第一篇：廈門大學網絡教育2017-2018學年第一學期《項目管理法規》課程復習題

廈門大學網絡教育2017-2018學年第一學期

《項目管理法規》課程復習題

一、單選題(共50題)

1、當事人對合同履行方式約定不明確的，應(A)。

A、按照有利于實現合同目的的方式履行 B、按照有利于保護債權人的方式履行 C、按照有利于保護債務人的方式履行 D、按照交易習慣履行

2、以下不屬于安全生產檢查人員職權范圍的是(B)。

A、對安全生產違法作業當場糾正

B、通過廣播電視對違反安全生產法律法規的行為進行輿論監督 C、進人生產經營單位進行現場調查 D、依法進行行政處罰

3、在建的建筑工程因故中止施工的，建設單位應當自中止施工之日起(A)內向發證機關報告，并按照規定做好建筑工程的維護管理工作。

A、1個月 B、3個月 C、6個月 D、1年

4、以下不能成為安裝工程一切險的被保險人的是(D)。

A、承包商 B、技術咨詢顧問

C、業主雇傭的監理工程師 D、制造商或供應商

5、安裝工程一切險的維修期從(D)起算。

A、合同規定的竣工日期 B、實際投入使用之日 C、實際完工驗收之日 D、實際投入使用或完工驗收之日

6、締約過失采取的是(C)，由過錯方向受損害方賠償損失。

A、嚴格責任原則 B、絕對懲罰原則 C、過錯責任原則 D、免責原則

7、在建設工程合同的訂立過程中，投標人根據招標內容在約定期限內向招標人提交的投標文件，此為(B)。

A、要約邀請 B、要約 C、承諾 D、承諾生效

8、合同生效后，當事人就質量、價款或者報酬、履行地點等內容沒有約定或者約定不明確的，可以以協議補充;不能達成補充協議的，按照(D)或者交易習慣確定。

A、公平原則 B、項目變更流程 C、第三方調解的結果 D、合同有關條款

9、按工程建設的屬性分類，可分為(A)。A、技術標準、管理標準、工作標準

B、國家標準、行業標準、地方標準、企業標準 C、設計標準、建設定額、施工及驗收標準 D、強制性標準、推薦性標準

10、從事建筑工程活動的企業或單位，應當(B)。

A、向建設行政主管部門申請設立登記，向工商行政管理部門審查，頒發資格證書

B、向工商行政管理部門申請設立登記，向建設行政主管部門審查，頒發資格證書

C、向工商行政管理部門申請設立登記，同時進行審查，合格的頒發資格證書 D、向建設行政主管部門申請設立登記，同時進行審查，合格的頒發資格證書

11、參加或者管理、監督建設活動，受建設工程法律規范調整，在法律上享有權利、承擔義務的自然人、法人或其他組織，是(A)。

A、法律關系主體 B、法律關系客體 C、法律關系的內容 D、法律關系的標的

12、以下情形中，不屬于無權代理行為的是(C)。

A、行為人沒有代理權 B、行為人超越代理權限 C、行為人的代理基于口頭委托

D、行為人在代理權終止后仍以被代理人的名義訂立合同

13、寄送招標公告、招股說明書等行為屬于(C)。

A、要約 B、承諾 C、要約邀請 D、口頭合同

14、以下屬于行政法規的是（B）。

A、《產品質量法》 B、《保險法》 C、《建設工程質量管理條例》 D、《天津市產品質量監督條例》

15、規定國家制度和社會制度的基本原則，集中表現各種政治力量對比關系，保障公民基本權利和義務的國家根本法是(A)A、憲法 B、民法 C、刑法 D、行政法

16、以下說法錯誤的是:____B____。

A、國家所有的礦藏、水流和法律規定屬于集體所有的林地，山嶺、荒地不得買賣和出租

B、法律規定屬于集體所有的林地、山嶺、草原、荒地、灘涂可以抵押 C、公民、集體依法對集體所有的或國家所有由集體使用的森林、山嶺、草原、荒地、灘涂的承包經營權受法律保護

D、國家所有的土地可以依法由全民所有制單位使用，國家保護它的使用、收益的權利

17、按照不同的標準可以將企業劃分為不同的種類。目前我國在企業登記中，根據實際工作的需要，將企業主要分為（B）三種類型。

A、有限責任公司、股份有限公司、外資企業 B、公司、非公司企業、外商投資企業 C、公司、合伙企業、獨資企業

D、國有企業、私營企業、中外合資企業

18、納稅人因有特殊困難，不能按期繳納稅款，應經(C)批準延期繳納。A、省、自治區、直轄市國家稅務局 B、省、自治區、直轄市地方稅務局

C、省、自治區、直轄市國家稅務局、地方稅務局 D、縣級以上國家稅務局、地方稅務局

19、以下說法錯誤的是:___D ___。

A、一般招標項目可以采取隨機抽取方式 B、特殊招標項目可以由招標人直接確定

C、與投標人有利害關系的人不得進入相關項目的評標委員會 D、評標委員會成員的名單必須在中標結果確定前公布

20、沒有法律或合同根據，有損于他人而取得的利益，在民法上稱為(D)A、無因管理 B、越權代理 C、效力待定的合同 D、不當得利

21、董事會是由股東大會選舉產生的董事組成的(C)，其成員為3~13人。A、權力機構 B、監督機構 C、業務執行機關 D、權力機構的常設機構

22、股東會對公司增加或減少注冊資本、合并、分立、解散或變更公司形式作出的決議，以及修改公司章程的決議，必須經代表(B)表決權的股東通過。A、1／3以上 B、2／3以上 C、1／4以上 D、3／5以上

23、代理人與第三人相互勾結,在訂立合同時給第三人以種種優惠，而損害了被代理人的利益，這屬于(B)。

A、表見代理 B、濫用代理權 C、無權代理 D、重復代理

24、有限責任公司必須設立的組織機構是(B)。

A、股東大會 B、股東會 C、董事會 D、監事會

25、出售質量不合格的商品而未聲明的，訴訟時效為(A)。

A、1年 B、2年 C、4年 D、20年

26、甲、乙、丙三廠出資成立一法人型聯營企業。對聯營企業的外債，甲、乙、丙應當(D)。

A、負無限清償責任 B、負連帶清償責任

C、以所得利潤為限負清償責任 D、以出資為限負清償責任

27、根據物權的權利主體是否為財產的所有人，物權可以分為(C)。A、用益物權與擔保物權 B、動產物權與不動產物權 C、自物權與他物權 D、抵押權與質押權

28、下列債權讓與中，符合法律規定的是(B)。

A、甲以遺囑方式將債權轉讓給繼承人乙 B、某鋼鐵廠宣告破產后將債權轉讓給第三人

C、某演出公司與演員張某簽訂演出合同后，將合同中對演員的轉讓給另一家公司

D、李某將其扶養請求權轉讓給王某

29、債權人無正當理由拒絕接受履行或其下落不明，或數人就同一債權主張權利，債權人一時無法確定，致使債務人一時難以履行債務，經公證機關證明或人民法院的裁決，債務人可以將履行的標的物提交有關部門保存，這種行為稱為(C)。A、混同 B、抵消 C、提存 D、免除 30、要約的生效時間是(A)。

A、到達受約人時生效 B、發出時生效

C、到達受約人的第二天生效 D、受約人發出承諾前

31、我國合同法規定的承擔違約責任是以(B)為原則

A、懲罰性 B、補償性 C、追償性 D、行政處罰

32、下列評標程序中合法的是(D)。

A、評標委員會成員私下接觸投標人

B、評標委員會的成員與投標人直屬于同一部門 C、評標委員會成員對投標人透露對投標文件的評審情況 D、評標委員會成員的名單在中標結果確定后才公布

33、下列選項中不屬于商標注冊的原則的是(C)。

A、自愿注冊原則 B、先申請原則 C、優先權原則 D、單一性原則

34、甲向乙購買一批鋼材，已交付所有貨款但乙始終沒有交貨，甲一直怠于追究乙的責任。如今已過訴訟期限，甲又執意要起訴乙以討回公道。對于甲的情況，下列分析正確的是(C)。

A、甲超過訴訟時效則喪失訴權，不具備當事人資格 B、對超過訴訟時效的起訴，法院將裁定不予受理

C、法院會受理甲超過訴訟時效的起訴，受理后查明無中止、中斷、延長事由的，判決駁回其訴訟請求

D、法院會受理甲超過訴訟時效的起訴，受理后查明無中止、中斷、延長事由的，裁定駁回其訴訟請求

35、下列不屬于招標程序的是(D)。

A、編制招標文件 B、發布招標公告 C、組織投標機構 D、接受投標書

36、公司制企業法人應在每年3月1日至（B）到工商機關進行年度檢驗。A、3月31日 B、6月30日 C、5月31日 D、4月30日

37、當事人對合同變更的內容約定不明確的，以下說法正確的是(C)。A、當事人可申請撤銷合同 B、按提出變更的當事方的意思處理 C、推定為未變更 D、根據合同變更目的推定變更內容

38、合同生效后，當事人對合同條款約定有缺陷，依法采取完善或妥善處理的法律行為叫作(A)。

A、合同條款空缺 B、協議補充 C、合同條款缺陷 D、法定補充

39、合同的內容就是當事人訂立合同時的各項合同條款，下列不屬于項目合同主要內容的是（B）。

A、項目費用及支付方式 B、項目干系人管理 C、違約責任 D、當事人各自權力、義務 40、商標的構成要素不包括(D)。

A、商標的名稱 B、商標的圖案 C、商標的顏色 D、商標的使用范圍

41、根據我國合同法規定，下列(A)不屬于無效合同。

A、一方以欺詐、脅迫的手段訂立的合同

B、串通損害國家、集體或第三人的利益而訂立的合同 C、以合法形式掩蓋非法目的的合同 D、損害社會公共利益的合同

42、不屬于法律關系終止的情形的是(B)。

A、自然終止 B、法定終止 C、協議終止 D、違約終止

43、某報社通過與某建筑工程施工單位的工會溝通，了解到該單位在施工現場使用劣質腳手架造成員工受傷，于是對該事件進行曝光，這一做法屬于安全生產監督中的(B)。

A、工會民主監督 B、社會輿論監督 C、公眾舉報監督 D、社區報告監督

44、為了擔保債的履行而在債務人或第三人特定的物或權利上所設定的權利，稱為(B)。

A、用益物權 B、擔保物權 C、自物權 D、不動產物權

45、實行施工總承包的，由總承包單位支付意外傷害保險費，意外傷害保險期限為(A)。

A、自建設工程開工之日起，至竣工驗收合格止 B、自施工承包合同簽訂日起，至竣工驗收合格止 C、自建設工程開工之日起，至投入使用之日止 D、自施工承包合同簽訂日起，至投入使用之日止

46、《中華人民共和國憲法》規定：“中華人民共和國勞動者有休息的權利”。此規定屬于法律規范中的(D)。

A、委托性法律規范 B、命令性法律規范 C、禁止性法律規范 D、授權性法律規范

47、由同一專業的單位組成的投標聯合體，按照(C)確定資質等級。

A、招標人指定的其中一家單位 B、資質等級較高的單位 C、資質等級較低的單位 D、資質等級居中的單位

48、(D)確定的限額以下的小型工程，在建筑工程開工前可以不必向有關部門申請領取施工許可證。

A、國務院建設行政主管部門

B、省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門 C、縣級以上人民政府建設行政主管部門 D、建設單位的上級主管部門

49、甲與乙簽訂一房屋買賣合同，甲已支付一半房款，此時甲請求乙交付房屋并辦理過戶手續，然后才支付另一半房款。以下說法正確的是(A)。A、依誠信原則，乙不得行使同時抗辯權 B、乙有權行使同時抗辯權 C、甲違約在先，乙有權解除合同 D、乙得行使不安抗辯權

50、投保人不得為(C)投保以死亡為給付保險金條件的人身保險，保險人也不得承保。

A、未成年人 B、間歇性精神病人 C、無民事行為能力人 D、老年人

二、判斷題（共44小題）

1.按公司信用基礎不同，可將公司分為有限責任公司和無限責任公司。（X）2.項目管理主要是由社會組織完成的。（√）

3.根據《會計法》第2條的規定，國家機關、社會團體、公司、企業、事業單位和其他阻止必須依照會計法辦理會計事務。（√）

4.鼓勵企業制定嚴于國家標準、行業標準和地方標準要求的企業標準，在企業內部適用。（企業標準）是最低一級的標準，不得與國家標準、行業標準中的強制性標準和地方標準沖突。（√）

5.《建筑法》并非適用于所有建筑工程的建筑活動。換言之，鐵路、公路、機場、港口、水庫、礦井等專業建筑工程的建造和安裝活動不適用《建筑法》。（X）6.建設單位應當在工程竣工驗收合格后30日內到縣級以上人民政府建設行政主管部門或者其他有關部門備案。（X）15天

7.建設工程發生質量事故后，有關單位應當在一周內向當地建設行政主管部門和其他有關部門報告。（X）24小時內

8.國家實行勞動者每日工作時間不超過8小時，平均每周工作時間不超過44小時的工時制度。（√）

9.企業、事業單位、機關由會員25人以上的，應當建立基層工會委員會。（√）

10.職工在200人以上的企業、事業單位的工會，可以設專職工會主席。工會主席、副主席任期不滿時，不能隨意調動其工作。（√）

11.罷免工會主席、副主席必須召開會員大會或者會員代表大會討論，非經會員大會全體會員或者會員代表大會全體代表半數通過，不得罷免。（√）12.建立工會組織的企業、事業單位、機關按每月全職工工資總額的3%向工會撥繳的經費。（X）

13.有限公司的執行機構是（董事會），其成員為5人至19人。董事會是由股東選舉產生的常設機構。董事會對外代表公司，對內執行公司業務。（X）股份有限公司

14.股東人數較少或規模較小的公司可不設監理會，僅設1-2名監事，本公司的董事、經理、財務負責人不得兼任監事。（√）

15.公司每年提取的法定公益金為公司利潤的10%。（X）法定公益金按稅后利潤的5～10％提取

16.公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種形式。（√）17.入伙的新合伙人對前入伙企業的債務承擔連帶責任。（√）

18.勞動爭議調解委員會可以設在用人單位內部，也可以由各地方的工會負責組織。（√）

19.招標人對已發出的招標文件進行必要的澄清或者修改，應當在招標文件要求提交投標文件截止時間至少15日之前。（√）20.自然人不能作為建設工程項目的投標人。（√）

21.投標文件中的大寫金額和小寫金額不一致的，以大寫金額為準；總價金額與單價金額不一致的，以單價金額為準。（√）

22.股東會行使職權主要采用決議的形式，對公司增加或者減少資本，公司分立、合并、解散、變更合同形式、修改公司章程等事項需經代表2/3以上表決權的股東通過并作出決議。（√）

23.勞動爭議仲裁委員會由勞動行政部門代表、同級工會代表、用人單位方面的代表組成。（√）

24.調解委員會調解勞動爭議，應當自當事人申請調解之日起六十日內結束。（X）30日

25.與一般民事仲裁不同，勞動仲裁是勞動爭議訴訟的前置程序。（√）26.工程監理企業資質為綜合資質、專業資質和事物所資質。（√）27.法律規范在邏輯上是有假定、處理、制裁三部分構成的。（√）28.我國會計年度采用公歷制，自公歷1月1日起止12月31日止。會計核算以人民幣為記賬本位幣。（√）

29.《價格法》所稱價格，包括商品價格和服務價格。（√）

30.質量管理包括質量管理和工程質量管理，涉及工業企業、服務企業和建筑企業三大領域。（X）服務質量管理

31.根據《產品質量法》第8條的規定，國務院產品質量監督部門負責全國產品質量監督工作。（√）

32.民事責任的歸責原則可以分為過錯責任原則、過錯推定原則和嚴格責任原則三類。（√）

33.《產品質量法》規定的產品責任形式有民事責任、行政責任和刑事責任三種。（√）

34.根據國務院批準的“三定”方案的規定，質監局是綜合管理全國“三鍵三業”等建設事業的職能部門。（X）（建設部）

35.可以把法律規范分為禁止性規范、義務性規范和授權性規范三類。（√）36.項目管理法規關系是有項目管理法律關系主體、項目管理法律關系體系和項目管理法律關系內容構成的。（√）

37.當事人訂立合同，采用要約與承諾的方式。合同的成立需要經過要約和承諾兩個階段。（√）

38.項目管理法規事實包括行為和事件。（√）

39.用益物權包括土地承包經營權、建設用地使用權、宅基地使用權和地役權。（X）

40.項目管理法律關系的客體主要包括：物、行為、智力成果。（√）41.我國合同法規定的承擔違約責任是以補償性為原則的。（√）42.訴訟時效的中止是指在訴訟時效期間的最后六個月內。（√）43.公司作為法人，必須具備兩個最基本的條件，即獨立的財產和獨立承擔民事責任。（√）

44.我國《招標投標法》規定：發布招標公告的媒介包括報刊（報紙、雜志等）、信息網絡等，對于比較小的一些項目也可以通過廣播、通告牌、布告欄等發布。（√）

三、名詞解釋(共30小題)1.法：

2.項目管理關系主體：

3.項目管理法律關系客體：

4.法人：

5.訴訟時效：

6.企業標準：

7.公開招標：

8.競爭性談判采購：

9.產品質量認證制度：

10.企業質量體系認證制度:

11.政府采購：

12.代理：

13.股份有限公司：

14.施工合同：

15.可變更或可撤銷的合同：

16.物權：

17.債權：

18.合伙企業：

19.服務質量管理：

20.社會保險：

21.基層工會組織：

22.保險的概念：

23.仲裁：

24.訴訟:

25.地域管轄：

26.專屬管轄：

27.服務：

28．集體合同：

29．政府采購：

30．違約責任：

四、簡答(共40小題)1.招標投標與政府采購的原則：

2.法人應具備的條件：

3.建筑工程一切險的適用范圍：

4.聯合體投標人的特征：

5.代理的法律特征：

6.公司法的特征：

7.《價格法》規定的價格工作的基本原則：

8.可變更或可撤銷合同的種類：

9.有限責任公司董事會的職權是：

10.勞動合同終止的情形：

11.勞動者可以隨時通知用人單位解除合同的情況：

12.對要約內容的實質性變更包括：

13、可調價格合同中價款調整的范圍？

14、及時解除勞動合同有以下情形？

15、因經濟關系而發生解除的勞動合同的解除

16、勞動者可以解除勞動合同的情形？

17.我國法的形式：

18.項目管理中的法律關系主要包括以下三個方面：

19.財產所有權的全能：

20.會計人員的法律保護措施：

21.經營者在價格活動中的權利和義務：

22.產品質量管理方面的法律包括：

23.產品者的產品質量義務：產品質量應該符合下列要求：

24.我國《消費者權益保護法》在借鑒國外立法的基礎上，結合我國自身的經濟和文化發展水平，在第二章專門規定了消費者的權利，主要包括：

25.承擔賠償責任的主體：

26.合同的分類：

27.合同轉讓包括：

28.在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購必須進行招標：

29.公開招標的優缺點：

30.勞動法的適用范圍：

31.集體合同的法律特征：

32.有限責任公司的特征：

33.股東權利：

34.股東會的職權：

35.監事會的職權：

36.保險的分類：

37.項目管理糾紛的仲裁解決有以下特點:

38.項目管理糾紛調解解決有以下特點：

39.保險合同的特點:

40.根據《勞動合同法》第39條規定，勞動者有下列情形之一的，用人單位可以解除的勞動合同：

五、論述(共3小題)1.試述我國《建設工程質量條例》規定的工程監理單位的責任和義務有哪些（工程監理單位如何控制質量）？

2．試述有限責任公司設立的條件及程序?

3．試述有限責任公司與股份有限公司的區別?

第二篇：廈門大學網絡教育2012—2013學年第一學期 《西方經濟學》課程復習題

廈門大學網絡教育2012—2013學年第一學期

《西方經濟學》課程復習題

一、單選題

1、下面哪項不是宏觀經濟學研究的內容()。

A.單個經濟對象的經濟選擇B.政府的經濟政策

C.國民收入水平D.通貨膨脹

2、某消費者逐漸消費商品，達到效用最大化，此過程，該商品的（）

A.總效用和邊際效用不斷增加B.總效用不斷下降，邊際效用不斷增加

C.總效用不斷增加，邊際效用不斷下降 D.總效用和邊際效用不斷下降

3、根據古典理論，通貨膨脹最主要是由以下因素造成的（）

A.總需求超過總供給B.經濟周期

C.流通中的貨幣量過多D.過高的工資要求

4、哪個不是宏觀經濟政策的目標（）

A.充分就業B.物價穩定C.人口增長D.經濟繁榮

5、“薄利多銷”的商品是（）

A．需求富有彈性的商品B.需求缺乏彈性的商品

C．必需品D.完全無需求缺乏彈性的商品

6、X價格是1.5元，y價格為1元，消費者消費商品組合達到最大效用時，Y的邊際效用是30，那么X的邊際效用是（）。

A.20B.30C.40D.457、在有效區域中，等產量線（）

A.凸向原點B.斜率為負C.不能相交D.上述都正確

8、以下商品是互補關系的是（）

A.茶和咖啡B.牛肉和羊肉 C.鏡片和鏡架D.飛機和火車

9、邊際收益遞減規律發生作用的前提是（）

A.存在技術進步B.技術水平不變C.兩種以上的可變生產要素D.成本下降

10、宏觀經濟學的研究對象是（）。

A、消費者B、整體經濟C、家庭D、廠商

11、等產量曲線向左下方移動表明的是（）

A.產量增加B.產量減少C.產量不變D．價格提高

12、給消費者帶來相同滿足程度的商品組合集中在()

A.生產可能性曲線上B.無差異曲線上

C.預算約束曲線上D.需求曲線上

13、需求交叉彈性系數小于零，則兩種商品之間的關系（）

A.替代B.互補C.沒關系D.相同

14、在有效區域中，等產量線（）

A.凸向原點B.斜率為負C.不能相交D.上述都正確

15、某種商品價格下降對其互補品的影響是（）

A.互補品的需求曲線向左移動B.互補品的需求曲線向右移動

C.互補品的供給曲線向右移動D.互補品的價格上升

E.企業取得利潤的活動

16、需求曲線的位置由下列那種因素決定（）

A.商品的價格B.其他相關商品的價格 C.消費者的收入D.以上三者皆是

17、經濟學可定義為（）

A.研究政府如何對市場機制進行干預的科學

B.消費者如何獲取收入并進行消費的科學

C.研究如何最合理的配置稀奇資源于諸多競爭性用途的科學

18、單個勞動者的勞動供給曲線（）

A.向前彎曲B.向后彎曲C.并不彎曲D.垂直

19、廠商使用生產要素的利潤最大化原則是（）

A.要素的邊際收益等于要素的平均成本

B.要素的邊際收益等于要素的平均可變成本

C.要素的邊際收益等于要素的邊際成本

D.要素的平均收益等于要素的平均成本

20、當邊際產量大于平均產量時，平均產量（）

A．遞減B．不變C.遞增D．先增后減

21、經濟學中短期與長期劃分取決于（）

Ａ.時間長短Ｂ.可否調整產量Ｃ.可否調整產品價格Ｄ.可否調整生產規模

二、名詞解釋

1、邊際替代率

2、外部性

3、洛倫茲曲線

4、等產量線

5、自然失業率

6、需求拉動型通貨膨脹

7、消費者均衡

8、需求交叉彈性

9、名義國內生產總值(名義GDP)

三、簡答題

1、什么是消費者價格指數（CPI）？

2、簡述失業對經濟和社會的影響？

3、簡述乘數的意義。

4、造成壟斷的原因是什么？

5、邊際收益遞減規律。

6、簡述什么是貨幣需求，并說明持有貨幣的三大動機。

四、論述題

1、凱恩斯理論是如何解釋西方國家20世紀30年代經濟大蕭條原因的?

2、什么是外部效應？請闡述政府對外部效應的對策。

3、試述財政政策和貨幣政策的局限性。

第三篇：廈門大學網絡教育2013-2014學年第一學期《項目管理軟件》復習題

廈門大學網絡教育2013-2014學年第一學期《項目管理軟件》復習題

一、名詞解釋

1.投入比導向日程控制方法: 是指將人員分配給任務或從任務中刪除人員時，project根據資源數量，延長或縮短任務工期，但是總工時不變,是project的默認日程排定方式。

2.WBS: 由于項目往往是一個復雜的過程，只是范圍說明和范圍管理計劃還離項目實施有一定距離，需要采取分解任務的手段把項目任務分成更容易的單元，最終得出項目的工作分解結構WBS.3.PWA: Project Web Access，是為了訪問Project Server上信息的用戶接口。通過PWA，項目干系人經過授權，就能在瀏覽器中查看、使用和更新Project Server上的項目信息，使項目管理工作更加簡單、快捷。

4.任務日歷: 為項目中的每條任務指定專屬于它的日歷，即任務日歷 5.關鍵路徑: 在項目管理中，關鍵路徑是指網絡終端元素的元素的序列，該序列具有最長的總工期并決定了整個項目的最短完成時間。

6.關鍵路徑法:(Critical Path Method, CPM)是一種基于數學計算的項目計劃管理方法，是網絡圖計劃方法的一種，屬于肯定型的網絡圖。

二、簡答題

1、專業版和標準版project的主要區別有哪些？

專業版是專門針對企業級項目管理需求設計的、新版個人周面應用軟件，它的功能與標準版基本類似，只是在與Microsoft Project Server協作方面的功能得到增強，從而更好地發揮企業級項目管理的職能。

2、“從開始日期排”，和“從結束日期排”是什么意思？各適用于什么情況？

從開始日期排，Project從前到后，順序推斷項目的完成日期。適合于一個即將執行的項目。從結束日期排，project 從后到前，推算每個任務、項目的開始日期。如果是一個即將開始的項目，用“從開始日期排”；

3、任務的關聯性有幾種？任選一種結合工作實際舉例。

開始-開始，開始-完成，完成-開始完成-完成4、多重關鍵路徑的用處是什么？

不是按整個任務來計算關鍵路徑，而是按任務組的結束日期來計算，這樣可能就出現多個關鍵路徑。可以用來控制任務組的進度。

5、國務院調整了2009年的假期安排，這對軟件使用有何影響，要如何應對呢？ 修改現有的行政日歷并保存為默認日歷

6、版本管理是什么，在項目管理中版本管理的用途是什么？

軟件版本的主要功能是記錄項目計劃的不同時期的情況，以便能夠互相比較。每次變更發生后，項目具有更換內容更新項目計劃，以便能夠在后續的項目執行過程中貫徹變更的內容。

三、計算題

1.某項目的子任務片段如下，請根據條件計算A,B,C,D,E,F,G,H,I,J處分別應該填什么。

答案：

2.某項目資源及成本如下

請計算各任務成本

四、論述題

1、簡述壓縮工期的幾種方法。

1）直接壓縮關鍵任務工期；2）使用重疊時間壓縮工期；3）分解關鍵任務

4）增加資源；5)更改日歷

2、列舉盡可能多的多項目共享資源的方法，它們各有什么優劣？你們公司是否有類似案例，采用的哪種方法，有何經驗？

（1）主項目與子項目的資源庫。主項目與子項目的資源是獨立的。用戶可以將多個項目中的資源共享到資源庫中，這樣，關聯項目也能使用這些資源了，同時也可解決資源重名的問題。

（2）在項目之間共享資源。兩個項目的所有資源都進入了資源庫中。重復的資源“項目經理”在新的資源庫中只出現了一次。如：“新產品”模板中包含11項資源，“09-02.mpp”包含2項資源，新的資源庫中將重復的資源“項目經理”合并，所以包含12項資源。

3、公司有一個項目小組，項目經理在美國工作，項目成員在廈門工作。Project的哪些產品可以用于這種情況？你作為軟件采購的負責人，你需要采購哪些軟件？在這種軟件架構下，項目成員和項目經理工作時間不同，如果成員對項目經理的工作安排不滿意，雙方按什么步驟來溝通解決問題？ 使用project server + project 專業版 + pwa即可，還需要采購sql server 作為數據庫。

由于工作時間不同，不能當面交流，工作安排不滿意可以通過pwa來協調，當項目經理分配任務后，資源會在pwa中看到自己被分配的任務信息，假設資源對工作不了解，認為自己應該拒絕的話，可以在任務的需求分析中選擇拒絕。

4、何謂多重關鍵路徑？請舉實際工作中的例子說明關鍵路徑和里程碑的用處。

默認情況下，Project 只顯示一條關鍵路徑，即影響計劃完成日期的總關鍵路徑。我們可以設置項目計劃，以查看每個獨立網絡或多個任務系列的多重關鍵路徑。如果處理的是主項目，并且希望查看每個子項目的關鍵路徑，這種做法非常有用。如果項目被分成多個階段，并且您希望查看不同階段或里程碑的關鍵路徑，這也會很有幫助計算方法如果任務工期為零則它被認為是一個里程碑并且“里程碑”域中的值為“是”如果任務工期大于零則此域中的值為“否”。最佳使用如果要直接在任務視圖中更改里程碑的自勱設置請將“里程碑”域添加到任務視圖中。通過更改此域的“是”和“否”的指定可以更改任務是否是一個里程碑。也可以使用“里程碑”域對“甘特圖”、“日歷”或“網絡圖”視圖中的里程碑任務應用特定的格式設置。

第四篇：廈門大學網絡教育2018-2019學年第一學期 《管理學原理》課程復習題

廈門大學網絡教育2018-2019學年第一學期

《管理學原理》課程復習題

一、單選題

1.按照雙因素激勵理論，下述哪一種因素屬于激勵因素（）。

A.獎金 B.上下級關系 C.工作保障 D.工作吸引力

2.強調以應付未來的變化為主導，著重于對組織發展方向的確定和對資源決策的計劃是（）。

A.戰略計劃 B.作業計劃 C.管理計劃 D.生產計劃

3.我國五年發展計劃屬于（）

A.非程序性決策 B.戰略決策 C.戰樹決策 D.確定型決策

4.對于管理人員來說，需要具備多種技能，如概念技能、人際技能、技術技能等。越是處于高層的管理人員，對于以上三種技能按其重要程度的排列順序為()。

A.概念技能、技術技能、人際技能 B.技術技能、概念技能、人際技能 C.概念技能、人際技能、技術技能 D.人際技能、概念技能、技術技能 5.管理的主體是()。

A.企業家 B.全體員工 C.高層管理者 D.管理者

6.矩陳結構的主要優點是（）。

A.統一指揮

B.發揮了職能部門化與項目部門化兩方面的優勢 C.目標明確 D.管理費用低

7.下面屬于基層第一線管理人員的職位是()。

A.總裁 B.廠長 C.部門經理 D.工長

8.管理者的個人人格特點使得不同的管理者所從事的管理活動具有()。

A.普遍性 B.延續性 C.差異性 D.間接性

9.以強調組織所有者的利益為主要管理問題的組織類型是()。

A.公益組織 B.企業 C.工會 D.軍隊

10.共享權威的基礎是（）。

A.依法確定的職務或職位 B.經驗 C.品德和魄力

D.下屬是否接受這個權威 11.某企業多年來任務完成得都比較好，職工經濟收入也很高，但領導和職工的關系很差。該領導很可能是管理方格中所說的（）

A.任務型 B.貧乏型 C.鄉村俱樂部型 D.中間型

12.決策學派的決策標準是（）。

A.最優化原則 B.滿意原則 C.絕對理性 D.完全合理化

13.德魯克是哪個學派的代表人物（）。

A.管理過程學派 B.合作的社會系統學派 C.權變學派 D.經驗或案例學派

14.企業在銷售產品時，需要預估貨款回收的可能性。為此，信用審核部門力圖以一種低成本的方式處理有關客戶資信的材料，但因為過程速度太慢，使許多客戶另求他處購貨。該項信用審核工作可以說是：()。

A.重效率、輕效果 B.輕效率性、重有效性 C.重效果、輕效率 D.效率和效果都不重視 15.韋伯認為，（）是組織的基礎。

A.神授權力 B.傳統的權力 C.合理合法的權力 D.暴力 16.當一位30—40歲的科研工作者顯示出卓越的技術才能時，作為該科研人員的領導對他的最有效的激勵應該是：（注意，并不排斥其他方面的適當獎勵）：（）

A.高額獎金

B.配備最好的研究條件 C.升職

D.精神獎勵（如評為勞模）17.下列說法正確的是（）。

A.反饋控制是控制工作的基礎 B.反饋控制的糾正措施往往是預防式的

C.反饋控制的工作重點是把注意力集中在歷史結果上，并將作為未來行為的基礎

D.反饋控制要注意避免單憑主觀意志進行工作

18.以零為起點來分析一場生產經營活動，制定各項費用項目的預算被稱為()。

A.零基預算 B.收支預算 C.增量預算 D.減量預算

19.下列中不屬于內部環境的是()。

A.員工 B.文化 C.管理 D.科技

20.法約爾的一般管理理論對西方管理理論的發展有重大影響，成為后來管理過程學派的理論基礎，他的代表作是（）。

A.《社會組織與經濟組織理論》 B.《科學管理理論》 C.《追求卓越》

D.《工業管理和一般管理》 21.經營管理過程學派對管理的研究采用的方法稱為（）。

A.一步到位法 B.兩步分類法 C.效率法 D.成本法

22.下列有關控制和計劃之間關系的表述正確的是（）。

A.控制和計劃是一個事物的兩個方面 B.控制和計劃沒有內在聯系 C.計劃是實現控制工作的依據

D.控制系統不必根據計劃的特點和要求來設計 23.古典管理理論階段的代表性理論是()。

A.科學管理理論 B.管理科學理論 C.行為科學理論 D.權變理論

24.受惠者是組織所有成員的是下面那種組織()。

A.經濟組織 B.公益組織 C.服務組織 D.互利組織

25.瑪麗·派克·福萊特認為，為了能真正實現用“結合”的方法萊解決矛盾沖突，應該（）。

A.用“接受權力”代替“統治的權力” B.用“共享權力”代替“統治的權力” C.用“正式的權力”代替“統治的權力” D.用“非正式的權力”代替“統治的權力” 26.決策理論學派認為（）是管理者的主要任務。

A.計劃 B.領導 C.組織 D.決策

27.管理的基本職能是()。

A.計劃、組織、指揮、協調 B.計劃、組織、領導、控制 C.計劃、決策、選人、用人 D.決策、計劃、領導、協調 28.SMART原則中，S是指()。

A.目標可衡量 B.目標相關 C.目標可達到 D.目標具體

29.有人說在管理中經常是“外行領導內行”，這在一定程度上說明，對管理者來說()。

A.授權和技術一樣重要 B.人際關系是第一位的 C.人際溝通比技術更重要 D.技術不是最重要的

30.計劃工作的最基本要求就是（）

A.通過確定組織的目標和宗旨，為組織落實最佳行動方案 B.通過確定組織的任務和目標，為組織選取適宜的行動和行動方法 C.通過確定組織的戰略重點，為組織進行合理的資源配置 D.以上都不是

二、判斷題

1.環境分析的目的是為了了解環境。（）2.法約爾的重大貢獻是官僚集權組織理論。（）3.管理活動的直接目標是實現組織目標。（）

4.越是高層的管理者，其可以直接管轄的下級人員數就越多。（）5.真正優秀的組織可以創造環境，而不能被環境影響。（）6.組織工作環境也是組織文化的一種表現。（）7.管理者應該在所有時間都從事管理工作。（）8.計劃工作的前提條件是不可控的。（）

9.目標實施過程中，管理者必須進行控制。有力的領導控制是實現目標動態控制的關鍵。（）

10.管理環境就是指組織所處的外部環境。（）

11.目標管理把以科學技術為中心，以人為中心的兩種管理思想統一起來，是對管理學的重要貢獻。（）

12.參謀部門的管理人員不擁有直線權力。（）13.直線權力只存在組織中的直線部門內部。（）14.職工進行自我控制是提高控制有效性的根本途徑。（）

15.可變預算通過規定成本隨業務量水平的變化表來幫助管理者更好地計劃成本。（）

三、名詞解釋

1.參謀部門

2.非正式組織

3.管理的例外原則

4.保健因素

5.感召權力

6.直線部門

7.領導

四、簡答題

1.團隊有哪些作用？

2.管理者應該如何對待非正式組織？

3.授權的過程包括哪三個階段？

4.官僚組織的要素包括哪些？

五、論述題

1.論述控制焦點有哪些，分別有哪些具體手段。

2.結合所學的管理學知識, 談談怎樣作一名優秀的管理者。

第五篇：廈門大學網絡教育2014-2015學年第一學期《投資銀行學》課程復習題

廈門大學網絡教育2014-2015學年第一學期

《投資銀行學》課程復習題

一、單項選擇題

1．債券的（D）是指發債人每年向投資者支付的利息占票面金額的比率。

A．發行金額

B．票面利息

C．收益率

D．票面利率 2．（C）是在資本市場上從事證券及相關業務的非銀行金融機構。

A．資本管理公司

B．財務管理公司 C．投資銀行

D．投資管理公司

3．（D）是以非住房抵押貸款資產為支撐的證券化融資方式，它實際上是MBS技術在其他資產上的推廣和應用。

A．抵押轉遞證券

B．附擔保的抵押證券 C．簡單轉遞證券

D．資產支持證券

4．在我國，對于事先已確定發行條件的國債，仍采取（A）方式。

A．承購報銷

B．行政分配

C．公開招標

D．定向銷售 5．股票發行的（C）原則的要求對一切被監管的對象給予公正待遇。

A．公開

B．公平

C．公正

D．平等

6．（D）業務是指同時買賣一種或等值的證券、票據或商品，利用它在空間、時間上價格的差異進行頭寸的買賣賺取利潤。

A．交易所自營

B．柜臺市場自營

C．投機

D．套利 7．按融資渠道來劃分，公司兼并分為（A）和管理層收購兩種形式。

A．直接收購

B．杠桿收購

C．善意收購

D．敵意收購 8．（C）是風險資本家通過購買已開業風險企業現有股份中的一部分而進行的風險投資。

A．開業資本

B．轉型資本

C．重置資本

D．創業資本 9．（D）的主要觀點是市場本身是不完善的，是有缺陷的，存在著市場失靈。

A．追逐說

B．管制新論

C．自由競爭理論

D．公共利益學說 10．（A）是投資銀行以直線式為基礎，在各級管理者之下設置相應的職能

第1頁，共8頁 部門，從事專業管理。

A．直線式職能制結構

B．矩陣式結構 C．事業部式結構

D．多維立體型結構

11．（C）是住房抵押擔保證券中最基本的形式，它代表對房屋抵押貸款組成的資產池的直接所有權。

A．抵押轉遞證券

B．附擔保的抵押證券 C．簡單轉遞證券

D．資產支持證券

12．（A）主要指兼并給企業生產經營活動的效率所帶來的變化以及效率的提高所產生效益。

A．經營協同效應

B．財務協同效應 C．兼并協同效應

D．并購協同效應

13．股票的定價方法主要有累積訂單方式和（C）。

A．隨機定價法

B．集合競價法

C．固定定價法

D．收益率定價法 14．（B）是指在投資銀行內部設立兩層指揮系統：項目管理部門和職能部門。A．直線式職能制結構

B．矩陣式結構

C．事業部式結構

D．多維立體型結構

15．投資銀行從事（D）業務必須有自主支配的資金，而且還必須保證后續資金能夠滿足資金周轉的需要。

A．承銷

B．并購顧問

C．風險投資

D．自營

二、判斷題

1．向社會公開發行的公司債券票面總值超過人民幣1000萬元的，應由承銷團承銷。（錯）

2．投資銀行是資本市場上最重要的中介機構，被稱為資本市場的靈魂。（對）3．我國企業債券的發行實行注冊制。（錯）

4．委托是證券經紀業務中的核心環節，是單次證券交易過程的真正開始。（）5．資產證券化是一個融資過程，是將流動性較差的資產轉變為具有投資特征的可在市場上進行交易的帶息證券的過程。（對）

6．雨傘基金是基金家族中的特殊一員，其特別之處在于它是以其他基金單位作為投資對象。（對）

第2頁，共8頁 7． 傭金自由化是當前各國已經、正在或者即將采取的傭金制度改革措施。（對）8．一般而言，成長型基金易受到較保守的投資者及退休者的歡迎。（錯）9．風險資本是一種權益資本，而不是一種借貸資金。（對）

10．資產負債率是衡量資本相對于資產負債風險程度是否充足的方法。（）11．灰色市場是指主承銷商有權從發行者那里以發行價購買超過規定份額5%~15%的額外證券。（錯）

12．目前，在我國的證券市場上股票發行實行保薦人制度。（對）

13．封閉式基金的募集期限為自該基金批準之日起計算6個月，只有在募集期限內募集的資金超過該基金批準規模的75%，該基金方可成立。（錯）14．投資基金的委托人和受益人是同一人即基金投資人，而受托人則由基金管理人和基金托管人共同擔任。（對）

15．由于大多數的投資銀行既是經紀商又是交易商，所以投資銀行的自營業務不用繳納經紀商手續費。（）

三、名詞解釋

1．投資銀行

投資銀行是與商業銀行相對應的一類金融機構，主要從事證券發行、承銷、交易、企業重組、兼并與收購、投資分析、風險投資、項目融資等業務的非銀行金融機構，是資本市場上的主要金融中介。2．資產支持證券

資產支持證券就是由特定目的信托受托機構發行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。受托機構以信托財產 為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。

3．股票私募發行

私募發行又稱不公開發行或內部發行，是指面向少數特定的投資人發行證券的方式。

4．公司型基金

公司型基金指基金公司本身為一家股份有限公司，公司通過發行股票或受益憑證的方式來籌集資金。5．封閉式基金

第3頁，共8頁 是指基金的發起人在設立基金時，限定了基金單位的發行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進行封閉，在一定時期內不再接受新的投資。6．自律型監管體制

自律型監管體制，是指政府除了一些必要的國家立法之外，很少干預證券市場，對證券市場的監管主要由證券交易所、證券商協會等自律性組織進行監管，強調證券業者自我約束、自我管理的作用，一般不設專門的證券監管機構。7．證券中介機構

證券中介機構是指依法通過專業知識和技術服務，向委托人提供公證性、代理性、信息技術服務性等中介服務的機構。8．契約型基金

契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。9．風險投資

簡稱是VC，在我國是一個約定俗成的具有特定內涵的概念，其實把它翻譯成創業投資更為妥當。廣義的風險投資泛指一切具有高風險、高潛在收益的投資；狹義的風險投資是指以高新技術為基礎，生產與經營技術密集型產品的投資。

四、簡答題

1．請簡述金融機構發行債券的目的。

答：

1、增強負債的穩定。金融債券是由銀行 和非銀行金融機構為籌措資金而發行的債務憑 證。金融機構的主要業務是負債業務和資產業 務。其中負債業務包括吸收存款、同業拆借、向中央銀行再貸款、發行金融債券等，發行金 融債券期限靈活，并且到期之前，債券持有人 不能要求提前兌付，只能在流通市場上轉讓，資金的穩定性好。因此，發行各種不同期限的 金融債券，是金融機構籌措穩定的資金來源的 重要途徑。

2、獲得長期資金來源。金融機構同業拆 借和向中央銀行借款，只能形成短期的資金來 源，吸收存款雖是銀行資金的重要來源，但資 金穩定性差，大部分金融債券期限一般為3年 或5年，最短為1年，在到期之前不能提前兌 付，只能在流通市場上轉讓。所以，發行金融 債券可以獲得長期資金

3、擴大資產業務。由于金融債券資金穩 定性好，期限一般1一5年，利率略高

第4頁，共8頁 于同期 的定期存款，所以金融機構發行金融債券可以 獲得長期資金，這樣就有助于擴大長期投資性 質的資產業務。

2．在資本市場上，投資銀行開展做市業務的目的主要有哪三個？

答：

1、向市場展示其定價能力，更好的開展業務。一種股票的做市商一般由它的發行承銷商來擔任，做市業務是投資銀行承銷業務的延續和需要。在承銷業務完成之后投資銀行有義務為該證券創造一個流動性較強的二級市場，并維持價格穩定。如果證券上市后比發行價格低很多，會使發行者信譽受損，使投資者蒙受經濟損失，而對投行來說要蒙受經濟與信譽兩方面的損失，并影響日后業務的發展。因此在證券上市之后，承銷商會盡量使其價格穩定一個月左右。擔任新股發行股票的做市商可以幫助投資銀行栓驗并向市場展示其定價能力，定價能力強自然能招來更多客戶。

2、可以在充任自營商中提供買賣價差獲利。在市穩定時，投行提供買賣報價，應交易對手請求成交，只要價格準確，符合供求關系，做市商就可在市場上不斷買賣證券，所保持頭寸就可保持相對穩定，并同時賺取買賣差價。

3、發揮良好的證券定價技巧，輔助其一級市場業務的順利展開。投資銀行只有在二級市場上積累了豐富的經驗之后，才可能擁有嫻熟的定價技巧。

3．請簡述影響股票發行價格的因素。

答：

1、經營業績：發行人的經營業績特別是稅后利潤水平直接反映了一家公司經營能力加上市的價值，將直接影響到股票的發行價格。

2、發展潛力：公司經營的增長率特別是盈利的增長率和盈利的預測，是關系股票發行價格要因素。一般來說，公司的發展潛力越大，未來盈利趨勢越確定，市場所能接受的發行價格也越高。

3、發行數量：發行數量是指發行人本次公開發行的股票數量，即發行人此次出讓的股份數量。

4、行業特點：發行人所處的行業前景，會影響到公眾對本公司發展前景的預測，處于朝陽行業的公司發行股票，發行價格可定的高一些。

5、股市狀態：二級市場股價水平直接關系到一級市場的發行價格，在制定發行

第5頁，共8頁 價格時，要考慮到二級市場的股價水平在發行期間的變動狀況。在股市處于熊市時，發行價格需定得低些。

4．請簡述契約型基金和公司型基金的區別。主要區別有：

1)立法基礎不同。契約型基金依據《信托法》組織和運作，而公司型基金則依據《公司法》組建。

2)法律形式不同。契約型基金不具有法人資格，二公司型基金具有法人資格。3)投資者的地位不同。契約型基金依據基金合同設立，基金投資者盡管可以通過基金持有人大會表達意見，但與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予投資者的權利相對較小。

4)運營依據不同。契約型基金依據基金合同運營基金；而公司型基金依據基金公司章程來運營基金。

5)融資渠道不同。契約型基金一般不向銀行借款，不作負債經營；而公司型基金在運作情況良好，業務進展順利時可以向銀行借款，以便增加擴大組合的規模。公司型基金的優點是相關各方的法律關系比較明確，監督約束機制完善；而契約型基金在設立上比較簡便易行。兩者的區別主要表現在法律形式的不同，其實并無優劣之分。目前，我國現有的基金全部是契約型基金，而美國的大多數基金都是公司型基金。

5．一般來說，收購公司希望通過戰略性收購達到哪些目的？(第六章第一節第六點???)6．請至少列舉風險投資的三個特點。

（1）風險投資本質是一種以實現資本增值、獲取高額回報為目的的權益資本。（2）風險投資的投資對象是高成長性、高風險性和高收益性并存的領域, 一般為高新技術企業。

（3）風險投資是一個集融資、投資、管理等活動為一體的資本運作過程。7．同合伙制相比，股份制投資銀行具有哪些優勢？（1）增強籌資能力；（2）完善現代企業制度；

第6頁，共8頁（3）推動并加速投資銀行間的購買浪潮，優化投資銀行業的資源配置；（4）提高業務運作能力和公司整體運行效率。8．對投資銀行的證券承銷業務監管主要包括哪些？（1）、監管主體及內容

1)證券公司的投資銀行業務由中國證監會負責監管

2)承銷業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料，應至少妥善保存7年。（2）、核準制的含義及其特點

1)含義：是指發行人申請發行證券，不僅要公開披露與發行證券有關的信息、符合《公司法》和《證券法》中規定的條件，而且要求發行人將發行申請報請證券監管部門決定的審核制度。

2)與行政審批制相比，核準制具有的特點：

在選擇和推薦企業方面，在企業發行股票的規模上，在發行審核上，在股票發行定價上，（3）保薦制度

1)法規依據：2008年8月14日，中國證監會審議通過的《證券發行上市保薦業務管理辦法》，自2008年12月1日起施行。

2)保薦制度的主要內容：

保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度；保薦期限；保薦責任。

3)監管措施：中國證監會對保薦機構和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對應的不當行為表現。

9．請簡述投資銀行的財務管理原則。（1）資本金管理

投資銀行資本是由兩部分組成：主要資本和次級資本。一般而言，若銀行的短期債務比重較大，則投資銀行應持有較大數量的資本，反之，若長期債務比重較大，則應有資本量可相對減少。資本計劃的制定一般包括以下兩個步驟；估算資本需求量、籌資計劃和股息政策。（2）資產負債管理

設立財政灌錄委員會，統一負責公司資產負債經營的全面管理;通過擴張或收縮

第7頁，共8頁 資本規模維持一個適當的總資本結構;實行資產負債管理的匹配原則;與商業銀行、金融機構、其他同業者保持借貸關系以擴充融資實力。統一外匯管理。

（3）流動資金管理

證券公司資金管理原則：安全性，流動性，效益性;資金實行計劃管理;雖然證券市場的波動性較大，證券公司的財務杠桿比率往往可以較高一些，但仍須像其他行業一樣擁有較強的流動性的資產結構，一旦遇到了支付危機，它應該能迅速地把資產變現來償還到期借款。

第8頁，共8頁