第一篇：華泰資管業務違規國元證券從業人員違規交易雙雙被罰 2018年稽查執法重點曝光

華泰資管業務違規、國元證券從業人員違規交易雙雙被罰

2018年稽查執法重點曝光

導讀

證監會按照依法全面從嚴監管的監管理念，繼續保持稽查執法的高壓態勢。任何形式的違法亂紀行為，都不可能逃離監管執法視野。

證監會按照依法全面從嚴監管的監管理念，繼續保持稽查執法的高壓態勢。任何形式的違法亂紀行為，都不可能逃離監管執法視野。

華泰資管業務多項違規 上海證監局出警示函責令整改近日，中國證券監督管理委員會上海監管局對華泰證券（上海）資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定。發布公告稱，經查，華泰證券(上海)資產管理有限公司業務開展中對投資者適當性管理落實不到位，存在對客店風險測評問卷填寫不完整、前后矛盾的現象。并且該公司的投資、交易制度不健全，存在交易對手管理薄弱、債券信用評級管理未全面覆蓋、詢價管理不規范、異常交易管理不到位等問題。

違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》、《證券公司集合資產管理業務實施細則》、《證券公司定向資產管理業務實施細則》等相關規定，上海證監局對其予以警示。以下是警示函原文： 華泰證券（上海）資產管理有限公司：經查，你公司（華泰證券（上海）資產管理有限公司）在業務開展中存在以下問題：

一是投資者適當性管理落實不到位，存在風險測評問卷填寫不完整、部分客戶信息填寫前后矛盾等問題。二是投資、交易制度不健全，存在交易對手管理薄弱、債券信用評級管理未全面覆蓋、詢價管理不規范、異常交易管理不到位等問題。上述行為違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會第93號令）第三條第二款，《證券公司集合資產管理業務實施細則》（證監會公告[2013]28號）第十六條第一款、第五十二條第一款，《證券公司定向資產管理業務實施細則》（證監會公告[2012]30號）第三十六條第一款的規定。根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會第93號令）第五十七條的規定，對你公司予以警示。

你公司應按照法律、行政法規及證監會有關規定的要求落實整改，進一步梳理相關流程，強化有關人員合規守法意識。你公司應在2018年03月20日前向我局提交有關落實整改工作的書面報告，我局將在日常監管中持續關注并檢查你公司的整改情況。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會上海監管局

2018年2月13日可以發現，從去年開始，監管機構對于各券商的違規事件日益嚴格。國元證券從業人員蔣樂輝違規交易遭廣東證監局處罰

同樣也是3月，廣東證監局網站發布公告稱對蔣樂輝涉嫌證券從業人員違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。

當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。責令蔣樂輝改正，給予警告，并處以10萬元罰款。

以下是警示函原文：

中國證券監督管理委員會廣東監管局行政處罰決定書 當事人：蔣樂輝，女，1972年9月出生，住址：廣東省中山市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對蔣樂輝涉嫌證券從業人員違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。

當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。經查明，蔣樂輝存在以下違法事實：

蔣樂輝系在國元證券股份有限公司中山體育路證券營業部任職的證券從業人員，從業期間為2009年6月1日至2017年3月30日。

2015年6月12日至2017年3月3日，蔣樂輝私下接受李某平等多名客戶委托，利用“梁某根”、“黃某玲”證券賬戶（以下簡稱賬戶組）買賣證券。期間，賬戶組的交易均由蔣樂輝決策實施。蔣樂輝在私下接受客戶委托進行證券交易期間沒有違法所得。

上述違法事實，有國元證券相關勞動合同、證券賬戶資料、證券交易流水、銀行賬戶資料、詢問筆錄等證據證明，足以認定。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百一十五條的規定，我局決定： 責令蔣樂輝改正，給予警告，并處以10萬元罰款。當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號7111010***2，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

廣東證監局

2018年3月5日事實上，券商員工受客戶委托炒股是券商行業屢次吃罰單的原因。員工嚴禁炒股屬于基本常識。監管層明令禁止，卻依舊有人明知故犯，輕則罰款，重則從業人員被市場禁入。

華泰證券前投行部副總監、保薦人廣弘毅曾因私下委托交易，被處以435.75萬元罰款，同時對廣弘毅采取5年證券市場禁入措施。

廣發證券南京北京東路證券營業部從業人員趙哲民私下接受客戶委托，被處于沒收違法所得并罰款，同時采取3年證券市場禁入措施。2017年底，針對證券中介機構被立案調查的22個案件，證監會官網文件列出了證券中介機構未勤勉盡責的行為集中表現如下：

一是不遵守相關業務規則，未編制工作計劃，獲取的資料證據不充分、不適當，底稿記錄不完整，倒簽報告日期，甚至在檢查調查期間偽造、篡改文件和資料。

二是未保持應有的職業審慎，未全面有效評估項目風險，對明顯異常情況未充分關注，對重大舞弊跡象職業懷疑不足，也未采取有效措施予以識別或應對。

三是對重大會計處理的合規性、評估結論的合理性、法律意見的明確性缺乏合理判斷，形成的專業意見背離執業基本準則或明顯錯漏。

四是審計、評估、盡調程序流于形式或存在重大缺陷、瑕疵，核查驗證義務履行不充分。值得注意的是，近期，在新一輪政府機構改革方案中，“一行三會”中保監會與銀監會被整合，證監會仍繼續保留，這被市場解讀為當下資本市場發展的任務十分艱巨，獨立的監管體制重要且必要。

2018年，中國資本市場的發展迎來了重要時刻，大力發展直接融資，完善多層次資本市場建設，支持實體經濟發展，尤其是新經濟，如何順利將獨角獸企業登陸A股，成為監管層乃至市場各界關注的重要課題，而注冊制的推進、《證券法》的修改等將會成為監管層不斷推進的重要工作。

3月14日上午，證監會組織召開稽查執法專場新聞通氣會。會上，證監會通報了2018年稽查執法重點，需格外注意：

1、嚴重損害上市公司利益，損害中小股東合法權益的案件。包括虛假披露信息，通過虛構交易粉飾業績，或實施“忽悠式”重組非法牟利的案件；大股東、實際控制人及上市公司董監高等人員通過違規擔保、資金占用、關聯交易等方式，惡意掏空上市公司的案件；嚴重違背現金分紅制度規則。

2、嚴重積聚市場風險，危害市場平穩運行的違法行為。包括通過違規聚集市場資金，濫用杠桿交易，放大市場風險的案件；借助新型金融工具，濫用金融科技之名，或者跨市場實施違法交易的行為。

3、嚴重破壞公平交易原則，影響市場功能發揮的案件。包括利用重組題材進行炒作，利用多層多級傳遞獲取的內幕信息搶先買入或提前避損的案件；多賬戶多點布局、內外勾結、虛實結合，趁機借勢操縱股票價格的案件。

4、嚴重擾亂信息傳播秩序，惡意制造市場恐慌情緒的案件。包括通過互聯網、自媒體肆意發表針對個股、板塊、市場走勢和監管政策的不實不當言論的行為；充當股市“黑嘴”，引誘不明真相的投資者參與交易，從中牟利的案件。