第一篇：中國銀行間市場交易商協會公告

中國銀行間市場交易商協會公告

（[2011]7號）

為進一步規范非金融企業債務融資工具的發行注冊，提高發行注冊工作效率和工作質量，交易商協會對《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊工作規程》進行了修訂，并經2011年4月26日召開的第二屆常務理事會第三次會議審議通過，現予以公布施行。

中國銀行間市場交易商協會

二〇一一年四月二十九日

銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊工作規程

（2009年2月24日第一屆常務理事會第三次會議審議通過，2011年4月26日第二屆常

務理事會第三次會議修訂）

第一章 總 則

第一條 為規范銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊工作，根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協會（簡稱協會）相關自律規則，制定本規程。

第二條 非金融企業債務融資工具（以下簡稱債務融資工具）發行注冊實行注冊會議制度，由注冊會議決定是否接受債務融資工具發行注冊。

第三條 注冊會議根據相關自律規則，對發行企業（簡稱企業）及中介機構注冊文件擬披露信息的完備性進行評議，并督促其完善信息披露。

注冊會議不對債務融資工具的投資價值及風險作實質性判斷。

第四條 協會秘書處設注冊辦公室，負責接收注冊文件、對注冊文件擬披露信息的完備性進行初步評議（簡稱初評）和安排注冊會議。

第五條 注冊工作應遵循公平、公正、公開原則。

第二章 注冊辦公室

第六條 注冊辦公室工作人員由協會專職人員和會員選派人員組成。第七條 注冊辦公室工作人員應符合以下條件：

（一）堅持原則，公正廉潔，責任心強；

（二）熟悉相關法律法規；

（三）具有符合注冊工作需要的知識結構和水平；

（四）有2年以上相關工作經驗；

（五）協會秘書處要求的其它條件。

第八條 注冊辦公室根據相關自律規則指引接收注冊文件，要件齊備的，注冊辦公室應辦理接收手續；要件不齊備的，予以退回。

第九條 注冊辦公室在初評工作中可建議企業或中介機構補充、修改注冊文件；可調閱中介機構的盡職調查報告或其他有關資料；可要求因未能盡職而導致注冊文件擬披露信息不完備的中介機構重新開展工作。

第十條 注冊文件初評工作實行初評人和復核人雙人負責制，主要流程包括：

（一）初評人根據相關自律規則指引對注冊文件擬披露信息情況進行初評。如有必要，初評人于20個工作日內向企業及中介機構出具關于建議XX企業補充信息的函（簡稱建議函）。初評人認為擬披露文件符合相關規則、指引的，向注冊辦公室提交工作報告。

（二）復核人對初評人工作進行復核，復核人可根據需要向企業及中介機構出具建議函。

（三）初評人、復核人均認為擬披露文件符合相關規則、指引的，撰寫初評報告，并將注冊文件和初評報告提交注冊會議。

第十一條 企業或相關中介機構在收到建議函10個工作日內，未向注冊辦公室提交補充材料的，應出具書面說明材料，否則注冊辦公室停止受理并退回注冊文件。

第三章 注冊會議

第十二條 注冊會議由5名經濟金融理論知識豐富、熟知相關法律法規、從業經驗豐富、職業聲譽較高的金融市場專家（簡稱注冊專家）參加。

第十三條 注冊專家由協會會員推薦，報協會常務理事會審定。協會會員推薦注冊專家，應向協會秘書處提交推薦函和被推薦人簡歷。被推薦人應符合以下條件：

（一）堅持原則，公正廉潔，責任心強；

（二）熟悉相關法律法規；

（三）精通經濟金融專業知識，有較高職業聲譽；

（四）有5年以上相關工作經驗；

（五）協會要求的其它條件。

協會秘書處根據協會會員推薦或變更申請，以及注冊專家盡職履責情況，擬定注冊專家名單，提交常務理事會審議。

第十四條 注冊會議原則上每周召開一次，由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加，并設1名召集人主持會議。

第十五條 注冊專家有下列任一情形的，注冊辦公室應按隨機抽選結果，順位選擇下一名注冊專家參加注冊會議：

（一）擔任相關企業及其關聯方的董事、監事、高級管理人員的；

（二）個人或者所屬單位為擬評議項目提供主承銷、評級、審計、法律等服務的；

（三）所屬單位已有順序在本人之前的注冊專家參加本次注冊會議的；

（四）參加過前三次注冊會議的；

（五）因故不能參會的；

（六）無法及時取得聯系的；

（七）注冊辦公室認為可能影響公正履職的其他情形。

第十六條 注冊辦公室應至少提前2個工作日，將經過初評的擬披露注冊文件送達參加注冊會議的注冊專家。

第十七條 參會注冊專家確認參會后又因故不能到會的，經商注冊辦公室同意后，可委托他人將經本人簽字的書面意見提交會議，被委托人不能具有第十五條所列任一情形。第十八條 注冊專家以個人身份參加注冊會議，聽取注冊辦公室初評報告并進行討論，通過填寫《注冊意見表》對會議所評項目獨立發表意見。

第十九條 注冊專家意見分為“接受注冊”、“有條件接受注冊”、“推遲接受注冊”三種：

（一）認為擬披露文件符合相關自律規則、指引要求的，發表“接受注冊”意見；

（二）認為擬披露文件通過補充具體材料可以達到相關自律規則、指引要求的，發表“有條件接受注冊”意見，并書面說明需要補充的具體材料內容；

（三）認為擬披露文件無法通過補充具體材料達到相關自律規則、指引要求的，發表“推遲接受注冊”意見，并書面說明理由。

第二十條 注冊辦公室負責匯總注冊專家意見，撰寫會議紀要，并辦理注冊會議相關后續工作。

（一）5名注冊專家均發表“接受注冊”意見的，協會接受發行注冊，向企業發送《接受注冊通知書》。

（二）2名（含）以上注冊專家發表“推遲接受注冊”意見的，協會推遲接受發行注冊，注冊辦公室3個工作日內將注冊專家意見匯總后反饋給企業，退回注冊文件；但不得透露任一參會注冊專家的任何個人意見。

（三）不屬于以上兩種情況的，協會有條件接受發行注冊，注冊辦公室3個工作日內將注冊專家意見匯總后反饋給企業。企業或相關中介機構10個工作日內提交補充材料，經提出意見的注冊專家書面同意的，向企業發送《接受注冊通知書》；10個工作日內未提交補充材料的，除非有書面說明材料，停止受理并退回注冊文件。

第二十一條 債務融資工具注冊過程中，企業發生重大突發事項的，應修改有關注冊材料并及時通報注冊辦公室。

第二十二條 注冊會議決定后至《接受注冊通知書》發出前，企業發生重大事項需要補充披露相關信息的，注冊辦公室應及時將企業修改完畢的注冊文件函告原參會注冊專家，注冊專家決定是否需要重新提交注冊會議評議。

第二十三條 《接受注冊通知書》發出后至債務融資工具債權債務關系確立前，企業發生重大事項的，應暫停發行并及時通報注冊辦公室。需要提交注冊會議的，注冊辦公室應將企業修改完畢的注冊文件重新提交注冊會議評議。企業已公告發行文件的，應及時向市場披露有關信息。第二十四條 注冊有效期內，企業未按規定履行信息披露義務、對投資者做出投資決策產生重大影響的，剩余注冊額度自動失效。協會將根據相關規定對有關機構和人員進行處理。

第二十五條 注冊辦公室應及時整理并妥善保管注冊會議檔案，具體資料包括但不限于初評報告、注冊專家隨機抽取表、《注冊意見表》、注冊會議紀要、復評報告等。以上材料的保存期至該債務融資工具最后一期本息兌付結束后的三年止。

第二十六條 注冊辦公室應定期撰寫有關注冊文件評議、注冊會議情況的工作報告。

第四章 紀律與責任

第二十七條 注冊專家應遵守下列工作紀律：

（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；

（二）保守企業及相關機構的商業秘密；

（三）不得泄露注冊會議的任何信息；

（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；

（五）在行使相關職責期間（指自確認參加注冊會議始，至相關企業注冊文件有最終結論止），不得與相關企業、機構或個人接觸；

（六）正確行使職權，獨立發表注冊意見，不得干擾其他注冊專家發表相關意見。

第二十八條 出席注冊會議的注冊專家應認真審閱注冊文件，切實履行職責。第二十九條 注冊辦公室工作人員和注冊會議其他列席人員應遵守下列工作紀律：

（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；

（二）保守企業及相關機構的商業秘密；

（三）不得泄露注冊辦公室初評工作和注冊會議信息；

（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；

（五）與企業等相關機構或個人存在利害關系的，應回避；

（六）服從協會秘書處管理，遵守協會各項規章制度和秘書處注冊工作內部紀律。

第三十條 注冊辦公室工作人員應實行定期輪崗制度。

第五章 附 則

第三十一條 協會秘書處設后督中心，對注冊工作實行全流程監督。有關工作規程另行制定。

第三十二條 本規程由交易商協會秘書處負責解釋。

第三十三條 本規程自發布之日起施行。

發布部門： 發布日期：2011年04月29日 實施日期：2009年03月05日

(中央法規)

第二篇：中國銀行間市場交易商協會章程

中國銀行間市場交易商協會章程

第一章 總則

第一條

本協會名稱為中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“協會”），英文名稱為National Association of Financial Market Institutional Investors（縮寫為“NAFMII”）。

第二條

協會是由銀行間市場參與者、中介機構及相關領域的從業人員和專家學者自愿組成的銀行間市場自律組織，為全國性的非營利性社會團體法人。

第三條

協會的宗旨：遵守憲法、法律、法規和國家政策，對銀行間市場進行自律管理；為會員服務，維護會員的合法權益；維持銀行間市場正當競爭秩序，推動市場的規范、健康發展。

第四條

協會接受中國人民銀行、民政部的業務指導和監督管理。第五條

協會注冊地和常設機構均在中國北京。

第六條

本章程所稱銀行間市場包括銀行間債券市場、同業拆借市場、外匯市場、票據市場和黃金市場。

第二章

業務范圍

第七條

協會的業務范圍：

（一）制定行業自律規則、業務規范和職業道德規范，并負責監督實施；

（二）依法維護會員的合法權益，代表會員向主管部門、立法機關等有關部門反映會員在業務活動中的問題、建議和要求；

（三）教育和督促會員貫徹執行國家有關法律、法規和協會制定的準則、規范和規則，監督、檢查會員的執業行為，對違反章程及自律規則的會員給予紀律處分，維護市場秩序；

（四）對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調解；

（五）組織從業人員接受繼續教育和業務培訓，提高從業人員的業務技能和執業水平；

（六）組織會員進行業務研究、開展業務交流，根據會員需求，按照有關規定組織、管理適合銀行間市場特性的產品研發，推動會員業務管理和業務規范；

（七）收集、整理和發布有關市場信息，為會員提供服務；

（八）對市場發展有關問題進行研究，為會員業務拓展及主管部門推動市場發展獻計獻策；

（九）開展為實現協會宗旨的其他工作；

（十）會員代表大會決定的和中國人民銀行賦予的其他職責。

第三章

會員

第八條

協會的會員種類有單位會員和個人會員。協會根據需要對會員進行分類管理。

第九條

申請加入協會的會員，必須具備下列條件：

（一）擁護協會章程；

（二）有加入協會的意愿；

（三）單位會員應具有法人資格（分支機構需經法人許可），并經中國人民銀行（或中國人民銀行授權機構）批準或備案進入銀行間市場從事相關業務；

（四）個人會員應具有完全民事行為能力，并為銀行間市場的從業人員或相關領域的專家學者；

（五）協會要求的其他條件。

第十條

會員入會的程序是：

（一）提交入會申請書；

（二）經常務理事會討論通過；

（三）由理事會授權協會秘書處發給會員資格證書。

第十一條

會員享有下列權利：

（一）協會的選舉權、被選舉權和表決權；

（二）要求協會維護其合法權益不受損害的權利；

（三）通過協會向有關部門反映意見和建議的權利；

（四）按照協會自律管理規定開發新產品和從事新業務的權利；

（五）參加協會舉辦的培訓、會議和獲得協會其他服務的權利；

（六）對協會工作的批評、建議和監督權；

（七）入會自愿、退會自由；

（八）會員代表大會決議規定的其他權利。

第十二條

會員履行下列義務：

（一）遵守協會的章程和各項規章制度；

（二）執行協會決議；

（三）維護協會的合法權益；

（四）積極參加協會組織的活動，完成協會交辦的工作；

（五）向協會反映情況，按規定提供有關資料；

（六）按規定交納會費；

（七）會員代表大會決議規定的其他義務。

第十三條

會員自愿退會應書面通知協會，并交回會員證書。

會員如果一年不交納會費或無故不參加協會活動的，視為自動退會。

第十四條

會員如有嚴重違反本章程的行為，經理事會或常務理事會表決通過，取消會員資格。

第十五條

單位會員設單位代表一名，代表其在協會履行職責。單位會員更換單位代表，須向協會書面報告。

第四章

組織機構

第十六條

協會的組織機構是會員代表大會、理事會、常務理事會、監事會和秘書處。

第一節

會員代表大會

第十七條

協會的最高權力機構是會員代表大會。會員代表的產生辦法由上屆常務理事會決定（第一屆會員代表的產生辦法由協會籌備組決定）。

第十八條

會員代表大會的職責是：

（一）制定和修改章程；

（二）審議理事會工作報告和協會財務報告；

（三）選舉和罷免協會理事、監事；

（四）審議通過會費的繳納標準；

（五）審議決定協會的合并、分立、終止。

（六）決定其他應由會員代表大會審議的重大事項。

第十九條

會員代表大會須有三分之二以上的會員代表出席方能召開，其決議須經到會半數以上的會員代表表決通過方能生效，但第十八條第一和第六項決議須經到會三分之二以上的會員代表表決通過方能生效。

第二十條

會員代表大會每四年召開一次；理事會認為必要或由三分之一以上會員代表聯名提議時，可召開臨時會員代表大會。

特殊情況下，會員代表大會可采用通訊方式召開。

第二十一條

會員代表大會每屆四年。因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報中國人民銀行審查同意并經民政部核準。延期換屆最長不超過1年。

第二節

理事會

第二十二條

理事會是會員代表大會的執行機構，在會員代表大會閉會期間領導協會開展日常工作，對會員代表大會負責。

第二十三條

理事由會員代表大會選舉產生，每屆任期四年。理事應當具備下列條件：

（一）在會員中具有代表性；

（二）能正常行使會員權利、履行會員義務；

（三）支持協會工作；

（四）會員代表大會要求的其他條件。

第二十四條

理事會的職責是：

（一）負責召集會員代表大會；

（二）向會員代表大會報告工作和財務狀況；

（三）執行會員代表大會的決議；

（四）審議協會工作報告和財務報告；

（五）選舉和任免協會會長、副會長、秘書長；

（六）選舉和任免協會常務理事；

（七）決定會員資格的授予或解除；

（八）審議和頒布協會的自律規則、行業標準及業務規范；

（九）表彰、獎勵、處分會員；

（十）決定協會專業委員會和內部機構的設置；

（十一）審議協會的重要規章制度；

（十二）決定協會的其他重大事項。

第二十五條

理事會每年至少召開一次會議；常務理事會認為必要或三分之一以上理事聯名提議時，可召開理事會臨時會議。

特殊情況下，理事會會議可采用通訊方式召開。

第二十六條

理事會會議須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經到會半數以上的理事表決通過方能生效。

第二十七條

協會根據需要可在理事會下設立專業委員會，專業委員會的相關管理辦法由理事會另行規定。

第三節

常務理事會

第二十八條

協會設常務理事會，對理事會負責。理事會閉會期間，常務理事會行使理事會職責。

第二十九條

常務理事由理事會選舉產生，每屆任期兩年。第三十條

常務理事會的職責：

（一）召集和主持理事會會議；

（二）組織實施會員代表大會、理事會決議；

（三）制定協會工作計劃、財務預決算方案；

（四）審議協會內部的日常規章制度；

（五）向理事會提議協會專業委員會的設置；

（六）聘任副秘書長；

（七）理事會閉會期間，行使第二十四條規定的理事會第一、三、七、八、九、十、十一及本章程其他條款規定的理事會的其他職權；

（八）承辦業務主管部門授權或委托的其他工作。

第三十一條

常務理事會每六個月至少召開一次會議；協會負責人認為必要或三分之一以上常務理事聯名提議時亦可召開。

監事長列席常務理事會會議。

特殊情況下，常務理事會會議可采用通訊方式召開。

第三十二條

常務理事會會議須三分之二以上常務理事出席方能召開，其決議須經到會半數以上的常務理事表決通過方能生效。

第四節

監事會

第三十三條

協會設監事會，由全體監事組成。監事會是協會工作的監督機構。

第三十四條

監事由會員代表大會選舉產生，每屆任期四年。監事的任職條件參照本章程第二十三條規定的理事的任職條件。

協會的理事、監事不得相互兼任。第三十五條

監事會的職責：

（一）監督協會章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告；

（二）列席理事會會議，監督理事會的工作；

（三）選舉和罷免監事長；

（四）審查協會財務報告并向會員代表大會報告審查結果。

第五節

協會負責人

第三十六條

協會設會長一名，執行副會長一名，副會長若干名。會長、副會長由上屆常務理事會提名（第一屆會長、副會長由協會籌備組提名），理事會選舉產生，并經中國人民銀行核準后方可任職。

第三十七條

協會會長的職責：

（一）召集和主持常務理事會會議；

（二）檢查會員代表大會、理事會、常務理事會決議的落實情況；

（三）聘任協會各專業委員會、代表機構主要負責人；

（四）常務理事會授予的其他職責。

副會長協助會長工作；會長因故不能履行職責時，由執行副會長代其履行職責。

第三十八條

協會設專職秘書長一名（系常務理事、執行副會長當然人選），專職副秘書長若干名。秘書長由中國人民銀行推薦，理事會選舉產生。

協會日常辦事機構為秘書處，秘書處根據工作需要可設置若干內設部門。第三十九條

秘書長為協會法定代表人。

協會法定代表人不兼任其他社會團體的法定代表人。第四十條

協會秘書長的職責：

（一）主持秘書處日常工作；

（二）代表協會簽署有關重要文件；

（三）組織實施協會的工作計劃、預決算；

（四）協調各代表機構開展工作；

（五）提名副秘書長和各專業委員會主要負責人人選；

（六）聘任秘書處各內設機構負責人；

（七）決定秘書處內設部門專職工作人員的聘用；

（八）處理協會其他日常事務。

副秘書長協助秘書長工作；秘書長因故不能履行職責時，由秘書長指定的副秘書長代其履行職責。

第四十一條

協會會長、副會長、監事長、秘書長應具備下列條件：

（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質好；

（二）在銀行間市場相關領域內有一定的專業水平和良好聲望；

（三）具有本科以上學歷，從事金融工作五年以上或其他經濟工作八年以上；

（四）年齡不超過70周歲；

（五）身體健康，能堅持正常工作；

（六）未受過剝奪政治權利的刑事處罰；

（七）具有完全民事行為能力；

（八）符合民政部關于社團組織主要負責人的任職基本條件；

（九）會員代表大會要求的其他條件。第四十二條

協會會長、副會長、監事長、秘書長如超過70周歲的，須經理事會表決通過，報中國人民銀行審查同意并經民政部核準后方可任職。

第四十三條

會長、副會長、監事長每屆任期為兩年，可連選連任，但一般不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經理事會表決通過，報中國人民銀行審查同意并經民政部核準后方可任職。

第五章

資產管理

第四十四條

協會的經費來源：

（一）會費；

（二）接受資助和捐贈；

（三）在核準的業務范圍內開展活動或服務的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十五條

協會按照國家有關規定向會員收取會費。

第四十六條

協會經費必須用于符合規定的業務范圍和事業發展，不在會員中分配。

第四十七條

協會應建立嚴格的財務管理制度，保證會計資料合法、真實、準確和完整。

第四十八條

協會應配備具有專業資格的會計人員，會計不得兼任出納。會計人員依法進行會計核算，實行會計監督。會計人員調離崗位時，必須與繼任人員辦清交接手續。

第四十九條

協會的資產管理必須執行國家規定的財務管理制度，接受會員代表大會、監事會和國家財政部門的監督。

協會接受捐贈、資助的資產，應按捐贈、資助人的要求使用并報告使用情況。第五十條

協會換屆或更換法定代表人之前必須接受中國人民銀行和民政部組織的財務審計。

第五十一條

協會的資產，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。第五十二條

協會專職工作人員的工資、保險和福利待遇，參照國家有關規定執行。

第五十三條

協會秘書處定期向理事會、監事會和會員代表大會報告財務收支情況。

第六章

章程的修改

第五十四條

對本章程的修改，須經理事會表決后報會員代表大會審議。

第五十五條

本章程的修改，經會員代表大會決議通過，報中國人民銀行審查同意并經民政部核準后生效。

第七章

終止

第五十六條

協會完成宗旨、自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。

第五十七條

協會終止動議須經會員代表大會表決通過，并報中國人民銀行審查同意。第五十八條

協會終止前，須在中國人民銀行及有關部門指導下成立清算組織，清理債權債務，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。

第五十九條

協會經民政部辦理注銷登記手續后即為終止。

第六十條

協會終止后的剩余財產，在中國人民銀行和民政部的監督下，按照國家有關規定，用于與本協會宗旨相關的事業。

第八章

附則

第六十一條

本章程經二○○七年八月八日第一次會員代表大會表決通過，并經二○一六年一月十九日第二屆會員代表大會第二次會議表決通過修訂。

第六十二條

本章程由協會理事會負責解釋。

第六十三條

本章程報中國人民銀行審查同意并經民政部核準后生效。

第三篇：282-中國銀行間市場交易商協會公告

FPG Newsletter Issue70 第十條 做市商評價指標體系包括以下方面：

（一）合規性：主要評價做市商是否遵循《規定》的相關要求。

（二）報價價差：主要評價做市商在被評價期間對各待償期限債券雙邊報價價差（以bp表示）。

（三）報價量：主要評價做市商在被評價期間的報價總量情況。

（四）成交量：主要評價做市商在被評價期間的做市成交筆數和成交總量情況。

（五）配合與報告：主要評價做市商配合主管部門工作、提交季度報告的及時性和質量等情況。

（六）加分項：主要對在某些方面表現較好的做市商給予加分，包括最優報價次數、連續報價債券只數和關鍵期限國債做市等情況。

（七）減分項：主要對合規性指標表現較差和有違反相關自律規則行為的做市商給予減分。

其中，第一項和第七項為合規性指標，第二至六項為質量性指標。評價指標的具體量化、評分方法及評價得分表(見附件1)，交易商協會將根據市場變化適時調整評價指標體系。

第十一條

交易商協會每季度按照上述指標體系（不包括第十條第（五）項指標得分）計算做市商上一季度的評價得分，確定合規、最佳和優秀做市商以及其他單項評價突出的做市商名單，并通過協會網站向市場公布。

合規做市商為合規性評價得滿分的做市商，最佳做市商為綜合評價得分最高的合規做市商，優秀做市商為綜合評價得分排名前列的合規做市商。單項評價突出的做市商根據單項評價指標情況確定。

第十二條

交易商協會每年年初根據做市商上一各季度評價得分的算術平均值和第十條第（五）項指標得分，并考慮做市商的市場評價情況，確定做市商評價結果。

第十三條 交易商協會將做市商的評價結果向中國人民銀行報告，并通過中國人民銀行網站、協會網站等信息平臺向市場公告。

第十四條 交易商協會將依據做市商評價結果向主要發債主體推薦，供發債主體確定債券發行承銷團名單時參考。

第十五條 交易商協會于每年的第一季度根據上一做市表現優秀做市商給予表彰，并在協會組織的金融產品創新及業務培訓等方面給予便利，同時向有關監管部門反映情況，爭取優惠措施。

第十六條 交易商協會每半年通過中國人民銀行網站、協會網站等信息平臺公布做市商有關做市情況，做市情況包括做市合規情況（見附件2）和做市質量情況（見附件3）。

FPG Newsletter Issue70 及時準確地掌握其風險狀況及償債能力，持續督導其履行信息披露、還本付息等義務，以保護投資者權益的行為。

第三條 主承銷商應根據本指引要求，遵循勤勉盡責、審慎判斷、及時預警、穩妥處置的原則，有組織、有計劃、有步驟地開展后續管理工作。企業和提供信用增進服務的機構應積極配合主承銷商開展后續管理工作。

第四條

主承銷商應根據本指引建立后續管理工作機制和相關制度，設立專門機構或崗位從事債務融資工具后續管理工作；后續管理工作應由總部負責，分支機構協助配合。

第五條

企業發行一期債務融資工具聘請兩家或兩家以上機構擔任主承銷商的，由相關主承銷商與企業協商指定一家主承銷商牽頭負責后續管理工作，并將各自職責在承銷協議中予以明確。

第六條

主承銷商應協助企業和提供信用增進服務的機構建立和完善信息披露管理制度，督導其真實、準確、完整地披露相關信息。

第七條

主承銷商應至少提前一個月掌握債務融資工具還本付息的資金安排，并及時了解其他有特殊安排產品的相關情況，督促企業按時履約。

第八條

主承銷商應對企業和提供信用增進服務的機構進行動態監測，建立重點關注池，開展風險排查和壓力測試，以便及時、準確地掌握其償債能力。

第九條

主承銷商應結合宏觀經濟、金融政策和行業運行變化情況，對企業和提供信用增進服務機構的經營管理、財務狀況，債務融資工具信息披露、募集資金用途、二級市場交易、公開市場信息等情況，進行動態監測。

在動態監測過程中，對于可能影響企業償債能力的重大事項，應督促其及時披露；對于符合第十條要求的企業，應納入重點關注池；對于償債能力可能受到嚴重影響的企業，應進行壓力測試。

第十條

主承銷商通過動態監測，發現企業或提供信用增進服務的機構出現以下可能影響償債能力情況的，應及時將企業納入重點關注池：

（一）主要經營、財務指標出現不利變化；

（二）內部管理架構或高管人員出現重大變動；

（三）主體或債項跟蹤評級級別下降，或評級展望調至負面；

（四）未按時披露財務信息或未及時披露重大事項；

（五）未按約定使用募集資金；

FPG Newsletter Issue70 第十七條 后續管理報告包括定期和不定期兩種形式，其中定期后續管理報告分為報告及半報告，分別于每年5月15日和9月15日前提交，報告內容包括當期風險排查情況、壓力測試情況以及后續管理工作開展情況；不定期報告包括專項風險排查報告、專項壓力測試報告和突發事件應急處置報告，各報告應在相關工作結束后的10個工作日內提交。

第十八條 后續管理報告中風險排查情況部分應包括但不限于以下內容：

（一）當期入池和出池企業清單，企業入池及出池原因分析；

（二）在池企業基本情況、經營管理、財務狀況及主要風險因素分析；

（三）在池企業債務融資工具信息披露和募集資金使用情況；

（四）對在池企業提供信用增進服務機構的風險狀況分析；

（五）采取的應對措施。

第十九條 后續管理報告中壓力測試情況部分應包括但不限于以下內容：

（一）進行壓力測試的原因分析；

（二）壓力測試具體方法、測試過程及結果分析；

（三）采取的應對措施（包括風險處置預案的制定及實施情況）。

第二十條 后續管理報告中后續管理工作開展情況部分應包括但不限于以下內容：

（一）債務融資工具情況概述，包括信息披露、募集資金使用及還本付息等情況；

（二）后續管理工作開展情況總結，包括動態監測、重點關注池管理、風險排查及壓力測試等情況及采取的應對措施；

（三）下一后續管理工作計劃（僅報告含）。

第二十一條

主承銷商應為每家債務融資工具發行企業建立獨立的后續管理工作檔案，并至少保存至債務融資工具到期后5年。

第二十二條

主承銷商應對后續管理工作中獲得的內幕信息予以保密，不得利用內幕信息獲取不當利益。

第二十三條 交易商協會定期對主承銷商后續管理工作質量進行綜合評價考核。

第二十四條

對未履行后續管理工作職責的主承銷商，以及未履行配合義務的企業和提供信用增進服務的機構，交易商協會可通過誡勉談話、警告、通報、公開譴責等措施進行處理，情節嚴重的，可建議有關部門給予處罰。

FPG Newsletter Issue70

中國銀行間市場交易商協會公告

[2010]第5號

為建立健全銀行間債券市場非金融企業債務融資工具后續管理體系，指導主承銷商開展相關工作，保護投資者合法權益，促進銀行間債券市場平穩健康發展，中國銀行間市場交易商協會組織市場成員制定了《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具主承銷商后續管理工作指引》，經2010年3月26日第二屆常務理事會第一次會議審議通過，現予以發布施行。

中國銀行間市場交易商協會

二○一○年四月六日

NAFMII指引0006

銀行間債券市場非金融企業債務融資工具

主承銷商后續管理工作指引

第一條

為建立健全銀行間債券市場非金融企業債務融資工具（簡稱債務融資工具）后續管理體系，指導主承銷商開展相關工作，促進銀行間債券市場平穩健康發展，根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協會（簡稱交易商協會）相關自律規則，制定本指引。

第二條

本指引所稱后續管理工作，是指主承銷商在債務融資工具存續期內，通過各種有效方法對債務融資工具發行企業（簡稱企業）和提供信用增進服務的機構進行跟蹤、監測、調查，及時準確地掌握其風險狀況及償債能力，持續督導其履行信息披露、還本付息等義務，以保護投資者權益的行為。

第三條 主承銷商應根據本指引要求，遵循勤勉盡責、審慎判斷、及時預警、穩妥處置的原則，有組織、有計劃、有步驟地開展后續管理工作。企業和提供信用增進服務的機構應積極配合主承銷商開展后續管理工作。

第四條

主承銷商應根據本指引建立后續管理工作機制和相關制度，設立專門機構或崗位從事債務融資工具后續管理工作；后續管理工作應由總部負責，分支機構協助配合。

第五條

企業發行一期債務融資工具聘請兩家或兩家以上機構擔任主承銷商的，由相關主承銷商與企業協商指定一家主承銷商牽頭負責后續管理工作，并將各自職責在承銷協議中予以明確。

第六條

主承銷商應協助企業和提供信用增進服務的機構建立和完善信息披露管理制度，督導

FPG Newsletter Issue70

（三）信息披露、募集資金使用情況；

（四）提供信用增進服務機構的風險狀況；

（五）主承銷商認為應排查的其他內容；

（六）監管部門或交易商協會要求排查的其他內容。

第十二條

主承銷商通過動態監測、風險排查，發現對企業償債能力可能產生嚴重影響的，應對企業開展定期（半年一次）和不定期的壓力測試。測試企業數量原則上應不少于在池企業數量的20%（至少1家）。

第十三條

主承銷商應通過壓力測試，測算企業在遇到假定的小概率事件等極端不利情況下可能發生的損失；如經評估，對債務融資工具還本付息可能帶來嚴重影響的，應督促企業積極自查、防范風險，并會同企業制定風險處置預案。

制定風險處置預案應根據企業實際情況，以確保債務融資工具本息按期兌付為目標。預案具體內容可包括企業易變現的資產所有權質押、第三方流動性支持、企業兌付款預存、企業關聯方擔保等方式。

第十四條

對于已制定風險處置預案的企業，主承銷商應加強溝通與聯系，密切跟蹤事態發展，根據情況適時啟動風險處置預案，采取針對性處置措施，妥善處理相關問題，并及時向有關部門和交易商協會報告。

第十五條

對嚴重影響債務融資工具還本付息的突發事件，主承銷商應根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具突發事件應急管理工作指引》，及時啟動應急響應程序。

第十六條

在債務融資工具存續期內，主承銷商應按要求形成相關后續管理報告，報告應情況明了、層次分明、條理清晰、重點突出、措施明確。

第十七條

后續管理報告包括定期和不定期兩種形式，其中定期后續管理報告分為報告及半報告，分別于每年5月15日和9月15日前提交，報告內容包括當期風險排查情況、壓力測試情況以及后續管理工作開展情況；不定期報告包括專項風險排查報告、專項壓力測試報告和突發事件應急處置報告，各報告應在相關工作結束后的10個工作日內提交。

第十八條 后續管理報告中風險排查情況部分應包括但不限于以下內容：

（一）當期入池和出池企業清單，企業入池及出池原因分析；

（二）在池企業基本情況、經營管理、財務狀況及主要風險因素分析；

（三）在池企業債務融資工具信息披露和募集資金使用情況；

（四）對在池企業提供信用增進服務機構的風險狀況分析；

FPG Newsletter Issue70

中國銀行間市場交易商協會公告

[2010]第6號

為建立健全銀行間債券市場非金融企業債務融資工具突發事件應急組織管理體系,提高突發事件應急管理水平，有效化解單體信用風險，保護投資者合法權益，維護銀行間債券市場平穩運行，中國銀行間市場交易商協會組織市場成員制定了《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具突發事件應急管理工作指引》，經2010年3月26日第二屆常務理事會第一次會議審議通過，現予以發布施行。

中國銀行間市場交易商協會

二○一○年四月六日

NAFMII指引0007

銀行間債券市場非金融企業債務融資工具

突發事件應急管理工作指引

第一條 為建立健全銀行間債券市場非金融企業債務融資工具（以下簡稱債務融資工具）突發事件應急組織管理體系，保護投資者合法權益，維護銀行間債券市場平穩運行，根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）相關自律規則，制定本指引。

第二條 本指引所稱突發事件，是指在債務融資工具存續期間突然發生的、嚴重影響或可能嚴重影響債務融資工具本息償付的、需要立即處置的重大事件。

第三條 本指引所稱應急管理，是指由債務融資工具主承銷商牽頭，提供信用增進服務的機構、信用評級機構和律師事務所等中介機構配合，協助相關發行企業有效應對突發事件的行為。

第四條 主承銷商、企業及相關中介機構開展應急管理工作應堅持快速響應、各司其職、協同聯動、穩妥處置的原則。

第五條 主承銷商應制定債務融資工具應急管理預案。應急管理預案包括但不限于以下內容：

（一）按照突發事件性質、可控程度、影響范圍和對債務融資工具還本付息的影響程度等因素，對突發事件進行科學合理的分類分級。

（二）建立統一指揮、分工明確、協同配合的內部應急管理組織體系和外部溝通協調機制。

FPG Newsletter Issue70 第十七條 對未能按本指引要求處置突發事件的企業和主承銷商等中介機構，交易商協會可通過誡勉談話、警告、通報、公開譴責等措施進行處理，情節嚴重的，可建議有關部門給予處罰。

第十八條 本指引由交易商協會秘書處負責解釋。

本指引自公布之日起施行。

第四篇：銀行間市場交易商協會輿情監測解決方案

銀行間市場交易商協會輿情監測解決方案

今年來，涉及銀行金融方面的負面輿情時有發生，負面事件的頻發，不利于維護銀行間市場的監控發展。為營造好的輿論環境，促進銀行間市場交易健康發展。交易商協會作為銀行間市場交易自律管理組織，需制定一套完善的銀行間市場交易商協會輿情監測解決方案，有效加強管理。

銀行間市場交易商協會輿情監測解決方案，如下： 1.自動數據采集，提高信息獲取效率

通過交易商協會輿情監測系統，可以實現自動數據采集和信息監測，對互聯網上的相關新聞報道、相關評論等，自動跟蹤分析這些信息與金融市場之間的關聯關系，并且可將收集的數據與傳統的金融分析數據相結合，進行分析。不用依靠人工去一一的搜集，有效的節省了人力成本，提高交易商協會信息獲取效率。2.深入分析輿情，提升管理能力

通過交易商協會輿情監測系統，可以對涉及銀行和金融機構的輿情事件進行重點監測跟蹤、分析事件的熱度、重要程度和發展變化趨勢，自動生成數據分析報表，便于及時深入直觀的掌握事件發展狀態，提高交易商協會對市場造成了嚴重的不良影響事件的管理能力。3.自動去重，速讀最新信息

互聯網海量信息中會有大量的重復信息，單靠輿情監測人員的話，需要花費大量的時間去篩選過濾。蟻坊軟件的互聯網輿情監控系統可自動過濾重復內容以及垃圾信息，也可設置多種分類標簽，快速了解最新的輿情信息。全網分析輿情，挖掘傳播途徑

對于篩選出的數據還需辨別其可靠性以及了解其傳播途徑，單靠人工難以完成。蟻坊軟件互聯網輿情監控系統可在全網范圍內分析挖掘輿情的傳播聲量、傳播來源、傳播媒體類型、轉載情況以及情感態度。5.預防負面信息擴散，促進市場健康發展

通過蟻坊交易商協會輿情監測系統，對全網平臺實時全面監測，一旦發現敏感信息，自動預警，有效防止負面信息的肆意傳播和輿情失控，營造良好的輿論環境，促進銀行間市場乃至整個金融市場健康發展。

第五篇：中國銀行間市場交易商協會單位會員入會指南

中國銀行間市場交易商協會單位會員入會指南

（修訂稿）

為方便廣大市場成員加入協會，根據《中國銀行間市場交易商協會章程》及相關規定制定本指南。

一、入會條件

（一）志愿加入協會，接受協會自律管理；

（二）擁護《中國銀行間市場交易商協會章程》；

（三）中華人民共和國境內法人和其他相關機構；

（四）從事銀行間市場相關業務；

（五）協會要求的其他條件。

其中，發行債務融資工具的非金融企業入會除上述需具備的五項條件外，還需具備下列兩項條件：

（一）生產經營符合國家宏觀調控政策、產業政策、環保政策及相關法律法規；

（二）近三年未發生重大違法違規事件以及未受國家行政機關的行政處罰

二、申請成為會員須提交的材料

（一）入會申請書（分支機構還須許可或授權書面文件）；

（二）本單位章程；

（三）營業執照副本或執業許可證副本復印件；

（四）組織架構簡介和主要負責人簡歷；

（五）從事銀行間市場相關業務情況介紹；

包括但不限于以下內容：一級市場業務、二級市場業務、衍生產品業務、取得哪些業務資格及業務開展情況介紹、創新業務開展情況、研究分析能力介紹；

（六）具體業務規章制度、業務流程、風控制度；

（七）關于無違法和重大違規行為的說明；

（八）最近一年的審計報告;

（九）會員登記信息備案表。

其中，第（一）、（五）、（七）、（九）項材料可注冊后登錄會員信息管理系統，參考相應模板進行填寫。

三、入會程序

（一）申請單位準備好申請材料后，需注冊并登錄會員信息管理

系統，遞交電子版材料，協會工作人員對其申請材料進行初查并在系統中予以反饋，確認其是否符合協會要求；

（二）經協會工作人員確認和通知，申請單位將紙質版申請材料加蓋公章及騎縫章，快遞至協會秘書處，協會工作人員對申請材料進行復查；

（三）協會工作人員將符合要求的申請單位提交秘書長辦公會審議；

（四）協會工作人員向通過秘書長辦公會審議的申請單位傳真發送《中國銀行間市場交易商協會會員資格備案通知書》，通知其按規定繳納會費；

（五）協會工作人員向已繳納會費的會員單位發送《中國銀行間市場交易商協會會員資格通知書》，確認其取得協會會員資格，并同時更新協會網站會員名單。

四、注意事項

（一）各單位在入會之前須認真閱讀中國銀行間市場交易商 協會章程，了解會員權利與義務。

（二）成為會員應繳納會費。會費標準已經會員代表大會通過，具體標準請咨詢協會工作人員。

（三）接受協會發行注冊服務的企業，應成為協會的特別會員，并繳納特別會費。特別會費標準已經會員代表大會通過，具體標準請咨詢協會工作人員。

（四）在申請入會過程中遇到疑問可及時咨詢協會工作人員。

五、聯系方式

聯系地址：北京市西城區金融街甲9號金融街中心16層中國銀行間市場交易商協會會員與法律事務部；

郵編：100033；

聯系電話：李雅心 010-66539036寧潔 010-66539121

傳真：010-66539039；

協會網址：http://;

附件：《中國銀行間市場交易商協會會員登記信息備案表》

中國銀行間市場交易商協會秘書處

二〇一一年七月十八日