第一篇：如何提高國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)質(zhì)量

如何提高國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)質(zhì)量

靳達(dá)申

車成衛(wèi)

前言

得到基金感謝自己 未獲批準(zhǔn)反思申請(qǐng)

當(dāng)申請(qǐng)者得到資助后，有的給我們來(lái)信表示感謝，有的給我們打電話道謝，更有甚者親自登門致謝。當(dāng)他們?cè)诨鸬馁Y助下取得成績(jī)時(shí)，比如：獲科技獎(jiǎng)勵(lì)或者當(dāng)選院士，也會(huì)以類似的方式對(duì)我們表示謝意。相反，當(dāng)申請(qǐng)者的項(xiàng)目未被批準(zhǔn)時(shí)，他們會(huì)來(lái)信、打電話或者親自登門申訴，表示對(duì)評(píng)議結(jié)果不理解，詢問是不是專家沒有理解申請(qǐng)者的觀點(diǎn)，或者認(rèn)為我們選錯(cuò)了同行評(píng)議專家，其實(shí)，這些都是對(duì)我們的工作比較客氣的指責(zé)。

應(yīng)該指出，基金會(huì)科學(xué)處的工作人員，實(shí)際上身兼學(xué)科主任、若干項(xiàng)目主任和數(shù)名秘書的職責(zé)。盡管我們多數(shù)人來(lái)自科研或者教育第一線，或許曾經(jīng)有過光輝的過去，但我們的專業(yè)知識(shí)面不可能覆蓋現(xiàn)在所管理的整個(gè)學(xué)科。現(xiàn)在離開了第一線的具體工作，對(duì)學(xué)科前沿的了解不可能那么深入，但通過在管理中學(xué)習(xí)，知識(shí)面寬了，認(rèn)識(shí)第一線的專家多了，我們是依靠專家的幫助，來(lái)完成自己的本職工作。所以，希望申請(qǐng)者不管是否獲得資助，不必感謝我們，也不要責(zé)怪我們。我們將在基金管理工作中努力提高自身的管理水平，加深對(duì)學(xué)科發(fā)展的了解，以便能夠更好地做好基金工作。

更希望獲資助的申請(qǐng)者，首先感謝自己，感謝自己的努力、自己老師的教導(dǎo)、自己同事的幫助、自己?jiǎn)挝豢蒲刑帪槟愕姆?wù)、自己?jiǎn)挝粸槟愕纳暾?qǐng)審核過的人們??同時(shí)也希望未獲資助的申請(qǐng)者能多反思一下自己的申請(qǐng)書。以下內(nèi)容也許會(huì)給你的申請(qǐng)帶來(lái)一點(diǎn)啟示和幫助。

1982年我國(guó)實(shí)行科學(xué)基金制，1986年成立國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下稱基金會(huì))。由于基金會(huì)評(píng)審制度的相對(duì)公正、合理，所以在科技界有相當(dāng)好的口碑。但社會(huì)上，特別是高等院校，對(duì)科學(xué)基金和基金項(xiàng)目的不正確理解、評(píng)價(jià)和由此產(chǎn)生的不正確導(dǎo)向，加之很多人在對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金也不夠了解，盲目跟風(fēng)，追求和攀比獲得更多的基金項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致基金申請(qǐng)數(shù)量自1993年起大幅度增長(zhǎng)，1994年面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量已然超過2萬(wàn)項(xiàng)。盡管基金會(huì)出臺(tái)了一些措施，但申請(qǐng)數(shù)量依然居高不下，2002年的面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量，不包括重大研究計(jì)劃中的面上項(xiàng)目，共27 575項(xiàng)(圖1)。申請(qǐng)數(shù)量的增加，無(wú)疑加大了基金項(xiàng)目評(píng)審的工作量，客觀上影響了評(píng)審質(zhì)量。鑒于相當(dāng)一部分申請(qǐng)書的質(zhì)量平平，我們認(rèn)為很有必要進(jìn)行提高國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量的宣傳。1994年開始到基層宣傳我們的觀點(diǎn)，取得了一定效果。

這里，我們僅從基金管理者的角度出發(fā)，介紹如何提高國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量的問題，供專家、老師、科研管理部門和基層領(lǐng)導(dǎo)在科學(xué)基金申請(qǐng)、執(zhí)行和管理中參考。

本篇包括以下幾方面內(nèi)容：

一、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的任務(wù)和當(dāng)前形勢(shì)；

二、為什么要提高申請(qǐng)書質(zhì)量；

三、填寫申請(qǐng)書應(yīng)注意的關(guān)鍵事宜及可能出現(xiàn)的問題；

四、組織好基金申請(qǐng)是項(xiàng)目得到資助的重要因素之一。

一、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的任務(wù)和當(dāng)前形勢(shì)

基金會(huì)是我國(guó)科技體制改革的產(chǎn)物。1981年，中國(guó)科學(xué)院89位學(xué)部委員建議設(shè)立自然科學(xué)基金，中央批準(zhǔn)從1982年起設(shè)立而向全國(guó)的自然科學(xué)基金一中國(guó)科學(xué)院科學(xué)基金。1985年3月，中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定指出，要對(duì)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究逐步試行科學(xué)基金制。1986年2月，國(guó)務(wù)院發(fā)出通知，成立國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)。1．什么是科學(xué)基金制? 自然科學(xué)基金制是一種本質(zhì)上區(qū)別于行政撥款的科學(xué)撥款制度。它的特點(diǎn)是依靠科學(xué)家進(jìn)行民主管理，把競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入基礎(chǔ)研究。這種機(jī)制給科學(xué)家創(chuàng)造了一個(gè)寬松的環(huán)境，在這種環(huán)境下，科學(xué)家有可能萌發(fā)出創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想或新穎的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。這些創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想或新穎的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的模式是計(jì)劃不出來(lái)的，但政府應(yīng)該利用宏觀調(diào)控手段為科學(xué)家從事基礎(chǔ)研究提供更理想、更寬松的研究環(huán)境。

2．基金會(huì)的任務(wù)和要求

中央的決定中指出科學(xué)基金制是針對(duì)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究。國(guó)家自然科學(xué)基金面向全國(guó)，是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要任務(wù)是資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究，重點(diǎn)支持具有良好研究條件、研究實(shí)力的高等院校和科研機(jī)構(gòu)中的研究人員。

應(yīng)該指出，設(shè)立科學(xué)基金制的目的是為了促進(jìn)我國(guó)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，努力使我國(guó)的基礎(chǔ)科學(xué)在世界上占有一席之地。在我國(guó)，設(shè)立國(guó)家自然科學(xué)基金絕不是解決生存問題，而是通過競(jìng)爭(zhēng)方法，用有限的經(jīng)費(fèi)支持高水平的從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)家參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并做出一流工作。這種競(jìng)爭(zhēng)不應(yīng)該像買彩票那樣，誰(shuí)都可以參與，誰(shuí)運(yùn)氣好就得到資助。有關(guān)單位應(yīng)組織有競(jìng)爭(zhēng)力的，從事自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的科研人員參與競(jìng)爭(zhēng)。3．科學(xué)基金的評(píng)審原則和評(píng)審制度

基金會(huì)成立時(shí)，第一屆基金會(huì)主任唐敖慶先生創(chuàng)導(dǎo)了16字的評(píng)審原則：

“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主，擇優(yōu)支持、公正合理”

這個(gè)評(píng)審原則是基金會(huì)之所以在科技界享有良好聲譽(yù)的關(guān)鍵原因，防止了基金會(huì)工作人員的官僚作風(fēng)，也是基金會(huì)得以發(fā)展的根本保證。

“八五”期間，基金會(huì)根據(jù)國(guó)家“穩(wěn)住一頭，放開一片”精神，提出了如下資助方針： “控制規(guī)模、提高強(qiáng)度、拉開檔次，支持創(chuàng)新”

控制規(guī)模——面上項(xiàng)目(當(dāng)時(shí)包括自由申請(qǐng)、高技術(shù)新概念、新構(gòu)思探索項(xiàng)目、青年科學(xué)基金和地區(qū)基金等四類項(xiàng)目，“九五”期間高技術(shù)探索納入專項(xiàng)，不再屬于面上項(xiàng)目)每年支持3500項(xiàng)左右；

提高強(qiáng)度——隨著國(guó)家投入的不斷增加，基金面上項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度逐年增加，2002年的平均強(qiáng)度已經(jīng)超過20萬(wàn)元；

拉開檔次——在一般面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目間，資助一些中等經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度的項(xiàng)目，每年允許百分之一到二的項(xiàng)目的最高強(qiáng)度可以是平均強(qiáng)度的2～3倍；

支持創(chuàng)新——這是基金會(huì)的一貫方針，也是基礎(chǔ)研究的生命線。但是，基金制實(shí)行十幾年來(lái)，多數(shù)項(xiàng)目還是屬于跟蹤型。缺少創(chuàng)新的原因是目前的資助力度和整個(gè)大環(huán)境還不能夠?yàn)榭茖W(xué)家提供“安、專、迷”地從事基礎(chǔ)研究的寬松條件和氣氛。

基金會(huì)采用的評(píng)審辦法

相對(duì)而言，基金會(huì)的資助制度是當(dāng)前各種科研經(jīng)費(fèi)分配制度中比較合理、比較公正的。主要原因是它的評(píng)審制度具有較強(qiáng)的制約性，與其他經(jīng)費(fèi)分配部門相比，對(duì)具體參加受理工作人員的制約性更強(qiáng)。具體方法如下：

(1)學(xué)科初審：根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金管理規(guī)定》(試行)國(guó)科金發(fā)計(jì)(2002)61號(hào)文中第三章第十五條規(guī)定，有下列情況之一者，不予繼續(xù)評(píng)議和評(píng)審：

(一)申請(qǐng)者不具備申請(qǐng)資格或違反了自然科學(xué)基金會(huì)的有關(guān)規(guī)定；

(二)申請(qǐng)手續(xù)不完備或申請(qǐng)書不符合要求；

(三)申請(qǐng)項(xiàng)目主體內(nèi)容不符合國(guó)家自然科學(xué)基金資助范圍或申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)超出基金項(xiàng)目資助能力；

(四)申請(qǐng)者以往獲資助項(xiàng)目執(zhí)行不力。

(2)同行評(píng)議：除了初審不合格的申請(qǐng)項(xiàng)目外，每項(xiàng)申請(qǐng)送5位同行專家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目獨(dú)創(chuàng)性、研究?jī)r(jià)值、研究目標(biāo)、研究方案等做出獨(dú)立的判斷和評(píng)價(jià)，一般以小同行為主，采取通訊評(píng)議方式；(3)科學(xué)處對(duì)同行評(píng)議意見進(jìn)行綜合分析：對(duì)返回的

同行評(píng)審意見(至少有3份明確、具體的評(píng)議意見)進(jìn)行綜合，根據(jù)評(píng)議優(yōu)劣、創(chuàng)新程度，從中遴選出計(jì)劃批準(zhǔn)數(shù)的130％以上的申請(qǐng)項(xiàng)目送專家評(píng)審組審議；

(4)專家評(píng)審組審議：科學(xué)處向?qū)＜以u(píng)審組報(bào)告說(shuō)明當(dāng)年申請(qǐng)項(xiàng)目的初審、同行評(píng)議情況以及計(jì)劃資助指標(biāo)等問題。專家評(píng)審組經(jīng)充分討論審議項(xiàng)目后，以無(wú)記名投票方式向基金會(huì)建議資助項(xiàng)目。通過的項(xiàng)目須獲投票人數(shù)二分之一以上的贊成票；

(5)復(fù)議項(xiàng)目：專家評(píng)審組可以提議對(duì)未建議審議項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)議，但須經(jīng)兩位或兩位以上專家評(píng)審組成員提議，方可納入審議；(6)復(fù)議項(xiàng)目和申請(qǐng)者以往負(fù)責(zé)的基金項(xiàng)目在近3年內(nèi)有中止、撤銷、逾期結(jié)題等記錄的申請(qǐng)項(xiàng)目，須獲投票人數(shù)三分之二以上的贊成票方可建議資助；

(7)委務(wù)會(huì)議通過：科學(xué)部根據(jù)專家評(píng)審組的資助建議，提出科學(xué)部建議資助方案，經(jīng)分管委主任審核同意后，提請(qǐng)委務(wù)會(huì)議審批。

專家評(píng)審組會(huì)議結(jié)束后，常常有不少單位來(lái)打聽評(píng)審結(jié)果。盡管除了少數(shù)項(xiàng)目可能在二次查重時(shí)發(fā)現(xiàn)超項(xiàng)，不能給予資助外，結(jié)果不會(huì)有太大的變化。但是，仍然懇請(qǐng)大家不要在委務(wù)會(huì)議審批資助結(jié)果前打聽消息，以免影響基金會(huì)的正常工作或產(chǎn)生不必要的誤解。

評(píng)審公正性和回避制度

為了保證評(píng)審的公正性，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)制定了相應(yīng)的回避規(guī)定：

(一)自然科學(xué)基金會(huì)專職和兼聘人員不得申請(qǐng)或參 加申請(qǐng)項(xiàng)目；

(二)參加評(píng)審的專家和工作人員回避直系親屬及可能影響公正性的申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審；

(三)自然科學(xué)基金會(huì)兼聘人員、同行評(píng)議專家和專家評(píng)審組成員回避本人所在單位和本人參加的申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)議和評(píng)審；

(四)專家評(píng)審組成員和自然科學(xué)基金會(huì)兼職專家當(dāng)年是申請(qǐng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人時(shí)，不得出席與該項(xiàng)目有關(guān)的評(píng)審會(huì)議。

各科學(xué)部或科學(xué)處也提出了相應(yīng)的具體執(zhí)行辦法，例如：工程與材料科學(xué)部材料科學(xué)一處，從1992年起在專家評(píng)審會(huì)上實(shí)行了“無(wú)主審制評(píng)審辦法”，即評(píng)審組專家先閱讀全部送審項(xiàng)目(為擬批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)的150％)的申請(qǐng)書，通過討論后再進(jìn)行無(wú)記名投票，最終確定建議資助項(xiàng)目。這種評(píng)審方法避免了主審專家介紹申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，夾入個(gè)人的思想，發(fā)表超出原申請(qǐng)書內(nèi)容的意見，對(duì)非主審專家在判斷項(xiàng)目?jī)?yōu)劣時(shí)產(chǎn)生的誤導(dǎo)。

基金會(huì)在1994年開始推出了“有申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審組專家的全面回避制度”，即評(píng)審組專家當(dāng)年在某學(xué)部有申請(qǐng)項(xiàng)目，就不可以參加當(dāng)年該學(xué)部的學(xué)科評(píng)審會(huì)。此外，評(píng)審組專家回避所在單位申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)議和評(píng)審，即討論專家所在單位的項(xiàng)目時(shí)，該單位專家必須回避，也不能對(duì)所在單位的項(xiàng)目發(fā)表個(gè)人意見。

關(guān)于評(píng)審的回避，管理規(guī)定中還指出，申請(qǐng)者可提出不超過3位不宜評(píng)議其申請(qǐng)項(xiàng)目的同行評(píng)議專家(須注明所屬單位)并說(shuō)明理由。所提供的回避專家名單應(yīng)該附另頁(yè)于申請(qǐng)書原件中，供科學(xué)部遴選同行評(píng)議專家時(shí)參考。科學(xué)部將對(duì)此信息保密。但實(shí)際操作中曾出現(xiàn)不少問題，比如：回避專家名單被留在科學(xué)部保留的一份申請(qǐng)書中，而科學(xué)處沒有看到；有人在每份申請(qǐng)書中都夾有一份回避名單，科學(xué)處沒有發(fā)現(xiàn)，結(jié)果名單被送到別的評(píng)審專家處；也有人提供了3個(gè)回避單位，使學(xué)科無(wú)法操作等等。為此，建議把回避名單裝在信封里，信封上標(biāo)明申請(qǐng)者姓名、單位、項(xiàng)目名稱，把信封釘在一份申請(qǐng)書的封皮上，以保證科學(xué)處能夠收到申請(qǐng)人所提供的回避專家名單。

相對(duì)而言，基金會(huì)在經(jīng)費(fèi)的分配上確實(shí)比較公平，因此，有人稱基金會(huì)是一塊凈土。這只是由于科學(xué)基金制的實(shí)施過程中采用了一整套制約性強(qiáng)的評(píng)審制度，特別對(duì)具體上作人員制約性較強(qiáng)，從而保證了經(jīng)費(fèi)分配的相對(duì)公正性。另外，科學(xué)部工作人員多數(shù)來(lái)自基層、科研和教育第一線，相對(duì)而言，“官氣”少一點(diǎn)，所以，有的專家說(shuō)，不管拿沒拿到項(xiàng)目，與基金會(huì)的人接觸比較親切。但是，如果基金會(huì)不注意自身改革，時(shí)間久了，就會(huì)與其他管理經(jīng)費(fèi)的部門差不多了。為了防止基金會(huì)變成官僚機(jī)構(gòu)，建議基層單位在接待基金會(huì)的工作人員時(shí)，特別是接待科學(xué)處的工作人員時(shí)不必特殊。應(yīng)該指出，由于基金會(huì)采用一系列制約性的評(píng)審制度，所有工作人員在經(jīng)費(fèi)分配上都沒有特權(quán)，包括基金會(huì)主任和學(xué)部主任，任何人都不能允諾給某人一個(gè)基金項(xiàng)目。

二、為什么要提高申請(qǐng)書質(zhì)量

國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究一直給予足夠的重視，近幾年基金會(huì)的經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)幅度較快(見圖2)，2002年總經(jīng)費(fèi)接近20億元人民幣，如果我們從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)家的成績(jī)更顯著，相信國(guó)家會(huì)給予更大的支持和投入。

基金會(huì)的工作得到了國(guó)家的認(rèn)可，同時(shí)在“九五”期間又對(duì)我們提出了“要把我們從事基礎(chǔ)科研的隊(duì)伍從數(shù)量型變成質(zhì)量型”的要求。2002年春節(jié)前國(guó)務(wù)院科教領(lǐng)導(dǎo)小組又重申“科研教育型的大學(xué)和進(jìn)入知識(shí)創(chuàng)新試點(diǎn)中的中科院研究所是我們國(guó)家的兩支重要力量。其中扮演一個(gè)重要角色的就是基金會(huì)”。充分發(fā)揮好這兩支力量就有希望，也就是要求基金會(huì)把有限的經(jīng)費(fèi)用對(duì)、用好。科技腐敗和“炒基金”現(xiàn)象

1999年10月28日《科技日?qǐng)?bào)》刊登了《謹(jǐn)防科學(xué)基金成為科技界滋生腐敗的土壤》一文，文章以1991年某高校教師李富斌偽造科研成果，騙取國(guó)家自然科學(xué)基金和某高校教師夏某偽造“國(guó)家自然科學(xué)基金一等獎(jiǎng)”獎(jiǎng)勵(lì)證書，從1995年至1998年期間，在社會(huì)上騙取不應(yīng)有的職稱和多項(xiàng)榮譽(yù)的事實(shí)為典型事例，提出要正確地理解和對(duì)待自然科學(xué)基金，對(duì)基金項(xiàng)目要有“平常心”，防止各種誤導(dǎo)，還提出從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)家要做出犧牲。囿于國(guó)力只能支持一小部分科學(xué)家從事基礎(chǔ)研究，大部分科研工作者應(yīng)該從其它渠道獲得資助，或者說(shuō)要投身到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主戰(zhàn)場(chǎng)。

由于國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金存在種種不妥當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)，因此，國(guó)家自然科學(xué)基金已被“炒”到一個(gè)不合適的高度。本來(lái)，各個(gè)基層單位支持基礎(chǔ)研究是應(yīng)該肯定的，但目前普遍把獲得基金作為評(píng)價(jià)一個(gè)人、一個(gè)實(shí)驗(yàn)室、一個(gè)單位學(xué)術(shù)水平的重要標(biāo)志之一，或者作為單位經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源之一，卻很少考慮如何讓我國(guó)的基礎(chǔ)研究能在世界上占有一席之地的問題，這顯然不合適。

不少部門和單位給獲得國(guó)家自然科學(xué)基金的專家提教授、副教授，發(fā)高額獎(jiǎng)金，把有無(wú)基金項(xiàng)目和基金項(xiàng)目多少，作為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，作為能否進(jìn)入“211”的重要指標(biāo)之一，這里稱之為“炒基金”現(xiàn)象。這種情況是否合理，很值得商榷。不少重點(diǎn)、開放實(shí)驗(yàn)室的目標(biāo)和任務(wù)并不完全是針對(duì)基礎(chǔ)研究的，而且可能完全是工程技術(shù)或工藝研究，憑什么一定要他們?nèi)?zhēng)取基金項(xiàng)目呢?“211”是評(píng)價(jià)一個(gè)學(xué)校的教學(xué)、科研等綜合水平，但多數(shù)高校的基金批準(zhǔn)率低于基金會(huì)的平均資助率，因此，怎么能用基金做衡量標(biāo)準(zhǔn)呢?況且，基金的獲得與項(xiàng)目的完成，對(duì)有些單位、有些個(gè)人完全是兩回事。希望各地、各單位不要把能不能獲得基金看得過重，而更應(yīng)該關(guān)注你們所在的單位到底重視不重視基礎(chǔ)性研究，是真重視，還是假重視。

在不正確的導(dǎo)向下，申請(qǐng)數(shù)的不合理增加使基金資助率不斷下降。應(yīng)該指出，這并不意味著科學(xué)基金的資助規(guī)模縮小了，也不是對(duì)基礎(chǔ)研究的需求增加了，而是各種誤導(dǎo)在起著混淆視聽的作用。

基金項(xiàng)目的評(píng)審實(shí)際上是對(duì)申請(qǐng)書的質(zhì)量的評(píng)審

根據(jù)目前基金會(huì)現(xiàn)有的評(píng)審體制和人力情況，基金面上項(xiàng)目的評(píng)審其實(shí)只是評(píng)價(jià)一份申請(qǐng)書撰寫的好壞，而不完全是評(píng)價(jià)申請(qǐng)項(xiàng)目的實(shí)際水平和學(xué)術(shù)水平。申請(qǐng)書寫得好，包括學(xué)術(shù)思想清晰、新穎，研究基礎(chǔ)強(qiáng)，就有可能得到資助。但一份申請(qǐng)真正的學(xué)術(shù)水平究竟如何，還要看項(xiàng)目完成的情況如何。據(jù)我們了解，有些專家和老師的學(xué)術(shù)水平很高，但是他們的申請(qǐng)總是不能獲準(zhǔn)，原因就是申請(qǐng)書沒能完全反映出他們的真實(shí)情況。曾有一位教授兩次申請(qǐng)沒獲準(zhǔn)，他說(shuō)：“失去信心了”，我們反問：“你知道未批準(zhǔn)的原因嗎?”他說(shuō)：“不知道。”后來(lái)他查詢了未批準(zhǔn)原因就是一個(gè)關(guān)鍵問題沒有闡述。后來(lái)的新申請(qǐng)把那個(gè)問題講清楚了，他的申請(qǐng)項(xiàng)目就得到了資助。

另外，當(dāng)申請(qǐng)書投送到基金會(huì)后，在整個(gè)受理、評(píng)審過程中；不允許再進(jìn)行更改或補(bǔ)充，也沒有答辯和對(duì)評(píng)審意見申辯的機(jī)會(huì)，這也要求申請(qǐng)書應(yīng)充分展示申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)思想和研究思路，以保證申請(qǐng)書的質(zhì)量。

有些單位重視申請(qǐng)書質(zhì)量把關(guān)，因此，他們的申請(qǐng)項(xiàng)目的批準(zhǔn)率就高。有些高校搞人海戰(zhàn)術(shù)，有時(shí)獲準(zhǔn)項(xiàng)目多一點(diǎn)，但批準(zhǔn)率很低，甚至遠(yuǎn)低于基金會(huì)的平均批準(zhǔn)率。對(duì)這些單位的科研管理部門應(yīng)該給予批評(píng)，因?yàn)椋@準(zhǔn)率低，不僅意味著一個(gè)單位的學(xué)術(shù)水平低，而且管理水平也低。我們認(rèn)為對(duì)管理水平低的單位應(yīng)給予適當(dāng)“懲罰”。早在1994年，我們?cè)岢鰧?duì)面上項(xiàng)且實(shí)行限項(xiàng)申請(qǐng)的建議，2000年4月27日基金會(huì)的《情況交流》委內(nèi)專刊重新刊登了相關(guān)的文章，2002年再一次提出類似問題，但由于委領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為具體實(shí)施有一定難度，暫時(shí)不實(shí)行限項(xiàng)申請(qǐng)。有關(guān)的文章參見隨后的管理篇(上)中《關(guān)于限項(xiàng)申請(qǐng)》等文，供大家討論，并建議在單位組織申請(qǐng)過程中試用。

目前，科學(xué)基金的批準(zhǔn)率約20％，即80％的申請(qǐng)人得不到資助，2002年有2萬(wàn)多人付出了勞動(dòng)而無(wú)收獲。當(dāng)然，其中有一部分申請(qǐng)人本來(lái)對(duì)自己的申請(qǐng)獲準(zhǔn)的可能性極小是心中有數(shù)的，但一旦他們參與了競(jìng)爭(zhēng)，做了付出，其結(jié)果就會(huì)造成個(gè)人、單位、基金會(huì)、社會(huì)的共同浪費(fèi)，這是一件非常不值得的事。如能正確引導(dǎo)，讓他們把精力放在提高自身的競(jìng)爭(zhēng)能力上，我們稱之為“練內(nèi)功”，而不要在明明不能成功的事情上花力氣，那該多好!這與職稱晉升很類似，如果你覺得自己條件不夠，不參與競(jìng)爭(zhēng)，心里很坦然。但一旦參與了競(jìng)爭(zhēng)，明明知道沒有希望，又要準(zhǔn)備申請(qǐng)晉升的材料，準(zhǔn)備答辯，等候評(píng)審結(jié)果，看到別人提了職，心里覺得不平衡，還要攀比一番，既浪費(fèi)時(shí)間，又影響情緒。當(dāng)然，僅差一票、兩票沒有得到資助的項(xiàng)目有點(diǎn)情緒，還是可以理解的，或許進(jìn)一步修改申請(qǐng)書，下一年度還有獲資助的希望。

關(guān)于基金會(huì)不是解決人們科研經(jīng)費(fèi)短缺的機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)請(qǐng)參見管理篇(上)中《我所了解的自然科學(xué)基金制現(xiàn)狀點(diǎn)滴》一文，這里就不再論述了。

為了使基金的評(píng)審工作減少失誤，更有效，希望各單位正確引導(dǎo)基金申請(qǐng)，申請(qǐng)者要根據(jù)自己的條件，在提高申請(qǐng)質(zhì)量上認(rèn)真下工夫。

三、填寫申請(qǐng)書應(yīng)注意的關(guān)鍵事宜及可能出現(xiàn)的問題

國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目為支持科技工作者在基金資助范圍內(nèi)自由選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究而設(shè)。其申請(qǐng)不同于其他招投標(biāo)式的項(xiàng)目，要求申請(qǐng)人自己提出研究課題，然后，與來(lái)自全國(guó)各科研單位和高等院校的眾多申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)。

作為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，要求申請(qǐng)者不僅會(huì)“擺事實(shí)”，說(shuō)清自己的工作性質(zhì)，而且還要會(huì)“講道理”，能夠闡明自己的申請(qǐng)項(xiàng)目為什么重要，能解決什么科學(xué)問題或?qū)W術(shù)問題。這是目前多數(shù)申請(qǐng)者還沒有做到的。

現(xiàn)在，面上項(xiàng)目包括，A：自由申請(qǐng)；C：青年基金；D：地區(qū)基金。資助期限一般為3年。A.自由申請(qǐng)是基金會(huì)覆蓋面最寬的一類基金項(xiàng)目。它和其他面上基金一樣，允許申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)思想自由，選題自由，而不是有些人提出的“自由申請(qǐng)就是誰(shuí)都可以申請(qǐng)”。至今在基金會(huì)內(nèi)、外還有人誤解為“既然是自由申請(qǐng)，單位有什么權(quán)利不讓人家申請(qǐng)呢?”似乎申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目就像買彩票一樣，只要出錢就有得獎(jiǎng)的機(jī)會(huì)一樣，就有可能得到資助了。這種導(dǎo)向是不正確的。

C.青年科學(xué)基金的申請(qǐng)者限在受理申請(qǐng)當(dāng)年1月1日未滿35周歲，并且未曾獲得該類項(xiàng)目的資助。項(xiàng)目組的主要成員以青年人為主。青年科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得代理或更換。離崗半年以上、一年以內(nèi)的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須報(bào)項(xiàng)目依托單位和對(duì)口科學(xué)部備案；超過一年的，項(xiàng)目依托單位應(yīng)專報(bào)對(duì)口科學(xué)部辦理中止手續(xù)。但自由申請(qǐng)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人長(zhǎng)期出國(guó)或者因其他原因不能再執(zhí)行研究項(xiàng)目的，可以更換負(fù)責(zé)人。

按新規(guī)定在職研究生可申請(qǐng)面上項(xiàng)目，但須征得導(dǎo)師的同意。青年科學(xué)基金項(xiàng)目組成員應(yīng)以青年人為主，當(dāng)然也可以有個(gè)別年齡大的成員。但是，作為過去的導(dǎo)師，最好不作項(xiàng)目組成員(除非導(dǎo)師已退休，不能再作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)此，在申請(qǐng)書中要有說(shuō)明)。否則，評(píng)議人難以判斷誰(shuí)領(lǐng)導(dǎo)誰(shuí)進(jìn)行研究。有人說(shuō)導(dǎo)師作為課題組的顧問行不行，除非導(dǎo)師已退休，否則不妥。你是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，主要的學(xué)術(shù)思想應(yīng)該是你的，為什么還一定要有顧問呢?如果你的導(dǎo)師真正要培養(yǎng)你，他是決不會(huì)計(jì)較寫不寫上他的名字的，他還會(huì)起顧問的作用。

試圖以名人效應(yīng)來(lái)提高申請(qǐng)項(xiàng)目獲準(zhǔn)的可能性，已沒有太多的必要性。實(shí)際上，目前中青年已成為承擔(dān)自然科學(xué)基金項(xiàng)目的主力。35歲以下從事基金課題的青年人的比例已從1986年的1.3％增加到1998年的31.7％，45歲以下的中青年學(xué)者的比例2000年已超過60％。

D．地區(qū)基金面向老、邊、少地區(qū)的研究單位。在同等水平的情況下，老、邊、少地區(qū)的項(xiàng)目有可能優(yōu)先送審。獲準(zhǔn)后，有些地區(qū)還給予經(jīng)費(fèi)匹配。但地區(qū)基金項(xiàng)目數(shù)有限，平均一個(gè)學(xué)科也就一到兩個(gè)資助項(xiàng)目。過去不少申請(qǐng)人覺得自己有競(jìng)爭(zhēng)力，就申請(qǐng)其他類型的面上項(xiàng)目，照樣有可能獲得資助。

關(guān)于申請(qǐng)人的申請(qǐng)資格，基金會(huì)的規(guī)定是相當(dāng)寬松的。雖然，申請(qǐng)通告上指出“資助對(duì)象以中央所屬科研機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)高等學(xué)校為主”，但實(shí)際上只要申請(qǐng)人具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱或者博士學(xué)位，或者由兩名有高級(jí)職稱的同行專家推薦、具有中級(jí)職稱的科研人員也可申請(qǐng)。這與科學(xué)基金要支持從事基礎(chǔ)研究的“國(guó)家隊(duì)”，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，在世界上占領(lǐng)一席之地的要求似乎不完全一致。因此，誰(shuí)能入選“國(guó)家隊(duì)”的問題并沒有解決。所以，現(xiàn)狀是“少體校、省市隊(duì)、地方隊(duì)與國(guó)家隊(duì)一起參與競(jìng)爭(zhēng)”。

要保證申請(qǐng)書的質(zhì)量，首先要在撰寫申請(qǐng)書上下工夫。我們受理和管理基金項(xiàng)目的過程，實(shí)際上是對(duì)申請(qǐng)者和項(xiàng)目執(zhí)行者了解的過程。而對(duì)于多數(shù)申請(qǐng)者，單位一動(dòng)員申請(qǐng)基金，大家就“積極”申請(qǐng)，申請(qǐng)到基金還可以顯示一下“水平”。但是，很多申請(qǐng)人及其所在依托單位至今對(duì)基金會(huì)的了解相當(dāng)有限。為了使申請(qǐng)者撰寫好申請(qǐng)書，下面按2002新版申請(qǐng)書的申請(qǐng)?zhí)峋V逐項(xiàng)介紹涉及到的有關(guān)問題。作為基金管理工作者對(duì)申請(qǐng)書的理解和如何撰寫好申請(qǐng)書的看法，我們提出一些建議和應(yīng)該注意的事宜，供申請(qǐng)者和依托單位的基金管理人員參考。

簡(jiǎn)表部分 1．項(xiàng)目基本信息

(1)項(xiàng)目名稱要確切、醒目，主題明了

目前，科學(xué)基金申請(qǐng)項(xiàng)目中一個(gè)較普遍的現(xiàn)象是大題目下做小課題，使人很難從項(xiàng)目名稱判斷申請(qǐng)人究竟要做什么，這樣命題就顯得不十分理想。如果讓別人一看題目就能明了你干哪方面的具體研究，對(duì)象是什么，用什么研究方法，解決什么具體問題，在同行評(píng)議中就等于你下了一個(gè)“先手棋”。應(yīng)充分發(fā)揮項(xiàng)目名稱的作用，沒有必要在題目中加上基礎(chǔ)研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究等修飾字樣，因?yàn)榛饡?huì)本來(lái)就是支持基礎(chǔ)研究的。如果申請(qǐng)的研究?jī)?nèi)容基礎(chǔ)性不強(qiáng)，題目上多了“基礎(chǔ)”兩個(gè)字也無(wú)濟(jì)于事。

(2)報(bào)送學(xué)科要準(zhǔn)確，勿將學(xué)科代碼當(dāng)指南

學(xué)科代碼是為計(jì)算機(jī)管理服務(wù)的，學(xué)科代碼不等于學(xué)科指南。代碼l表示投送學(xué)科，代碼2表示相關(guān)學(xué)科，并不像考大學(xué)有第一志愿和第二志愿。由于交叉學(xué)科的項(xiàng)目逐漸增多，準(zhǔn)確填寫相關(guān)學(xué)科代碼，會(huì)便于基金管理人員為申請(qǐng)項(xiàng)目尋找合適的相關(guān)學(xué)科同行評(píng)議專家。對(duì)屬于本學(xué)科的項(xiàng)目，即使你把代碼填錯(cuò)了，學(xué)科也會(huì)按照申請(qǐng)內(nèi)容遴選合適的同行評(píng)議專家。但對(duì)于相關(guān)學(xué)科，如不屬本學(xué)科范疇，就要到別的學(xué)部或?qū)W科去找同行評(píng)議專家，代碼錯(cuò)了，找到的專家就可能不合適。如果投送學(xué)科完全錯(cuò)了，就相當(dāng)于考大學(xué)時(shí)報(bào)錯(cuò)了志愿，也許會(huì)白白錯(cuò)失一次申請(qǐng)機(jī)會(huì)。

從我們的工作實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，不少申請(qǐng)人根本不看項(xiàng)目指南，寫完申請(qǐng)后，只是從代碼本中找到看上去適合自己申請(qǐng)書內(nèi)容的代碼，或者請(qǐng)科研處管理基金的老師幫助填寫，所填代碼往往與申請(qǐng)項(xiàng)目?jī)?nèi)容對(duì)應(yīng)的學(xué)科不一致(只是字面上一致)。基金會(huì)的學(xué)科劃分，自基金會(huì)成立以來(lái)基本沒有變動(dòng)，有的研究?jī)?nèi)容可能會(huì)涉及到多個(gè)學(xué)科，例如：半導(dǎo)體就涉及到至少3個(gè)學(xué)部下屬的學(xué)科，數(shù)理學(xué)部的物理工、工程與材料科學(xué)部的無(wú)機(jī)非金屬材料學(xué)科、信息學(xué)部的半導(dǎo)體學(xué)科和光學(xué)學(xué)科。但各學(xué)科的資助重點(diǎn)不太一樣，物理工學(xué)科偏重于半導(dǎo)體物理機(jī)制，無(wú)機(jī)非金屬材料學(xué)科偏重于半導(dǎo)體材料研究，半導(dǎo)體學(xué)科則偏重于器件研究，而半導(dǎo)體發(fā)光可以屬于光學(xué)學(xué)科的研究范疇。

盡管我們的指南還不十分理想，但它畢竟反映了學(xué)科的資助動(dòng)向，有一定的導(dǎo)向作用。希望申請(qǐng)人在寫申請(qǐng)前一定要先閱讀指南中的相關(guān)內(nèi)容，再考慮怎樣寫申請(qǐng)。如果你的申請(qǐng)內(nèi)容涉及多個(gè)學(xué)科，你就要比較各相關(guān)學(xué)科的項(xiàng)目指南，看一看你的研究重點(diǎn)與哪個(gè)學(xué)科更接近，決不要認(rèn)為幾個(gè)學(xué)科都有關(guān)系，憑僥幸心理，第一年這個(gè)學(xué)部沒批，第二年到那個(gè)學(xué)部去試試。作為基金會(huì)資助項(xiàng)目的管理工作者，對(duì)那些找不到自己位置的申請(qǐng)者是不太歡迎的。那樣的申請(qǐng)往往都很難得到資助，因?yàn)樗鼈兘o整個(gè)評(píng)審工作帶來(lái)了不必要的麻煩和浪費(fèi)。

(3)項(xiàng)目屬性應(yīng)明確，科學(xué)基金不支持應(yīng)用開發(fā)

前面已經(jīng)指出，基金會(huì)面上項(xiàng)目主要資助基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，還有一些重要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)積累工作，純屬應(yīng)用與開發(fā)研究應(yīng)該由產(chǎn)業(yè)部門或者企業(yè)來(lái)支持。目前，基金會(huì)與一些部門簽訂了聯(lián)合資助協(xié)議，也設(shè)計(jì)一些偏應(yīng)用的項(xiàng)目，但一般都納入專項(xiàng)領(lǐng)域。有不少人簡(jiǎn)單地認(rèn)為自己提出的項(xiàng)目很有意義、很重要，就該由基金會(huì)資助，那就，理解錯(cuò)了。如不是基礎(chǔ)研究，就不該由基金會(huì)支持。但在實(shí)際執(zhí)行過程中，由于把握上的問題，資助了‘些偏于應(yīng)用與開發(fā)的研究，但這決不是基金會(huì)的主流。對(duì)于少數(shù)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重要作用的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，它的應(yīng)用與開發(fā)能創(chuàng)造重大的社會(huì)或經(jīng)濟(jì)效益，我們?cè)鳛樵圏c(diǎn)(快速反應(yīng)項(xiàng)

目)支持過，但項(xiàng)目必須有較強(qiáng)的基礎(chǔ)性。

這里，談?wù)勎覀儗?duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究概念的看法，不一定正確。一般說(shuō)來(lái)，基礎(chǔ)研究要解決“為什么或是什么”的問題，而應(yīng)用研究主要解決“怎么樣”的問題，也就是常說(shuō)的“know how'’。應(yīng)用基礎(chǔ)研究在聯(lián)合國(guó)科教文組織有關(guān)解釋中尚沒有定義，但我們認(rèn)為，可以這樣理解：應(yīng)用基礎(chǔ)研究可以指具有明確應(yīng)用背景的基礎(chǔ)研究或者在實(shí)際應(yīng)用中提出的基礎(chǔ)性問題。作為應(yīng)用基礎(chǔ)問題，往往比純基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究有更大的難度，它不僅要解決“怎么樣”的問題，還要說(shuō)明“為什么或是什么”的問題。例如：作為材料的制備科學(xué)，不僅要解決如何獲得優(yōu)異性能的材料，而且要解釋“為什么”那樣做就好。另外，在應(yīng)用中發(fā)現(xiàn)了一些規(guī)律，即知道了“為什么或是什么”，下一步就要弄清“怎么樣”來(lái)指導(dǎo)其他應(yīng)用研究。因此，作為基礎(chǔ)研究或者應(yīng)用基礎(chǔ)研究的目標(biāo)，必須體現(xiàn)出解決什么科學(xué)問題和學(xué)術(shù)問題，否則，就不符合科學(xué)基金的要求了。

(4)摘要

摘要欄主要撰寫項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容和意義簡(jiǎn)介(限400字)將來(lái)面上項(xiàng)目批準(zhǔn)項(xiàng)目的摘要會(huì)在基金會(huì)的網(wǎng)上公示，可以讓其他人在網(wǎng)上了解已批準(zhǔn)項(xiàng)目的具體研究?jī)?nèi)容和意義。應(yīng)避免寫得空洞，無(wú)法讓別人了解已獲準(zhǔn)基金項(xiàng)目從事哪方面的研究工作而失去摘要的意義。要認(rèn)真把這一欄寫奸，盡可能明了一些，讓別人可以看明白申請(qǐng)項(xiàng)目研究的對(duì)象是什么，采用什么研究方法，準(zhǔn)備解決什么關(guān)鍵性的科學(xué)問題等等。2．項(xiàng)目組主要成員

(1)第一人必須是申請(qǐng)人，信息從基本信息自動(dòng)讀入(2)隊(duì)伍要精悍，以免出現(xiàn)超項(xiàng)申請(qǐng)問題

目前基金面上項(xiàng)目的強(qiáng)度雖已達(dá)20萬(wàn)元，年平均不到7萬(wàn)元，不可能負(fù)擔(dān)很多人從害科研活動(dòng)，所以，一個(gè)面上項(xiàng)目有3～5人就足夠了。主要研究成員一般年工作時(shí)間應(yīng)在4個(gè)月以—亡，應(yīng)該是對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)能提出自己想法，并參與具體研究工作，而不是一般僅提供數(shù)據(jù)和協(xié)助工作的人員。

限項(xiàng)申請(qǐng)是指基金會(huì)規(guī)定“作為申請(qǐng)者當(dāng)年同期只能申請(qǐng)1項(xiàng)同類基金項(xiàng)目”、“每人在研面上項(xiàng)目和申請(qǐng)(含具有高級(jí)職稱的參加者)的面上項(xiàng)目總數(shù)不得超過兩項(xiàng)”。項(xiàng)目組人數(shù)多了，就容易出現(xiàn)超項(xiàng)申請(qǐng)問題。我們發(fā)現(xiàn)超項(xiàng)申請(qǐng)比較多的往往是從事檢測(cè)工作、在項(xiàng)目中起輔助作用的人員，因?yàn)樗麄儾皇菑氖马?xiàng)目研究的直接成員，往往記不清自己參加了幾個(gè)項(xiàng)目的工作，你讓他參加，他就簽名，他根本不了解超項(xiàng)申請(qǐng)是怎么一回事。另一個(gè)問題是在申請(qǐng)書上的簽名具有法律依據(jù)的作用，到獲得成果時(shí)，就涉及成果的分享問題。申請(qǐng)科技獎(jiǎng)都限制名額，如果你沒有列上他的名字，或者無(wú)法列上他的名字，有時(shí)會(huì)影響到彼此間以后的合作關(guān)系。

如果申請(qǐng)時(shí)就考慮到將來(lái)可能發(fā)生的事，那就更好。希望在考慮研究組成員時(shí)要慎重一些，不要為了申請(qǐng)而隨便湊人數(shù)。(3)項(xiàng)目組成員必須親自簽名，不得代簽

前面已經(jīng)指出，簽名具有法律依據(jù)的作用，如果代簽就會(huì)出現(xiàn)侵權(quán)問題。特別是與外單位合作項(xiàng)目，代簽就會(huì)出現(xiàn)一些糾紛。過去就出現(xiàn)過類似情況，導(dǎo)致合作單位的申請(qǐng)；出現(xiàn)了超項(xiàng)申請(qǐng)問題。過去基金會(huì)的解決辦法是申請(qǐng)人紿基金會(huì)寫一份檢查，并停止今后兩年的申請(qǐng)權(quán)利，然后，解放被侵權(quán)合作單位申請(qǐng)人的申請(qǐng)項(xiàng)目，重新按基金會(huì)的規(guī)定進(jìn)行評(píng)審。今后，對(duì)這一類問題，基金會(huì)會(huì)制定具體的規(guī)定。

我們分析了問題產(chǎn)生的原因，很可能事先雙方曾有非正式口頭承諾，但為了簽名，專門出差到合作單位又不值得，就隨便找人代簽了。建議最好在投送申請(qǐng)書以前，給合作單位打個(gè)電話落實(shí)一下，以免出現(xiàn)超項(xiàng)申請(qǐng)問題。報(bào)告正文部分 正文報(bào)告撰寫提綱：

1．立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容(4000～8000字)：(1)項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)(附主要的參考文獻(xiàn)目錄)(2)項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容，研究目標(biāo)，以及擬解決的關(guān)鍵問題(3)擬采取的研究方案及可行性分析(4)本項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處(5)年度研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果 2．研究基礎(chǔ)與工作條件(1)工作基礎(chǔ)(2)工作條件(3)申請(qǐng)人簡(jiǎn)歷(4)承擔(dān)科研項(xiàng)目情況

正文第一部分 1．項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)

立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容中的前3部分是撰寫基金申請(qǐng)書最關(guān)鍵的3個(gè)部分。這3個(gè)部分寫好了，其他各部分就相當(dāng)于錦上添花。立項(xiàng)依據(jù)應(yīng)包括項(xiàng)目的研究意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及分析。作為基礎(chǔ)研究須結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢(shì)來(lái)論述科學(xué)意義；作為應(yīng)用研究須結(jié)合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科學(xué)和技術(shù)問題來(lái)論述其應(yīng)用前景。這部分應(yīng)注意以下幾方面主要問題：(1)既要介紹國(guó)外動(dòng)態(tài)，更要介紹國(guó)內(nèi)研究情況 不知從何時(shí)開始，中國(guó)人寫論文時(shí)喜歡引用外國(guó)人的工作，而不注意引用國(guó)內(nèi)同行的工作，基金申請(qǐng)書也有類似的問題。這樣，評(píng)議人會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)人對(duì)國(guó)內(nèi)研究情況不了書解，就可能會(huì)以“不了解國(guó)內(nèi)情況”為由，不同意資助該項(xiàng)目。

(2)國(guó)內(nèi)情況應(yīng)包括申請(qǐng)者自己的研究工作

不少申請(qǐng)人往往只介紹他人的工作，而不介紹自己的工作。可能有的申請(qǐng)人認(rèn)為在研究基礎(chǔ)中會(huì)介紹，立項(xiàng)據(jù)據(jù)中就不介紹了。這樣就顯得立項(xiàng)依據(jù)不太全面、充分。申請(qǐng)者必須在這里簡(jiǎn)單介紹自己已有的工作基礎(chǔ)，以使評(píng)議人能比較全面地了解申請(qǐng)人。(3)必須闡明申請(qǐng)人要從事本項(xiàng)研究的理由

有些申請(qǐng)只談及本項(xiàng)目的意義和國(guó)內(nèi)外動(dòng)態(tài)，但沒看介紹申請(qǐng)者本人為什么要從事本項(xiàng)研究，似乎申請(qǐng)是給別人寫的，而不是給自己寫的。應(yīng)該清晰地介紹究竟您在前期工作中發(fā)現(xiàn)了什么，別人的工作中存在什么問題，或者您對(duì)哪個(gè)科學(xué)問題有什么特殊想法等等。否則，評(píng)審人難以判斷申請(qǐng)人自己的具體想法，這樣的申請(qǐng)絕對(duì)屬于沒有到位。

(4)堅(jiān)持“有所為，有所不為”的基本國(guó)策，填補(bǔ)空白不是立項(xiàng)依據(jù)

不少申請(qǐng)人把填補(bǔ)空白作為立項(xiàng)的理由，這不符合國(guó)家實(shí)施科學(xué)基金制和成立基金會(huì)的目的。科學(xué)基金是要使我國(guó)的基礎(chǔ)研究在世界上占有一席之地，而不是跟蹤或填補(bǔ)空白。盡管國(guó)家不斷增加對(duì)基金會(huì)的投入，但研究經(jīng)費(fèi)依然不足，目前在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，只可能支持那些有研究基礎(chǔ)、有特色或有創(chuàng)新性的申請(qǐng)項(xiàng)目。有人指出，基礎(chǔ)研究只能爭(zhēng)第一名，第二名、第三名等于白干，所以，更不應(yīng)該去填補(bǔ)什么空白。這就和下圍棋一樣，不管是輸是贏，必須做活兩個(gè)眼，才能在棋盤上占領(lǐng)一塊地盤，否則，人家下一個(gè)子，你也跟著下一個(gè)子，最后全部棋子被人吃光。如果國(guó)家經(jīng)濟(jì)需要，可以填補(bǔ)某些空白，但做基礎(chǔ)研究就不一樣了，填補(bǔ)空白必要性不大，也許可以培養(yǎng)一些年輕人，但根據(jù)目前國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力還不能夠這么做。

(5)主要參考文獻(xiàn)，包括國(guó)內(nèi)、外的關(guān)鍵性研究工作都要有所顯示，注意時(shí)間性，不必像研究生的開題報(bào)告，列出一大堆文獻(xiàn)，但太少了也不合適，容易讓評(píng)審人誤認(rèn)為你了解情況不夠。

總之，立項(xiàng)目的要明確，申請(qǐng)理由要充分，立項(xiàng)依據(jù)既不要太科普，又要把關(guān)鍵問題交待清楚，能引起評(píng)審人的興趣，愿意繼續(xù)讀完你的申請(qǐng)。能夠讓人不愿放棄地閱讀你的申請(qǐng)書，那樣的申請(qǐng)才有競(jìng)爭(zhēng)力。

2，項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)，以及擬解決的關(guān)鍵問題

這是正文的重點(diǎn)闡述部分，應(yīng)該注意以下問題：(1)研究目標(biāo)應(yīng)是解決科學(xué)問題和學(xué)術(shù)性問題

作為基金項(xiàng)目不是簡(jiǎn)單地去做一件具體的事，解決一個(gè)非學(xué)術(shù)性的目標(biāo)，而是要研究和解決具體事件中的科學(xué)問題或?qū)W術(shù)性問題。以材料為例，很多申請(qǐng)的目標(biāo)只是研究一種最佳工藝或者使某種材料達(dá)到什么具體性能，這類項(xiàng)目屬于開發(fā)性研究，沒提出任何科學(xué)問題或?qū)W術(shù)性問題，不符合基礎(chǔ)研究的要求。另外，探索規(guī)律本應(yīng)該屬于基礎(chǔ)研究，但在目前經(jīng)費(fèi)還比較緊張的情況下，泛泛地探索什么規(guī)律，而不能很好地論證要了解某個(gè)規(guī)律的意義，那就缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，難以得到支持。(2)研究?jī)?nèi)容要突出重點(diǎn)

目前的面上基金項(xiàng)目的強(qiáng)度不算很高，一個(gè)基金面上項(xiàng)目只要求解決一兩個(gè)科學(xué)問題。希望最后的研究結(jié)果要有力度，不要泛泛的，什么都做。過去曾有評(píng)委指出，有的申請(qǐng)內(nèi)容什么都做，好像把教科書的目錄全列上了，這種申請(qǐng)多半出自高校老師之手。為了把研究?jī)?nèi)容敘述得清楚些，可以在每一個(gè)研究?jī)?nèi)容下把細(xì)節(jié)描述得清楚一點(diǎn)，列出關(guān)鍵的細(xì)目。以免因“內(nèi)容過多，重點(diǎn)不突出”而招“槍斃”。

另外，很多申請(qǐng)分不清研究?jī)?nèi)容和研究方法的關(guān)系，把研究方法當(dāng)作研究?jī)?nèi)容，評(píng)審人會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)人思路不清，這樣的申請(qǐng)項(xiàng)目是很不理想的。

(3)擬解決的關(guān)鍵問題要清楚

不少項(xiàng)目申請(qǐng)中沒有填寫此項(xiàng)，評(píng)議人就很難知道申請(qǐng)人是否了解項(xiàng)目涉及研究的難點(diǎn)，以至難以判斷申請(qǐng)人完成本項(xiàng)目的可能性。如果申請(qǐng)中難點(diǎn)寫得不清楚或者根本不對(duì)，評(píng)議人也會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)人缺乏能力完成本項(xiàng)目。所以，此項(xiàng)必須寫，而且力求寫得準(zhǔn)確。針對(duì)提出的難點(diǎn)，臺(tái)理設(shè)計(jì)研究方法、技術(shù)路線，申請(qǐng)項(xiàng)目就有較大的把握得以完成。

3．?dāng)M采取的研究方案及可行性分析

這部分包括有關(guān)方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等方面的說(shuō)明。過去的申請(qǐng)書只留半頁(yè)，很多申請(qǐng)沒有把具體的研究方案及思路表達(dá)清楚。

(1)研究方法、技術(shù)路線要具體、清晰

多數(shù)申請(qǐng)這部分寫得比較含糊，每一步研究解決什么問題表述不很清楚。能逐項(xiàng)寫清是非常必要的。過去，我們?cè)娺^一份申請(qǐng)書，這部分寫得相當(dāng)清楚。用什么方法，對(duì)別人的方法進(jìn)行什么樣的修改，并提供了同行完全可以照樣操作的試驗(yàn)步驟。通信評(píng)議結(jié)果是3個(gè)特優(yōu)、2個(gè)優(yōu)，學(xué)科評(píng)審組一致贊成資助。

不過，有些研究項(xiàng)目，喜歡把現(xiàn)代化分析“武器”全都用上，什么新，就“用”什么，比如：HRTEM、STM、AFM、AES等等，但用它們干什么，用途不明確，獲取什么有用的結(jié)果也不明確。惟一可以稱作優(yōu)點(diǎn)的是可以在經(jīng)費(fèi)預(yù)算中多計(jì)算一些實(shí)驗(yàn)費(fèi)。對(duì)于每種分析儀器的用途不明確，或者“殺雞用牛刀”，明明可以用常規(guī)手段，卻偏用不妥當(dāng)?shù)母呒?jí)儀器，同樣會(huì)遭否決。(2)“剽竊是少數(shù)”，應(yīng)加強(qiáng)自我保護(hù)

作為基礎(chǔ)研究，原則上講，應(yīng)該是不保密的，但隨著科皮發(fā)展，對(duì)某些明顯有應(yīng)用前景的內(nèi)容加以適當(dāng)保護(hù)是必要的。作為基金項(xiàng)目的評(píng)審人總希望申請(qǐng)者把申請(qǐng)寫得詳翱些、清楚些；有利于判斷。但不少申請(qǐng)人，特別是那些“小字輩”申請(qǐng)者，認(rèn)為研究方法、技術(shù)路線寫得太詳細(xì)了，會(huì)被別人剽竊。目前由于各種誤導(dǎo)，導(dǎo)致的各種科技腐敗，確實(shí)影響一些人經(jīng)不住誘惑，采取剽竊手段，但這類人終究是少數(shù)。我們認(rèn)為多數(shù)情況下不必?fù)?dān)心，上面的例子就是例證。當(dāng)然，你必須有較好的前期工作積累，這樣，即使別人剽竊了你的思想，用處也不會(huì)太大。但一些“小字輩”擔(dān)心可能會(huì)多一點(diǎn)，由于他們的積累比較少，‘旦好的思想被別人竊取，就很難再與其他人競(jìng)爭(zhēng)。其實(shí)，我們?cè)诰C合同行評(píng)議意見時(shí)，也盡可能采取一些保護(hù)措施，不是簡(jiǎn)單地看評(píng)議人是否同意，統(tǒng)計(jì)綜合評(píng)價(jià)有幾個(gè)優(yōu)、幾個(gè)良，還要看評(píng)審意見的文字中有沒有實(shí)質(zhì)性意見，即使有一個(gè)人不同意資助，其他4位評(píng)議人都認(rèn)為你的學(xué)術(shù)思想很新穎，有特色，你的申請(qǐng)依然可以送學(xué)科評(píng)審組，可能被批準(zhǔn)。工程與材料科學(xué)部原金屬材料學(xué)科自1992年起學(xué)科評(píng)審組的評(píng)審會(huì)采用無(wú)主審制，也是為了避免一兩個(gè)專家會(huì)輕易地否定有一定創(chuàng)新思想的項(xiàng)目。

另外，確實(shí)有“know how'~時(shí)，應(yīng)設(shè)法加強(qiáng)自我保護(hù)。既能把問題說(shuō)清楚，又不暴露你的“knowhow"。怎么做得更好，只有八仙過海，各顯神通了。

(3)要從學(xué)術(shù)角度提出可行性分析

很多申請(qǐng)?jiān)诳尚行苑治鲆还?jié)上僅僅簡(jiǎn)單地介紹人力、物力情況如何，比如：研究組有幾名教授、幾名副教授，有少博士、博士后，有各種先進(jìn)的工作條件，單位有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等等。但更應(yīng)該從學(xué)術(shù)角度對(duì)研究方案進(jìn)行可行性分析，突出申請(qǐng)入學(xué)術(shù)思路方面的好想法，闡明你的設(shè)計(jì)方案、研究方法、技術(shù)路線能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期的研究目標(biāo)。研究隊(duì)伍、研究條件和學(xué)術(shù)思想方面的綜合優(yōu)勢(shì)才是基金項(xiàng)目能否取得成果的關(guān)鍵，三者缺一不可。4．本項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處

過去申請(qǐng)表的這一欄，只要求指出創(chuàng)新點(diǎn)。其實(shí)，不可能要求每項(xiàng)研究工作總有創(chuàng)新，特別對(duì)于延續(xù)的研究項(xiàng)目，前一個(gè)項(xiàng)目已有創(chuàng)新了，新項(xiàng)目還要求創(chuàng)新，難度就太大了。現(xiàn)在提特色與創(chuàng)新，相對(duì)比較客觀。一個(gè)申請(qǐng)項(xiàng)目能夠有特色和新穎性就相當(dāng)不錯(cuò)了。撰寫時(shí)，應(yīng)適當(dāng)關(guān)注以下問題：(1)避免把“創(chuàng)新”擴(kuò)大化

近些年，創(chuàng)新的概念被炒作得十分厲害。至于創(chuàng)新—

詞的意思，《漢語(yǔ)大詞典》中的解釋是，[創(chuàng)新]亦作“沏新”，第一個(gè)意思是創(chuàng)立或創(chuàng)造新的；第二個(gè)意思是首先。但英文的解釋有很多，例如：bringforthnewideas，innovation，creativity等等。我們認(rèn)為創(chuàng)新、創(chuàng)造性、革命、革新和更新之間有程度的差別。現(xiàn)在很多人把innovation解釋為創(chuàng)新，事實(shí)上是把創(chuàng)新擴(kuò)大化了。1958年大躍進(jìn)時(shí)，曾經(jīng)提過的技術(shù)革新，英文是technicalinnovation，而今人們稱之為技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)閯?chuàng)新這個(gè)名詞太時(shí)髦了。由于知識(shí)經(jīng)濟(jì)(EconomicsBased on Knowledge)概念的出現(xiàn)(美國(guó)基金會(huì)有一位官員稱“知識(shí)經(jīng)濟(jì)是工業(yè)界、市場(chǎng)的事”)，又出現(xiàn)了知識(shí)創(chuàng)新的提法。有人在解釋知識(shí)創(chuàng)新時(shí)用了knowl—edgeinnovation一詞，事實(shí)上這里的innovation更接近于

renew(更新)的概念，《牛津雙解》的中文解釋為改革、革新，第三位才解釋為創(chuàng)新；《牛津詞典》對(duì)創(chuàng)新的英文解釋是make changes，introduce new things；Webster’New Dic—tionary解釋為bringinchanges，newthings。我們認(rèn)為真

正理解創(chuàng)新用英文bringforthnewideas較為合適，即必須有newideas，否則，只能是革新或者更新。如果申請(qǐng)基金要提創(chuàng)新，可能難度較大。如果能按照毛澤東說(shuō)的“有所創(chuàng)造，有所前進(jìn)”，就相當(dāng)不錯(cuò)了。

(2)要提出申請(qǐng)人的研究特色和新穎的學(xué)術(shù)思想

這里是指申請(qǐng)人要開展的研究項(xiàng)目的特色和新穎的學(xué)術(shù)思想，而不是泛指的一個(gè)新領(lǐng)域的特色，新研究領(lǐng)域的特色可能是申請(qǐng)人的，也可能不是申請(qǐng)人的，而是學(xué)科發(fā)展固有的。因此，申請(qǐng)人必須闡明自己特有的研究特色。與可行性分析一樣，研究條件的特色并不能完全表明申請(qǐng)人的研究特色和學(xué)術(shù)思想新穎性。同樣有了好的研究條件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它當(dāng)擺設(shè)。學(xué)術(shù)思想的創(chuàng)新是很難的，目前國(guó)家財(cái)力有限，尚難創(chuàng)造一個(gè)完全適合于創(chuàng)新的環(huán)境。另外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或大或小地沖擊著基礎(chǔ)研究，只要你的學(xué)術(shù)思想有一點(diǎn)新穎性，或者把其他領(lǐng)域的好思想借鑒到你的研究課題里，就可以增添申請(qǐng)項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)力。(3)不要泛泛地談學(xué)科交叉

學(xué)科交叉是學(xué)科發(fā)展的必然，基金會(huì)鼓勵(lì)學(xué)科交叉，但不等于說(shuō)你的申請(qǐng)項(xiàng)目屬多學(xué)科交叉就算有特色、有創(chuàng)新，就應(yīng)該給予資助。我們?cè)?jīng)討論過學(xué)科交叉的概念，大家一致認(rèn)為：“學(xué)科交叉必須對(duì)相關(guān)學(xué)科的發(fā)展都有促進(jìn)作用”。如果你的申請(qǐng)項(xiàng)目屬于學(xué)科交叉項(xiàng)目，必須闡明交叉點(diǎn)在哪兒?泛泛地說(shuō)本項(xiàng)目是多學(xué)科交叉，但沒有創(chuàng)新、特色，那也不會(huì)因此而得到評(píng)審專家的認(rèn)可。(4)填補(bǔ)國(guó)內(nèi)外空白不是特色與創(chuàng)新

盡管改革開放20年來(lái)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)有較大的發(fā)展，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，經(jīng)濟(jì)實(shí)力依然不足，雖不能說(shuō)還是一張白紙，但沒有畫過的地方還很多，靠填補(bǔ)空白是畫不出美麗的圖畫的。目前，基礎(chǔ)研究可以有所為的，首先應(yīng)該關(guān)注國(guó)民經(jīng)濟(jì)中急需領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和國(guó)內(nèi)已經(jīng)有一定研究基礎(chǔ)，有可能在世界上占領(lǐng)一席之地的研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究等兩個(gè)方面。填補(bǔ)空白屬于新聞宣傳語(yǔ)言，立項(xiàng)依據(jù)一項(xiàng)中已經(jīng)談過填補(bǔ)空白不能作為申請(qǐng)基金項(xiàng)目的依據(jù)，同樣，填補(bǔ)空白也不能算是特色與創(chuàng)新。(5)創(chuàng)新思想的產(chǎn)生

下面把日本新日鐵的參事(相當(dāng)于顧問)杉田清先生在《研究與開發(fā)漫談——獻(xiàn)給青年科技工作者》一書中對(duì)創(chuàng)造性思想產(chǎn)生的環(huán)境和創(chuàng)造性研究開發(fā)的條件介紹給大家，也許對(duì)撰寫申請(qǐng)書時(shí)如何產(chǎn)生創(chuàng)新思路有啟發(fā)作用。其中C的創(chuàng)新性最強(qiáng)，杉田清先生詢問了日本國(guó)內(nèi)外的同行，都有類似感覺。我們?cè)诮榻B這一點(diǎn)時(shí)，不少專家也稱有類似感受。當(dāng)你把全部精力都關(guān)注到自己的研究工作中，有時(shí)平時(shí)苦思冥想想不出的辦法，在睡夢(mèng)中會(huì)找出答案，但必須在剛醒、又未醒之時(shí)，把它記錄下來(lái)。做夢(mèng)有一個(gè)特點(diǎn)，當(dāng)完全睡醒后，夢(mèng)的細(xì)節(jié)就很難回憶起來(lái)了。

5．年度研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果

年度計(jì)劃中應(yīng)包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、國(guó)際合作與交流等的說(shuō)明。預(yù)期研究結(jié)果的要求比過去預(yù)期成果的要求更為合理，成果是需要經(jīng)過評(píng)價(jià)的。作為一個(gè)面上項(xiàng)目的研究結(jié)果，往往還沒有足夠的時(shí)間讓同行評(píng)價(jià)或經(jīng)同行專家驗(yàn)收，因此，在申請(qǐng)時(shí)應(yīng)該預(yù)期一個(gè)有水平的研究結(jié)果，而不是僅僅追求研究結(jié)果的數(shù)量。(1)研究計(jì)劃要盡量具體一點(diǎn)

便于評(píng)審專家了解申請(qǐng)人安排的研究進(jìn)度是否合理，盡可能詳細(xì)撰寫。過去，曾有人表述年度研究計(jì)劃僅僅用了3句話：第一年繼續(xù)進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研，第二年實(shí)驗(yàn)研究，第三年總結(jié)并寫出研究報(bào)告。這不是編出來(lái)的，真有這樣的事。研究過程中不斷調(diào)研都是可以理解的，但申請(qǐng)書已經(jīng)上報(bào)，還要花一年時(shí)間專門作文獻(xiàn)調(diào)研，難以理解，也許時(shí)間多了點(diǎn)，基金會(huì)不可能把項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的40％(第一年撥款 比例)讓你僅僅去作文獻(xiàn)調(diào)研。(2)預(yù)期進(jìn)展可給出一個(gè)大致的設(shè)想

由于基礎(chǔ)研究不同于攻關(guān)項(xiàng)目，研究進(jìn)度是可以根據(jù)研究進(jìn)展情況進(jìn)行修改的。通常，真正能出大成果的項(xiàng)目，可能會(huì)不斷打破原計(jì)劃，表明你在研究中有新的發(fā)現(xiàn)。僅僅能按原計(jì)劃完成的項(xiàng)目，我們稱之為保險(xiǎn)項(xiàng)目，一般不會(huì)出大成果。預(yù)期進(jìn)展可給出一個(gè)大致的設(shè)想，也是為了便于評(píng)審專家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目能更全面地進(jìn)行分析。(3)預(yù)期研究結(jié)果

面上項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告中包含的成果類型有十幾類，但真正能夠衡量基金項(xiàng)目完成情況的只有幾種。理論成果可以包括學(xué)術(shù)論文、科技獎(jiǎng)勵(lì)(特別是自然科學(xué)獎(jiǎng))和人才培養(yǎng)等等。應(yīng)用成果應(yīng)以經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益衡量，但由于基金投入有限，大多數(shù)屬于間接成果。我們也不會(huì)把一張白紙上寫上多少經(jīng)濟(jì)效益，再加一個(gè)公章認(rèn)為是應(yīng)用成果。撰寫中應(yīng)注意：

①預(yù)期研究結(jié)果要與研究目標(biāo)相吻合

不少申請(qǐng)的預(yù)期研究結(jié)果僅兩行字，比如：完成本項(xiàng)研究后，在國(guó)內(nèi)外核心刊物上發(fā)表論文若干篇，申請(qǐng)專利若干項(xiàng)，但發(fā)表哪方面的論文，申請(qǐng)什么樣的專利交代不夠清楚，有時(shí)與研究目標(biāo)的關(guān)系也不很明確。

②預(yù)期研究結(jié)果要有力度，有數(shù)量，更重質(zhì)量

由于基金會(huì)成立初期宣傳上的原因，常有人說(shuō)科學(xué)基金幾千元能出一篇論文，導(dǎo)致很多受資助者單純強(qiáng)調(diào)論文數(shù)。現(xiàn)在，我們逐漸強(qiáng)調(diào)論文水平及其影響，這樣的理論成果才能真正反映科學(xué)基金支持的作用。作一個(gè)比方，我們用積分面積表示成果大小，我們希望同樣的積分面積下，峰值高一點(diǎn)，峰的寬度可以窄一點(diǎn)，也就是說(shuō)研究結(jié)果要有力度，或者說(shuō)要有深度，而不要什么都做，研究結(jié)果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，沒有一篇有分量的學(xué)術(shù)論文。有一個(gè)專家曾自己感覺很滿意地說(shuō)：“原計(jì)劃完成6篇論文，現(xiàn)在完成12篇，翻了一番。”我們的回答是“如果你能發(fā)表一篇高水平的論文，也承認(rèn)你完成了任務(wù)。”目前，科技界普遍追求論文數(shù)量，而忽視論文質(zhì)量，在學(xué)術(shù)篇中將介紹我們對(duì)科技論文及其評(píng)價(jià)方面的一些拙見。

③正確理解專利的地位 有人間專利是不是成果?當(dāng)然，你的基礎(chǔ)研究成果推廣應(yīng)用了，申請(qǐng)了若干項(xiàng)專利，基金會(huì)還是給予承認(rèn)的，但不能把專利作為基金的主要研究結(jié)果。我們的觀點(diǎn)，專利只是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法，難以判斷基金項(xiàng)目的研究水平，可以作為結(jié)題時(shí)的輔助結(jié)果，申請(qǐng)時(shí)不必過分強(qiáng)調(diào)。

④擬培養(yǎng)的研究生

科學(xué)基金有培養(yǎng)人才的任務(wù)，但培養(yǎng)多少研究生，往往與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的研究經(jīng)費(fèi)多少有關(guān)，而研究生的水平是培養(yǎng)人才的關(guān)鍵。如何表述，也尚待研究。僅僅用“擬培養(yǎng)研究生若干名”，似乎意義并不大。

正文第二部分 研究基礎(chǔ)與工作條件 1．工作基礎(chǔ)

工作基礎(chǔ)指與本項(xiàng)目有關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績(jī)。

工作積累和已取得的研究工作成績(jī)應(yīng)該是申請(qǐng)人及其合作者的，而不是所在的單位、研究集體或者導(dǎo)師的工作和成績(jī)。過去曾發(fā)現(xiàn)有些申請(qǐng)人把導(dǎo)師從事過的工作說(shuō)成自己的工作；有人剛到一個(gè)新單位，就把該單位過去的工作成績(jī)作為自己的工作積累。這些做法很不妥當(dāng)。對(duì)于剛畢業(yè)的研究生，作為基金會(huì)和評(píng)審專家不會(huì)強(qiáng)求他們?cè)谛碌难芯款I(lǐng)域有很多積累，但必須詳盡地介紹他們自己過去的工作，讓評(píng)審專家能夠判斷他們的研究能力。2．工作條件

工作條件包括已具備的實(shí)驗(yàn)條件，尚缺少的實(shí)驗(yàn)條件和擬解決的途徑，以及利用國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和部門開放實(shí)驗(yàn)室的計(jì)劃與落實(shí)情況。

到目前為止，基金會(huì)面上項(xiàng)目主要資助研究活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，原則上不提供購(gòu)置設(shè)備的費(fèi)用，目前基金面上項(xiàng)目的資助強(qiáng)度不可能承擔(dān)那些大設(shè)備的費(fèi)用。如果有人想利用基金的經(jīng)費(fèi)來(lái)購(gòu)置大額的儀器設(shè)備，申請(qǐng)項(xiàng)目就會(huì)因研究條件不具備而被否決，但若添置一些小型設(shè)備或者改裝儀器還是可以的。3．申請(qǐng)人簡(jiǎn)歷

申請(qǐng)人簡(jiǎn)歷包括申請(qǐng)者和項(xiàng)目組主要成員的學(xué)歷和研究工作簡(jiǎn)歷，近期已發(fā)表與本項(xiàng)目有關(guān)的主要論著和獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)情況，及在本項(xiàng)目中承擔(dān)的任務(wù)。

申請(qǐng)者和項(xiàng)目組主要成員研究背景情況都要介紹，但不少申請(qǐng)書中只介紹申請(qǐng)者的情況，這不符合申請(qǐng)書的撰寫要求。申請(qǐng)人和主要成員的背景情況介紹要具體，有關(guān)論著應(yīng)提供署名／幀序、論文題目、發(fā)表的刊物以及發(fā)表時(shí)間等信息，獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)注明獲獎(jiǎng)人的名次等等。現(xiàn)在有些學(xué)科對(duì)這一項(xiàng)的撰寫還有特殊要求，申請(qǐng)人必須認(rèn)真閱讀項(xiàng)目指南和申請(qǐng)指南。比如：材料科學(xué)一處在指南中提出“要求申請(qǐng)者本人和項(xiàng)目組主要成員必須提供過去曾承擔(dān)的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目所取得的具體研究成果，注明近年來(lái)在SCI、殿收錄的和國(guó)內(nèi)影響因子前500名學(xué)術(shù)刊物中發(fā)表論文的情況、論著被國(guó)內(nèi)外同行專家引用的概況，以及申請(qǐng)人在國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議作邀請(qǐng)報(bào)告的情況。所提供的基本情況，務(wù)必客觀和實(shí)事求是，否則將直接影響申請(qǐng)項(xiàng)目的批準(zhǔn)”。我們?cè)鴮?duì)3年間的申請(qǐng)書進(jìn)行過統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)有一半人沒有按項(xiàng)目指南要求撰寫。原因只可能有兩種，不是沒有閱讀項(xiàng)目指南，就是沒有相應(yīng)的成績(jī)。4．承擔(dān)科研項(xiàng)目情況

承擔(dān)科研項(xiàng)目情況是指申請(qǐng)者和項(xiàng)目組主要成員正在承擔(dān)的科研項(xiàng)目情況，包括自然科學(xué)基金的項(xiàng)目，要注明項(xiàng)目的名稱和編號(hào)、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、起止年月、負(fù)責(zé)的內(nèi)容等。

為了使評(píng)議人能夠了解申請(qǐng)項(xiàng)目與正在承擔(dān)的其他項(xiàng)目的關(guān)系和區(qū)別，在此欄中應(yīng)對(duì)正在承擔(dān)項(xiàng)目的研究任務(wù)和重點(diǎn)給出簡(jiǎn)單說(shuō)明。

對(duì)于申請(qǐng)者承擔(dān)國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目情況，應(yīng)對(duì)其進(jìn)展或完成情況有稍詳細(xì)的說(shuō)明。否則，評(píng)議專家無(wú)法對(duì)申請(qǐng)者以前完成和在研項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。不要簡(jiǎn)單地用“已完成”、“順利進(jìn)行”表示。最好能注明獲得什么獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)表多少論文，引用情況如何，培養(yǎng)了幾名研究生，研究生的現(xiàn)狀等等，能讓評(píng)議人一目了然。過去的申請(qǐng)書中要求有前一結(jié)題項(xiàng)目完成情況，希望新的申請(qǐng)書中依然能夠提供3篇主要論文首頁(yè)，并必須反映是國(guó)家自然科學(xué)基金的資助項(xiàng)目，否則，應(yīng)附上能反映基金資助的那一頁(yè)，如：致謝或英文刊物中的AcknowledSment。正文第三部分 經(jīng)費(fèi)預(yù)算

根據(jù)2002年面上項(xiàng)目資助情況，平均資助強(qiáng)度已達(dá)20萬(wàn)元；根據(jù)資助一部分高額項(xiàng)目的方針，最高資助金額還要高。一般情況下，不會(huì)出現(xiàn)“七五”、“八五”期間那種因“申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)過高，無(wú)力支持”的原因被否決的情況。當(dāng)然，申 請(qǐng)經(jīng)費(fèi)確實(shí)過高，就另當(dāng)別論了。

由于基金主要是資助項(xiàng)目研究活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，而不是用于研制和購(gòu)買儀器設(shè)備的，原則上，用少量經(jīng)費(fèi)購(gòu)置小型儀器，改造設(shè)備和改裝實(shí)驗(yàn)室還是可以的。購(gòu)置5萬(wàn)元以上固定資產(chǎn)及設(shè)備等，必須逐項(xiàng)說(shuō)明。

正文的其他附件

其他附件包括中級(jí)技術(shù)職稱、無(wú)博士學(xué)位申請(qǐng)者的推薦信或在職博士生申請(qǐng)者的導(dǎo)師推薦信等。

不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，也沒有博士學(xué)位的申請(qǐng)者，要有兩名高級(jí)技術(shù)職務(wù)的同行專家推薦。這一項(xiàng)在評(píng)議過

程中似乎不十分重要，事實(shí)上通常總能找到兩名“說(shuō)好話”的專家，當(dāng)前情況下，多數(shù)專家要考慮相互問的關(guān)系，一般不會(huì)說(shuō)壞話。雖然對(duì)評(píng)議影響不大，沒有推薦意見，則屬于手續(xù)不全。

簽字和蓋章頁(yè) 1．申請(qǐng)者承諾 申請(qǐng)者承諾不是簡(jiǎn)單地簽上自己的名字就算完成申請(qǐng)任務(wù)，一旦項(xiàng)目獲資助，申請(qǐng)人必須嚴(yán)格按照承諾來(lái)執(zhí)行。我們?cè)陧?xiàng)目總結(jié)的管理中發(fā)現(xiàn)，不少項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供的總結(jié)報(bào)告不符合要求，因此，在本書的管理篇(上)中專門介紹了我們對(duì)結(jié)題的看法和對(duì)2002年結(jié)題項(xiàng)目的具體要求，以便項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和單位基金管理人員做好結(jié)題項(xiàng)目的總結(jié)工作。

2．項(xiàng)目組主要成員承諾

項(xiàng)目組主要成員承諾也不僅僅是一個(gè)簽名的事件，在申請(qǐng)書上簽名具有法律依據(jù)。我們?cè)陧?xiàng)目組人數(shù)一節(jié)已介紹我們的觀點(diǎn)，這里就不再多作說(shuō)明了。

3．依托單位及合作單位承諾

依托單位及合作單位必須加蓋單位公章(至少一份為紅章)，科研處或單位下屬部門(如：科研處、系、室)的公章無(wú)效。

有人說(shuō)：“科學(xué)基金采取自由申請(qǐng)的辦法，使中國(guó)的基礎(chǔ)研究隊(duì)伍瓦解了。”實(shí)際上，確有個(gè)別單位的研究隊(duì)伍失去了原有的競(jìng)爭(zhēng)力，原因是學(xué)術(shù)帶頭人不能把握住研究組的研究方向。如果能與金蔚青研究組一樣，那么，科學(xué)基金不會(huì)削弱他們的研究力量，而會(huì)推進(jìn)他們的競(jìng)爭(zhēng)力。現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展如此之快，其原因就是依靠集體的力量，而不是個(gè)體生產(chǎn)的模式。

同樣，申請(qǐng)基金也要發(fā)揮集體的優(yōu)勢(shì)。不少人寫的基金申請(qǐng)書，不愿意讓人看，好像是寶貝怕人搶走似的。寫申請(qǐng)就是為了得到基金項(xiàng)目，能夠聽到別人的建議，無(wú)疑更有利于申請(qǐng)項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)。那些通過集體討論，或者經(jīng)過答辯，聽到他人建議的能夠集思廣益的項(xiàng)目與一個(gè)人冥思苦想相比，競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)高得多。

結(jié)束語(yǔ)

外行看熱鬧，內(nèi)行看門道。換句話說(shuō)，申請(qǐng)書要做到“外行看了有興趣，內(nèi)行看了有水平”。因?yàn)樯暾?qǐng)書是寫給別人看的，不僅要你自己認(rèn)為清楚、滿意，還要讓小同行、大同行、基金管理人員和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)都能認(rèn)可。有些與應(yīng)用有關(guān)的項(xiàng)目，我們的學(xué)科評(píng)審組專家中還有來(lái)自應(yīng)用部門的總工等高級(jí)專家，他們對(duì)應(yīng)用前景有比較全面的了解，因此，申請(qǐng)書必須同時(shí)能夠讓多方面的專家認(rèn)可。申請(qǐng)者能從這個(gè)角度努力，申請(qǐng)項(xiàng)目的命中率肯定會(huì)顯著提高。

第二篇：如何提高國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)的中標(biāo)率

如何提高國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)的中標(biāo)率

如何提高國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)的中標(biāo)率

胡漢杰 2004年11月12日

原國(guó)家基金委化學(xué)部高分子學(xué)科主任

一年一度的國(guó)家自然科學(xué)基金的申請(qǐng)工作正在漸漸排上廣大科研人員的案頭，如何能申請(qǐng)到國(guó)家自然科學(xué)基金，如何提高自己所報(bào)項(xiàng)目的獲準(zhǔn)率，正逐漸成為眾多學(xué)者思考的問題。根據(jù)本人在基金委工作多年的經(jīng)驗(yàn)，本人體會(huì)，在國(guó)家基金項(xiàng)目的評(píng)審過程中，篩選優(yōu)秀項(xiàng)目的依據(jù)主要是兩個(gè)方面，即：申請(qǐng)書所報(bào)研究課題的重要性和從申請(qǐng)書中所體現(xiàn)出來(lái)的申請(qǐng)人的個(gè)人學(xué)術(shù)水平及工作能力。因此可以說(shuō)提高申請(qǐng)基金中標(biāo)率的關(guān)鍵，是申請(qǐng)書的選題和書面表達(dá)兩個(gè)環(huán)節(jié)。如何在基金申請(qǐng)中做好這兩個(gè)環(huán)節(jié)的工作，本文擬給出一些參考性建議。

一、如何選報(bào)一個(gè)好的研究課題

申請(qǐng)書中所選的研究課題，是申請(qǐng)書是否具有競(jìng)爭(zhēng)力的集中體現(xiàn)，如能選擇一個(gè)有重要意義的研究課題，則該申請(qǐng)書自然就具備了潛在的競(jìng)爭(zhēng)力。這里所謂的“有重．．．．．．．．要意義”，是指包括對(duì)發(fā)展科學(xué)有重要的學(xué)術(shù)意義；包括有潛在的重要新技術(shù)、新材．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．料前景；也包括未來(lái)的科研成果對(duì)解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大推動(dòng)作用的多重．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．意義上的重要性。而一般性的新產(chǎn)品開發(fā)，不具創(chuàng)新意義的一般性研究課題，其“．．．．．．．．

重要”性較弱，因此在國(guó)家基金申請(qǐng)中不具競(jìng)爭(zhēng)力。

由于國(guó)家自然科學(xué)基金是為了發(fā)展科學(xué)（含技術(shù)）、發(fā)展國(guó)家基礎(chǔ)性科學(xué)研究（含技術(shù)研究）而設(shè)立的基金，因此對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目除要求有“重要性”之外，還要求有“創(chuàng)新性”和“學(xué)術(shù)性”（含科學(xué)及技術(shù)兩個(gè)方面）。當(dāng)然，不同申請(qǐng)課題中體現(xiàn)的這種“創(chuàng)新性”和“學(xué)術(shù)性”程度會(huì)有所不同，創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性越強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)越強(qiáng)，而完全不具備創(chuàng)新性或?qū)W術(shù)性的課題是不具競(jìng)爭(zhēng)力的。因此在申請(qǐng)國(guó)家基金的選題方向，申請(qǐng)者還要注意突出申報(bào)課題中的創(chuàng)新之處和在申請(qǐng)課題中主要擬研究的學(xué)術(shù)、技術(shù)問題。

申請(qǐng)基金選題的來(lái)源不外乎是從自己工作積累中產(chǎn)生或從文獻(xiàn)調(diào)研中產(chǎn)生。從自己工作積累中產(chǎn)生申請(qǐng)課題時(shí)應(yīng)注意從自己工作的眾多方面和眾多實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象中提

煉出具有學(xué)術(shù)內(nèi)容（含新技術(shù)內(nèi)容）的問題來(lái)醞釀成申報(bào)基金的研究課題，這樣通過提煉的課題才具有自己的創(chuàng)新性。而不要將現(xiàn)有手頭工作集合起來(lái)，不加深化、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．不加提煉地“打包”成基金課題來(lái)申請(qǐng)基金，這樣的效果往往是重點(diǎn)不突出，學(xué)術(shù)問．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．題不突出、創(chuàng)新之處不突出，而影響基金申請(qǐng)的中標(biāo)率。若申請(qǐng)基金的課題來(lái)源于．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

文獻(xiàn)調(diào)研、文獻(xiàn)追蹤，則應(yīng)注意對(duì)文獻(xiàn)工作應(yīng)有自己的改進(jìn)性想法或?qū)⑽墨I(xiàn)上的新方法用于自己現(xiàn)有的工作，從而發(fā)展出新的具有某種創(chuàng)新意義的研究課題。這樣來(lái)申請(qǐng)基金自然可以提高自己申請(qǐng)書的競(jìng)爭(zhēng)力。不希望用完全追蹤文獻(xiàn)、完全重復(fù)文獻(xiàn)或?qū)＠ぷ鞯乃悸穪?lái)申報(bào)基金項(xiàng)目，這種課題即使再“新”，也是“重復(fù)”，也不具創(chuàng)新性，因此也就不具備在基金評(píng)審過程中的競(jìng)爭(zhēng)力。

下面舉例說(shuō)明什么樣的選題才具備重要性、創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性：

例課題１：“聚丙烯和聚酰胺的共混研究”。這個(gè)課題給人一個(gè)“泛泛研究共混體系，發(fā)展增韌聚丙烯材料”的印象，若申請(qǐng)書的研究?jī)?nèi)容也是按這種思路來(lái)寫，則在這種申請(qǐng)書中將看不到申請(qǐng)者擬研究的學(xué)術(shù)問題，看不到申請(qǐng)者的創(chuàng)新思路，而僅僅是以一種“炒菜”方式，摸索一種新的增韌聚丙烯的配方。這樣的工作雖也需要，但學(xué)術(shù)性不突出，創(chuàng)新性不明顯，工作水平也必然是一般性的，工作的重要性也屬一般化，這樣的立題在國(guó)家基金的申請(qǐng)中是不具競(jìng)爭(zhēng)力的。

例課題２：“螺桿剪切因素對(duì)聚丙烯、聚酰胺共混體系與相形態(tài)的影響研究”。這個(gè)課題同樣是研究聚丙烯和聚酰胺的共混體系，但研究?jī)?nèi)容顯然已不再是該體系的最佳配方研究，而是深入到外力對(duì)不相容體系相形態(tài)的影響研究。這個(gè)課題中包含了重要學(xué)術(shù)問題，在研究這個(gè)學(xué)術(shù)問題中，可以體現(xiàn)出申請(qǐng)者自己的創(chuàng)新研究思路，這個(gè)課題的研究成果不僅可以提供新性能的聚丙烯材料，也可以從學(xué)術(shù)上、技術(shù)上在共混體系加工領(lǐng)域提供許多新知識(shí)。因此該課題的學(xué)術(shù)性、創(chuàng)新性、重要性（學(xué)術(shù)意義及新材料方面）均很明顯，這樣的課題如果在研究?jī)?nèi)容的書寫方面深入地寫出自己的工作思路，在基金評(píng)審中應(yīng)當(dāng)具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

例１和例２的明顯區(qū)別在于，課題１的選題內(nèi)容是：只要求把成果做出來(lái)，而不管其中的道理，似是只想“知其然，而不問其所以然”；課題２選題的內(nèi)容是，在研究變化規(guī)律的基礎(chǔ)上，把最佳成果做出來(lái)，研究目標(biāo)是“知其然，更要知其所以然”。課題１和課題２是在受理基金項(xiàng)目中經(jīng)常遇到的兩種思考方式，顯然課題２的思考方式在申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)是有利的。

二、如何填報(bào)申請(qǐng)書

好的選題是基金申請(qǐng)中標(biāo)的前題之一，但不是中標(biāo)的全部依據(jù)。選到一個(gè)好的研究課題，申請(qǐng)者如何來(lái)做這個(gè)課題？在開展該工作方面是否有創(chuàng)新工作思路？申請(qǐng)者工作能力如何？等問題是第二環(huán)節(jié)基金評(píng)審的重要依據(jù)。如何回答好這些問題，如何在基金申請(qǐng)中書面表達(dá)出自己的工作能力和工作的創(chuàng)新思路，是基金申請(qǐng)中標(biāo)的另一關(guān)鍵。

在基金申請(qǐng)書中，體現(xiàn)申請(qǐng)者工作思路、工作能力的欄目為“報(bào)告正文”中第一項(xiàng)“立論依據(jù)和研究?jī)?nèi)容”中的“１．立論依據(jù)”，“２．研究?jī)?nèi)容”和“３．研究方案”（或“技術(shù)路線”）三個(gè)子欄目。因此填報(bào)好這三個(gè)子欄目是填報(bào)基金申請(qǐng)書的核心之處。

對(duì)于“立論依據(jù)”欄目的填寫，主要應(yīng)填寫如下內(nèi)容：ａ．本項(xiàng)研究的重要性及工作背景簡(jiǎn)介（學(xué)術(shù)背景，技術(shù)背景，應(yīng)用背景等），ｂ．本項(xiàng)課題的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、存在的學(xué)術(shù)問題、爭(zhēng)論點(diǎn)及研究趨勢(shì)，ｃ．本人開展此課題研究的工作基礎(chǔ)、工作苗頭、選擇本課題的思路，ｄ．本課題的成果前景等四個(gè)方面。當(dāng)然根據(jù)自己申請(qǐng)課題的實(shí)際情況，在具體填報(bào)“立論依據(jù)”時(shí)，可以根據(jù)上述四個(gè)方面有所增減，但上述內(nèi)容的ａ、ｂ兩項(xiàng)應(yīng)是必須填寫的內(nèi)容。“立論依據(jù)”的填報(bào)內(nèi)容，主要是說(shuō)明所選課題的重要性及體現(xiàn)申請(qǐng)者本人對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)、工作背景分析等工作調(diào)研的能力和對(duì)本課題的深思熟慮的程度。顯然，在“立論依據(jù)”欄把上述4方面的有關(guān)情況講得越透徹，分析問題越深入，越能體現(xiàn)所選課題的重要性和申請(qǐng)者個(gè)人的研究能力。

對(duì)于“研究?jī)?nèi)容”的填寫，主要應(yīng)填寫：對(duì)擬研究課題中關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)問題的分析及擬著手解決、研究、認(rèn)識(shí)的途徑。不是要求僅寫擬開展研究的工作步驟，而是要求填報(bào)在各工作步驟中，擬解決什么問題及解決問題的具體研究思路。“研究?jī)?nèi)容”欄目是申請(qǐng)者表達(dá)自己從事本研究工作的工作能力及創(chuàng)新思路的文字材料，因此若在本欄目中僅書寫工作步驟是體現(xiàn)不出申請(qǐng)者的能力及從事本研究有何創(chuàng)新之處的。只有表達(dá)出具體的研究思路，才能從中體現(xiàn)出自己的工作能力和從事本研究的創(chuàng)新之處，只有這樣，才能使自己的申請(qǐng)書和其它申請(qǐng)書相比，體現(xiàn)出競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于“研究方案”的填寫，主要應(yīng)填寫：在“研究?jī)?nèi)容”欄目所列出的工作思路下，具體開展研究工作的方案、解決具體學(xué)術(shù)難題的方案等內(nèi)容。如，具體的合成路線，如何獲取數(shù)據(jù)及如何分析數(shù)據(jù)等。“研究方案”欄目的書寫是體現(xiàn)本課題的工作思路是否可行，工作有否創(chuàng)新的文字材料。在“研究方案”欄目填報(bào)的內(nèi)容，應(yīng)是“研究?jī)?nèi)

容”欄目所填的內(nèi)容的細(xì)化和具體化，而不是上述內(nèi)容再填寫一遍。

在填寫“研究?jī)?nèi)容”和“研究方案”時(shí)，有關(guān)自己的學(xué)術(shù)思路，具體的技術(shù)路線，如何解決可能遇到的學(xué)術(shù)、技術(shù)難題等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)盡可能地講出來(lái)，以便評(píng)審人能基本了解你的工作思路，從而便于判斷你的工作能力及工作水平。但評(píng)審人在評(píng)審你的項(xiàng)目時(shí)不必要完全精確掌握你的工作思路，因此申請(qǐng)人對(duì)自己工作思路的絕竅之處可以有所保留，不必百分之百地完全真實(shí)地寫出來(lái)，以免自己工作泄密，這樣做是允許的，也是應(yīng)當(dāng)注意的。

在填報(bào)基金申請(qǐng)書時(shí)，其他欄目雖然相對(duì)上述三個(gè)子欄目的重要性有所降低，但也有必須注意之處，本文不再詳述，僅簡(jiǎn)要?dú)w納如下：

“基本信息”（簡(jiǎn)表欄），應(yīng)選準(zhǔn)第一個(gè)申請(qǐng)學(xué)科和學(xué)科代碼；

“項(xiàng)目組成員表”欄，應(yīng)注意所報(bào)成員姓名中，不要有超項(xiàng)者；

“報(bào)告正文”中，1－4 “創(chuàng)新之處”欄，應(yīng)在研究?jī)?nèi)容和研究方案書寫的內(nèi)容基礎(chǔ)上，畫龍點(diǎn)睛地指出創(chuàng)新之處即可，不必文字太多。

2－3 “申請(qǐng)人簡(jiǎn)歷”欄，應(yīng)有畢業(yè)學(xué)校，學(xué)位，論文題目，導(dǎo)師姓名及所從事過的主要工作和發(fā)表論文等內(nèi)容。

其它，“申請(qǐng)者承諾”及“項(xiàng)目成員承諾”，要本人簽字。

三、杰出青年基金的申請(qǐng)

上述“如何填報(bào)申請(qǐng)書”的內(nèi)容僅適合于自由申請(qǐng)項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目、地區(qū)基金項(xiàng)目及重點(diǎn)、重大項(xiàng)目子課題申請(qǐng)書的填報(bào)。對(duì)“杰出青年基金”的申請(qǐng)，由于沒有申請(qǐng)書格式，僅有一個(gè)“申請(qǐng)?zhí)峋V”，因此上述內(nèi)容不適于“杰出青年基金”的申請(qǐng)。申請(qǐng)“杰出青年基金”的提綱大致包括以下內(nèi)容，即：a．簡(jiǎn)表，b．所獲項(xiàng)目情況和獲獎(jiǎng)情況，c．過去工作成績(jī)、意義、評(píng)價(jià)，d．今后工作設(shè)想、研究?jī)?nèi)容、思路，e．所發(fā)表文章SCI及EI收錄統(tǒng)計(jì)，f．論文、評(píng)價(jià)意見、獲獎(jiǎng)證書等附件。申請(qǐng)者應(yīng)根據(jù)上述提綱，自己編寫一本申請(qǐng)書材料。在編寫“杰出青年基金”申請(qǐng)書時(shí)，對(duì)上述6條內(nèi)容的編寫建議如下：

a．簡(jiǎn)表，填表即可；

b．所獲項(xiàng)目情況和獲獎(jiǎng)情況，分類，列表即可；

c．過去工作成績(jī)、意義、評(píng)價(jià)。這部分是申請(qǐng)書的核心部分，申請(qǐng)者應(yīng)根據(jù)自己的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)過程，把在所從事過的工作（曾取得成就的工作）中，當(dāng)時(shí)的工作思

路，解決了什么重要學(xué)術(shù)、技術(shù)難題，取得了什么樣的成果及這些成果在學(xué)術(shù)上、新技術(shù)方面的重要意義和別人對(duì)你的評(píng)價(jià)意見（包括稿件錄取信、引文、獲獎(jiǎng)、鑒定、推廣情況等）等內(nèi)容按不同工作，逐項(xiàng)寫出。這樣編寫素材的好處是，評(píng)審人可以從中了解你的成長(zhǎng)過程及你在各項(xiàng)成果中所起的學(xué)術(shù)作用。在本項(xiàng)內(nèi)容的編寫中，請(qǐng)不要僅僅羅列成果及對(duì)成果的逐一說(shuō)明，那樣將難以體現(xiàn)你個(gè)人在成果中的學(xué)術(shù)作用及學(xué)術(shù)水平；

d．今后工作設(shè)想、研究?jī)?nèi)容、思路。這個(gè)欄目也是杰出青年基金申請(qǐng)的核心部分之一，本欄目的內(nèi)容類似一般基金申請(qǐng)書中的“立論依據(jù)”，“研究?jī)?nèi)容”，“研究方案”（技術(shù)路線）三個(gè)欄目的填報(bào)內(nèi)容，唯“工作設(shè)想”部分不必像“立論依據(jù)”欄目那樣用太多的文字來(lái)分析有關(guān)工作背景；

e．SCI及EI收錄。請(qǐng)情報(bào)單位查一下數(shù)據(jù)并蓋章，然后填表即可；

f．論文、評(píng)價(jià)意見、獲獎(jiǎng)證書等附件。整理上述證明材料，和申請(qǐng)書正文一起整編成冊(cè)。

四、其它應(yīng)注意之處

國(guó)家自然科學(xué)基金的申請(qǐng)一年只受理一次，而且總的中標(biāo)率也只有20％左右，因此在申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)珍惜每一次申請(qǐng)機(jī)會(huì)。為了提高申請(qǐng)基金的中標(biāo)率，除應(yīng)做好選題和做好申請(qǐng)書的書面表達(dá)之外，在選題和書面表達(dá)之前做好充分準(zhǔn)備也是必須的。這些準(zhǔn)備工作包括：1．選題的醞釀，2．研究思路的醞釀二個(gè)方面的準(zhǔn)備。

在選題的醞釀方面，應(yīng)結(jié)合自己工作的年終總結(jié)，找出自己現(xiàn)有工作中的新苗頭，發(fā)現(xiàn)的新學(xué)術(shù)問題或通過文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)合自己的工作基礎(chǔ)，尋找適合自己研究的新工作內(nèi)容。在這種通過工作總結(jié)或文獻(xiàn)調(diào)研來(lái)選擇申請(qǐng)課題的過程中，要注意做到從一般性工作中提煉學(xué)術(shù)問題，從文獻(xiàn)中及工作中發(fā)現(xiàn)新的創(chuàng)新思路，爭(zhēng)取使自己的學(xué)術(shù)思路提高一步。這樣做既有利于提高基金申請(qǐng)中的獲準(zhǔn)率，更有利于自己工作水平的盡快提高。

在填報(bào)中申請(qǐng)書的醞釀方面，注意在選定課題之后，填報(bào)申請(qǐng)書之前，應(yīng)考慮一下關(guān)于這個(gè)課題別人是怎樣開展工作的，我再做此工作應(yīng)從何處著手，以體現(xiàn)我的工作特色。選定大體工作思路后，應(yīng)進(jìn)一步考慮，我這樣去研究可能遇到哪些重要學(xué)術(shù)、技術(shù)問題，對(duì)這些學(xué)術(shù)、技術(shù)問題，我準(zhǔn)備如何去解決或如何加深對(duì)這些

問題的認(rèn)識(shí)程度，為最終認(rèn)識(shí)或解決這些問題創(chuàng)造條件。

有了上述兩個(gè)方面的醞釀之后，應(yīng)當(dāng)基本可以做到深思熟慮，思路成熟，這樣再填報(bào)基金申請(qǐng)書，對(duì)各欄目應(yīng)填寫的內(nèi)容應(yīng)是可以胸有成竹了。鑒于申請(qǐng)基金前最好有個(gè)醞釀過程，因此從時(shí)間上考慮，申請(qǐng)基金前的思考過程，最好從上年底開始著手。

上述關(guān)于申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的技術(shù)性建議，原則上也適用于其他項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)，如973項(xiàng)目、863項(xiàng)目、省基金項(xiàng)目等。但要注意不同項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的不同特殊要求，而為適應(yīng)這些不同要求，在申請(qǐng)書中內(nèi)容上要有所側(cè)重。如，國(guó)家自然科學(xué)基金要求突出學(xué)術(shù)性，突出“新”，省基金可能更重視新技術(shù)前景及未來(lái)效益，“８６３”，“９７３”可能也是在強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新性的同時(shí)，更重視新技術(shù)前景及解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重大技術(shù)問題和未來(lái)效益。因此申請(qǐng)這類項(xiàng)目時(shí)，要注意在申請(qǐng)書中突出一下本研究工作將來(lái)的新技術(shù)前景及未來(lái)可能實(shí)現(xiàn)的效益情況等。

第三篇：2012國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)須知

申請(qǐng)須知

依托單位和申請(qǐng)人在申請(qǐng)2012國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

一、關(guān)于申請(qǐng)人條件

1．依托單位的科學(xué)技術(shù)人員作為申請(qǐng)人申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)符合《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（簡(jiǎn)稱《條例》）第十條第一款規(guī)定的條件：具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。部分類型項(xiàng)目在此基礎(chǔ)上對(duì)申請(qǐng)人的條件還有特殊要求。

2．從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員，具備《條例》第十條第一款規(guī)定的條件，無(wú)工作單位或者所在單位不是依托單位，經(jīng)與在自然科學(xué)基金委注冊(cè)的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以申請(qǐng)面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目，不得申請(qǐng)其他類型項(xiàng)目。

該類人員申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書個(gè)人簡(jiǎn)歷部分詳細(xì)介紹本人以往研究工作及現(xiàn)工作單位情況，并提供依托單位同意本人申請(qǐng)項(xiàng)目的證明，作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

3．正在攻讀研究生學(xué)位的人員（自然科學(xué)基金接收申請(qǐng)截止日期前尚未獲得學(xué)位）不得作為申請(qǐng)人申請(qǐng)各類項(xiàng)目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過受聘單位申請(qǐng)部分類型項(xiàng)目，同時(shí)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)提供導(dǎo)師同意其申請(qǐng)項(xiàng)目并由導(dǎo)師簽字的函件，說(shuō)明申請(qǐng)項(xiàng)目與其學(xué)位論文的關(guān)系，承擔(dān)項(xiàng)目后的工作時(shí)間和條件保證等，作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

在職攻讀研究生學(xué)位的人員可以申請(qǐng)的項(xiàng)目類型包括：面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目及部分聯(lián)合基金項(xiàng)目（特殊說(shuō)明的除外），但在職攻讀碩士研究生學(xué)位的，不得申請(qǐng)青年科學(xué)基金項(xiàng)目。

4．正在博士后工作站內(nèi)從事研究的科學(xué)技術(shù)人員申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，需要由依托單位提供書面承諾，保證在獲得項(xiàng)目資助后延長(zhǎng)其在博士后工作站的期限至項(xiàng)目資助期滿；或者是出站后繼續(xù)留在依托單位從事科學(xué)研究。否則，自然科學(xué)基金委不受理在站博士后人員的項(xiàng)目申請(qǐng)。

二、關(guān)于申請(qǐng)書撰寫要求

1．申請(qǐng)人在撰寫申請(qǐng)書之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《條例》、本《指南》、相關(guān)類型項(xiàng)目管理辦法和有關(guān)受理申請(qǐng)的通知、通告等文件。現(xiàn)行項(xiàng)目管理辦法與《條例》和本《指南》有沖突的，以《條例》和本《指南》為準(zhǔn)。

2．申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人本人按照撰寫提綱撰寫，并注意在申請(qǐng)書中不得出現(xiàn)任何違反法律及有關(guān)保密規(guī)定的內(nèi)容。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

3．根據(jù)所申請(qǐng)的項(xiàng)目類型，準(zhǔn)確選擇“資助類別”、“亞類說(shuō)明”、“附注說(shuō)明”等內(nèi)容。要求“選擇”的內(nèi)容，只能在下拉菜單中選定；要求“填寫”的內(nèi)容，可以鍵入相應(yīng)文字；有些項(xiàng)目“附注說(shuō)明”需要嚴(yán)格按本《指南》相關(guān)要求填寫。

4．根據(jù)所申請(qǐng)的研究方向或研究領(lǐng)域，按照本《指南》所附的“國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)代碼”準(zhǔn)確選擇申請(qǐng)代碼，特別注意：

（1）選擇申請(qǐng)代碼時(shí)，盡量選擇到最后一級(jí)（6位或4位數(shù)字，重點(diǎn)項(xiàng)目和聯(lián)合基金項(xiàng)目等特殊要求的除外）。

（2）申請(qǐng)人選擇的申請(qǐng)代碼1是自然科學(xué)基金委確定受理部門和遴選評(píng)審專家的依據(jù)，申請(qǐng)代碼2作為補(bǔ)充。部分類型項(xiàng)目申請(qǐng)代碼1或申請(qǐng)代碼2需要選擇指定的申請(qǐng)代碼。

（3）申請(qǐng)代碼首位字母為“L”、“J”的，屬于專用申請(qǐng)代碼，僅在申請(qǐng)?zhí)厥忸愋晚?xiàng)目時(shí)可以選擇。如申請(qǐng)代碼首位為“L”的，僅用于申請(qǐng)NSFC-廣東聯(lián)合基金、NSFC-云南聯(lián)合基金、NSFC-新疆聯(lián)合基金項(xiàng)目等；首位為“J”的，僅用于申請(qǐng)國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金、青少年科技活動(dòng)、局（室）委托任務(wù)等類型項(xiàng)目。如果在面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目等類型項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)選擇了以上的申請(qǐng)代碼將不予接收。

（4）2012年部分學(xué)科領(lǐng)域擬試行“申請(qǐng)代碼”、“研究方向”和“關(guān)鍵詞”的規(guī)范化選擇，包括地理學(xué)（D01及其下屬申請(qǐng)代碼）、電子學(xué)與信息系統(tǒng)（F01及其下屬申請(qǐng)代碼）和腫瘤學(xué)Ⅰ（H1601至H1614申請(qǐng)代碼）。上述學(xué)科領(lǐng)域項(xiàng)目的申請(qǐng)人在填寫申請(qǐng)書簡(jiǎn)表時(shí)，應(yīng)參考“試點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域申請(qǐng)代碼、研究方向和關(guān)鍵詞一覽表”準(zhǔn)確選擇“申請(qǐng)代碼1”及其相應(yīng)的“研究方

向”和“關(guān)鍵詞”內(nèi)容。該一覽表詳見自然科學(xué)基金委網(wǎng)站（http:///）“申請(qǐng)受理”欄目下的“特別關(guān)注”。

（5）申請(qǐng)人如對(duì)申請(qǐng)代碼有疑問，請(qǐng)向相關(guān)部門咨詢。

5．申請(qǐng)人和主要參與者應(yīng)當(dāng)在紙質(zhì)申請(qǐng)書上簽字。主要參與者中如有依托單位以外的人員（包括研究生，但不包括境外人員），其所在單位即被視為合作研究單位，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書基本信息表中填寫合作單位信息并在簽字蓋章頁(yè)上加蓋合作研究單位公章，填寫的單位名稱應(yīng)當(dāng)與公章一致。已經(jīng)在自然科學(xué)基金委注冊(cè)的合作研究單位，須加蓋單位注冊(cè)公章；沒有注冊(cè)的合作研究單位，須加蓋該法人單位公章。1個(gè)申請(qǐng)項(xiàng)目的合作研究單位不得超過2個(gè)。

主要參與者中的境外人員被視為以個(gè)人身份參與項(xiàng)目申請(qǐng)，如本人未能在紙質(zhì)申請(qǐng)書上簽字，則應(yīng)通過信件、傳真等本人簽字的紙質(zhì)文件，說(shuō)明本人同意參與該項(xiàng)目申請(qǐng)且履行相關(guān)職責(zé)，作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

6．具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請(qǐng)人或者主要參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書的個(gè)人簡(jiǎn)歷部分注明：

（1）同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類基金項(xiàng)目的單位不一致的；

（2）與正在承擔(dān)的各類基金項(xiàng)目的單位不一致的。

7．申請(qǐng)人申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容已獲得其他渠道或項(xiàng)目資助的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)材料中說(shuō)明受資助情況以及與申請(qǐng)項(xiàng)目的區(qū)別和聯(lián)系。

8．除特殊說(shuō)明的以外，申請(qǐng)書中的起始年月一律填寫2013年1月；終止年月按照各類型項(xiàng)目資助期限的要求一律填寫201*年12月。

9．下載使用新版申請(qǐng)書時(shí)，請(qǐng)務(wù)必將以前版本的申請(qǐng)書模版文件全部刪除。

三、關(guān)于部分類型項(xiàng)目資助政策的調(diào)整

1．面上項(xiàng)目預(yù)計(jì)平均資助強(qiáng)度將達(dá)到80萬(wàn)元/項(xiàng)，資助期限仍為4年。

2．面上項(xiàng)目中設(shè)立“青年科學(xué)基金-面上項(xiàng)目連續(xù)資助項(xiàng)目”，詳見本《指南》相關(guān)部分。

3．從2012年起設(shè)立“優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目”，進(jìn)一步完善人才資助項(xiàng)目系列。

四、關(guān)于各類型項(xiàng)目介紹及申請(qǐng)的特殊要求

詳見本《指南》各類型項(xiàng)目說(shuō)明。

五、關(guān)于依托單位的職責(zé)

1．依托單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《條例》、本《指南》、有關(guān)申請(qǐng)的通知通告及相關(guān)類型項(xiàng)目管理辦法等文件要求，組織本單位的項(xiàng)目申請(qǐng)工作。

2．依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，并且對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)資格負(fù)責(zé)。

3．依托單位如果允許《條例》第十條第二款所列的無(wú)工作單位或者所在單位不是依托單位的科學(xué)技術(shù)人員通過本單位申請(qǐng)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)《條例》中有關(guān)依托單位的相關(guān)責(zé)任，對(duì)該申請(qǐng)人的資格和信譽(yù)負(fù)責(zé)，同時(shí)要求提供依托單位同意該申請(qǐng)人通過本單位申請(qǐng)項(xiàng)目的證明，加蓋公章后作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

六、關(guān)于限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定（附后）

七、關(guān)于申請(qǐng)受理的條件

按照《條例》規(guī)定，申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)有以下情形之一的將不予受理：

1．申請(qǐng)人不符合《條例》和本《指南》規(guī)定條件的；

2．申請(qǐng)材料不符合本《指南》要求的；

3．申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量不符合限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定的。

八、特殊說(shuō)明

為防范學(xué)術(shù)不端行為，避免重復(fù)資助，自然科學(xué)基金委2012年仍將通過計(jì)算機(jī)軟件對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行比對(duì)，特提醒申請(qǐng)人注意：

1．不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，以不同類型項(xiàng)目向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部申請(qǐng)；

2．受聘于一個(gè)以上依托單位的申請(qǐng)人，不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，通過不同依托單位提出申請(qǐng)；

3．不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，以不同申請(qǐng)人的名義提出申請(qǐng)；

4．不得將已獲資助項(xiàng)目，向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部提出重復(fù)資助申請(qǐng)。

以上情形如有查實(shí)，將視情節(jié)輕重給予處理，對(duì)確有學(xué)術(shù)不端行為者將提交監(jiān)督委員會(huì)處理。

第四篇：2014國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)須知

2014國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)須知

時(shí)間：2014-01-17來(lái)源：大連理工大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院點(diǎn)擊：1502次

依托單位和申請(qǐng)人在申請(qǐng)2014科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定。

一、關(guān)于申請(qǐng)人條件

1．依托單位的科學(xué)技術(shù)人員作為申請(qǐng)人申請(qǐng)科學(xué)基金項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)符合《條例》第十條第一款規(guī)定的條件：具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有兩名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。部分類型項(xiàng)目在此基礎(chǔ)上對(duì)申請(qǐng)人的條件還有特殊要求。

2．從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員，具備《條例》第十條第一款規(guī)定的條件，無(wú)工作單位或者所在單位不是依托單位，經(jīng)與在自然科學(xué)基金委注冊(cè)的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以申請(qǐng)面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目，不得申請(qǐng)其他類型項(xiàng)目。

該類人員申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書基本信息表中如實(shí)填寫個(gè)人信息，在個(gè)人簡(jiǎn)歷部分詳細(xì)介紹本人以往研究工作情況，并提供依托單位同意本人申請(qǐng)項(xiàng)目的證明，作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

3．正在攻讀研究生學(xué)位的人員（科學(xué)基金接收申請(qǐng)截止日期時(shí)尚未獲得學(xué)位）不得作為申請(qǐng)人申請(qǐng)各類項(xiàng)目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過受聘單位申請(qǐng)部分類型項(xiàng)目，同時(shí)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)提供導(dǎo)師同意其申請(qǐng)項(xiàng)目并由導(dǎo)師簽字的函件，說(shuō)明申請(qǐng)項(xiàng)目與其學(xué)位論文的關(guān)系，承擔(dān)項(xiàng)目后的工作時(shí)間和條件保證等，作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。受聘單位不是依托單位的在職研究生不得申請(qǐng)各類項(xiàng)目。

在職攻讀研究生學(xué)位的人員可以申請(qǐng)的項(xiàng)目類型包括：面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目及部分聯(lián)合基金項(xiàng)目（特殊說(shuō)明的除外），但在職攻讀碩士研究生學(xué)位的，不得申請(qǐng)青年科學(xué)基金項(xiàng)目。

4.非受聘于依托單位的境外人員，不能作為無(wú)依托單位的申請(qǐng)人申請(qǐng)各類項(xiàng)目；受聘于依托單位的境外人員，不得同時(shí)以境內(nèi)、境外兩種身份申請(qǐng)或參與申請(qǐng)各類項(xiàng)目。如果已經(jīng)作為負(fù)責(zé)人承擔(dān)了海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目，或者作為合作者承擔(dān)了國(guó)際合作研究類項(xiàng)目，在前2類項(xiàng)目結(jié)題前，不得作為申請(qǐng)人申請(qǐng)其他類型項(xiàng)目。反之亦然，如果作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)前2類項(xiàng)目以外的其他類型項(xiàng)目，不得作為申請(qǐng)人申請(qǐng)海外及港澳學(xué)者合作研究基金或作為合作者參與申請(qǐng)國(guó)際合作研究類項(xiàng)目。

5.2014年開始，不再受理申請(qǐng)青年科學(xué)基金-面上項(xiàng)目連續(xù)資助項(xiàng)目，但是不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的青年科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，在結(jié)題當(dāng)年可以申請(qǐng)面上項(xiàng)目。

6.正在博士后流動(dòng)站或工作站內(nèi)從事研究的科學(xué)技術(shù)人員，可以申請(qǐng)的項(xiàng)目類型包括：面上項(xiàng)目、青年

科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目，不得申請(qǐng)其他類型項(xiàng)目。該類人員申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供依托單位的書面承諾，保證在項(xiàng)目資助期內(nèi)在站工作或出站后留在依托單位繼續(xù)從事科學(xué)研究，作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

二、關(guān)于申請(qǐng)書撰寫要求

1．申請(qǐng)人在撰寫申請(qǐng)書之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《條例》、本《指南》、相關(guān)類型項(xiàng)目管理辦法和有關(guān)受理申請(qǐng)的通知、通告等文件。現(xiàn)行項(xiàng)目管理辦法與《條例》和本《指南》有沖突的，以《條例》和本《指南》為準(zhǔn)。

2．申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人本人按照撰寫提綱撰寫，并注意在申請(qǐng)書中不得出現(xiàn)任何違反法律及涉密的內(nèi)容。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

3．根據(jù)所申請(qǐng)的項(xiàng)目類型，準(zhǔn)確選擇或填寫“資助類別”、“亞類說(shuō)明”、“附注說(shuō)明”等內(nèi)容。要求“選擇”的內(nèi)容，只能在下拉菜單中選定；要求“填寫”的內(nèi)容，可以鍵入相應(yīng)文字；部分項(xiàng)目“附注說(shuō)明”需要嚴(yán)格按本《指南》相關(guān)要求填寫。

4．根據(jù)所申請(qǐng)的研究方向或研究領(lǐng)域，按照本《指南》所附的“國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)代碼”準(zhǔn)確選擇申請(qǐng)代碼，特別注意：

（1）選擇申請(qǐng)代碼時(shí)，盡量選擇到最后一級(jí)（6位或4位數(shù)字，重點(diǎn)項(xiàng)目和聯(lián)合基金項(xiàng)目嚴(yán)格按要求填寫）。

（2）申請(qǐng)人選擇的申請(qǐng)代碼1是自然科學(xué)基金委確定受理部門和遴選評(píng)審專家的依據(jù)，申請(qǐng)代碼2作為補(bǔ)充。部分類型項(xiàng)目申請(qǐng)代碼1或申請(qǐng)代碼2需要選擇指定的申請(qǐng)代碼。

（3）申請(qǐng)代碼首位字母為“L”、“J”的，屬于專用申請(qǐng)代碼，僅在申請(qǐng)?zhí)厥忸愋晚?xiàng)目時(shí)可以選擇。申請(qǐng)代碼首位為“L”的，僅用于申請(qǐng)NSFC-廣東聯(lián)合基金、NSFC-云南聯(lián)合基金、NSFC-新疆聯(lián)合基金和促進(jìn)海峽兩岸科技合作聯(lián)合基金等項(xiàng)目；首位為“J”的，僅用于申請(qǐng)軟課題和局（室）委托任務(wù)等項(xiàng)目；“A06”和“A08”僅用于申請(qǐng)NSAF聯(lián)合基金和大科學(xué)裝置聯(lián)合基金等項(xiàng)目。如果在面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目等類型項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)選擇了以上的申請(qǐng)代碼將不予接收。

（4）2014年部分學(xué)科領(lǐng)域繼續(xù)試行“申請(qǐng)代碼”、“研究方向”和“關(guān)鍵詞”的規(guī)范化選擇，包括地理學(xué)（D01及其下屬申請(qǐng)代碼）、電子學(xué)與信息系統(tǒng)（F01及其下屬申請(qǐng)代碼）和腫瘤學(xué)（H16及其下屬申請(qǐng)代碼）。上述學(xué)科領(lǐng)域項(xiàng)目的申請(qǐng)人在填寫申請(qǐng)書簡(jiǎn)表時(shí)，應(yīng)參考“試點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域申請(qǐng)代碼、研究方向和關(guān)鍵詞一覽表”準(zhǔn)確選擇“申請(qǐng)代碼1”及其相應(yīng)的“研究方向”和“關(guān)鍵詞”內(nèi)容。該一覽表詳見自然科學(xué)基金委網(wǎng)站（http:///）“申請(qǐng)受理”欄目下的“特別關(guān)注”。申請(qǐng)其他學(xué)科項(xiàng)目也可參照試點(diǎn)學(xué)科的選擇方式，試用“關(guān)鍵詞”規(guī)范化選擇功能，在關(guān)鍵詞欄中選擇中文關(guān)鍵詞。

（5）申請(qǐng)人如對(duì)申請(qǐng)代碼有疑問，請(qǐng)向相關(guān)部門咨詢。

5．申請(qǐng)人和主要參與者應(yīng)當(dāng)在紙質(zhì)申請(qǐng)書上簽字。主要參與者中如有申請(qǐng)人所在依托單位以外的人員（包括研究生），其所在單位即被視為合作研究單位，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書基本信息表中填寫合作研究單位信息并在簽字蓋章頁(yè)上加蓋合作研究單位公章，填寫的單位名稱應(yīng)當(dāng)與公章一致。已經(jīng)在自然科學(xué)基金委注冊(cè)的合作研究單位，須加蓋單位注冊(cè)公章；沒有注冊(cè)的合作研究單位，須加蓋該法人單位公章。

主要參與者中的境外人員被視為以個(gè)人身份參與項(xiàng)目申請(qǐng)，其境外工作單位不作為合作研究單位，如本人未能在紙質(zhì)申請(qǐng)書上簽字，則應(yīng)通過信件、傳真等方式發(fā)送本人簽字的紙質(zhì)文件，說(shuō)明本人同意參與該項(xiàng)目申請(qǐng)且履行相關(guān)職責(zé)，作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

1個(gè)申請(qǐng)項(xiàng)目的合作研究單位不得超過2個(gè)。

6．具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請(qǐng)人或者主要參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書的個(gè)人簡(jiǎn)歷部分注明：

（1）同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類科學(xué)基金項(xiàng)目的單位不一致的；

（2）與正在承擔(dān)的各類科學(xué)基金項(xiàng)目的單位不一致的。

7．申請(qǐng)人申請(qǐng)科學(xué)基金項(xiàng)目的相關(guān)研究?jī)?nèi)容已獲得其他渠道或項(xiàng)目資助的，請(qǐng)務(wù)必在申請(qǐng)材料中說(shuō)明受資助情況以及與申請(qǐng)項(xiàng)目的區(qū)別和聯(lián)系，注意避免同一研究?jī)?nèi)容在不同資助機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的情況。

8．申請(qǐng)書中的起始年月一律填寫2015年1月；終止年月按照各類型項(xiàng)目資助期限的要求填寫20**年12月（本《指南》特殊說(shuō)明除外）。在站博士后人員申請(qǐng)相關(guān)類型項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照依托單位的書面承諾實(shí)事求是地填寫項(xiàng)目終止年月。

9．本除面上項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目外，其他項(xiàng)目類型的項(xiàng)目申請(qǐng)全部要求在線填寫。下載使用新版申請(qǐng)書時(shí)，應(yīng)當(dāng)將以前版本的申請(qǐng)書模版文件全部刪除。

三、關(guān)于依托單位的職責(zé)

1．依托單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《條例》、本《指南》、有關(guān)受理申請(qǐng)的通知通告及相關(guān)類型項(xiàng)目管理辦法等文件要求，組織本單位的項(xiàng)目申請(qǐng)工作。

2．依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)資格負(fù)責(zé)，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，不得提交有涉密內(nèi)容的項(xiàng)目申請(qǐng)。

3．依托單位如果允許《條例》第十條第二款所列的無(wú)工作單位或者所在單位不是依托單位的科學(xué)技術(shù)人員通過本單位申請(qǐng)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)《條例》中有關(guān)依托單位的相關(guān)責(zé)任，對(duì)該申請(qǐng)人的資格和信譽(yù)負(fù)責(zé)，同

時(shí)要求提供依托單位同意該申請(qǐng)人通過本單位申請(qǐng)項(xiàng)目的證明，加蓋公章后作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

4．依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)正在博士后流動(dòng)站或工作站內(nèi)從事研究的科學(xué)技術(shù)人員申請(qǐng)項(xiàng)目提供書面承諾，保證申請(qǐng)人在項(xiàng)目資助期內(nèi)在站工作或者出站后繼續(xù)留在依托單位從事科學(xué)研究。每份申請(qǐng)的書面承諾由依托單位蓋章附在紙質(zhì)申請(qǐng)書后一并報(bào)送。

四、關(guān)于申請(qǐng)受理的條件

按照《條例》規(guī)定，申請(qǐng)科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)有以下情形之一的將不予受理：

（1）申請(qǐng)人不符合《條例》和本《指南》規(guī)定條件的；

（2）申請(qǐng)材料不符合本《指南》要求的；

（3）申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量不符合限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定的。

五、連續(xù)兩年申請(qǐng)面上項(xiàng)目后暫停面上項(xiàng)目申請(qǐng)1年

2012和2013連續(xù)兩年申請(qǐng)面上項(xiàng)目未獲資助的項(xiàng)目申請(qǐng)人（包括初審不予受理的項(xiàng)目），2014不得申請(qǐng)面上項(xiàng)目。

六、特殊說(shuō)明

為防范學(xué)術(shù)不端行為，避免重復(fù)資助，自然科學(xué)基金委通過計(jì)算機(jī)軟件對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行比對(duì)，特別提醒申請(qǐng)人注意：

（1）不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，以不同類型項(xiàng)目向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部申請(qǐng)；

（2）受聘于一個(gè)以上依托單位的申請(qǐng)人，不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，通過不同依托單位提出申請(qǐng)；

（3）不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，以不同申請(qǐng)人的名義提出申請(qǐng)；

（4）不得將已獲資助項(xiàng)目，向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部提出重復(fù)申請(qǐng)。

以上情形如有查實(shí)，將視情節(jié)輕重給予處理，對(duì)確有學(xué)術(shù)不端行為者將提交監(jiān)督委員會(huì)處理。

第五篇：國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)說(shuō)明

申請(qǐng)須知

依托單位和申請(qǐng)人在申請(qǐng)2012國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

一、關(guān)于申請(qǐng)人條件

1．依托單位的科學(xué)技術(shù)人員作為申請(qǐng)人申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)符合《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（簡(jiǎn)稱《條例》）第十條第一款規(guī)定的條件：具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。部分類型項(xiàng)目在此基礎(chǔ)上對(duì)申請(qǐng)人的條件還有特殊要求。

2．從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員，具備《條例》第十條第一款規(guī)定的條件，無(wú)工作單位或者所在單位不是依托單位，經(jīng)與在自然科學(xué)基金委注冊(cè)的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以申請(qǐng)面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目，不得申請(qǐng)其他類型項(xiàng)目。

該類人員申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書個(gè)人簡(jiǎn)歷部分詳細(xì)介紹本人以往研究工作及現(xiàn)工作單位情況，并提供依托單位同意本人申請(qǐng)項(xiàng)目的證明，作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

3．正在攻讀研究生學(xué)位的人員（自然科學(xué)基金接收申請(qǐng)截止日期前尚未獲得學(xué)位）不得作為申請(qǐng)人申請(qǐng)各類項(xiàng)目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過受聘單位申請(qǐng)部分類型項(xiàng)目，同時(shí)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)提供導(dǎo)師同意其申請(qǐng)項(xiàng)目并由導(dǎo)師簽字的函件，說(shuō)明申請(qǐng)項(xiàng)目與其學(xué)位論文的關(guān)系，承擔(dān)項(xiàng)目后的工作時(shí)間和條件保證等，作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

在職攻讀研究生學(xué)位的人員可以申請(qǐng)的項(xiàng)目類型包括：面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目及部分聯(lián)合基金項(xiàng)目（特殊說(shuō)明的除外），但在職攻讀碩士研究生學(xué)位的，不得申請(qǐng)青年科學(xué)基金項(xiàng)目。

4．正在博士后工作站內(nèi)從事研究的科學(xué)技術(shù)人員申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，需要由依托單位提供書面承諾，保證在獲得項(xiàng)目資助后延長(zhǎng)其在博士后工作站的期限至項(xiàng)目資助期滿；或者是出站后繼續(xù)留在依托單位從事科學(xué)研究。否則，自然科學(xué)基金委不受理在站博士后人員的項(xiàng)目申請(qǐng)。

二、關(guān)于申請(qǐng)書撰寫要求

1．申請(qǐng)人在撰寫申請(qǐng)書之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《條例》、本《指南》、相關(guān)類型項(xiàng)目管理辦法和有關(guān)受理申請(qǐng)的通知、通告等文件。現(xiàn)行項(xiàng)目管理辦法與《條例》和本《指南》有沖突的，以《條例》和本《指南》為準(zhǔn)。

2．申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人本人按照撰寫提綱撰寫，并注意在申請(qǐng)書中不得出現(xiàn)任何違反法律及有關(guān)保密規(guī)定的內(nèi)容。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

3．根據(jù)所申請(qǐng)的項(xiàng)目類型，準(zhǔn)確選擇“資助類別”、“亞類說(shuō)明”、“附注說(shuō)明”等內(nèi)容。要求“選擇”的內(nèi)容，只能在下拉菜單中選定；要求“填寫”的內(nèi)容，可以鍵入相應(yīng)文字；有些項(xiàng)目“附注說(shuō)明”需要嚴(yán)格按本《指南》相關(guān)要求填寫。

4．根據(jù)所申請(qǐng)的研究方向或研究領(lǐng)域，按照本《指南》所附的“國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)代碼”準(zhǔn)確選擇申請(qǐng)代碼，特別注意：

（1）選擇申請(qǐng)代碼時(shí)，盡量選擇到最后一級(jí)（6位或4位數(shù)字，重點(diǎn)項(xiàng)目和聯(lián)合基金項(xiàng)目等特殊要求的除外）。

（2）申請(qǐng)人選擇的申請(qǐng)代碼1是自然科學(xué)基金委確定受理部門和遴選評(píng)審專家的依據(jù)，申請(qǐng)代碼2作為補(bǔ)充。部分類型項(xiàng)目申請(qǐng)代碼1或申請(qǐng)代碼2需要選擇指定的申請(qǐng)代碼。

（3）申請(qǐng)代碼首位字母為“L”、“J”的，屬于專用申請(qǐng)代碼，僅在申請(qǐng)?zhí)厥忸愋晚?xiàng)目時(shí)可以選擇。如申請(qǐng)代碼首位為“L”的，僅用于申請(qǐng)NSFC-廣東聯(lián)合基金、NSFC-云南聯(lián)合基金、NSFC-新疆聯(lián)合基金項(xiàng)目等；首位為“J”的，僅用于申請(qǐng)國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金、青少年科技活動(dòng)、局（室）委托任務(wù)等類型項(xiàng)目。如果在面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目等類型項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)選擇了以上的申請(qǐng)代碼將不予接收。

（4）2012年部分學(xué)科領(lǐng)域擬試行“申請(qǐng)代碼”、“研究方向”和“關(guān)鍵詞”的規(guī)范化選擇，包括地理學(xué)（D01及其下屬申請(qǐng)代碼）、電子學(xué)與信息系統(tǒng)（F01及其下屬申請(qǐng)代碼）和腫瘤學(xué)Ⅰ（H1601至H1614申請(qǐng)代碼）。上述學(xué)科領(lǐng)域項(xiàng)目的申請(qǐng)人在填寫申請(qǐng)書簡(jiǎn)表時(shí)，應(yīng)參考“試點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域申請(qǐng)代碼、研究方向和關(guān)鍵詞一覽表”準(zhǔn)確選擇“申請(qǐng)代碼1”及其相應(yīng)的“研究方向”和“關(guān)鍵詞”內(nèi)容。該一覽表詳見自然科學(xué)基金委網(wǎng)站（http:///）“申請(qǐng)受理”欄目下的“特別關(guān)注”。

（5）申請(qǐng)人如對(duì)申請(qǐng)代碼有疑問，請(qǐng)向相關(guān)部門咨詢。

5．申請(qǐng)人和主要參與者應(yīng)當(dāng)在紙質(zhì)申請(qǐng)書上簽字。主要參與者中如有依托單位以外的人員（包括研究生，但不包括境外人員），其所在單位即被視為合作研究單位，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書基本信息表中填寫合作單位信息并在簽字蓋章頁(yè)上加蓋合作研究單位公章，填寫的單位名稱應(yīng)當(dāng)與公章一致。已經(jīng)在自然科學(xué)基金委注冊(cè)的合作研究單位，須加蓋單位注冊(cè)公章；沒有注冊(cè)的合作研究單位，須加蓋該法人單位公章。1個(gè)申請(qǐng)項(xiàng)目的合作研究單位不得超過2個(gè)。

主要參與者中的境外人員被視為以個(gè)人身份參與項(xiàng)目申請(qǐng)，如本人未能在紙質(zhì)申請(qǐng)書上簽字，則應(yīng)通過信件、傳真等本人簽字的紙質(zhì)文件，說(shuō)明本人同意參與該項(xiàng)目申請(qǐng)且履行相關(guān)職責(zé)，作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

6．具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請(qǐng)人或者主要參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書的個(gè)人簡(jiǎn)歷部分注明：

（1）同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類基金項(xiàng)目的單位不一致的；

（2）與正在承擔(dān)的各類基金項(xiàng)目的單位不一致的。

7．申請(qǐng)人申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容已獲得其他渠道或項(xiàng)目資助的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)材料中說(shuō)明受資助情況以及與申請(qǐng)項(xiàng)目的區(qū)別和聯(lián)系。

8．除特殊說(shuō)明的以外，申請(qǐng)書中的起始年月一律填寫2013年1月；終止年月按照各類型項(xiàng)目資助期限的要求一律填寫201*年12月。

9．下載使用新版申請(qǐng)書時(shí)，請(qǐng)務(wù)必將以前版本的申請(qǐng)書模版文件全部刪除。

三、關(guān)于部分類型項(xiàng)目資助政策的調(diào)整

1．面上項(xiàng)目預(yù)計(jì)平均資助強(qiáng)度將達(dá)到80萬(wàn)元/項(xiàng)，資助期限仍為4年。

2．面上項(xiàng)目中設(shè)立“青年科學(xué)基金-面上項(xiàng)目連續(xù)資助項(xiàng)目”，詳見本《指南》相關(guān)部分。

3．從2012年起設(shè)立“優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目”，進(jìn)一步完善人才資助項(xiàng)目系列。

四、關(guān)于各類型項(xiàng)目介紹及申請(qǐng)的特殊要求

詳見本《指南》各類型項(xiàng)目說(shuō)明。

五、關(guān)于依托單位的職責(zé)

1．依托單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《條例》、本《指南》、有關(guān)申請(qǐng)的通知通告及相關(guān)類型項(xiàng)目管理辦法等文件要求，組織本單位的項(xiàng)目申請(qǐng)工作。

2．依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，并且對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)資格負(fù)責(zé)。

3．依托單位如果允許《條例》第十條第二款所列的無(wú)工作單位或者所在單位不是依托單位的科學(xué)技術(shù)人員通過本單位申請(qǐng)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)《條例》中有關(guān)依托單位的相關(guān)責(zé)任，對(duì)該申請(qǐng)人的資格和信譽(yù)負(fù)責(zé)，同時(shí)要求提供依托單位同意該申請(qǐng)人通過本單位申請(qǐng)項(xiàng)目的證明，加蓋公章后作為附件隨紙質(zhì)申請(qǐng)書一并報(bào)送。

六、關(guān)于限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定（附后）

七、關(guān)于申請(qǐng)受理的條件

按照《條例》規(guī)定，申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)有以下情形之一的將不予受理：

1．申請(qǐng)人不符合《條例》和本《指南》規(guī)定條件的；

2．申請(qǐng)材料不符合本《指南》要求的；

3．申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量不符合限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定的。

八、特殊說(shuō)明

為防范學(xué)術(shù)不端行為，避免重復(fù)資助，自然科學(xué)基金委2012年仍將通過計(jì)算機(jī)軟件對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行比對(duì)，特提醒申請(qǐng)人注意：

1．不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，以不同類型項(xiàng)目向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部申請(qǐng)；

2．受聘于一個(gè)以上依托單位的申請(qǐng)人，不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，通過不同依托單位提出申請(qǐng)；

3．不得將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目，以不同申請(qǐng)人的名義提出申請(qǐng)；

4．不得將已獲資助項(xiàng)目，向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部提出重復(fù)資助申請(qǐng)。

以上情形如有查實(shí)，將視情節(jié)輕重給予處理，對(duì)確有學(xué)術(shù)不端行為者將提交監(jiān)督委員會(huì)處理。

限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定

1．各類型項(xiàng)目限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定

申請(qǐng)人（不含參與者）同年只能申請(qǐng)1項(xiàng)同類型項(xiàng)目。

2．高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目總數(shù)限為3項(xiàng)的規(guī)定

具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，申請(qǐng)（包括申請(qǐng)人和主要參與者）和正在承擔(dān)（包括負(fù)責(zé)人和主要參與者）以下類型項(xiàng)目總數(shù)合計(jì)限為3項(xiàng)：面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃項(xiàng)目（不包括集成項(xiàng)目和指導(dǎo)專家組調(diào)研項(xiàng)目）、聯(lián)合基金項(xiàng)目（指同一名稱聯(lián)合基金項(xiàng)目）、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目（申請(qǐng)時(shí)不限項(xiàng)）、國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目、科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究專款項(xiàng)目、優(yōu)秀國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究專項(xiàng)項(xiàng)目，以及資助期限超過1年的委主任基金項(xiàng)目和科學(xué)部主任基金項(xiàng)目等。

3．作為負(fù)責(zé)人限獲得1次資助的項(xiàng)目類型

青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目。

4．不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員的限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定

作為申請(qǐng)人申請(qǐng)和作為負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)的項(xiàng)目數(shù)合計(jì)限為1項(xiàng)；在保證有足夠的時(shí)間和精力參與項(xiàng)目研究工作的前提下，作為主要參與者申請(qǐng)或者承擔(dān)各類型項(xiàng)目數(shù)量不限。

5．不受申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目總數(shù)限制的項(xiàng)目類型

創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目、國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金項(xiàng)目、海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目、數(shù)學(xué)天元基金項(xiàng)目、國(guó)際（地區(qū)）交流項(xiàng)目、國(guó)際（地區(qū)）學(xué)術(shù)會(huì)議項(xiàng)目、科普項(xiàng)目、重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊專項(xiàng)基金項(xiàng)目、青少年科技活動(dòng)專項(xiàng)項(xiàng)目、委托任務(wù)及軟課題研究項(xiàng)目、資助期限1年及以下的其他類型項(xiàng)目，以及項(xiàng)目指南中特殊說(shuō)明不限項(xiàng)的項(xiàng)目等。

特殊說(shuō)明：

（1）處于評(píng)審階段（自然科學(xué)基金委做出資助與否決定之前）的申請(qǐng)，計(jì)入本限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定范圍之內(nèi)。

（2）申請(qǐng)人即使受聘于多個(gè)依托單位，通過不同依托單位申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目，其申請(qǐng)和

承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量仍然適用于本限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定。

（3）．不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員晉升為高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）后，作為負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)的項(xiàng)目計(jì)入限項(xiàng)范圍，作為參與者正在承擔(dān)的項(xiàng)目不計(jì)入限項(xiàng)范圍。

（4）現(xiàn)行項(xiàng)目管理辦法中，有關(guān)申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量的要求與本限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)代碼

A.數(shù)理科學(xué)部

B.化學(xué)科學(xué)部

C.生命科學(xué)部

D.地球科學(xué)部

E.工程與材料科學(xué)部

F.信息科學(xué)部

G.管理科學(xué)部

H.醫(yī)學(xué)科學(xué)部

海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目

為充分發(fā)揮海外及港澳科技資源優(yōu)勢(shì)，吸引海外及港澳優(yōu)秀人才為國(guó)（內(nèi)地）服務(wù)，自然科學(xué)基金委設(shè)立海外及港澳學(xué)者合作研究基金，資助海外及港澳50歲以下華人學(xué)者與國(guó)內(nèi)（內(nèi)地）合作者開展高水平的合作研究。

兩年期資助項(xiàng)目

一、申請(qǐng)條件

（1）具有良好的科學(xué)道德；

（2）申請(qǐng)當(dāng)年1月1日未滿50周歲〔1962年1月1日（含）以后出生〕；

（3）具有所在國(guó)（或所在地）相當(dāng)于副教授級(jí)以上的專業(yè)技術(shù)職務(wù)；

（4）在海外或港澳從事科學(xué)研究，并獨(dú)立主持實(shí)驗(yàn)室或重要的研究項(xiàng)目；

（5）資助期內(nèi)每年在依托單位從事合作研究工作的時(shí)間應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月以上；

（6）已取得國(guó)際同行承認(rèn)的創(chuàng)新性學(xué)術(shù)成就或突出的創(chuàng)造性科技成果；擬開展的研究工作屬國(guó)際前沿，在中國(guó)內(nèi)地有合作者且具有一定的合作基礎(chǔ)。

（7）申請(qǐng)人與合作者所在的依托單位簽訂了合作研究協(xié)議書（簡(jiǎn)稱協(xié)議書）。協(xié)議書中應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

① 合作研究的項(xiàng)目名稱以及研究方向、預(yù)期目標(biāo)等；

② 依托單位承諾提供合作研究項(xiàng)目實(shí)施所必需的主要實(shí)驗(yàn)設(shè)備以及人力、物力等條件；

③ 申請(qǐng)人承諾資助期內(nèi)每年在依托單位工作兩個(gè)月以上。

二、注意事項(xiàng)

（1）海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目注重考察申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)水平及與合作者的合作基礎(chǔ)。

（2）申請(qǐng)人在申請(qǐng)之前，應(yīng)當(dāng)首先落實(shí)在國(guó)內(nèi)（內(nèi)地）的合作者，并與其所在的依托單位簽訂合作研究協(xié)議書。

（3）合作者信息填寫在主要參與者欄目的第一行。

（4）申請(qǐng)人供職單位及專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）用英文填寫。

（5）申請(qǐng)人或合作者同期只能申請(qǐng)一項(xiàng)且無(wú)同類型在研項(xiàng)目。

（6）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供任職及承擔(dān)項(xiàng)目情況的有效證明材料。

三、申請(qǐng)與報(bào)送

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目申請(qǐng)書正文撰寫提綱的要求，輸入準(zhǔn)確信息，撰寫申請(qǐng)書并提交相關(guān)附件材料。

依托單位對(duì)申請(qǐng)書認(rèn)真審核并對(duì)申請(qǐng)人條件進(jìn)行核實(shí)后，按照相關(guān)要求報(bào)送自然科學(xué)基金委。

2011海外及港澳學(xué)者合作研究基金兩年期項(xiàng)目共申請(qǐng)411項(xiàng)，資助80項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)1 600萬(wàn)元。

2012海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目計(jì)劃資助120項(xiàng)，資助期限為2年，資助強(qiáng)度20萬(wàn)元/項(xiàng)。

延續(xù)資助項(xiàng)目

海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目采取2+4的資助模式，獲資助項(xiàng)目?jī)赡曩Y助期滿后可申請(qǐng)延續(xù)資助。經(jīng)評(píng)審，對(duì)其中有實(shí)質(zhì)性合作并有明顯發(fā)展?jié)摿Φ捻?xiàng)目，給予4年期的延續(xù)資助。

一、申請(qǐng)條件

（1）承擔(dān)2009項(xiàng)目并已按時(shí)結(jié)題，或承擔(dān)2008項(xiàng)目，2011年結(jié)題后未申請(qǐng)或申請(qǐng)后未獲延續(xù)資助的；

（2）項(xiàng)目執(zhí)行期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每年在依托單位的工作時(shí)間得到保證；

（3）合作研究工作取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展并為今后的合作奠定了良好基礎(chǔ)；

（4）擬繼續(xù)開展的合作研究工作有重要的科學(xué)意義，屬于國(guó)際前沿，對(duì)推動(dòng)學(xué)科發(fā)展和人才培養(yǎng)有重要作用；

（5）延續(xù)資助申請(qǐng)人與合作者所在的依托單位簽訂了延續(xù)資助期間合作研究協(xié)議書（簡(jiǎn)稱協(xié)議書）。協(xié)議書中應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

① 合作研究的項(xiàng)目名稱以及研究方向、預(yù)期目標(biāo)等；

② 依托單位承諾提供合作研究項(xiàng)目實(shí)施所必需的主要實(shí)驗(yàn)設(shè)備以及人力、物力等條件；

③ 申請(qǐng)人承諾延續(xù)資助期內(nèi)每年在依托單位工作為兩個(gè)月以上。

二、注意事項(xiàng)

（1）申請(qǐng)人或合作者同期只能申請(qǐng)一項(xiàng)（兩年期和4年期延續(xù)資助項(xiàng)目）且無(wú)同類型在研項(xiàng)目。

（2）合作者信息填寫在主要參與者欄目的第一行。

三、申請(qǐng)與報(bào)送

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目申請(qǐng)書正文撰寫提綱的要求，輸入準(zhǔn)確信息，撰寫申請(qǐng)書并提交相關(guān)附件材料。

依托單位對(duì)申請(qǐng)書認(rèn)真審核并對(duì)申請(qǐng)人條件進(jìn)行核實(shí)后，按照相關(guān)要求報(bào)送自然科學(xué)基

金委。

2011海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目，受理延續(xù)資助項(xiàng)目申請(qǐng)46項(xiàng)，資助20項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)2 400萬(wàn)元。

2012海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目計(jì)劃延續(xù)資助30項(xiàng)，資助期限為4年，資助強(qiáng)度200萬(wàn)元/項(xiàng)。