第一篇：湖南省土地市場交易規則

湖南省土地市場交易規則

第一條 為規范土地市場交易行為，建立統一、開放、競爭、有序的土地市場，根據國土資源部《招標拍賣掛牌出讓國有建設用地使用權規定》、《湖南省土地市場管理辦法》以及相關法律、法規和規章的規定，結合本省實際，制定本規則。

第二條 本省行政區域內的國有建設用地使用權(以下簡稱國有建設用地)出讓以及國有建設用地轉讓、出租、抵押和改變土地利用條件等交易適用本規則。法律、法規和規章另有規定的，從其規定。

第三條 縣級以上人民政府國土資源行政主管部門負責本行政區域內土地交易管理。

縣級以上人民政府設立的土地交易機構，隸屬于同級國土資源行政主管部門，具體辦理土地交易相關工作，履行下列職責：

(一)實施國有建設用地招標、拍賣、掛牌出讓以及其他方式的土地交易；

(二)受托辦理已出讓國有建設用地的轉讓、出租、抵押等交易；

(三)受托辦理依法流轉的集體建設用地使用權交易，包括鄉鎮企業用地的轉讓、互換、作價入股、抵押等交易；

(四)承辦土地交易的招商、展銷、洽談等活動，提供土地供求信息等服務；

(五)主管部門委托的其他事項。

第四條 國有建設用地出讓，由市、縣國土資源行政主管部門自行組織或者指定土地交易機構組織實施。

依法應當進入土地有形市場公開交易的其他土地交易，應當由土地交易機構組織實施。

第五條 土地交易機構應當設立交易大廳，具備交易的基本條件，建立完善的工作制度和管理制度，并將土地交易規則、運作程序、服務承諾、收費標準、工作人員守則等在交易大廳顯著位置張掛和展示。

第六條 土地交易應當依法進行并遵循公開、公平、公正和誠實信用原則。

第七條 主持招標、拍賣、掛牌出讓土地交易活動的人員，應當取得國土資源部土地招標、拍賣、掛牌主持人資格。

第八條 市、縣國土資源行政主管部門應當依據供地計劃制訂國有建設用地出讓計劃，并將經批準的國有建設用地出讓計劃向社會公布。有條件的地方可以根據供地進度安排，分階段將國有建設用地出讓計劃細化落實到地段、地塊，并將相關信息及時向社會公布。國有建設用地出讓計劃以及細化的地段、地塊信息應當同時通過中國土地市場網公布。

第九條 有以下情形之一的國有建設用地出讓，應當采用招標、拍賣、掛牌方式。

(一)供應工業、商業、旅游、娛樂和商品住宅等經營性用地的；

(二)其他土地出讓計劃公布后同一宗地有兩個或者兩個以上意向用地者的；

(三)劃撥土地使用權轉讓或者改變用途，《國有土地劃撥決定書》約定或法律、法規、規章等明確應當收回土地使用權，實行招標、拍賣、掛牌出讓的；

(四)出讓土地使用權改變用途，《國有建設用地使用權出讓合同》約定或法律、法規、行政規定等明確應當收回土地使用權，招標、拍賣、掛牌出讓的；

(五)法律、法規、規章明確應當招標、拍賣、掛牌出讓的其他情形。

第十條 有下列情形之一的國有建設用地出讓，應當采用拍賣、掛牌方式：

(一)以獲取最高出讓價款為主要目標，以出價最高為條件確定受讓人的；

(二)對土地使用者資格沒有特殊限制，一般單位和個人均可能有受讓意向的；

(三)對土地用途無特殊限制及要求的；

(四)其他適宜采用拍賣、掛牌方式出讓土地使用權的。

第十一條 有下列情形之一的國有建設用地出讓，可以采用公開招標方式：

(一)具有特定的社會、公益建設條件或其他綜合目標的；

(二)土地用途受嚴格限制，可能僅少數單位或個人有受讓意向的。

對土地使用者有嚴格限制和特別要求的，可以采用邀請招標方式。

第十二條 招標以公開招標為主；投標人少于三個的，招標人應當重新組織招標或轉換為掛牌出讓方式。

第十三條 有下列情形之一的國有建設用地出讓，可以采用協議方式：

(一)工業、商業、旅游、娛樂和商品住宅等經營性用地以外用途的土地，其供地計劃公布后同一宗地只有一個意向用地者的；

(二)劃撥土地使用權人不改變原土地用途等土地使用條件，且符合規劃，申請辦理出讓手續的，報經市、縣人民政府批準后，可以采取協議出讓；劃撥土地使用權人根據城市規劃要求，必須改變土地用途等使用條件的，報經市、縣人民政府批準，可以辦理協議出讓手續，但《國有土地劃撥決定書》、法律、法規、行政規定等明確應當收回土地使用權公開出讓的除外；

(三)已出讓的非住宅建設用地使用權期間屆滿，土地使用權人申請續期，經審查準予續期的，可以采取協議方式，但法律規定應當收回土地使用權的除外；

(四)已出讓土地宗地周圍的零星地塊不能進行單體設計和單獨使用的，可以參照市場價格協議出讓，補繳土地出讓價款；

(五)出讓國有建設用地改變土地用途等，且不符合收回條件的，報經市、縣人民政府批準，可以補辦協議出讓手續，補繳改變用途的土地出讓價款。

(六)法律、法規、規章明確可以協議出讓的其他情形。

協議出讓的主要資料應當報上一級國土資源行政主管部門備案。

第十四條 土地招標、拍賣、掛牌出讓的前期準備工作，按以下規定辦理：

(一)國土資源行政主管部門提供土地權屬資料、交易條件、測繪成果、評估報告等；

(二)國土資源行政主管部門向城市規劃行政主管部門申請規劃定點；

(三)城市規劃行政主管部門進行規劃定點并向國土資源行政主管部門下達規劃條件；

(四)國土資源行政主管部門編制供地方案；

(五)國土資源行政主管部門會同有關部門編制土地出讓方案；

(六)供地方案報縣級以上人民政府批準，土地出讓方案報市、縣人民政府批準；

(七)按招標、拍賣、掛牌出讓國有土地使用權程序組織實施。

第十五條 國有建設用地出讓公告由國土資源行政主管部門或者授權土地交易機構公開發布。招標拍賣掛牌出讓須附加條件的，應符合相關法律法規和政策的規定并遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

公告以土地有形市場和中國土地市場網(www.tmdps.cn)為基本載體。較大宗地、重要地塊應當同時通過國土資源網站和當地主要媒體、報紙進行公告。公告應當注明起始時間，公告發布時間不得遲于公告起始時間。網站、報紙媒介發布公告時間不一致的，以中國土地市場網公告時間為準。因特殊情況需要更改、補充或撤回公告的，應在招標、拍賣、掛牌截止日前作出，并在原發布拍賣公告的媒體上發布相應公告，截止日順延，順延時間必須保證更改公告日期至截止日不少于10日。競買人可以在申請截止日以前變更、修改或者撤銷競買申請。

第十六條 土地交易機構應當為競投人或者競買人查詢有關可以公開查詢的情況提供便利，但依法應當保密的除外。

第十七條 委托人、權益人或者民事關系第三人在委托前已就測繪、評估、財產處置、地面附著物處理、地上地下空間設施和相鄰關系等與土地交易相關的法律、技術問題，以自己的名義制作技術成果和形成民事法律文書，在不影響土地使用權依法交易的情況下，可以作為委托附屬應用材料。

委托人之間、委托人與第三人之間、第三人之間就騰地移交、地上地下空間設施利用、相鄰權益、財產處置等訂立的合法民事協議，可以作為交易附件。

第十八條 國有建設用地出讓前應當處理好土地的產權、安置補償等法律關系，完成必要的前期開發，具備建設用地條件。

城市建成區存量建設用地上的建筑物、構筑物確需連同國有建設用地招標、拍賣、掛牌出讓的，其保留房屋應當經市、縣規劃行政主管部門審查認定。

第十九條 為實施城市規劃，擬交易的土地應當依法設置規劃條件，城市主次干道兩側和特別規劃地段，有條件的，應當帶建筑設計規劃方案進入土地交易程序。

第二十條 為實施城市規劃需要，規劃行政主管部門要求將擬招標、拍賣、掛牌土地相鄰的土地統一開發的，可憑規劃定點通知書、定點藍線圖，一并納入招標、拍賣、掛牌出讓。

第二十一條 對已采取招標、拍賣、掛牌方式出讓而沒有成交的國有建設用地，在重新組織招標、拍賣、掛牌出讓時，原編制的出讓文件中有效部分可以繼續利用。原編制的資料有變動的，應當按法定權限履行批準手續。

第二十二條 土地交易的有關文書，可以采取直接、郵寄等方式送達；拒絕簽收的，可以依法留置送達；受送達人下落不明或者以其他方式無法送達的可以公告送達。

第二十三條 國土資源行政主管部門或者土地交易機構應當與中標人、競得人簽訂成交確認書。土地交易中招標、拍賣、掛牌活動結束后，國土資源行政主管部門或者土地交易機構應在10日內將招標、拍賣、掛牌出讓結果在發布出讓公告的相應場所、媒體公示。公示期限為10日。

招標、拍賣、掛牌出讓國有建設用地活動結束后，國土資源行政主管部門應當按照有關規定與中標人、競得人簽訂《國有建設用地使用權出讓合同》，并依法做出行政許可決定，核發建設用地批準書以及用印宗地勘測定界圖(包括附件測繪成果)。在國有建設用地受讓人繳清全部土地出讓價款和有關稅費后，方可按照有關規定依法辦理土地登記手續，領取國有建設用地使用權證書，取得用益物權。

第二十四條 有下列情形之一的，土地交易機構應當及時中止交易活動：

(一)出讓公告或者須知有誤，明顯誤導交易參與人的；

(二)交易場所秩序混亂，影響交易正常實施或者交易參與人之間發生重大爭議的；

(三)利害關系人提出涉及土地產權爭議，且提供合法書面證明材料的；

(四)交易材料需要進一步查證核實的；

(五)《湖南省土地市場管理辦法》第十四條所列情形；

(六)依法應當中止土地交易的其他情形。

前款規定情形消除后，土地交易機構應當及時恢復交易活動，交易期限順延。

中止或者恢復土地交易應當及時宣布并向土地交易有關各方送達書面通知。

第二十五條 有下列情形之一的，國土資源行政主管部門報原批準供地的人民政府批準廢止交易：

(一)競得人拒絕簽訂《成交確定書》或者《國有建設用地使用權出讓合同》的；

(二)競得人拒絕在約定時限內全額繳納土地價款的；

(三)交易過程存在過錯，證實損害了對方或第三人合法權益的；

(四)法律、法規規定交易無效的其他情形。

第二篇：土地市場專題研究報告專題

土地市場專題研究報告

二○○三年五月二十日

本專題所研究的土地市場是指我國建設用地使用權市場。目前，有法律規范可以進入市場的主要是國有建設用地使用權。

一、土地市場建設基本情況

（一）總體進展

我國國有土地有償使用始于1982年。十四大以前的十年，土地使用制度改革主要是變無償、無限期、無流動的使用制度，為有償、有限期、有流動的使用制度。十四大以后，進入以市場形成土地使用權價格為核心的全面建設土地市場階段。經過十年的努力，市場配置土地資源的基礎性作用初步得到發揮。

1、國有土地使用權市場配置范圍不斷擴大，土地使用權價格的市場形成機制初步確立。一是全面實行了國有土地有償使用制度，按照法律規定應當有償使用的城市新增建設用地和依法發生流轉的存量建設用地，基本都納入了有償使用軌道。我國城市國有建設用地為315萬公頃，十年來，已經實行有償使用的面積約76萬公頃。其中，出讓國有土地面積56萬公頃，采用租賃、作價出資或入股方式有償使用的土地面積近20萬公頃。有償使用和市場配置的國有土地面積占城市國有建設用地總面積的比例，已由1992年的不足2%上升到2002年的24%。二是國有土地使用權價格的市場形成機制初步形成。經營性國有土地使用權（商業、旅游、娛樂和商品住宅等）招標拍賣掛牌出讓制度普遍建立，2002年，全國招標拍賣掛牌出讓的面積達到1.8萬公頃，與1992年相比，招標拍賣掛牌出讓面積占當年出讓總面積的比例由不足1%上升到15%，招標拍賣掛牌出讓金額占當年出讓金總額的比例從不足1%上升到40%。三是國有土地使用權市場交易日益活躍。2002年發生國有土地使用權轉讓86.6萬宗、6.7萬公頃，轉讓金額達2380億元；國有土地使用權出租19.1萬宗、1.7萬公頃，租金達28億元；國有土地使用權抵押53.8萬宗、28.9萬公頃，抵押金額達7846億元。

2、土地用途管制制度基本確立，政府對土地市場的宏觀調控得到加強和完善。一是總結90年代初房地產過熱的教訓，修訂了《土地管理法》，確立了新的土地用途管制制度，重新編制和實施了土地利用總體規劃，嚴格控制農用地轉為建設用地。二是實行了新的土地收益分配辦法，存量建設用地有償使用收益全部留給地方，新增建設用地有償使用收益30%上交中央，鼓勵地方積極盤活存量建設用地，加大閑置土地處置力度，優化了建設用地供應布局和結構。三是按照

1建設用地集中統一供應的要求，實施了土地收購儲備制度，根據市場供求情況，適時調整土地供應量，增強了政府調控土地市場的能力。目前，全國已有1258個市、縣政府建立了這一制度。四是土地調查、登記制度進一步完善，強化了對土地利用狀況和土地價格的監測。

3、土地市場運行制度和組織建設取得了明顯進展，市場服務體系逐步形成。一是土地公開交易、基準地價定期確定公布、土地市場交易信息發布和土地登記資料公開查詢等制度基本建立，保障了土地市場的規范運行。二是完善土地市場組織形式，全國1198個市、縣設立了土地有形市場，土地使用權交易更加便利、安全、公開和公平。三是轉變政府職能，減少和規范行政審批，嚴格實行政事分開、政企分開，培育和發展了土地市場中介服務組織，土地估價、咨詢、交易代理、登記代理等中介服務機構開始獨立、客觀、公正執業。

4、土地產權進一步細化和明確，土地權利體系開始構建。一是根據土地市場建設的需要，在堅持土地公有制的前提下，實行了土地使用權與所有權分離，土地使用權成為商品，按照市場原則進行配置。二是細化和完善土地有償使用方式，在出讓基礎上，增加了國有土地租賃和國有土地使用權作價出資或入股兩種新的土地有償使用方式，依法明確了出讓土地使用權、承租土地使用權、作價出資或入股土地使用權等三種有償土地使用權的權能。三是適應國有企業改革的需要，明確了劃撥土地使用權的權能和相應的權益價格。四是適應鄉鎮企業融資、兼并等需要，明確依法取得符合規劃的集體建設用地使用權，在企業破產、兼并時可以依法入市流轉。

（二）基本經驗

1、必須始終服從和服務于經濟建設中心，維護改革、發展、穩定大局。十年來，建設用地供應在優先保證國家基礎設施、主導產業和生態環境建設用地需求的同時，按照市場經濟體制改革的方向，適時推進土地使用制度改革和土地市場建設，充分發揮市場對土地資源配置的基礎性作用。配合國家經濟結構調整，顯化國有企業土地資產7000多億元，支持和促進了國有企業改革與發展，為企業職工分流安置和社會保障提供了資金支持。二是盤活城市存量建設用地，優化了土地利用結構，收取國有土地使用權出讓金8300多億元，促進了舊城改造和城市建設。

2、必須堅持土地資源、資產管理并重，實行最嚴格的土地管理制度。加強土地資源管理，嚴格限制農用地轉為建設用地，既是保護耕地的需要，也是充分實現國有土地資產價值的最基本前提。加強土地資產管理，既是提高建設用地市場配置效率的需要，也是保護耕地的最根本措施。十年來，按照資源、資產管理并重的原則，我們實行

了耕地占一補

一、收取新增建設用地有償使用費用于土地整理等措施，有效增加耕地面積，提高耕地質量，改善了農業、農村和農民的生產、生活環境。近年來建設占用耕地數量明顯減少，在新增建設用地總量減少的情況下，各地切實加強土地資產管理，加快市場配置土地資源的進程，積極盤活存量建設用地，全國絕大多數城市存量建設用地基本上完成了一輪調整，城市面貌煥然一新。

3、必須堅持依法行政，加強對土地市場秩序的規范。規范政府行為是規范土地市場秩序的重點。十年來，特別是十五大以來，我們以規范管理者的行為為重點，在全系統大力推行依法行政，嚴肅查處土地違法案件；把維護土地市場穩定、公平、安全運行作為調控的主要目標，處理好政府與市場的關系；建立了政務公開、窗口辦文、內部會審、集體決策等制度；與監察部聯合推行了經營性土地使用權招標拍賣掛牌出讓制度；不斷規范土地市場秩序，較好地發揮了市場配置土地資源的基礎性作用。

4、必須堅持與時俱進，按照市場經濟原則推進制度創新。土地使用權進入市場、市場運行基本制度的建設，都是按照這一原則進行創新的。在正確運用行政管理手段的同時，注重發揮經濟手段和法律手段的作用。對破壞耕地、非法轉讓土地使用權、非法批準征用、占用、低價出讓土地等行為，納入刑法處罰，運用經濟杠桿保護耕地等，都取得了很好的效果。按照尊重農民土地財產權的思路，組織了農民集體建設用地使用權流轉和征地制度改革試點，嘗試在集體建設用地配置、利用和土地征用中引入市場機制，利用法律和經濟手段保護農民土地權益。

（三）需要進一步深化改革的幾個方面

1、離充分發揮市場配置土地資源的基礎性作用還有相當大的差距。除去不會輕易改變用途和發生流轉的交通和水利設施用地外，我國建設用地約有2500萬公頃。其中，國有建設用地約700萬公頃，城市內的315萬公頃，城市外的385萬公頃。按照法律規定城市內的國有土地可以市場配置或有償使用的應達到40～50%左右，而目前只有24%。城市內外，還有大量國有建設用地需要隨著企業改革和土地用途調整實行市場配置或有償使用。農民集體所有建設用地約1800萬公頃，其中農民宅基地約1000 萬公頃，鄉（鎮）村公共設施、公益事業用地約600萬公頃，單位和個人用于生產和經營的集體建設用地約200萬公頃，用于生產經營的200萬公頃應當通過市場配置。隨著城市化的推進，大部分宅基地也需要通過市場配置，發生置換和流轉。

2、政府對土地市場的宏觀調控還不夠有效。一是一些地方土地

統一管理制度不落實，違反規劃設立園區，特別是開發商與鄉（鎮）、村違法私自簽訂用地協議，圈占土地，嚴重影響和干擾了政府對土地供應總量的控制和耕地保護。二是不同區域之間，為創造政績和吸引投資，競相壓低地價競爭，造成土地資源浪費，土地資產流失，在工業用地方面，表現尤為突出。三是現行土地稅制設置不合理。流轉環節的稅種多、稅負重，不利于土地流轉和市場配置；保有環節基本無稅，對少數單位、個人占用和浪費大量土地資源缺乏經濟制約，不利于節約土地資源。

3、土地產權保護制度還有缺陷。一是土地登記法律制度不統一。分散多頭登記影響政府登記的公信力和運用政府公信力對土地交易進行保護，每年土地權屬糾紛量都在5萬件左右。二是農民集體建設用地大量自發入市。依法取得、符合規劃的集體建設用地使用權是土地使用者的合法土地財產，應當允許流轉，需要盡快建立相應的法律規范。三是盡管新《土地管理法》提高了征地補償標準，但征地中仍然沒有體現市場經濟原則。征地范圍寬、補償低且不到位等都大量存在，特別是失地農民的就業和長遠生計難以得到保障。

4、相關配套改革還滯后。一是對經營性土地使用權出讓，一些地方仍沿用計劃經濟時期的基本建設程序，通過計劃立項、規劃定點先行確定土地使用者，影響了經營性土地使用權招標拍賣掛牌出讓制度的實施。二是一些享受特殊優惠的政策性用地面過寬，一些單位、個人以經濟適用住房、科研、教育用地等名義規避招標拍賣掛牌出讓，以劃撥方式優惠取得土地使用權進行商業性開發，擾亂了土地市場。

二、今后20年土地市場建設的目標和任務

（一）總體目標

按照十六大健全現代市場體系，加強和完善宏觀調控的要求，充分發揮市場配置土地資源的基礎性作用，提高政府調控土地市場的能力和水平，實現城鄉國有、集體建設用地進入統一市場配置，土地利用效率顯著提高，資源保護、生態保護和資產管理水平大大提高，為全面建設小康社會提供土地支持，促進經濟社會可持續發展。

（二）階段目標

第一個五年，要在土地市場制度建設上取得突破。實現經營性土地使用權全部招標拍賣掛牌出讓，協議出讓的工業用地引入市場機制，允許和規范集體建設用地入市流轉，確立符合市場經濟原則的新型征地制度，進一步完善土地市場調控手段。

第二個五年，主要是推行和完善各項土地市場制度。隨著城市化進程的推進，通過發揮市場配置土地資源基礎性作用，促進土地集約利用。擴大有償使用覆蓋面，結合企業改革和土地用途調整，應有償

使用的原劃撥土地實行有償使用。

再經過十年的努力，到2020年，全面建成統一、開放、競爭、有序的現代土地市場體系。土地市場統一運行，土地產權體系完整，法律保障明確，各類交易主體平等競爭，土地價格市場形成機制完善，土地資產全面納入企業資產和國民經濟核算體系。

（三）主要任務

1、擴大市場配置土地范圍。依法取得、符合規劃的集體建設用地使用權依法入市流轉。單位、個人使用劃撥土地用于生產經營的，要逐步納入有償使用軌道。單位個人使用劃撥土地不從事生產、經營的，要逐步納入資產核算。

2、進一步完善土地市場運行規范。提高市場公開程度，全面推行經營性土地使用權招標拍賣掛牌出讓制度；協議供地也要實行公開供地計劃、集體決策和交易過程、交易結果公開。公正執法，平等保護各類市場交易主體，保障土地供應和交易中的平等競爭，實現公正的土地市場秩序。適應市場經濟發展的需要，完善土地權利體系，明晰土地權能，統一土地登記，保障交易安全。

3、提高土地市場的調控能力和水平。提高土地利用總體規劃編制水平，為落實土地用途管制制度提供科學依據。在正確運用行政管理手段的同時，強化和完善法律、經濟手段，保證規劃實施，嚴格控制土地供應總量，優化土地利用結構。加強對土地市場運行的監測和分析，公開土地市場信息，建立快速反應機制，審時度勢，及時調控土地市場。

4、完善補償機制，改革征地制度。在充分尊重農民土地財產權的基礎上，建立新的征地制度和補償機制。征地補償費用要根據被征用土地的原用途價格和失地農民的社會保障費用合并計算。嚴格界定征地范圍，確實需要征地的，要嚴格履行法定程序，按價征購。失地農民要納入當地的就業和社會保障體系。

三、土地市場建設的原則和重大措施

（一）原則

1、堅持按規劃用地，嚴格實施用途管制制度。我國人多地少的基本國情，決定了必須實行嚴而又嚴的方針，實施用途管制制度。生產力布局、土地資源配置必須遵循市場經濟規律，國民經濟各部門必須按照土地利用總體規劃要求使用土地，嚴格控制耕地轉為建設用地的總量。

2、堅持集中統一供地，嚴格控制建設用地總量。我國建設用地的供給彈性很大，要保障土地市場健康、穩定發展，集中統一供地，嚴控土地供應總量是關鍵。

3、堅持發揮市場配置土地資源的基礎性作用，實現資源資產管理并重。我國土地資源短缺，必須通過提高配置效率解決經濟發展和資源保護的矛盾。土地既是重要的資源，又是重要的資產，資源資產必須并重管理，統一于充分發揮市場配置土地資源基礎性作用之中。

4、堅持制度創新，推進配套改革。改革開放以前，我國長期實行無償、無期限、無流動的土地使用制度，舊的用地觀念根深蒂固，改革舊的用地制度，培育和規范土地市場，會遇到很多新情況，新問題，必須與時俱進，堅持制度創新。土地是最基本的生產要素，也是一切生產生活活動的載體，土地市場的培育和規范，涉及到各方面的改革，必須配套進行。要革除和調整一切妨礙充分發揮市場配置土地資源基礎性作用的思想觀念、做法、規定、體制弊端和權利格局。

（二）重大措施

1、加強法制建設。一是抓緊修改《土地管理法》，允許和規范農民集體建設用地使用權流轉，改革征地制度。二是在民法典物權篇起草中，解決土地權利法定和統一土地登記問題。三是及時總結土地使用制度改革、土地市場建設和建設用地審批中的實踐經驗，形成相應的法規和規章。

2、完善土地市場調控。轉變職能，把政府對土地市場的管理重點放在強化建設用地總量和結構調控，加強規劃管理上。設立開發區必須符合土地利用總體規劃，不符合規劃的要一律撤消。嚴格土地執法，嚴肅查處違反規劃圈占土地等行為。完善土地收購儲備制度，增強政府對土地市場的調控能力。

3.加強土地市場運行的監控。土地市場關系到宏觀經濟的健康運行，必須加大投入，建立土地市場運行的監測、分析和預警系統，充分利用遙感、信息等新技術，準確把握土地市場運行態勢，及時加以調控。

4、推進配套改革。完善土地稅制，歸并土地流轉環節的土地稅種、減輕稅負，鼓勵流轉；提高土地保有環節的稅負，建立資源占用的約束機制。可以先選擇對以投資為目的占用的土地開征不動產稅。改革不符合市場經濟的基本建設程序，經營性土地使用權一律通過招標拍賣掛牌出讓，由市場確定使用者和價格。限制和規范政策性優惠用地。

5、運用經濟、法律手段，保護農民土地財產權。農民是弱勢群體，目前經常、大量發生行政權、管理權侵犯農民土地財產權的情況。必須采用經濟、法律手段，切實保護弱勢群體，讓農民能夠充分行使土地財產權，分享改革和發展成果。對侵犯農民土地財產權，造成農民損失的，要承擔相應的經濟賠償和法律責任。

第三篇：土地市場述職報告

述 職 報 告

各位領導：

作為一名副主任，我就配合主任、開展地產處上半年工作，作如下匯報：

今年是金融危機第三年，是土地使用制度進一步深化、企業改制全面開展，存量劃撥土地大面積消亡的一年，也是機遇與挑戰并存的一年。在我分管土地年租金征收及地產交易工作中，緊緊圍繞全處“開源與鞏固并舉”、“服務與收費同重”的工作思路，克服挑戰，狠抓機遇。截止六月底，共完成財政經濟指標32萬元，面積22萬平方米，涉及150余宗，占全年任務的80%；配合全處代理各類土地交易20余宗，共收取土地交易服務費56萬元，較好的完成了全處上半年工作目標。具體來講主要有以下幾方面工作：

一、挖掘土地有償使用范圍，培育新的征收增長點。

近年來，隨著土地使用制度改革的深化，土地一級市場的出讓范圍進一步加大，以及企業改革、城區退二進三企業的相繼退出與破產，原有存量劃撥土地得到有效蠶食，象工行、建行、龍鼎、大方、藥玻等原劃撥土地使用權都已滅失，地產處的生存空間愈來愈窄，面對這種困難情況，我們淺找深挖，重點抓了三項工作：

一是對出讓用地進行排查，對未經批準擅自改變合同用途等逐項進行對照、檢查，尋找新的征收增長點 ；二是向集體土地流轉突破，象中石化在林州的所有加油站，我們都已挨站逐點進行排查，建立臺賬；三是對享受劃撥授權經營的郵政、中國聯通等國有企事業單位，1

按照劃撥用地目錄及授權經營法規辦法，逐項核對，擴大費源。象郵政局的儲蓄業務所用劃撥用地及網通公司改變授權經營用途用于出租超市都已有效納入管理軌道。四是以地價調整系數定期公布為契機，對原有劃撥用地單位征收情況向局領導匯報，適時進行調整，象原有的電業公司，市信用聯合社在原有六萬、七萬的基礎上，現已調整到十八、二十萬，青年洞景區在原有四千元的基礎上調整為一萬元。

二、堅持服務與收費同重，樹立地產交易新形象。

針對過去重收費，輕服務的地產交易情況，配合主任修訂了新的交易程序等各項制度并抽調六名人員進行培訓，對在招標、抵押、轉讓等地產交易活動中實行專人專崗服務，對一級土地市場掛牌交易進行了信息發布、會場組織等事務性服務，對用地戶各種手續進行全站式服務。在主管局領導的指導下，對桂花居、巴黎香榭等大型用地項目進地中的拆遷磚廠等工作進行良好政策咨詢與協調服務，得到了用戶的一致好評。

三、搞好團結，打造一支精干、高效、有凝聚力的戰斗團隊 團結猶如航船的合力，直接制約著艦隊的航行速度，沒有一個穩定、團結的工作氛圍，就會出現所謂的內耗，勝利就無從談起。作為一名副職，首先是擺正自己的位置，克服個人本位，自我中心，利己主義，立足本職，發揮好自己的聰明才智。在工作中，大事積極和主任、其他副主任溝通匯報，群策群力，共同研究，其次，對職工創造寬嚴有序的工作氛圍，調動好每位職工的積極性。有人說一般性努力工作可以成為匠人，而帶著興趣工作可以成為大師，所以在工作中，搞好民主，力盡找準每個職工的閃光點，并用好這個閃光點，讓每個職工有張有弛，帶著興趣與成就感工作，讓工作目標在寬松快樂的氛圍中完成。再次切實把自己的工作時刻放在受不受大家認可，能不能保證大家的福利待遇，能不能增強凝聚力上來考核。

半年來，在局領導的正確領導下，在全處職工的共同努力下，盡管配合全處，取得了一定的成績，但仍存在一些不盡人意的地方，主要表現在以下幾個方面：一是收費力度不夠大，客觀上收費空間比較小，主觀上有畏難情緒；二是工作方法不夠活，征收范圍不夠寬，運用政策法規與社會經濟發展實際情況結合不夠；三是重收費，輕管理的思想嚴重，時有遲到早退現象發生等。這都有待于在今后的工作中進一步提高和改進。

述職人：

第四篇：湖南省主要污染物排污權有償使用和交易管理辦法

湖南省主要污染物排污權有償使用和交易

管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范主要污染物排污權有償使用和交易活動，根據相關法律法規及《國務院關于加強環境保護重點工作的意見》（國發[2011]35號）和《長株潭城市群資源節約型和環境友好型社會建設綜合配套改革實驗總體方案》等規定，制定本辦法。

第二條 主要污染物排污權有償使用和交易，以有利于環境資源優化配置、有利于污染物排放總量控制、有利于環境質量改善為目標，遵循公平、公正、公開的原則，并與現行排污費征收、污染物排放總量控制和排污許可等環境管理制度協調一致。

第三條 本辦法所稱主要污染物，是指化學需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物、鉛、鎘、砷等七類污染物。市州人民政府可根據當地污染治理和環境保護的需要，報省人民政府批準后，在本市州行政區域內增加排污權有償使用和交易的主要污染物種類。主要污染物排污權，是指排污單位在正常的生產經營活動中，按照國家和地方污染物排放標準及規定向環境排放一定數量主要污染物的權利。

主要污染物排污權有償使用，是指排污單位在滿足環境質量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，通過繳納排污權有償使用費獲得主要污染物排污權。

主要污染物排污權交易，是指排污單位在滿足環境質量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，通過排污權儲備交易平臺出讓依法取得的主要污染物排污權或購買主要污染物排污權的行為。

現有排污單位是指本辦法生效之日前已經存在的合法排污單位，以及已獲得環境影響評價批準文件但未投入正式運行的排污單位。

第二章 排污權的取得

第四條 現有排污單位以環境保護行政主管部門核定的達標排放量為基準，在滿足環境質量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，繳納排污權有償使用費，獲得相應的主要污染物排污權。

已獲得環境影響評價批準文件但未投入正式運行的排污單位，以環境影響評價批準文件確認的排污量為基準，在投入試運行以后、竣工環境保護驗收以前，繳納排污權有償使用費，獲得相應的主要污染物排污權。

環境保護行政主管部門按照排污權初始分配技術規范核定排污單位的初始排污權，并向社會公示。排污單位對核定結果有異議的，可向環境保護行政主管部門申請復核，也可申請行政復議或提起行政訴訟。

第五條 排污單位新、改、擴建項目需新增主要污染物排放指標的，必須通過排污權交易購買所需的主要污染物排污權。

現有排污單位需增減主要污染物排污權的，必須為已經獲得主要污染物排污權的單位。

第六條 對應繳納主要污染物排污權有償使用費而沒有按時繳納的現有排污單位，環境保護行政主管部門不予核發或換發排污許可證。

第七條 主要污染物排污權有效期為五年。五年期滿需要延續主要污染物排污權的，應繼續繳納主要污染物排污權有償使用費。

第三章 排污權交易

第八條 省環境保護行政主管部門負責明確湖南省主要污染物排污權儲備交易機構，搭建省級儲備交易平臺；市州環境保護行政主管部門負責明確市州主要污染物排污權儲備交易機構，搭建市州儲備交易平臺。

儲備交易平臺主要負責排污權儲備交易的業務指導、信息提供、咨詢服務、技術核算和評估，具體辦理排污權有償使用和交易業務等工作。

第九條 排污權出讓方、需求方分別通過儲備交易平臺出讓、購買主要污染物排污權。主要污染物排污權交易一般采取電子競價、協議轉讓以及國家法律、行政法規規定的其他方式。

省級及省級以上環境保護行政主管部門審批的建設項目的排污權交易、跨市州的排污權交易以及全省火電、鋼鐵企業的排污權交易，在省級儲備交易平臺實施；其余的排污權交易在市州儲備交易平臺實施。

第十條 排污權轉讓方主要包括有富余排污權指標的單位和各級主要污染物排污權儲備交易機構。

排污單位采取技術改造、設備更新、清潔生產以及強化污染治理和環境管理等措施，主要污染物實際排放量少于排污權允許數量的，可以向所在地環境保護行政主管部門申請出讓富余的排污權，也可儲備。

第十一條 排污權需求方主要包括：因實施新、改、擴建項目，將增加主要污染物排放量，并需要獲得相應主要污染物排污權的排污單位；因治理污染成本較高、當地排污總量限制等原因，在滿足達標排放和區域污染物排放總量控制的前提下，通過購買主要污染物排污權的方式以滿足總量控制目標的排污單位；根據環境保護和經濟發展需要出資購買主要污染物排污權的地方人民政府，以及支持污染減排出資購買主要污染物排污權的民間團體等。

第四章 資金管理

第十二條 主要污染物排污權有償使用費和排污權儲備交易機構的儲備指標出讓收入屬于國有資源有償使用收入，納入財政預算，實行“收支兩條線”管理。主要用于環境污染治理、主要污染物排污權收購、主要污染物排污權交易平臺建設、交易機構日常運行、環保監管能力建設等。

省財政廳會同有關部門制訂主要污染物排污權有償使用費和儲備指標出讓收入資金管理辦法。

第十三條 省價格行政主管部門會同省財政廳等有關部門核定主要污染物排污權有償使用費征繳標準和主要污染物排污權交易政府指導價。

主要污染物排污權有償使用費征繳標準主要根據環境資源稀缺程度以及經濟社會發展狀況等綜合因素進行確定。

主要污染物排污權交易政府指導價主要根據污染治理平均成本確定。第十四條 主要污染物排污權交易可以引進社會資金，促進主要污染物排污權交易多元化發展。

第五章 監督管理

第十五條 省級環境保護行政主管部門負責全省主要污染物排污權交易的監督與管理，市州環境保護行政主管部門負責本行政區域內主要污染物排污權交易的監督與管理。

第十六條 環境保護行政主管部門負責對排污單位的排污量進行核定，負責主要污染物排污權憑證的登記、發放和變更工作。排污單位也可委托具有相應資質的第三方進行排污量核算。

第十七條 環境保護行政主管部門加強對各排污單位的監管，對超過主要污染物排污權允許數量排放主要污染物的，環境保護行政主管部門應責令排污單位及時采取限產、停產等措施進行整頓。

第十八條 財政、物價部門要加強對主要污染物排污權有償使用和交易資金管理、使用的監督。監察、審計部門要加強對主要污染物排污權有償使用和交易管理工作的監督和審計。

各級環境保護行政主管部門要及時向社會公開排污權初始分配核定結果、排污權指標供求信息和交易結果，接受社會監督；要定期將轄區內主要污染物排污權有償使用和交易情況報送財政、物價、監察、審計等部門。

第十九條 承擔主要污染物排污權交易和管理的工作人員，必須嚴格遵守本辦法規定，對濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由所在單位或主管部門給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 其他規定

第二十條 已獲取主要污染物排污權的單位，不免除其承擔的法定義務，污染物排放必須符合國家和地方有關法律法規和標準的要求，并按規定完成減排任務。

主要污染物排污權有償使用和主要污染物排污權交易資金不與排污費發生關聯，不得將其沖抵排污費等費用。

第二十一條 主要污染物排污權優先保障國家產業政策鼓勵類和本省優先培育發展的產業。

第二十二條 下列單位不準購買新的主要污染物排污權：

（一）被列入環保區域限批范圍內的；

（二）未完成污染限期治理的；

（三）屬于國家明令禁止、淘汰和限制類的；

（四）法律法規規定的其他情形。

第七章 附 則 第二十三條 省環境保護行政主管部門根據本辦法制定具體實施細則。

第二十四條 本辦法從發布日起，在長沙、株洲、湘潭、衡陽、郴州、永州、岳陽、婁底等市的所有工業企業以及全省范圍內的火電、鋼鐵企業先行實施。2015年1月1日起，在全省范圍內的所有工業企業全面實施?！逗鲜≈饕廴疚锱盼蹤嘤袃斒褂煤徒灰坠芾頃盒修k法》（湘政發[2010]15號）同時廢止。排污單位已按《湖南省主要污染物排污權有償使用和交易管理暫行辦法》（湘政發[2010]15號）有償獲得的主要污染物排污權指標在有效期內繼續有效。

第五篇：董監高及大股東合規交易

董監高及大股東合規交易

類型一：短線交易（買、賣）

（一）涉及對象

上市公司董事、監事、高級管理人員及持有上市公司股份5%以上的股東

（二）釋義

短線交易是指上市公司董事、監事、高級管理人員及持有上市公司股份5%以上的股東，在法定期間內（6個月）對公司上市股票買進后再行賣出，或賣出后再行買入的行為。

（三）涉及短線交易的特殊情形

1、若社?；鹄硎聲c各投資管理人以及各投資管理人之間的投資決策不是相互獨立的，則對該公司股票的買賣應受六個月持有期的限制。此外，全國社保基金委托的單一投資管理人持有上市公司的股份超過5%時，則應嚴格遵循《證券法》第47條有關短線交易的規定；

2、警惕集中競價交易、大宗交易、協議轉讓；

3、認購公開增發股份、認購定向增發股份；

4、約定購回式證券交易中股東回購；

5、持有同一上市公司的A股和B股再進行相關買賣活動；

6、股票轉為ETF份額再贖；

7、一致行動人：一致行動人發生的交易行為應整體看待，其中任一行為人的買賣行為均影響其余一致行動人的買賣權益；

8、設置委托投票權。

（四）不涉及短線交易的特殊情形

1、證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制；

2、根據中國證監會《關于全國社會保障基金委托投資若干問題的復函》的規定，全國社?；鸷喜⒊钟猩鲜泄?%股份后，若社?；鹄硎聲c各投資管理人以及各投資管理人之間的投資決策是相互獨立的，則對該公司股票的買賣可以不受六個月持有期的限制；

3、發生股權激勵需向高管股東回購股份；

4、董監高的配偶操作董監高配偶的賬戶交易董監高任職上市公司的股票；

5、持股5%以上股東參與轉融通業務，通過證券交易所平臺在6個月內出借和收回證券的。

救市：在6個月內減持過本公司股票的上市公司大股東及董事、監事、高級管理人員，通過證券公司、基金管理公司定向資產管理等方式購買本公司股票的，不屬于《證券法》第四十七條規定的禁止情形。通過上述方式購買的本公司股票6個月內不得減持。典型案例

案情簡介：2015年8月19日，曹某通過本所證券交易系統以競價交易方式增持上市公司（HBGF）股票25,400股,成交均價為18.45元，總金額為46.86萬元。2016年2月4日，曹某通過本所證券交易系統以競價交易方式減持HBGF股票70,000股，成交均價為17.37元,總金額為121.60萬元。

處罰結果：曹某在任職HBGF董事、高級管理人員期間，將持有的上市公司（HBGF）股票在買入后六個月內又賣出，構成《證券法》第四十七條規定的短線交易。對此，深圳證券交易所對其給予通報批評的處分。

類型二：敏感期（買、賣）

（一）涉及對象

深交所：上市公司董事、監事、高級管理人員及前述人員配偶

上交所：上市公司董事、監事、高級管理人員

（二）釋義

上述人員下列期間不得買賣本公司股票：

1、上市公司定期報告公告前30日內；

2、上市公司業績預告、業績快報公告前10日內；

3、自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內；

深交所明確指出若定期報告推遲，自原公告日前30日起至最終公告日。

（三）豁免情形

救市：上市公司股票價格連續10個交易日內累計跌幅超過30%的，上市公司董事、監事、高級管理人員增持本公司股票且承諾未來6個月內不減持本公司股票的，可以不遵守敏感期規定。

（四）業績預告和快報的修正公告

根據《中小企業板上市公司信息披露與規范運作常見問題解答》指出公司發布業績預告修正公告、業績快報修正公告，視同發布業績預告、業績快報公告，因此董監高在業績預告修正公告、業績快報修正公告前10日，買賣股票也應受到限制。典型案例

案情簡介：上市公司（SZTY）2012年年報原預約披露日期為2013年3月26日，后申請延期至4月26日。2013年3月22日，公司高管許某先后賣出5萬股、10萬股、買入7350股、賣出10萬股。許某的交易行為構成了窗口期買賣公司股票及短線交易，窗口期買賣股份數量25.735萬股，買賣金額474.10萬元，短線交易股份數量10.735股，短線交易金額203.96萬元。

處罰結果：深圳證券交易所對許某給予通報批評處分的決定。另外，上市公司（SZTY）對許某做出警告處分，并對其進行交易金額10%的經濟處罰，約48.8萬元。

類型三：敏感期（深交所買賣、上交所：買）

（一）涉及對象

深市主板：控股股東、實際控制人為自然人的，則包括其配偶、未成年子女

中小板、創業板包括：

（一）控股股東、實際控制人直接或者間接控制的法人、非法人組織；

（二）控股股東、實際控制人為自然人的，其配偶、未成年子女

上交所：控股股東、實際控制人

（備注：公司無控股股東、實際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人應當比照執行）

（二）釋義

上述人員在下列期間不得買賣股票（上交所為“不得增持”）：

1、公司報告公告前30內（上交所為“定期報告公告前10日內”），因特殊原因推遲報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，直至公告前一日；

2、公司業績預告、業績快報公告前10日內；

3、自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后2個交易日內。

（三）豁免情形

救市：上市公司股票價格連續10個交易日內累計跌幅超過30%的，上市公司董事、監事、高級管理人員增持本公司股票且承諾未來6個月內不減持本公司股票的，可以不遵守敏感期規定。

類型四：減持預披露（賣、披露義務）

（一）涉及對象

持股5%以上的股東

（二）釋義

1、計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的15 個交易日前預先披露減持計劃；

2、通過協議轉讓方式減持股份并導致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方、受讓方應當在減持后六個月內繼續遵守本原則。典型案例

案情簡介：XDT作為上市公司（DBDQ）的控股股東，于 2015 年3 月 20 日至 2015 年 6 月 10 日期間通過大宗交易方式累計減持上市公司（DBDQ）流通 A 股128,600,000 股，占上市公司（DBDQ）股份總數的14.72%。XDT在連續六個月內通過證券交易系統出售持有的上市公司（DBDQ）股份超過上市公司（DBDQ）股份總數的 5%，但XDT未在首次出售二個交易日前刊登減持提示性公告。

處罰結果：XDT的上述行為違反了深交所《股票上市規則（2014 年修訂）》第 1.4 條，深交所《主板上市公司規范運作指引（2015 年修訂）》第1.3 條、第4.2.24 條、第 4.2.25 條的規定。鑒于上述違規事實及情節，依據本所《股票上市規則（2014年修訂）》第 17.2 條的規定，經深交所紀律處分委員會審議通過，交易所作出如下處分決定：對XDT給予通報批評的處分。

類型五：其他變動1%的披露要求（買賣、披露義務）

（一）涉及對象

中小板：控股股東、實際控制人

創業板：5%以上的股東或者公司的實際控制人

備注：公司無控股股東、實際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人應當比照執行

（二）釋義

增加或者減少比例達到1%，應當在該事實發生之日起二個交易日內就該事項作出公告。

類型六：短期不得減持股份的情形（賣）

（一）涉及對象

董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東

（二）釋義

1、因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的；

2、因違反證券交易所自律規則，被證券交易所公開譴責未滿三個月的；

3、中國證監會規定的其他情形。典型案例

案情簡介：GDGD于20日通過深交所大宗交易減持上市公司（GDKJ）股票1100萬股，占總股本的3.1829%，減持均價為20.1元/股；于21日再次通過大宗交易，以均價20.16元/股減持625萬股，占總股本的1.8084%，合計減持4.9913%。本次減持后，GDGD持股由13.3551%降至8.3638%。GDGD表示，本次減持為補充其流動資金，改善其財務狀況和提高盈利、抗風險能力，并稱不排除未來12個月內繼續減持的可能。

處罰結果：上市公司(GDKJ)表示，GDGD的本次減持違反了《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》要求，不僅破壞證券市場交易秩序，還侵害了其他全體股東的合法權益。據上市公司（GDKJ）披露，GDGD曾因相關行為涉嫌違規，于2015年12月8日收到證監會《調查通知書》；公司于6月3日收到湖北證監局《行政處罰事先告知書》，就GDGD相關行為對GDGD及其他相關方作出行政處罰。依照《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》第六條第一款：上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被證監會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的，不得減持股份。GDGD本次減持違反了上述規定。

類型七：三個月內減持不得超過1%（賣）

（一）涉及對象

持股5%以上的股東

（二）釋義

1、在三個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數，不得超過公司股份總數的百分之一；

2、通過協議轉讓方式減持股份并導致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方、受讓方應當在減持后六個月內繼續遵守本原則。典型案例

案情簡介：2016年6月16日至6月22日，HXRS通過集中競價交易方式減持上市公司（XNE）500萬股，占（XNE）股份總數的1.56%，減持金額7945.02萬元。本次減持后，HXRS不再持有上市公司（XNE）股份。按照《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》第八條、第九條和第十條：上市公司大股東計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃；上市公司大股東在三個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份總數，不得超過公司股份總數的百分之一。而HXRS既未按規定預先披露減持計劃，且三個月內通過集中競價交易減持股份的比例超過上市公司（XNE）股份總數的1%。

處罰結果：9月30日，深交所發布了《關于對HXRS給予公開譴責處分的公告》，對HXRS給予公開譴責的處分，計入上市公司誠信檔案并向社會公布。10月9日，山東證監局決定對HXRS采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

類型八：內幕交易管理與限制（買、賣）

（一）涉及對象

內幕知情人

（二）釋義

從知情之日起到事件正式披露的兩個交易日內，不得買賣股票。

（三）內幕信息認定

根據《證券法》第七十五條證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息:

１、本法第六十七條第二款所列重大事件；

２、公司分配股利或者增資的計劃；

３、公司股權結構的重大變化；

４、公司債務擔保的重大變更；

５、公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；

６、公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

７、上市公司收購的有關方案；

８、國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。典型案例

案情簡介：上市公司（LSGB）董事長趙某某、原證券事務代表徐某，是上市公司（LSGB）境外參股公司重大虧損這一內幕信息的知情人。趙文某為趙某某的近親屬并關系密切，且在內幕信息敏感期內與徐某存在聯絡。在內幕信息敏感期內，趙文某于2015年4月3日使用其本人證券賬戶賣出所持9萬股，避損金額391,130.2元，構成內幕交易。

處罰結果：天津證監局據此決定，依照《證券法》第二百零二條的規定，沒收趙文某違法所得39.11萬元，并處以39.11萬元罰款。

類型九：減持解除限售存量股份達1%（賣）

（一）涉及對象

深交所主板、中小板、滬主板：持有、控制公司股份百分之五以上的原非流通股股東

（二）釋義

通過證券交易系統出售限售股份，每累計達到該公司股份總額的1%時，公司應當在該事實發生之日起二個交易日內作出公告，公告期間無須停止出售股份。

類型十：增持首次達5%（買）

（一）涉及對象

持股５％以下的股東

（二）通過證券所的證券交易

應當在該事實發生之日起3日內披露權益變動報告書，自該權益變動事實發生之日至公告權益變動報告書前，不得再行買賣該上市公司的股票。

（三）通過協議轉讓方式、行政劃轉或者變更、執行法院裁定、繼承、贈與等方式

擬達到或者超過一個上市公司已發行股份的5%，應當在該事實發生之日起 3 日內披露權益變動報告書，在作出報告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。典型案例

案情簡介：2014年5月22日，劉某決策并實際操作5個涉案證券賬戶，陸續買入上市公司（LQGF）股票。根據深圳證券交易所提供的數據，2014年9月25日，以上5個涉案證券賬戶合計持有上市公司（LQGF）股票12,210,158股，首次超過上市公司（LQGF）已發行股份比例的5%，達到5.29%；2014年10月15日，合計持有上市公司（LQGF）股票17,321,915股，占比7.50%，達到峰值；截至2015年3月19日，合計持有上市公司（LQGF）股票16,531,917股，占比7.16%。劉某作為上述5個涉案證券賬戶的實際控制人，未依照《證券法》第八十六條的規定履行報告、通告及公告義務，是有關違法行為的責任人。處罰結果：深圳證監局對劉某責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

類型十一：達到或超過5%后每增持5%（買、賣）

（一）涉及對象

持股5%以上的股東

（二）通過證券所的證券交易

在該事實發生之日起3日內披露權益變動報告書，在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

（三）通過協議轉讓方式、行政劃轉或者變更、執行法院裁定、繼承、贈與等方式

應當在該事實發生之日起 3 日內披露權益變動報告書，在作出報告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。典型案例

案情簡介：截至2015年6月4日，ZHTZ、JCJT作為一致行動人持有上市公司（ZHHB）已發行股份的15.97%。作為上市公司（ZHHB）控股股東，ZHTZ、JCJT分別于2015年6月16日至6月29日、2015年6月5日至6月24日通過二級市場減持上市公司（ZHHB）16,844,701股和3,399,980股，兩公司累計減持股份占已發行股份的比例達到5.869%。其中，在2015年6月26日兩公司已經合計減持上市公司（ZHHB）已發行股份的3.58%之后，ZHTZ于6月29日繼續在二級市場減持，占上市公司（ZHHB）已發行股份的2.289%。ZHTZ 6月29日的減持行為直接導致ZHTZ及其一致行動人JCJT合計減持超過上市公司（ZHHB）已發行股份的5%。

ZHTZ減持上市公司（ZHHB）累計達到5%后，未及時向中國證監會和上海證券交易所提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告。在沒有報告、公告的情況下，ZHTZ繼續通過二級市場減持上市公司（ZHHB）股份，導致與一致行動人JCJT累計減持股份占上市公司（ZHHB）已發行股份的5.869%，ZHTZ減持上市公司（ZHHB）5%以后，違法減持的股份數為2,997,561股，違法減持金額為70,437,884.26元。

處罰結果：對ZHTZ超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對限制期內減持行為處以180萬元罰款，合計處以220萬元罰款。

類型十二：首次減持低至5%（賣）

（一）涉及對象

持股5%以上的股東及其一致行動人

（二）主動減持

主動減持導致持股低于5%的股東，應當在相關事實發生之日起3日內披露權益變動報告書，且應當履行相關限售義務。

（三）被動減持

上市公司股東因公司方面減資、公開增發等引起其持股比例被動變動低于5%的，由上市公司披露相關股份變動公告，股東無需另行披露公告。該股東未來因自身增持或減持導致持股比例達到規定比例的，需要履行相應的披露義務。典型案例

案情簡介：截至2016年6月30日，ZKHT持有上市公司（ZYKJ）股份18,060,237股，占其總股本的5.64%。2016年8月9日，上市公司（ZYKJ）非公開發行股份上市后，ZKHT持股數量不變，持股比例被動稀釋降至4.33%。2016年11月24日至12月21日，ZKHT通過大宗交易減持上市公司（ZYKJ）股票1000萬股，占上市公司（ZYKJ）股份比例為2.4%。ZKHT在因上市公司（ZYKJ）增發股份導致持股比例被動降至5%以下后主動減持上市公司（ZYKJ）股份時，未按照《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第十三條的相關規定和要求履行相關信息披露義務，且未停止買賣上市公司股票，直到2016年12月24日，ZKHT才在《簡式權益變動報告書》中披露上述事項。處罰結果：深交所對ZKHT發出監管函。溫馨提示

（一）涉及對象：投資者及其一致行動人

（二）釋義

（三）簡化披露情形

已披露權益變動報告書的投資者在披露之日起6個月內，因擁有權益的股份變動需要再次發布權益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分做出簡要報告并公告；前次披露《簡式權益變動報告書》的投資者在披露之日起6個月內，擁有權益的股份發生變動須披露《詳式權益變動報告書》的情形除外。

類型十三：爬行增持（買）

（一）涉及對象

持股30%以上的股東及其一致行動人

（二）釋義

爬行增持的股東不需發出要約，也無需履行豁免要約申請程序，僅需履行信息披露義務。

（三）爬行增持適用條件

1、公司上市已滿一年；

2、每12個月增持不超過2%。（如相關股東在12個月內累計增持超過2%，應改為要約方式進行。）

（四）增持股份的鎖定期

1、增持期內不得減持。此外，若公司同時發行A股、H股，同一股東不能在A股增持期內減持H股、或在H股增持期內減持A股。

2、增持完成（最后一筆增持股份登記過戶）后所持股份鎖6個月。所持股份不僅包括本次爬行增持的股份，也包括增持前持有的股份。

（五）自由增持1%

股東及其一致行動人可以在首次增持公司股份時，或者在增持股份比例達到公司已發行股份的1%之前將增持情況通知公司，并委托公司在當日或者次一交易日披露增持股份進展公告。

（六）自由增持達2%

在增持股份比例達到公司已發行股份的2%時，或者在全部增持計劃完成時，或者在自首次增持事實發生后的十二個月期限屆滿時，應當及時通知公司，聘請律師就股東及其一致行動人增持公司股份是否符合《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等有關規定、是否滿足《上市公司收購管理辦法》規定的免于提出豁免發出要約申請的條件出具專項核查意見，并委托公司在增持行為完成后3日內披露增持結果公告和律師出具的專項核查意見。

（七）爬行增持累計達到5%

應披露《簡式權益變動報告書》。

類型十四：持股50%及其以上股東繼續增持（買）

（一）涉及對象

持股50%以上的股東及其一致行動人

（二）釋義

1、增持過程中的信息披露參照爬行增持，且不受12個月內增持不超過2%的限制；但是，上述股東每累計增持2%，在事實發生當日至公告當日不得再行增持股份。

2、持股50%以上的股東及其一致行動人在全部增持計劃完成時，或者增持期限屆滿時，應當及時通知公司，聘請律師就股東及其一致行動人增持公司股份是否符合《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等有關規定、是否滿足《上市公司收購管理辦法》規定的免于提出豁免發出要約申請的條件出具專項核查意見，并委托公司在增持行為完成后三日內披露增持結果公告和律師出具的專項核查意見。