第一篇：淺談工商注冊登記風險

工商注冊登記工作中的風險

工商注冊登記是工商部門工作中非常重要的一個組成部分，隨著市場經濟的不斷發展，法制的不斷健全，整個社會對企業登記工作的要求越來越高，越來越嚴,風險也越來越大。在雷山經濟發展的新形勢下，我們工商注冊登記人員的工作也受到了考驗。雖然,筆者從事分管工商注冊登記工作的時間還很短，但對登記工作所存在的風險也小有體會。

首先，登記受理過程中存在的風險。第一，違法操作規程風險。例如，由于工作人員疏忽，沒有嚴格執行前臵許可的要求，辦理工商登記手續，導致出現嚴重安全隱患；隨意抬高或降低市場準入門檻，對不符合法定登記條件的予以受理，或者對符合法定登記條件的不予受理；在形式審查過程中，違反工作流程,登記程序不合法規,或隨意簡化審批手續,導致不應注冊的給予注冊；違反法定或承諾時限實施行政許可或行政審批，引起當事人不滿，誘發投訴現象的發生。第二，錯誤登記風險。例如，對政策、法律、法規和前臵審批條件的調整沒有準確掌握，作出錯誤注冊登記；第三，不勝任工作風險。在形式審查過程中，有些干部，特別是剛進入工商隊伍的新人，因業務不熟，未按照登記標準對登記材料進行審查，導致提供材

料不齊全即通過審查或核準，或不按承諾期限予以核準，對需要實質審查的未發現未審查。

其次，政策咨詢服務工作中的風險。在各級政府大力貫徹打造服務型政府的大潮下，我們工商注冊登記窗口更有理由把這點做得更好。在公民本位、社會本位理念的指導下，在整個社會民主秩序的框架中，我們通過法定程序，以“為人民服務”為宗旨，對前來辦事咨詢的群眾不能夠態度冷淡，拖延辦照時間，不兌現服務承諾。

第三，檔案管理不力和查詢失職風險。由于后金融危機時代的到來，企業逐漸復蘇，新建或者前來變更的企業也日益增多，檔案的數量也大大增加。可是企業的檔案保管不善，會造成檔案資料缺失或損壞；在檔案查詢工作中，該查詢的不予查詢，不該查閱或復印的準予查閱、復印；另外，不經負責人簽字，無手續、證明擅自對外查閱、復制或借閱書式檔案也給檔案管理工作造成了極大的風險。

第四，注冊登記工作中的廉政風險。例如，因工作人員與企業辦事人員關系不錯，對不符合規定的名稱予以核準；在執照辦理過程中，利用職權索取或者非法收受他人財物，故意刁難或設臵不必要的條件,給予好處后,才予以辦理；另外，在執

照辦好后，不依法按照收費項目和標準，違法收取費用、或謀取利益。

登記注冊工作中存在上述眾多的風險，如何防范登記風險，是當前乃至今后工商注冊線干部應該引起高度重視的問題。筆者認為，可從以下幾個方面來防范。

首先，登記注冊干部要學習掌握相關文件。重新組織全體干部學習并深入了解《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》，提高干部對廉政風險防范管理工作的認識，為下階段查找風險奠定基礎。同時，定期組織學習工商注冊登記相關專業知識，特別是登記的重點依據《公司法》、《企業登記管理條例》、《企業登記審核指導意見》等等，對于新頒布的法律法規及相關條例進行學習，交流工作經驗，就工作中出現的問題進行探討，規避相應的風險。

其次，防微杜漸，自查、互查風險點。根據風險防范管理的基本內容，圍繞干部崗位職責，對工作中的制度機制風險、思想道德風險、崗位職責風險，開展點對點、點對面、面對面方式自查。每一名干部都結合自身工作崗位職責，圍繞行政審批權、行政管理權,聯系實際，找出日常工作可能因制度機制、思想道德、崗位職責執行不到位所造成的風險。同時，抽出一定時間召開座談會，每名干部匯報自查結果，其余干部則對照

崗位要求，檢查風險點找得是否準確、是否切合實際，開展互查，對不足之處進行補充，每位干部有則改之，無則加勉。

第三，增強意識，防范風險。每位干部應以“為人民辦事，讓人民滿意”為目標，改進注冊登記工作，增強廉政、效能、服務三種意識，提高執法水平。具體可從以下四個方面來進行提高：其一，樹立崗位責任意識，正確面對責任風險。全體登記注冊干部在各自崗位上能正視行政許可風險，直面矛盾。對于疑難問題的處臵，在時間上立足一個“早”字，做到早啟動、早安排、早解決；在節奏上立足一個“快”字，組織協調快、方案形成快、措施落實快；在行動上立足一個“準”字，做到事態掌握準確、分析判斷準確、操作規范準確，避免草率從事、敷衍塞責。其二，樹立依法行政意識，合理規避責任風險。對于疑難登記事項，必須時刻保持清醒的頭腦，嚴格依照法定程序、法定條件，認真細致、耐心周到地做好疑難登記工作。涉及核對原件的必須查驗原件，涉及股東簽字的必須現場辦理，涉及時效的文件必須嚴格把關。堅決杜絕不到位、不規范、不作為、亂作為。通過嚴格依法辦事，合理規避風險，實現既履職又免責。其三，樹立協調溝通意識，盡力化解責任風險。在化解責任風險方面，積極向有關領導匯報，爭取強有力的后盾依靠；積極向上級機關業務部門和地方人民法院行政庭請示請

教，爭取強有力的業務指導；積極爭取相關部門支持，形成工作合力；積極爭取當事人的理解，尋求最佳配合。其四，樹立廉潔公正意識，積極防范責任風險。對于疑難登記事項的處臵，全體登記注冊干部能做到公開、公平、公正地做好每個環節，要經得起群眾的評議，經得起時間的檢驗。

第四，完善服務，降低風險。大力推行咨詢服務、延時服務、上門服務、即時服務、規范服務。對符合法律法規條件的渠道暢通；不完全符合法律法規條件但有利于經濟發展，在不違背法律法規原則的前提下按照“三通”原則適當變通；對不夠暢通、不能變通的加強溝通。不讓政策在工商部門截留，不讓差錯在工商部門發生，不讓時間在工商部門耽誤，不讓企業在工商部門冷落。

可見，在工商注冊登記過程中，通過以上幾個措施，更加全面地對自身工作風險點進行查找，預防過錯，防范風險，對鞭策自我有很大好處，也是對做好本職工作的一種促進。

第二篇：工商注冊登記文件

外商投資的公司設立和變更登記的申請期限是如何規定的？

以中外合資形式設立公司的，自收到批準文件之日起90日內向公司登記機關申請設立登記；以中外合作、外商合資、外商獨資形式設立公司的，自收到批準文件之日起30日內向公司登記機關申請設立登記。中外合資、中外合作、外商合資、外商獨資的外商投資公司申請變更登記的，自收到批準文件之日起30日內申請辦理變更登記。逾期申請的，申請人應當報原審批機關確認文件效力或另行報批。

對哪些商品和服務的商標有強制注冊的要求？

《商標法》對商標的注冊采取自愿注冊原則，即使未經注冊的商標也可以用于商品和服務，但對煙草制品實行商標強制注冊制度。未經商標注冊的煙草制品不得上市銷售。

外商投資的公司法定代表人變更登記，需提交哪些材料？

1、《外商投資的公司變更（備案）登記申請書》；

2、依法做出的決議或決定（原件）；

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中外合資經營企業法》、《中華人民共和國中外合作經營企業法》、《中華人民共和國外資企業法》以及公司章程規定做出的決議或決定，決議或決定的內容與所申請的事項應當一致；章程明確規定法定代表人委派產生的，毋需提交該決議或決定。

3、原法定代表人的免職文件和新法定代表人的任職文件（原件）； 法定代表人的產生應符合章程中有關選舉、委派、指定、任命或聘用等產生方式的規定。

4、新任法定代表人登記表（原件）；

5、營業執照正副本、電子版營業執照；

6、審批機關的批準文件；

金融、證券、保險類公司法定代表人變更需提交批準文件。

7、其他有關文件。

注：以上未注明提交原件的，可提交復印件；提交復印件的，應當注明“與原件一致”并由申請人加蓋公章或簽字。

企業年檢是否必須提交審計報告？審計報告是否需要原件？

公司和外商投資企業應當提交由會計師事務所出具的審計報告，審計報告必須為原件。

有限責任公司的注冊資本最低限額是多少？是否可以分期繳納？

根據《公司法》之規定，有限責任公司（不包括一人有限責任公司）注冊資本的最低限額為人民幣三萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。有限責任公司（不包括一人有限責任公司）的注冊資本可以分期繳納。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足；其中，投資公司可以在五年內繳足。

企業申請經營范圍應當如何表述？

經營范圍是企業從事經營活動的業務范圍，應當依法經企業登記機關登記。經營范圍分為許可經營項目和一般經營項目。許可經營項目是指企業在申請登記前依據法律、行政法規、國務院決定應當報經有關部門批準的項目。一般經營項目是指不需批準，企業可以自主申請的項目。屬于許可經營項目的，按照審批機關的批準文件、證件表述經營范圍；屬于一般經營項目的，參照《國民經濟行業分類》和有關規定登記。

企業如何參加年檢？

在上海登記注冊的企業如無特殊情況的，統一參加網上年檢。企業通過登錄上海市工商行政管理局門戶網站的網上年檢頁面申報年檢。網上年檢流程詳見網上年檢須知。

有特殊情況的企業可到就近的企業登記機關領取紙質的《年檢報告書》。

第三篇：工商注冊登記程序

工商注冊登記程序

工商注冊登記所需資料

1、企業名稱預先核準通知書及其申請書；

2、全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明；

3、股東的法人資格證明或者自然人身份證明（自然人請提交身份

證；企業及個體工商戶請提交原登記機關加蓋印章執照復印

件；事業法人請提交編委批文復印件；社團法人請提交社團法

人登記證復印件。）

4、載明公司董事、監事、經理的姓名、住所的文件以及有關委

派、選舉或聘用的證明

5、公司法定代表人任職文件和身份證明；

6、公司董事長或執行董事簽署的公司設立登記申請書

7、公司住所證明（包括租賃合同及房屋產權證明）

8、公司章程

9、具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明

10、股東出資協議書

11、法定代表人簽字備案書

外商投資的公司設立登記，需要提交什么資料？

1、擬任法定代表人簽署的《外商投資的公司設立登記申請書》；

（要求明確代理人辦理登記的委托有效期限）

2、審批機關的批準文件（批復和批準證書副本1）（原件）；

申請人應自收到批準證書之日起90日內到登記機關辦理登記注冊手續;但以中外合作、外商合資、外商獨資形式設立公司的，申請人應自收到批準證書之日起30日內到登記機關辦理登記注冊手續;募集方式設立的股份有限公司公開發行股票的，還應提交國務院證券監督管理機構的核準文件原件或有效復印件。

3、公司章程（原件）；

公司章程需投資各方法定代表人或其授權人簽字、蓋章的原件，投資者為自然人的由本人簽字。

提交的公司章程應與審批部門批準的相一致。）

4、《名稱預先核準通知書》（原件）；

《名稱預先核準通知書》應在有效期內，且內容與擬設立公司申請的相關事項吻合。

5、投資者的主體資格證明或自然人身份證明；

中方投資者應提交由本單位加蓋公章的營業執照/事業單位法人登記證書/社會團體法人登記證/民辦非企業單位證書復印件作為主體資格證明；外國投資者的主體資格證明或身份證明應經其本國主管機關公證后送我國駐該國使（領）館認證。如其本國與我國沒有外交關系，則應當經與我國有外交關系的第三國駐該國使（領）館認證，再由我國駐該第三國使（領）館認證。某些國家的海外屬地出具的文書，應先在該屬地辦妥公證，再經該國外交機構認證，最后由我國駐該國使（領）館認證。香港、澳門和臺灣地區投資者的主體資格證明或身份證明應當按照專項規定或協議依法提供當地公證機構的公證文件。

6、董事、監事和經理的任職文件及身份證明復印件；

7、法定代表人任職文件和身份證明復印件；

8、依法設立的驗資機構出具的驗資證明（原件）；

適用于股份有限公司和金融、證券、保險類公司及基金管理公司等在設立時依法應當一次性繳付全部出資的有限公司，以及設立時繳付全部或部分注冊資本的其他類型有限公司。

9、股東首次出資是非貨幣財產的，提交已辦理財產權轉移手續的證明文件；

10、住所使用證明；

自有房產提交產權證復印件,并提交原件核對；租賃房屋提交租賃協議原件及出租方的產權證復印件，以上不能提供產權證復印件的，提交能夠證明產權歸屬的其他房屋產權使用證明復印件。出租方為賓館、飯店的，還應提交賓館、飯店的營業執照復印件。

11、創立大會的會議記錄（原件）；

僅適用于以募集方式設立的股份有限公司。

12、前置審批文件或證件；

適用于經營范圍中有法律、行政法規和國務院決定規定必須在登記前報經批準的項目的外商投資的公司。

13、法律文件送達授權委托書（原件）；

由外國投資者（授權人）與境內法律文件送達接受人（被授權人）簽署。該委托書應當明確授權境內被授權人代為接受法律文件送達，并載明被授權人地址、聯系方式。被授權人可以是外國投資者設立的分支機構、擬設立的公司（被授權人為擬設立的公司的，公司設立后委托生效）或者其他境內有關單位或個人。

14、其他有關文件。

注：以上未注明提交原件的，可提交復印件；提交復印件的，應當注明“與原件一致”并由投資人加蓋公章或簽字。

第四篇：基層工商所工商注冊登記存在的風險及對策

基層工商所工商注冊登記存在的風險及對策

隨著《個體工商戶分層分類登記管理辦法》的實施，國家工商總局對個體工商戶登記注冊制度進行了調整,市縣工商局以及大中城市工商分局可以依法委托符合條件的工商所對轄區的個體工商戶進行公司注冊。下放登記權限為申請人辦理登記注冊節省了時間，減少了環節，提供了便捷服務，同時也給基層工商所登記注冊工作帶來了風險。正確認識和防范職務風險，對于確保工商所的穩定和安全，促進登記注冊工作健康發展具有重大的意義。

一、職業風險

什么是職業風險？工商行政管理職業風險是指從事工商行政管理職業的人員在履行市場監管和行政執法責任過程中，承擔著與職業相關的各種責任追究，人身傷害、精神損害等方面潛在的可能性。工商所肩負著轄區個體工商戶的名稱預先核準、設立、變更、注銷等登記工作，其職業風險有哪些呢？

（一）核準登記的范疇、事項以及經營范圍存在的風險。

1、登記的范疇存在的風險。登記的范疇主要是市場主體的類型，市場主體的類型主要有個體工商戶、私營企業、內資企業、外資企業等。每個市場主體登記的要求均有嚴格的規定。申請人根據自己的特點決定申請什么樣的主體類型。如：申請人從事旅游業務申請登記注冊，根據《旅行社管理條例》第三條第一款的規定：本條例所稱旅行社，是指有營利目的，從事旅游業務的企業。登記機關不得將申請人登記為個體工商戶。常見行業的還有網吧、人用藥品、燃氣供應、成品油等。注冊上海公司

2、登記的事項存在的風險。市場上的登記并不是所有的登記都屬于工商登記。申請登記的事項不屬于工商行政管理機關職權范圍，是法律賦予工商行政管理機關適用行政許可的范圍，是管轄權的問題。登記機關發現申請人申請登記的事項不屬于工商登記的，應當及時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關行政機關申請。如：申請人申請辦理職業技能培訓注冊登記，依據《民辦教育促進法》的規定，該申請事項不屬于工商行政管理機關職權范圍內，它是由縣級以上人民政府勞動和社會保障行政部門按照國家規定的權限審批，并抄送同級教育行政部門備案。工商部門如果受理登記屬于越權登記。常見的還有幼兒園、單位內部食堂、非營利性醫療機構等。

3、核準經營范圍存在的風險。經營范圍是指申請人從事經營活動的業務范圍，應當依法經登記機關登記。經營范圍分為許可經營項目和一般經營項目。申請人申請許可經營項目的，工商部門審批機關對許可經營項目有期限限制的，登記機關應當將該經營期限予以登記。申請人申請一般經營項目的，登記機關應當依據《國民經濟行業分類》及有關規定的類別登記。登記機關核準經營范圍，必須尊重申請人的意愿，不得隨意添加或刪除經營項目，不得擅自篡改許可經營項目的有效期限，必須嚴格按照《國民經濟行業分類》的類別表述。

（二）提交材料存在的風險。

個體工商戶提交的材料有兩種，一是紙質材料；二是電子數據。《行政許可法》規定：申請人申請辦理登記注冊，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況，并對其申請材料實質內容的真實性負責。行政機關不得要求申請人提交與其申請的行政許可事項無關的材料。個體工商戶提交的材料必須齊全，不齊全的或者不符合法定形式的，不得受理。申請材料存在錯誤的，應當予以更正。提交的材料不合法的、沒有法律效力的不得受理。如：提交的材料是某單位科（股）室或辦公室加蓋的公章，該材料就沒有法律效力。材料的形式真實性審查，如簽字、蓋章是否真實、是否與原來備案的簽字蓋章一致。材料如果是復印件的，應當由申請人和受理人雙方確認等等。

（三）前置許可存在的風險。

市場主體準入是工商部門的一項重要職能，期間涉及到大量的法律法規，特別是一些高危行業，注冊登記人員也因此承擔著較大責任和履職風險。近年來，頻繁發生的涉及行政許可的安全責任事故，致使工商執法人員受到不同程度地責任追究。因此這里把前置許可單獨羅列出來，務必引起基層工商登記注冊人員的重視。規避前置許可責任風險，是我們必須研究好、解決好的重大課題。基層工作人

員由于不熟悉業務、知識沒有及時更新，導致擅自增加或減少前置許可的行政不作為或行政亂作為的現象屢見不鮮。

（四）登記注冊程序存在的風險。

為了規范個體工商戶登記行為，國家工商總局制訂了《個體工商戶登記程序規定》。該《規定》對個體工商戶的設立、變更、注銷登記程序作出了相關要求。如：對個體工商戶登記材料的要求；登記機關受理、審查和準予登記的要求；撤銷登記和注銷登記的要求；登記公示公開的要求。現實工作中，登記人員忽視登記要求，對登記程序的意識不高，違背法定程序登記。一是超過法定時效。如除當場登記的外，登記機關沒有自受理登記申請之日起15日內作出是否準予登記的決定；二是沒有盡到告知義務。如提交材料不齊全的，登記機關沒有當場或者5日內一次性告知申請人需要補正的全部內容的；三是沒有對申請材料的實質性內容進行核實。《個體工商戶登記程序規定》規定, 根據法定條件和程序，需要對申請材料的實質性內容進行核實的，登記機關應當指派兩名以上工作人員進行核查，并填寫申請材料核查情況報告書；四是沒有依法說明不受理或不予許可的理由。

二、廉政風險

什么是廉政風險，廉政風險是黨員干部執行公務和日常生活中發生腐敗的可能性。作為工商登記機關來說，就是登記人員在登記工作中發生腐敗的可能性。登記注冊業務是工商部門的主要業務之一，具有業務類型多程序復雜等特點，在行使權力時易發生廉政風險。主要表現在三個方面，一是利用職權為個人或單位尋利。主要表現在在辦理登記注冊時向申請人吃、拿、卡、要等現象。二是執法人員經不住申請人的各種誘惑，增加或減少注冊程序，出現失職或瀆職現象。三是頂不住壓力，辦人情照。主要表現在當今有的地方政府為了局部利益，或者急于追求主體增量，不講程序向登記機關施加壓力，或者登記人員出于個人感情，辦人情照，導致登記機關出現亂作為。上海注冊公司

基層工商所是工商部門的窗口，登記注冊又是工商所的窗口。它的一言一行代表著黨和政府的形象。如何降低登記注冊工作中的風險，是基層工商部門急待解決的問題。

一要加強業務學習。要重視登記人員培訓工作，對登記人員有計劃分步驟地進行注冊登記政策法規、依法行政等教育培訓，提高整體綜合素質。廣泛開展多種形式的崗位練兵活動，進一步提高基層工商所干部隊伍履行職責的能力。積極鼓勵和支持各種形式的學歷教育和專業培訓，以適應新形勢對工商行政管理注冊登記工作的新要求。

二要加強風險教育。工商登記中，特別是高危行業的登記注冊存在的風險尤為突出。所謂高危行業是指危險系數較其他行業高，事故發生率較高，財產損失較大，短時間難以恢復或無法恢復。如：煤礦、礦山、建筑施工行業、危險化學品行業、煙花爆竹行業等行業。這些行業是社會、輿論關注的行業，容易引發安全事故，影響社會穩定，因此工商所加強高危行業的風險教育尤為重要。

三要制定防范措施。基層工商所在登記注冊中，首先要找準登記注冊各個環節的風險點，再把風險點制成信息目錄，然后劃分不同等級，最后依據不同的等級制定不同的防范措施。采取事前溫馨提示和事后嚴格懲戒相結合，對違法違紀行為要嚴肅處理，絕不姑息。

四要完善廉政監督。基層工商所每年要舉行向管理對象述職述廉活動，有利于加強基層執法人員的監督，促進基層執法人員廉潔自律；有利于規范執法行為，提高執法水平，提升工商機關的社會形象。

第五篇：工商注冊

一： 代理公司為企業代辦的證件及材料有哪些?

1、企業法人營業執照正副本

2、稅務登記證正副本

3、中華人民共和國組織機構代碼證正副本

4、公章五枚： 公章 合同專用章 發票專用章 人名章 財務專用章

5、公司章程，驗資報告

二：工本費都包括哪些費用?

1、取照費(按照注冊資金的0.8‰收取)

2、驗資費(按照注冊資金的0.2‰收取)

3、稅務費(印花稅按照注冊資金的0.5‰，房租的0.1‰收取;賬簿20元)

4、刻章費(500元)

5、代碼費(30元)備注：詳細明細參照www.bj517.net/Html/635/976.html此文章

三：注冊一個公司總共需要多久?

答：資料準備齊全且在工商局預約成功后，六個工作日辦齊所有手續，包括營業執照、稅務登記證、代碼證、刻章、驗資報告、章程。

四：注冊一個新公司需要提供什么資料?

1、全體股東身份證

2、法人簡歷一份

3、法人一寸照片兩張

4、住所證明(房產證復印件)

5、租房協議、發票

6、經營范圍

7、公司聯系方式（手機、座機各一）五：公司變更需要哪些資料?

<1>、變更注冊資金提供的資料：

1、營業執照正副本原件;

2、組織機構代碼正本原件;

3、稅務登記證正本原件;

4、公章、財務章、人名章;

5、法人身份證原件;

6、原公司章程;

7、原驗資報告復印件;

8、開戶許可證原件;

9、法人股東需要的材料：(營業執照正副本原件、組織機構代碼正本原件、國地稅正本原件、法人身份證原件、公章、開戶許可證原件);

<2>變更公司名稱所需要的資料：

1、新公司名稱變更核準通知書

2、營業執照正副本原件;

3、公章;

4、法人身份證;;

5、原公司章程;

<3>變更股東或法人需準備的資料：

1、營業執照正副本原件;

2、新舊法人和股東身份證復印件;

3、公章;

4、新法人的一寸照片兩張、簡歷一份、以及新法人簽字;

5、原公司章程;

<4>變更地址所需準備的資料清單：

1、營業執照正副本原件;

2、新的住所證明及租房協議;

3、公章;

4、原公司章程;<5>變更經營范圍所需資料清單：

1、營業執照正副本原件;

2、新的經營范圍（參考網址www.bj517.net）;

3、公章;

4、原公司章程;

六、公司年檢所需資料有哪些？

一，老公司

1、營業執照副本原件

2、公章、財務章、合同章

3、公司上資產負債表、損益表

二，上年新辦公司(以下均為復印件)

1、法人身份證

2、租房協議

3、開戶許可證

4、組織機構代碼證

5、驗資報告