第一篇：浙江海利得新材料股份有限公司創立大會會議紀要-浙江富春江環保

證券代碼：002479 證券簡稱：富春環保 編號：2016-028

浙江富春江環保熱電股份有限公司 2016年第一次臨時股東大會決議的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

重要內容提示：

1、公司于2016年8月26日在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》及公司指定信息披露網站巨潮資訊上刊登了《關于召開2016年第一次臨時股東大會的通知》；

2、本次股東大會無否決提案的情況；

3、本次股東大會無修改提案的情況；

4、本次股東大會無新提案提交表決；

5、本次股東大會以現場投票和網絡投票相結合的方式召開。

一、會議召開和出席情況

1、會議召開情況

（1）現場會議召開時間：2016年9月13日下午15:30。

（2）現場會議召開地點：浙江富春江通信集團有限公司（浙江省杭州市富陽區江濱東大道138號）八樓會議室。

（3）會議方式：本次股東大會采取現場投票和網絡投票相結合的方式。（4）召集人：浙江富春江環保熱電股份有限公司（“公司”）董事會。（5）現場會議主持人：張杰先生。

（6）網絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為2016年9月13日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為2016年9月12日下午15:00至2016年9月13日下午15:00期間的任意時間。

（7）本次臨時股東大會會議的召集、召開與表決程序符合《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等法律、法規及規范性文件的規定。

2、會議出席情況

出席本次股東大會的股東（代理人）代表共計4人，共計代表股份349,559,618股，占公司股本總額的43.8952％。

（1）出席現場會議的股東情況

出席本次現場會議的股東（代理人）代表共3人，代表股份349,559,418股，占公司股本總額的43.8952％；

（2）網絡投票情況

根據深圳證券信息有限公司提供的數據，通過網絡投票的股東1人，代表股份200股，占公司股本總額的0.0000％。

（3）中小投資者（持有公司5%以上股份的股東及其一致行動人以外的其他股東）出席會議情況

出席本次股東大會的股東（代理人）代表中，中小投資者（除單獨或者合計持有上市公司5%以上股份股東以外的其他股東）共3人，代表股份46,924,260股，占公司股本總額的5.8924％。

（2）公司部分董事、監事、高級管理人員、見證律師出席了本次會議。

二、議案的審議和表決情況

1、審議通過了《關于補選公司董事的議案》

表決結果：同意349,559,618股（占出席會議有表決權股數的100.00％）、反對0股（占出席會議有表決權股數的0.00％）、棄權0股（占出席會議有表決權股數的0.00％）。

其中，中小投資者表決情況為：同意46,924,260股（占出席會議有表決權股數的13.4238％）、反對0股（占出席會議有表決權股數的0.00％）、棄權0股（占出席會議有表決權股數的0.00％）。

三、律師出具的法律意見

浙江天冊律師事務所金臻律師和黃金律師現場見證本次會議并出具了法律意見書，法律意見書認為：公司本次股東大會的召集與召開程序、出席會議人員的資格、會議表決程序均符合法律、法規、《公司章程》和《議事規則》的規定；表決結果合法、有效。

四、備查文件

1、經與會董事簽字確認的《浙江富春江環保熱電股份有限公司2016年第一次臨時股東大會決議》；

2、浙江天冊律師事務所《關于浙江富春江環保熱電股份有限公司2016年第一次臨時股東大會的法律意見書》；

特此公告。

浙江富春江環保熱電股份有限公司

董事會

2016年9月13日

第二篇：股份有限公司創立大會會議紀要范本

股份有限公司創立大會會議紀要

會議時間：______年____月____日上午9：30—11：30

會議地點：______省______市________________________

出席人員：A公司、B公司、C公司、D公司、E公司五家企業及其授權代表。列席人員：

主 持 人：__________

會議內容：

1.主持人宣布會議開始并報告出席會議人數；

2.會議審議并表決通過由A公司等5家企業共同發起設立××××股份有限公司（下簡稱“股份公司”）的決議；

3.各發起人分別推薦股份公司董事候選人；

4.各發起人分別推薦股份公司監事候選人；

5.選舉產生股份公司董事并組成首屆董事會；

6.選舉產生股份公司監事并組成首屆監事會；

7.通過股份公司董事、監事的報酬事項；

8.通過股份公司《章程》；

9.通過股份公司《股東大會議事規則》；

10.授權股份公司董事會辦理與股份公司發起設立有關的其他一切事宜；

11.簽署股份公司創立大會決議。

與會發起人及其授權代表簽字：

A公司（公章）B公司（公章）

授權代表：______________ 授權代表：______________

日期：______________日期：______________

C公司（公章）D公司（公章）

授權代表：______________ 授權代表：______________

日期：______________日期：______________

***股份有限公司創立大會會議記錄

會議時間：2010年03月01日

會議地點：*****會議室

參會人員：全體股東

***（發起自然人）

***（發起自然人）

（備注：也可再補充說明會議通知情況及出席本次創立大會的發起人、認股人（及其代理人）共×名（其中代理人×名），代表公司股份×萬股，占全部股份總額的×％，本次創立大會的舉行符合法定要求。）

列席人員：**

主 持 人：**

記 錄 人：

會議議題：協商表決******股份有限公司創立事宜。

會議由全體參會人員選舉**作為創立大會的主持人。主持人宣布大會開始，并宣讀了會議議程。會議依次討論并一致通過了如下決議：

1、審議通過了發起人關于公司籌辦情況的報告

發起人代表**向大會作了公司籌辦情況的報告，經與會人員審議，大會通過了該籌辦情況的報告。經全體與會人員表決，一致同意通過該籌辦報告。

2、表決通過公司章程

發起人代表**向與會人員介紹了公司章程的起草經過和主要內容，經與會人員認真討論，一致表決通過該公司章程。

3、選舉董事會成員

發起人代表**向大會介紹了董事候選人名單。經與會人員討論后，以無記名投票方式選舉下列人員為公司董事：

(1)選舉______為公司董事，任期____年。其中，____名贊成，代表股份____萬股；____名反對，代表股份____萬股；____名棄權，代表股份____萬股，贊成人數符合法定比例。

(2)選舉______為公司董事，任期____年。其中，____名贊成，代表股份____萬股；____名反對，代表股份____萬股；____名棄權，代表股份____萬股，贊成人數符合法定比

例。

(3)選舉______為公司董事，任期____年。其中，____名贊成，代表股份____萬股；____名反對，代表股份____萬股；____名棄權，代表股份____萬股，贊成人數符合法定比例。

同意上述人員組成公司第一屆董事會。

4、選舉監事會成員

發起人代表**向大會介紹了監事候選人名單。經與會人員討論后，以無記名投票方式選舉下列人員為公司監事：

1、選舉______為公司監事，任期三年。其中，____名贊成，代表股份____萬股；____名反對，代表股份____萬股；____名棄權，代表股份____萬股，贊成人數符合法定比例。

2、選舉______為公司監事，任期三年。其中，____名贊成，代表股份____萬股；____名反對，代表股份____萬股；____名棄權，代表股份____萬股，贊成人數符合法定比例。

3、選舉______為公司監事，任期三年。其中，____名贊成，代表股份____萬股；____名反對，代表股份____萬股；____名棄權，代表股份____萬股，贊成人數符合法定比例。

同意上述人員與職工（代表）大會選舉產生的職工代表監事________共同組成公司第一屆監事會。

5、審核公司設立費用

發起人代表**向大會介紹公司設立費用預算及設立費用計算書，設立費用預算_______元人民幣，實際支出________元人民幣(實際支出比預算超出______元人民幣)。經與會人員討論后，一致同意對實際支出費用____元人民幣計入公司創辦費，在公司成立后____月內如數償還。

6、審核發起人非貨幣出資情況

發起人代表**向大會介紹了發起人非貨幣出資情況，非貨幣出資者_3_名，出資標的為實物(或者知識產權、土地使用權)，折價為____元人民幣，折合普通股____股。與會人員經討論，一致同意(或者____票同意、____票反對、____票棄權，贊成名額符合法定人數，通過了)上述非貨幣出資事項(或者有____票不同意上述折價，認為折價應為____元人民幣，差價由發起人連帶補足)。

會議主持人：(簽字)

出席會議人員：(簽字)

記錄人：(簽字)

時間：2010年03月01日

注意事項：

1、創立大會的會議記錄是創立大會會議過程及決議情況的重要法律文書。

2、創立大會的會議記錄要記明創立大會召開的時間、地點、出席人數（包括代理人），出席人數占認股人總數的比例，是否符合法定要求。

3、創立大會的會議記錄要對創立大會所討論的議題逐項作出完整的記錄。最后要有會議主持人、發起人及出席會議的認股人、記錄人簽字。

4、發起人應當自股款繳足之日起三十日內主持召開公司創立大會。創立大會由發起人、認股人組成。

5、發起人應當在創立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。創立大會應有代表股份總數過半數的發起人、認股人出席，**舉行。

6、創立大會對所列事項作出決議，必須經出席會議的認股人所持表決權過半數通過。

7、董事任期按公司章程規定，但每屆任期不得超過三年；監事的任期每屆為三年；董事、監事任期屆滿，連選可以連任

第三篇：浙江海海利得新材料股份有限公司

浙江新嘉聯電子股份有限公司

獨立董事年報工作制度

第一條 為完善浙江新嘉聯電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）內部控制和管理治理機制，提高公司報告編制、審核及信息披露等相關工作的規范性，充分發揮獨立董事監督、協調等職能作用、維護所有投資者利益，根據中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司報告的相關規定，特制定本制度。

第二條 獨立董事在公司審計、年報資料編制和披露過程中負有勤勉盡責義務，應維護公司整體利益，關注公司經營數據和重大事項等情況，確保中小股東的合法權益不受侵害。

第三條 獨立董事在公司報告編制、審核及信息披露工作中，應履行如下職責：

（一）負責聽取公司經營情況和重大事項的匯報，并提出依據意見和建議；

（二）負責公司報告各項工作進程的監督以及與公司信息披露有關的保密情況；

（三）負責公司審計工作的事前審閱，以及會計師事務所初步審計的事后溝通；

（四）負責督促會計師事務所及時完成審計工作，以確保報告的及時披露；

（五）負責對報告中需獨立董事審核事項的意見發表；

（六）中國證監會、深圳證券交易所等規定的其他職責。

第四條 獨立董事行使職權時，公司有關人員應當積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預其獨立行使職權。

第五條 公司應提供獨立董事履行職責所必需的工作條件。董事會秘書應積極為獨立董事履行職責提供協助，負責公司與獨立董事在報告期間有關情況介紹、資料提供等日常溝通工作，并負責向董事會對獨立董事的意見和建議進行及時匯報。

第六條 獨立董事有權要求公司總經理、財務負責人或其他公司高級管理人員，在公司報告正式披露前，全面匯報公司本的經營情況和重大事項的進展情況。

第七條 在每個會計內，公司應至少安排一次獨立董事對公司生產區域的實地考察，并指定專人做好書面記錄，記錄人、陪同人和獨立董事均需簽字確認。

第八條 公司應合理安排并確定年報報告審計工作的時間安排，公司財務負責人應在為公司提供年報審計的注冊會計師（以下簡稱“年審注冊會計師”）進場審計前，向獨立董事書面提交本審計工作安排及其他相關材料。

第九條 公司應在年審注冊會計師出具初步審計意見后，至少安排一次獨立董事與年審會計師的見面會，溝通審計過程中發現的問題，獨立董事應履行見面的職責，見面會應有書面記錄及當事人簽字。

第十條 公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權。公司報告中凡須經董事會決策的事項，公司必須按法定的時間提前通知獨立董事并同時提供足夠的資料，獨立董事認為資料不充分的，可以要求補充。

第十一條 獨立董事應當在年報中就內公司重大關聯交易、對外擔保等重大事項發表獨立意見。

第十二條 本工作制度自公司董事會審議通過后生效。

第四篇：調查報告--對浙江富春江環保熱電股份有限公司的調查

對浙江富春江環保熱電股份有限公司的調查

摘要：發展循環經濟是建設資源節約型、環境友好型社會的重要途徑，努力促進資源循環式利用，鼓勵企業循環式生產是經濟社會可持續發展的要求。浙江富春江環保熱電股份有限公司作為省內最大的環保公用型垃圾（污泥）發電發熱及熱電聯產企業，在富陽市循環經濟體系中發揮著重要作用。本次調查實踐通過對該公司的生產運作、經營業務、企業理念等各方面的調研，深刻地感受到地方循環經濟的發展及其對環保企業的帶動效應，并就相關問題提出合理與可行的建議及對策。

關鍵詞：循環經濟；環保企業；可持續發展

一、引言

富陽的造紙業具有1700多年的歷史，是富陽經濟的支柱產業，現已發展成為我國包裝紙生產基地。富陽白板紙產量約占全國白板紙產量的50%；年廢紙利用量為500多萬噸；造紙業年產值200多億元，占全市工業經濟總量的20%。富陽造紙業由于歷史原因，規模小、布局分散、設備技術含量低，在行業發展過程中沒有將環境要素納入發展事業，污染物大量排入水體，對生態環境的污染情況較為嚴重；同時作為能耗企業，富陽造紙業能源消耗占該區域規模以上企業用能的66%，耗電耗熱嚴重；此外，造紙業以草、竹、木為原料，對自然資源的消耗很大。富陽的諸多環境問題迫使其不得不考慮實施多元化的產品戰略、改進工業流程，引入“循環經濟”的新理念。循環經濟強調各個環節利用一切可利用的資源，將一切資源用到能用的地方，是以一種新的經濟增長方式。

基于此，富陽市以造紙功能區建設為平臺，調整造紙產業的產業結構，全面推進整個造紙業的上游產業鏈和下游產業鏈的優化升級。其中一個重要措施就是合理布局春江、大源、靈橋三大造紙工業功能區建設，將分散的造紙企業集中到一起，以實現產業集群和企業集群，實現熱電聯供、污水集中處理和中水回用，固體廢棄物的集中處理和回用。具體來說就是：(1)以熱電廠為核心，實現造紙功能區的熱電聯供，能量梯級利用，提高熱利用效率。(2)以污水處理廠為中心，建立污水排放的管網系統，實現污水集中處理和生化處理，進行中水回用，實現水資源的循環利用和高效利用，降低水耗。(3)以造紙固體廢棄物處理中心為載體，從各造紙企業統一收集固體廢棄物，集中進行廢棄物再資源化處理，提高造紙固體廢棄物再資源化的效率和水平1。

在這個循環經濟體系（如圖1所示）中，此次我們實地調研的浙江富春江環保熱電股份有限公司處于中心地位。首先，從發電原料來看主要有兩條，一是工業垃圾和城市生活垃圾，二是造紙企業污水沉淀后的淤泥；富春環保處理后“產品”主要有三方面，一是電，電能被輸送到杭州電網，由電力局進行分配給周圍企業和居民。二是蒸汽，這直接提供給造紙廠。1徐華麗 循環經濟助推富陽紙業轉型升級[J].行業發展，2010 三是廢渣，又是下一條生產鏈的原料之一。“富春江環保”切實顯現了集中產業和企業的優勢，吸納了造紙廠一大部分污染并提供了其所需能源，有效的節約了污染處理和能源消耗的成本。在功能區的生態化建設和改造的過程中起到了核心作用。

圖1 以造紙功能區為平臺構建的循環經濟體系

二、調查過程

浙江富春江環保熱電股份有限公司是浙江富春江通信集團旗下控股上市公司，是浙江地區最大的環保公用型垃圾污泥發電及熱電聯產循環經濟型企業。公司核準裝機容量108MW，供熱能力650t/h，年處理垃圾20萬噸以上。主要承擔富陽市江南片近180家造紙企業和今后功能區發展的集中供熱任務，通過集中供熱，拆除造紙企業重污染小型燃煤渦爐200臺，煙囪160支；煙塵脫硫效率達到90%以上，為改善當地環境，解決富陽市城區垃圾和造紙工業廢渣做出了貢獻。

首先公司具備了流化床垃圾焚燒爐，1臺150噸高溫高壓和1臺142噸高溫次高壓循環流化床污泥焚燒爐，配套有相應背壓發電機組和垃圾輸送、干化設備，日處理垃圾800噸，污泥2035噸，燃燒煙氣通過新型一體化凈化處理進行排放，產生的灰、渣供水泥廠和新型輕質建材廠作原料再利用，該設備具有先進合理的爐膛結構設計，96%-98%的煙氣高溫分離效率，確保垃圾低碳燃燒，二氧化氮、二氧化硫等各類污染物原始濃度遠遠低于其他燃燒設備。

同時，公司運用數控技術精細化調節，實現自動化控制，燃燒情況穩定，經濟性好。采用DCS控制，實現垃圾焚燒過程自動化和邏輯控制，使用大量變頻和高性能設備，保障系統穩定運行，使垃圾焚燒處理以系統的高效率和設備的高性能獲得很高的安全可靠性。

接下來是公司的尾氣處理設備，采用先進一體化的煙氣凈化工藝技術，焚燒煙氣依次通過“活性炭吸附+循環懸浮半干法脫硫+高性布袋除塵”等有效措施，各污染物的排放濃度完全低于國家標準，同時，焚燒后的高溫煙氣快速在爐后受熱面得到急劇冷卻，防止了二噁英的形成。由于摻煤混合燃燒，不僅穩定了爐膛的燃燒狀況，而且燃燒產生二氧化硫可多方面有效抑制二噁英的生成。渦爐尾部設有活性炭自動添加系統，煙氣中少量的二噁英和重金屬進一步背吸附，二噁英的排放濃度大大低于國家排放標準。

公司還擁有多臺汽輪發電機，垃圾燃燒產生的過熱蒸汽，完全能滿足高參數汽輪發電機組熱電聯產的需要，蒸汽用于汽輪機發電，做功后的廢氣用于供熱，公司供熱管網接近60公里，建有七條供熱主管線，已實現對180家造紙企業連片供熱，拆除“低效率、重污染”燃煤小渦爐近200臺，并與各造紙企業之間形成廢棄物循環再利用關系，使造紙企業生產過程中產生的廢料、污泥成為焚燒渦爐的原料，同時將資源化利用所產生的熱、電輸送到各企業之中，為公司創建“低碳—循環—能源”新型產業鏈提供了保障。

最后通過與相關工作人員訪談的形式，我們了解到了富春環保的企業文化。該公司通過對全體員工進行企業文化培訓、樹立和培養典型人物、以企業文化理念與價值觀為導向，制定管理制度三步措施建設良好的文化。比如為迎接“五一”國際勞動節，慶祝“五四”青年節，進一步激發廣大職工熱愛祖國、熱愛企業、愛崗敬業、奉獻企業的工作熱情。通過黨、政、工、團積極聯合組織一系列慶祝活動，比如趣味比賽、崗位知識競答、“低碳經濟”征文比賽等文體活動，豐富員工們的生活，增強企業的凝聚力和向心力。

經過實地調研以及工作人員的認真講解，我對浙江富春環保熱電股份有限公司的運作狀況和產業流程有了比較全面的了解，體會了公司“拓展循環經濟，實現持續發展”的發展思路以及“全方位的環保循環經濟綜合服務商”的發展目標。

三、調查體會

黨的十六屆五中全會從貫徹落實科學發展觀、構建社會主義和諧社會的高度，提出了建設資源節約型、環境友好型社會的奮斗目標。而發展循環經濟是建設資源節約型、環境友好型社會和可持續發展的重要途徑。在人口不斷增長與經濟迅速發展的今天，越來越多的環境與資源上的問題已成為焦點，環境在不斷惡化，資源趨于短缺。在這樣的背景之下，循環經濟成為當今廣大企業的追求。這次的環保企業之旅讓我們深深見證了富陽市循環經濟的發展及其對相關環保產業鏈的帶動。

浙江富春江環保熱電股份有限公司，是一家以低碳環保為理念的發展循環經濟的企業，主要利用垃圾、污泥發電供給大杭州區電網，發熱供氣給周邊大小企業。我們在他們的控制室中可以看到垃圾的自動分離傳輸，每一過程的實時全面監控，看到屏幕上我們平常可見的生活垃圾，從分離壓榨到混合焚燒發電，真切地感受到變廢為寶的過程。在脫硫室，電腦桌面上即是焚燒后氣體脫硫的全過程，公司是真正的遵循了低碳化的標準，實現了低排放，在環保處理生活垃圾與工業廢渣之后，還有利于優化我們的生活環境。

之后我們和公司的技術人員，就其公司理念、生產流程、公司規劃遠景等方面進行詢問、交流。我們進一步了解到，富春環保，現已經基本解決富陽地區大部分的生活垃圾，并且每天處理污泥500噸。就現正在建設的整個污泥焚燒資源綜合利用項目來看，整個項目建成后，每天可有效處理污泥2035噸、紙渣275噸，增加供熱能力215t/h，每年節標煤6萬噸，減少SO2排放量160噸、煙塵55噸，同時節約了土地，又解決了污泥填埋帶來的二次污染。也正是以其不一樣的技術和良好的環保理念，不僅契合現如今環保低碳的主題，而且積極帶動周邊環保產業鏈的發展，現如今已經成功上市。

眾所周知，企業發展循環經濟，一方面是積極承擔環境保護責任，完成國家節能降耗指標的要求；另一方面是調整經濟結構，提高能源利用效益，發展新興工業，建設生態文明的要求。在富春環保，我看到的就是一家積極發展循環經濟的公司，不僅在傳達了一種節約資源、低碳生活的觀念，同時，努力做好后續的垃圾、廢物回收利用，變廢為寶，真正靠近無害化、減量化、資源化的目標。我相信他們的技術還在不斷地革新中，他們的理念會引領富陽地區更多環保人士、企業的加入。這也告知我們社會各界要對我們賴以生存的環境越來越關注，積極倡導低碳消費，改善生活質量。

此次環保企業實踐調研之行，由于時間的原因，并沒有走遍富春環保的每一個角落，但是從公司的出發點到公司的生產基礎就讓我們受益匪淺。這不僅使我對于環保企業有了更為明確的了解，也是讓我們看到有這么多的企業家在追求企業發展與利潤的同時，正在積極改善優化我們的生活環境。

四、調查結果與建議

（一）對政府

1.在實地調研的過程中，發現富陽環保企業的發展離不開地方政府的鼓勵與支持。現階段，富陽市有一些環保企業，如浙江富春江環保熱電股份有限公司、杭州富倫生態科技有限公司，但還是存在著諸多環境方面的問題。因此，要改善環境現狀，政府需要積極鼓勵企業循環式生產，給予環保型企業在技術、人才方面的支持以及稅收優惠、電價優惠等扶持政策，推動地方產業循環式組合，形成能源資源節約型的經濟發展方式和消費方式，促進經濟社會的可持續發展。

2.現有的垃圾焚燒企業包括浙江富春江環保熱電股份有限公司，在垃圾焚燒利用之前需要對垃圾進行分類處理，一方面，垃圾混雜一起的分類處理難度較大，另一方面，分類處理增加了企業的生產成本。因此，政府應該一方面廣泛開展垃圾分類的宣傳、教育和倡導工作，使消費者樹立垃圾分類的環保意識，另一方面，改造或增設垃圾分類回收的設施，封閉舊的垃圾道，在社區建立規范的回收站。如此，減少垃圾焚燒企業的生產成本。

（二）對企業

1.在浙江富春江環保熱電股份有限公司的調研中，我們了解到垃圾焚燒的每一個環節都需要高科技的支持，尤其是燃燒系統與煙灰回收控制系統，否則會造成巨大的環境污染。因此，對于環保型企業而言，應該積極引進高新技術，通過技術進步實現垃圾無害化、減量化、資源化處理，達到低消耗、低排放、高效率的標準。

2.現有環保企業涉及的領域較廣，而專業人才較少，技術力量比較薄弱。因此，企業應該積極通過產學聯的平臺，與各大院校、科研機構等單位建立伙伴關系，在人才輸送、技術研發等領域尋求和建立合作平臺，大力擴展企業的發展空間。

（三）對個人

作為社會群眾中一員的我們，雖然不能像企業一樣對社會經濟的發展做出那么大的貢獻，但是可以從身邊的小事做起，倡導低碳生活，為循環經濟的發展，為建設資源節約型、環境友好型社會，貢獻小小的力量。少做汽車，多騎自行車；少用紙巾，多用手帕；少用一次性餐盒、一次性筷子，一次性牙刷、一次性雨衣、一次性塑料袋等一次性用品；節約用水，洗菜水用來澆花；節約用電，電腦、電視等家電不要長期間待機，設置省電模式；多種樹栽花，美化環境；倡導垃圾分類，構建美好生活等等。

第五篇：財務會計課程論文 浙江棟梁新材股份有限公司財務管理舉措

浙江棟梁新材股份有限公司財務管理舉措

摘要：財務管理作為企業管理的核心，其目標必須與企業的目標相一致。企業籌資指企業做為籌資主體根據其生產經營、對外投資和調整資本結構等需要，通過籌資渠道和金融市場，運用籌資方式，經濟有效地籌措和集中資本的活動。

關鍵詞：浙江棟梁新材股份有限公司；財務管理；募集資金；發行股票籌資。

一、公司基本情況

公司是經浙江省人民政府證券委員會浙證委[1999]14號文《關于同意設立浙江棟梁鋁業股份有限公司》批復同意，由湖州市洋西鄉資產經營有限公司和陸志寶等18名自然人共同發起設立的股份有限公司，設立時名稱為浙江棟梁鋁業股份有限公司，于1999年3月31日在浙江省工商行政管理局登記注冊。2001年2月，經浙江省工商行政管理局核準，公司名稱由“浙江棟梁鋁業股份有限公司”變更為“浙江棟梁新材股份有限公司”。

公司資金實力雄厚，于2006年11月20日在深圳證券交易所成功上市，股票代碼：002082，成為專業生產鋁型材行業在國內首家上市的公司。2007年9月,“棟梁牌“建筑鋁合金型材被評為“中國名牌”產品。

浙江棟梁新材股份有限公司是專業從事各種鋁合金型材產品的開發、生產和銷售，主要產品包括建筑用的粉末噴涂、氟碳噴涂、不銹鋼色包覆、電泳涂漆、多色化鋁合金型材、斷橋隔熱型材以及工業鋁合金型材等。

公司現有洋西、八里店、織里三個工業廠區，總占地面積900余畝，年生產能力鋁型材80，000噸、鋁板材50000噸、PS版鋁基板20000噸。擁有30多條從日本、意大利、德國、美國、瑞典等國引進的具有國際先進水平的擠壓、電泳、粉末噴涂、多色氧化、氟碳噴涂、木紋轉印等生產流水線，同時具有較強的鋁板鈑金加工、鋁門窗和鋁塑復合節能門窗制作能力。

公司有強大的研發能力、自主創新能力，技術力量雄厚。近年來，公司本著“求實務新”的態度，開發了一系列適應市場需求、滿足現代社會所倡導的節能、環保等理念的新產品，取得了國家知識產權總局頒發外觀設計專利證書20多項，“棟梁”牌各系列產品其保溫性能、隔音性能、水密性、氣密性和抗風壓性能均達到國內、國際領先水平。

二、公司投資情況

（一）募集資金基本情況

1、募集資金到位情況

公司經中國證券監督管理委員會證監發行字〔2007〕461 號文核準，并經貴所同意，由主承銷商第一創業證券有限責任公司采用網上、網下定價發行的方式，于2008年3月6 日向社會公眾公開增發人民幣普通股（A股）1,563萬股（每股面值1元），發行價格為每股16.06元。公司實際募集資金總額為251,017,800.00，減除發行費用 14,490,030.00 元，募集資金凈額為 236,527,770.00 元。公司已于 2008 年 3 月 18 日將募集資金凈額 236,527,770.00 元劃入全資子公司湖州世紀棟梁鋁業有限公司，后該公司于 2008 年 4 月 1 日劃入在交通銀行湖州分行開立的募集資金專用賬戶（賬號33506***37928）并進行專戶管理。

2、募集資金使用情況

單位：人民幣萬元

投資項目 以前募集 2009 募集 合計

資金使用金額 資金使用金額 年產3萬噸高精度

PS 版、CTP 版鋁 21,844.46 1,146.96 22,991.42 板基生產線項目

合 計 21,844.46 1,146.96 22,991.42

3、募集資金結余情況 截至 2009 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集資金余額為 661.36 萬元，考慮募集資金專用賬戶累計利息收入109.55萬元，合計尚余770.91萬元，均存放 于募集資金專用賬戶。

（二）募集資金管理情況

為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司根據中國證監會《關于進一步加強股份有限公司公開募集資金管理的通知》精神，并根據《深圳證券交易所中小企業板塊上市特別規定》的要求，結合本公司實際情況，制定了《浙江棟梁新材股份有限公司募集資金專項存儲制度》。該存儲制度已經2006 年6 月16 日公司董事會三屆六次會議審議通過。

根據本次增發的招股意向書的承諾，公司本次募集資金凈額全部用于對全資子公司湖州世紀棟梁鋁業有限公司進行增資，由世紀棟梁將該資金用于實施募集資金投資項目的建設。根據募集資金存儲制度的規定，世紀棟梁對募集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金使用專戶。2008 年4 月，世紀棟梁、保薦機構第一創業證券有限責任公司、交通銀行股份有限公司湖州分行共同簽訂了《募集資金三方監管協議》，對募集資金的使用實施嚴格審批，以保證專款專用。

（三）加強資金募集管理的意義

在作為投融資平臺的資本市場中，最核心的市場關系即資金供求雙方之間的關系，投資者將資金提供給融資者使用，最關心的莫過于自己的錢是怎樣使用的。因此，為保護投資者合法利益，必須對企業所募集資金的使用進行強有力的監管，對募集資金使用的監管是資本市場監管的重要內容之一。加強資本市場中募集資金使用的監管意義重大。

近幾年，主板上市公司募集資金使用頻繁變更、資金大量閑置、募集資金使用效率低下等問題不斷見諸報端，已對上市公司、投資者甚至中國證券市場造成嚴重的負面影響。作為我國資本市場“新成員”的場外交易市場，能否做到對掛牌企業募集資金的有效監管，切實保證募集資金規范、高效使用，規避好使用中的各種問題、保護好投資人的合法利益，關系到這一新生市場能否贏得投資者的信任，甚至關系到場外交易市場能否健康發展。

1.資金募集和使用的非規范性會危害投資者利益。

在非規范的資金募集和使用情況下，企業所募集資金將得不到合理使用，也不能產生良好的經濟效益，直接危害投資者的利益。無論是資金的濫用還是閑置，都影響到公司績效。濫用自不必說，閑置也明企業經營發展上的困境，必然影響公司的績效。南開大學國際經濟研究所關于《上市公司募集資金閑置與公司績效的研究》結果明，募集資金閑置與衡量公司績效的財務指標為顯著負相關，這明募集資金的閑置會導致公司績效下降，募集資金發生閑置的公司盈利能力要顯著低于募集資金沒有閑置的公司。

2.資金募集和使用的非規范性會破壞市場信用環境。

資金募集和使用的非規范性破壞了企業乃至整個市場在投資者心目中的形象，進而會給整個市場的信用環境造成負面影響。非規范性操作明企業融資帶有盲目性或欺詐性，或者說明企業并未履行自己的承諾，未按披露計劃使用資金或資金使用未達到預計效果，這實際上是一種失信行為，使投資者面臨道德風險，投資者對企業乃至整個市場的信任度將會降低，市場信用環境受到破壞。

3.資金募集和使用的非規范性影響市場功能。

資源配置功能是資本市場的核心功能，如果起不到優化資源配置功能，則市場對經濟發展的貢獻為負，而資本市場就失去了存在的合理基礎。如企業出于圈錢的目的融資，或根本無能力有效使用資金，則投資者投出的資金將不能產生良好的經濟效益，說明資本資源并未按效率原則優化配置，市場的核心功能未得到有效發揮。

在我國證券市場上，相當部分企業以拼湊項目融資。多數擬募資公司都是沖增發資格而來，即為增發而融資。由于沒有合適的項目，超額募集資金全部轉化成國債和銀行存款。這樣不僅增大企業的資金成本，阻礙了優化資源配置的進行，還增加了企業投資的盲目性。

針對當前上市公司隨意變更募集資金用途等問題，中國證監會2001年公布的征求意見稿中稱，將加強對上市公司募集資金的投向管理，嚴禁將募集資金用于委托理財，禁止對公司具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯人占用募集資金，并擬在上市公司建立起募集資金的專戶存儲制度。證監會公布的《關于進一步加強股份有限公司公開募集資金管理的通知》（征求意見稿）中稱，股份有限公司應當建立募集資金（包括首次公開發行股票，上市后配股、增發等再次發行股票以及發行可轉換公司債券等）的專戶存儲制度。

而且，上市公司不得將募集資金用于委托理財、質押或抵押貸款、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。禁止對公司具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯人占用募集資金。

三、公司籌資方式

棟梁新材股份有限公司公布2009年年報：基本每股收益0.51元，稀釋每股收益0.51元，每股收益（扣除）0.5元，每股凈資產3.37元，凈資產收益率15.08%，加權平均凈資產收益率16.09%，扣除非經常性損益后凈利潤118689817.33元，營業收入6347707430.43元，歸屬于母公司所有者凈利潤121048269.12元，歸屬于母公司股東權益802892078.88元。

為進一步提升公司的綜合競爭力，增強公司的持續發展能力，公司擬公開發行境內上市人民幣普通股（A 股）。

2010年1月17日，浙江棟梁新材股份有限公司董監事會審議通過了《關于公司申請公開發行人民幣普通股的議案》。并于2月8日向中國證監會提交了《浙江棟梁新材股份有限公司關于2010年公開發行股票的申請報告》。

浙江棟梁新材股份有限公司公開發行的股票為境內上市人民幣普通股（A 股），每股面值人民幣1.00元。采取網上、網下定價發行的方式。發行數量不超過4,000萬股。發行對象為在深圳證券交易所開設A 股股東帳戶的境內自然人、法人、證券投資基金以及符合中國證監會規定的其他投資者（國家法律、法規、規章和政策禁止者除外）。本次發行股份將以一定比例向股權登記日收市后在冊的公司全體A 股股東優先配售。本次公開發行股票的定價原則為發行價格不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。股票發行完成后將在深圳證券交易所上市。本次公開發行股票決議的有效期為自本議案經股東大會審議通過之日起十二個月內有效。其中具體事項提請股東大會授權公司董事會與主承銷商根據具體情況協商確定。企業籌集資，是指企業做為籌資主體根據其生產經營、對外投資和調整資本結構等需要，通過籌資渠道和金融市場，運用籌資方式，經濟有效地籌措和集中資本的活動。基本目的是為了自身的生存和發展。

股份有限公司在設立時要發行股票。此外，公司設立之后，為了擴大經營、改善資本結構，也會增資發行新股。股份的發行，實行公開、公平、公正的原則，必須同股同權、同股同利。同次發行的股票，每股的發行條件和價格應當相同。任何單位或個人所認購的股份，每股應支付相同的價款。同時，發行股票還應執行的管理規定，主要包括股票發行條件、發行程序和方式、銷售方式等。

與其他籌資方式相比，普通股籌措資本具有如下優點：

1、普通股票沒有任何的屆滿日期，其所籌資本是公司永久性資本，除非公司清算才需償還。因此，普通股本是公司資本中最為穩定的資金來源，它對保證公司最低的資金需求，促進公司長期持續穩定經營至關重要。

2、發行普通股籌資沒有固定的股利負擔，股利的支付與否和支付多少，視公司有無盈利和經營需要而定，經營波動給公司帶來的財務負擔相對較小。由于普通股籌資沒有固定的到期還本付息的壓力，所以籌資風險較小。

3、利用普通股籌資的風險小。由于普通股沒有固定的到期日，也不用支付固定利息，因而實際上不存在無法還本付息的風險。

4、發行普通股籌資屬于公司主權資本的籌措，可以使公司免受債權人及優先股股東對公司經營所施加的各種限制，保證公司經營的靈活性。

但是，運用普通股籌措資本也有一些缺點：

1、普通股的資本成本較高。首先，從投資者的角度講，投資于普通股風險較高，相應地要求有較高的投資報酬率。其次，對于籌資公司來講，普通股股利從稅后利潤中支付，不像債券利息那樣作為費用從稅前支付，因而不具抵稅作用。此外，普通股的發行費用一般也高于其他證券。

2、以普通股籌資會增加新股東，這可能會分散公司的控制權。此外，新股東分享公司未發行新股前積累的盈余，會降低普通股的每股凈收益，從而可能引發股價的下跌。

3、增發新的普通股股票，可能被投資者視為消極信號，從而導致股票價格下跌。棟梁新材股份有限公司通過發行人民幣普通股籌集資金，用來發展項目、擴大投資。公開發行募集資金用于“年產5 萬噸節能鋁合金型材項目”，項目總投資50,377萬元，其中募集資金投入42,543 萬元。募集資金不足部分將由公司自籌解決，超過部分用于補充流動資金。

四、結束語

財務管理是企業管理的核心，是企業健康發展的重要保障，加強財務管理能有效增強企業的競爭力，為企業增效。企業應充分重視財務管理的重要性，加強財務管理工作，把財務管理滲透到企業法人治理結構和組織管理的各個層面，由企業主要領導主管，建立起事前、事中、事后全方位的財務監控體系。

財務管理活動給外界了解棟梁新材股份有限公司的運營提供了分析和參考的依據，讓外界清楚該上市公司的發展現狀及其預期前景。

參考文獻：

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