第一篇：湖南省企業技術改造項目核準及備案暫行規程(2006)

湖南省經濟委員會關于印發《湖南省企業技術改造項目核準暫行規程》和《湖南省企業技

術改造項目備案暫行規程》的通知

湘經投資〔2006〕46號

各市(州)和縣(市、區)經濟委員會(經濟貿易委員會、經濟局、工業局)，省直有關單位：

根據《國務院關于投資體制改革的決定》、《湖南省人民政府貫徹國務院關于投資體制改革決定的實施意見》、《湖南省企業投資項目核準暫行辦法》和《湖南省企業投資項目備案暫行辦法》，結合我省技術改造實際，我們制訂了《湖南省企業技術改造項目核準暫行規程》和《湖南省企業技術改造項目備案暫行規程》，現印發給你們，請遵照執行。

二○○六年二月七日

湖南省企業技術改造項目核準暫行規程

一、總則

第一條 為做好全省企業技術改造項目核準工作，根據《國務院關于投資體制改革的決定》(國發[2004]20號)、《湖南省人民政府貫徹國務院關于投資體制改革決定的實施意見》(湘政發[2005]11號)和《湖南省人民政府辦公廳關于印發〈湖南省企業投資項目核準暫行辦法〉和〈湖南省企業投資項目備案暫行辦法〉的通知》(湘政辦發[2005]36號)精神，制定本規程。

第二條 本規程所稱企業技術改造項目，是指企業為了提高經濟效益、提高產品質量、增加花色品種、促進產品升級換代、擴大出口、降低成本、節約能耗、加強資源綜合利用和三廢治理、勞保安全等目的，采用先進適用的新技術、新工藝、新設備、新材料等進行的改造。

第三條 本省各級經濟委員會(經濟貿易委員會、經濟局、工業局，以下簡稱經委)為企業技術改造項目核準機關，負責企業技術改造項目核準業務的辦理。

第四條 省經委根據國家頒布的《政府核準的投資項目目錄》和《湖南省政府核準的企業投資項目目錄》制定《湖南省企業技術改造項目核準目錄》(附件1，以下簡稱《目錄》)，《目錄》內的技術改造項目，由省、市(州)和縣(區、市)經委按各自權限依法進行核準。

第五條 企業投資建設須經核準的技術改造項目，須按照本規程向相應的項目核準機關提出申請。

省直屬管理企業及其控股企業建設的應由省經委核準的技術改造項目，企業直接向省經委提出申請，并附上項目所在地市州經委的意見。其他企業建設應由省經委核準的技術改造項目，由企業報項目所在地市州經委后，由項目所在地市州經委向省經委提出申請。

企業建設應由國務院投資主管部門核準的項目，按國家和省有關規定提出申請。

二、申報內容

第六條 企業技術改造項目申請核準，申請人(項目申報單位)應向項目核準機關提交項目申請書一式五份，并填寫好《湖南省企業技術改造項目核準備案申請表》(附件2)。項目申請書應包括以下主要內容(申請書提綱見附件3)：

1、申請人情況;

2、擬建項目情況;

3、建設用地與相關規劃;

4、資源利用和能源耗用分析;

5、生態環境影響分析;

6、經濟和社會效果分析;

第七條 項目申請書應由具備相應工程咨詢資質的機構編制。由省經委核準的項目，其項目申請書應由具備乙級及以上工程咨詢資質的機構編制。

第八條 技術改造項目申請人向核準機關提交項目申請書時，應根據國家法律法規的規定，附送以下文件：

(一)環境保護行政主管部門出具的環境影響評價文件審批意見。

(二)項目需新征用土地的，國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見。

(三)城市規劃行政主管部門出具的城市規劃審查意見。

(四)根據法律、法規應提交的其他文件。

由省經委核準的技術改造項目，其環境影響評價文件的審批意見按照建設項目環境影響評價文件分級審批規定的要求出具，項目用地預審意見由省國土資源部門出具，城市規劃意見由項目所在地地級以上城市規劃或建設部門出具。

三、核準程序

第九條 項目核準機關收到申請人的申請材料，經審查，對材料齊全、符合要求的項目申請予以正式受理并向申請人出具受理通知書;對材料不齊全、或者不符合要求的，應當場或在5個工作日內一次告知申請人補齊或者補正。

第十條 項目核準機關在進行核準審查時，如涉及其他行業主管部門的職能，應征求相關部門意見。相關部門應在收到征求意見函(附項目申請書)后7個工作日內，向項目核準機關出具書面審核意見;逾期沒有反饋書面審核意見的，視為同意。

第十一條 需要評估的項目，由核準機關委托有資質的咨詢機構提出評估意見。接受委托的咨詢機構應在核準機關規定的時間內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。咨詢機構在進行評估時，可要求申報人就有關問題進行說明。

第十二條 可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關在進行核準審查時應采取適當方式征求公眾意見，特別是項目所在地居民的意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十三條 項目核準機關在受理項目申請書后20個工作日內，做出對項目申請書是否核準的決定并向社會公布，或向上級項目核準機關提出審核意見。由于特殊原因確實難以在規定時限內做出核準決定或提出審核結論的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日，并應及時書面通知申請人，說明延期理由。項目需委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議的，所需時間不計算在前款規定的期限內。

第十四條 對同意核準的項目，項目核準機關應向申請人出具核準文件(見附件4)，同時抄送下一級技術改造項目核準機關和相關部門。對不予核準的項目，應向申請人出具《湖南省企業技術改造項目不予核準通知書》(見附件5)，說明不予核準的理由，并抄送下級技術改造項目核準機關和相關部門。

第十五條 申請人對項目核準機關的核準決定有異議的，可依法申請行政復議或提起行政訴訟。

四、核準內容及效力

第十六條 項目核準機關主要從以下方面對項目進行審查：

(一)符合有關法律法規;

(二)符合國民經濟和社會發展規劃、區域規劃、行業規劃、產業政策、行業準入標準和土地利用總體規劃;

(三)符合國家宏觀調控政策;

(四)主要產品未對國內市場形成壟斷;

(五)未影響國家經濟社會安全;

(六)合理開發并有效利用資源;

(七)生態環境和自然文化遺產得到有效保護;

(八)未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益產生重大不利影響。

第十七條 申請人憑項目核準文件，依法辦理城市規劃、土地使用、資源利用、安全生產、設備進口和減免稅確認等手續。

第十八條 對應報項目核準機關核準而未申請的項目，或者雖然申請但未經核準的項目，城市規劃、國土資源、環境保護、質量監督、安全生產監管、水資源管理、證券業監管、外匯管理、海關、消防、工商管理等部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。

第十九條 實行核準制的企業技術改造項目如需政府財政性資金的補助、轉貸、貼息，應在項目獲核準后方可提出申請。

第二十條 項目核準文件有效期兩年，自核準文件下達之日起計算。已核準項目在核準文件有效期內未開工建設的，項目單位應在核準文件有效期屆滿30日前向原項目核準機關申請延期，原項目核準機關應在核準文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。已核準項目在核準文件有效期內未開工建設也未向原項目核準機關申請延期的，原項目核準文件自動失效。

第二十一條 已經核準的項目，如需對項目核準文件所規定的內容進行調整，項目單位應及時以書面形式向原項目核準機關報告。原項目核準機關應根據項目調整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續。

五、監督管理

第二十二條 各級經委對所屬權限內企業技術改造項目的核準材料進行整理、歸納和分析，定期向上級核準機關報送有關項目核準情況。

第二十三條 項目核準機關要會同城市規劃、國土資源、環境保護、銀行業監管、安全生產監管及行業管理等部門，加強對企業投資項目的監管。對應申請核準而未申請的項目、雖然申請但未經核準擅自開工建設的項目，以及未按項目核準文件的要求進行建設的項目，一經發現，相應的項目核準機關應立即責令其停止建設，并依法追究有關責任人的法律和行政責任。

六、附

則

第二十四條 本規程由省經濟委員會負責解釋。

第二十五條 本規程自發布之日起施行。

湖南省企業投資項目備案暫行辦法

第一章 總

則

第一條 為適應完善社會主義市場經濟體制要求，進一步深化投資體制改革，確立企業投資主體地位，落實企業投資自主權，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》(國發〔2004號〕20號和《湖南省人民政府貫徹國務院關于投資體制改革決定的實施意見》(湘政發〔2005〕11號)，制定本辦法。

第二條 在本省行政區域內不使用政府性資金建設《湖南省政府核準的企業投資項目目錄》以外的總投資50萬元以上的企業投資項目，按照本辦法規定實行備案管理。

實行備案管理的項目，政府及其有關部門不再審批項目建議書、可行性研究報告和初步設計。

省、市州、縣市區發展和改革委員會、經濟委員會，是本級政府投資主管部門，按照本辦法第八條規定的分級管理權限和本級政府確定的職責，分別負責有關的企業投資項目的備案管理工作。

第三條 企業投資建設實行備案管理的項目，應當按照本辦法規定向項目備案機關申報備案。項目備案機關應按照本辦法的規定進行備案，并會同城市規劃、國土資源、環境保護、銀行業監管、安全生產監管等部門加強對實行備案管理的項目的監督管理。

第四條 省政府投資主管部門負責對全省企業投資項目備案工作進行具體指導和監督。

第二章 項目備案申請書的內容及編寫

第五條 申請人(項目報告單位)應向項目備案機關提交項目備案申請書一式五份，填寫好項目備案申請表(見附件1)，有關行業對項目備案申請表填寫有特殊要求的，從其規定。

第六條 項目備案申請報告應主要包括以下內容：

(一)申請人情況。

(二)擬建項目情況。

第七條 申請人對項目備案申請書內容的真實性、完整性負責。

第三章 備案程序

第八條 省項目備案機關負責中央在湘企業、省直屬企業及其控股企業投資項目的備案，市州、縣市區項目備案機關負責本級直屬管理企業及控股企業投資項目的備案。其他企業投資項目備案按屬地原則辦理。

第九條 項目備案機關收到申請人的申請材料，經審查，材料齊全、符合要求，且屬于備案管理項目的，應當予以受理;材料不齊全，或者不符合要求的，應當當場或者在5日內一次告知申請人補齊或者補正;屬于實行核準制的項目，應當當場或者在5日內告知申請人按照《湖南省企業投資項目核準暫行辦法》的規定申請核準。

第十條 項目備案機關在進行備案審查時，如涉及其他行業主管部門的職能，應征求相關部門的意見。相關部門應在收到征求意見函(附項目備案申請書)后5個工作日內，向項目備案機關出具書面審查意見;逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十一條 項目備案機關對申請材料齊全、符合要求、符合備案條件的項目，應當予以備案。

項目備案機關應在受理項目備案申請后10個工作日內，作出是否予以備案的決定。由于特殊原因確實難以在10個工作日內作出決定的，經本機關負責人批準，可以延長5個工作日，但應及時書面告知申請人，并說明延期的理由。

第十二條 予以備案的項目，項目備案機關應當在作出決定后的10個工作日內，向申請人送達《湖南省企業投資項目備案文件》(見附件2)，并抄告項目所在地備案機關和相關行業主管部門;不予備案的項目，項目備案機關應當在作出決定后10個工作日內，書面通知申請人并說明不予備案的理由，同時抄告相關行業主管部門。

第十三條 申請人對項目備案機關的備案決定有異議的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第四章 備案內容及效力

第十四條 項目備案機關對以下事項進行審查：

(一)是否符合法律法規;

(二)是否符合國家產業政策和宏觀調控政策;

(三)是否符合行業準入標準;

(四)是否屬于實行備案管理的項目范圍。

第十五條 申請人依據項目備案文件，依法辦理土地使用、環境保護、資源利用、城市規劃、安全生產、招標投標、設備進口和減免稅確認等有關行政許可手續。

第十六條 項目備案文件有效期2年，自發布之日起計算。項目在備案文件有效期內未開工建設的，項目單位應在備案文件有效期屆滿30日前向原項目備案機關申請延期，原項目備案機關應在備案文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。延期最長不超過1年。項目在備案文件有效期內未開工建設也未向原項目備案機關申請延期的，原項目備案文件自行失效。

第十七條 已經備案的項目，如需對備案文件所規定的內容進行重大變更或者放棄該項目建設，項目單位應及時以書面形式向原項目備案機關報告。原項目備案機關應根據項目變更的具體情況，出具書面確認意見或撤銷手續。重大變更包括：

(一)投資主體發生變更;

(二)建設地點發生變更;

(三)主要建設內容發生變化;

(四)建設規模有較大變動、總投資額超出原備案數額30%以上。

第十八條 對應報項目備案機關備案而未報告的項目，或者雖然報告但未經備案確認的項目，國土資源、環境保護、城市規劃、質量監督、證券監管、外匯管理、安全生產監管、水資源管理、海關及消防、工商管理等部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。

第五章 監督管理

第十九條 項目備案機關及其工作人員，應嚴格執行法律法規和本辦法的有關規定，不得變相增減備案事項，不得拖延備案時限，不得為不符合規定的項目出具備案文件，不得以備案的名義變相審批。

第二十條 項目備案機關的工作人員，在項目備案過程中違反有關規定的，依法給予行政處分;構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。

第二十一條 企業違反本辦法，有下列情形之一的，由備案機關責令限期改正，情節惡劣后果嚴重的，由有關部門依法予以處罰：

(一)應辦理而未辦理備案手續擅自開工建設的;

(二)項目發生重大變更而未重新辦理備案手續的;

(三)提供虛假資料或者采取其他不正當手段取得備案文件的。

具有第(三)項情形的，原備案機關應依法撤銷對該項目的備案確認。

第二十二條 各級項目備案機關應加強對企業投資項目備案情況的動態監測，并定期統計匯總。

第六章 附

則

第二十三條 事業單位、社會團體等非企業單位投資建設不屬于審批及核準范圍內的項目，按照本辦法進行備案。

第二十四條 本辦法自發布之日起施行。有關企業投資項目審批管理的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

第二篇：《湖南省企業投資項目核準暫行辦法》和《湖南省企業投資項目備案暫行辦法》

湖南省人民政府辦公廳關于印發《湖南省企業投資項目核準暫行辦法》和《湖南省企業投資項目備案暫行辦法》的通知

來源：湖南省高技術產業化網

時間：2006年07月25日 作者： 閱讀：

第一章 總

則

第一條 為適應完善社會主義市場經濟體制的需要，進一步推動我省企業投資項目管理制度的改革，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》(國發〔２００４〕２０號)和《湖南省人民政府貫徹國務院關于投資體制改革決定的實施意見》(湘政發〔２００５〕１１號)，制定本辦法。

第二條 在本省行政區域內不使用政府性資金建設重大類、限制類企業投資項目，按照本辦法的規定實行核準制。

實行核準制的企業投資項目范圍及分級管理權限，按照《湖南省政府核準的企業投資項目目錄》(以下簡稱《目錄》)確定。

企業投資建設實行核準制的項目，政府及其有關部門不再審批項目建議書、可行性研究報告和開工報告。

第三條 《目錄》中所稱“上報國家核準”是指上報國家發展和改革委員會核準。《目錄》中所稱“省級及以下政府投資主管部門”，是指各級政府發展和改革委員會和政府規定具有部分投資管理職能的經濟委員會，具體核準權限按各級政府確定的部門職責分工確定。各級政府投資主管部門統稱為項目核準機關。

第四條 企業投資建設實行核準制的項目，應按要求編制項目申請報告，報送項目核準機關。項目核準機關應依法進行核準，并加強監督管理。

第五條 外商投資項目和境外投資項目的核準辦法另行制定，其他各類企業在湖南省境內投資建設的項目按本辦法執行。

第二章 項目申請書的內容及編制

第六條 申請人(項目申報單位)應向項目核準機關提交項目申請書一式五份。項目申請書應由具備相應工程咨詢資質的機構編制。其中按《目錄》規定應報省政府投資主管部門核準或經初審或出具意見后報國家核準的項目，其項目申請書應由具備乙級及以上資質的機構編制(上報國家核準的需具備甲級資質)。項目申請書應包括以下內容：

(一)申請人情況；(二)擬建項目情況；(三)建設用地與相關規劃；(四)資源利用和能源耗用分析；(五)生態環境影響分析；(六)經濟和社會效果分析。

第七條 省政府投資主管部門根據國家發展和改革委員會頒發的主要行業項目申請書示范文本的規范要求，指導企業的項目申報工作。

第八條 申請人在向項目核準機關報送申請書時，需根據國家有關法律法規的規定附送以下文件：

(一)城市規劃行政主管部門按分級權限規定出具的城市規劃審查意見；(二)國土資源行政主管部門按分級權限規定出具的項目用地預審意見；

(三)環境保護行政主管部門按分級權限規定出具的環境影響評價文件的審批意見；(四)根據有關法律法規應提交的其他文件。

第九條 申請人應對所有申報材料內容的真實性負責。

第三章 核準程序

第十條 企業投資建設須經核準的項目，須按照國家、省、市州核準權限及有關規定，向相應的項目核準機關提出申請。

中央在湘企業投資建設應由國務院投資主管部門核準的項目，可直接向國務院投資主管部門提出申請，但需附具省發展和改革委員會意見。省內其他企業投資建設應由國務院投資主管部門核準的項目，由省發展和改革委員會向國務院投資主管部門提出申請。

省直屬管理企業投資建設應由省政府投資主管部門核準的項目，直接向省政府投資主管部門提出申請，并附上項目所在地市州政府投資主管部門的意見。

其他企業投資建設應由省政府投資主管部門核準的項目，由項目所在地市州政府投資主管部門向省政府投資主管部門提出申請。 第十一條 項目核準機關收到申請人的申請材料，經審查，材料齊全、符合要求的，應當予以受理；材料不齊全、或者不符合要求的，應當當場或者在5個工作日內一次告知申請人補齊或者補正。

申請人按要求上報材料齊全后，項目核準機關予以正式受理。

第十二條 項目核準機關在受理項目核準申請后，如有必要，應在４個工作日內委托有資質的咨詢機構進行評估。

接受委托的咨詢機構應在項目核準機關規定的時間內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。咨詢機構在進行評估時，可要求申請人就有關問題進行說明。

第十三條 項目核準機關在進行核準審查時，如涉及其它行業主管部門的職能，應征求相關部門的意見。相關部門在收到征求意見函(附項目申請書)后7個工作日內，須向項目核準機關出具書面審核意見；逾期沒有反饋書面審核意見的，視為同意。

第十四條 可能會對公眾利益造成重大影響的項目，項目核準機關在進行核準審查時應采取適當方式征求公眾意見，特別是項目所在地居民的意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十五條 項目核準機關應在受理項目申請書后２０個工作日內，做出對項目申請書是否核準的決定并向社會公布，或向上級項目核準機關提出審核意見。由于特殊原因確實難以在２０工作日內做出核準或審核結論的，經本機關負責人核準可以延長１０個工作日，并應及時書面通知申請人，說明延期理由。

項目需委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議的，所需時間不計算在規定的核準期限內，但應當書面告知申請人所需時間。

第十六條 對同意核準的項目，項目核準機關應向申請人出具項目核準文件，同時抄送相關部門和下級項目核準機關；對不同意核準的項目，應向申請人出具不予核準通知書，說明不予核準的理由，并抄送相關部門和下級項目核準機關。

第十七條 申請人對項目核準機關的核準決定有異議的，可依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第四章 核準內容及效力

第十八條 項目核準機關主要根據以下條件對項目進行審查：(一)符合有關法律法規；(二)符合國民經濟和社會發展規劃、區域規劃、行業規劃、產業政策、行業準入標準和土地利用總體規劃；

(三)符合國家宏觀調控政策；(四)主要產品未對國內市場形成壟斷；(五)未影響國家經濟社會安全；(六)合理開發并有效利用資源；

(七)生態環境和自然文化遺產得到有效保護；

(八)未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益產生重大不利影響。

第十九條 申請人依據項目核準文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規劃、安全生產、設備進口和減免稅確認等手續。

第二十條 項目核準文件有效期２年，自發布之日起計算。項目在核準文件有效期內未開工建設的，項目單位應在核準文件有效期屆滿前３０日內向原項目核準機關申請延期，原項目核準機關應在有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在核準文件有效期內未開工建設也未向原項目核準機關申請延期的，原項目核準文件自動失效。

第二十一條 已經核準的項目，如需對項目核準文件所規定的內容進行調整，項目單位應及時以書面形式向原項目核準機關報告。原項目核準機關應根據項目調整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續。

第二十二條 對應報項目核準機關核準而未申報的項目，或者雖然申報但未經核準的項目，國土資源、環境保護、城市規劃、質量監督、證券業監管、外匯管理、安全生產監管、水資源管理、海關、消防、工商管理等部門不得辦理后續手續，金融機構不得發放貸款。

第五章 監督管理

第二十三條 項目核準機關及其工作人員，應嚴格執行國家法律法規和本辦法的有關規定，不得變相增加核準事項，不得拖延核準時限。

第二十四條 項目核準機關的工作人員，在項目核準過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第二十五條 咨詢評估機構及其人員，在評估過程中違反職業道德、造成重大損失和惡劣影響的，由有關部門依法予以處罰。第二十六條 申請人以拆分項目、提供虛假材料等不正當手段取得項目核準文件的，項目核準機關應依法撤消對該項目的核準。

第二十七條 項目核準機關要會同城市規劃、國土資源、環境保護、銀行業監管、安全生產監管及行業管理等部門，加強對企業投資項目的監管。對應報政府核準而未申報的項目、雖然申報但未經核準擅自開工建設的項目，以及未按項目核準文件的要求進行建設的項目，一經發現，相應的項目核準機關應立即責令其停止建設，并依法追究有關責任人的法律和行政責任。

第六章 附

則

第二十八條 市州政府投資主管部門可以按照本辦法，制訂具體實施辦法，并報本級人民政府備案。

第二十九條 事業單位、社會團體等非企業單位投資建設《目錄》內的項目，按照本辦法進行核準。

第三十條 本辦法自發布之日起施行。此前發布的有關企業投資項目審批管理的規定，與本辦法有抵觸的，按本辦法執行。

湖南省企業投資項目備案暫行辦法

第一章 總

則

第一條 為適應完善社會主義市場經濟體制要求，進一步深化投資體制改革，確立企業投資主體地位，落實企業投資自主權，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》(國發〔２００４號〕２０號和《湖南省人民政府貫徹國務院關于投資體制改革決定的實施意見》(湘政發〔２００５〕１１號)，制定本辦法。

第二條 在本省行政區域內不使用政府性資金建設《湖南省政府核準的企業投資項目目錄》以外的總投資５０萬元以上的企業投資項目，按照本辦法規定實行備案管理。

實行備案管理的項目，政府及其有關部門不再審批項目建議書、可行性研究報告和初步設計。 省、市州、縣市區發展和改革委員會、經濟委員會，是本級政府投資主管部門，按照本辦法第八條規定的分級管理權限和本級政府確定的職責，分別負責有關的企業投資項目的備案管理工作。

第三條 企業投資建設實行備案管理的項目，應當按照本辦法規定向項目備案機關申報備案。項目備案機關應按照本辦法的規定進行備案，并會同城市規劃、國土資源、環境保護、銀行業監管、安全生產監管等部門加強對實行備案管理的項目的監督管理。

第四條 省政府投資主管部門負責對全省企業投資項目備案工作進行具體指導和監督。

第二章 項目備案申請書的內容及編寫

第五條 申請人(項目報告單位)應向項目備案機關提交項目備案申請書一式五份，填寫好項目備案申請表(見附件1)，有關行業對項目備案申請表填寫有特殊要求的，從其規定。

第六條 項目備案申請報告應主要包括以下內容：(一)申請人情況。(二)擬建項目情況。

第七條 申請人對項目備案申請書內容的真實性、完整性負責。

第三章 備案程序

第八條 省項目備案機關負責中央在湘企業、省直屬企業及其控股企業投資項目的備案，市州、縣市區項目備案機關負責本級直屬管理企業及控股企業投資項目的備案。其他企業投資項目備案按屬地原則辦理。

第九條 項目備案機關收到申請人的申請材料，經審查，材料齊全、符合要求，且屬于備案管理項目的，應當予以受理；材料不齊全，或者不符合要求的，應當當場或者在５日內一次告知申請人補齊或者補正；屬于實行核準制的項目，應當當場或者在５日內告知申請人按照《湖南省企業投資項目核準暫行辦法》的規定申請核準。

第十條 項目備案機關在進行備案審查時，如涉及其他行業主管部門的職能，應征求相關部門的意見。相關部門應在收到征求意見函(附項目備案申請書)后５個工作日內，向項目備案機關出具書面審查意見；逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十一條 項目備案機關對申請材料齊全、符合要求、符合備案條件的項目，應當予以備案。項目備案機關應在受理項目備案申請后１０個工作日內，作出是否予以備案的決定。由于特殊原因確實難以在１０個工作日內作出決定的，經本機關負責人批準，可以延長５個工作日，但應及時書面告知申請人，并說明延期的理由。

第十二條 予以備案的項目，項目備案機關應當在作出決定后的１０個工作日內，向申請人送達《湖南省企業投資項目備案文件》(見附件２)，并抄告項目所在地備案機關和相關行業主管部門；不予備案的項目，項目備案機關應當在作出決定后１０個工作日內，書面通知申請人并說明不予備案的理由，同時抄告相關行業主管部門。

第十三條 申請人對項目備案機關的備案決定有異議的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第四章 備案內容及效力

第十四條 項目備案機關對以下事項進行審查：(一)是否符合法律法規；

(二)是否符合國家產業政策和宏觀調控政策；(三)是否符合行業準入標準；

(四)是否屬于實行備案管理的項目范圍。

第十五條 申請人依據項目備案文件，依法辦理土地使用、環境保護、資源利用、城市規劃、安全生產、招標投標、設備進口和減免稅確認等有關行政許可手續。

第十六條 項目備案文件有效期２年，自發布之日起計算。項目在備案文件有效期內未開工建設的，項目單位應在備案文件有效期屆滿３０日前向原項目備案機關申請延期，原項目備案機關應在備案文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。延期最長不超過１年。項目在備案文件有效期內未開工建設也未向原項目備案機關申請延期的，原項目備案文件自行失效。

第十七條 已經備案的項目，如需對備案文件所規定的內容進行重大變更或者放棄該項目建設，項目單位應及時以書面形式向原項目備案機關報告。原項目備案機關應根據項目變更的具體情況，出具書面確認意見或撤銷手續。重大變更包括：

(一)投資主體發生變更；(二)建設地點發生變更；(三)主要建設內容發生變化；(四)建設規模有較大變動、總投資額超出原備案數額３０％以上。

第十八條 對應報項目備案機關備案而未報告的項目，或者雖然報告但未經備案確認的項目，國土資源、環境保護、城市規劃、質量監督、證券監管、外匯管理、安全生產監管、水資源管理、海關及消防、工商管理等部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。

第五章 監督管理

第十九條 項目備案機關及其工作人員，應嚴格執行法律法規和本辦法的有關規定，不得變相增減備案事項，不得拖延備案時限，不得為不符合規定的項目出具備案文件，不得以備案的名義變相審批。

第二十條 項目備案機關的工作人員，在項目備案過程中違反有關規定的，依法給予行政處分；構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。

第二十一條 企業違反本辦法，有下列情形之一的，由備案機關責令限期改正，情節惡劣后果嚴重的，由有關部門依法予以處罰：

(一)應辦理而未辦理備案手續擅自開工建設的；(二)項目發生重大變更而未重新辦理備案手續的；

(三)提供虛假資料或者采取其他不正當手段取得備案文件的。具有第(三)項情形的，原備案機關應依法撤銷對該項目的備案確認。

第二十二條 各級項目備案機關應加強對企業投資項目備案情況的動態監測，并定期統計匯總。

第六章 附

則

第二十三條 事業單位、社會團體等非企業單位投資建設不屬于審批及核準范圍內的項目，按照本辦法進行備案。

第二十四條 本辦法自發布之日起施行。有關企業投資項目審批管理的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

第三篇：企業投資項目審批、核準、備案辦理規程

企業投資項目備案辦理規程

一、范圍

本標準規定了企業投資項目備案辦理主體、設定依據、辦理程序、要求、聯系信息。

本標準適用于企業投資項目備案辦理。

二、主體

市發改委

三、設定依據

1、《國務院關于投資體制改革的決定》(國發〔2004〕20號)；

2、《福建省企業投資項目備案制管理暫行辦法》(閩政〔2006〕47號)；

3、《固定資產投資項目節能評估和審查暫行辦法》（國家發展和改革委員會2010年第6號令）；

4、《福建省發展和改革委員會關于印發固定資產投資項目節能評估和審查實施意見的通知》（閩發改投資[2011]1305號）；

5、《中共福建省委福建省人民政府關于進一步加快縣域經濟發展的若干意見》（閩委發〔2011〕3號）；

6、《中共福建省委辦公廳省人民政府辦公廳關于建立重大建設項目社會穩定風險評估機制的意見（試行）》（閩委辦[2010]97號）；

7、《福建省發展改革委關于轉發國家發展改革委重大固定資產投資項目社會穩定風險評估暫行辦法的通知》（閩發改投資[2012]1038號）；

8、《中共龍巖市委龍巖市人民政府關于進一步加快縣域經濟發展的實施意見》（巖委發〔2011〕2號）。

四、行政許可條件或標準

龍巖市工商局登記的企業以及市屬事業單位、社會團體等非企業單位投資建設除政府審批的投資項目、列入《福建省企業投資項目核準目錄》的項目、外商投資項目和境外投資項目之外的所有固定資產投資項目的備案。

五、有無數量限制及分配數量的辦法

無

六、辦理程序

受理→初審→審批科長審核→辦結

七、要求

（一）申報材料（一式兩份，復印件加蓋單位公章）

1、項目單位（企業）要求備案的申請文件。

2、《福建省企業投資項目備案申請表》。

3、投資項目中涉及引進設備和技術的，應附進口設備和技術清單。

4、招標事項核準申報表。

5、委托代理人的授權委托書及身份證明。

6、企業工商營業執照及組織機構代碼證。

7、項目法人基本情況。

8、法定代表人證明書及身份證明。

9、節能評估：⑴年綜合能源消費量3000噸標準煤以上（含3000噸標準煤，電力折算系數按當量值，下同），或年電力消費量500萬千瓦時以上，或年石油消費量1000噸以上，或年天然氣消費量100萬立方米以上的固定資產投資項目，應單獨編制節能評估報告書。⑵年綜合能源消費量1000至3000噸標準煤（不含3000噸，下同），或年電力消費量200萬至500萬千瓦時，或年石油消費量500至1000噸，或年天然氣消費量50萬至100萬立方米的固定資產投資項目，應單獨編制節能評估報告表。⑶以上兩項以外的項目，應填寫節能登記表。

10、擬列入市重點建設項目的，應同步開展社會穩定風險分析評估并形成風險評估報告或說明材料；

11、法律、法規或規章規定應提交的其他有關文件。

（二）承諾時限

正式受理后3個工作日內作出是否予以備案的決定。

（三）收費標準

不收費

第四篇：技術改造項目備案程序(企業)

技術改造項目備案程序

（工業、商貿流通業和信息化領域技術改造投資項目）

一、企業上廣東省網上辦事大廳省經濟和信息化委員會窗口-企業技術改造投資項目備案網站（http：//61.144.19.76/jgb/），選擇“企業用戶”，輸入：用戶名（填組織機構代碼證號）、密碼（原始密碼為1111）、驗證碼，然后點擊“企業注冊”，填寫“企業基本資料表”，最后點擊“提交”（注：以上為首次注冊用）。通知經信局。

二、經信局上廣東省網上辦事大廳省經濟和信息化委員會窗口-企業技術改造投資項目備案網站（http：//61.144.19.76/jgb/），選擇“經信用戶”，輸入：用戶名、密碼、驗證碼，然后點擊“登陸”，進入“企業用戶審核”（注：以上為首次注冊用）。審核后通知企業。

三、企業上廣東省網上辦事大廳省經濟和信息化委員會窗口-企業技術改造投資項目備案網站（http：//61.144.19.76/jgb/），選擇“企業用戶”，輸入：用戶名、密碼、驗證碼，然后點擊“登陸”，進入“備案管理—備案申報—新增—選擇—肇慶市經信局—四會市經信局—確定—確定”（注：項目屬省級備案的，則選擇—廣東省經信委—確認……；項目屬肇慶市級備案的，則選擇—肇慶市經信局—確認……），填寫“廣東省技術改造投資項目備案申請表”，最后點擊“提交”。通知經信局（待經信局通知領取《廣東省技術改造投資項目備案證》）。

四、經信局上廣東省網上辦事大廳省經濟和信息化委員會窗口-企業技術改造投資項目備案網站（http：//61.144.19.76/jgb/），選擇“經信用戶”，輸入：用戶名、密碼、驗證碼，然后點擊“登陸”，進入“備案申請管理”，進行審核。打印《廣東省技術改造投資項目備案證》，通知企業。

五、企業提交廣東省技術改造投資項目備案申請表、項目節能情況說明、項目招標情況說明的紙文件及營業執照（副本）復印件各1份（注：省級、肇慶市級備案的需一式兩份給省經信委、肇慶市經信局）給經信局。領取《廣東省技術改造投資項目備案證》。

注意事項：

一、填寫“廣東省技術改造投資項目備案申請表”：

（一）項目名稱：要在名稱中明確項目建設性質，即××××××技術改造項目。

（二）行業代碼：應填寫項目所屬行業代碼而不是企業所屬行業代碼，填4位數字。

（三）所屬市縣代碼：是指申報單位所在行政區域，填6位數字，即填申報單位所在的地級以上市或縣級市（縣、區）代碼。

（四）經濟類型：要與申請單位營業執照的企業類型一致，不得隨意簡化更改。

（五）項目動工時間：應按遞交備案申請表當月的時間（年、月）或之后的時間。

（六）關于項目投資及資金來源金額平衡問題：

1.原則上，項目總投資＝固定資產投資＋鋪底流動資金；

2.固定資產投資＝設備及技術投資＋土建、公共工程及其他投資； 3.項目總投資＝自用資金＋銀行貸款＋其他； 4.項目用匯（美元）×匯率≤設備及技術投資。

（七）關于“節能情況材料”及“項目招標情況說明”的問題：

1.節能情況材料：

編寫“項目節能情況說明”，在“項目節能情況說明”中，需簡述項目名稱、主要內容、總投資（其中：固定資產投資、鋪底流動資金）、建筑面積、年綜合能源消費總量、采取的節能措施、年節能量等。

注：如年綜合能源消費總量3000噸標準煤以上的項目或建筑面積1萬平方米以上的公共建筑項目應進行節能專項評估。在領取《廣東省技術改造投資項目備案證》后，企業可請節能評估機構編制節能評估報告。

2.項目招標情況說明：

在“項目招標情況說明”中，需簡述項目名稱、項目主要內容、依據《廣東省實施 <中華人民共和國招標投標法>辦法》第幾條（款），項目是否必須招標。

注：如必須招標的，在領取《廣東省技術改造投資項目備案證》后，企業可向經信局提出招標方式核準申請。

二、有關事項：

（一）土建、公共工程及其他投資≤總投資的20%;

（二）新增建筑面積≤原建筑面積的30%。不符合上述其中一個條件的，即不屬技術改造項目，不由經信局備案。

經辦股室：技術與質量股；電話：3324470； 聯系人：梁耀圣；手機：***

四會市經濟和信息化局 二○一三年七月二十六日

第五篇：湖南省境外投資項目核準暫行管理辦法

湖南省境外投資項目核準暫行管理辦法

湖南省境外投資項目核準暫行管理辦法

（送審稿）

第一章 總則

第一條 根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》、《境外投資項目核準暫行管理辦法》和《湖南省人民政府貫徹國務院關于投資體制改革決定的實施意見》，為規范對湖南省境外投資項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于湖南省行政區劃內注冊的各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第二章

項目核準機關及權限

第四條

國家對境外投資項目實行核準管理。

第五條

中方投資額3000萬美元及以上的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源開發類大額用匯境外投資項目，由省發展和改革委審核后報國家發展和改革委核準。

中方投資額3000萬美元以下的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元以下的非資源開發類境外投資項目，由省發展和改革委核準。資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。

第六條 前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由省發展和改革委審核后報國家發展和改革委核準或經國家發展和改革委審核后報國務院核準。

第三章 核準程序

第七條 投資主體赴境外投資項目，由投資主體向注冊地的市（州）發展和改革部門提出項目申請報告，經市（州）發展和改革部門審核后報省發展和改革委，省屬企業可直接向省發展和改革委提交項目申請報告，項目申請報告一式三份。

第八條

省發展和改革委如認為申報材料不齊全或者不符合有關要求，應在收到項目申請報告5個工作日內一次告知項目申請人，要求項目申請人澄清、補充相關情況和文件，或對相關內容進行調整。項目申請人按要求上報材料齊全后，省發展和改革委予以正式受理，并向項目申請人出具受理通知書。

第九條 省發展和改革委核準前往香港特別行政區、澳門特別行政區投資的項目前，應征求有關部門的意見，向有關部門出具征求意見函并附相關材料。有關部門在接到上述材料之日起7個工作日內，向省發展和改革委提出書面意見；逾期沒有反饋書面意見的，視為同意。

第十條

省發展和改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向省發展和改革委提出評估報告。

第十一條 省發展和改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國家發展和改革委提出審核意見。如20個工作日不能做出核準決定，由省發展和改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。前款規定的核準期限，不包括征求意見、委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條 省發展和改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條 境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向省發展和改革委報送書面信息報告。省發展和改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模、建設規模和主要建設內容；

（四）工作時間計劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向省發展和改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條 已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向省發展改革委申請變更：

（一）建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規定執行。

第四章 項目申請報告

第十六條 報送省發展和改革委項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條 項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資金信用情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附省發展和改革委出具的有關確認函件。

第五章 核準條件及效力

第十八條 省發展和改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；符合國家和省關于產業結構調整的要求，促進省內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條 投資主體憑省發展和改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。

第二十條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得省發展和改革委出具的項目核準文件。

第二十一條 項目核準文件的有效期為2年。在有效期內，核準文件是項目申請人辦理本辦法第十九條所列相關手續的依據。項目在核準文件有效期內未開工建設的，項目申請人應在核準文件有效期屆滿前30日內向原項目核準機關申請延期，原項目核準機關應在有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。有效期滿后，項目申請人辦理本辦法第十九條所列相關手續時，須同時出示原項目核準機關出具的準予延續文件。項目在核準文件有效期內未開工建設也未向原項目核準機關申請延期的，原項目核準文件自動失效。

第二十二條 對未經核準的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，省發展和改革委應撤銷對該項目的核準文件。

第二十四條 省發展和改革委可以對投資主體執行項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附則

第二十五條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。

第二十六條 本辦法由湖南省發展和改革委員會負責解釋。

第二十七條 本辦法自

****年**月**日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行