第一篇：《上海市關(guān)于開辦中外合資經(jīng)營企業(yè)和接受外商投資開設(shè)自營企業(yè)的

【發(fā)布單位】80902 【發(fā)布文號(hào)】

【發(fā)布日期】1984-10-08 【生效日期】1984-10-08 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

《上海市關(guān)于開辦中外合資經(jīng)營企業(yè)和接受外商投資

開設(shè)自營企業(yè)的洽談工作和審批程序規(guī)定

（試行）》的實(shí)施辦法

（一九八四年十月八日上海市人民政府發(fā)布）

為了便于《上海市關(guān)于開辦中外合資經(jīng)營企業(yè)和接受外商投資開設(shè)自營企業(yè)的洽談工作和審批程序規(guī)定（試行）》的順利實(shí)施，特制訂本實(shí)施辦法。

（一）中外合資經(jīng)營企業(yè)：

一、一、項(xiàng)目建議書的編寫和報(bào)批。

根據(jù)《上海市利用外資優(yōu)先發(fā)展行業(yè)及重點(diǎn)項(xiàng)目規(guī)劃》、《利用外資年度計(jì)劃》或外商提出的合作建議，各主管局（區(qū)、縣）可組織有關(guān)單位同外商進(jìn)行接觸，就舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行探討性洽談，同時(shí)對外商進(jìn)行資信調(diào)查。如對進(jìn)行上述工作有困難者，可委托本市有關(guān)對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易單位開展咨詢服務(wù)。在此階段，不得對外簽訂任何有約束性的文件，經(jīng)過資信調(diào)查、分析比較、擇優(yōu)選擇和探討性洽談，中外雙方取得比較一致的合作意向后，由項(xiàng)目主辦單位進(jìn)行初步可行性研究，并在此基礎(chǔ)上編寫項(xiàng)目建議書報(bào)主管局（區(qū)、縣）。主管局（區(qū)、縣）同意后，以一式三份上報(bào)上海市對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)（下稱市對外經(jīng)貿(mào)委），同時(shí)抄報(bào)市計(jì)委和主管委辦各二份。

市對外經(jīng)貿(mào)委收到項(xiàng)目建議書后，即會(huì)同市計(jì)委和有關(guān)委辦進(jìn)行研究，在一個(gè)月內(nèi)予以批復(fù)。

不論是探討性洽談或是以后的實(shí)質(zhì)性洽談，在每次對外洽談后的二天內(nèi)，洽談單位應(yīng)填寫《洽談情況表》，報(bào)送主管局（區(qū)、縣），抄報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委一式二份，由市對外經(jīng)貿(mào)委集中信息，每周一次匯報(bào)市人民政府并通報(bào)其他有關(guān)部門。

二、二、可行性研究報(bào)告、合同、章程的編報(bào)。

項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，即可對外進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的談判。對外談判必須事先有充分準(zhǔn)備，一切協(xié)議、合同、章程等法律性文件，應(yīng)事先準(zhǔn)備好我方的建議文本，并力爭在談判時(shí)以我方建議文本為基礎(chǔ)進(jìn)行洽談。談判方案和我方提出的建議文本應(yīng)符合已批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書的內(nèi)容。談判中如雙方合作意向超出了項(xiàng)目建議書的內(nèi)容和范圍，則應(yīng)及時(shí)向主管局（區(qū)、縣）和市對外經(jīng)貿(mào)委匯報(bào)。其內(nèi)容和范圍變化較大的，須按原項(xiàng)目建議書的上報(bào)單位和份數(shù)，報(bào)送項(xiàng)目建議書的修改報(bào)告進(jìn)行審批。

在中外雙方進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判時(shí)，應(yīng)就生產(chǎn)經(jīng)營方向、企業(yè)規(guī)模、投資總額、雙方出資比例、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、設(shè)備價(jià)格、雙方的權(quán)利和義務(wù)等條件進(jìn)行充分洽商。在中外雙方意見基本上取得一致的前提下，雙方共同編制可行性研究報(bào)告，同時(shí)落實(shí)和解決有關(guān)場地、廠房、能源、原材料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售、交通運(yùn)輸、外匯平衡和資金籌措等各項(xiàng)問題，并取得規(guī)劃、環(huán)保、供電、供水等部門的書面意見。如需新建、擴(kuò)建和改建廠房的，可行性研究報(bào)告應(yīng)包括技術(shù)改造或基本建設(shè)計(jì)劃任務(wù)書的內(nèi)容。可行性研究報(bào)告一經(jīng)批準(zhǔn)，即視同計(jì)劃任務(wù)書的批準(zhǔn)，便可進(jìn)行擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)的編制工作，（審批機(jī)關(guān)在審批這類可行性研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門共同研究決定）。中外雙方共同編制的可行性研究報(bào)告完成以后，經(jīng)主管局（區(qū)、縣）審查同意即可進(jìn)而洽談和草簽合營企業(yè)的協(xié)議、合同和章程（合同和章程的內(nèi)容要求見 中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例第 十四條和第 十六條）。協(xié)議、合同和章程必須按審批權(quán)限報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委或其授權(quán)部門審查批準(zhǔn)后才能生效。

三、三、申請頒發(fā)批準(zhǔn)證書。

申請頒發(fā)中外合資經(jīng)營企業(yè)批準(zhǔn)證書，應(yīng)由主管局向市對外經(jīng)貿(mào)委報(bào)送下列正式文件：

1．開辦合營企業(yè)的申請書，并附合營各方的法人證件；

2．已批準(zhǔn)的合營企業(yè)項(xiàng)目建議書；

3．合營各方共同編制的可行性研究報(bào)告，并附各有關(guān)單位的書面證明；

4．由合營各方授權(quán)代表簽署的合同和章程；

5．由合營各方委派的合營企業(yè)董事長、副董事長、董事人選名單（我方人選必須事先報(bào)干部管理部門批準(zhǔn)）；

6．中方合營者的企業(yè)主管局（區(qū)、縣）對設(shè)立該合營企業(yè)簽署的意見。

上述文件應(yīng)以中文本上報(bào)一式四份。合同和章程應(yīng)有中外雙方授權(quán)代表簽署的正式文件的復(fù)印本。如上述文件同時(shí)用外文簽署的，則應(yīng)同時(shí)附報(bào)外文本的復(fù)印本。但審批時(shí)，以中文本為準(zhǔn)。根據(jù)審批權(quán)限制定，應(yīng)轉(zhuǎn)報(bào)對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部（下稱經(jīng)貿(mào)部）頒發(fā)批準(zhǔn)證書的，則應(yīng)按上述要求報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委一式十份。市對外經(jīng)貿(mào)委收到上述文件后，在一個(gè)月內(nèi)代經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)批準(zhǔn)證書或轉(zhuǎn)報(bào)經(jīng)貿(mào)部，頒發(fā)批準(zhǔn)證書。如上報(bào)文件不符合規(guī)定，則在一個(gè)月內(nèi)提出意見，退申報(bào)單位。

四、四、申請營業(yè)執(zhí)照。

中方合營者應(yīng)在收到批準(zhǔn)證書后的一個(gè)月內(nèi)，按《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)登記管理辦法》的規(guī)定，憑批準(zhǔn)證書向上海市工商行政管理局辦理登記手續(xù)。合營企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為該合營企業(yè)的成立日期。

五、五、審批權(quán)限。

1．投資總額在五百萬美元以下的生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性項(xiàng)目，不需要新建、擴(kuò)建和改建廠房，能源、原材料供應(yīng)和產(chǎn)品銷售能自行安排落實(shí)，外匯收支能自行安排平衡的，其項(xiàng)目建議書經(jīng)市對外經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)后，授權(quán)各主管局（區(qū)、縣為二百萬美元以下的項(xiàng)目）審批可行性研究報(bào)告、協(xié)議、合同、章程和有關(guān)文件，同時(shí)報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委備案，抄報(bào)市計(jì)委和各主管委辦。批準(zhǔn)證書由市對外經(jīng)貿(mào)委代經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)。

2．投資總額在五百元美元以上、三千萬美元以下的生產(chǎn)性項(xiàng)目，或雖在五百萬美元以下，但須進(jìn)行基本建設(shè)，且其能源、原材料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售和外匯平衡需由本市自行安排的項(xiàng)目，則可行性研究報(bào)告和草簽的協(xié)議、合同、章程均應(yīng)由主管（區(qū)、縣為二百萬美元以上，三千萬美元以下的項(xiàng)目）提出意見后，報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委，并抄報(bào)市計(jì)委和主管委辦。由市對外經(jīng)貿(mào)委會(huì)同市計(jì)委和其他有關(guān)部門審批。批準(zhǔn)證書由市對外經(jīng)貿(mào)委代經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)。

3．投資總額在三千萬美元以上的生產(chǎn)性項(xiàng)目，其項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和草簽的協(xié)議、合同、章程草案等，均應(yīng)由主管局（區(qū)、縣）報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委和市計(jì)委、抄送各主管委辦后，由市對外經(jīng)貿(mào)委和市計(jì)委會(huì)同有關(guān)部門提出審查意見報(bào)國家計(jì)委和經(jīng)貿(mào)部審批，同時(shí)報(bào)國務(wù)院有關(guān)部委。批準(zhǔn)證書由經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)。

4．投資總額在五百萬美元以上，不需要國家綜合平衡的非生產(chǎn)性項(xiàng)目，其可行性研究報(bào)告、草簽的協(xié)議、合同和章程草案等有關(guān)文件，均由主管局（區(qū)縣為二百萬美元以上的項(xiàng)目）提出意見后報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委，并抄報(bào)市計(jì)委和主管委辦。由市對外經(jīng)貿(mào)委會(huì)同市計(jì)委和其他有關(guān)部門審批，批準(zhǔn)證書由市對外經(jīng)貿(mào)委代經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)。

市對外經(jīng)貿(mào)委或其授權(quán)審批單位在收到上報(bào)文件后，應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)批復(fù)，或簽署意見轉(zhuǎn)報(bào)上級(jí)單位，并抄知上報(bào)單位。凡逾期一個(gè)月未批復(fù)或抄知者，作為自動(dòng)批準(zhǔn)，有關(guān)單位即可辦理下一步手續(xù)。

六、六、項(xiàng)目的咨詢、代理和見證

項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后、主管局（區(qū)、縣）應(yīng)即指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并組織有熟悉生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的人員參加的工作班子，開展對外工作。如主辦單位自行開展對外工作有困難者，可委托本市對外經(jīng)貿(mào)單位作為本項(xiàng)目的咨詢、代理單位。

咨詢代理單位接受主辦單位委托后，應(yīng)承擔(dān)以下工作：

1．向委托單位介紹利用外資的有關(guān)政策、法律、法令、條例和對外談判的注意事項(xiàng)，以及項(xiàng)目的洽談和審批程序的有關(guān)規(guī)定。

2．代辦對外邀請和接待，提供商務(wù)翻譯，安排外商住宿、交通和談判場所。

3．指導(dǎo)主辦單位制訂談判方案，研究談判策略，幫助主辦單位做好對外談判、簽約的準(zhǔn)備工作。

4．指導(dǎo)委托單位編報(bào)可行性研究報(bào)告，擬寫協(xié)議、合同、章程的我方建議文本。

5．參加對外談判、協(xié)助委托單位及時(shí)研究談判中涉及商務(wù)、法律方面的問題。項(xiàng)目對外主談人是項(xiàng)目主辦單位，咨詢、代理單位有建議權(quán)、無決定權(quán)。如在重大原則問題上有不同意見，應(yīng)及時(shí)向市對外經(jīng)貿(mào)委匯報(bào)。

各咨詢代理單位應(yīng)培養(yǎng)和配備對外經(jīng)濟(jì)方面的律師和公證會(huì)計(jì)師。取得對外經(jīng)濟(jì)方面律師資格和公證會(huì)計(jì)師資格的人員須報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委備案。在尚未具備上述條件前各咨詢代理單位應(yīng)聘請上海會(huì)計(jì)師事務(wù)所，上海對外經(jīng)濟(jì)律師事務(wù)所，中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)上海市分會(huì)法律顧問處或其它經(jīng)市對外經(jīng)貿(mào)委認(rèn)可的單位擔(dān)任經(jīng)濟(jì)和法律方面的顧問。

凡投資總額在五百萬美元以上的利用外資項(xiàng)目，或其他由市對外經(jīng)貿(mào)委指定的重要項(xiàng)目，不論項(xiàng)目主辦單位自行對外或已委托咨詢代理單位對外，都必須由主辦單位或咨詢代理單位委托上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所、或法律顧問處以及其他由市對外經(jīng)貿(mào)委認(rèn)可的單位擔(dān)任項(xiàng)目顧問。項(xiàng)目顧問應(yīng)參加對外談判，在經(jīng)濟(jì)和法律方面當(dāng)好委托單位的參謀、指導(dǎo)或參加可行性研究報(bào)告的編制、指導(dǎo)或擬訂協(xié)議、合同、章程的我方建議文本，并對這些文件在經(jīng)濟(jì)上的可行性、法律上的合理性和合法性負(fù)責(zé)。在上報(bào)上述文件時(shí)，必須由上述擔(dān)任項(xiàng)目顧問的單位分別在經(jīng)濟(jì)方面和法律方面作出見證并簽署意見，否則，市對外經(jīng)貿(mào)委不予審批。

如委托單位和見證單位在某些問題上有不同意見，則委托單位有權(quán)作出決定。見證單位可在上報(bào)文件上簽署自已的意見，由市對外經(jīng)貿(mào)委裁決。

總投資在五百萬美元以下，并授權(quán)由各主管局（區(qū)、縣）審批的項(xiàng)目，是否要委托上述二類事務(wù)所見證，可由各主管局（區(qū)、縣）自行決定。

（二）中外合作經(jīng)營企業(yè)：

在本市舉辦中外合作經(jīng)營企業(yè)的審批程序，在新規(guī)定未公布實(shí)施前，可暫參照中外合資經(jīng)營企業(yè)的洽談和審批程序辦理。

（三）外國投資者開設(shè)自營企業(yè)：

一、一、委托代辦開業(yè)申請、上報(bào)項(xiàng)目建議書。

外國投資者在滬開設(shè)自營企業(yè)（下稱外資企業(yè)），可委托本市對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易單位代辦申請開業(yè)業(yè)務(wù)。

受托單位應(yīng)負(fù)責(zé)向外國投資者介紹在本市開設(shè)外資企業(yè)有關(guān)稅法、工商登記、供銷渠道、外匯管理以及我國其它有關(guān)法律、法令、條例的規(guī)定情況，并介紹與本市有關(guān)主管部門進(jìn)行洽談。

外國投資者決定在滬設(shè)立外資企業(yè)后，向受托單位提出書面委托。受托單位應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門按委托要求初步落實(shí)土地使用、勞動(dòng)力安排、供銷渠道、水電供應(yīng)、保險(xiǎn)、運(yùn)輸、環(huán)保等具體問題后，向市對外經(jīng)貿(mào)委上報(bào)項(xiàng)目建議書一式三份，并抄報(bào)市計(jì)委及有關(guān)委辦各一份。

市對外經(jīng)貿(mào)委收到項(xiàng)目建議書后，會(huì)同計(jì)委和有關(guān)委辦進(jìn)行研究，并在一個(gè)月內(nèi)批復(fù)，然后由受托單位轉(zhuǎn)告外國投資者。

二、二、上報(bào)和申請開業(yè)文件。

外國投資者接到受托單位轉(zhuǎn)告的市對外經(jīng)貿(mào)委的批準(zhǔn)意見后，在受托單位的協(xié)助下，編制并提出下列文件一式十份，上報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委：

1．設(shè)立外資企業(yè)的申請書并附外國投資者的法人或個(gè)人身份證明；

2．開設(shè)外資企業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；

3．企業(yè)章程；

4．同中方有關(guān)單位草簽的各項(xiàng)有關(guān)協(xié)議；

5．董事長、副董事長、董事名單和總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、總會(huì)計(jì)師等高級(jí)職員人選名單；

6．外國投資者給受托單位的委托書。

上述文件應(yīng)以中文本上報(bào)，如有外文本者，應(yīng)同時(shí)附報(bào)外文本。但審批時(shí)以中文本為準(zhǔn)。

受托單位在向市對外經(jīng)貿(mào)委轉(zhuǎn)呈上列六項(xiàng)文件時(shí)應(yīng)另附受托單位和行業(yè)主管部門簽署的對設(shè)立該企業(yè)的意見書。

市對外經(jīng)貿(mào)委在接到上述文件后，會(huì)同市計(jì)委和有關(guān)委辦進(jìn)行研究，并在一個(gè)月內(nèi)決定批準(zhǔn)與否，對批準(zhǔn)項(xiàng)目，即頒發(fā)批準(zhǔn)證書。應(yīng)由經(jīng)貿(mào)部審批和頒發(fā)批準(zhǔn)證書的項(xiàng)目，市對外經(jīng)貿(mào)委應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)報(bào)經(jīng)貿(mào)部。

三、三、辦理工商登記。

外國投資者在收到批準(zhǔn)證書后一個(gè)月內(nèi)，應(yīng)憑批準(zhǔn)證書向市工商行政管理局辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。上述登記手續(xù)，外國投資者也可委托原受托單位代辦。

外資企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，即為該外資企業(yè)成立日期。

（四）本暫行規(guī)定也適用于香港、澳門和臺(tái)灣的客商和海外華僑的投資項(xiàng)目。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：上海市外商投資房產(chǎn)企業(yè)商品住宅出售管理辦法專題

【發(fā)布單位】80902 【發(fā)布文號(hào)】

【發(fā)布日期】1988-03-20 【生效日期】1988-04-01 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

上海市外商投資房產(chǎn)企業(yè)商品住宅出售管理辦法

（一九八八年三月二十日上海市人民政府發(fā)布）

第一條 第一條 為加強(qiáng)對本市外商投資建設(shè)的商品住宅出售的管理，根據(jù)出售商品房的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 第二條 凡本市依法成立的經(jīng)營商品住宅的外商投資企業(yè)（以下簡稱外商投資房產(chǎn)企業(yè)）建造并出售的商品住宅，適用本辦法。

第三條 第三條 上海市房產(chǎn)管理局（以下簡稱市房管局）是本市商品住宅的主管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對本市外商投資房產(chǎn)企業(yè)建造并出售商品住宅的監(jiān)督和管理。

第四條 第四條 外商投資房產(chǎn)企業(yè)建造商品住宅的項(xiàng)目經(jīng)上海市對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)（以下簡稱市對外經(jīng)貿(mào)委）發(fā)給批準(zhǔn)證書后，應(yīng)報(bào)市房管局備案。

第五條 第五條 外商投資房產(chǎn)企業(yè)建造的商品住宅，由該企業(yè)自行出售或委托房產(chǎn)經(jīng)營單位代理出售。

第六條 第六條 外商投資房產(chǎn)企業(yè)建造的商品住宅，出售對象如下：

（一）有本市常住戶口的歸僑或僑眷；

（二）經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)來本市定居的華僑或外籍華人；

（三）要求購買住房給常住本市的親屬居住的港、澳、臺(tái)同胞，華僑或外籍華人；

（四）為本企業(yè)職工居住而購買商品住宅的本市中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)或外資企業(yè)；

（五）為便于交住，經(jīng)市政府外事辦公室或市對外經(jīng)貿(mào)委證明，同意其在本市購買商品住宅的港、澳、臺(tái)同胞，華僑或外籍華人。上述出售對象購房的核批手續(xù)按本市僑匯商品住宅出售的有關(guān)規(guī)定辦理。

第七條 第七條 在本市土地使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓地塊上建造的商品住宅，其出售對象由有關(guān)部門另行制訂。

第八條 第八條 外商投資房產(chǎn)企業(yè)建造的商品住宅竣工后，外商投資房產(chǎn)企業(yè)必須會(huì)同設(shè)計(jì)單位和市房管局指定的專業(yè)單位共同驗(yàn)收合格，方可出售。

第九條 第九條 外商投資房產(chǎn)企業(yè)建造的商品住宅，除經(jīng)市房管局批準(zhǔn)可以參照國際市場價(jià)格定價(jià)的以外，應(yīng)執(zhí)行市有關(guān)部門頒發(fā)的商品住宅出售價(jià)格的定價(jià)原則，按質(zhì)論價(jià)，全價(jià)出售。出售價(jià)格應(yīng)報(bào)市房管局備案。

第十條 第十條 外商投資房產(chǎn)企業(yè)建造的商品住宅，出售時(shí)以外匯人民幣標(biāo)價(jià)。買受人付款時(shí)，人民幣對美元的匯價(jià)與簽定購房合同時(shí)匯價(jià)有變動(dòng)的，可按付款日公布的匯價(jià)相應(yīng)調(diào)整應(yīng)付的外匯人民幣金額。

第十一條 第十一條 外商投資房產(chǎn)企業(yè)建造的商品住宅出售后，買受人應(yīng)檢附房屋買賣契約和付款收據(jù)等證件，及時(shí)向房屋所在區(qū)房管部門申請房產(chǎn)所有權(quán)登記，由房管部門審核認(rèn)可后發(fā)給房產(chǎn)所有權(quán)證。

第十二條 第十二條 本市中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)或外資企業(yè)，用本企業(yè)資金購買的商品住宅，其房產(chǎn)所有權(quán)歸該企業(yè)所有；個(gè)人購買的商品住宅，其產(chǎn)權(quán)證戶名可以用海外出資人姓名，也可以用國內(nèi)親屬姓名。凡用海外出資人姓名的，必須在本市委托有常住戶口的委托代理人，并由海外出資人按有關(guān)規(guī)定出具委托代理人證書。戶籍及產(chǎn)權(quán)的管理應(yīng)按本市有關(guān)規(guī)定辦理。

第十三條 第十三條 外商投資房產(chǎn)企業(yè)建造的商品住宅出售后，如房產(chǎn)所有權(quán)需出賣或轉(zhuǎn)移，必須按本市有關(guān)規(guī)定辦理過戶手續(xù)。房產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移雙方應(yīng)及時(shí)向房屋所在區(qū)的房管部門申請辦理房產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記，換發(fā)房產(chǎn)所有權(quán)證，并按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用。

第十四條 第十四條 外商投資房產(chǎn)企業(yè)建造的商品住宅，未經(jīng)市房管局批準(zhǔn)，不得擅自改變住宅的使用性質(zhì)。

第十五條 第十五條 外商投資房產(chǎn)企業(yè)建造的商品住宅出售后的管理維修，按本市有關(guān)規(guī)定辦理。

第十六條 第十六條 本辦法由市房管局負(fù)責(zé)解釋。

第十七條 第十七條 本辦法自一九八八年四月一日起施行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：上海市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作實(shí)施辦法細(xì)則

上海市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作實(shí)施辦法細(xì)則（201103）

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見》，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見》要求，制定本實(shí)施辦法。

第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱聯(lián)席會(huì)議），由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。

聯(lián)席會(huì)議在國家有關(guān)部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議的日常工作；市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊登記工作；外匯局上海市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯管理事宜；聯(lián)席會(huì)議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門，主要職責(zé)如下：

（一）負(fù)責(zé)出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見；

（二）負(fù)責(zé)受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請并組織審定；

（三）負(fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理；

（四）負(fù)責(zé)組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實(shí)配套措施。

第六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。

本市鼓勵(lì)設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

第二章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

（三）股權(quán)投資咨詢；

（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過程中，要按照國家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動(dòng)，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國家相關(guān)政策。

第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應(yīng)具備下列條件：

（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。

本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：

1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

2、有二年以上高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

3、有從事與中國有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

4、在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱高級(jí)管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十條 設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市商務(wù)委提出申請，按以下程序辦理：

（一）市商務(wù)委自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市商務(wù)委征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市商務(wù)委在接到市金融辦書面意見之日起8個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；決定不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人；

（四）獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等材料在一個(gè)月內(nèi)向市工商局申請辦理注冊登記手續(xù)，并及時(shí)至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。

第十一條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由；

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）在國家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式；

（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

（三）經(jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十五條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由。

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準(zhǔn)開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。

第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報(bào)送有關(guān)部門備案。

第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。

第四章 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)

第十九條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)中外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資者應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈(zèng)基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會(huì)議認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的出資實(shí)行專項(xiàng)資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應(yīng)由托管銀行按規(guī)定實(shí)施管理。

第二十條 申請?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：

（一）在其申請前的上一會(huì)計(jì)，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；

（三）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；

（四）聯(lián)席會(huì)議要求的其它條件。

第二十一條 申請?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)通過外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請人需遞交如下申請材料：

（一）試點(diǎn)申請書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等材料；

（二）股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說明書、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等）、主要高管人員簡歷等；

（三）托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；

（四）申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；

（五）聯(lián)席會(huì)議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后10個(gè)工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會(huì)議相關(guān)單位進(jìn)行評(píng)審，審定試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)評(píng)審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評(píng)審不通過的，由市金融辦書面通知申請人。

第二十三條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在通過審核之日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)本辦法第三章要求完成工商登記注冊手續(xù)，過期須重新申請?jiān)圏c(diǎn)資格。

第二十四條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。本辦法發(fā)布前已經(jīng)開立資本金帳戶的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議辦公室批準(zhǔn)后至開戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。

第五章 監(jiān)督管理

第二十六條 聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會(huì)議成員單位根據(jù)聯(lián)席會(huì)議安排做好相應(yīng)的管理工作。

試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)（縣）政府應(yīng)明確具體職能部門，配合市金融辦負(fù)責(zé)對本區(qū)（縣）范圍內(nèi)注冊的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財(cái)務(wù)等信息，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告情況。

第二十七條 市金融辦對外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)向所在區(qū)（縣）職能部門提交下列材料：

（一）備案申請書。

（二）股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。

（三）工商登記決定文書與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級(jí)管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料。

（六）投資決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十八條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每半年向所在區(qū)（縣）職能部門報(bào)告上半年投資運(yùn)作過程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資；

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)投資；

（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（四）高級(jí)管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的變更；

（六）增加或減少注冊資本（認(rèn)繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產(chǎn)；

（九）市金融辦要求的其他事項(xiàng)。

區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十九條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報(bào)告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng)提供下列材料：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；

（二）被投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章）；

（三）被投資企業(yè)所在地外資主管部門的文件。

第三十條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；

（二）每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后，向聯(lián)席會(huì)議辦公室上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對一致的上一境內(nèi)股權(quán)投資情況的報(bào)告；

（三）監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告；

（四）聯(lián)席會(huì)議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

第三十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）在二級(jí)市場進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向他人提供貸款或擔(dān)保；

（七）法律、法規(guī)以及外商投資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。

第三十二條 市金融辦可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，市金融辦應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融辦應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 發(fā)揮上海股權(quán)投資協(xié)會(huì)、上海國際股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，建立合格投資者和優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)市場。

第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理下列登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，市工商局應(yīng)征求市金融辦意見：

（一）變更經(jīng)營范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；

（四）變更合伙企業(yè)類型。

第三十五條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理注銷時(shí)，市工商局應(yīng)通報(bào)市金融辦。

第三十六條 外商投資企業(yè)在本市再投資設(shè)立公司制股權(quán)投資管理企業(yè)或公司制股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)按照《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》報(bào)市商務(wù)委審批。

第三十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作在本市有條件的區(qū)縣逐步開展。第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務(wù)委和市工商局按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。

第四篇：上海市中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)的申請和審批規(guī)定

【發(fā)布單位】80901 【發(fā)布文號(hào)】

【發(fā)布日期】1986-07-11 【生效日期】1986-08-01 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

上海市中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)的申請和審批規(guī)定

（一九八六年六月二十日上海市第八屆人民代表大會(huì)

常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過，一九八六年七月十一日

上海市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公布）

第一章 總則

第一條 第一條 為了擴(kuò)大對外經(jīng)濟(jì)合作與技術(shù)交流，便于中外投資者在上海市設(shè)立中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合上海市的實(shí)際情況，特制定本規(guī)定。

第二條 第二條 中外投資者應(yīng)根據(jù)上海市吸收外資和引進(jìn)技術(shù)的方向和規(guī)劃，選定投資項(xiàng)目。

第三條 第三條 在上海市申請?jiān)O(shè)立中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)，除國家規(guī)定由國務(wù)院主管部門審批的項(xiàng)目外，均由上海市對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)（以下簡稱市對外經(jīng)貿(mào)委）審批。

第二章 設(shè)立中外合資經(jīng)營企業(yè)

第一節(jié) 編報(bào)項(xiàng)目建議書

第四條 第四條 中方或外方投資者可以通過市對外經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)的對外咨詢、代理機(jī)構(gòu)介紹或直接選擇合資者，在了解各合資者的業(yè)務(wù)范圍和資信狀況后，確定合作意向。

第五條 第五條 中外投資者確定合作意向后，應(yīng)對合資經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行初步可行性研究，由中方投資者編寫項(xiàng)目建議書，報(bào)送主管局或區(qū)、縣人民政府簽署意見后，轉(zhuǎn)報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委審核。市對外經(jīng)貿(mào)委應(yīng)在接到項(xiàng)目建議書之日起三十天內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。

第六條 第六條 在項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)前，中外雙方不得簽署任何有約束性的文件。

第七條 第七條 中外合資經(jīng)營項(xiàng)目有兩個(gè)或兩個(gè)以上中方投資者，并隸屬于兩個(gè)或兩個(gè)以上主管部門的，由市對外經(jīng)貿(mào)委指定一個(gè)部門為項(xiàng)目的主管部門。

第八條 第八條 項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后有效期為一年。需要延長有效期的，應(yīng)在期滿前一個(gè)月向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)提出申請報(bào)告，延長的有效期不得超過半年。逾期不辦理延長手續(xù)的，項(xiàng)目建議書自行失效。

第二節(jié) 編報(bào)可行性研究報(bào)告及合同、章程

第九條 第九條 項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，中外投資者應(yīng)對合資經(jīng)營項(xiàng)目作進(jìn)一步可行性研究，具體落實(shí)有關(guān)資金、場地、設(shè)備、原材料、銷售、勞動(dòng)工資、外匯平衡以及基礎(chǔ)設(shè)施配套等事項(xiàng)，并取得有關(guān)部門的簽署意見。

第十條 第十條 中外投資者共同編制可行性研究報(bào)告，簽訂合同、章程后，由中方投資者報(bào)主管局或區(qū)、縣人民政府簽署意見，轉(zhuǎn)報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委審批。市對外經(jīng)貿(mào)委應(yīng)在接到可行性研究報(bào)告和合同、章程之日起三十天內(nèi)決定批或不批準(zhǔn)。

第三節(jié) 申請頒發(fā)批準(zhǔn)證書

第十一條 第十一條 中外投資者申請頒發(fā)批準(zhǔn)證書，可由中方投資者提出申請報(bào)告，報(bào)市對外經(jīng)貿(mào)委審核。申請報(bào)告應(yīng)附下列文件：

（一）中外投資者的合法證明；

（二）批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書；

（三）批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、合同和章程（包括授權(quán)書）；

（四）董事會(huì)和高級(jí)管理人員的人選名單。

第十二條 第十二條 市對外經(jīng)貿(mào)委應(yīng)在接到申請報(bào)告之日起十天內(nèi)頒發(fā)批準(zhǔn)證書。

第三章 設(shè)立中外合作經(jīng)營企業(yè)

第十三條 第十三條 設(shè)立中外合作經(jīng)營企業(yè)申請和審批，參照本條例第二章有關(guān)條款辦理。

第四章 設(shè)立外資企業(yè)

第十四條 第十四條 外國投資者設(shè)立外資企業(yè)，應(yīng)委托市對外經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)的對外咨詢、代理機(jī)構(gòu)辦理申請和報(bào)批等事項(xiàng)。

第十五條 第十五條 項(xiàng)目建議書由市對外經(jīng)貿(mào)委初審后，轉(zhuǎn)報(bào)國務(wù)院主管部門審批。

第十六條 第十六條 項(xiàng)目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后，外國投資者應(yīng)參照本規(guī)定第九條、第十一條的要求，向市對外經(jīng)貿(mào)委遞交有關(guān)文件，由市對外經(jīng)貿(mào)委轉(zhuǎn)報(bào)國務(wù)院主管部門審批、頒發(fā)批準(zhǔn)證書。

第五章 附則

第十七條 第十七條 中外投資者領(lǐng)取批準(zhǔn)證書后，憑批準(zhǔn)證書在三十天內(nèi)向市工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為該企業(yè)的成立日期。

第十八條 第十八條 合同、章程凡有外文文本的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送。審批以中文文本為準(zhǔn)。

第十九條 第十九條 項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告的具體要求及格式，由市對外經(jīng)貿(mào)委規(guī)定。

第二十條 第二十條 本規(guī)定亦適用于華僑和香港、澳門的投資者。

第二十一條 第二十一條 本規(guī)定的具體應(yīng)用由市對外經(jīng)貿(mào)委進(jìn)行解釋。

第二十二條 第二十二條 本規(guī)定經(jīng)上海市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)通過，自一九八六年八月一日起施行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第五篇：上海市《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》

《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》

1月12日消息，上海市金融辦昨日發(fā)布，在國家相關(guān)部門的支持下，上海市金融辦、上海市商務(wù)委和市工商局制定了《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》，QFLP（合格的境外有限合伙人）獲得綠燈放行，海外LP（有限合伙人）可以在外管局批準(zhǔn)的額度前提下，直接投資設(shè)立在上海的股權(quán)投資基金企業(yè)。

《實(shí)施辦法》顯示，上海將成立市外資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱“聯(lián)席會(huì)議”），對外資股權(quán)投資企業(yè)在設(shè)立、開戶、結(jié)匯、投資等方面實(shí)施全程管理。

《實(shí)施辦法》指出，將選擇國外養(yǎng)老基金、慈善基金、大學(xué)基金等長期機(jī)構(gòu)投資者參與的外資PE，以及曾管理過境外長期機(jī)構(gòu)投資者資金和在我國三年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)的管理公司，給予試點(diǎn)企業(yè)資格；對本市設(shè)立的外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行市區(qū)兩級(jí)備案管理。

目前已經(jīng)有境外資金明確表達(dá)了參與意愿。《實(shí)施辦法》還顯示，上海市除了引進(jìn)大型并購型股權(quán)投資基金外，還將吸引投資于科技型、創(chuàng)意型和就業(yè)型中小企業(yè)的成長型股權(quán)投資基金；同時(shí)試點(diǎn)將對與政府、國有企業(yè)等境內(nèi)資本合作的股權(quán)投資企業(yè)優(yōu)先。目前已經(jīng)有境外資金明確表達(dá)了參與意愿。

以下為《實(shí)施辦法全文》：

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見》，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見》要求，制定本實(shí)施辦法。

第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱聯(lián)席會(huì)議），由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。

聯(lián)席會(huì)議在國家有關(guān)部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議的日常工作；市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊登記工作；外匯局上海市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯管理事宜；聯(lián)席會(huì)議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門，主要職責(zé)如下：

（一）負(fù)責(zé)出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見；

（二）負(fù)責(zé)受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請并組織審定；

（三）負(fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理；

（四）負(fù)責(zé)組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實(shí)配套措施。

第六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。

本市鼓勵(lì)設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

第二章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

（三）股權(quán)投資咨詢；

（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過程中，要按照國家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動(dòng)，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國家相關(guān)政策。

第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應(yīng)具備下列條件：

（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。

本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：

1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

2、有二年以上高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

3、有從事與中國有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

4、在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱高級(jí)管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十條 設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市商務(wù)委提出申請，按以下程序辦理：

（一）市商務(wù)委自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市商務(wù)委征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市商務(wù)委在接到市金融辦書面意見之日起8個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；決定不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人；

（四）獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等材料在一個(gè)月內(nèi)向市工商局申請辦理注冊登記手續(xù)，并及時(shí)至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。

第十一條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由；

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）在國家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式；

（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

（三）經(jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十五條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由。

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準(zhǔn)開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。

第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報(bào)送有關(guān)部門備案。

第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。

第四章 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)

第十九條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)中外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資者應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈(zèng)基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會(huì)議認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的出資實(shí)行專項(xiàng)資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應(yīng)由托管銀行按規(guī)定實(shí)施管理。

第二十條 申請?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：

（一）在其申請前的上一會(huì)計(jì)，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；

（三）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；

（四）聯(lián)席會(huì)議要求的其它條件。

第二十一條 申請?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)通過外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請人需遞交如下申請材料：

（一）試點(diǎn)申請書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等材料；

（二）股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說明書、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等）、主要高管人員簡歷等；

（三）托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；

（四）申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；

（五）聯(lián)席會(huì)議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后10個(gè)工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會(huì)議相關(guān)單位進(jìn)行評(píng)審，審定試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)評(píng)審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評(píng)審不通過的，由市金融辦書面通知申請人。

第二十三條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在通過審核之日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)本辦法第三章要求完成工商登記注冊手續(xù)，過期須重新申請?jiān)圏c(diǎn)資格。

第二十四條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。

本辦法發(fā)布前已經(jīng)開立資本金帳戶的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議辦公室批準(zhǔn)后至開戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。

第五章 監(jiān)督管理

第二十六條 聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會(huì)議成員單位根據(jù)聯(lián)席會(huì)議安排做好相應(yīng)的管理工作。

試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)（縣）政府應(yīng)明確具體職能部門，配合市金融辦負(fù)責(zé)對本區(qū)（縣）范圍內(nèi)注冊的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財(cái)務(wù)等信息，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告情況。

第二十七條 市金融辦對外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)向所在區(qū)（縣）職能部門提交下列材料：

（一）備案申請書。

（二）股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。

（三）工商登記決定文書與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級(jí)管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料。

（六）投資決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。

區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十八條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每半年向所在區(qū)（縣）職能部門報(bào)告上半年投資運(yùn)作過程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資；

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)投資；

（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（四）高級(jí)管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的變更；

（六）增加或減少注冊資本（認(rèn)繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產(chǎn)；

（九）市金融辦要求的其他事項(xiàng)。

區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十九條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報(bào)告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng)提供下列材料：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；

（二）被投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章）；

（三）被投資企業(yè)所在地外資主管部門的文件。

第三十條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；

（二）每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后，向聯(lián)席會(huì)議辦公室上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對一致的上一境內(nèi)股權(quán)投資情況的報(bào)告；

（三）監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告；

（四）聯(lián)席會(huì)議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

第三十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）在二級(jí)市場進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向他人提供貸款或擔(dān)保；

（七）法律、法規(guī)以及外商投資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。

第三十二條 市金融辦可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，市金融辦應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融辦應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 發(fā)揮上海股權(quán)投資協(xié)會(huì)、上海國際股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，建立合格投資者和優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)市場。

第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理下列登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，市工商局應(yīng)征求市金融辦意見：

（一）變更經(jīng)營范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；

（四）變更合伙企業(yè)類型。

第三十五條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理注銷時(shí)，市工商局應(yīng)通報(bào)市金融辦。

第三十六條 外商投資企業(yè)在本市再投資設(shè)立公司制股權(quán)投資管理企業(yè)或公司制股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)按照《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》報(bào)市商務(wù)委審批。

第三十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作在本市有條件的區(qū)縣逐步開展。

第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務(wù)委和市工商局按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。

第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。