 地參加勞動(dòng)的27人，出租房屋、經(jīng)營(yíng)小賣部、幫工 幫牧和從事門衛(wèi)等方面的5名，月均收入200— 700元不等。2．2 經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)

2．2．1 領(lǐng)導(dǎo)重視，思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一，是退牧還草順 利實(shí)施的關(guān)鍵退牧還草工程與其它項(xiàng)目不同，它是牧區(qū)生產(chǎn)方式和牧民生活方式的一場(chǎng)重大變 革，無(wú)現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可循。為了取得認(rèn)識(shí)上的一致 和行動(dòng)上的統(tǒng)一，各級(jí)黨委、政府將此作為“一號(hào) 工程”來(lái)對(duì)待，落實(shí)責(zé)任及措施。采取先在領(lǐng)導(dǎo)層 認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)退牧還草工作方針政策的基礎(chǔ)上，深入基層，深入牧戶，多層次、全方位地進(jìn)行宣傳 動(dòng)員的辦法。通過(guò)扎實(shí)有效的工作，收到了良好 的效果，贏得了廣大干部群眾的支持和參與，從而 保證了退牧還草工作的順利開(kāi)展。

2．2．2 部署嚴(yán)密，工作方法得當(dāng)，確保了建設(shè)質(zhì) 量和進(jìn)度退牧還草工程是一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)

工程，它涉及到許多方面的問(wèn)題，關(guān)系到千家萬(wàn)戶 牧民群眾的利益。因此，在工作中認(rèn)識(shí)要到位，步 驟要穩(wěn)妥，方法要得當(dāng)，工作要扎實(shí)，遵循“群眾自 愿”的原則，充分考慮群眾的切身利益。對(duì)工程 中遇到的困難和問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行研究，并予妥善處 理，才使得工程建設(shè)能夠順利推進(jìn)。2．2．3 社會(huì)關(guān)注，部門協(xié)作，才能推動(dòng)退牧還草 的開(kāi)展退牧還草的實(shí)施必須依靠全社會(huì)的共同

努力才能完成。因此，在實(shí)施過(guò)程中，相關(guān)單位要 相互協(xié)作，緊密配合，努力為工程建設(shè)創(chuàng)造良好的 施工環(huán)境。如達(dá)日縣，由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓此項(xiàng)工 作，有關(guān)部門圍繞退牧還草開(kāi)展工作，主動(dòng)為工程 建設(shè)提供服務(wù)，超前謀劃，從材料供應(yīng)到施工用 水、供電等各環(huán)節(jié)逐一進(jìn)行落實(shí)，收效顯著。

2．2．4 相關(guān)政策配套到位，才能最終贏得工程建 設(shè)的成功 目前我們根據(jù)“五到位”的原則，結(jié)合 本地實(shí)際，實(shí)施不同模式的工程建設(shè)，既要完成草 原禁牧任務(wù)目標(biāo)，又要按科學(xué)發(fā)展觀的要求實(shí)現(xiàn) 生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，使搬遷牧戶能夠 搬得出，穩(wěn)得住，能致富，草原能夠禁得了，就需要 與相配套的政策保障。如社區(qū)建設(shè)的配套資金、牧民子女入學(xué)，牧民勞動(dòng)技能培訓(xùn)，計(jì)劃生育等措 施落實(shí)到位，后續(xù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)置換的政 策。尤其是在后續(xù)產(chǎn)業(yè)的培育上，既牽扯到今后 牧民生產(chǎn)、生活的出路問(wèn)題，也與當(dāng)前和今后的社 會(huì)穩(wěn)定有相當(dāng)大的關(guān)系，如果處理不當(dāng)或政策措 施不到位，會(huì)引發(fā)諸多的問(wèn)題，可能導(dǎo)致工程建設(shè) 的失敗，而這些政策或資金的落實(shí)需要各有關(guān)部 門去爭(zhēng)取，去做大量的工作，工作量之大甚至超過(guò) 了當(dāng)前的工程建設(shè)。3 存在問(wèn)題

3．1 建設(shè)規(guī)劃問(wèn)題

缺乏統(tǒng)一的、全局性的規(guī)劃，建設(shè)準(zhǔn)備工作量

大、繁雜，又缺少前期費(fèi)用，在選點(diǎn)、規(guī)劃上浪費(fèi)了 大量的時(shí)間。

3．2 后續(xù)產(chǎn)業(yè)問(wèn)題

由于本州經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重滯后，就業(yè)渠道窄，加 上牧民文化素質(zhì)普遍較低，牧民就業(yè)困難較大。3．3 機(jī)構(gòu)問(wèn)題 部分縣退牧還草具體辦事機(jī)構(gòu)不穩(wěn)定，正常 辦公經(jīng)費(fèi)和管理費(fèi)用不足，對(duì)整個(gè)工作的正常開(kāi) 展影響較大。4 思考與對(duì)策

4．1 對(duì)果洛地區(qū)的生態(tài)環(huán)境要標(biāo)本兼治，特別要 加強(qiáng)青少年的教育工作

抓好牧民子女的基礎(chǔ)教育工作，是徹底改變 果洛地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后的根本措施，要?jiǎng)?chuàng)造良好 的生活學(xué)習(xí)條件，使他們從小就溶入到現(xiàn)代化社 會(huì)中接受新的生活方式和思想理念。通過(guò)部分牧 民進(jìn)城鎮(zhèn)工程的實(shí)施，保證教育資金的投入。小 學(xué)教育以就地為主，改善教學(xué)條件，集中當(dāng)?shù)氐膸?資力量，重點(diǎn)做好小學(xué)教育工作。中學(xué)教育以外 培為主，充分利用“三江源”中下游流域優(yōu)越的辦 學(xué)條件和師資力量，建立上下游幫扶機(jī)制，使大部 分學(xué)生能到下游地區(qū)接受良好的教育，為果洛地 區(qū)及“三江源”美好的明天奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，加大 牧民文化素質(zhì)和勞動(dòng)技能培訓(xùn)，幫助和引導(dǎo)牧民 生產(chǎn)、生活方式的轉(zhuǎn)變，加速替代產(chǎn)業(yè)的培育，以 保證部分牧民進(jìn)城鎮(zhèn)、退牧還草工程的實(shí)施。4．2 貫徹計(jì)劃生育國(guó)策，控制區(qū)域人口增長(zhǎng) 為了保持人與自然的和諧發(fā)展，建設(shè)牧區(qū)小 康社會(huì)，退牧還草工程與部分牧民進(jìn)城鎮(zhèn)結(jié)合的 同時(shí)，必須進(jìn)一步加強(qiáng)落實(shí)計(jì)劃生育工作，加大獎(jiǎng) 懲力度，控制人口的過(guò)快增長(zhǎng)，有效降低人口密 度。

4．3 延長(zhǎng)禁牧年限

由于果洛地區(qū)其特殊的地理位置和高寒、多

風(fēng)、干旱的氣候，使其生態(tài)環(huán)境十分脆弱，極易遭 受破壞，破壞的草地植被恢復(fù)難度極大，恢復(fù)時(shí)間 長(zhǎng)，將草原禁牧年限由現(xiàn)在的5年延長(zhǎng)至10年，相應(yīng)把飼料補(bǔ)助延長(zhǎng)至10年。對(duì)于部分搬入城 鎮(zhèn)的牧民，納入城鎮(zhèn)低保范圍。4，4 進(jìn)一步落實(shí)和完善草場(chǎng)承包責(zé)任制

以戶為單位，實(shí)行以草定畜，嚴(yán)格控制天然草

地載畜量，大力推廣舍飼圈養(yǎng)；進(jìn)一步落實(shí)和完善 草原承包責(zé)任制，充分調(diào)動(dòng)牧民群眾建設(shè)草地、保 護(hù)草地的積極性和主動(dòng)性，優(yōu)化畜草產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，恢 復(fù)草地植被，實(shí)現(xiàn)畜牧業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。4，5 制定科學(xué)合理的退牧還草計(jì)劃

退牧還草工程量大、繁雜，應(yīng)制定地區(qū)及全省

退牧還草規(guī)劃，分步實(shí)施，并與小城鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)劃、“三江源”自然保護(hù)區(qū)建設(shè)規(guī)劃等相互結(jié)合，充分 發(fā)揮項(xiàng)目效益，避免走一步，看一步的做法。4．6 建立穩(wěn)定的退牧還草機(jī)構(gòu)

現(xiàn)退牧還草機(jī)構(gòu)為臨時(shí)機(jī)構(gòu)，其人員從各相 關(guān)部門抽調(diào)，由于缺乏正常的辦公經(jīng)費(fèi)和固定的 工作人員，對(duì)穩(wěn)步推進(jìn)退牧還草工程影響較大。因此，應(yīng)建立相對(duì)穩(wěn)定的退牧還草機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍，將 退牧還草辦公經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算，以保證退牧還 草工程的穩(wěn)步實(shí)施。

第四篇：跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)分析及其法律規(guī)制--以柯達(dá)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)案為例(宋才發(fā) 李 磊)

跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)分析及其法律規(guī)制

——以柯達(dá)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)案為例

宋才發(fā) 李

磊 上傳時(shí)間:2008-3-8

關(guān)鍵詞: 跨國(guó)公司/柯達(dá)公司/外資并購(gòu)/法律規(guī)制

內(nèi)容提要: 跨國(guó)公司著眼于中國(guó)廣闊的潛在市場(chǎng)，通過(guò)并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)搶先占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)，以增加同其他跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)能力。“98并購(gòu)協(xié)議”是柯達(dá)公司與中國(guó)政府反復(fù)較量和博弈的結(jié)果，不是一個(gè)純市場(chǎng)的交易行為；而“2003柯達(dá)樂(lè)凱聯(lián)姻”則是一個(gè)雙贏的契約。柯達(dá)公司在中國(guó)的并購(gòu)?fù)顿Y既是柯達(dá)公司實(shí)施全球戰(zhàn)略的需要，也是我國(guó)改革國(guó)有企業(yè)的需要，它是柯達(dá)跨國(guó)公司在華戰(zhàn)略與中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略較好結(jié)合的典范之作。目前跨國(guó)公司并購(gòu)對(duì)于中國(guó)企業(yè)的影響是利大于弊，我國(guó)必須十分重視對(duì)外資并購(gòu)的法律規(guī)制。要盡快出臺(tái)《反壟斷法》，健全競(jìng)爭(zhēng)法律體系；完善產(chǎn)業(yè)政策法，健全資產(chǎn)評(píng)估法律制度；完善公司法、證券法，加強(qiáng)對(duì)外資并購(gòu)的法律監(jiān)管。

一、柯達(dá)公司并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)的歷史性回顧——從“98并購(gòu)協(xié)議”到“2003柯達(dá)樂(lè)凱聯(lián)姻”

（一）“98并購(gòu)協(xié)議”

20世紀(jì)80年代初期，美國(guó)柯達(dá)公司開(kāi)始進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，當(dāng)時(shí)是以中國(guó)公司引進(jìn)柯達(dá)的彩色線技術(shù)這種間接的方式進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的。柯達(dá)公司覺(jué)得中國(guó)的投資環(huán)境很不成熟，并沒(méi)有投資中國(guó)市場(chǎng)的打算。為了銷售其產(chǎn)品，柯達(dá)公司僅僅在北京、上海、廣州設(shè)立了辦事處。由于柯達(dá)公司一開(kāi)始就沒(méi)有看好和重視中國(guó)市場(chǎng)，其產(chǎn)品銷售曾一度落后于其主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日本富士公司。1994年柯達(dá)相紙?jiān)谥袊?guó)市場(chǎng)的占有率不足10％，富士公司卻高達(dá)65％。在中國(guó)市場(chǎng)的迅速擴(kuò)張成為富士公司的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。至此柯達(dá)公司才意識(shí)到中國(guó)市場(chǎng)不容忽視，它是一個(gè)極具潛力和活力的大市場(chǎng)，預(yù)計(jì)到2010年中國(guó)將成為世界上第一大影像市場(chǎng)。所以1994年初，剛剛上任兩周的柯達(dá)公司新總裁裴學(xué)德，就立刻率領(lǐng)柯達(dá)公司代表團(tuán)訪華，并且萌發(fā)了收購(gòu)中國(guó)感光材料全行業(yè)的愿望。

新中國(guó)成立以來(lái)，中國(guó)獨(dú)立自主地發(fā)展起自己的感光行業(yè)，但是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界的先進(jìn)技術(shù)水平。感光行業(yè)屬于高技術(shù)、高投入、規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求很高的行業(yè)。20世紀(jì)80年代，中國(guó)感光企業(yè)共有7家，它們分別是廈門的福達(dá)、汕頭的公元、無(wú)錫阿爾梅、上海感光、天津感光、遼源膠片以及樂(lè)凱膠片。從20世紀(jì)80年代后期開(kāi)始，由于資金、技術(shù)、體制等原因，中國(guó)感光企業(yè)幾乎陷入全行業(yè)虧損狀態(tài)。如“福達(dá)”、“公元”晶牌基本上從市場(chǎng)上消失；其他5家企業(yè)雖然勉強(qiáng)維持生產(chǎn)，但困難重重。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，中國(guó)感光企業(yè)整體狀況進(jìn)一步惡化，虧損嚴(yán)重，資不抵債。截至1998年，福達(dá)、公元兩家企業(yè)累積虧損額超過(guò)70億元人民幣。巨大的債務(wù)包袱只有擁有資金、實(shí)力的企業(yè)才能解開(kāi)債務(wù)鏈；而且在償還債務(wù)之后，仍然需保持持續(xù)的資金投入。為擺脫感光企業(yè)的現(xiàn)實(shí)困境，中國(guó)政府于1992年就曾經(jīng)考慮過(guò)讓國(guó)內(nèi)這些不景氣的感光企業(yè)與柯達(dá)等外國(guó)公司合作的問(wèn)題。因此，柯達(dá)公司的愿望與中國(guó)政府的意圖一拍即合。

柯達(dá)公司原來(lái)打算全行業(yè)收購(gòu)中國(guó)7家感光企業(yè)。首先成立柯達(dá)（中國(guó)）股份有限公司，1 由其控制7家感光企業(yè)，柯達(dá)占80％的股份，中國(guó)7家感光企業(yè)加起來(lái)占20％的股份。中國(guó)感光行業(yè)由1家外國(guó)公司全盤收購(gòu)，這不僅事關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、民族情結(jié)，在政治_ER高度敏感，因而使得中國(guó)政府與柯達(dá)公司的談判呈現(xiàn)出異常艱難而漫長(zhǎng)的狀況。從柯達(dá)公司1994年底向中國(guó)政府正式提出并購(gòu)中國(guó)感光行業(yè)的意向起，到1998年3月簽訂“98協(xié)議”，整個(gè)談判共進(jìn)行了70多輪，歷時(shí)近4年。1998年3月23日柯達(dá)公司總部向全世界宣布，它將出資3．75億美元收購(gòu)汕頭公元、廈門福達(dá)和無(wú)錫阿爾梅3家中國(guó)感光領(lǐng)域的公司。3月25日由柯達(dá)、福達(dá)和公元3家公司聯(lián)合組建的柯達(dá)（中國(guó)）股份有限公司正式宣告成立，總部設(shè)在上海，其中柯達(dá)占80％的股份，公元、福達(dá)各占10％的股份。一周后柯達(dá)（無(wú)錫）股份有限公司宣告成立，柯達(dá)持股70％，阿爾梅持股30％。柯達(dá)（中國(guó)）公司控制廈門的福達(dá)、汕頭的公元，柯達(dá)（無(wú)錫）公司只控制無(wú)錫阿爾梅。上海感光、天津感光、遼源膠片3家企業(yè)不與柯達(dá)公司簽訂合資合作協(xié)議，只是一種松散的經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系。由于中央政府有關(guān)部門明確規(guī)定這3家企業(yè)在過(guò)渡期內(nèi)不與其他外商合資或者合作，柯達(dá)公司為此承諾分別給予上海感光、天津感光、遼源膠片3100萬(wàn)、800萬(wàn)、200萬(wàn)美元的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，用于這3家企業(yè)的關(guān)停并轉(zhuǎn)。民族企業(yè)樂(lè)凱膠片集團(tuán)未參與其中，仍保持著本身的獨(dú)立性。至此，柯達(dá)公司對(duì)中國(guó)感光材料行業(yè)的初步并購(gòu)活動(dòng)基本完成，開(kāi)始了其全球戰(zhàn)略的中國(guó)布局。

此次并購(gòu)雙方各有收獲。對(duì)于中方來(lái)說(shuō)，其收獲主要體現(xiàn)在如下四個(gè)方面：（1）解除了企業(yè)沉重的債務(wù)包袱；（2）解決了部分職工的就業(yè)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了2000人的再就業(yè)；（3）解決了未來(lái)企業(yè)發(fā)展所需資金，柯達(dá)承諾未來(lái)10年投資累計(jì)達(dá)10億美元；（4）初步解決了企業(yè)的技術(shù)升級(jí)問(wèn)題。柯達(dá)承諾短時(shí)期內(nèi)要把中國(guó)感光行業(yè)建設(shè)成為世界一流的感光行業(yè)。盡管柯達(dá)公司最初全行業(yè)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)的愿望沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)，但是基本上得到了它想要得到的一切。具體地說(shuō)柯達(dá)公司收獲的利益主要表現(xiàn)為：（1）迅速取得柯達(dá)膠卷本地化生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)；（2）通過(guò)本地化生產(chǎn)可以進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本15％-20％；（3）借用本土化力量建立更好的營(yíng)銷渠道；（4）在一定時(shí)期內(nèi)獨(dú)占中國(guó)感光材料市場(chǎng)。中國(guó)政府作出了3年內(nèi)在感光行業(yè)不設(shè)立新的合資企業(yè)的承諾。

（二）柯達(dá)與樂(lè)凱“聯(lián)姻”

美國(guó)柯達(dá)公司通過(guò)“98并購(gòu)協(xié)議”措施，收購(gòu)了除樂(lè)凱以外的中國(guó)國(guó)內(nèi)感光材料行業(yè)的所有廠家，但是柯達(dá)公司并沒(méi)有就此罷休。為了在中國(guó)的感光材料市場(chǎng)上獲取絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，柯達(dá)公司在“98并購(gòu)協(xié)議”之后，又明確地提出了希望和樂(lè)凱合作的強(qiáng)烈愿望。在合資的立場(chǎng)上樂(lè)凱提出三大條件：保留樂(lè)凱晶牌、樂(lè)凱控股、擁有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。樂(lè)凱的要求與柯達(dá)公司在海外興辦合資企業(yè)的原則是相沖突的。在中國(guó)市場(chǎng)上，柯達(dá)遇到了樂(lè)凱和富士?jī)蓚€(gè)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。柯達(dá)公司企圖獨(dú)占中國(guó)膠卷市場(chǎng)的愿望，也因?yàn)樵獾街袊?guó)公民支持民族晶牌意識(shí)的抵制和富士公司的強(qiáng)烈競(jìng)爭(zhēng)而遲遲無(wú)法實(shí)現(xiàn)。于是在中國(guó)的膠卷市場(chǎng)上形成了“三足鼎立”的局面。對(duì)于美國(guó)柯達(dá)和日本富士?jī)杉夜径裕麄兌挤浅Ｇ宄刂溃赫l(shuí)能率先聯(lián)合樂(lè)凱，誰(shuí)就能搶得中國(guó)膠卷市場(chǎng)的先機(jī)。

樂(lè)凱集團(tuán)成立于20世紀(jì)50年代，在經(jīng)歷了幾十年的風(fēng)風(fēng)雨雨之后，樂(lè)凱成為中國(guó)膠片行業(yè)民族晶牌的代表。1995年在柯達(dá)和富士的低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)下，樂(lè)凱的市場(chǎng)份額一度下滑。1998年亞洲金融危機(jī)以后，中國(guó)所有感光材料行業(yè)處于不景氣狀態(tài)。面對(duì)跨國(guó)公司咄咄逼人的市場(chǎng)攻勢(shì)，樂(lè)凱集團(tuán)陷入了嚴(yán)重的生存危機(jī)。與柯達(dá)公司和富士公司相比，樂(lè)凱的技術(shù)相當(dāng)落 2 后，樂(lè)凱一直無(wú)法在高感光度材料上有所作為。在膠卷市場(chǎng)上，樂(lè)凱的主打產(chǎn)品主要是傳統(tǒng)產(chǎn)品和中低檔產(chǎn)品，高檔產(chǎn)品幾乎是空白。中國(guó)加入WTO以后，膠卷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。由于技術(shù)、管理、資金等方面的原因，樂(lè)凱集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)效益嚴(yán)重滑坡，甚至面臨虧損的境地。為了擺脫困境提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力，樂(lè)凱在新世紀(jì)的第2年就開(kāi)始考慮結(jié)交合資伙伴。而這恰恰是柯達(dá)公司稱霸中國(guó)市場(chǎng)的策略。所以，在合作問(wèn)題上雙方比較容易達(dá)成協(xié)議。

2003年10月29日，代表中國(guó)膠片行業(yè)民族晶牌的樂(lè)凱集團(tuán)和美國(guó)柯達(dá)公司簽署了一份長(zhǎng)達(dá)20年的合作協(xié)議。根據(jù)該協(xié)議，柯達(dá)公司將支付4500萬(wàn)美元現(xiàn)金以及提供一條用于彩色產(chǎn)品生產(chǎn)的乳劑生產(chǎn)線和相關(guān)的生產(chǎn)技術(shù)，以及2950萬(wàn)美元資金支持和技術(shù)支持，對(duì)中國(guó)樂(lè)凱膠片集團(tuán)現(xiàn)有的兩條TAC生產(chǎn)線以及相關(guān)作業(yè)進(jìn)行技術(shù)質(zhì)量提升，以獲得中國(guó)樂(lè)凱膠片集團(tuán)公司持有的樂(lè)凱膠片股份有限公司20％的股份。樂(lè)凱膠片股份有限公司將向柯達(dá)支付某些技術(shù)的使用費(fèi)，并為柯達(dá)擁有的股份支付股息。在協(xié)議中，柯達(dá)公司承諾將不吸納市場(chǎng)流通股，樂(lè)凱膠片股份有限公司將繼續(xù)生產(chǎn)和銷售樂(lè)凱晶牌的產(chǎn)品。這樣樂(lè)凱集團(tuán)關(guān)于“保留樂(lè)凱晶牌、樂(lè)凱控股、擁有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)”的三原則得到了充分體現(xiàn)。至此，在中國(guó)的感光材料市場(chǎng)上，美國(guó)柯達(dá)公司擁有50％以上的市場(chǎng)份額；從而使得柯達(dá)公司在中國(guó)感光材料市場(chǎng)上占有絕對(duì)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。通過(guò)先后兩次并購(gòu)，柯達(dá)公司幾乎把中國(guó)的感光材料企業(yè)盡收自己的旗下，擴(kuò)大了在中國(guó)市場(chǎng)的占有份額；尤其是在與日本富士公司的競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，提升了在世界感光材料市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

二、柯達(dá)公司并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)透視

（一）柯達(dá)公司并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)的全球戰(zhàn)略

跨國(guó)公司具有自己明確的全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)企業(yè)的并購(gòu)活動(dòng)，不是以單純獲取短期利潤(rùn)為目的的投機(jī)性并購(gòu)，而是更多地體現(xiàn)出一種戰(zhàn)略性并購(gòu)策略。跨國(guó)公司通過(guò)并購(gòu)來(lái)分享中國(guó)目標(biāo)企業(yè)的各種創(chuàng)造性資產(chǎn)，將并購(gòu)企業(yè)納入其全球生產(chǎn)體系。跨國(guó)公司著眼于中國(guó)廣闊的潛在市場(chǎng)，通過(guò)并購(gòu)搶先占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)，增加同其他跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)能力。中國(guó)加入WTO后，世界上最后一個(gè)最大的消費(fèi)市場(chǎng)將全面開(kāi)放，誰(shuí)能夠搶先進(jìn)入并占有較大的市場(chǎng)份額，誰(shuí)將獲得絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，正可謂“欲爭(zhēng)霸世界，必先逐鹿中國(guó)”。跨國(guó)并購(gòu)是迅速占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)的有效手段，它將使跨國(guó)公司獲得寶貴的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。具體表現(xiàn)為：（1）并購(gòu)方式產(chǎn)生收益的周期短，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，比新建投資收效快，投資回報(bào)的年限大大縮短；（2）可以利用目標(biāo)企業(yè)的現(xiàn)有分銷網(wǎng)絡(luò)和知名商標(biāo)，直接獲得目標(biāo)企業(yè)的市場(chǎng)份額；（3）利用被收購(gòu)企業(yè)現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備、素質(zhì)較高的工人和本土的管理經(jīng)驗(yàn)，可以迅速提高競(jìng)爭(zhēng)力；（4）在減少競(jìng)爭(zhēng)者以及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況下達(dá)到生產(chǎn)臨界規(guī)模，不易受到抵制。

柯達(dá)公司在全行業(yè)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)的過(guò)程中全球戰(zhàn)略非常明顯。其表現(xiàn)為在市場(chǎng)份額上與日本的富士公司激烈角逐；在影像業(yè)的技術(shù)上，實(shí)現(xiàn)由膠卷沖印業(yè)向數(shù)碼成像業(yè)的轉(zhuǎn)變。1969年美國(guó)宇航員登上了月球，柯達(dá)膠卷記錄了美國(guó)這一偉大時(shí)刻，成為美國(guó)夢(mèng)的象征。在全世界“柯達(dá)”成為膠卷工業(yè)的代名詞，它以百億美元的年收入穩(wěn)坐影像業(yè)的霸權(quán)地位。此后的30年，這一切由于美國(guó)人的傲慢和輕視而不復(fù)存在。日本人采用美國(guó)戴明教授的質(zhì)量管理方法，成功地學(xué)習(xí)和改造美國(guó)技術(shù)，日本制造的膠卷以其高質(zhì)量潮水般地登陸美國(guó)市場(chǎng)。1976年日本富士公司第一個(gè)推出400度彩色膠卷其速度快于柯達(dá)新產(chǎn)品，柯達(dá)因此失去了部分市場(chǎng)份額。1981年柯達(dá)痛失了洛杉磯奧運(yùn)會(huì)膠卷贊助權(quán)，日本富士公司獲 3 得了贊助權(quán)，富士膠卷銷量劇增。柯達(dá)公司這才第一次清醒地認(rèn)識(shí)到富士已成為真正的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。1981年日本索尼公司推出了無(wú)膠卷的數(shù)碼相機(jī)。以數(shù)碼相機(jī)為標(biāo)志世界影像業(yè)劃時(shí)代的變革已經(jīng)到來(lái)，膠卷沖印業(yè)向數(shù)碼成像業(yè)轉(zhuǎn)變，而且后者的前景無(wú)限廣闊。數(shù)碼成像業(yè)發(fā)展所需要的企業(yè)文化與組織形態(tài)，已經(jīng)顯示出與膠卷沖印業(yè)的沖突。所以，柯達(dá)盡管大手筆研發(fā)數(shù)字化產(chǎn)品，終究由于公司的傳統(tǒng)體制卻收效甚微。面對(duì)富士公司的市場(chǎng)攻勢(shì)、數(shù)碼產(chǎn)品的銳利鋒芒，柯達(dá)公司出現(xiàn)丁虧損。1985年第四季度，柯達(dá)報(bào)告其凈虧損值為1．94億美元。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為迅速的亞洲，尤其被世界看好的中國(guó)市場(chǎng)，柯達(dá)卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——日本富士公司。1994年柯達(dá)相紙?jiān)谥袊?guó)市場(chǎng)的占有率不足1096，而富士公司卻高達(dá)65％。面對(duì)富士咄咄逼人的態(tài)勢(shì)，中國(guó)市場(chǎng)就成為柯達(dá)公司成功與否的關(guān)鍵。

20世紀(jì)90年代柯達(dá)與富士爭(zhēng)奪中國(guó)感光材料市場(chǎng)一直非常激烈。1994年柯達(dá)公司向中國(guó)政府提出了收購(gòu)中國(guó)感光材料全行業(yè)的計(jì)劃，企圖獨(dú)自占有中國(guó)感光材料市場(chǎng)帶來(lái)的可觀利潤(rùn)。1998年柯達(dá)出資收購(gòu)了廈門、汕頭和無(wú)錫的3家感光企業(yè)，隨后柯達(dá)對(duì)3家企業(yè)追加了投資并對(duì)其生產(chǎn)能力進(jìn)行了重新安排：柯達(dá)（廈門）主要生產(chǎn)彩色膠卷和彩色相紙，柯達(dá)（汕頭）主要生產(chǎn)醫(yī)用和工業(yè)用X光片，柯達(dá)（無(wú)錫）主要生產(chǎn)沖洗套藥。1998年對(duì)中國(guó)感光行業(yè)的并購(gòu)，柯達(dá)獲得了在中國(guó)的本地化生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)，降低了15％-20％的生產(chǎn)成本。柯達(dá)金膠卷在中國(guó)的銷售價(jià)格因此回落，增加了同富士膠卷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)分期投資擁有了一批正在營(yíng)運(yùn)的感光企業(yè)，并獲得了中國(guó)感光行業(yè)的生產(chǎn)準(zhǔn)入，而且是一定期限的排他許可，因?yàn)橹袊?guó)政府承諾在3年內(nèi)不批準(zhǔn)中國(guó)感光企業(yè)和其他外商的合資經(jīng)營(yíng)，這就使得柯達(dá)能夠以時(shí)間換取在中國(guó)市場(chǎng)上的發(fā)展空間。2001年中國(guó)已成為柯達(dá)在全球的第二大膠卷銷售市場(chǎng)，柯達(dá)產(chǎn)品的世界市場(chǎng)占有率接近70％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了富士公司。2003年柯達(dá)公司又成功地并購(gòu)了中國(guó)樂(lè)凱膠片集團(tuán)公司持有的樂(lè)凱膠片股份有限公司20％的股份。

柯達(dá)公司對(duì)中國(guó)感光材料企業(yè)的戰(zhàn)略性并購(gòu)，不僅擊退了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日本富士公司在中國(guó)市場(chǎng)的領(lǐng)先地位，謀取了在中國(guó)感光材料市場(chǎng)的絕對(duì)領(lǐng)先地位，而且提升了柯達(dá)公司在亞太地區(qū)乃至全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。具體表現(xiàn)為：（1）同樂(lè)凱的合作增加了柯達(dá)在中國(guó)的市場(chǎng)占有份額，鞏固柯達(dá)在中國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。借助樂(lè)凱的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和知名度，柯達(dá)膠卷的知名度將在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)一步提高，產(chǎn)品銷量也將隨之躍升。柯達(dá)將樂(lè)凱拉到自己的身邊，意味著柯達(dá)將在中國(guó)市場(chǎng)保持穩(wěn)定的發(fā)展。這將能夠彌補(bǔ)柯達(dá)在歐美和日本市場(chǎng)膠卷產(chǎn)品的下降，保持全球總量的平衡。當(dāng)前在中國(guó)的感光材料市場(chǎng)中，柯達(dá)公司擁有50％以上的市場(chǎng)份額，而日本富士公司占有25％市場(chǎng)份額。（2）中國(guó)是一個(gè)膠卷消費(fèi)大國(guó)，市場(chǎng)容量之大并非一家公司所能獨(dú)享。柯達(dá)無(wú)法獨(dú)占也無(wú)力獨(dú)立培養(yǎng)中國(guó)市場(chǎng)，而樂(lè)凱擁有地利人和的條件。通過(guò)向樂(lè)凱轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)技術(shù)的許可，柯達(dá)可以獲得技術(shù)使用費(fèi)以及樂(lè)凱20％股份每年的股息，這樣既降低了柯達(dá)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)又獲得了收益。（3）2003年9月柯達(dá)總公司宣布將業(yè)務(wù)重點(diǎn)從傳統(tǒng)膠片市場(chǎng)轉(zhuǎn)向數(shù)碼相機(jī)和高端噴墨打印機(jī)市場(chǎng)。與樂(lè)凱的合作將有利于柯達(dá)未來(lái)將生產(chǎn)基地移至中國(guó)，向全球傳統(tǒng)膠片市場(chǎng)供應(yīng)柯達(dá)膠卷。柯達(dá)目前130億美元的年收入大部分來(lái)自于膠卷產(chǎn)業(yè)，這與其把中國(guó)作為傳統(tǒng)膠卷生產(chǎn)基地的戰(zhàn)略密不可分。柯達(dá)公司在數(shù)碼成像業(yè)成為支柱業(yè)之前，盡可能從傳統(tǒng)膠卷沖印業(yè)獲得可觀的利潤(rùn)，以用于數(shù)碼產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)。（4）柯達(dá)與樂(lè)凱的合作最終改變“三足鼎立”的局勢(shì)。在一個(gè)三方相互制約的體系中，其中兩方的結(jié)盟勢(shì)必對(duì)第三方造成極大的威脅。在中國(guó)的膠卷市場(chǎng)上，柯達(dá)和富士 4 誰(shuí)先同樂(lè)凱合作，誰(shuí)將在競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位。因此，從戰(zhàn)略的角度去看待這次合作，我們發(fā)現(xiàn)柯達(dá)和樂(lè)凱在戰(zhàn)略上的協(xié)同，對(duì)彼此競(jìng)爭(zhēng)力的提升都具有積極的意義。柯達(dá)保持了市場(chǎng)份額，在與富士的競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，同時(shí)還為柯達(dá)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型提供了保障。通過(guò)全行業(yè)并購(gòu)，中國(guó)成為柯達(dá)全球的第二大膠卷市場(chǎng)。在柯達(dá)每年全球采購(gòu)的60億美元中，有10億美元是在中國(guó)采購(gòu)的，廈門生產(chǎn)的膠卷50％以上是出口世界，廈門生產(chǎn)的一次性相機(jī)98％以上出口世界，柯達(dá)數(shù)碼相機(jī)95％以上是在中國(guó)生產(chǎn)的。在中國(guó)制造的柯達(dá)數(shù)碼相機(jī)在美國(guó)市場(chǎng)上的占有率直逼日本索尼，第一次有機(jī)會(huì)在家門口與日本強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手平起平坐。

柯達(dá)公司在中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的成功表明，柯達(dá)是最能夠把握中國(guó)主流趨勢(shì)的跨國(guó)公司。盡管柯達(dá)不是華爾街最受推崇的公司，柯達(dá)既不是硅谷最有影響力的公司，也不是美國(guó)政府最支持的公司，但是柯達(dá)卻成為在中國(guó)最成功的跨國(guó)公司之一。迄今為止，在中國(guó)市場(chǎng)上還沒(méi)有其他任何一家跨國(guó)公司能夠像柯達(dá)公司一樣，對(duì)中國(guó)企業(yè)近乎是全行業(yè)的收購(gòu)。柯達(dá)公司在中國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的成功，不僅取決于對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展脈搏的理解和把握，而且取決于對(duì)中國(guó)企業(yè)戰(zhàn)略性并購(gòu)策略的有效實(shí)施。

（二）中方在并購(gòu)中的收獲

跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)感光材料企業(yè)的全行業(yè)收購(gòu)并非易事。原因在于它不僅有經(jīng)濟(jì)壟斷、危及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全之虞，而且關(guān)涉民族情結(jié)。在一般人看來(lái)也許是做不到的事情，在柯達(dá)公司身上便發(fā)生了奇跡。柯達(dá)的獨(dú)特之處在于它大規(guī)模地進(jìn)人中國(guó)，含有改造中國(guó)國(guó)有企業(yè)的因素，這深深地牽涉到中國(guó)原有感光行業(yè)的歷史甚至政治經(jīng)濟(jì)決策的高層，也深深影響到這個(gè)民族的心靈、價(jià)值觀念以及民族精神。對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，國(guó)有企業(yè)改革是個(gè)沉重的話題。中國(guó)的改革開(kāi)放能否成功，現(xiàn)代化建設(shè)能否實(shí)現(xiàn)，在很大程度上取決于國(guó)有企業(yè)的活力。因此，改革國(guó)有企業(yè)把它塑造成為充滿活力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，就成為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的攻堅(jiān)戰(zhàn)。直到現(xiàn)在這場(chǎng)攻堅(jiān)戰(zhàn)還遠(yuǎn)未結(jié)束。政府對(duì)國(guó)有企業(yè)歷來(lái)非常重視，因?yàn)樗粌H構(gòu)成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，而且影響著社會(huì)的穩(wěn)定。為了增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的活力，我們不僅從中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部尋找解決問(wèn)題的辦法，而且希冀從國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)現(xiàn)一些能激活國(guó)有企業(yè)內(nèi)部因子的外生變量。

20世紀(jì)80年代中期，中國(guó)的感光企業(yè)廈門福達(dá)、汕頭公元相繼用巨額貸款從日本引進(jìn)了兩條彩色膠卷生產(chǎn)線，上海和保定（樂(lè)凱）也通過(guò)引進(jìn)日本的設(shè)備和技術(shù)，分別建成了彩色膠卷生產(chǎn)線。經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的經(jīng)營(yíng)，最終只有樂(lè)凱一家獲得了可觀的經(jīng)濟(jì)效益；上海彩色線未能形成規(guī)模生產(chǎn)能力；廈門福達(dá)、汕頭公元?jiǎng)t連年嚴(yán)重虧損。進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，我國(guó)感光企業(yè)整體情況進(jìn)一步惡化，虧損嚴(yán)重資不抵債，甚至無(wú)法正常生產(chǎn)。截至1998年底廈門福達(dá)廠累計(jì)虧損3．3億元，負(fù)債32億元；汕頭公元廠累計(jì)虧損3．1億元，負(fù)債48億元。無(wú)錫、天津、上海等感光企業(yè)雖然能維持生產(chǎn)，但困難重重。面對(duì)中國(guó)感光材料企業(yè)的全行業(yè)虧損，我國(guó)政府考慮讓國(guó)內(nèi)的感光生產(chǎn)企業(yè)與國(guó)外跨國(guó)公司合作，以擺脫困境。1998年柯達(dá)對(duì)中國(guó)感光行業(yè)的并購(gòu)，正是在中央政府直接出面進(jìn)行協(xié)調(diào)和干預(yù)下完成的。據(jù)統(tǒng)計(jì)資料顯示，柯達(dá)廈門分公司投產(chǎn)后4個(gè)月，上繳的稅收就超過(guò)原廈門福達(dá)廠過(guò)去14年納稅額的總和，成為當(dāng)?shù)刈畲蟮募{稅戶。中國(guó)的收獲還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些，通過(guò)柯達(dá)對(duì)中國(guó)感光材料企業(yè)的整合與改造，現(xiàn)代企業(yè)制度的許多元素在中國(guó)得以生成并獲得廣泛認(rèn)同。這些元素在中國(guó)企業(yè)的現(xiàn)代化進(jìn)程中發(fā)揮了重要作用。未參與“98并購(gòu)”的國(guó)有企業(yè)樂(lè)凱公司生產(chǎn)經(jīng) 5 營(yíng)狀況曾一度良好，在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)占有率達(dá)20％以上，一直被視為民族工業(yè)的典范。但是，步入21世紀(jì)以來(lái)，樂(lè)凱的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)了下滑，樂(lè)凱凈利潤(rùn)2000年為2．1億元；2001年為1．39億元；2002年為1．24億元；2003年上半年為4846萬(wàn)元，比上年同期下降33％。而且由于產(chǎn)品的技術(shù)含量較低，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，樂(lè)凱公司更加處于不利的位置。

樂(lè)凱2003年與柯達(dá)的合作有助于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。樂(lè)凱競(jìng)爭(zhēng)力的提升主要來(lái)自于營(yíng)銷資源的共享和柯達(dá)對(duì)樂(lè)凱的技術(shù)支持。（1）營(yíng)銷資源的共享包括營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、促銷活動(dòng)以及晶牌效應(yīng)的共享。樂(lè)凱的沖洗店在數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于柯達(dá)的沖洗店。自1994年徐州第一家柯達(dá)快速彩擴(kuò)沖印店誕生以來(lái)，截至2002年柯達(dá)在中國(guó)共建立了8300家快速彩擴(kuò)沖印店，只有通過(guò)國(guó)家力量建立起來(lái)的郵政網(wǎng)點(diǎn)才能與之媲美。通過(guò)與柯達(dá)的合作，樂(lè)凱將利用柯達(dá)現(xiàn)有遍布全國(guó)的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)來(lái)推廣樂(lè)凱晶牌，在無(wú)需新建沖洗店的基礎(chǔ)上擴(kuò)大銷售量。由于柯達(dá)公司生產(chǎn)的主要是高端產(chǎn)品，面向大中城市和中高收入階層的消費(fèi)者，而樂(lè)凱最具優(yōu)勢(shì)的還是中低檔產(chǎn)品。營(yíng)銷資源的共享不會(huì)對(duì)雙方的銷售量產(chǎn)生負(fù)面影響。營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的共享帶來(lái)了促銷活動(dòng)的共享，在柯達(dá)的沖洗店內(nèi)既可以舉行柯達(dá)膠卷的促銷活動(dòng)，又可以舉行樂(lè)凱膠卷的促銷活動(dòng)。樂(lè)凱和柯達(dá)晶牌的知名度隨著營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的共享大大提升。可以預(yù)計(jì)，將會(huì)有更多的顧客通過(guò)柯達(dá)的銷售網(wǎng)點(diǎn)了解并選擇樂(lè)凱膠卷。因此，營(yíng)銷資源的共享能夠降低樂(lè)凱的運(yùn)營(yíng)成本，繼續(xù)保持低價(jià)位的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，提升產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（2）樂(lè)凱競(jìng)爭(zhēng)力的提升還體現(xiàn)在技術(shù)的改進(jìn)上。與柯達(dá)和富士相比，樂(lè)凱膠片的技術(shù)特別是高端產(chǎn)品的技術(shù)有很大的差距。在這次合作協(xié)議中，柯達(dá)承諾向樂(lè)凱提供產(chǎn)品制造工藝技術(shù)的許可，產(chǎn)品范圍包括彩色膠卷、彩色相紙、數(shù)碼彩色相紙等，同時(shí)提供設(shè)備提升方案和派遣技術(shù)專家作指導(dǎo)，對(duì)樂(lè)凱公司的彩色膠卷涂布生產(chǎn)線和彩色相紙涂布生產(chǎn)線進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，以及提供一條新的先進(jìn)彩色膠卷、彩色相紙乳劑生產(chǎn)線。柯達(dá)公司希望通過(guò)上述努力，使樂(lè)凱公司有能力生產(chǎn)出世界級(jí)高水平的彩色膠卷和彩色相紙。柯達(dá)公司還將提供技術(shù)支持，對(duì)樂(lè)凱集團(tuán)公司的膠片基生產(chǎn)線進(jìn)行提升，并為樂(lè)凱公司的員工提供技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)、健康、安全和環(huán)保等方面的教育培訓(xùn)。柯達(dá)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移將提高樂(lè)凱公司整體技術(shù)水平，保證樂(lè)凱公司能夠向消費(fèi)者提供最優(yōu)質(zhì)的膠卷。這有可能使得樂(lè)凱向國(guó)際膠卷集團(tuán)進(jìn)軍的目標(biāo)又向前邁出了一大步。

總之，柯達(dá)公司在中國(guó)的并購(gòu)?fù)顿Y既是柯達(dá)公司實(shí)施全球戰(zhàn)略的需要，也是我國(guó)改革國(guó)有企業(yè)的需要。可以說(shuō)柯達(dá)戰(zhàn)略是跨國(guó)公司在華戰(zhàn)略與中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略較好結(jié)合的典范之作。從“全行業(yè)收購(gòu)”到“合資樂(lè)凱”，柯達(dá)戰(zhàn)略始終都迎合了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的脈絡(luò)，即“外資參與改造國(guó)企”和“國(guó)企股份制改造”，舍此跨國(guó)公司將很難在中國(guó)市場(chǎng)上獲得成功。富士的敗落就足以為證。借此柯達(dá)公司可迅速占領(lǐng)中國(guó)新開(kāi)放的消費(fèi)市場(chǎng)，在與其他跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)中取得先發(fā)優(yōu)勢(shì)；可充分發(fā)揮中國(guó)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，將中國(guó)市場(chǎng)納入其全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈體系，以取得更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)中國(guó)而言，吸引跨國(guó)公司對(duì)華投資能夠有效地利用跨國(guó)公司投資的合理化和高級(jí)化，即作為“外部成長(zhǎng)”機(jī)制來(lái)推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)與管理行為。柯達(dá)在中國(guó)的并購(gòu)以“雙贏”的結(jié)果證明，以跨國(guó)并購(gòu)方式吸引跨國(guó)公司參與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化建設(shè)，不僅是必要的而且是可能的。

三、跨國(guó)公司在華并購(gòu)的經(jīng)濟(jì)分析

中國(guó)加入WTO前后，跨國(guó)公司在華并購(gòu)的步伐明顯加快，特別是對(duì)我國(guó)上市公司的并 6 購(gòu)則更是情有獨(dú)鐘。可以預(yù)見(jiàn)，隨著我國(guó)市場(chǎng)的全面開(kāi)放，越來(lái)越多的全球知名企業(yè)和跨國(guó)巨頭將會(huì)通過(guò)并購(gòu)的方式搶占整個(gè)巨大的中國(guó)市場(chǎng)。當(dāng)前在飲料、化妝晶、洗滌劑、汽車和彩色膠卷行業(yè)的外資并購(gòu)已經(jīng)幾乎達(dá)到壟斷程度之后，外商又向橡膠、醫(yī)藥、啤酒、家電等行業(yè)積極擴(kuò)張，隨著2006年底我國(guó)金融服務(wù)業(yè)的全面開(kāi)放，外資又將在這些領(lǐng)域展開(kāi)并購(gòu)攻勢(shì)。跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)究竟利弊如何呢?人們對(duì)此眾說(shuō)紛紜，莫衷一是。簡(jiǎn)單地肯定或者否定都是不恰當(dāng)?shù)摹Ｖ挥袑?duì)跨國(guó)公司在華并購(gòu)行為有一個(gè)全面的、客觀的認(rèn)識(shí)，才能對(duì)其予以合理的規(guī)范和引導(dǎo)。筆者認(rèn)為，跨國(guó)公司并購(gòu)對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響具有雙重性。

（一）跨國(guó)公司在華并購(gòu)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的積極影響

第一，跨國(guó)公司在華并購(gòu)有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化。現(xiàn)代企業(yè)制度的本質(zhì)在于以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的公司治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建。產(chǎn)權(quán)不明晰、公司治理結(jié)構(gòu)不健全是我國(guó)國(guó)有企業(yè)普遍存在的問(wèn)題。通過(guò)并購(gòu)?fù)顿Y，跨國(guó)公司在一定程度上掌握了企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)，必然會(huì)按照國(guó)際規(guī)范的企業(yè)制度進(jìn)行改革，這就在很大程度上避免了原有企業(yè)的路徑依賴對(duì)企業(yè)改制的阻礙，加速現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。1998年柯達(dá)出資收購(gòu)了廈門、汕頭和無(wú)錫的3家感光企業(yè)，隨后對(duì)其公司制的改造就足以為證。加入WTO后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)日益融入世界經(jīng)濟(jì)大潮，這就要求我們具有國(guó)際的戰(zhàn)略眼光，將企業(yè)的改革與發(fā)展置于全球分工和國(guó)際合作體系中加以考量。跨國(guó)公司在華并購(gòu)帶來(lái)了投資主體的多元化，有助于我國(guó)企業(yè)構(gòu)建規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)。在并購(gòu)后的合作過(guò)程中，跨國(guó)公司都會(huì)引入國(guó)際經(jīng)濟(jì)通行的規(guī)則和慣例，有助于推動(dòng)我國(guó)企業(yè)的制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新以及市場(chǎng)創(chuàng)新，并最終促進(jìn)國(guó)有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。我國(guó)現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)近40萬(wàn)家，而全國(guó)國(guó)有企業(yè)的債務(wù)高達(dá)5萬(wàn)億元，這么多企業(yè)需要改制或者重組，高額的債務(wù)需要?jiǎng)冸x。國(guó)內(nèi)民營(yíng)資本相對(duì)于巨大的擬“減持”國(guó)有資產(chǎn)存量接盤能力有限，單靠國(guó)內(nèi)資本積累實(shí)在難以完成。從我國(guó)上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)看，65％以上是不能流通轉(zhuǎn)讓的國(guó)有股和法人股。跨國(guó)公司收購(gòu)上市公司的國(guó)有股和法人股，能夠在一定范圍內(nèi)增加流通股的數(shù)量，或者在一定程度上稀釋非流通股的比例，有助于我國(guó)企業(yè)所有制、股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。因而積極、合理、有效地鼓勵(lì)跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)，提供巨額投資，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的有退有進(jìn)，確實(shí)有助于國(guó)有資產(chǎn)重組，有助于改變?cè)瓏?guó)有企業(yè)單一的國(guó)有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)為國(guó)有資本與跨國(guó)公司混合的資本結(jié)構(gòu)，從而有力地推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新。此外，跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)還可以促進(jìn)市場(chǎng)導(dǎo)向型政府管理制度的建設(shè)，促使政府用利率、稅率、匯率等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控和管理，減少行政手段對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的不必要的干預(yù)，有利于我國(guó)市場(chǎng)體制的進(jìn)一步完善，促進(jìn)企業(yè)真正轉(zhuǎn)變機(jī)制。

第二，跨國(guó)公司并購(gòu)促進(jìn)了國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。跨國(guó)公司是世界范圍內(nèi)先進(jìn)技術(shù)的主要研制者、使用者和傳播者，控制著當(dāng)今世界先進(jìn)技術(shù)跨國(guó)轉(zhuǎn)讓的主導(dǎo)權(quán)。跨國(guó)公司目前已經(jīng)壟斷了世界上70％的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與80％的新技術(shù)、新工藝的研發(fā)。這類無(wú)形資產(chǎn)的特點(diǎn)是生產(chǎn)成本很高，而通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)進(jìn)行再利用的邊際成本接近于零。從我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的角度分析，跨國(guó)公司以技術(shù)戰(zhàn)略為核心所進(jìn)行的外資并購(gòu)，將有利于我國(guó)技術(shù)進(jìn)步。外資并購(gòu)?fù)苿?dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的原因在于，外資并購(gòu)與技術(shù)進(jìn)步之間的循環(huán)積累機(jī)制。外資并購(gòu)對(duì)于我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)，主要是通過(guò)兩種作用機(jī)制體現(xiàn)出來(lái)的：一是外資并購(gòu)方使我國(guó)直接輸入技術(shù)或者進(jìn)行技術(shù)合作所形成的新技術(shù)的擴(kuò)散與轉(zhuǎn)讓效應(yīng)。跨國(guó)公司在我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓所帶來(lái)的技術(shù)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)讓效應(yīng)，一定程度上提高了國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平。跨國(guó)公司在并購(gòu)目標(biāo)企業(yè)后，7 為了使企業(yè)盡快步人生產(chǎn)軌道，通常會(huì)對(duì)原企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，如更新設(shè)備、采用新技術(shù)等。跨國(guó)公司的并購(gòu)?fù)顿Y可以使目標(biāo)企業(yè)快速引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平和產(chǎn)品的升級(jí)。譬如，前面論述的2003年樂(lè)凱和柯達(dá)的合作，就有助于并實(shí)際促進(jìn)了樂(lè)凱生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)。柯達(dá)公司希望通過(guò)上述努力，使樂(lè)凱公司有能力生產(chǎn)出世界級(jí)水平的彩色膠卷和彩色相紙。柯達(dá)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移必然提升樂(lè)凱公司整體的技術(shù)水平。二是由于外資并購(gòu)方的進(jìn)入帶來(lái)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)內(nèi)其他相關(guān)企業(yè)的激勵(lì)作用，由此形成的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與激勵(lì)效應(yīng)。技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與激勵(lì)效應(yīng)表現(xiàn)為跨國(guó)公司在我國(guó)市場(chǎng)的并購(gòu)擴(kuò)張，給國(guó)內(nèi)其他相關(guān)企業(yè)以巨大壓力，使它們?cè)谂c資金、技術(shù)、管理上都占優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)中，不得不加強(qiáng)研發(fā)，提高技術(shù)水平，以爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。譬如，1998年柯達(dá)對(duì)中國(guó)感光行業(yè)的并購(gòu)，就給未參與并購(gòu)的國(guó)有企業(yè)樂(lè)凱公司以巨大的壓力，這種壓力變成了樂(lè)凱公司追求進(jìn)步的巨大動(dòng)力，使得樂(lè)凱公司在此后的幾年中生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況運(yùn)行良好，在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)占有率達(dá)20％以上，曾一度被視為民族工業(yè)的典范。

第三，跨國(guó)公司并購(gòu)有利于我國(guó)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。跨國(guó)并購(gòu)不僅可以推動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，而且可以通過(guò)技術(shù)外溢和擴(kuò)散等途徑帶動(dòng)國(guó)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)，推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。20世紀(jì)90年代中期以后，跨國(guó)公司并購(gòu)我國(guó)企業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，在一些規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的行業(yè)中，外資并購(gòu)企業(yè)已占據(jù)企業(yè)規(guī)模排名的前幾名，如感光材料行業(yè)、汽車行業(yè)等。跨國(guó)公司的大型投資項(xiàng)目，明顯提高了所在行業(yè)的生產(chǎn)集中度，改善了中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。大型跨國(guó)公司都是生產(chǎn)全球化程度很高的公司，在全球有多家技術(shù)水平相當(dāng)，產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的協(xié)作企業(yè)。當(dāng)跨國(guó)公司來(lái)中國(guó)投資，為降低生產(chǎn)成本，提高當(dāng)?shù)鼗潭龋蜁?huì)帶動(dòng)國(guó)外協(xié)作企業(yè)到中國(guó)進(jìn)行投資。如為了給上海大眾汽車公司配套，德國(guó)大眾在全球配套企業(yè)中，已有100多家前來(lái)中國(guó)投資。美國(guó)通用汽車公司投資于上海浦東，吸引了44個(gè)相關(guān)的汽車零部件配套項(xiàng)目前來(lái)投資，投資額高達(dá)22．3億美元。柯達(dá)"98并購(gòu)”對(duì)中國(guó)感光材料產(chǎn)業(yè)予以優(yōu)化重組，廈門成為彩色膠卷生產(chǎn)中心，汕頭是X光片生產(chǎn)核心，無(wú)錫是影像藥水生產(chǎn)核心，同時(shí)對(duì)3家企業(yè)實(shí)施了一系列的技術(shù)改造和升級(jí)措施，這就從整體上提升了中國(guó)感光材料行業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

第四，跨國(guó)公司并購(gòu)有助于培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)屬性，完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)，充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。競(jìng)爭(zhēng)不足和競(jìng)爭(zhēng)過(guò)度都不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。實(shí)踐表明，跨國(guó)公司并購(gòu)能夠有效地增強(qiáng)東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。柯達(dá)“98并購(gòu)”之前，中國(guó)感光企業(yè)有7家，分別為地方政府所控制，為了地方利益實(shí)際上處于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。從20世紀(jì)80年代到90年代早期，這些中國(guó)感光企業(yè)分別付出巨額資金從柯達(dá)、富士等公司引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，試圖以此追趕世界。他們的設(shè)想是從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)設(shè)備，而后以國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品替代進(jìn)口產(chǎn)品，再把海關(guān)這個(gè)門關(guān)起來(lái)，這樣中國(guó)市場(chǎng)不就是“自己人”的天下嗎?殊不知感光行業(yè)屬于精細(xì)化工中的精細(xì)化工，技術(shù)密集、資金密集，要么國(guó)家集中力量，要么與人家合作，7家企業(yè)同時(shí)都有出路是不可能的。跨國(guó)公司在并購(gòu)當(dāng)時(shí)并不會(huì)改變市場(chǎng)份額，但它會(huì)改變競(jìng)爭(zhēng)者的身份，這種競(jìng)爭(zhēng)者身份的改變能夠促進(jìn)東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的形成。事實(shí)正是如此，通過(guò)柯達(dá)“98并購(gòu)”，整合了中國(guó)瀕臨倒閉的3家感光企業(yè)，關(guān)停并轉(zhuǎn)了3家感光企業(yè)，保存了優(yōu)質(zhì)的樂(lè)凱企業(yè)。中國(guó)感光市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)格局初步形成。

（二）跨國(guó)公司在華并購(gòu)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的消極影響

原外經(jīng)貿(mào)部跨國(guó)公司研究中心主任王志樂(lè)曾指出：外資考慮的是市場(chǎng)發(fā)展以及未來(lái)盈利能力，考慮的是企業(yè)戰(zhàn)略在中國(guó)的實(shí)施；而內(nèi)資企業(yè)關(guān)注的是自己的生存發(fā)展、增加企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，雙方合作實(shí)際上是一場(chǎng)“博弈”。跨國(guó)公司在華并購(gòu)的根本目的是出于戰(zhàn)略和盈利的需要，其投資目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)方式都會(huì)存在不符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的因素，因此，跨國(guó)公司在華并購(gòu)?fù)顿Y不可避免地會(huì)帶來(lái)一些消極影響。這就要求我們?cè)诔浞掷每鐕?guó)公司并購(gòu)帶來(lái)的積極效應(yīng)的同時(shí)，對(duì)其消極影響保持清醒的認(rèn)識(shí)。

跨國(guó)公司并購(gòu)可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。由于我國(guó)目前產(chǎn)權(quán)交易不規(guī)范，跨國(guó)公司在并購(gòu)中國(guó)企業(yè)的過(guò)程中存在國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重流失的問(wèn)題。主要表現(xiàn)為：（1）國(guó)有資產(chǎn)被漏估、低估。在跨國(guó)公司并購(gòu)過(guò)程中，許多被并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)的資產(chǎn)沒(méi)有經(jīng)過(guò)規(guī)范化的核定與評(píng)估；有的雖然經(jīng)過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)的評(píng)估，但由于當(dāng)時(shí)資產(chǎn)評(píng)估制度不完善、評(píng)估方法不科學(xué)，國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值被嚴(yán)重低估的情況時(shí)有發(fā)生。而跨國(guó)公司資產(chǎn)的價(jià)值往往被高估，從而造成國(guó)有資產(chǎn)流失。（2）無(wú)形資產(chǎn)流失。在跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的過(guò)程中，中方晶牌被外商大肆“蠶食”，由此造成了無(wú)形資產(chǎn)的流失。無(wú)形資產(chǎn)由于具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性和增值性，對(duì)企業(yè)發(fā)展具有極大的推動(dòng)作用，這已為現(xiàn)代企業(yè)所普遍認(rèn)同。如廈門的福達(dá)、汕頭的公元晶牌在被柯達(dá)并購(gòu)以后，已經(jīng)銷聲匿跡了；20世紀(jì)90年代中期享譽(yù)全國(guó)的揚(yáng)子冰箱被德國(guó)博西華公司并購(gòu)控股后，逐漸銷聲匿跡；美加凈化妝品曾經(jīng)是國(guó)內(nèi)消費(fèi)者十分喜歡的一種日用化妝晶，現(xiàn)在市場(chǎng)上卻難覓其蹤影。究其原因就是在跨國(guó)公司并購(gòu)的過(guò)程中，由于缺乏對(duì)品牌的保護(hù)意識(shí)，致使經(jīng)過(guò)多年積累而形成的中國(guó)晶牌最終被洋品牌淹沒(méi)。也有一些企業(yè)吸取了前車之鑒，如樂(lè)百氏被法國(guó)達(dá)能集團(tuán)控股后，簽訂了品牌保護(hù)協(xié)議，樂(lè)百氏仍然擁有商標(biāo)權(quán)、管理權(quán)、產(chǎn)品及市場(chǎng)開(kāi)拓權(quán)。樂(lè)凱被柯達(dá)收購(gòu)部分股權(quán)后，仍然堅(jiān)持獨(dú)立晶牌，也是出于同樣的考慮。國(guó)有資產(chǎn)流失最根本的原因在于，跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)有企業(yè)實(shí)質(zhì)上是地方政府主導(dǎo)型的企業(yè)購(gòu)并，并不完全是一種市場(chǎng)行為。如果是一種市場(chǎng)并購(gòu)行為，那么就能達(dá)到交易的公平公正，如柯達(dá)并購(gòu)樂(lè)凱是雙方自由博弈的結(jié)果，就基本上實(shí)現(xiàn)了公平。

跨國(guó)公司并購(gòu)可能導(dǎo)致行業(yè)壟斷危及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。從跨國(guó)公司并購(gòu)的動(dòng)機(jī)來(lái)看，跨國(guó)公司并購(gòu)我國(guó)國(guó)有企業(yè)更多的是對(duì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的并購(gòu)，目的是實(shí)現(xiàn)雙方優(yōu)勢(shì)的組合，或者目標(biāo)企業(yè)具有跨國(guó)公司發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。目前發(fā)生在我國(guó)的外資并購(gòu)案例已初步表明，并購(gòu)目標(biāo)大多是行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)或者是經(jīng)營(yíng)不善但具有較大市場(chǎng)份額和優(yōu)質(zhì)品牌的大型國(guó)有企業(yè)。跨國(guó)公司并購(gòu)所選中的這些優(yōu)勢(shì)企業(yè)大多也是行業(yè)的龍頭企業(yè)，基本上都是目前在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)具有相當(dāng)實(shí)力與較大的市場(chǎng)份額的國(guó)有企業(yè)，特別是利潤(rùn)空間較大行業(yè)的企業(yè)。這是與跨國(guó)公司占領(lǐng)他國(guó)市場(chǎng)的主要并購(gòu)目的相吻合的。一方面可以增強(qiáng)自己對(duì)于中國(guó)市場(chǎng)的壟斷力量，另一方面也達(dá)到消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。跨國(guó)公司的“天性”就是追求壟斷地位、謀取壟斷特權(quán)，它一旦控制市場(chǎng)就可能壓抑競(jìng)爭(zhēng)，降低市場(chǎng)效率，扭曲市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，帶來(lái)社會(huì)福利的降低。2004年5月，國(guó)家工商總局發(fā)布的《在華跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為表現(xiàn)及對(duì)策》的報(bào)告就指出，在華跨國(guó)公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有明顯的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，有的還占據(jù)絕對(duì)壟斷地位。如微軟操作系統(tǒng)軟件產(chǎn)品、利樂(lè)軟包裝產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率都高達(dá)95％；在感光材料行業(yè)，柯達(dá)公司在中國(guó)市場(chǎng)占有率超過(guò)50％，富士公司在中國(guó)市場(chǎng)占有率超過(guò)25％；而隨著柯達(dá)入股樂(lè)凱，市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位將更加穩(wěn)固。為了擴(kuò)大市場(chǎng)份額，排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，跨國(guó)公司還 9 經(jīng)常使用低價(jià)傾銷手段實(shí)行掠奪式定價(jià)。而這種手段在我國(guó)市場(chǎng)上時(shí)有表現(xiàn)，如某跨國(guó)公司在我國(guó)國(guó)產(chǎn)軟件WPS97發(fā)布前夕，匆忙推出97元超低價(jià)格的同類產(chǎn)品。全國(guó)醫(yī)藥行業(yè)最大13家公司中，外商控股50％以上的7家，控股50％的有5家，中方控股權(quán)的僅有1家。經(jīng)濟(jì)安全作為國(guó)家安全的重要內(nèi)容，是任何國(guó)家都不能不高度重視的一個(gè)戰(zhàn)略性的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)是社會(huì)的基礎(chǔ)，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)安全就不可能有真正的國(guó)家安全。允許跨國(guó)公司并購(gòu)我國(guó)國(guó)．有企業(yè)，雖然可以解決國(guó)有企業(yè)內(nèi)部存在的一些問(wèn)題，但由此帶來(lái)的行業(yè)控制完全有可能對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成威脅。譬如，樂(lè)凱公司是軍用膠卷的供應(yīng)者，若這一民族品牌被跨國(guó)公司所控制，就會(huì)危及國(guó)家安全。

跨國(guó)公司并購(gòu)有可能影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善。跨國(guó)公司并購(gòu)有著自己的發(fā)展戰(zhàn)略即取得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和壟斷利潤(rùn)，因而會(huì)與我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向存在一定的背離。跨國(guó)公司并購(gòu)的目標(biāo)，主要集中在我國(guó)的汽車制造業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)、通信設(shè)備的制造、電信服務(wù)、精細(xì)化工、運(yùn)輸、金融、保險(xiǎn)、零售批發(fā)、物流等利潤(rùn)較高、市場(chǎng)潛力較大行業(yè)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)。優(yōu)勢(shì)企業(yè)擁有跨國(guó)公司在華投資經(jīng)營(yíng)所必不可少的資源，如企業(yè)的生產(chǎn)能力、銷售網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)品的品牌知名度以及適合中國(guó)國(guó)情的管理等。通過(guò)并購(gòu)這些優(yōu)勢(shì)企業(yè)跨國(guó)公司可獲取協(xié)作收益，并且迅速實(shí)現(xiàn)本地化戰(zhàn)略。而我國(guó)政府2002年頒布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，主要鼓勵(lì)外資進(jìn)入農(nóng)業(yè)、采掘業(yè)、制造業(yè)（特別是化工原料的生產(chǎn)、造紙工業(yè)、食品工業(yè)等傳統(tǒng)工業(yè)）、工業(yè)生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)保設(shè)備制造等領(lǐng)域，試圖借助外資加快這些傳統(tǒng)工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代。跨國(guó)公司并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)還存在地區(qū)分布不均的問(wèn)題，跨國(guó)公司并購(gòu)?fù)顿Y主要集中在東部地區(qū)，中西部的投資存量比重相當(dāng)少。跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)在地區(qū)布局的不合理，將加劇地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不平衡，引發(fā)資源在地區(qū)和產(chǎn)業(yè)之間的重新配置，加大我國(guó)實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的成本。

以上分析表明，跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)利弊皆有。從國(guó)家的整體發(fā)展戰(zhàn)略看，目前跨國(guó)公司并購(gòu)對(duì)于我國(guó)企業(yè)的影響是利大于弊，我們必須十分重視對(duì)外資并購(gòu)予以法律規(guī)制。只有建立起一套切實(shí)可行的外資并購(gòu)法律體系，我們才能趨利避害，更好地利用外資并購(gòu)為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。

四、由政府行為到市場(chǎng)行為——政府職能的合理定位

“98并購(gòu)”協(xié)議是柯達(dá)公司與中國(guó)政府反復(fù)較量和博弈的結(jié)果，它不是一個(gè)純市場(chǎng)的交易行為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一些規(guī)則被排除適用（凸現(xiàn)出政府的影子），這是特定環(huán)境下的產(chǎn)物。當(dāng)時(shí)中國(guó)的6家感光企業(yè)跨越6個(gè)省市——遼寧、天津、江蘇、上海、福建、廣東，在強(qiáng)烈的地方利益驅(qū)動(dòng)下，它們各自為政猶如一盤散沙。由于體制的原因，6家感光企業(yè)幾乎是整體陷入虧損破產(chǎn)的境地，每一家企業(yè)都無(wú)力與強(qiáng)大的柯達(dá)相抗衡。柯達(dá)公司要對(duì)中國(guó)感光材料實(shí)施全行業(yè)并購(gòu)，就必須與每一家企業(yè)進(jìn)行談判，這無(wú)疑會(huì)增加其交易成本。一邊是強(qiáng)大的政府，一邊是實(shí)力雄厚的跨國(guó)公司，最終達(dá)成了協(xié)議，各自實(shí)現(xiàn)了自己的目標(biāo)，即中國(guó)政府以市場(chǎng)換資金、技術(shù)、管理，柯達(dá)公司以時(shí)間換取在中國(guó)市場(chǎng)的發(fā)展空間。

2003年柯達(dá)并購(gòu)樂(lè)凱與“98并購(gòu)”的不同之處在于：此時(shí)中國(guó)已加入WTO組織，中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)趨于成熟，競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。這次并購(gòu)沒(méi)有政府部門的直接參與，是一個(gè)純市場(chǎng)的交易行為，是雙方在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中自由博弈的結(jié)果。盡管實(shí)力有相當(dāng)?shù)膽沂猓侵灰袷厥袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)則，交易雙方就能各取所需實(shí)現(xiàn)公正。柯達(dá)并購(gòu)樂(lè)凱是一個(gè)雙贏的契約。10 通過(guò)獲得柯達(dá)提供的高端技術(shù)，樂(lè)凱得以有機(jī)會(huì)提升自己的產(chǎn)業(yè)鏈，以便在感光材料市場(chǎng)上取得后發(fā)優(yōu)勢(shì)。通過(guò)這次并購(gòu)，柯達(dá)幾乎把中國(guó)的感光材料企業(yè)盡收旗下，擴(kuò)大了市場(chǎng)份額，在與日本富士的競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，提升了其在世界感光材料市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

通過(guò)對(duì)兩次并購(gòu)活動(dòng)結(jié)果的分析比較可以看出，柯達(dá)對(duì)中國(guó)感光材料企業(yè)的并購(gòu)經(jīng)歷了由政府行為到市場(chǎng)行為的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變一方面體現(xiàn)了中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步成熟，另一方面也折射出，加入WTO以后中國(guó)政府職能的理性化，即在市場(chǎng)并購(gòu)中政府的角色不在于參與并購(gòu)交易，而在于為并購(gòu)提供有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和統(tǒng)一的法律制度。跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)涉及許多敏感性的問(wèn)題，如國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、民族工業(yè)的保護(hù)以及外資控股等問(wèn)題。政府對(duì)此類問(wèn)題予以關(guān)注和涉足是最自然不過(guò)的事情。因?yàn)榭鐕?guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)必然會(huì)帶來(lái)一些消極影響，如國(guó)有資產(chǎn)流失、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全以及外資并購(gòu)中的壟斷趨勢(shì)。問(wèn)題的關(guān)鍵在于政府對(duì)此類問(wèn)題予以關(guān)注和涉足的方式，方式不對(duì)也無(wú)助于從根本上解決問(wèn)題。在吸引外資的過(guò)程中，由于政府角色的定位不當(dāng)，市場(chǎng)換技術(shù)戰(zhàn)略從一定意義上說(shuō)是失敗的。如“98．并購(gòu)”協(xié)議以后，中國(guó)感光企業(yè)的整體技術(shù)水平仍然偏低；汽車合資搞了這么多年，中國(guó)汽車行業(yè)的技術(shù)至今仍不盡人意；知名度和市場(chǎng)占有率極高的民族晶牌南孚電池，在地方政府吸引外資政策的要求下被迫出讓股權(quán)給跨國(guó)公司，現(xiàn)在已淪落為外資控股的境地，等等。總之，在外資并購(gòu)中由于地方政府的“拉郎配”，以及強(qiáng)烈的地方利益至上和在領(lǐng)導(dǎo)追求政績(jī)沖動(dòng)的驅(qū)使下，國(guó)有資產(chǎn)流失的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。

企業(yè)并購(gòu)從本質(zhì)上講是一個(gè)交易行為，并購(gòu)的順利展開(kāi)離不開(kāi)規(guī)則的支持。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，制度規(guī)則在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)性地位和作用日益增強(qiáng)。因此，在跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)的過(guò)程中，政府職能不在于直接參與并購(gòu)而在于加強(qiáng)法律制度建設(shè)，以完善宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境（以競(jìng)爭(zhēng)法為核心）、中觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境（以產(chǎn)業(yè)法為核心）、微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境（以公司證券法為核心）。惟有如此，跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)所涉及的國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、民族工業(yè)的保護(hù)以及外資控股等敏感性的問(wèn)題才能迎刃而解。

五、中國(guó)外資并購(gòu)立法的嬗變

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著跨國(guó)公司并購(gòu)活動(dòng)在我國(guó)的出現(xiàn)，我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了一些規(guī)范跨國(guó)公司并購(gòu)活動(dòng)的法律、法規(guī)和規(guī)章。縱觀外資并購(gòu)立法嬗變，呈現(xiàn)出如下階段性的特征：

第一階段（1998年以前），跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)具有試探性的特點(diǎn)，并購(gòu)的企業(yè)從一般國(guó)有企業(yè)到上市公司都有。并購(gòu)?fù)顿Y是一種不同于原來(lái)的“綠地投資”，這就使得人們對(duì)中國(guó)利用外資的形式有了一種謹(jǐn)慎的思考。由于法律制度的不完善，跨國(guó)公司并購(gòu)?fù)顿Y對(duì)于東道國(guó)的負(fù)面效應(yīng)也逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。這一時(shí)期相繼出現(xiàn)的“中策并購(gòu)事件” 和“北旅并購(gòu)事件”，充分暴露出當(dāng)時(shí)我國(guó)外資并購(gòu)法律制度的空白。這一時(shí)期的法律主要是針對(duì)外商在華“綠地投資”而頒布的，如1993年制定的《中華人民共和國(guó)公司法》（1999年修訂），1995年外經(jīng)貿(mào)部（現(xiàn)商務(wù)部）發(fā)布《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》，1995年9月國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于暫停將上市公司國(guó)家股和法人股轉(zhuǎn)讓給外商的請(qǐng)示的通知》，1997年外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商總局發(fā)布《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》，1997年國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布《關(guān)于外商投資企業(yè)合并、分離、股權(quán)重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重組業(yè)務(wù)所得稅處理的暫行規(guī)定》，等等。由于我國(guó)外資并購(gòu)法律制度的空白，致使外商在華并購(gòu)?fù)顿Y無(wú)法可依，要么規(guī)避法律，損害我國(guó)經(jīng)濟(jì)利益；要么放棄投資，這又不利于我國(guó)引進(jìn)外資。“中 11 策并購(gòu)事件”和“北旅并購(gòu)事件”不僅對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)造成極壞的影響，而且?guī)?lái)了國(guó)有資產(chǎn)的大量流失，這就直接導(dǎo)致了1995年9月《關(guān)于暫停將上市公司國(guó)家股和法人股轉(zhuǎn)讓給外商的請(qǐng)示的通知》的出臺(tái)。它表明我們對(duì)跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)的態(tài)度也有了更多的保留。法律制度的缺失以及中國(guó)對(duì)待跨國(guó)公司并購(gòu)的謹(jǐn)慎態(tài)度，決定了柯達(dá)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)的談判異常復(fù)雜，從1994開(kāi)始談判到1998年3月簽訂“98協(xié)議”，整個(gè)談判共進(jìn)行了70多輪，長(zhǎng)達(dá)4年之久。

第二階段（從1998年-2001年），我國(guó)開(kāi)始積極主動(dòng)地利用外資為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。1998年美國(guó)柯達(dá)公司并購(gòu)了汕頭公元、廈門福達(dá)和無(wú)錫阿爾梅三家國(guó)內(nèi)感光企業(yè)，不僅解決了企業(yè)的債務(wù)，安置職工就業(yè)，而且使瀕臨倒閉的企業(yè)起死回生。據(jù)統(tǒng)計(jì)，柯達(dá)廈門分公司投產(chǎn)后4個(gè)月上繳的稅收就超過(guò)原福達(dá)廠過(guò)去14年納稅額的總和，柯達(dá)廈門分公司已成為當(dāng)?shù)刈畲蟮募{稅大戶，汕頭公元一年就盤活國(guó)有資產(chǎn)20億；另一方面柯達(dá)也得到了豐厚的回報(bào)。柯達(dá)在中國(guó)的并購(gòu)以雙贏結(jié)果證明，通過(guò)并購(gòu)吸引外資參與國(guó)企改革是一個(gè)重要途徑。這一階段的外資并購(gòu)還呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)：一方面并購(gòu)范圍迅速擴(kuò)展到電子、玻璃、橡膠、食品、水泥等諸多行業(yè)；另一方面，外資并購(gòu)的方式也有了不少創(chuàng)新，有利用在我國(guó)設(shè)立的外商投資企業(yè)進(jìn)行間接并購(gòu)的方式以及通過(guò)購(gòu)買目標(biāo)企業(yè)核心資產(chǎn)進(jìn)行直接并購(gòu)的方式等。實(shí)踐的變化帶來(lái)了觀念的更新。為了適應(yīng)跨國(guó)公司并購(gòu)?fù)顿Y、更好地利用外資，這一時(shí)期國(guó)家出臺(tái)了許多外資并購(gòu)方面的法律法規(guī)。譬如，1998年出臺(tái)的《關(guān)于國(guó)有企業(yè)利用外商投資進(jìn)行資產(chǎn)重組的暫行規(guī)定》，這是我國(guó)第一次為了引導(dǎo)外國(guó)投資者通過(guò)并購(gòu)等方式參與中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國(guó)有企業(yè)改造而專門頒布的法規(guī)。隨后還出臺(tái)了一系列相關(guān)法律法規(guī)，主要有1998年頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》，設(shè)專章規(guī)定上市公司收購(gòu)問(wèn)題，成為規(guī)范外商在華并購(gòu)我國(guó)上市公司的基礎(chǔ)性法律；1999外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商總局發(fā)布的《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》；1999年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布《外商收購(gòu)國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》；2000年外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商總局共同發(fā)布《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》；2001年中國(guó)人民銀行、外貿(mào)部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》；2001年外經(jīng)貿(mào)部發(fā)布《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》；2001年外經(jīng)貿(mào)部和證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問(wèn)題的若干意見(jiàn)》，允許外商投資企業(yè)（包括外商投資股份有限公司）受讓境內(nèi)上市公司非流通股，并且明確規(guī)定暫不允許外商投資性公司受讓上市公司非流通股。這些法律法規(guī)有力地推動(dòng)了外資在華并購(gòu)潮的涌動(dòng)。

第三階段（從2001年至今），外資在華并購(gòu)的步伐明顯加快。在《新財(cái)經(jīng)》雜志評(píng)選的2001年中國(guó)十大并購(gòu)事件中，外資跨國(guó)并購(gòu)的事件就有3起。據(jù)國(guó)際專業(yè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，2002年中國(guó)是亞洲乃至全球并購(gòu)最為活躍的市場(chǎng)，其間共進(jìn)行了155筆交易，價(jià)值高達(dá)119億美元。因此2002年被輿論稱為“外資并購(gòu)年”。法律總是伴隨著經(jīng)濟(jì)生活的迫切需要而產(chǎn)生的，相應(yīng)地有關(guān)外資并購(gòu)的法規(guī)也日趨完善。2002年國(guó)務(wù)院發(fā)布《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》和《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》兩個(gè)規(guī)范性的文件為外資的市場(chǎng)準(zhǔn)入提供了法律依據(jù)；2002年證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部和經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知》，為外商直接收購(gòu)我國(guó)上市公司非流通股打開(kāi)了大門，至此長(zhǎng)達(dá)近8年之久的“禁止外資通過(guò)收購(gòu)非流通股對(duì)上市公司的并購(gòu)”被正式解禁。同年《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》 12 以及《利用外資改組國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》的出臺(tái)，進(jìn)一步敞開(kāi)了外商進(jìn)入我國(guó)資本市場(chǎng)的大門，理順了外商并購(gòu)上市公司的渠道，這就初步解決了外資并購(gòu)我國(guó)上市公司的法律問(wèn)題。2003年柯達(dá)收購(gòu)樂(lè)凱20％的非流通股，就是對(duì)該法規(guī)的經(jīng)典注釋。在全球并購(gòu)浪潮風(fēng)起云涌的大環(huán)境下，中國(guó)作為全球最具誘惑力和最有潛力的新興的并購(gòu)市場(chǎng)，必將迎來(lái)更多的并購(gòu)事件。為了規(guī)范外資并購(gòu)活動(dòng)，2003年外經(jīng)貿(mào)部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商總局和國(guó)家外匯管理局四家單位聯(lián)合發(fā)布《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，對(duì)外資并購(gòu)所涉及的實(shí)體性和程序性內(nèi)容做出了全面的規(guī)定，被視為我國(guó)第一部綜合性的外資并購(gòu)法規(guī)。這些重要法律法規(guī)的頒布實(shí)施，表明我國(guó)的外資并購(gòu)立法進(jìn)入了一個(gè)快速發(fā)展的新時(shí)期。

六、中國(guó)外資并購(gòu)法律制度存在的不足

20世紀(jì)80年代，跨國(guó)公司在華直接投資的主要方式是以貨幣資金和實(shí)物投資創(chuàng)辦“三資”企業(yè)，即所謂新建企業(yè)的“綠地投資”。20世紀(jì)90年代以來(lái)，跨國(guó)公司在我國(guó)的直接投資方式由原來(lái)的“綠地投資”轉(zhuǎn)變?yōu)椴①?gòu)現(xiàn)有企業(yè)的“并購(gòu)?fù)顿Y”。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，跨國(guó)公司又熱衷于并購(gòu)我國(guó)上市公司。由于我國(guó)外資并購(gòu)立法跟進(jìn)的速度較慢，并購(gòu)法律體系特別是并購(gòu)上市公司的法律體系存在許多缺陷，因而外資在華并購(gòu)活動(dòng)容易帶來(lái)兩個(gè)方面問(wèn)題：一是一些大型跨國(guó)公司害怕法律風(fēng)險(xiǎn)而不敢輕易用并購(gòu)方式在我國(guó)進(jìn)行直接投資，從而影響我國(guó)引進(jìn)外資的規(guī)模和質(zhì)量；二是一些外商利用我國(guó)法律漏洞進(jìn)行不規(guī)范的操作，在沒(méi)有法律規(guī)制的“灰色”領(lǐng)域從事并購(gòu)活動(dòng)，這不利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。因此，正視我國(guó)現(xiàn)有的外資并購(gòu)法律制度的缺陷并盡快加以完善，已成為擺在我們面前的一個(gè)重要問(wèn)題。

總體來(lái)看，我國(guó)現(xiàn)有的外資并購(gòu)法律制度確實(shí)還存有許多弊端，主要表現(xiàn)為：

第一，外資并購(gòu)法律效力層次低。我國(guó)現(xiàn)有的外資并購(gòu)法規(guī)，大多數(shù)是國(guó)務(wù)院及各部委所頒布的《條例》、《辦法》、《規(guī)定》、《通知》等行政法規(guī)規(guī)章，由全國(guó)人大及其常委會(huì)所制定的法律只占極小的比重。這就使得現(xiàn)有外資并購(gòu)法規(guī)的權(quán)威性和普遍適用性大大降低。立法效力的低下影響著需要配合的各種法律法規(guī)之間的協(xié)調(diào)，本應(yīng)作為外資并購(gòu)基本法的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，如與其他立法沖突則會(huì)排除其適用的可能性，加之規(guī)章的不穩(wěn)定性，可能導(dǎo)致外資因難以預(yù)期、增加投資風(fēng)險(xiǎn)而減少甚至放棄在我國(guó)的并購(gòu)?fù)顿Y。

第二，外資并購(gòu)立法散亂。外資并購(gòu)立法是一個(gè)系統(tǒng)的工程，然而我國(guó)的外資并購(gòu)法規(guī)缺乏一個(gè)完善統(tǒng)一的立法體系，其內(nèi)容主要散見(jiàn)于其他的法律規(guī)定中。雖然涉及并購(gòu)的法律規(guī)定為數(shù)不少，但直接全面地規(guī)范外資并購(gòu)的法律卻不多，且缺乏前瞻性和預(yù)見(jiàn)性，有關(guān)規(guī)定也顯得過(guò)于零亂讓外商感覺(jué)無(wú)所適從。譬如，稅收問(wèn)題就在1997年、2002年、2003年分別由不同部門做出了許多規(guī)定。由于沒(méi)有一部能統(tǒng)帥外資并購(gòu)相關(guān)法律規(guī)范的基本法，有限的外資并購(gòu)立法在不同效力層次和領(lǐng)域內(nèi)缺乏相互的配合，經(jīng)常出現(xiàn)法律規(guī)范相互間的沖突和無(wú)法可依的狀況。有鑒于此，2003年外經(jīng)貿(mào)部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商總局、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合制定并發(fā)布了《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，該規(guī)定在一定程度上緩解了外資并購(gòu)法散亂的局面，但由于其法律位階偏低，這一作用仍大打折扣。

第三，外資并購(gòu)法律存在較多的盲區(qū)。在完善的外資并購(gòu)法律體系中，反壟斷法、公司法、證券法、外資并購(gòu)審查法等都扮演著非常重要的角色。我國(guó)的《反壟斷法》盡管早已提上立法議程，但到目前為止仍未出臺(tái)。《公司法》對(duì)合并有明確的規(guī)定，但內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，關(guān)于并購(gòu)合同的主體、內(nèi)容、效力等問(wèn)題均缺乏具體規(guī)定，對(duì)外資以并購(gòu)形式設(shè)立公司和以 13 綠地投資形式設(shè)立公司未加以區(qū)分；它規(guī)定了對(duì)債權(quán)人保護(hù)的程序，但沒(méi)有落實(shí)債權(quán)人異議的具體制度。作為外資并購(gòu)重要環(huán)節(jié)的資產(chǎn)評(píng)估，也缺乏相應(yīng)的法律予以規(guī)制。我國(guó)《證券法》僅對(duì)上市公司要約收購(gòu)制度作了規(guī)定，而對(duì)非上市公司的收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)的具體規(guī)則、反收購(gòu)及惡意收購(gòu)等均沒(méi)有出臺(tái)相關(guān)規(guī)定。雖然針對(duì)上市公司收購(gòu)問(wèn)題作了詳細(xì)、具體的規(guī)定，也由于立法技術(shù)的欠科學(xué)性，尚存在諸多疏漏與缺陷。如對(duì)收購(gòu)披露事項(xiàng)缺乏規(guī)定、大股東持股變動(dòng)制度難以操作，等等。《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》第22條規(guī)定，有下列情況之一的并購(gòu)，并購(gòu)的一方當(dāng)事人可以向外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商總局申請(qǐng)審查豁免：（1）可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的；（2）重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的；（3）引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的；（4）可以改善環(huán)境的。但對(duì)上述豁免條件卻沒(méi)有進(jìn)一步明確具體的判斷標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)踐中將不利于引導(dǎo)規(guī)范外資的并購(gòu)行為。

總之，我國(guó)外資并購(gòu)法律框架雖具雛形，但尚未成熟，有待于進(jìn)一步地健全和完善。

七、完善中國(guó)外資并購(gòu)法律制度的現(xiàn)實(shí)思考

〔1〕法律制度供給源于社會(huì)對(duì)它的需求。我國(guó)外資并購(gòu)法律制度的演進(jìn)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的脈絡(luò)基本上是一致的。為了更好地利用外資發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)，我國(guó)適時(shí)地制定并頒布了許多外資并購(gòu)法律法規(guī)。作為社會(huì)關(guān)系調(diào)節(jié)器的法律，能夠影響市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)行為。跨國(guó)公司并購(gòu)活動(dòng)在中國(guó)的順利開(kāi)展，離不開(kāi)法律制度的支持，如果缺乏必要的、明確的法律依據(jù)，就必然給外資并購(gòu)行為帶來(lái)極大的不確定性，顯然這種法律上的不確定性是外資并購(gòu)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)主體具有典型的厭惡法律風(fēng)險(xiǎn)的特征，正如波斯納所言，實(shí)際上僅僅用訴訟的威脅通常就可以扼殺一個(gè)兼并。如果法律風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，必然抑制外資并購(gòu)行為的發(fā)生。所以，法律制度的有效供給是外資并購(gòu)得以順利展開(kāi)的必要條件。法律制度完善與否，不僅影響跨國(guó)公司在華并購(gòu)活動(dòng)，而且影響我國(guó)吸引外資的質(zhì)量規(guī)模。因此，那種認(rèn)為我們制定外資并購(gòu)法律會(huì)影響跨國(guó)公司在華投資的觀點(diǎn)是站不住腳的。

〔2〕外資并購(gòu)行為包含多重主體，涉及多重社會(huì)關(guān)系，立法規(guī)制的出發(fā)點(diǎn)各有不同。主要包括：政府基于國(guó)家主權(quán)和市場(chǎng)失靈理論對(duì)整個(gè)外資并購(gòu)進(jìn)行干預(yù)和管理的關(guān)系，立法的出發(fā)點(diǎn)是為了保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，提高全民福利；并購(gòu)企業(yè)和目標(biāo)企業(yè)之間為取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而獲取控制權(quán)的關(guān)系，立法側(cè)重于防止壟斷，促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)；并購(gòu)企業(yè)和目標(biāo)企業(yè)投資者之間的基于股權(quán)或者股份轉(zhuǎn)讓而形成的買賣關(guān)系，立法側(cè)重于維護(hù)交易安全。因此，完善外資并購(gòu)立法是一個(gè)系統(tǒng)工程。要建設(shè)好這一系統(tǒng)工程，首先就必須理清立法的指導(dǎo)思想。我國(guó)外資并購(gòu)立法的指導(dǎo)思想應(yīng)該以市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)為核心價(jià)值，既有利于國(guó)家對(duì)外資并購(gòu)的理性監(jiān)理，又有利于外資并購(gòu)交易的安全。

（一）盡快出臺(tái)《反壟斷法》，健全競(jìng)爭(zhēng)法律體系

競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心和靈魂，是推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮的原動(dòng)力，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)有限資源的合理配置、經(jīng)濟(jì)效益的最大化。以禁止非法限制競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)自由公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為己任的《反壟斷法》，便成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的重要內(nèi)容。企業(yè)并購(gòu)是壟斷勢(shì)力和限制競(jìng)爭(zhēng)的溫床，規(guī)制企業(yè)并購(gòu)正是把壟斷消滅在萌芽狀態(tài)，消除限制競(jìng)爭(zhēng)的可能性。“法律的作用不只在于懲戒違法，而且在于預(yù)防違法，與其讓一個(gè)企業(yè)在變得足以強(qiáng)大后再施以控制，法律不如在其尚未形成有悖于有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)地位前就適當(dāng)?shù)赜枰约s束，以防患于未然。”所以規(guī)制企業(yè)并購(gòu)就成為反壟斷法的主要內(nèi)容。由于我國(guó)尚未出臺(tái)《反壟斷法》，加之 14 在利用外資中出現(xiàn)的許多過(guò)分優(yōu)惠的政策，造成跨國(guó)公司在同國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，致使外資對(duì)我國(guó)部分行業(yè)的壟斷日益加劇，甚至出現(xiàn)了全行業(yè)的國(guó)有企業(yè)被并購(gòu)控股的情況。2004年5月，國(guó)家工商總局《在華跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為表現(xiàn)及對(duì)策》的調(diào)查報(bào)告就指出，在華跨國(guó)公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有明顯的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，有的還占據(jù)絕對(duì)壟斷地位，微軟在中國(guó)市場(chǎng)占有率達(dá)到95％，柯達(dá)公司在中國(guó)市場(chǎng)的占有率超過(guò)50％，富士公司在中國(guó)市場(chǎng)的占有率超過(guò)25％，利樂(lè)公司控制95％的中國(guó)無(wú)菌包裝紙市場(chǎng)，等等。有鑒于此，我國(guó)出臺(tái)了規(guī)制跨國(guó)公司外資并購(gòu)的行政規(guī)章。2002年11月中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)頒布的《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定：向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求，依照有關(guān)規(guī)定和目錄不允許外國(guó)投資者獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)，并購(gòu)不得導(dǎo)致外國(guó)投資者持有企業(yè)的全部股權(quán)；需由中方控股或相對(duì)控股的產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)被并購(gòu)，仍應(yīng)由中方在企業(yè)中占控股或相對(duì)控股地位；禁止外國(guó)投資者經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)，外國(guó)投資者不得并購(gòu)從事該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)。2003年3月7日，外經(jīng)貿(mào)部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商總局、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合制定并發(fā)布的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》規(guī)定：對(duì)外資并購(gòu)的形式、外資并購(gòu)的原則、審查機(jī)構(gòu)、審查門檻、并購(gòu)程序作了較為全面的規(guī)定。但是，這些規(guī)定都是部門規(guī)章，法律效力太低，難以化解協(xié)調(diào)其他法規(guī)之間的沖突和矛盾，而且都是暫行規(guī)定具有不穩(wěn)定性，極易給外資并購(gòu)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。

要建立和健全競(jìng)爭(zhēng)法體系就必須盡快制定《反壟斷法》。針對(duì)外資并購(gòu)的壟斷趨勢(shì)，反壟斷法應(yīng)該規(guī)定控制并購(gòu)的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)和程序規(guī)范，尤其是外資并購(gòu)的審查制度。一般而言，企業(yè)合并申報(bào)有兩種模式，即合并前審查和合并后審查。相比較而言，合并后審查模式有著很大的缺陷。對(duì)于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，禁止一個(gè)實(shí)施了的企業(yè)兼并，要比禁止一個(gè)正在準(zhǔn)備實(shí)施的企業(yè)兼并要困難得多，因?yàn)檫@涉及到企業(yè)的組織、人事、會(huì)計(jì)、稅務(wù)等方面的問(wèn)題。同時(shí)更重要的是，對(duì)于合并后的企業(yè)來(lái)說(shuō)，禁止合并則意味著已經(jīng)合并了的企業(yè)要被拆散，而拆散企業(yè)則意味著巨大的經(jīng)濟(jì)損失，這個(gè)損失與企業(yè)兼并事前沒(méi)有得到批準(zhǔn)的損失相比要大得多，后果也要嚴(yán)重得多。我國(guó)的反壟斷法應(yīng)當(dāng)建立外資并購(gòu)的事前審查制度，以防患于未然。我國(guó)《反壟斷法》還應(yīng)當(dāng)設(shè)立一個(gè)獨(dú)立和權(quán)威性的反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)。實(shí)踐表明，僅依靠現(xiàn)有各級(jí)外資審批部門在進(jìn)行其他事項(xiàng)審查時(shí)兼顧反壟斷審查的做法有許多弊端，既沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，也沒(méi)有統(tǒng)一的程序，事實(shí)上我國(guó)對(duì)外資在華并購(gòu)的反壟斷審查長(zhǎng)期處于一種混亂和真空狀態(tài)。針對(duì)外資并購(gòu)設(shè)立全國(guó)統(tǒng)一的反壟斷審查機(jī)構(gòu)是許多發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍做法，可資借鑒。2003年3月我國(guó)頒布的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》規(guī)定，由外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商行政總局共同作為審查機(jī)關(guān)，只是一時(shí)的權(quán)宜之計(jì)。將來(lái)出臺(tái)的《反壟斷法》應(yīng)當(dāng)明確賦予特設(shè)的機(jī)關(guān)專司企業(yè)合并的反壟斷審查。

對(duì)“柯達(dá)并購(gòu)樂(lè)凱”幾乎沒(méi)有進(jìn)行以反壟斷為目的的審查，原因就在于我們沒(méi)有反壟斷法。微軟中國(guó)公司總經(jīng)理之所以敢說(shuō)美國(guó)對(duì)微軟的判決“對(duì)中國(guó)沒(méi)有影響”，正是看到了“你手中沒(méi)有武器”。反壟斷法律制度的缺失，致使跨國(guó)公司毫無(wú)顧及地對(duì)我國(guó)優(yōu)勢(shì)行業(yè)的強(qiáng)勢(shì)企業(yè)近乎是全行業(yè)的并購(gòu)，而全然不考慮市場(chǎng)的集中度。當(dāng)然柯達(dá)并購(gòu)樂(lè)凱本身是一件令人高興的事。但是，我們應(yīng)當(dāng)警惕的是柯達(dá)品牌對(duì)樂(lè)凱品牌的最終取代。正是樂(lè)凱這一民族品牌的存在，使得柯達(dá)膠卷在中國(guó)市場(chǎng)的銷售價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于在其他國(guó)家的銷售價(jià)格，獲益的是 15 中國(guó)的消費(fèi)者。目前一卷36張裝的柯達(dá)金膠卷在中國(guó)的零售價(jià)為2美元左右，而在美國(guó)市場(chǎng)上沒(méi)有3美元是很難買到同一產(chǎn)品的，在東歐市場(chǎng)則要賣到5美元。柯達(dá)之所以這樣做，主要是因?yàn)橛形锩纼r(jià)廉的樂(lè)凱超金100膠卷的存在。有人估算僅僅因?yàn)闃?lè)凱的存在，中國(guó)的消費(fèi)者每年在彩色膠卷與相紙上的開(kāi)支就節(jié)省了10億元左右。如果剔除這一因素，也許柯達(dá)不會(huì)對(duì)中國(guó)的消費(fèi)者有如此的大方和厚愛(ài)。事實(shí)上由于樂(lè)凱不生產(chǎn)反轉(zhuǎn)片，柯達(dá)就把專業(yè)反轉(zhuǎn)片在中國(guó)市場(chǎng)的售價(jià)拔高到美國(guó)市場(chǎng)的1．5倍，而中國(guó)消費(fèi)者除了接受之外似乎別無(wú)他法。反觀微軟公司的產(chǎn)品，由于壟斷了中國(guó)市場(chǎng)，其產(chǎn)品在中國(guó)市場(chǎng)的銷售價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于在其他國(guó)家的銷售價(jià)格，中國(guó)消費(fèi)者的利益遭受了巨大的損失。2005年3月8日，由國(guó)財(cái)政部、國(guó)土安全部及司法部等官方機(jī)構(gòu)代表所組成的美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）完成對(duì)聯(lián)想收購(gòu)IBM個(gè)人電腦（PC）業(yè)務(wù)的審查，是耐人尋味的。這種事先審查的依據(jù)之一是美國(guó)的反壟斷法，它對(duì)預(yù)防市場(chǎng)集中度過(guò)高，維護(hù)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)具有積極意義。同時(shí)對(duì)聯(lián)想集團(tuán)以及擬在美國(guó)并購(gòu)的其他國(guó)外公司也是一種警告，在美國(guó)投資并購(gòu)不要企圖壟斷市場(chǎng)，否則就會(huì)受到嚴(yán)厲的制裁，這樣就起到了防患于未然的作用。要想改變與影響市場(chǎng)主體的行為，法律制度的供給必不可少。

（二）完善產(chǎn)業(yè)政策法，健全資產(chǎn)評(píng)估法律制度

在外資領(lǐng)域，當(dāng)今世界各國(guó)莫不運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策對(duì)外商投資進(jìn)行引導(dǎo)，或鼓勵(lì)或限制，以期在利用外資推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)達(dá)到維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)安全之目的。外資并購(gòu)的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向問(wèn)題，實(shí)際上就是外資的行業(yè)準(zhǔn)入問(wèn)題，即哪些行業(yè)允許外資進(jìn)入，哪些行業(yè)不允許外資進(jìn)入。由于外商投資的目的在于盈利，所以他們一般選擇效益好、有發(fā)展?jié)摿Φ膰?guó)有骨干企業(yè)為收購(gòu)對(duì)象。外商在并購(gòu)我國(guó)企業(yè)后通常會(huì)將其納入本集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)，并根據(jù)集團(tuán)的總體利益來(lái)決定該企業(yè)的產(chǎn)品種類和產(chǎn)量，幾乎不考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理化的問(wèn)題。我國(guó)于2002年出臺(tái)的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，規(guī)定了鼓勵(lì)、限制、禁止外商在我國(guó)投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。這對(duì)于增加我國(guó)外資產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)的透明度具有一定的積極意義。根據(jù)我國(guó)的“人世”承諾，我國(guó)外資準(zhǔn)人的行業(yè)將大為增多，諸如金融、保險(xiǎn)、電信等行業(yè)。我國(guó)的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄主要是針對(duì)“綠地投資”而制定的，很難對(duì)跨國(guó)公司的并購(gòu)?fù)顿Y產(chǎn)生指導(dǎo)作用，因此有必要對(duì)其作進(jìn)一步的修改。我們認(rèn)為完善產(chǎn)業(yè)政策法的基本思路是：在維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的前提下，將規(guī)范外資并購(gòu)行為與國(guó)有企業(yè)改革、國(guó)有股減持、自然壟斷行業(yè)的開(kāi)放以及西部大開(kāi)發(fā)等戰(zhàn)略實(shí)施結(jié)合起來(lái)。以此為指導(dǎo)加快外資自由化的步伐，擴(kuò)大外資準(zhǔn)入的領(lǐng)域；要進(jìn)一步開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，非競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)在堅(jiān)持控制權(quán)前提下也要開(kāi)放；在跨國(guó)公司并購(gòu)的待遇標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)該確立合理的跨國(guó)公司并購(gòu)待遇標(biāo)準(zhǔn)，取消外資的超國(guó)民待遇和不必要的次國(guó)民待遇限制，盡快調(diào)整現(xiàn)行的“非中性”的、扭曲的外資待遇標(biāo)準(zhǔn)，促使內(nèi)外資公平競(jìng)爭(zhēng)。

當(dāng)前國(guó)家正在擬統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅，這是一個(gè)積極的信號(hào)，說(shuō)明我國(guó)的外資政策趨于成熟。經(jīng)過(guò)二十多年的改革開(kāi)放，投資環(huán)境已經(jīng)大有改善，特別是在我國(guó)加入WTO后，進(jìn)口關(guān)稅水平大幅降低，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)一步放開(kāi)，‘國(guó)外資本和產(chǎn)品將大量涌入。在此背景下，外國(guó)投資者的關(guān)注點(diǎn)，已經(jīng)從享受優(yōu)惠政策轉(zhuǎn)移到占有中國(guó)市場(chǎng)上來(lái)，特別是隨著越來(lái)越多的大公司總部的遷入，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢(shì)日益增強(qiáng)。在這種形勢(shì)下，稅收優(yōu)惠政策的調(diào)整不會(huì)改變外資進(jìn)入中國(guó)的決策。統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅，目的是為內(nèi)外資企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平16 稅賦、平等競(jìng)爭(zhēng)的制度環(huán)境。而一個(gè)確定性的經(jīng)濟(jì)環(huán)境從根本上說(shuō)，是有利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的。如果對(duì)跨國(guó)公司繼續(xù)保持其超國(guó)民待遇的話，那么，不但造成了國(guó)家稅收流失，侵害了我國(guó)的稅收主權(quán)，而且使內(nèi)資企業(yè)在一種不公平的環(huán)境下競(jìng)爭(zhēng)，不利于振興民族經(jīng)濟(jì)。統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅之后，為了使外資流向符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外資若進(jìn)入我國(guó)鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)或者區(qū)域，將享受到力度更大的政策優(yōu)惠，這將有利于促進(jìn)引進(jìn)外資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，提高我國(guó)的外資利用水平。

在跨國(guó)公司并購(gòu)我國(guó)企業(yè)的過(guò)程中，有些地方政府和企業(yè)為了招商引資，高估外商投資的資產(chǎn)設(shè)備，低估國(guó)有資產(chǎn)，造成大量國(guó)有資產(chǎn)流失。在并購(gòu)中加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的保護(hù)，需要法律制度的保障。因此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善資產(chǎn)評(píng)估法律制度。必須從如下五個(gè)方面著手進(jìn)行：（1）科學(xué)組建資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督；（2）設(shè)立科學(xué)的評(píng)估方法，尤其要重視對(duì)企業(yè)的商譽(yù)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估；（3）明確國(guó)有資產(chǎn)的受益主體和責(zé)任主體，嚴(yán)格國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的政府審批權(quán)限和法律責(zé)任；（4）確定并購(gòu)企業(yè)對(duì)原有企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)及其能夠享有的權(quán)利；（5）政府在批準(zhǔn)和審查并購(gòu)協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)交易條件的管理，高度重視對(duì)民族晶牌的培植和維護(hù)等。

（三）完善公司、證券法，加強(qiáng)外資并購(gòu)的法律監(jiān)管

我國(guó)現(xiàn)行《公司法》對(duì)外資并購(gòu)沒(méi)有明確的規(guī)定。筆者建議在《公司法》中設(shè)專章規(guī)定公司并購(gòu)，并使之適用于外資并購(gòu)，其中應(yīng)當(dāng)包括并購(gòu)的條件、并購(gòu)雙方的權(quán)利和義務(wù)、并購(gòu)程度、并購(gòu)的管理等內(nèi)容。《公司法》應(yīng)當(dāng)明確關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管、信息披露的監(jiān)管以及反收購(gòu)的措施，以保護(hù)中小股東的權(quán)益。應(yīng)當(dāng)在《公司法》中增加規(guī)定公司之間的控股式兼并和吸收股份式兼并的條款，加強(qiáng)對(duì)公司董事義務(wù)的完善，對(duì)公司的反收購(gòu)行為予以規(guī)制。在上市公司的收購(gòu)中，由于目標(biāo)公司管理者與股東之間存在著潛在利益沖突，對(duì)目標(biāo)公司的防御活動(dòng)應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行規(guī)制，如決定權(quán)歸誰(shuí)、可采取哪些反收購(gòu)手段等，一直都是各國(guó)立法重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。綜觀世界各國(guó)的立法，反收購(gòu)問(wèn)題主要都由公司法進(jìn)行規(guī)范，以《證券法》的有關(guān)規(guī)定作為補(bǔ)充。因此，我國(guó)在修訂《公司法》時(shí)應(yīng)當(dāng)增設(shè)反收購(gòu)制度的有關(guān)規(guī)定，明確授予目標(biāo)公司股東大會(huì)以反收購(gòu)的決定權(quán)。同時(shí)，為充分利用公司管理層專業(yè)技能嫻熟、經(jīng)驗(yàn)豐富、信息靈通的優(yōu)勢(shì)，可規(guī)定由公司管理者作為實(shí)施反收購(gòu)措施的具體操作者，并借鑒美國(guó)法律中的“業(yè)務(wù)判斷規(guī)則”，對(duì)管理層可能采取的反收購(gòu)手段進(jìn)行限制。

我國(guó)《證券法》第四章“上市公司收購(gòu)”規(guī)定了要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)兩種方式。但由于我國(guó)股市中上市流通的股份只占發(fā)行總量的1／3弱且極為分散，因而通過(guò)公開(kāi)收購(gòu)獲得目標(biāo)公司控制權(quán)極為困難，在實(shí)踐中大部分收購(gòu)是通過(guò)協(xié)議收購(gòu)的方式實(shí)現(xiàn)的。我國(guó)《證券法》對(duì)“要約收購(gòu)”的程序、審查等作了較為全面的規(guī)定，而對(duì)“協(xié)議收購(gòu)”只作原則性的規(guī)定，存在著法律上的漏洞。譬如，它只是原則性地規(guī)定了披露收購(gòu)協(xié)議，而未規(guī)定協(xié)議中應(yīng)該載明哪些內(nèi)容。協(xié)議收購(gòu)是收購(gòu)者與目標(biāo)公司股東私下協(xié)商達(dá)成協(xié)議進(jìn)行的收購(gòu)，這就使得協(xié)議收購(gòu)在信息公開(kāi)上具有很大的局限性，極容易導(dǎo)致信息壟斷和內(nèi)幕交易。因此，應(yīng)當(dāng)完善《證券法》，明確披露協(xié)議收購(gòu)的具體內(nèi)容，包括協(xié)議收購(gòu)的程序、收購(gòu)價(jià)格的確定依據(jù)、協(xié)議收購(gòu)的法律后果等，并對(duì)協(xié)議收購(gòu)方達(dá)到法定收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)適用強(qiáng)制要約收購(gòu)義務(wù)，以充分保護(hù)目標(biāo)公司及中小股東的利益。我國(guó)《證券法》對(duì)于收購(gòu)中的一致行動(dòng)、關(guān)聯(lián)交易，亦無(wú)明確界定。因此，我國(guó)《證券法》可將“一致行動(dòng)者”界定為，兩個(gè)或者兩個(gè)以上的行為 17 主體根據(jù)協(xié)議或者非協(xié)議的積極合作，通過(guò)其中任何一方購(gòu)買一個(gè)公司的股份，以達(dá)到有關(guān)控制這個(gè)公司的各方，具體包括一家公司與其母公司或者子公司、董事會(huì)成員、關(guān)聯(lián)公司等。采取一致行動(dòng)的股東所持有的股份應(yīng)當(dāng)看作一人持有，當(dāng)持股達(dá)到法定比例時(shí)，必須履行披露義務(wù)和強(qiáng)制要約收購(gòu)義務(wù)。對(duì)于關(guān)聯(lián)交易，《證券法》可以“控制”和“重大影響”的實(shí)際存在，作為認(rèn)定關(guān)聯(lián)關(guān)系存在的標(biāo)準(zhǔn)。此外，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)完善內(nèi)部決策機(jī)制和信息披露機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易行為的監(jiān)管。

結(jié) 論

本文以柯達(dá)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)案為切入點(diǎn)，對(duì)跨國(guó)公司在華并購(gòu)問(wèn)題作了較為系統(tǒng)的梳理，旨在提醒人們對(duì)跨國(guó)公司在華并購(gòu)問(wèn)題的密切關(guān)注，對(duì)中國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)切。

政府規(guī)制是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可或缺的制度安排。有人擔(dān)心，規(guī)制會(huì)影響外資進(jìn)入中國(guó)，這種擔(dān)心實(shí)質(zhì)上是多余的。不管制度如何配置，資本的逐利本性是不會(huì)改變的。為了經(jīng)濟(jì)安全和可持續(xù)發(fā)展，必須對(duì)跨國(guó)公司的并購(gòu)行為予以規(guī)制。規(guī)制企業(yè)并購(gòu)行為，不僅要從產(chǎn)業(yè)政策人手，而且更要從競(jìng)爭(zhēng)政策和法制環(huán)境人手。因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特性，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以有序、有效運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。離開(kāi)了法律環(huán)境的競(jìng)爭(zhēng)，公平、公正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)便蕩然無(wú)存。以競(jìng)爭(zhēng)政策為要旨對(duì)企業(yè)并購(gòu)予以規(guī)制，應(yīng)當(dāng)保持適度原則。從亞當(dāng)。斯密的“市場(chǎng)萬(wàn)能”到近現(xiàn)代的“市場(chǎng)失靈”，表明國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要性。但是，國(guó)家作為一只看得見(jiàn)的手也有失靈的時(shí)候。因而要避免“國(guó)家失靈”，就必須保持干預(yù)的適度原則。企業(yè)并購(gòu)從本質(zhì)上講，是一個(gè)市場(chǎng)交易行為，并購(gòu)的順利展開(kāi)離不開(kāi)規(guī)則的支持。因此，政府職能不在于參與跨國(guó)公司的并購(gòu)活動(dòng)，而在于加強(qiáng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)，為外資在華并購(gòu)提供公平、有序、統(tǒng)一的交易’規(guī)則。

要對(duì)企業(yè)并購(gòu)予以有效規(guī)制就必須做到有法可依，即國(guó)家干預(yù)的合法性原則。應(yīng)急性的行政規(guī)章有時(shí)是必須的，但并不能從根本上解決問(wèn)題，這一類型的制度運(yùn)作成本太高。制度有高低優(yōu)劣之分，因而對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用有別。解決問(wèn)題的關(guān)健在于必須盡早制定出臺(tái)《反壟斷法》，對(duì)企業(yè)并購(gòu)進(jìn)行法律規(guī)制，為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)創(chuàng)造一個(gè)公平的、適宜的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。我國(guó)在企業(yè)并購(gòu)的反壟斷立法中，應(yīng)該引入“有效競(jìng)爭(zhēng)”概念，將反壟斷法定位于維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)資源有效配置，以提升國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力。如果對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)過(guò)度保護(hù)，很可能會(huì)保護(hù)了落后，其直接后果是競(jìng)爭(zhēng)不足，而競(jìng)爭(zhēng)不足又會(huì)使過(guò)剩的資源滯留在衰退產(chǎn)業(yè)內(nèi)，從而削弱企業(yè)和國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力。相反，在我國(guó)企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)的狀況下，如果對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)缺乏適度的保護(hù)，又會(huì)引發(fā)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)；而過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)則會(huì)造成資源轉(zhuǎn)移的無(wú)序和資源利用效率的低下，因而這又需要產(chǎn)業(yè)政策法加以調(diào)適。

注釋: 宋才發(fā)：法學(xué)博士，中央民族大學(xué)科研處處長(zhǎng)、法學(xué)教授、教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地中國(guó)少數(shù)民族研究中心特聘教授、博士生導(dǎo)師，省部級(jí)有突出貢獻(xiàn)的中青年專家、國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專家，國(guó)家民委系統(tǒng)首屆有突出貢獻(xiàn)專家，研究方向,經(jīng)濟(jì)法學(xué)；李磊：中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所法學(xué)博士生，聊城大學(xué)管理學(xué)院法學(xué)系副教授，研究方向,經(jīng)濟(jì)法學(xué)。

[1]中策事件指的是印尼控股的一家香港上市公司香港中國(guó)策略投資公司在國(guó)內(nèi)進(jìn)行的一系列并購(gòu)事件。自1992年始，中策公司斥資33億元人民幣先后與太原、杭州、大連等地 18 百余家國(guó)有企業(yè)進(jìn)行合資或收購(gòu)，把國(guó)內(nèi)這些不同地區(qū)不同行業(yè)的國(guó)有企業(yè)改造成35家中外合資公司。而且在并購(gòu)中，中策公司還對(duì)部分企業(yè)進(jìn)行包裝借殼到境外去上市，或者將其擁有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他境外大財(cái)團(tuán)，以此獲得資金繼續(xù)參股虞控股其他企業(yè)進(jìn)行中策式的并購(gòu)。這樣做雖然也可以帶來(lái)效益，但對(duì)于東道國(guó)來(lái)說(shuō)卻存在著潛在的風(fēng)險(xiǎn)，主要是外資可能在資金長(zhǎng)期不到位的情況下控制被并購(gòu)企業(yè)并獲得巨額利潤(rùn)，導(dǎo)致我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)的流失。

[2] 在1995年的北旅收購(gòu)案中，日本五十鈴自動(dòng)車株式會(huì)社和伊藤忠商事株式會(huì)社入股北旅股份一次性購(gòu)買滬市上市公司北旅的400萬(wàn)法入股，占該公司總股本的25％，成為公司第一大股東，開(kāi)了外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)上市公司之先河。這一并購(gòu)行為又暴露出了外資并購(gòu)中的國(guó)有資產(chǎn)的流失問(wèn)題。按照北旅與日方達(dá)成的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，北旅使用的土地只以每畝5萬(wàn)元人民幣折資入股，地價(jià)顯然偏低。北旅擁有4臺(tái)由原東德生產(chǎn)的大型設(shè)備，當(dāng)時(shí)的實(shí)際價(jià)格是1億元人民幣，但是，當(dāng)時(shí)的評(píng)估價(jià)格只有800萬(wàn)元人民幣，導(dǎo)致我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)的流失。

【參考資料】

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〔3〕王先林．知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷[M]．法律出版社，2001．16

出處:經(jīng)濟(jì)法網(wǎng)