第一篇：中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)章程

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)章程

第一章 總則

第一條

本協(xié)會(huì)名稱(chēng)為中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”），英文名稱(chēng)為National Association of Financial Market Institutional Investors（縮寫(xiě)為“NAFMII”）。

第二條

協(xié)會(huì)是由銀行間市場(chǎng)參與者、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員和專(zhuān)家學(xué)者自愿組成的銀行間市場(chǎng)自律組織，為全國(guó)性的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。

第三條

協(xié)會(huì)的宗旨：遵守憲法、法律、法規(guī)和國(guó)家政策，對(duì)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行自律管理；為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；維持銀行間市場(chǎng)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，推動(dòng)市場(chǎng)的規(guī)范、健康發(fā)展。

第四條

協(xié)會(huì)接受中國(guó)人民銀行、民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。第五條

協(xié)會(huì)注冊(cè)地和常設(shè)機(jī)構(gòu)均在中國(guó)北京。

第六條

本章程所稱(chēng)銀行間市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)。

第二章

業(yè)務(wù)范圍

第七條

協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)范圍：

（一）制定行業(yè)自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)道德規(guī)范，并負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施；

（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，代表會(huì)員向主管部門(mén)、立法機(jī)關(guān)等有關(guān)部門(mén)反映會(huì)員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中的問(wèn)題、建議和要求；

（三）教育和督促會(huì)員貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會(huì)制定的準(zhǔn)則、規(guī)范和規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反章程及自律規(guī)則的會(huì)員給予紀(jì)律處分，維護(hù)市場(chǎng)秩序；

（四）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解；

（五）組織從業(yè)人員接受繼續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和執(zhí)業(yè)水平；

（六）組織會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)研究、開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，根據(jù)會(huì)員需求，按照有關(guān)規(guī)定組織、管理適合銀行間市場(chǎng)特性的產(chǎn)品研發(fā)，推動(dòng)會(huì)員業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)規(guī)范；

（七）收集、整理和發(fā)布有關(guān)市場(chǎng)信息，為會(huì)員提供服務(wù)；

（八）對(duì)市場(chǎng)發(fā)展有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研究，為會(huì)員業(yè)務(wù)拓展及主管部門(mén)推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策；

（九）開(kāi)展為實(shí)現(xiàn)協(xié)會(huì)宗旨的其他工作；

（十）會(huì)員代表大會(huì)決定的和中國(guó)人民銀行賦予的其他職責(zé)。

第三章

會(huì)員

第八條

協(xié)會(huì)的會(huì)員種類(lèi)有單位會(huì)員和個(gè)人會(huì)員。協(xié)會(huì)根據(jù)需要對(duì)會(huì)員進(jìn)行分類(lèi)管理。

第九條

申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)的會(huì)員，必須具備下列條件：

（一）擁護(hù)協(xié)會(huì)章程；

（二）有加入?yún)f(xié)會(huì)的意愿；

（三）單位會(huì)員應(yīng)具有法人資格（分支機(jī)構(gòu)需經(jīng)法人許可），并經(jīng)中國(guó)人民銀行（或中國(guó)人民銀行授權(quán)機(jī)構(gòu)）批準(zhǔn)或備案進(jìn)入銀行間市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)；

（四）個(gè)人會(huì)員應(yīng)具有完全民事行為能力，并為銀行間市場(chǎng)的從業(yè)人員或相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者；

（五）協(xié)會(huì)要求的其他條件。

第十條

會(huì)員入會(huì)的程序是：

（一）提交入會(huì)申請(qǐng)書(shū)；

（二）經(jīng)常務(wù)理事會(huì)討論通過(guò)；

（三）由理事會(huì)授權(quán)協(xié)會(huì)秘書(shū)處發(fā)給會(huì)員資格證書(shū)。

第十一條

會(huì)員享有下列權(quán)利：

（一）協(xié)會(huì)的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

（二）要求協(xié)會(huì)維護(hù)其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利；

（三）通過(guò)協(xié)會(huì)向有關(guān)部門(mén)反映意見(jiàn)和建議的權(quán)利；

（四）按照協(xié)會(huì)自律管理規(guī)定開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和從事新業(yè)務(wù)的權(quán)利；

（五）參加協(xié)會(huì)舉辦的培訓(xùn)、會(huì)議和獲得協(xié)會(huì)其他服務(wù)的權(quán)利；

（六）對(duì)協(xié)會(huì)工作的批評(píng)、建議和監(jiān)督權(quán)；

（七）入會(huì)自愿、退會(huì)自由；

（八）會(huì)員代表大會(huì)決議規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條

會(huì)員履行下列義務(wù)：

（一）遵守協(xié)會(huì)的章程和各項(xiàng)規(guī)章制度；

（二）執(zhí)行協(xié)會(huì)決議；

（三）維護(hù)協(xié)會(huì)的合法權(quán)益；

（四）積極參加協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)，完成協(xié)會(huì)交辦的工作；

（五）向協(xié)會(huì)反映情況，按規(guī)定提供有關(guān)資料；

（六）按規(guī)定交納會(huì)費(fèi)；

（七）會(huì)員代表大會(huì)決議規(guī)定的其他義務(wù)。

第十三條

會(huì)員自愿退會(huì)應(yīng)書(shū)面通知協(xié)會(huì)，并交回會(huì)員證書(shū)。

會(huì)員如果一年不交納會(huì)費(fèi)或無(wú)故不參加協(xié)會(huì)活動(dòng)的，視為自動(dòng)退會(huì)。

第十四條

會(huì)員如有嚴(yán)重違反本章程的行為，經(jīng)理事會(huì)或常務(wù)理事會(huì)表決通過(guò)，取消會(huì)員資格。

第十五條

單位會(huì)員設(shè)單位代表一名，代表其在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。單位會(huì)員更換單位代表，須向協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告。

第四章

組織機(jī)構(gòu)

第十六條

協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)是會(huì)員代表大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和秘書(shū)處。

第一節(jié)

會(huì)員代表大會(huì)

第十七條

協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員代表大會(huì)。會(huì)員代表的產(chǎn)生辦法由上屆常務(wù)理事會(huì)決定（第一屆會(huì)員代表的產(chǎn)生辦法由協(xié)會(huì)籌備組決定）。

第十八條

會(huì)員代表大會(huì)的職責(zé)是：

（一）制定和修改章程；

（二）審議理事會(huì)工作報(bào)告和協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)報(bào)告；

（三）選舉和罷免協(xié)會(huì)理事、監(jiān)事；

（四）審議通過(guò)會(huì)費(fèi)的繳納標(biāo)準(zhǔn)；

（五）審議決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止。

（六）決定其他應(yīng)由會(huì)員代表大會(huì)審議的重大事項(xiàng)。

第十九條

會(huì)員代表大會(huì)須有三分之二以上的會(huì)員代表出席方能召開(kāi)，其決議須經(jīng)到會(huì)半數(shù)以上的會(huì)員代表表決通過(guò)方能生效，但第十八條第一和第六項(xiàng)決議須經(jīng)到會(huì)三分之二以上的會(huì)員代表表決通過(guò)方能生效。

第二十條

會(huì)員代表大會(huì)每四年召開(kāi)一次；理事會(huì)認(rèn)為必要或由三分之一以上會(huì)員代表聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員代表大會(huì)。

特殊情況下，會(huì)員代表大會(huì)可采用通訊方式召開(kāi)。

第二十一條

會(huì)員代表大會(huì)每屆四年。因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會(huì)表決通過(guò)，報(bào)中國(guó)人民銀行審查同意并經(jīng)民政部核準(zhǔn)。延期換屆最長(zhǎng)不超過(guò)1年。

第二節(jié)

理事會(huì)

第二十二條

理事會(huì)是會(huì)員代表大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開(kāi)展日常工作，對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)。

第二十三條

理事由會(huì)員代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，每屆任期四年。理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在會(huì)員中具有代表性；

（二）能正常行使會(huì)員權(quán)利、履行會(huì)員義務(wù)；

（三）支持協(xié)會(huì)工作；

（四）會(huì)員代表大會(huì)要求的其他條件。

第二十四條

理事會(huì)的職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)召集會(huì)員代表大會(huì)；

（二）向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告工作和財(cái)務(wù)狀況；

（三）執(zhí)行會(huì)員代表大會(huì)的決議；

（四）審議協(xié)會(huì)年度工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；

（五）選舉和任免協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)；

（六）選舉和任免協(xié)會(huì)常務(wù)理事；

（七）決定會(huì)員資格的授予或解除；

（八）審議和頒布協(xié)會(huì)的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)規(guī)范；

（九）表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、處分會(huì)員；

（十）決定協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（十一）審議協(xié)會(huì)的重要規(guī)章制度；

（十二）決定協(xié)會(huì)的其他重大事項(xiàng)。

第二十五條

理事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議；常務(wù)理事會(huì)認(rèn)為必要或三分之一以上理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

特殊情況下，理事會(huì)會(huì)議可采用通訊方式召開(kāi)。

第二十六條

理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席方能召開(kāi)，其決議須經(jīng)到會(huì)半數(shù)以上的理事表決通過(guò)方能生效。

第二十七條

協(xié)會(huì)根據(jù)需要可在理事會(huì)下設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的相關(guān)管理辦法由理事會(huì)另行規(guī)定。

第三節(jié)

常務(wù)理事會(huì)

第二十八條

協(xié)會(huì)設(shè)常務(wù)理事會(huì)，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)閉會(huì)期間，常務(wù)理事會(huì)行使理事會(huì)職責(zé)。

第二十九條

常務(wù)理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生，每屆任期兩年。第三十條

常務(wù)理事會(huì)的職責(zé)：

（一）召集和主持理事會(huì)會(huì)議；

（二）組織實(shí)施會(huì)員代表大會(huì)、理事會(huì)決議；

（三）制定協(xié)會(huì)年度工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案；

（四）審議協(xié)會(huì)內(nèi)部的日常規(guī)章制度；

（五）向理事會(huì)提議協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)置；

（六）聘任副秘書(shū)長(zhǎng)；

（七）理事會(huì)閉會(huì)期間，行使第二十四條規(guī)定的理事會(huì)第一、三、七、八、九、十、十一及本章程其他條款規(guī)定的理事會(huì)的其他職權(quán)；

（八）承辦業(yè)務(wù)主管部門(mén)授權(quán)或委托的其他工作。

第三十一條

常務(wù)理事會(huì)每六個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議；協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要或三分之一以上常務(wù)理事聯(lián)名提議時(shí)亦可召開(kāi)。

監(jiān)事長(zhǎng)列席常務(wù)理事會(huì)會(huì)議。

特殊情況下，常務(wù)理事會(huì)會(huì)議可采用通訊方式召開(kāi)。

第三十二條

常務(wù)理事會(huì)會(huì)議須三分之二以上常務(wù)理事出席方能召開(kāi)，其決議須經(jīng)到會(huì)半數(shù)以上的常務(wù)理事表決通過(guò)方能生效。

第四節(jié)

監(jiān)事會(huì)

第三十三條

協(xié)會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)，由全體監(jiān)事組成。監(jiān)事會(huì)是協(xié)會(huì)工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

第三十四條

監(jiān)事由會(huì)員代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，每屆任期四年。監(jiān)事的任職條件參照本章程第二十三條規(guī)定的理事的任職條件。

協(xié)會(huì)的理事、監(jiān)事不得相互兼任。第三十五條

監(jiān)事會(huì)的職責(zé)：

（一）監(jiān)督協(xié)會(huì)章程、會(huì)員代表大會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告；

（二）列席理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督理事會(huì)的工作；

（三）選舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)；

（四）審查協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)報(bào)告并向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告審查結(jié)果。

第五節(jié)

協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人

第三十六條

協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)長(zhǎng)一名，執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)一名，副會(huì)長(zhǎng)若干名。會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)由上屆常務(wù)理事會(huì)提名（第一屆會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)由協(xié)會(huì)籌備組提名），理事會(huì)選舉產(chǎn)生，并經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后方可任職。

第三十七條

協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)的職責(zé)：

（一）召集和主持常務(wù)理事會(huì)會(huì)議；

（二）檢查會(huì)員代表大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)決議的落實(shí)情況；

（三）聘任協(xié)會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)、代表機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人；

（四）常務(wù)理事會(huì)授予的其他職責(zé)。

副會(huì)長(zhǎng)協(xié)助會(huì)長(zhǎng)工作；會(huì)長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)代其履行職責(zé)。

第三十八條

協(xié)會(huì)設(shè)專(zhuān)職秘書(shū)長(zhǎng)一名（系常務(wù)理事、執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)當(dāng)然人選），專(zhuān)職副秘書(shū)長(zhǎng)若干名。秘書(shū)長(zhǎng)由中國(guó)人民銀行推薦，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)為秘書(shū)處，秘書(shū)處根據(jù)工作需要可設(shè)置若干內(nèi)設(shè)部門(mén)。第三十九條

秘書(shū)長(zhǎng)為協(xié)會(huì)法定代表人。

協(xié)會(huì)法定代表人不兼任其他社會(huì)團(tuán)體的法定代表人。第四十條

協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)的職責(zé)：

（一）主持秘書(shū)處日常工作；

（二）代表協(xié)會(huì)簽署有關(guān)重要文件；

（三）組織實(shí)施協(xié)會(huì)的年度工作計(jì)劃、預(yù)決算；

（四）協(xié)調(diào)各代表機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作；

（五）提名副秘書(shū)長(zhǎng)和各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人人選；

（六）聘任秘書(shū)處各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（七）決定秘書(shū)處內(nèi)設(shè)部門(mén)專(zhuān)職工作人員的聘用；

（八）處理協(xié)會(huì)其他日常事務(wù)。

副秘書(shū)長(zhǎng)協(xié)助秘書(shū)長(zhǎng)工作；秘書(shū)長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由秘書(shū)長(zhǎng)指定的副秘書(shū)長(zhǎng)代其履行職責(zé)。

第四十一條

協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)應(yīng)具備下列條件：

（一）堅(jiān)持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好；

（二）在銀行間市場(chǎng)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)有一定的專(zhuān)業(yè)水平和良好聲望；

（三）具有本科以上學(xué)歷，從事金融工作五年以上或其他經(jīng)濟(jì)工作八年以上；

（四）年齡不超過(guò)70周歲；

（五）身體健康，能堅(jiān)持正常工作；

（六）未受過(guò)剝奪政治權(quán)利的刑事處罰；

（七）具有完全民事行為能力；

（八）符合民政部關(guān)于社團(tuán)組織主要負(fù)責(zé)人的任職基本條件；

（九）會(huì)員代表大會(huì)要求的其他條件。第四十二條

協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)如超過(guò)70周歲的，須經(jīng)理事會(huì)表決通過(guò)，報(bào)中國(guó)人民銀行審查同意并經(jīng)民政部核準(zhǔn)后方可任職。

第四十三條

會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)每屆任期為兩年，可連選連任，但一般不超過(guò)兩屆。因特殊情況需延長(zhǎng)任期的，須經(jīng)理事會(huì)表決通過(guò)，報(bào)中國(guó)人民銀行審查同意并經(jīng)民政部核準(zhǔn)后方可任職。

第五章

資產(chǎn)管理

第四十四條

協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源：

（一）會(huì)費(fèi)；

（二）接受資助和捐贈(zèng)；

（三）在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)或服務(wù)的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十五條

協(xié)會(huì)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向會(huì)員收取會(huì)費(fèi)。

第四十六條

協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)必須用于符合規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展，不在會(huì)員中分配。

第四十七條

協(xié)會(huì)應(yīng)建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，保證會(huì)計(jì)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第四十八條

協(xié)會(huì)應(yīng)配備具有專(zhuān)業(yè)資格的會(huì)計(jì)人員，會(huì)計(jì)不得兼任出納。會(huì)計(jì)人員依法進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督。會(huì)計(jì)人員調(diào)離崗位時(shí)，必須與繼任人員辦清交接手續(xù)。

第四十九條

協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的財(cái)務(wù)管理制度，接受會(huì)員代表大會(huì)、監(jiān)事會(huì)和國(guó)家財(cái)政部門(mén)的監(jiān)督。

協(xié)會(huì)接受捐贈(zèng)、資助的資產(chǎn)，應(yīng)按捐贈(zèng)、資助人的要求使用并報(bào)告使用情況。第五十條

協(xié)會(huì)換屆或更換法定代表人之前必須接受中國(guó)人民銀行和民政部組織的財(cái)務(wù)審計(jì)。

第五十一條

協(xié)會(huì)的資產(chǎn)，任何單位、個(gè)人不得侵占、私分和挪用。第五十二條

協(xié)會(huì)專(zhuān)職工作人員的工資、保險(xiǎn)和福利待遇，參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十三條

協(xié)會(huì)秘書(shū)處定期向理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告財(cái)務(wù)收支情況。

第六章

章程的修改

第五十四條

對(duì)本章程的修改，須經(jīng)理事會(huì)表決后報(bào)會(huì)員代表大會(huì)審議。

第五十五條

本章程的修改，經(jīng)會(huì)員代表大會(huì)決議通過(guò)，報(bào)中國(guó)人民銀行審查同意并經(jīng)民政部核準(zhǔn)后生效。

第七章

終止

第五十六條

協(xié)會(huì)完成宗旨、自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷(xiāo)的，由理事會(huì)提出終止動(dòng)議。

第五十七條

協(xié)會(huì)終止動(dòng)議須經(jīng)會(huì)員代表大會(huì)表決通過(guò)，并報(bào)中國(guó)人民銀行審查同意。第五十八條

協(xié)會(huì)終止前，須在中國(guó)人民銀行及有關(guān)部門(mén)指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開(kāi)展清算以外的活動(dòng)。

第五十九條

協(xié)會(huì)經(jīng)民政部辦理注銷(xiāo)登記手續(xù)后即為終止。

第六十條

協(xié)會(huì)終止后的剩余財(cái)產(chǎn)，在中國(guó)人民銀行和民政部的監(jiān)督下，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，用于與本協(xié)會(huì)宗旨相關(guān)的事業(yè)。

第八章

附則

第六十一條

本章程經(jīng)二○○七年八月八日第一次會(huì)員代表大會(huì)表決通過(guò)，并經(jīng)二○一六年一月十九日第二屆會(huì)員代表大會(huì)第二次會(huì)議表決通過(guò)修訂。

第六十二條

本章程由協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第六十三條

本章程報(bào)中國(guó)人民銀行審查同意并經(jīng)民政部核準(zhǔn)后生效。

第二篇：中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告

（[2011]7號(hào)）

為進(jìn)一步規(guī)范非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)，提高發(fā)行注冊(cè)工作效率和工作質(zhì)量，交易商協(xié)會(huì)對(duì)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)工作規(guī)程》進(jìn)行了修訂，并經(jīng)2011年4月26日召開(kāi)的第二屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予以公布施行。

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

二〇一一年四月二十九日

銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)工作規(guī)程

（2009年2月24日第一屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)，2011年4月26日第二屆常

務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議修訂）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)工作，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。

第二條 非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債務(wù)融資工具）發(fā)行注冊(cè)實(shí)行注冊(cè)會(huì)議制度，由注冊(cè)會(huì)議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)。

第三條 注冊(cè)會(huì)議根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，對(duì)發(fā)行企業(yè)（簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）及中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)文件擬披露信息的完備性進(jìn)行評(píng)議，并督促其完善信息披露。

注冊(cè)會(huì)議不對(duì)債務(wù)融資工具的投資價(jià)值及風(fēng)險(xiǎn)作實(shí)質(zhì)性判斷。

第四條 協(xié)會(huì)秘書(shū)處設(shè)注冊(cè)辦公室，負(fù)責(zé)接收注冊(cè)文件、對(duì)注冊(cè)文件擬披露信息的完備性進(jìn)行初步評(píng)議（簡(jiǎn)稱(chēng)初評(píng)）和安排注冊(cè)會(huì)議。

第五條 注冊(cè)工作應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則。

第二章 注冊(cè)辦公室

第六條 注冊(cè)辦公室工作人員由協(xié)會(huì)專(zhuān)職人員和會(huì)員選派人員組成。第七條 注冊(cè)辦公室工作人員應(yīng)符合以下條件：

（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，責(zé)任心強(qiáng)；

（二）熟悉相關(guān)法律法規(guī)；

（三）具有符合注冊(cè)工作需要的知識(shí)結(jié)構(gòu)和水平；

（四）有2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

（五）協(xié)會(huì)秘書(shū)處要求的其它條件。

第八條 注冊(cè)辦公室根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引接收注冊(cè)文件，要件齊備的，注冊(cè)辦公室應(yīng)辦理接收手續(xù)；要件不齊備的，予以退回。

第九條 注冊(cè)辦公室在初評(píng)工作中可建議企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充、修改注冊(cè)文件；可調(diào)閱中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告或其他有關(guān)資料；可要求因未能盡職而導(dǎo)致注冊(cè)文件擬披露信息不完備的中介機(jī)構(gòu)重新開(kāi)展工作。

第十條 注冊(cè)文件初評(píng)工作實(shí)行初評(píng)人和復(fù)核人雙人負(fù)責(zé)制，主要流程包括：

（一）初評(píng)人根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引對(duì)注冊(cè)文件擬披露信息情況進(jìn)行初評(píng)。如有必要，初評(píng)人于20個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)出具關(guān)于建議XX企業(yè)補(bǔ)充信息的函（簡(jiǎn)稱(chēng)建議函）。初評(píng)人認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，向注冊(cè)辦公室提交工作報(bào)告。

（二）復(fù)核人對(duì)初評(píng)人工作進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核人可根據(jù)需要向企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)出具建議函。

（三）初評(píng)人、復(fù)核人均認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，撰寫(xiě)初評(píng)報(bào)告，并將注冊(cè)文件和初評(píng)報(bào)告提交注冊(cè)會(huì)議。

第十一條 企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在收到建議函10個(gè)工作日內(nèi)，未向注冊(cè)辦公室提交補(bǔ)充材料的，應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明材料，否則注冊(cè)辦公室停止受理并退回注冊(cè)文件。

第三章 注冊(cè)會(huì)議

第十二條 注冊(cè)會(huì)議由5名經(jīng)濟(jì)金融理論知識(shí)豐富、熟知相關(guān)法律法規(guī)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、職業(yè)聲譽(yù)較高的金融市場(chǎng)專(zhuān)家（簡(jiǎn)稱(chēng)注冊(cè)專(zhuān)家）參加。

第十三條 注冊(cè)專(zhuān)家由協(xié)會(huì)會(huì)員推薦，報(bào)協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)審定。協(xié)會(huì)會(huì)員推薦注冊(cè)專(zhuān)家，應(yīng)向協(xié)會(huì)秘書(shū)處提交推薦函和被推薦人簡(jiǎn)歷。被推薦人應(yīng)符合以下條件：

（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，責(zé)任心強(qiáng)；

（二）熟悉相關(guān)法律法規(guī)；

（三）精通經(jīng)濟(jì)金融專(zhuān)業(yè)知識(shí)，有較高職業(yè)聲譽(yù)；

（四）有5年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

（五）協(xié)會(huì)要求的其它條件。

協(xié)會(huì)秘書(shū)處根據(jù)協(xié)會(huì)會(huì)員推薦或變更申請(qǐng)，以及注冊(cè)專(zhuān)家盡職履責(zé)情況，擬定注冊(cè)專(zhuān)家名單，提交常務(wù)理事會(huì)審議。

第十四條 注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次，由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專(zhuān)家名單中隨機(jī)抽取5名注冊(cè)專(zhuān)家參加，并設(shè)1名召集人主持會(huì)議。

第十五條 注冊(cè)專(zhuān)家有下列任一情形的，注冊(cè)辦公室應(yīng)按隨機(jī)抽選結(jié)果，順位選擇下一名注冊(cè)專(zhuān)家參加注冊(cè)會(huì)議：

（一）擔(dān)任相關(guān)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；

（二）個(gè)人或者所屬單位為擬評(píng)議項(xiàng)目提供主承銷(xiāo)、評(píng)級(jí)、審計(jì)、法律等服務(wù)的；

（三）所屬單位已有順序在本人之前的注冊(cè)專(zhuān)家參加本次注冊(cè)會(huì)議的；

（四）參加過(guò)前三次注冊(cè)會(huì)議的；

（五）因故不能參會(huì)的；

（六）無(wú)法及時(shí)取得聯(lián)系的；

（七）注冊(cè)辦公室認(rèn)為可能影響公正履職的其他情形。

第十六條 注冊(cè)辦公室應(yīng)至少提前2個(gè)工作日，將經(jīng)過(guò)初評(píng)的擬披露注冊(cè)文件送達(dá)參加注冊(cè)會(huì)議的注冊(cè)專(zhuān)家。

第十七條 參會(huì)注冊(cè)專(zhuān)家確認(rèn)參會(huì)后又因故不能到會(huì)的，經(jīng)商注冊(cè)辦公室同意后，可委托他人將經(jīng)本人簽字的書(shū)面意見(jiàn)提交會(huì)議，被委托人不能具有第十五條所列任一情形。第十八條 注冊(cè)專(zhuān)家以個(gè)人身份參加注冊(cè)會(huì)議，聽(tīng)取注冊(cè)辦公室初評(píng)報(bào)告并進(jìn)行討論，通過(guò)填寫(xiě)《注冊(cè)意見(jiàn)表》對(duì)會(huì)議所評(píng)項(xiàng)目獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)。

第十九條 注冊(cè)專(zhuān)家意見(jiàn)分為“接受注冊(cè)”、“有條件接受注冊(cè)”、“推遲接受注冊(cè)”三種：

（一）認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊(cè)”意見(jiàn)；

（二）認(rèn)為擬披露文件通過(guò)補(bǔ)充具體材料可以達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊(cè)”意見(jiàn)，并書(shū)面說(shuō)明需要補(bǔ)充的具體材料內(nèi)容；

（三）認(rèn)為擬披露文件無(wú)法通過(guò)補(bǔ)充具體材料達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)，并書(shū)面說(shuō)明理由。

第二十條 注冊(cè)辦公室負(fù)責(zé)匯總注冊(cè)專(zhuān)家意見(jiàn)，撰寫(xiě)會(huì)議紀(jì)要，并辦理注冊(cè)會(huì)議相關(guān)后續(xù)工作。

（一）5名注冊(cè)專(zhuān)家均發(fā)表“接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊(cè)通知書(shū)》。

（二）2名（含）以上注冊(cè)專(zhuān)家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見(jiàn)的，協(xié)會(huì)推遲接受發(fā)行注冊(cè)，注冊(cè)辦公室3個(gè)工作日內(nèi)將注冊(cè)專(zhuān)家意見(jiàn)匯總后反饋給企業(yè)，退回注冊(cè)文件；但不得透露任一參會(huì)注冊(cè)專(zhuān)家的任何個(gè)人意見(jiàn)。

（三）不屬于以上兩種情況的，協(xié)會(huì)有條件接受發(fā)行注冊(cè)，注冊(cè)辦公室3個(gè)工作日內(nèi)將注冊(cè)專(zhuān)家意見(jiàn)匯總后反饋給企業(yè)。企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)10個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)充材料，經(jīng)提出意見(jiàn)的注冊(cè)專(zhuān)家書(shū)面同意的，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊(cè)通知書(shū)》；10個(gè)工作日內(nèi)未提交補(bǔ)充材料的，除非有書(shū)面說(shuō)明材料，停止受理并退回注冊(cè)文件。

第二十一條 債務(wù)融資工具注冊(cè)過(guò)程中，企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)的，應(yīng)修改有關(guān)注冊(cè)材料并及時(shí)通報(bào)注冊(cè)辦公室。

第二十二條 注冊(cè)會(huì)議決定后至《接受注冊(cè)通知書(shū)》發(fā)出前，企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)需要補(bǔ)充披露相關(guān)信息的，注冊(cè)辦公室應(yīng)及時(shí)將企業(yè)修改完畢的注冊(cè)文件函告原參會(huì)注冊(cè)專(zhuān)家，注冊(cè)專(zhuān)家決定是否需要重新提交注冊(cè)會(huì)議評(píng)議。

第二十三條 《接受注冊(cè)通知書(shū)》發(fā)出后至債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫停發(fā)行并及時(shí)通報(bào)注冊(cè)辦公室。需要提交注冊(cè)會(huì)議的，注冊(cè)辦公室應(yīng)將企業(yè)修改完畢的注冊(cè)文件重新提交注冊(cè)會(huì)議評(píng)議。企業(yè)已公告發(fā)行文件的，應(yīng)及時(shí)向市場(chǎng)披露有關(guān)信息。第二十四條 注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、對(duì)投資者做出投資決策產(chǎn)生重大影響的，剩余注冊(cè)額度自動(dòng)失效。協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處理。

第二十五條 注冊(cè)辦公室應(yīng)及時(shí)整理并妥善保管注冊(cè)會(huì)議檔案，具體資料包括但不限于初評(píng)報(bào)告、注冊(cè)專(zhuān)家隨機(jī)抽取表、《注冊(cè)意見(jiàn)表》、注冊(cè)會(huì)議紀(jì)要、復(fù)評(píng)報(bào)告等。以上材料的保存期至該債務(wù)融資工具最后一期本息兌付結(jié)束后的三年止。

第二十六條 注冊(cè)辦公室應(yīng)定期撰寫(xiě)有關(guān)注冊(cè)文件評(píng)議、注冊(cè)會(huì)議情況的工作報(bào)告。

第四章 紀(jì)律與責(zé)任

第二十七條 注冊(cè)專(zhuān)家應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：

（一）堅(jiān)持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；

（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；

（三）不得泄露注冊(cè)會(huì)議的任何信息；

（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；

（五）在行使相關(guān)職責(zé)期間（指自確認(rèn)參加注冊(cè)會(huì)議始，至相關(guān)企業(yè)注冊(cè)文件有最終結(jié)論止），不得與相關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)或個(gè)人接觸；

（六）正確行使職權(quán)，獨(dú)立發(fā)表注冊(cè)意見(jiàn)，不得干擾其他注冊(cè)專(zhuān)家發(fā)表相關(guān)意見(jiàn)。

第二十八條 出席注冊(cè)會(huì)議的注冊(cè)專(zhuān)家應(yīng)認(rèn)真審閱注冊(cè)文件，切實(shí)履行職責(zé)。第二十九條 注冊(cè)辦公室工作人員和注冊(cè)會(huì)議其他列席人員應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：

（一）堅(jiān)持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；

（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；

（三）不得泄露注冊(cè)辦公室初評(píng)工作和注冊(cè)會(huì)議信息；

（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；

（五）與企業(yè)等相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人存在利害關(guān)系的，應(yīng)回避；

（六）服從協(xié)會(huì)秘書(shū)處管理，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度和秘書(shū)處注冊(cè)工作內(nèi)部紀(jì)律。

第三十條 注冊(cè)辦公室工作人員應(yīng)實(shí)行定期輪崗制度。

第五章 附 則

第三十一條 協(xié)會(huì)秘書(shū)處設(shè)后督中心，對(duì)注冊(cè)工作實(shí)行全流程監(jiān)督。有關(guān)工作規(guī)程另行制定。

第三十二條 本規(guī)程由交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。

發(fā)布部門(mén)： 發(fā)布日期：2011年04月29日 實(shí)施日期：2009年03月05日

(中央法規(guī))

第三篇：銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)輿情監(jiān)測(cè)解決方案

銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)輿情監(jiān)測(cè)解決方案

今年來(lái)，涉及銀行金融方面的負(fù)面輿情時(shí)有發(fā)生，負(fù)面事件的頻發(fā)，不利于維護(hù)銀行間市場(chǎng)的監(jiān)控發(fā)展。為營(yíng)造好的輿論環(huán)境，促進(jìn)銀行間市場(chǎng)交易健康發(fā)展。交易商協(xié)會(huì)作為銀行間市場(chǎng)交易自律管理組織，需制定一套完善的銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)輿情監(jiān)測(cè)解決方案，有效加強(qiáng)管理。

銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)輿情監(jiān)測(cè)解決方案，如下： 1.自動(dòng)數(shù)據(jù)采集，提高信息獲取效率

通過(guò)交易商協(xié)會(huì)輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，可以實(shí)現(xiàn)自動(dòng)數(shù)據(jù)采集和信息監(jiān)測(cè)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)上的相關(guān)新聞報(bào)道、相關(guān)評(píng)論等，自動(dòng)跟蹤分析這些信息與金融市場(chǎng)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并且可將收集的數(shù)據(jù)與傳統(tǒng)的金融分析數(shù)據(jù)相結(jié)合，進(jìn)行分析。不用依靠人工去一一的搜集，有效的節(jié)省了人力成本，提高交易商協(xié)會(huì)信息獲取效率。2.深入分析輿情，提升管理能力

通過(guò)交易商協(xié)會(huì)輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，可以對(duì)涉及銀行和金融機(jī)構(gòu)的輿情事件進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)跟蹤、分析事件的熱度、重要程度和發(fā)展變化趨勢(shì)，自動(dòng)生成數(shù)據(jù)分析報(bào)表，便于及時(shí)深入直觀的掌握事件發(fā)展?fàn)顟B(tài)，提高交易商協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成了嚴(yán)重的不良影響事件的管理能力。3.自動(dòng)去重，速讀最新信息

互聯(lián)網(wǎng)海量信息中會(huì)有大量的重復(fù)信息，單靠輿情監(jiān)測(cè)人員的話(huà)，需要花費(fèi)大量的時(shí)間去篩選過(guò)濾。蟻坊軟件的互聯(lián)網(wǎng)輿情監(jiān)控系統(tǒng)可自動(dòng)過(guò)濾重復(fù)內(nèi)容以及垃圾信息，也可設(shè)置多種分類(lèi)標(biāo)簽，快速了解最新的輿情信息。全網(wǎng)分析輿情，挖掘傳播途徑

對(duì)于篩選出的數(shù)據(jù)還需辨別其可靠性以及了解其傳播途徑，單靠人工難以完成。蟻坊軟件互聯(lián)網(wǎng)輿情監(jiān)控系統(tǒng)可在全網(wǎng)范圍內(nèi)分析挖掘輿情的傳播聲量、傳播來(lái)源、傳播媒體類(lèi)型、轉(zhuǎn)載情況以及情感態(tài)度。5.預(yù)防負(fù)面信息擴(kuò)散，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展

通過(guò)蟻坊交易商協(xié)會(huì)輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)全網(wǎng)平臺(tái)實(shí)時(shí)全面監(jiān)測(cè)，一旦發(fā)現(xiàn)敏感信息，自動(dòng)預(yù)警，有效防止負(fù)面信息的肆意傳播和輿情失控，營(yíng)造良好的輿論環(huán)境，促進(jìn)銀行間市場(chǎng)乃至整個(gè)金融市場(chǎng)健康發(fā)展。

第四篇：中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)單位會(huì)員入會(huì)指南

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)單位會(huì)員入會(huì)指南

（修訂稿）

為方便廣大市場(chǎng)成員加入?yún)f(xié)會(huì)，根據(jù)《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)章程》及相關(guān)規(guī)定制定本指南。

一、入會(huì)條件

（一）志愿加入?yún)f(xié)會(huì)，接受協(xié)會(huì)自律管理；

（二）擁護(hù)《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)章程》；

（三）中華人民共和國(guó)境內(nèi)法人和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)；

（四）從事銀行間市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)；

（五）協(xié)會(huì)要求的其他條件。

其中，發(fā)行債務(wù)融資工具的非金融企業(yè)入會(huì)除上述需具備的五項(xiàng)條件外，還需具備下列兩項(xiàng)條件：

（一）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策及相關(guān)法律法規(guī)；

（二）近三年未發(fā)生重大違法違規(guī)事件以及未受?chē)?guó)家行政機(jī)關(guān)的行政處罰

二、申請(qǐng)成為會(huì)員須提交的材料

（一）入會(huì)申請(qǐng)書(shū)（分支機(jī)構(gòu)還須許可或授權(quán)書(shū)面文件）；

（二）本單位章程；

（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或執(zhí)業(yè)許可證副本復(fù)印件；

（四）組織架構(gòu)簡(jiǎn)介和主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷；

（五）從事銀行間市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)情況介紹；

包括但不限于以下內(nèi)容：一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)、取得哪些業(yè)務(wù)資格及業(yè)務(wù)開(kāi)展情況介紹、創(chuàng)新業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、研究分析能力介紹；

（六）具體業(yè)務(wù)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)控制度；

（七）關(guān)于無(wú)違法和重大違規(guī)行為的說(shuō)明；

（八）最近一年的審計(jì)報(bào)告;

（九）會(huì)員登記信息備案表。

其中，第（一）、（五）、（七）、（九）項(xiàng)材料可注冊(cè)后登錄會(huì)員信息管理系統(tǒng)，參考相應(yīng)模板進(jìn)行填寫(xiě)。

三、入會(huì)程序

（一）申請(qǐng)單位準(zhǔn)備好申請(qǐng)材料后，需注冊(cè)并登錄會(huì)員信息管理

系統(tǒng)，遞交電子版材料，協(xié)會(huì)工作人員對(duì)其申請(qǐng)材料進(jìn)行初查并在系統(tǒng)中予以反饋，確認(rèn)其是否符合協(xié)會(huì)要求；

（二）經(jīng)協(xié)會(huì)工作人員確認(rèn)和通知，申請(qǐng)單位將紙質(zhì)版申請(qǐng)材料加蓋公章及騎縫章，快遞至協(xié)會(huì)秘書(shū)處，協(xié)會(huì)工作人員對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)查；

（三）協(xié)會(huì)工作人員將符合要求的申請(qǐng)單位提交秘書(shū)長(zhǎng)辦公會(huì)審議；

（四）協(xié)會(huì)工作人員向通過(guò)秘書(shū)長(zhǎng)辦公會(huì)審議的申請(qǐng)單位傳真發(fā)送《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)會(huì)員資格備案通知書(shū)》，通知其按規(guī)定繳納會(huì)費(fèi)；

（五）協(xié)會(huì)工作人員向已繳納會(huì)費(fèi)的會(huì)員單位發(fā)送《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)會(huì)員資格通知書(shū)》，確認(rèn)其取得協(xié)會(huì)會(huì)員資格，并同時(shí)更新協(xié)會(huì)網(wǎng)站會(huì)員名單。

四、注意事項(xiàng)

（一）各單位在入會(huì)之前須認(rèn)真閱讀中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商 協(xié)會(huì)章程，了解會(huì)員權(quán)利與義務(wù)。

（二）成為會(huì)員應(yīng)繳納會(huì)費(fèi)。會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)會(huì)員代表大會(huì)通過(guò)，具體標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)咨詢(xún)協(xié)會(huì)工作人員。

（三）接受協(xié)會(huì)發(fā)行注冊(cè)服務(wù)的企業(yè)，應(yīng)成為協(xié)會(huì)的特別會(huì)員，并繳納特別會(huì)費(fèi)。特別會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)會(huì)員代表大會(huì)通過(guò)，具體標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)咨詢(xún)協(xié)會(huì)工作人員。

（四）在申請(qǐng)入會(huì)過(guò)程中遇到疑問(wèn)可及時(shí)咨詢(xún)協(xié)會(huì)工作人員。

五、聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)金融街甲9號(hào)金融街中心16層中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)會(huì)員與法律事務(wù)部；

郵編：100033；

聯(lián)系電話(huà)：李雅心 010-66539036寧潔 010-66539121

傳真：010-66539039；

協(xié)會(huì)網(wǎng)址：http://;

附件：《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)會(huì)員登記信息備案表》

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處

二〇一一年七月十八日

第五篇：282-中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告

FPG Newsletter Issue70 第十條 做市商評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括以下方面：

（一）合規(guī)性：主要評(píng)價(jià)做市商是否遵循《規(guī)定》的相關(guān)要求。

（二）報(bào)價(jià)價(jià)差：主要評(píng)價(jià)做市商在被評(píng)價(jià)期間對(duì)各待償期限債券雙邊報(bào)價(jià)價(jià)差（以bp表示）。

（三）報(bào)價(jià)量：主要評(píng)價(jià)做市商在被評(píng)價(jià)期間的報(bào)價(jià)總量情況。

（四）成交量：主要評(píng)價(jià)做市商在被評(píng)價(jià)期間的做市成交筆數(shù)和成交總量情況。

（五）配合與報(bào)告：主要評(píng)價(jià)做市商配合主管部門(mén)工作、提交季度報(bào)告的及時(shí)性和質(zhì)量等情況。

（六）加分項(xiàng)：主要對(duì)在某些方面表現(xiàn)較好的做市商給予加分，包括最優(yōu)報(bào)價(jià)次數(shù)、連續(xù)報(bào)價(jià)債券只數(shù)和關(guān)鍵期限國(guó)債做市等情況。

（七）減分項(xiàng)：主要對(duì)合規(guī)性指標(biāo)表現(xiàn)較差和有違反相關(guān)自律規(guī)則行為的做市商給予減分。

其中，第一項(xiàng)和第七項(xiàng)為合規(guī)性指標(biāo)，第二至六項(xiàng)為質(zhì)量性指標(biāo)。評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體量化、評(píng)分方法及評(píng)價(jià)得分表(見(jiàn)附件1)，交易商協(xié)會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)變化適時(shí)調(diào)整評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

第十一條

交易商協(xié)會(huì)每季度按照上述指標(biāo)體系（不包括第十條第（五）項(xiàng)指標(biāo)得分）計(jì)算做市商上一季度的評(píng)價(jià)得分，確定合規(guī)、最佳和優(yōu)秀做市商以及其他單項(xiàng)評(píng)價(jià)突出的做市商名單，并通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站向市場(chǎng)公布。

合規(guī)做市商為合規(guī)性評(píng)價(jià)得滿(mǎn)分的做市商，最佳做市商為綜合評(píng)價(jià)得分最高的合規(guī)做市商，優(yōu)秀做市商為綜合評(píng)價(jià)得分排名前列的合規(guī)做市商。單項(xiàng)評(píng)價(jià)突出的做市商根據(jù)單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)情況確定。

第十二條

交易商協(xié)會(huì)每年年初根據(jù)做市商上一各季度評(píng)價(jià)得分的算術(shù)平均值和第十條第（五）項(xiàng)指標(biāo)得分，并考慮做市商的市場(chǎng)評(píng)價(jià)情況，確定做市商評(píng)價(jià)結(jié)果。

第十三條 交易商協(xié)會(huì)將做市商的評(píng)價(jià)結(jié)果向中國(guó)人民銀行報(bào)告，并通過(guò)中國(guó)人民銀行網(wǎng)站、協(xié)會(huì)網(wǎng)站等信息平臺(tái)向市場(chǎng)公告。

第十四條 交易商協(xié)會(huì)將依據(jù)做市商評(píng)價(jià)結(jié)果向主要發(fā)債主體推薦，供發(fā)債主體確定債券發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)名單時(shí)參考。

第十五條 交易商協(xié)會(huì)于每年的第一季度根據(jù)上一做市表現(xiàn)優(yōu)秀做市商給予表彰，并在協(xié)會(huì)組織的金融產(chǎn)品創(chuàng)新及業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面給予便利，同時(shí)向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)反映情況，爭(zhēng)取優(yōu)惠措施。

第十六條 交易商協(xié)會(huì)每半年通過(guò)中國(guó)人民銀行網(wǎng)站、協(xié)會(huì)網(wǎng)站等信息平臺(tái)公布做市商有關(guān)做市情況，做市情況包括做市合規(guī)情況（見(jiàn)附件2）和做市質(zhì)量情況（見(jiàn)附件3）。

FPG Newsletter Issue70 及時(shí)準(zhǔn)確地掌握其風(fēng)險(xiǎn)狀況及償債能力，持續(xù)督導(dǎo)其履行信息披露、還本付息等義務(wù)，以保護(hù)投資者權(quán)益的行為。

第三條 主承銷(xiāo)商應(yīng)根據(jù)本指引要求，遵循勤勉盡責(zé)、審慎判斷、及時(shí)預(yù)警、穩(wěn)妥處置的原則，有組織、有計(jì)劃、有步驟地開(kāi)展后續(xù)管理工作。企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合主承銷(xiāo)商開(kāi)展后續(xù)管理工作。

第四條

主承銷(xiāo)商應(yīng)根據(jù)本指引建立后續(xù)管理工作機(jī)制和相關(guān)制度，設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或崗位從事債務(wù)融資工具后續(xù)管理工作；后續(xù)管理工作應(yīng)由總部負(fù)責(zé)，分支機(jī)構(gòu)協(xié)助配合。

第五條

企業(yè)發(fā)行一期債務(wù)融資工具聘請(qǐng)兩家或兩家以上機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷(xiāo)商的，由相關(guān)主承銷(xiāo)商與企業(yè)協(xié)商指定一家主承銷(xiāo)商牽頭負(fù)責(zé)后續(xù)管理工作，并將各自職責(zé)在承銷(xiāo)協(xié)議中予以明確。

第六條

主承銷(xiāo)商應(yīng)協(xié)助企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)建立和完善信息披露管理制度，督導(dǎo)其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。

第七條

主承銷(xiāo)商應(yīng)至少提前一個(gè)月掌握債務(wù)融資工具還本付息的資金安排，并及時(shí)了解其他有特殊安排產(chǎn)品的相關(guān)情況，督促企業(yè)按時(shí)履約。

第八條

主承銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，建立重點(diǎn)關(guān)注池，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查和壓力測(cè)試，以便及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握其償債能力。

第九條

主承銷(xiāo)商應(yīng)結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)、金融政策和行業(yè)運(yùn)行變化情況，對(duì)企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況，債務(wù)融資工具信息披露、募集資金用途、二級(jí)市場(chǎng)交易、公開(kāi)市場(chǎng)信息等情況，進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。

在動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)過(guò)程中，對(duì)于可能影響企業(yè)償債能力的重大事項(xiàng)，應(yīng)督促其及時(shí)披露；對(duì)于符合第十條要求的企業(yè)，應(yīng)納入重點(diǎn)關(guān)注池；對(duì)于償債能力可能受到嚴(yán)重影響的企業(yè)，應(yīng)進(jìn)行壓力測(cè)試。

第十條

主承銷(xiāo)商通過(guò)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)或提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下可能影響償債能力情況的，應(yīng)及時(shí)將企業(yè)納入重點(diǎn)關(guān)注池：

（一）主要經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)不利變化；

（二）內(nèi)部管理架構(gòu)或高管人員出現(xiàn)重大變動(dòng)；

（三）主體或債項(xiàng)跟蹤評(píng)級(jí)級(jí)別下降，或評(píng)級(jí)展望調(diào)至負(fù)面；

（四）未按時(shí)披露財(cái)務(wù)信息或未及時(shí)披露重大事項(xiàng)；

（五）未按約定使用募集資金；

FPG Newsletter Issue70 第十七條 后續(xù)管理報(bào)告包括定期和不定期兩種形式，其中定期后續(xù)管理報(bào)告分為報(bào)告及半報(bào)告，分別于每年5月15日和9月15日前提交，報(bào)告內(nèi)容包括當(dāng)期風(fēng)險(xiǎn)排查情況、壓力測(cè)試情況以及后續(xù)管理工作開(kāi)展情況；不定期報(bào)告包括專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告、專(zhuān)項(xiàng)壓力測(cè)試報(bào)告和突發(fā)事件應(yīng)急處置報(bào)告，各報(bào)告應(yīng)在相關(guān)工作結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)提交。

第十八條 后續(xù)管理報(bào)告中風(fēng)險(xiǎn)排查情況部分應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)期入池和出池企業(yè)清單，企業(yè)入池及出池原因分析；

（二）在池企業(yè)基本情況、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況及主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析；

（三）在池企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露和募集資金使用情況；

（四）對(duì)在池企業(yè)提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況分析；

（五）采取的應(yīng)對(duì)措施。

第十九條 后續(xù)管理報(bào)告中壓力測(cè)試情況部分應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）進(jìn)行壓力測(cè)試的原因分析；

（二）壓力測(cè)試具體方法、測(cè)試過(guò)程及結(jié)果分析；

（三）采取的應(yīng)對(duì)措施（包括風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的制定及實(shí)施情況）。

第二十條 后續(xù)管理報(bào)告中后續(xù)管理工作開(kāi)展情況部分應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）債務(wù)融資工具情況概述，包括信息披露、募集資金使用及還本付息等情況；

（二）后續(xù)管理工作開(kāi)展情況總結(jié)，包括動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、重點(diǎn)關(guān)注池管理、風(fēng)險(xiǎn)排查及壓力測(cè)試等情況及采取的應(yīng)對(duì)措施；

（三）下一后續(xù)管理工作計(jì)劃（僅報(bào)告含）。

第二十一條

主承銷(xiāo)商應(yīng)為每家債務(wù)融資工具發(fā)行企業(yè)建立獨(dú)立的后續(xù)管理工作檔案，并至少保存至債務(wù)融資工具到期后5年。

第二十二條

主承銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)后續(xù)管理工作中獲得的內(nèi)幕信息予以保密，不得利用內(nèi)幕信息獲取不當(dāng)利益。

第二十三條 交易商協(xié)會(huì)定期對(duì)主承銷(xiāo)商后續(xù)管理工作質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)考核。

第二十四條

對(duì)未履行后續(xù)管理工作職責(zé)的主承銷(xiāo)商，以及未履行配合義務(wù)的企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，交易商協(xié)會(huì)可通過(guò)誡勉談話(huà)、警告、通報(bào)、公開(kāi)譴責(zé)等措施進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的，可建議有關(guān)部門(mén)給予處罰。

FPG Newsletter Issue70

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告

[2010]第5號(hào)

為建立健全銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具后續(xù)管理體系，指導(dǎo)主承銷(xiāo)商開(kāi)展相關(guān)工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)銀行間債券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員制定了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商后續(xù)管理工作指引》，經(jīng)2010年3月26日第二屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布施行。

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

二○一○年四月六日

NAFMII指引0006

銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

主承銷(xiāo)商后續(xù)管理工作指引

第一條

為建立健全銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（簡(jiǎn)稱(chēng)債務(wù)融資工具）后續(xù)管理體系，指導(dǎo)主承銷(xiāo)商開(kāi)展相關(guān)工作，促進(jìn)銀行間債券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì)）相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。

第二條

本指引所稱(chēng)后續(xù)管理工作，是指主承銷(xiāo)商在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，通過(guò)各種有效方法對(duì)債務(wù)融資工具發(fā)行企業(yè)（簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)測(cè)、調(diào)查，及時(shí)準(zhǔn)確地掌握其風(fēng)險(xiǎn)狀況及償債能力，持續(xù)督導(dǎo)其履行信息披露、還本付息等義務(wù)，以保護(hù)投資者權(quán)益的行為。

第三條 主承銷(xiāo)商應(yīng)根據(jù)本指引要求，遵循勤勉盡責(zé)、審慎判斷、及時(shí)預(yù)警、穩(wěn)妥處置的原則，有組織、有計(jì)劃、有步驟地開(kāi)展后續(xù)管理工作。企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合主承銷(xiāo)商開(kāi)展后續(xù)管理工作。

第四條

主承銷(xiāo)商應(yīng)根據(jù)本指引建立后續(xù)管理工作機(jī)制和相關(guān)制度，設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或崗位從事債務(wù)融資工具后續(xù)管理工作；后續(xù)管理工作應(yīng)由總部負(fù)責(zé)，分支機(jī)構(gòu)協(xié)助配合。

第五條

企業(yè)發(fā)行一期債務(wù)融資工具聘請(qǐng)兩家或兩家以上機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷(xiāo)商的，由相關(guān)主承銷(xiāo)商與企業(yè)協(xié)商指定一家主承銷(xiāo)商牽頭負(fù)責(zé)后續(xù)管理工作，并將各自職責(zé)在承銷(xiāo)協(xié)議中予以明確。

第六條

主承銷(xiāo)商應(yīng)協(xié)助企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)建立和完善信息披露管理制度，督導(dǎo)

FPG Newsletter Issue70

（三）信息披露、募集資金使用情況；

（四）提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況；

（五）主承銷(xiāo)商認(rèn)為應(yīng)排查的其他內(nèi)容；

（六）監(jiān)管部門(mén)或交易商協(xié)會(huì)要求排查的其他內(nèi)容。

第十二條

主承銷(xiāo)商通過(guò)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)現(xiàn)對(duì)企業(yè)償債能力可能產(chǎn)生嚴(yán)重影響的，應(yīng)對(duì)企業(yè)開(kāi)展定期（半年一次）和不定期的壓力測(cè)試。測(cè)試企業(yè)數(shù)量原則上應(yīng)不少于在池企業(yè)數(shù)量的20%（至少1家）。

第十三條

主承銷(xiāo)商應(yīng)通過(guò)壓力測(cè)試，測(cè)算企業(yè)在遇到假定的小概率事件等極端不利情況下可能發(fā)生的損失；如經(jīng)評(píng)估，對(duì)債務(wù)融資工具還本付息可能帶來(lái)嚴(yán)重影響的，應(yīng)督促企業(yè)積極自查、防范風(fēng)險(xiǎn)，并會(huì)同企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，以確保債務(wù)融資工具本息按期兌付為目標(biāo)。預(yù)案具體內(nèi)容可包括企業(yè)易變現(xiàn)的資產(chǎn)所有權(quán)質(zhì)押、第三方流動(dòng)性支持、企業(yè)兌付款預(yù)存、企業(yè)關(guān)聯(lián)方擔(dān)保等方式。

第十四條

對(duì)于已制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的企業(yè)，主承銷(xiāo)商應(yīng)加強(qiáng)溝通與聯(lián)系，密切跟蹤事態(tài)發(fā)展，根據(jù)情況適時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，采取針對(duì)性處置措施，妥善處理相關(guān)問(wèn)題，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)和交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。

第十五條

對(duì)嚴(yán)重影響債務(wù)融資工具還本付息的突發(fā)事件，主承銷(xiāo)商應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引》，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)程序。

第十六條

在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)按要求形成相關(guān)后續(xù)管理報(bào)告，報(bào)告應(yīng)情況明了、層次分明、條理清晰、重點(diǎn)突出、措施明確。

第十七條

后續(xù)管理報(bào)告包括定期和不定期兩種形式，其中定期后續(xù)管理報(bào)告分為報(bào)告及半報(bào)告，分別于每年5月15日和9月15日前提交，報(bào)告內(nèi)容包括當(dāng)期風(fēng)險(xiǎn)排查情況、壓力測(cè)試情況以及后續(xù)管理工作開(kāi)展情況；不定期報(bào)告包括專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告、專(zhuān)項(xiàng)壓力測(cè)試報(bào)告和突發(fā)事件應(yīng)急處置報(bào)告，各報(bào)告應(yīng)在相關(guān)工作結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)提交。

第十八條 后續(xù)管理報(bào)告中風(fēng)險(xiǎn)排查情況部分應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)期入池和出池企業(yè)清單，企業(yè)入池及出池原因分析；

（二）在池企業(yè)基本情況、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況及主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析；

（三）在池企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露和募集資金使用情況；

（四）對(duì)在池企業(yè)提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況分析；

FPG Newsletter Issue70

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告

[2010]第6號(hào)

為建立健全銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急組織管理體系,提高突發(fā)事件應(yīng)急管理水平，有效化解單體信用風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)銀行間債券市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員制定了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引》，經(jīng)2010年3月26日第二屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布施行。

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

二○一○年四月六日

NAFMII指引0007

銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引

第一條 為建立健全銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債務(wù)融資工具）突發(fā)事件應(yīng)急組織管理體系，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)銀行間債券市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì)）相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。

第二條 本指引所稱(chēng)突發(fā)事件，是指在債務(wù)融資工具存續(xù)期間突然發(fā)生的、嚴(yán)重影響或可能?chē)?yán)重影響債務(wù)融資工具本息償付的、需要立即處置的重大事件。

第三條 本指引所稱(chēng)應(yīng)急管理，是指由債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商牽頭，提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)配合，協(xié)助相關(guān)發(fā)行企業(yè)有效應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的行為。

第四條 主承銷(xiāo)商、企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展應(yīng)急管理工作應(yīng)堅(jiān)持快速響應(yīng)、各司其職、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、穩(wěn)妥處置的原則。

第五條 主承銷(xiāo)商應(yīng)制定債務(wù)融資工具應(yīng)急管理預(yù)案。應(yīng)急管理預(yù)案包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）按照突發(fā)事件性質(zhì)、可控程度、影響范圍和對(duì)債務(wù)融資工具還本付息的影響程度等因素，對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行科學(xué)合理的分類(lèi)分級(jí)。

（二）建立統(tǒng)一指揮、分工明確、協(xié)同配合的內(nèi)部應(yīng)急管理組織體系和外部溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。

FPG Newsletter Issue70 第十七條 對(duì)未能按本指引要求處置突發(fā)事件的企業(yè)和主承銷(xiāo)商等中介機(jī)構(gòu)，交易商協(xié)會(huì)可通過(guò)誡勉談話(huà)、警告、通報(bào)、公開(kāi)譴責(zé)等措施進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的，可建議有關(guān)部門(mén)給予處罰。

第十八條 本指引由交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。

本指引自公布之日起施行。