第一篇：淺談查處黑車案件取證的幾種方法

淺談查處黑車案件取證的幾種方法

證據是查處黑車案件定性的依據，是當事人雙方關注的焦點。運政管理部門只有用合法手段，按照法定程序取得與相對人“無證經營”相關的書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述等合法證據后才能做出相應的行政處罰決定。取證工作是查處黑車案件的關鍵環節，下面筆者就查處黑車時如何取證談談自己的一些粗淺認識。

一、詢問相對人。在查處黑車過程中，執法人員首先要向相對人表明身份，亮證檢查。在詢問相對人時，應該告之其享有的權利和義務，并根據相對人的表情、衣著等體貌特征，揣摩其心理，盡量使用平和的談話方式和語氣，緩解相對人的緊張心理，使其放松心情，弱化抵抗情緒，以便更加全面、客觀的了解被檢查車輛的運營情況。詢問的內容應當包括以下四個方面。被詢問人的基本情況，包括其年齡、職業、工作單位、住址、有效證件號碼及聯系方式等。詢問相對人駕駛該車的本次運輸情況，搞清楚運送對象是貨物還是乘客，運費是怎么約定的，是現金支付，還是打入運營成本，以確定本次運輸的性質，即營業性還是非營業性。查明該車行駛證登記車主與現在實際車主的情況，是否存在車輛易主未過戶情形，進一步確定車輛的所有人，同時還要查清楚被詢問的相對人和該車車主之間的關系。對于相對人駕駛單位公車從事營運時，還應該進一步查清楚相對人和車屬單位之間是從屬關系還是一般的雇傭關系，相對人有無獨立的車輛支配權，通過客觀全面的調查分析確定案件處罰主體。詢問車主相關營運資質情況，同時查看車輛營運手續是否齊全。在制作完詢問筆錄后，還應該讓被詢問人在筆錄涂改處按下其手印，在核對過每張記錄后簽名。

二、向乘客、貨主、舉報者等知情人收集旁證材料。乘客和貨主是整個運輸過程的證人，他們的證言全面、準確地反映了黑車案件的真實情況。詢問證人時最好將其和相對人分開，以防止相對人威脅、引誘乘客做偽證。有時為了消除證人的顧慮，可以明確告之其做完筆錄后，用其他車輛送其到目的地。由于證人不再乘坐被查車輛，顧慮自然消除。這時執法人員只要用語平和、恰當，對被詢問者講明檢查的原因、依據，就會贏得證人的理解、支持和配合，從而充分取得相關證言。詢問的證人最好有兩名以上且與相對人無利害關系，詢問內容要涵蓋以下幾點：被詢問人的基本情況及聯系方式，被詢問人于何時、何地乘坐被查車輛，乘坐被查車輛時車上人員有無喊價行為，乘坐被查車輛欲往何處，運輸費用如何約定，被詢

問人與相對人之間有無利害關系，建立投訴、舉報監督制度，重視舉報材料的收集。對于投訴、舉報的案件，要詳細記錄投訴的內容和投訴人聯系方式，便于以后向其核實舉報情況，提高辦案準確性。

三、利用照相機、攝像機等現代化取證設備，迅速收集視聽資料。在查處黑車案件中，正面取證的難度很大，有的證據往往是稍縱即逝，所以要利用現代化取證手段迅速拍下現場情況。特別是在黑車上發現的具有廣告性質的名片、汽車運輸補充客票、收支記帳本、自制線路標志牌以及黑貨車上常發現的運輸憑證、結帳收據等要及時拍下來。黑車上的旅客有時不愿意下車配合執法人員做詢問筆錄，也可以由一名執法人員詢問其情況，由另一名執法人員拍攝談話內容，作為定案證據。在采集視聽證據時，應該保持所取證據的全面、連貫性，盡可能的反映查處整個案件的全過程，避免剪輯嫌疑。

四、利用證據登記保存清單，依法保存物證材料。證據登記保存有利于行政處罰的順利實施，使行政機關在行政處罰救濟過程中占據有利地位。在查處黑車時執法人員應當依據有關法律規定，對被查黑車以及隨車物品等進行證據登記保存。仔細核對被保存物品的名稱、數量、規格、外觀等情況，并在保存清單上詳細記錄下來，以免相對人日后和行政機關就保存物品扯皮。開具保存清單必須經過管理部門負責人批準，開好后請當事人簽名，如果當事人拒絕簽名，應該在保存清單上注明情況，并邀請現場其他無利害關系人簽名。保存清單的使用時效是七日，超過時效后應當將保存物品退還相對人。

查處黑車案件必須在收集案件證據上下工夫，執法人員應當通過各種合法、巧妙手段全面收集相關證據，確保行政處罰有確鑿證據，避免行政復議和行政訴訟的發生，切實維護執法部門的權威性。

謝繢仁

第二篇：案件查處工作總結

某縣煤焦及礦產領域

反腐敗專項斗爭集中整治階段案件查處

工 作 總 結

煤焦及礦產領域反腐敗專項斗爭開展以來，我縣始終把案件管理工作作為專項斗爭的突破口，以查辦煤焦及礦產領域“十類腐敗案件”為重點，加大案件查辦工作力度，特別是專項斗爭進入集中整治階段后，深刻認識到案件查辦工作既是專項斗爭進一步深入推進的重點，又是全力攻堅的難點，從而做到了明確思路，精心籌劃，加強領導，充實力量，改進方法，創新機制，通過采取“23456”措施，案件管理工作扎實推進，取得了積極成效。

一、案件查處工作進展情況

我們通過合并機構、充實人員、增加經費等措施強化專項辦案件管理組，將把案件查處工作貫穿集中整治階段的全過程，通過接受群眾舉報、排查線索、企業解剖等多渠道查辦典型案件，從嚴從重處理涉案人員。截止目前，累計摸排出案件線索31條，立案23起，辦結案件23起，處理當事人23人，其中典型案件7件，處理干部7人。

二、主要做法和措施

1、發揮“兩個作用”，推動專項斗爭深入開展。一是發揮案件查辦的震懾作用，通過查辦了幾起典型案件，并以適當方式進行公布，以警示干部，教育群眾。如：自查自糾階段國家干部開辦碎石廠違規占地及非法生產案和集中整治階段交警隊查車收黑錢、放黑車違法違紀案件等典型案件，縣煤焦辦嚴查快處，極大震懾了違法違紀分子，為其它案件的突破和專項斗爭的順利推進起到了積極的促進作用。二是發揮案件查辦的治本作用，注重發現和總結案件發生的特點、規律，查找體制機制和制度上的漏洞和問題，分析原因，總結經驗，提出建議。如：通過對企業辦理相關手續的查處，發現我縣企業存在手續審批時間倒置的問題。例如林業手續本是林地采礦和碎石廠的前置手續，但許多碎石廠都沒有辦理林業許可手續。經過深入查找問題，我們向縣專項斗爭領導組提出建議，出臺相關規章制度，規范了職能單位辦理證照等手續的行為。

2、通過“三個傾斜”，強化案件管理組職能。一是辦案力量向專項辦傾斜。通過專項辦各工作組的合并、重組，案件管理組工作人員由原來的3人增加到8人，如果階段性工作力量不足，還可及時從縣紀委監察局其他科室抽調力量，突擊查辦；二是辦案裝備向專項辦傾斜。縣紀委的辦案裝備，首先考慮專項辦辦案需要，先后配備了辦案交通工具，適當增加了辦案經費；三是查辦職責向專項辦傾斜。專項斗爭中，縣紀委監察局授予案件管理組直接對煤焦及礦產領域腐敗案件進行初核和調查的職責，以簡化案件審批環節，提高辦案效率。

3、完善“四項制度”，保障案件查辦進度。一是完善和執行反腐敗聯席會議制度，定期研究解決案件管理工作中遇到的困難和問題；二是建立多部門聯合辦案協作制度，成立了由縣專項辦牽頭，公、檢、法、財政、稅務、審計等部門專業人員組成的聯合辦案協作組，充分發揮各部門在查辦案件中的職能作用，對大案要案通過凝聚辦案合力，實現信息共享，加快案件程序流轉，提高辦案效率。三是建立工作進度通報制度，案件查辦進度在按要求報市專項辦的同時，要求縣紀委信訪室、相關職能部門紀檢組、監察室每日向案件管理組電話報告當日接受案件線索舉報情況；案件管理組每周一向專項辦領導匯報上周案件查辦進展情況；每月縣專項斗爭領導組召開案件查處通報會，分析當月案件查處情況，協調解決工作中遇到的重大問題。四是建立案件查辦責任追究制度。將案件查辦任務分解到管理組人頭上，工作完成情況納入本人年終考核內容，對承辦分解任務工作不積極、領導不得力、成效不明顯，乃至執法（紀）違法（紀）的工作人員，對其進行通報批評并追究相關責任；對相關部門工作人員，不主動配合案件查辦、乃至通過各種手段干擾和阻撓案件查處的，視情節輕重對其進行誡勉談話、責令其公開檢討直至給予相應的黨政紀處分。

4、增強“五種意識”，提高辦案質量。通過專項辦集中學習和在縣廉政教育基地培訓等方式，提高案件查辦人員五種意識，一是大局意識，充分認識案件查辦在專項斗爭工作乃至全縣經濟社會發展格局中的重要性，提高工作的積極性和主動性；二是責任意識，通過熟悉業務，提高工作能力，改進工作作風，以熱情態度接訪，鐵面無私辦案，恪盡職守履職。三是緊迫意識，發揚只爭朝夕的精神，抓緊時間、集中精力、提高效率，高標準高質量完成各項工作；四是政策意識，嚴格把握專項斗爭自查自糾階段和集中整治階段的政策界限，嚴格執行現行的黨紀、政紀、法律法規的規定，做到認定處理案件實事求是、不偏不倚、客觀公正；五是紀律意識，要求每個案件從初核、立案、調查到結案都必須按照案件審批規定程序，嚴格履行審批手續。要堅持文明辦案、安全辦案，規范案件調查取證，嚴格依法收集證據，確保辦案質量。

5、采取“六種方法”，摸排案件線索。一是駐局包點，捕捉線索。我們從專項辦指定專人入駐專項斗爭重點單位和部門，實行包點負責制，包點人員通過對所包單位集中整治工作進行業務指導和進度督導中捕捉案件線索；二是信訪排查，篩選線索。縣專項辦共受理群眾信訪舉報件32件次，在認真篩選的基礎上，分析排查出25件有效案件線索。三是申報約談，發現線索。我們要求涉及煤焦礦產領域行政審批許可、資源價款和稅費征收、資金批撥、復工復產驗收等重點環節的單位進行主動申報，對具體承辦人、科室負責人、分管領導和單位“一把手”采取集體約談和重點單獨約談相結合的方式，令其主動交代案件線索。通過約談，查清落實案件線索12條。四是暢通渠道，擴大線索。通過縣電視臺向全縣公告《關于對煤焦及礦產領域八個方面違法違紀問題實行有獎舉報的通知》，并向社會公布舉報電話及網上舉報郵箱，對舉報問題經查屬實的，給予舉報人500—5000元的獎勵，對舉報人施行嚴格保密制度。五是解剖企業，深挖線索。如：我們對全縣粘土磚行業實行整體解剖，深挖出非法收取粘土磚廠工資保證金一案，目前已立案1人，核查1人，案件正在查處中。對石料場解剖時，深挖出安監、公安、電力部門主要負責人失職瀆職案，目前案情已查清，正在研究處理階段。六是以案帶案，拓展案件線索。如：我們查處執法人員檢查煤焦運輸車輛時“放黑車、收黑錢”案，對其作出辭退處理的同時，以案帶案，牽出亂作為案，分別對二人作了行政降級處分。

明年工作中，我們將繼續堅持對違紀違規人員的高壓態勢，再接再厲，使摸排出的案件線索做到件件有落實；把案件查辦工作延伸到第三階段，嚴厲懲處有令不行、有禁不止、制度流于形式等違法違紀行為。

某縣煤焦及礦產領域反腐敗

專項斗爭領導組辦公室

二○○九年十二月二十五日

第三篇：案件查處工作總結

某縣煤焦及礦產領域

反腐敗專項斗爭集中整治階段案件查處

工 作 總 結

煤焦及礦產領域反腐敗專項斗爭開展以來，我縣始終把案件管理工作作為專項斗爭的突破口，以查辦煤焦及礦產領域“十類腐敗案件”為重點，加大案件查辦工作力度，特別是專項斗爭進入集中整治階段后，深刻認識到案件查辦工作既是專項斗爭進一步深入推進的重點，又是全力攻堅的難點，從而做到了明確思路，精心籌劃，加強領導，充實力量，改進方法，創新機制，通過采取“23456”措施，案件管理工作扎實推進，取得了積極成效。

一、案件查處工作進展情況

我們通過合并機構、充實人員、增加經費等措施強化專項辦案件管理組，將把案件查處工作貫穿集中整治階段的全過程，通過接受群眾舉報、排查線索、企業解剖等多渠道查辦典型案件，從嚴從重處理涉案人員。截止目前，累計摸排出案件線索31條，立案23起，辦結案件23起，處理當事人23人，其中典型案件7件，處理干部7人。

二、主要做法和措施

1、發揮“兩個作用”，推動專項斗爭深入開展。一是發揮案件查辦的震懾作用，通過查辦了幾起典型案件，并以適當方式進行公布，以警示干部，教育群眾。如：自查自糾階

段國家干部開辦碎石廠違規占地及非法生產案和集中整治階段交警隊查車收黑錢、放黑車違法違紀案件等典型案件，縣煤焦辦嚴查快處，極大震懾了違法違紀分子，為其它案件的突破和專項斗爭的順利推進起到了積極的促進作用。二是發揮案件查辦的治本作用，注重發現和總結案件發生的特點、規律，查找體制機制和制度上的漏洞和問題，分析原因，總結經驗，提出建議。如：通過對企業辦理相關手續的查處，發現我縣企業存在手續審批時間倒置的問題。例如林業手續本是林地采礦和碎石廠的前置手續，但許多碎石廠都沒有辦理林業許可手續。經過深入查找問題，我們向縣專項斗爭領導組提出建議，出臺相關規章制度，規范了職能單位辦理證照等手續的行為。

2、通過“三個傾斜”，強化案件管理組職能。一是辦案力量向專項辦傾斜。通過專項辦各工作組的合并、重組，案件管理組工作人員由原來的3人增加到8人，如果階段性工作力量不足，還可及時從縣紀委監察局其他科室抽調力量，突擊查辦；二是辦案裝備向專項辦傾斜。縣紀委的辦案裝備，首先考慮專項辦辦案需要，先后配備了辦案交通工具，適當增加了辦案經費；三是查辦職責向專項辦傾斜。專項斗爭中，縣紀委監察局授予案件管理組直接對煤焦及礦產領域腐敗案件進行初核和調查的職責，以簡化案件審批環節，提高辦案效率。

3、完善“四項制度”，保障案件查辦進度。一是完善和執行反腐敗聯席會議制度，定期研究解決案件管理工作中遇到的困難和問題；二是建立多部門聯合辦案協

作制度，成立了由縣專項辦牽頭，公、檢、法、財政、稅務、審計等部門專業人員組成的聯合辦案協作組，充分發揮各部門在查辦案件中的職能作用，對大案要案通過凝聚辦案合力，實現信息共享，加快案件程序流轉，提高辦案效率。三是建立工作進度通報制度，案件查辦進度在按要求報市專項辦的同時，要求縣紀委信訪室、相關職能部門紀檢組、監察室每日向案件管理組電話報告當日接受案件線索舉報情況；案件管理組每周一向專項辦領導匯報上周案件查辦進展情況；每月縣專項斗爭領導組召開案件查處通報會，分析當月案件查處情況，協調解決工作中遇到的重大問題。四是建立案件查辦責任追究制度。將案件查辦任務分解到管理組人頭上，工作完成情況納入本人年終考核內容，對承辦分解任務工作不積極、領導不得力、成效不明顯，乃至執法（紀）違法（紀）的工作人員，對其進行通報批評并追究相關責任；對相關部門工作人員，不主動配合案件查辦、乃至通過各種手段干擾和阻撓案件查處的，視情節輕重對其進行誡勉談話、責令其公開檢討直至給予相應的黨政紀處分。

4、增強“五種意識”，提高辦案質量。通過專項辦集中學習和在縣廉政教育基地培訓等方式，提高案件查辦人員五種意識，一是大局意識，充分認識案件查辦在專項斗爭工作乃至全縣經濟社會發展格局中的重要性，提高工作的積極性和主動性；二是責任意識，通過熟悉

業務，提高工作能力，改進工作作風，以熱情態度接訪，鐵面無私辦案，恪盡職守履職。三是緊迫意識，發揚只爭朝夕的精神，抓緊時間、集中精力、提高效率，高標準高質量完成各項工作；四是政策意識，嚴格把握專項斗爭自查自糾階段和集中整治階段的政策界限，嚴格執行現行的黨紀、政紀、法律法規的規定，做到認定處理案件實事求是、不偏不倚、客觀公正；五是紀律意識，要求每個案件從初核、立案、調查到結案都必須按照案件審批規定程序，嚴格履行審批手續。要堅持文明辦案、安全辦案，規范案件調查取證，嚴格依法收集證據，確保辦案質量。

5、采取“六種方法”，摸排案件線索。一是駐局包點，捕捉線索。我們從專項辦指定專人入駐專項斗爭重點單位和部門，實行包點負責制，包點人員通過對所包單位集中整治工作進行業務指導和進度督導中捕捉案件線索；二是信訪排查，篩選線索。縣專項辦共受理群眾信訪舉報件32件次，在認真篩選的基礎上，分析排查出25件有效案件線索。三是申報約談，發現線索。我們要求涉及煤焦礦產領域行政審批許可、資源價款和稅費征收、資金批撥、復工復產驗收等重點環節的單位進行主動申報，對具體承辦人、科室負責人、分管領導和單位“一把手”采取集體約談和重點單獨約談相結合的方式，令其主動交代案件線索。通過約談，查清落實案件線索12條。四是暢通渠道，擴大線索。通過縣電視臺向全縣公告《關于對煤焦及礦產領域八個方面違法違紀問題實行有獎舉報的通知》，并向社會公布舉報電話及網上舉報郵箱，對舉報

問題經查屬實的，給予舉報人500—5000元的獎勵，對舉報人施行嚴格保密制度。五是解剖企業，深挖線索。如：我們對全縣粘土磚行業實行整體解剖，深挖出非法收取粘土磚廠工資保證金一案，目前已立案1人，核查1人，案件正在查處中。對石料場解剖時，深挖出安監、公安、電力部門主要負責人失職瀆職案，目前案情已查清，正在研究處理階段。六是以案帶案，拓展案件線索。如：我們查處執法人員檢查煤焦運輸車輛時“放黑車、收黑錢”案，對其作出辭退處理的同時，以案帶案，牽出亂作為案，分別對二人作了行政降級處分。

明年工作中，我們將繼續堅持對違紀違規人員的高壓態勢，再接再厲，使摸排出的案件線索做到件件有落實；把案件查辦工作延伸到第三階段，嚴厲懲處有令不行、有禁不止、制度流于形式等違法違紀行為。

某縣煤焦及礦產領域反腐敗

專項斗爭領導組辦公室

二○○九年十二月二十五日

第四篇：經濟案件取證途徑

文章標題：經濟案件取證途徑

取證途徑，即實施犯罪證據調查的路徑和程式。也就是從什么角度著眼、從什么地方入手開始調查，沿什么路線、方向和按什么步驟、方法展開調查，以達到查明案件事實、獲取犯罪證據的目的，完成證據調查的任務。在經濟犯罪證據調查的過程中，雖然目的和任務明確，但實現的途徑有遠近之分、繁簡之別。調查途徑的選擇，直接關系

到調查取證工作的速度和質量。如果選擇正確，就可以很快打開調查局面，縮短調查過程，用較短時間、較少力量，迅速查明犯罪行為和犯罪人等事實，及時、全面地發現、收集和保全證據，取得最佳的調查績效。反之，則可能會使調查工作走上彎路，貽誤戰機，浪費力量，甚至造成久偵不破、久查無果。每起經濟犯罪的案件事實是各不相同的，每個犯罪分子的情況也是千差萬別的。但無論什么類型的經濟犯罪，與人類的其他行為一樣，都是由行為人和行為的時間、地點、動機、手段、結果等基本要素組成的活動過程。

根據經濟犯罪在活動過程中表現出來的行為特點，可以分為兩類基本模式，一類是線型行為，另一類是非線型行為。所謂線型行為，是指這類經濟犯罪行為的實施過程，往往較為固定和有序，與正當的經濟業務行為的運作流程。這類犯罪通常必須按照一定的形式、程序、規則和經過一定的步驟、環節、階段進行，才能達到其預期的犯罪目的，實現其預期的犯罪結果。這也是經濟犯罪隱蔽性和智能性特點的具體表現。如經濟犯罪中的欺詐發行、擅自發行股票、債券犯罪，高利轉貸犯罪，違法發放貸款犯罪，逃匯犯罪，洗錢犯罪，貸款詐騙犯罪，信用證詐騙犯罪，保險詐騙犯罪，騙取出口退稅犯罪等。此外，還有的經濟犯罪，表現為幾種犯罪行為必須連續進行流水作業，才能最終牟取非法利益。如增值稅發票犯罪中的偽造、出售、購買、虛開行為，如果無人購買或虛開，則偽造、出售沒有犯罪市場；又如侵犯商標權犯罪，從非法制造注冊商標標識到銷售非法制造的注冊商標標識，再到假冒注冊商標、銷售假冒注冊商標的商品等。所謂非線型行為，是指線型行為之外的其他經濟犯罪行為。這類經濟犯罪的具體行為一般來說過程相對較短、環節相對較少，規律性和階段性表現不明顯，沒有或無需較為固定有序的作案流程。如虛報注冊資本犯罪，妨害清算犯罪，隱匿、銷毀會計資料犯罪，持有、使用假幣犯罪，泄露內幕信息犯罪，非法出具金融票證犯罪，對違法票據承兌、付款、保證犯罪，抗稅犯罪，強迫交易犯罪，中介組織人員出具證明文件重大失實犯罪，職務侵占犯罪，挪用資金犯罪，賄賂犯罪等。調查經濟犯罪案件，應當針對經濟犯罪行為的不同模式，采取不同的取證途徑。對線型行為模式的經濟犯罪，主要采用“流程順沿法”調查取證；對非線型行為模式的經濟犯罪，主要采用“要素聯系法”調查取證。

（一）流程順沿法，就是以正常的、合法的經濟業務活動為參照系，沿著經濟業務行為運作的一般流程，亦步亦趨、環環緊扣地開展調查，從而發現涉嫌經濟犯罪行為的異常情況和疑點，查明犯罪嫌疑人是在哪一經濟運作階段和部分違反了法律規定、實施了犯罪行為，收集獲取完整、系統的犯罪證據。以貸款詐騙犯罪的證據調查為例。銀行等金融機構的貸款流程一般是：貸款申請———對借款人的信用等級評估———貸款調查———貸款審批———簽訂貸款合同———貸款發放———貸后檢查———貸款歸還。調查貸款詐騙犯罪時，應對以上流程中的每個環節，逐一進行調查取證。如在貸款申請環節中，一般情況下，借款人應填寫包括借款金額、借款用途、償還能力及還款方式等主要內容的借款申請書，并向主辦銀行或者其他銀行的經辦機構提供借款人及保證人基本情況，財政部門或會計（審計）事務所核準的上財務報告以及申請借款前一期的財務報告，抵押物、質押物清單和有處分權人的同意抵押、質押的證明及保證人擬同意保證的有關證明文件，項目建議書和可行性報告等。這些資料和銀行貸款工作人員的證言等，是證明作為借款人的犯罪嫌疑人有無履行借款合同的誠意、實際能力或有效擔保，是否采取了偽造項目等虛假理由或使用虛假的產權證明作擔保等詐騙方法的直接證據。

（二）要素聯系法，就是通過調查經濟犯罪人，以及經濟犯罪行為的時間、地點、條件、原因、手段、對象和結果等諸要素之間的相互關系，查明案情、收集證據。唯物辯證法認為，世界上存在的任何事物都不是彼此孤立的，而是相互聯系的，每個事物內部的各個要素之間也有著必然的聯系，是相互依賴、相互制約的。不同的要素、以及要素的不同組合，便構成了不同性質的事物。在開始調查每起具體的經濟犯罪案件時，一般都是已初步掌握了案件要素中的一項或幾項，因此，可以從已知要素的事實、證據出發，通過要素之間存在的特定關系，查明其他未知要素，從而拼出案件全貌，揭露事實真相。調查取證時，可以由人（即犯罪行為人）到案（即犯罪行為事實，含時間、地點、動機、目的、手段、對象和結果等要素），也可以由案到人。經濟犯罪中的大部分案件與自然犯罪中的普通刑事案件不同，犯罪人往往比較明確，發案時有關部門、單位和個人就已經知道嫌疑人的基本情況，調查所要解決的主要問題是有關犯罪行為的具體經過、情節等案件事實。因此，調查途徑多為由人到案，從已知的犯罪嫌疑人人手，收集有關犯罪時間、地點、動機、目的、手段、方法、對象和結果等事實的證據。

也有部分經濟犯罪案發時，具體犯罪嫌疑人不明確，需要從犯罪對象、手段、動機或作案條件等著手，進一步深入查明犯罪人以及其他犯罪行為要素事實，獲取相關證據。

“流程順沿法”和“要素聯系法”是經濟犯罪證據調查的兩類基本途徑，實際上也是取證的兩類基本程式。在實際運用中，應根據每起經濟犯罪案件的具體特點及已掌握的案件情況和證據材料，因案制宜，靈活運用。

《經濟案件取證途徑》來源于xiexiebang.com，歡迎閱讀經濟案件取證途徑。

第五篇：案件查處程序和法律文書

案件查處程序和法律文書

一、系統的組成：

五個子系統: 案件查處 案件督辦 案件統計 衛片匯總 機構信息

二、系統作用：

它是實現執法監察工作管理方式轉變的重要途徑；落實執法監察各項工作制度的重要保障；促進規范執法、公正執法的重要平臺；提高執法效率的重要手段；有助于落實執法監察各項工作制度；有助于規范執法行為，促進公正執法；有助于提高工作效率；有助于收集、統計、分析執法監察基礎數據，為國土資源管理工作服務。

三、總體目標：

讓每個執法監察機構和隊伍安裝這個系統，讓每個執法監察人員應用這個系統，讓每個執法監察工作進入這個系統，逐步推進國土資源執法監察工作信息化，最終建立全國執法監察管理信息網絡，實現全程數字執法。使各級國土資源管理部門爭取盡早開通網絡。在開通網絡之前，也要應用“系統”開展案件查處等執法監察工作。

四、案件查處程序：

一、基本程序：發現—制止－立案－調查取證－決定處理意見－告知－聽證－下達行政處罰決定－履行行政處罰決定－結案。

二、關鍵環節：責令－決定處理意見－告知－申辯／聽證－移送。

責令：

責令停止違法行為 責令改正違法行為 責令履行法定義務 責令作出行政處罰。

（一）責 令

1、責令停止違法行為： 法律依據：

《土地管理法》第六十七條規定，國土資源管理部門履行監督檢查職責時，有權“責令非法占用土地的單位或者個人停止違反土地管理法法律、法規的行為”。《土地管理法實施條例》第三十二條規定，國土資源部門履行檢查職責時，有權“責令當事人停止正在進行的土地違法行為”。

《礦產資源法》第三十九條規定，對于未經批準擅自開采礦產資源的無證開采行為，縣級以上國土資源管理部門應當責令其停止開采。適用情形：

正在進行的土地、礦產違法行為。可由縣級以上國土資源管理部門直接下達《責令停止國土資源違法行為通知書》，責令當事人停止正在進行的違法行為，聽候處理。當事人拒不停止的，要承擔相應的法律責任。

2、責令改正違法行為：

１、責令限期改正（土地７種，礦產９種）；

２、責令退還土地（５種）；３、責令限期拆除（４種）。

責令限期改正：（土地7種）根據《土地管理法》、《土地管理法實施條例》的規定，以下７種情形，應當由縣級以上土地行政主管部門“責令限期改正”。

2.1占用耕地建窯、建墳或者擅自在耕地上建房、挖沙、采石、采礦、取土等，破壞種植條件的；

2.2因開發土地造成土地荒漠化、鹽漬化的；

2.3拒不履行土地復墾義務的； 2.4擅自將農民集體所有的土地的使用權出讓、轉讓或者出租用于非農業建設的；

2.5不按規定辦理土地變更登記的； 2.6在土地利用總體規劃確定的禁止開墾區內進行開墾的；

2.7建設項目施工和地質勘查需要臨時占用耕地的，土地使用者應當自臨時用地期滿之日起一年內恢復種植條件，逾期不恢復種植條件的。

責令限期改正：（礦產9種）

根據《礦產資源法》、《礦產資源勘查登記管理辦法》、《礦產資源開采登記管理辦法》、《探礦權采礦權轉讓管理辦法》的規定，以下９種情形，應當由縣級以上負責地質礦產管理工作部門“責令限期改正”。

2.1不按照勘查登記管理辦法的規定備案、報告有關情況、拒絕接受監督檢查或者弄虛作假的；

2.2未完成最低勘查投入的；

2.3已經領取勘查許可證的勘查項目，滿６個月未開始施工，或者施工后無故停止勘查工作滿６個月的；

2.4不辦理勘查許可證變更登記或者注銷登記手續的；

2.5不按期繳納規定應當繳納的費用的； 2.6破壞或者擅自移動礦區范圍界樁或者地面標志的；

2.7不辦理采礦許可證變更登記或者注銷登記手續的；

2.8未經審批管理機關批準，擅自轉讓探礦權、采礦權的；

2.9以承包等方式擅自將采礦權轉給他人進行采礦的。

責令退還土地：（５種）

2.1未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地的；

2.2非法批準占用的，使用的土地； 2.3依法收回國有土地使用權當事人拒不交出土地的；

2.4臨時使用土地期滿拒不歸還的； 2.5不按照批準的用途使用國有土地的。

責令限期拆除（４種）

2.1對違反土地利用總體規劃擅自將農用地改為建設用地的；

2.2農村村民未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地建住宅的； 2.3在臨時使用的土地上修建永久性建筑物、構筑物的；

2.4對在土地利用總體規劃制定前已建的不符合土地利用總體規劃確定用途的建筑物、構筑物重建、擴建的。

相關的法律規定：

《土地管理法》第81條、83條； 《礦產資源開采登記管理辦法》規定，不辦理采礦許可證變更登記或者注銷登記手續的，由登記管理機關責令限期改正；逾期不改正的，由發證機關吊銷采礦許可證。

3、責令履行義務：存在法定義務；當事人不履行；沒有處罰條款。

4、責令進行行政處罰：

《土地管理法》第72條規定，依照本法規定應當給予行政處罰，而有關土地行政主管部門不給予行政處罰的，上級人民政府土地行政主管部門有權責令有關土地行政主管部門作出行政處罰決定或者直接給予行政處罰，并給予有關土地行政主管部門的負責人行政處分。《礦產資源法》第45條第二款規定，依照第39條、第40條、第42條、第44條規定應當給予行政處罰而不給予行政處罰的，上級人民政府地質礦產主管部門有權責令改正或者直接給予行政處罰。

（二）決定處理意見：行政機關負責人對調查結果進行審查，作出決定的環節即為“決定處理意見”。法律依據：《行政處罰法》第38條規定，調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：

1、確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

2、違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

3、違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；

4、違地行為已構成犯罪的，移送司法機關。

對情節復雜或重大違法行為給予較重行政處罰,行政機關的負責人應當集體討論決定。

（三）告 知（處罰告知、聽證告知）

《行政處罰法》第31條 行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。《行政處罰法》第32條 當事人有權進行陳述和申辯。行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，行政機關應當采納。行政機關不得因當事人申辯而加重處罰。

《行政處罰法》第42條 行政機關作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。行政機關應告知擬作出的行政處罰決定的種類、事實、理由和依據。

告知當事人依法享有的陳述和申辯等權利。告知應在調查取證之后，決定處理意見之前提出，在決定處理意見之后，制作處罰決定書之前。聽證告知和處罰告知是兩個獨立的程序，應該分別進行，聽證告知隱含著處罰告知，聽證告知了，就不必進行處罰告知。我們以后要求將聽證告知和處罰告知合二為一，在一個告知書上，同時告知。

（四）申辯/聽證

申辯/聽證后，行政機關改變了原來擬作出的行政處罰決定，是否還要告知？

經過申辯/聽證后，行政機關改變了擬作出的行政處罰決定，仍然需要行政機關負責人進行審查，作出決定。如果屬于聽證范圍，要進行聽證告知，如果不屬于聽證范圍，要進行處罰告知。

（五）移 送

移送司法機關追究刑事責任后，是否還要追究行政責任？

法律規定，違法行為構成犯罪的，行政機關必須將案件移送司法機關，依法追究刑事責任。《行政處罰法》第22條。縣級以上人民政府土地主管部門在監督檢查工作中發現土地違法行為構成犯罪的，應當將案件移送有關機關，依法追究刑事責任；不構成犯罪的，應當依法給予行政處罰《土地管理法》第71條。移送司法機關追究刑事責任時，并不能完全解決對違法行為造成后果的處理，如非法占用土地上新建的建筑物或其他構筑物。有些案件，移送司法機關后，直接予以結案；有些案件，移送司法機關后，繼續實施行政處罰。

四、法律文書

一、法律文書目錄：

01、責令停止違法行為通知書； 02、責令履行法定義務通知書； 03、責令改正違法行為通知書； 04、責令作出行政處罰通知書； 05、當場行政處罰決定書； 06、立案呈批表； 07、詢問筆錄； 08、現場勘測筆錄 09、鑒定書；

10、證據保存通知書；

11、違法案件處理決定呈批表

12、疑難或重大違法案件處理決定呈批表;

13、涉嫌犯罪案件移送書

14、違法案件會審記錄；

15、行政處罰告知書；

16、行政處罰聽證告知書；

17、行政處罰聽證通知書；

18、行政處罰聽證筆錄；

19、行政處罰決定書； 20、行政處分建議書；

21、行政處罰決定執行筆錄；

22、非法財物移交書；

23、強制執行申請書；

24、結案呈批表；

25、法律文書送達回證；

26、法律文書送達委托書；

27、法律文書呈批表。

二、法律文書的修改

這次修改的法律文書主要將土地、礦產兩套法律文書合為《查處國土資源違法行為法律文書格式。

三、增加的法律文書：

01、責令法律文書； 02、處理決定呈批表；

03、法律文書呈批表； 04、證據保存；

05、非法財物移交書； 06當場行政處罰決定書。

四、刪除的法律文書：

01、撤銷立案呈批表； 02、撤銷立案決定書；

03、土地違法案件行政處分決定書。

五、需要編號的法律文書：

01、責令停止違法行為通知書 責 停 02、責令履行法定義務通知書03、責令改正違法行為通知書04、責令作出行政處罰通知書05、當場行政處罰決定書 06、立案呈批表 07、證據保存通知書 08、涉嫌犯罪案件移送書 09、行政處罰告知書

10、行政處罰聽證告知書

11、行政處罰吸證通知書

12、行政處罰決定書

13、行政處分建議書

14、非法財物移交書

15、強制執行申請書

責 履 責 改 責 作 當 罰 立 證 保 犯 移 告 聽 告 聽 通 罰 處 建 財 移 強 申

五、法律文書的編號方法：

單位簡稱+執+文書種類+（年份）+順序號

橫向編號：吉國土資執立[2014] 1號

吉國土資執罰[2014] 1號

吉國土資執告[2014] 1號

吉國土資執聽告[2014] 1號

行政處罰決定書

行政處罰決定書應當載明以下事項：

1、當事人的姓名或者名稱、地址；

2、違反法律、法規或者規章的事實和證據；

3、行政處罰的種類和依據；

4、行政處罰的履行方式和期限；

5、不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑的期限；

6、作出行政處罰決定的行政機關名稱和作出決定的日期；

7、行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機關的印章。

當場處罰程序：

受理---行政處罰決定---執行---結案

1、違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的。

2、執法人員應當向當事人出示執法身份證件，填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應當當場交付當事人。在此之前，應當進行“處罰告知”。

3、行政處罰決定書應當載明當事人的違法行為、行政處罰依據、罰款數額、時間、地點以及行政機關名稱，并由執法人員簽名或者蓋章。

4、當事人不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

相關的法律規定：（強制執行）

1、《土地管理法》第八十三條 建設單位或者個人對責令限期拆除的行政處罰決定不服的，可以在接到責令限期拆除決定之日起十五日內，向人民法院起訴；期滿不起訴又不自行拆除的，由作出處罰決定的機關依法申請人民法院強制執行，費用由違法者承擔。

2、《礦產資源法》第四十六條 當事人逾期不申請復議也不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機關申請人民法院強制

3、《行政處罰法》第五十一條 當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機關可以采取下列措施：申請人民法院強制執行。

4、最高人民法院關于執行《行政訴訟法》若干問題的解釋：

4.1第六十六條 公民、法人或者其他組織對具體行政行為在法定期間不提起訴訟又不履行的，行政機關可以申請人民法院強制執行，或者依法強制執行。

4.2第八十八條 行政機關申請人民法院強制招待其具體行政行為，應當自被招待人的法定起訴期限屆滿之日起180日內提出，逾期申請的，除有正當理由外，人民法院不予受理。

（起訴期限）

1、《土地管理法》第八十三條 建設單位或者個人對責令限期拆除的行政處罰決定不服的，可以在接到責令限期拆除決定之日起十五日內，向人民法院起訴；

2、《行政復議法》第九條 公民、法人或者其他組織認為具體行政行為侵犯其合法權益的，可以自知道該具體行政行為之日起六十日內提出行政復議申請；但是法律規定的申請期限超過六十日的除外。

3、《行政訴訟法》第三十八條 公民、法人或者其他組織向行政機關申請復議的，復議機關應當在收到申請書之日起兩個月內作出決定。法律、法規另有規定的除外。

申請人不服復議決定的，可以在收到復議決定書之日起十五日內向人民法院提起訴訟。復議機關逾期不作決定的，申請人可以在復議期滿之日起十五日內向人民法院提起訴訟。法律另有規定的除外。

4、《行政訴訟法》第三十九條 公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應當在知道作出具體行政行為之日起三個月內提出。法律另有規定的除外。最高人民法院關于執行《行政訴訟法》若干問題的解釋：

第四十一條 行政機關作出具體行政行為時，未告知公民、法人或者其他組織訴權或者起訴期限的，起訴期限從公民、法人或者其他組織知道或者應當知道訴權或者起訴期限之日起計算，但從知道或者應當知道具體行政行為內容之日起最長不得超過2年。

復議決定未告知公民、法人或者其他組織訴權或者法定起訴期限的，適用前款規定。第四十二條 公民、法人或者其他組織不知道行政機關作出的具體行政行為內容的，其起訴期限從知道或者應當知道該具體行政行為內容之日起計算。對涉及不動產的具體行政行為從作出之日起超過20年、其他具體行政行為從作出之日起超過5年提起訴訟的，人民法院不予受理。