第一篇：國家自然基金申請須知

國家自然基金申請須知

依托單位和申請人在申請2015年度科學(xué)基金項目時，應(yīng)當遵守下列規(guī)定。

一、關(guān)于申請人條件

1.依托單位的科學(xué)技術(shù)人員作為申請人申請科學(xué)基金項目，應(yīng)當符合《條例》第十條第一款規(guī)定的條件：具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有兩名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。部分類型項目在此基礎(chǔ)上對申請人的條件還有特殊要求。

2.從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員，具備《條例》第十條第一款規(guī)定的條件，無工作單位或者所在單位不是依托單位，經(jīng)與在自然科學(xué)基金委注冊的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以申請面上項目、青年科學(xué)基金項目，不得申請其他類型項目。

該類人員申請項目時，應(yīng)當在申請書基本信息表中如實填寫個人信息，在個人簡歷部分詳細介紹本人以往研究工作情況，并提供與依托單位簽訂的書面合同，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。

3.正在攻讀研究生學(xué)位的人員（科學(xué)基金接收申請截止日期時尚未獲得學(xué)位）不得作為申請人申請各類項目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過受聘單位申請部分類型項目，同時應(yīng)當單獨提供導(dǎo)師同意其申請項目并由導(dǎo)師簽字的函件，說明申請項目與其學(xué)位論文的關(guān)系，承擔(dān)項目后的工作時間和條件保證等，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。受聘單位不是依托單位的在職研究生不得申請各類項目。

在職攻讀研究生學(xué)位的人員可以申請的項目類型包括：面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目及部分聯(lián)合基金項目（特殊說明的除外），但在職攻讀碩士研究生學(xué)位的，不得申請青年科學(xué)基金項目。

4.非受聘于依托單位的境外人員，不能作為無依托單位的申請人申請各類項目；受聘于依托單位的境外人員，不得同時以境內(nèi)、境外兩種身份申請或參與申請各類項目。如果已經(jīng)作為負責(zé)人承擔(dān)了海外及港澳學(xué)者合作研究基金項目，或者作為合作者承擔(dān)了國際合作研究類項目，在前2類項目結(jié)題前，不得作為申請人申請其他類型項目。反之亦然，如果作為項目負責(zé)人正在承擔(dān)前2類項目以外的其他類型項目，不得作為申請人申請海外及港澳學(xué)者合作研究基金或作為合作者參與申請國際合作研究類項目。

5.正在博士后流動站或工作站內(nèi)從事研究的科學(xué)技術(shù)人員，可以申請的項目類型包括：面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目，不得申請其他類型項目。該類人員申請項目時，應(yīng)當提供依托單位的書面承諾，保證在項目資助期內(nèi)在站工作或出站后留在依托單位繼續(xù)從事科學(xué)研究，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。

6.正在承擔(dān)國家社會科學(xué)基金項目的負責(zé)人，不得作為申請人申請除國家杰出青年科學(xué)基金項目以外的其他類型國家自然科學(xué)基金項目。同一年度內(nèi)，已經(jīng)申請國家社會科學(xué)基金項目的申請人，不得作為申請人申請國家自然科學(xué)基金項目。

二、關(guān)于申請書撰寫要求

1.申請人在撰寫申請書之前，應(yīng)當認真閱讀《條例》、本《指南》、相關(guān)類型項目管理辦法和有關(guān)受理申請的通知、通告等文件。現(xiàn)行項目管理辦法與《條例》和本《指南》有沖突的，以《條例》和本《指南》為準。

2.申請書應(yīng)當由申請人本人按照撰寫提綱撰寫，并注意在申請書中不得出現(xiàn)任何違反法律及涉密的內(nèi)容。申請人應(yīng)當對所提交申請材料的真實性、合法性負責(zé)。

3.根據(jù)所申請的項目類型，準確選擇或填寫“資助類別”、“亞類說明”、“附注說明”等內(nèi)容。要求“選擇”的內(nèi)容，只能在下拉菜單中選定；要求“填寫”的內(nèi)容，可以鍵入相應(yīng)文字；部分項目“附注說明”需要嚴格按本《指南》相關(guān)要求填寫。

4.根據(jù)所申請的研究方向或研究領(lǐng)域，按照本《指南》所附的“國家自然科學(xué)基金申請代碼”準確選擇申請代碼，特別注意：

（1）選擇申請代碼時，盡量選擇到最后一級（6位或4位數(shù)字，重點項目和聯(lián)合基金項目嚴格按本《指南》要求填寫）。

（2）申請人選擇的申請代碼1是自然科學(xué)基金委確定受理部門和遴選評審專家的依據(jù)，申請代碼2作為補充。部分類型項目申請代碼1或申請代碼2需要選擇指定的申請代碼。

（3）申請代碼首位為“L”的，僅用于申請NSFC-廣東聯(lián)合基金、NSFC-云南聯(lián)合基金、NSFC-新疆聯(lián)合基金、促進海峽兩岸科技合作聯(lián)合基金和NSFC-通用技術(shù)基礎(chǔ)研究聯(lián)合基金等項目；“A06”、“A03”和“A08”僅用于分別申請NSAF聯(lián)合基金、天文聯(lián)合基金和大科學(xué)裝置聯(lián)合基金項目。

（4）2015年試行“申請代碼”、“研究方向”和“關(guān)鍵詞”的規(guī)范化選擇，申請人在填寫申請書簡表時，準確選擇“申請代碼1”及其相應(yīng)的“研究方向”和“關(guān)鍵詞”內(nèi)容。

（5）申請人如對申請代碼有疑問，請向相關(guān)部門咨詢。

5.申請人和主要參與者應(yīng)當在紙質(zhì)申請書上簽字。主要參與者中如有申請人所在依托單位以外的人員（包括研究生），其所在單位即被視為合作研究單位，應(yīng)當在申請書基本信息表中填寫合作研究單位信息并在簽字蓋章頁上加蓋合作研究單位公章，填寫的單位名稱應(yīng)當與公章一致。已經(jīng)在自然科學(xué)基金委注冊的合作研究單位，須加蓋單位注冊公章；沒有注冊的合作研究單位，須加蓋該法人單位公章。

主要參與者中的境外人員被視為以個人身份參與項目申請，其境外工作單位不作為合作研究單位，如本人未能在紙質(zhì)申請書上簽字，則應(yīng)通過信件、傳真等方式發(fā)送本人簽字的紙質(zhì)文件，說明本人同意參與該項目申請且履行相關(guān)職責(zé)，作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。

1個申請項目的合作研究單位不得超過2個。

6.具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者主要參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當在申請書的個人簡歷部分詳細注明：

（1）同年申請或者參與申請各類科學(xué)基金項目的單位不一致的；

（2）與正在承擔(dān)的各類科學(xué)基金項目的單位不一致的。

7.申請人申請科學(xué)基金項目的相關(guān)研究內(nèi)容已獲得其他渠道或項目資助的，請務(wù)必在申請書中說明受資助情況以及與申請項目的區(qū)別和聯(lián)系，注意避免同一研究內(nèi)容在不同資助機構(gòu)申請的情況。

8.申請書中的起始年月一律填寫2016年1月；終止年月按照各類型項目資助期限的要求填寫20**年12月（本《指南》特殊說明除外）。在站博士后人員申請相關(guān)類型項目，應(yīng)當按照依托單位的書面承諾，實事求是地填寫項目終止年月。

9.自2015年起，各類型項目申請書一律采用在線方式撰寫。特別要求：申請人及主要參與者均應(yīng)當使用唯一身份證件申請項目，曾經(jīng)使用其他身份證件作為申請人或主要參與者獲得過項目資助的，應(yīng)當在申請書中說明，否則按不端行為處理，依托單位負有審核責(zé)任。

10.自2015年起，各類項目申請經(jīng)費分為直接費用和間接費用兩部分，其中，直接費用包括設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、勞務(wù)費、專家咨詢費及其他支出；間接費用是指依托單位在組織實施項目過程中發(fā)生的無法在直接費用中列支的相關(guān)費用，主要包括依托單位為項目研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費用的補助支出，以及績效支出等。本《指南》所列資助強度為直接費用與間接費用之和。申請人只需填報直接費用部分，間接費用及項目申請經(jīng)費在申請書中自動生成。

三、關(guān)于依托單位的職責(zé)

1.依托單位應(yīng)當嚴格按照《條例》、本《指南》、《國家自然科學(xué)基金依托單位基金工作管理辦法》、有關(guān)受理申請的通知通告及相關(guān)類型項目管理辦法等文件要求，組織本單位的項目申請工作。

2.依托單位應(yīng)當對申請人的申請資格負責(zé)，并對申請材料的真實性和完整性進行審核，不得提交有涉密內(nèi)容的項目申請。

3.依托單位如果允許《條例》第十條第二款所列的無工作單位或者所在單位不是依托單位的科學(xué)技術(shù)人員通過本單位申請項目，應(yīng)當按照《國家自然科學(xué)基金依托單位基金工作管理辦法》第十三條的要求履行相關(guān)職責(zé)，并將書面合同作為附件隨紙質(zhì)申請書一并報送。

4.依托單位應(yīng)當對正在博士后流動站或工作站內(nèi)從事研究的科學(xué)技術(shù)人員申請項目提供書面承諾，保證申請人在項目資助期內(nèi)在站工作或者出站后繼續(xù)留在依托單位從事科學(xué)研究。每份申請的書面承諾由依托單位蓋章附在紙質(zhì)申請書后一并報送。

四、關(guān)于申請受理的條件

按照《條例》規(guī)定，申請科學(xué)基金項目時有以下情形之一的將不予受理：

（1）申請人不符合《條例》和本《指南》規(guī)定條件的；

（2）申請材料不符合本《指南》要求的；

（3）申請項目數(shù)量不符合限項申請規(guī)定的。

五、連續(xù)兩年申請面上項目后暫停面上項目申請1年

2013年度和2014年度連續(xù)兩年申請面上項目未獲資助的項目（包括初審不予受理的項目）申請人，2015年度不得申請面上項目。

六、特殊說明

為防范學(xué)術(shù)不端行為，避免重復(fù)資助，自然科學(xué)基金委通過計算機軟件對申請書內(nèi)容進行比對，特別提醒申請人注意：

（1）不得將內(nèi)容相同或相近的項目，以不同類型項目向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部申請；

（2）受聘于一個以上依托單位的申請人，不得將內(nèi)容相同或相近的項目，通過不同依托單位提出申請；

（3）不得將內(nèi)容相同或相近的項目，以不同申請人的名義提出申請；

（4）不得將已獲資助項目，向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部提出重復(fù)申請。

以上情形如有查實，將視情節(jié)輕重給予處理，對確有學(xué)術(shù)不端行為者將提交國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會處理。

第二篇：國家自然基金申請書格式

中文題目：

英文題目：

中文摘要：

英文摘要：

中文關(guān)鍵詞：

英文關(guān)鍵詞：

正文：參照以下提綱撰寫，要求內(nèi)容翔實、清晰，層次分明，標題突出。請勿刪除或改動下述提綱標題及括號中的文字。

文字要求：中文楷體，英文time new roman，小四號字，關(guān)鍵文字加粗，課題組發(fā)現(xiàn)下劃橫線；段間距18磅，段前0.2行，兩端對齊。

（一）立項依據(jù)與研究內(nèi)容（4000-8000字）：

1．項目的立項依據(jù)（研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)分析，需結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢來論述科學(xué)意義；或結(jié)合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科技問題來論述其應(yīng)用前景。附主要參考文獻目錄）；

2．項目的研究內(nèi)容、研究目標，以及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題（此部分為重點闡述內(nèi)容）；

3．擬采取的研究方案及可行性分析（包括研究方法、技術(shù)路線、實驗手段、關(guān)鍵技術(shù)等說明）；

4．本項目的特色與創(chuàng)新之處；

5．研究計劃及預(yù)期研究結(jié)果（包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動、國際合作與交流計劃等）。

（二）研究基礎(chǔ)與工作條件

1．研究基礎(chǔ)（與本項目相關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績）；

2．工作條件（包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，包括利用國家實驗室、國家重點實驗室和部門重點實驗室等研究基地的計劃與落實情況）；

3．正在承擔(dān)的與本項目相關(guān)的科研項目情況（申請人和項目組主要參與者正在承擔(dān)的與本項目相關(guān)的科研項目情況，包括國家自然科學(xué)基金的項目和國家其他科技計劃項目，要注明項目的名稱和編號、經(jīng)費來源、起止年月、與本項目的關(guān)系及負責(zé)的內(nèi)容等）；

4．完成國家自然科學(xué)基金項目情況（對申請人負責(zé)的前一個已結(jié)題科學(xué)基金項目（項目名稱及批準號）完成情況、后續(xù)研究進展及與本申請項目的關(guān)系加以詳細說明。另附該已結(jié)題項目研究工作總結(jié)摘要（限500字）和相關(guān)成果的詳細目錄）。

（三）其他需要說明的問題

1.申請人同年申請不同類型的國家自然科學(xué)基金項目情況（列明同年申請的其他項目的項目類型、項目名稱信息，并說明與本項目之間的區(qū)別與聯(lián)系）。

2.具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者主要參與者是否存在同年申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金項目的單位不一致的情況；如存在上述情況，列明所涉及人員的姓名，申請或參與申請的其他項目的項目類型、項目名稱、單位名稱、上述人員在該項目中是申請人還是參與者，并說明單位不一致原因。

3.具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者主要參與者是否存在與正在承擔(dān)的國家自然科學(xué)基金項目的單位不一致的情況；如存在上述情況，列明所涉及人員的姓名，正在承擔(dān)項目的批準號、項目類型、項目名稱、單位名稱、起止年月，并說明單位不一致原因。

4.其他。

第三篇：國家自然基金申請書

線性與非線性資產(chǎn)相關(guān)性度量

1.研究背景與研究意義

二十世紀80 年代以來，伴隨著經(jīng)濟全球化與經(jīng)濟金融化的快速進程，金融市場不確定性因素日趨增多，金融市場所面臨的復(fù)雜性程度與系統(tǒng)性風(fēng)險急劇提高，各國金融市場的穩(wěn)定性受到嚴重威脅。然而，通過運用正確的投資策略，就可以降低投資風(fēng)險并獲得投資超額收益。馬克維茨提出的資產(chǎn)組合理論作為一種投資策略被廣泛運用。根據(jù)資產(chǎn)組合理論，分散投資到不同的資產(chǎn)可以降低風(fēng)險。但是，這并不意味著隨著投資的品種數(shù)目提高風(fēng)險自然就降低了，負相關(guān)的資產(chǎn)才會最有效地降低資產(chǎn)組合風(fēng)險。如果知道兩種資產(chǎn)之間存在相關(guān)性，要達到期望收益最大，風(fēng)險最小，資產(chǎn)組合的頭寸和資產(chǎn)間的相關(guān)系數(shù)必須同號，最優(yōu)頭寸依賴于各資產(chǎn)的波動率。在國際資產(chǎn)中，黃金、石油與美元占有非常突出的地位，總的來說，近二十年來，黃金和美元，石油和美元之間都表現(xiàn)出相當?shù)呢撓嚓P(guān)，黃金和石油之間則正相關(guān)。索羅斯利用―廣場協(xié)議‖的投資策略是一個很好的案例，證明利用資產(chǎn)相關(guān)性投資的實際可行性。通過對資產(chǎn)相關(guān)性的研究，可以投資者的投資策略給予指導(dǎo)。2.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

對資產(chǎn)相關(guān)性的度量的模型可大致分為兩種：線性與非線性。線性的度量模型最著名的代表是pearson系統(tǒng)，而非線性度量模型的代表是copula函數(shù)模型與社會網(wǎng)絡(luò)模型。

Pearson系統(tǒng)研究方面：在統(tǒng)計學(xué)中，pearson相關(guān)系數(shù)是用來衡量兩個隨機變量的線性相關(guān)的程度。國內(nèi)學(xué)者文海濤和倪曉萍（2003）通過計算深圳市場492家上市公司的主要財務(wù)指標的pearson相關(guān)系數(shù)，對我國上市公司財務(wù)指標和股價的相關(guān)性進行實證研究，得出我國上市公司財務(wù)指標與股價存在確定的相關(guān)性的結(jié)論。杜秀英（2012）利用pearson相關(guān)性分析對從中國知網(wǎng)下載的圖情類48種主要期刊2010年文獻引用數(shù)據(jù)進行了比較，pearson相關(guān)系數(shù)不但能精確量化經(jīng)驗察覺到的期刊引用關(guān)系，而且能揭示出期刊引用上一些平時覺察不到的隱含規(guī)律。

Copula理論研究方面：相關(guān)性分析是多變量金融分析中的中心問題，資產(chǎn)定價、投資組合、波動的傳導(dǎo)和溢出、風(fēng)險管理都涉及相關(guān)性分析。而常用的線性相關(guān)系數(shù)具有一定的局限性，如要求變量之間的關(guān)系是線性的，且方差存在，但金融市場的數(shù)據(jù)往往是厚尾分布，且方差有時不存在。這就需要一種新的相關(guān)性分析的理論----copula理論。Copula函數(shù)就是把多個隨機變量的聯(lián)合分布與他們各自的邊緣分布連接起來的函數(shù)。而對應(yīng)的每一個聯(lián)合分布函數(shù)都存在唯一的copula函數(shù)。丁杰（2007）利用copula模型對上證指數(shù)和恒生指數(shù)的相關(guān)性進行研究，得出用正態(tài)分布描述金融資產(chǎn)的收益率和用線型相關(guān)系數(shù)描述金融資產(chǎn)之間的相關(guān)性并不合適。用正態(tài)分布和線性相關(guān)系數(shù)來度量風(fēng)險實際上會低估風(fēng)險, 會給投資者帶來損失。而且上證指數(shù)和恒生指數(shù)并沒有明顯的尾部相關(guān)性。也就是說預(yù)測到當一個股票市場發(fā)生大幅上揚或下跌時另一股票市場相應(yīng)發(fā)生大幅上揚或下跌的概率不大，杜子平和張雪峰（2013）利用阿基米德copula函數(shù)對外匯市場的相關(guān)性進行研究，發(fā)現(xiàn)外匯市場下尾波動具有相關(guān)性和傳遞性。國外一些學(xué)者利用copula理論來研究金融變量的相關(guān)性。比如Patton（2002）研究了主要外幣之間匯率的相關(guān)性并發(fā)展了用于時變依賴空間的條件copulas;Hu（2006）利用混合copula函數(shù)衡量金融市場之間的相關(guān)性；Ning zhao和Winston T.Lin(2011)基于Jaynes準則利用兩變量和三變量的copula熵模型分析股票市場的相關(guān)性。

社會網(wǎng)絡(luò)研究方面：社會網(wǎng)絡(luò)分析方法是由社會學(xué)家根據(jù)數(shù)學(xué)方法﹑圖論等發(fā)展起來的定量分析方法，近年來，該方法在職業(yè)流動、城市化對個體幸福的影響、世界政治和經(jīng)濟體系、國際貿(mào)易等領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，并發(fā)揮了重要作用。社會網(wǎng)絡(luò)分析是社會學(xué)領(lǐng)域比較成熟的分析方法，社會學(xué)家們利用它可以比較得心應(yīng)手地來解釋一些社會學(xué)問題。許多學(xué)科的專家如經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者們在新經(jīng)濟時代——知識經(jīng)濟時代，面臨許多挑戰(zhàn)時，開始考慮借鑒其他學(xué)科的研究方法，社會網(wǎng)絡(luò)分析就是其中的一種。

社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以為企業(yè)提供有價值的聯(lián)系及資源(Bygrave，1988)，幫助企業(yè)尋找合適的客戶、戰(zhàn)略聯(lián)盟合作伙伴(Hochberg et al，2007)或并購對象(schonlau and singh，2009)，降低企業(yè)的融資成本(chulluun et al.2010)。企業(yè)集團之間形成的內(nèi)部資本市場，可以緩解信息不對稱所導(dǎo)致的企業(yè)投資不足問題(claessens et al，2006)。Larcker et al．(2013)發(fā)現(xiàn)處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的企業(yè)，其股票收益率和會計績效通常比較高。Butler(2008)發(fā)現(xiàn)在承銷市政債券方面，與外地的投資銀行相比，當?shù)赝顿Y銀行的發(fā)行價格更高、收取的發(fā)行費更低，對于那些風(fēng)險高、未獲得信用評級的債券來說尤為如此。Braggion(2011)對英國412家于19世紀末20世紀初在倫敦交易所掛牌的企業(yè)進行了研究，他發(fā)現(xiàn)社會關(guān)系多的企業(yè)借錢更容易。Almazan et al.(2010)發(fā)現(xiàn)處于行業(yè)集中地的企業(yè)并購機會也多，為了更好的利用并購帶來的發(fā)展契機，它們傾向于選擇更低的債務(wù)比例。

美國學(xué)者Frank Schweitzer、Giorgio Fagiolo、Didier Sornette等人（2009）認為金融網(wǎng)絡(luò)，尤其是一個地區(qū)、國家，甚至是全球的金融網(wǎng)絡(luò)是非常復(fù)雜的，運用傳統(tǒng)的方法比如博弈論是不可行的，而運用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論則能夠很好地分析金融網(wǎng)絡(luò)節(jié)點之間的關(guān)系以及網(wǎng)絡(luò)的動力學(xué)系統(tǒng)。

美國學(xué)者Ross A.Hammond（2009）通過08年金融危機認識到雖然美國的金融系統(tǒng)長時間是比較穩(wěn)定的，但是并不意味著會一直穩(wěn)定，這是由金融系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)所決定的。他認為美國的金融網(wǎng)絡(luò)可以通過社會網(wǎng)絡(luò)分析來研究，金融網(wǎng)絡(luò)與社會網(wǎng)絡(luò)存在很多的共同點，比如度分布相似和都具有小世界效應(yīng)。通過社會網(wǎng)絡(luò)分析的方法可以對金融網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點（政府、機構(gòu)、個人）之間的關(guān)系有新的認識，可以為金融改革和金融風(fēng)險的監(jiān)管提供指導(dǎo)。

美國學(xué)者Rafael Solis（2009）利用社會網(wǎng)絡(luò)分析研究了股票和共同基金的關(guān)系，他選取了先鋒富達家庭的18只共同基金和99只個股，這99只個股都是這些基金持有量前十名的股票。再對這些基金和股票建立社會網(wǎng)絡(luò)模型，考查該網(wǎng)絡(luò)模型的聚類系數(shù)，直徑和節(jié)點的度分布，然后與隨機網(wǎng)絡(luò)進行比較，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中存在一些度極高的節(jié)點，這些節(jié)點所代表的股票頻繁的出現(xiàn)在不同的共同基金中，這些股籌股，該研究還發(fā)現(xiàn)機構(gòu)的基金經(jīng)理在選擇股票的過程中也存在羊群效應(yīng)。

L.Bakker , W.Hare, H.Khosravi , B.Ramadanovic（2009）利用社會網(wǎng)絡(luò)模型對股票市場中的投資行為進行研究，發(fā)現(xiàn)由于投資者之間相互影響，股價變動的幅度比較大，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)也不是很穩(wěn)定。

其他研究方面：美國學(xué)者German Bernhart, Stephan Hocht等人（2011）通過利用馬爾科夫轉(zhuǎn)移模型研究了美國、歐洲、亞洲金融市場以及市場周期的相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)在動蕩市場的資產(chǎn)相關(guān)性比穩(wěn)定市場的高，而投資者注意到市場機制轉(zhuǎn)換則有更好的投資表現(xiàn)和風(fēng)險管理的表現(xiàn)。J.Crooka和 T.Bellottib（2012）利用Hamerle提出的單因素模型對信用卡違約的相關(guān)性進行研究，發(fā)現(xiàn)信用風(fēng)險更大的信用卡的申請者的違約的相關(guān)性更大，并且不同借出者的相關(guān)性有顯著的不同，同時發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟不景氣時期信用卡的資產(chǎn)相關(guān)性更低。參考文獻 [1]Albert-László Barabási.Scale-Free Networks: A Decade and Beyond[J].SCIENCE VOL 325 :412-413 [2]Benjamin M.Tabak,_, Thiago R.Serra , Daniel O.Cajueiro.Topological properties of stock market networks: The case of Brazil[J].Physica A ,2010,(389):3240-3249 [3] C.Eom, G.Oh, Woo-Sung Jung, H.Jeong, S.Kim.Topological properties of stock networks based on minimal spanning tree and random matrix theory in financial time series[J].Physica A: Statistical Mechanics and its Applications , 2009 ,(388):900-906 [4] C.Eom, O.Kwon, W.-S.Jung, S.Kim.The effect of a market factor on information flow between stocks using the minimal spanning tre,[J]Physica A: Statistical Mechanics and its Applications 2010,(389):1643-1652 [5]Frank Schweitzer, Giorgio Fagiolo, Didier Sornette, FernandoVega Redondo, Alessandro Vespignani, Douglas R.White8.Economic Networks:The New Challenges[J].Science ,2009,325(422):422-425 [6] German Bernhart, Stephan Hocht, Michael Neugebauer, , Rudi Zagst.Asset correlations in turbulen markets and the impact of different regimes on asset management[J].Asia-Pacific Journal of Operational Research,2011,28(1):1-23 [7] J.Crook, T.Bellotti.Asset correlations for credit card Defaults[J].Applied Financial Economics, 2012, 22:87–95 [8] L.Bakker, W.Hare, H.Khosravi , B.Ramadanovic.A social network model of investment behaviour in the stock market[J].Physica A 2010(389): 1223-1229 [9] Mohamed Rehan M S, M Hari Haran, Neha Singh Chauhan ,Divya Grover.Visualizing the indian stock market: a complex networks approach[J].International Journal of Advances in Engineering & Technology, 2013,6(3):1348-1354 [10] Ning Zhao ,Winston T.Lin.A copula entropy approach to correlation measurement at the country level[J].Applied Mathematics and Computation.2011:628–642 [11] Ross A.Hammond.Systemic Risk in the Financial System: Insights from Network Science[J].Financial Reform Project,2009 [12] W.S.Jung, O.Kwon, F.Wang, T.Kaizoji, H.T.Moon, H.E.Stanley.Group dynamics of the Japanese market[J]Physica A ,2008,(387):537-542.[13]丁杰.開放經(jīng)濟下金融資產(chǎn)的相關(guān)性度量及風(fēng)險分析-----以上證指數(shù)和恒生指數(shù)為例[J].理論探討

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[18] 李培馨,陳運森,王寶鏈.社會網(wǎng)絡(luò)及其在金融研究中的應(yīng)用：最新研究述評[J].南方經(jīng)濟,2013年第9期：62-74 [19] 張闖.管理學(xué)研究中的社會網(wǎng)絡(luò)范式: 基于研究方法視角的12 個管理學(xué)頂級期刊（2001-2010）文獻研究[J].管理世界，2011年第7期：154-163

(3)研究內(nèi)容與研究方案

文獻一：我國上市公司財務(wù)指標與股價相關(guān)性實證分析（pearson系統(tǒng)研究方面）

（1）研究的問題

該文獻目的在于研究我國的上市公司的一些財務(wù)指標如每股收益，每股凈資產(chǎn)等與股價昰否存在相關(guān)性。（2）研究方法

作者在深圳市場中抽取了2001年4月30日前公布2000年年報數(shù)據(jù)的上市公司，共492家作為研究樣本。

首先部分行業(yè)對所有行業(yè)進行分析。同時計算pearson,kendall,spearman三種相關(guān)系數(shù)。并同時做統(tǒng)計雙尾檢驗，利用SPSS統(tǒng)計軟件進行計算。

然后再將樣本細分，分為機械類，石化類，食品類，綜合類，醫(yī)藥類，信息技術(shù)類，金屬非金屬類，零售類重復(fù)做上面的統(tǒng)計分析。（3）研究不足

在樣本取樣上面，取樣的范圍局限在深圳，這樣分析的結(jié)果就會有誤差。

文獻二：在開放經(jīng)濟下金融資產(chǎn)的相關(guān)性度量及風(fēng)險分析（copula理論研究方面）

（1）研究的問題

隨著改革開放的深入和香港的回歸，大陸在香港的經(jīng)濟交流越來越多，兩地的經(jīng)濟聯(lián)系也越來越緊密。該文獻就是來研究上證指數(shù)和恒生指數(shù)的相關(guān)性。

（2）研究方法

以上證綜合指數(shù)的收益與香港恒生指數(shù)的收益作為樣本進行建模, 構(gòu)造一個等權(quán)重的投資組合, 旨在進一步研究兩市的相關(guān)性及對資產(chǎn)組合進行風(fēng)險分析。將價格{Pt } 定義為市場每日指數(shù)收盤價,將收益率{Rt } 定義為: Rt = 100(InPtQ 圖來檢驗兩個市場收益率序列的正態(tài)性。結(jié)果是X和Y都不服從正態(tài)分布。

接下來是copula模型的選擇和建立，對Gumble copula、Frank copula、clayton Copula 進行參數(shù)估計并做出檢驗分析, 選擇最合適的Copula函數(shù)用以度量上證指數(shù)和恒生指數(shù)之間的相依關(guān)系。為了比較分析, 同時給出基于正態(tài)分布的Gaussian copula的估計。并采用Genest和Rivest非參數(shù)估計方法估計參數(shù)。先算出X與Y的kendall秩相關(guān)系數(shù)??0.0990，再利用?估計出Gumble copula、Frank copula、clayton Copula的參數(shù)和上、下尾相關(guān)系數(shù)。然后采用Kolmogorov-Smimov(K-S)檢驗對模型的擬合程度進行檢驗。結(jié)果是Frank copula的擬合效果最好。

利用估計出來的Frank Copula生成10000個隨機數(shù)對(u,v);接下來計算對應(yīng)的(x,y)。我們就可以得到數(shù)據(jù)對(x,y)。接下來, 給定置信水平, 分別計算VaR, ES 和D(X,Y)。因為D(X,Y)<0，所以X與Y的投資組合具有分散風(fēng)險的作用。為了進行比較分析, 作者接下來計算傳統(tǒng)的方法中基于正態(tài)分布假設(shè)下的V aR，并發(fā)現(xiàn)基于正態(tài)分布假定下計算出的VaR遠遠低于Copula模型下的VaR,也就是說風(fēng)險被嚴重低估了。

文獻三：基于社會網(wǎng)絡(luò)分析的可視化股票共同基金關(guān)系（社會網(wǎng)絡(luò)研究方面）（1）研究的問題

該文獻是分析了股票的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)以及它們與共同基金的關(guān)系。（2）模型建立

首先構(gòu)建一個所謂附屬網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，它實際上是一個二分圖。在附屬網(wǎng)絡(luò)中，股票與共同基金聯(lián)系起來。比如，節(jié)點{1，2，3，4}代表四個共同基金，股票{A，B，C，D，E，F(xiàn)，G，H，I，J，K}屬于這四個共同基金。附屬網(wǎng)絡(luò)如下圖：

附屬（二分）網(wǎng)絡(luò)

1234 然后將上面的二分圖轉(zhuǎn)化為一分圖，方法是將屬于同一個共同基金的股票鏈接起來，一分圖中不包含共同基金的節(jié)點。一分圖如下圖所示：

附屬網(wǎng)絡(luò)的一分投影 ABCDEFGHIJKABCEDGJ最后計算出一分圖的直徑，聚類系數(shù)以及度分布。（3）模型仿真與分析 仿真軟件為Pajek

HFIK 作者從先鋒家庭中隨機抽取包含30個基金的樣本，再從這些樣本中選取18支股票基金。對每個基金選取持有量前十的股票。一共選了98支股票。接著構(gòu)造二分圖和一分圖，再計算一分圖的直徑，聚類系數(shù)以及度分布。發(fā)現(xiàn)與隨機網(wǎng)絡(luò)相比股票網(wǎng)絡(luò)具有較高的聚類系數(shù)，直徑與平均路徑長度。度分布大致服從冪律分布。那些度高的節(jié)點都是一些藍籌股。也表明基金經(jīng)理在選擇股票的時候也存在個體投資者的羊群效應(yīng)。

文獻四：股票市場中投資行為的社會網(wǎng)絡(luò)（社會網(wǎng)絡(luò)研究方面）（1）研究的問題

L.Bakker , W.Hare, H.Khosravi , B.Ramadanovic利用社會網(wǎng)絡(luò)模型對股票市場中的投資行為進行研究，根據(jù)有效市場假說，股票價格會反映所有的信息。只有當市場的信息改變時，股價才會發(fā)生變化。但這卻不符合實際情況。投資者并非是完全理性的，而且投資行為會受到別人的影響。為此，作者構(gòu)建了社會信任網(wǎng)絡(luò)，來模擬投資者之間的相互影響。

（2）模型建立：

i∈I={1,2,3,…,N}表示每一個投資者，I表示所有的投資者的集合。t∈T={1,2,3,……}表示時間狀態(tài)，T表示所有可能的時間狀態(tài)的集合

?表示信任矩陣，?ij為0或者1，0表示交易者i不受交易者j的影響，1表示交易者i受交易者j的影響。

對每一個投資者都有四個參數(shù)：A,B,C,D。A表示規(guī)范化的資產(chǎn)價格對個體的影響。

B表示察覺到的規(guī)范資產(chǎn)價格的變化對個體的影響。C表示個體易受他人影響的程度。D表示個體本來的買入或賣出的趨勢

ppi每一個個體都有他們自己所認為的資產(chǎn)價格(t)?p(t)??i(t)，p(t)表示真實的價格，?i(t)服從0均值標準差為? 的正太分布。

Si?t??{?1,0,1}表示個體在t時期的狀態(tài)，-1表示買入，1表示賣出，0表示持有。記S(t)?[S1(t)S2(t)...SN(t)]T 個體的學(xué)習(xí)函數(shù)為

Li(t)?Ai(p(t)??i(t))?Bi(p(t)??i(t)??p(t?1)??i(t?1)?)?Ci?i,S(t?1)?Di?Ai(pip(t))?Bi(pip(t)?pip(t?1))?Ci?i,S(t?1)?Di

定義函數(shù)F為 ??1 if L

B與s為閾值，顯然

Si?t??F(Li(t))因此個體在t時期的狀態(tài)由t-1時期的信息與t時期的價格共同決定。于是問題就在與如何求出t時期的價格。一個股票的買入者需要有一個股票賣出者與之對應(yīng)，因此，t時期的價格需使下面等式成立：

?F(L(t))?0ii?1n

而根據(jù)給定的Ai,Bi,Ci,Di, ?,p(t-1), ?i(t?1)就可以求出p(t),再利用Si?t??F(Li(t))就可以求出個體在t時期的狀態(tài)。

（3）仿真與分析

這里社會網(wǎng)絡(luò)模型的特征就是信任網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)。這里仿真了三種信任網(wǎng)絡(luò)，每種網(wǎng)絡(luò)都分了?=0與?=0.33兩種情況，從而考查網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性，這三種信任網(wǎng)絡(luò)分別是 1.信任矩陣的元素都為0，意味著交易者之間沒有影響 2.信任矩陣的每個元素的值服從均勻分布3.真實的信任網(wǎng)絡(luò)。

網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性有股價的波動來考量，由后25個時期的規(guī)范化的價格的誤差平方和來衡量：

2SSE??(p(t)?p)t?2625，p表示后25個時期的平均值，上述的每一種情況都進行50次仿真，每一次仿真包含8000個交易者。

參數(shù)A ,B,C,D由下面方式產(chǎn)生： Ai都設(shè)置為1，Bi服從均值為0，標準差為1的正態(tài)分布，Ci服從均值為5，標準差為2的正態(tài)分布，Di服從均值為0，標準差為1的正態(tài)分布，仿真結(jié)果表明前兩種信任網(wǎng)絡(luò)比較穩(wěn)定，而基于現(xiàn)實信任網(wǎng)絡(luò)仿真的股價波動較大，也就意味著現(xiàn)實的信任網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定。

（4）研究的不足

該研究有一下幾點不足：

該模型大大簡化了投資者在做投資決策時的不確定性，沒有對影響的大小進行加權(quán)分析，只是籠統(tǒng)的分析了有無影響，該模型假定信任矩陣是不變的，而時變的信任矩陣更加接近現(xiàn)實，該模型只考慮了投資的狀態(tài)（買入，賣出，持有），但并沒有考慮他們的交易量。

文獻五：在動蕩市場下的資產(chǎn)相關(guān)性以及在資產(chǎn)管理中不同機制的影響（線性與非線性結(jié)合）（1）研究的問題

自從2007年金融危機以來，金融從業(yè)人員以及學(xué)者一直討論在動蕩的市場周期中金融資產(chǎn)之間的相關(guān)性是如何表現(xiàn)的。許多學(xué)者發(fā)現(xiàn)所謂的相關(guān)故障，這種現(xiàn)象說明一個事實：金融資產(chǎn)之間的相關(guān)性在動蕩的職場周期中往往會急劇增大。這也自然地與資產(chǎn)多元化的相矛盾。到目前為止，在動蕩的市場的相關(guān)故障的存在性主要來自從業(yè)者的看法，而這個話題仍然缺乏一個綜合性學(xué)術(shù)研究。這篇文章的目的是對這一問題的研究邁出的第一步并研究對資產(chǎn)管理前瞻性的影響。（2）模型建立

作者通過使用離散時間馬爾科夫轉(zhuǎn)換模型研究相關(guān)性的穩(wěn)定性以及對資產(chǎn)配置的影響。

不含自回歸項的馬爾科夫轉(zhuǎn)換模型：

Rt??Zt??Zt?t，其中：Rt為資產(chǎn)收益率，Zt為均勻時間馬爾科夫鏈的當前狀態(tài)，｛Zt｝t=1,2,3,…,T

t?t~N(0,1)i.i.d , Z只有兩個狀態(tài)0和1，0表示低波動，1表示高波動，一步狀態(tài)轉(zhuǎn)移矩陣為：

1?p??p????

?1?qq?其中：

p?P(Zt?0|Zt?1?0)

q?P(Zt?1|Zt?1?1)因此Rt在每種機制下都服從正態(tài)分布，該模型完全由參數(shù)向量決定： ??(p,q,?0,?1,?0,?1,?)

其中(?,1??)表示馬爾科夫鏈的初始分布，??P(Z1?0)

（3）仿真與分析

數(shù)據(jù)由以下構(gòu)成：the MSCI World Local, the S&P500, the EuroStoxx50, and the Nikkei225代表資產(chǎn)類股票指數(shù)，美國、日本、德國的政府債券指數(shù)，美林美國公司債券指數(shù)，時間從1987年1月到2009年1月。收益率rt來自每周價格st數(shù)據(jù) st?st?1rt?st

再通過最大似然估計估計出??(p,q,?0,?1,?0,?1,?)，發(fā)現(xiàn)低波動市場的收益比高波動市場的收益高，而方差比高收益市場小。

再通過運用pearson相關(guān)系數(shù)計算這些指數(shù)的相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)動蕩市場的相關(guān)性比穩(wěn)定市場的相關(guān)性高。再建立最優(yōu)化模型：

maxwT???Risk(w)ws.t.w?0

wT1?1

其中w是資產(chǎn)組合權(quán)重向量，?是個人風(fēng)險規(guī)避參數(shù)，?是收益率向量，Risk(w)反映了資產(chǎn)組合風(fēng)險參數(shù)。這里研究兩種Risk(w)：

（ⅰ）資產(chǎn)組合的方差，基于著名的mean-variance framework(MV)（ⅱ）Portfolio conditional value-at-risk(CVaR): this yields the mean-CVaR(MCVaR)framework 接下來將投資者再分為兩類，一種是機制轉(zhuǎn)換投資者，另一種是非機制轉(zhuǎn)換投資者

通過考查一些指標發(fā)現(xiàn)不論是高風(fēng)險規(guī)避還是低風(fēng)險規(guī)避投資者，或者考慮不同的風(fēng)險機制，機制轉(zhuǎn)換的投資者都優(yōu)與非機制轉(zhuǎn)換投資者。

（4）結(jié)論

在動蕩市場中，資產(chǎn)相關(guān)性會顯著增加，在這個時期，資產(chǎn)多元化的作用會減小。歐美市場的相關(guān)性更高。而亞洲市場的動蕩時期卻更多更長。最后，考慮市場轉(zhuǎn)換會有更好的投資表現(xiàn)，風(fēng)險管理的表現(xiàn)也更好。（5）研究不足

第一，不同市場收益率應(yīng)該結(jié)合起來，這樣能提高擬合效果。

第二，轉(zhuǎn)換概率應(yīng)該考慮建立時變的模型，并可以與宏觀的市場變量結(jié)合起來從而預(yù)測經(jīng)濟危機。

第四篇：2012國家自然基金個人簡介

項目組主要參與者的學(xué)歷（從大學(xué)本科開始）和研究工作簡歷，近3年來已發(fā)表的與本項目有關(guān)的主要論著目錄和獲得學(xué)術(shù)獎勵情況及在本項目中承擔(dān)的任務(wù)。論著目錄要求詳細列出所有作者、論著題目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止頁碼等；獎勵情況也須詳細列出全部受獎人員、獎勵名稱等級、授獎年等.1、個人簡介（應(yīng)包含本項目中承擔(dān)的任務(wù)）

項目申請人劉俊簡歷：

自從1999 年開始，一直從事生態(tài)學(xué)與環(huán)境生物學(xué)的教學(xué)與研究工作，尤其是今年來從事重金屬的生態(tài)毒理學(xué)研究，積累了較為豐富的生態(tài)學(xué)與環(huán)境科學(xué)的研究方法與經(jīng)驗；作為項目申請者，主持和參與了多項省廳級課題研究；近年來先后在《生態(tài)學(xué)報》、《水生生物學(xué)報》、《生命科學(xué)研究》與《湖南師范大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版）》等發(fā)表國家級學(xué)術(shù)研究論文30余篇，其中EI收錄1 篇，具有良好的工作積累與研究基礎(chǔ)。作為本項目申請人和主持人，負責(zé)本項目的論證與實施、組織與安排、經(jīng)費管理、項目總結(jié)，同時具體負責(zé)野外采樣與模擬污染脅迫的試驗設(shè)計與實施，主要研究Cd污染下梨形環(huán)棱螺解剖學(xué)結(jié)構(gòu)變化及Cd在梨形環(huán)棱螺的亞細胞分布。

2、大學(xué)開始受教育經(jīng)歷

1995年－1999年，湘潭師范學(xué)院，生物系，本科/學(xué)士，導(dǎo)師 周瓊

2004年—2006年，湖南師范大學(xué)，生命科學(xué)學(xué)院，研究生/碩士，導(dǎo)師 胡自強

2007年—2010年，湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)，生命科學(xué)學(xué)院，研究生/博士，導(dǎo)師 廖柏寒

3、研究工作經(jīng)歷

1999年－2000年，衡陽醫(yī)學(xué)院，生物學(xué)教研室，助教

20000年—至今，南華大學(xué)，生物學(xué)系，講師

4、科研成果.論生態(tài)林業(yè)與城市建設(shè)[J].防護林科技，2004，（6）：35-37.

第五篇：2014年國家自然基金規(guī)定

國家自然科學(xué)基金項目限項申請規(guī)定

1．各類型項目限項申請規(guī)定

申請人（不含參與者）同年只能申請1項同類型項目。上獲得資助的項目負責(zé)人，本不得申請同類型科學(xué)基金項目。

2．高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員申請和承擔(dān)項目總數(shù)限為3項的規(guī)定

具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，申請（包括申請人和主要參與者）和正在承擔(dān)（包括負責(zé)人和主要參與者）以下類型項目總數(shù)合計限為3項：面上項目、重點項目、重大研究計劃項目、聯(lián)合基金項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目、國家杰出青年科學(xué)基金項目（申請時不限項）、數(shù)學(xué)天元青年基金、重點國際（地區(qū)）合作研究項目、國家重大科學(xué)儀器研制項目等。

3．作為負責(zé)人限獲得1次資助的項目類型

青年科學(xué)基金項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目、國家杰出青年科學(xué)基金項目。

4．不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）人員的限項申請規(guī)定

作為申請人申請和作為負責(zé)人正在承擔(dān)的項目數(shù)合計限為1項；在保證有足夠的時間和精力參與項目研究工作的前提下，作為主要參與者申請或者承擔(dān)各類型項目數(shù)量不限。

5．不受申請和承擔(dān)項目總數(shù)限制的項目類型

創(chuàng)新研究群體項目、國家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金項目、海外及港澳學(xué)者合作研究基金項目、數(shù)學(xué)天元基金項目、國際（地區(qū)）交流項目、國際（地區(qū)）學(xué)術(shù)會議項目、科普項目、重點學(xué)術(shù)期刊專項基金項目、青少年科技活動專項項目、委托任務(wù)及軟課題研究項目、資助期限1年及以下的其他類型項目，以及項目指南中特殊說明不限項的項目等。

特殊說明：

（1）處于評審階段（自然科學(xué)基金委做出資助與否決定之前）的申請，計入本限項申請規(guī)定范圍之內(nèi)。

（2）申請人即使受聘于多個依托單位，通過不同依托單位申請和承擔(dān)項目，其申請和承擔(dān)項目數(shù)量仍然適用于本限項申請規(guī)定。

（3）不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員晉升為高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）后，作為負責(zé)人正在承擔(dān)的項目計入限項范圍，作為參與者正在承擔(dān)的項目不計入限項范圍。

（4）現(xiàn)行項目管理辦法中，有關(guān)申請項目數(shù)量的要求與本限項申請規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

科研院2014年 1月15日