第一篇：辦公室主任風險點及防范措施

辦公室主任風險點及防范措施

為不斷完善懲治和預防腐敗體系，努力拓展從源頭上防治腐敗工作領域，有效防范辦公室工作中的廉政風險和監管風險，根據《威海市體育局關于推行廉政風險防范管理工作的實施意見》，結合辦公室工作實際，現就辦公室廉政風險防范管理工作制定如下方案。

一、工作目標

辦公室主要負責機關文書、信息、統計、保密、檔案、信訪、政務公開、行政接待，以及機關各科室、直屬局、事業單位的人事管理、機構編制、隊伍建設等工作。

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，按照全市黨風廉政建設工作會議精神，緊緊圍繞文印管理、統計數據管理、勞資人事、信訪保密等要害部位、關鍵環節，綜合運用教育、制度、監督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，從源頭上杜絕不廉潔行為的發生和防范管理風險。

二、辦公室廉政風險點及其表現

1.在文件運轉管理方面，存在未及時將文件報送領導審批、轉發各單位、機關科室承辦、督促各單位、機關科室按時辦結及文件在多環節運轉后去向不明等風險。

2.在印章使用管理方面，存在未審批蓋章和以信函交換的方式傳送印模時不派員監印致使印模丟失、失控的風險。

3.各項業務統計數據在沒有對外公開前，存在被個別人或單位獲取利用的風險。

4.在檔案管理工作中，存在違反規定提供檔案查詢服務以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風險。

5.在調研、會議、培訓等事務性支出和項目經費使用方面，有擴大支出范圍、虛列支出的風險。⒍濫用職權。封官許愿、買官賣官，搞權錢交易、權權交易；違反干部人事工作規定，為跑官要官的人說情、打招呼，聯系和引見有關人員；徇私舞弊，以權謀私，在干部工作中為本人、親友或特定關系人謀取非法利益或特殊照顧；在干部考察考核等工作中弄虛作假、隱瞞實情。

⒎用人失察。考核考察不夠深入和準確，工作走過場，對干部綜合評價不夠全面，對干部“以才掩德”沒有及時發現，導致“帶病提拔”、“帶病上崗”；在公務員錄用等工作中實地考核失察，留有隱患。⒏工作失職。干部人事政策法規不熟，政策把握不準，工作把關不嚴，不能堅持原則和標準；在有關工作中掌握標準差異較大，造成不公平；因疏忽違反工作程序，或未按要求執行干部選拔任用工作回避制度，造成不良影響或后果；調研不夠全面深入，工作不夠嚴謹細致，責任心不強，工作拖拉，辦理不及時。⒐監督不力。干部監督管理工作中，監督失之于寬、失之于軟，不能及時發現問題苗頭；對拉票賄選等問題不能及時發現、報告、制止；對群眾反映的線索不能及時調查處理。

⒑行為失范。違反干部人事工作紀律，在干部工作中跑風漏氣，泄露未經批準對外公開的信息；拉幫結派、搞親親疏疏；收受他人貴重禮品、禮金、有價證券和支付憑證，參加可能影響工作的宴請、旅游和其他消費娛樂活動；接受單位或個人支付應由本人或配偶、子女等親屬負擔的費用。

⒒缺乏敏銳性。在政治思想工作中，可能存在政治敏銳性不強，不能及時了解廣大干部職工思想動態的現象，不能為黨組提供及時有效的決策參考。

三、廉政風險點防范管理措施

對上述廉政風險點，要綜合采取加強教育、合理分權、完善程序等多種措施，進行有效防范。

（一）文件運轉管理

1.針對未及時將文件報送領導審批的風險點

防范管理措施：（1）辦公室工作人員快速瀏覽文件，根據文件時限要求區別處理。對急件單獨處理，快速準確登記后報送辦公室主任審批。（2）完善與局領導、各科室文件運轉聯系溝通機制，密切關注文件去向。

2.針對未及時將文件轉發承辦各單位、機關科室的風險點

防范措施：(1)在登記領導批示意見后，按照局領導的批示意見，及時轉發相關各單位、機關科室簽收、承辦、不延誤。（2）辦公室工作人員在文件送出合理時限內要與承辦各單位、機關科室聯系，掌握文件運轉情況。對可能需由有關單位、機關科室辦理的特急件，在報送局領導審批的同時，與有關承辦單位、機關科室提前溝通，請其先行做好相關準備工作。

3.針對未督促相關單位、機關科室按時辦結的風險點

防范管理措施：（1）嚴格辦文時限方面的規定。（2）文件上加蓋限時辦件章，要求承辦各市區局、機關科室按時限要求辦理并報辦公室。（3）在市局OA系統設計文件督辦提示系統。

4.針對在文件多環節運轉后去向不明的風險點

防范管理措施：（1）辦公室工作人員在市委、市政府收發室領取文件時，與文件收發清單仔細核對，從源頭上防止文件缺失。（2）嚴格執行文件簽收制度，及時與局領導、各科室溝通，跟蹤文件辦理流程，做到當日文件當日清。對于機要件，局領導批示有關單位、機關科室負責人閱知的，局機要文件專管員要將文件親送有關單位、機關科室主要負責人，并在辦公室等候，各單位、機關科室主要負責同志閱畢后即收回妥善保管。

（二）印章使用管理

1.針對未審批蓋章的風險點

防范管理措施：（1）按照黨政機關印章管理有關規定，進一步明確印章管理的使用。（2）對印章使用實行登記備案制度。

2.針對印模丟失的風險點

防范管理措施：（1）確定專人負責印章管理，確保印章安全和公文質量。

（三）各項業務統計數據管理使用

針對未經批準數據被別人（單位）獲取利用的風險點

防范管理措施：（1）制定統計數據使用審批單，其他部門單位、機關科室需要相關數據，首先要填寫審批單，根據數據涉及的內容，報辦公室負責人或分管領導審批。（2）對未公開的數據，使用和儲存必須物理隔離，對其中重要的數據，安排專人負責管理。

（四）檔案管理工作

針對違反規定提供檔案查詢服務以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風險

防范管理措施：（1）嚴格按照檔案查詢、服務收費的有關規定，向社會提供檔案查詢服務。（2）嚴格按照檔案管理規定，檔案及時入庫、登記備案，加強檔案的日常管理維護。

（五）勞資人事工作

針對濫用職權、用人失察、工作失職、監督不力、行為失范、缺乏敏銳性的風險

⑴認真貫徹落實《干部任用條例》等干部工作法規，《公務員法》及其配套法規，堅持德才兼備、以德為先的用人標準和注重實績、群眾公認的原則，全面考察干部的德、能、勤、績、廉。⑵建立健全體現科學發展觀和正確政績觀要求的干部考核評價機制。完善考核內容，改進考核方式，細化考核標準，堅持走群眾路線，強化考核結果運用。⑶嚴格履行干部人事工作程序，不折不扣地執行干部選拔任用工作的各項規定。⑷堅持民主、公開、競爭、擇優的原則，增強干部工作的透明度和公開性。⑸認真貫徹民主集中制原則，加強黨內民主監督，充分發揮干部監督工作聯席會議制度的作用。⑹加強自身作風和紀律建設，進一步規范選人用人行為。⑺增強政治敏銳性，加強思想政治工作。

四、具體工作要求

推進辦公室廉政風險點防范管理意義重大、任務艱巨，要按照市局黨組的統一部署，精心組織，周密安排，狠抓落實。

（一）加強組織領導。廉政風險點防范管理是一項全新的工作，加強組織領導是關鍵。把這項工作擺在重要位置，列入議事日程，建立健全工作機制，辦公室主任為第一責任人，副主任負責分管業務工作負分管責任，切實做好辦公室廉政風險點防范管理的組織、協調、實施、考核等工作。

（二）認真組織實施。組織辦公室全體人員學習上級相關文件精神，不斷提高參與風險點防范管理工作的積極性和主動性。緊緊圍繞辦公室廉政風險點防范管理的熱點、難點問題，進一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各項工作制度和防范措施的落實，督促各崗位嚴格按照風險點管理要求做好本職工作。

（三）明確工作責任。堅持“誰主管，誰負責”的原則，一級抓一級，層層落實。辦公室主任對廉政風險點的防范管理工作負全面領導責任。其他分管主任負責抓好分管崗位的廉政風險點的防范工作，確保落實到崗，落實到人。對落實不力、特別是發生違法違紀的人員，要嚴格追究責任。

(四)加強思想教育。要堅持開展經常性的黨性黨風黨紀和廉潔從政學習和教育，使全體干部牢固樹立正確的權力觀、地位觀和利益觀，牢固樹立“立黨為公，執政為民”的宗旨意識，常修為政之德、常思貪欲之害、常懷律已之心，始終做到權為民所用、情為民所系、利為民所謀，不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平，自覺做到廉潔自律。

(五)嚴明用人紀律。對封官許愿或者為跑官要官的人說情、打招呼，以及泄露醞釀、討論干部任免情況的，嚴肅批評教育，調離組織人事部門，造成嚴重不良后果的，要依據黨紀政紀和有關法律法規追究責任。對受賄賣官的，按有關規定嚴肅查處。對發現有重要違紀線索、不宜繼續從事干部人事崗位工作的干部，要堅決調離崗位，認真進行調查核實。遏止用人上的不正之風，營造風清氣正的用人環境。

第二篇：辦公室主任風險點及防范措施

辦公室主任廉政風險點及防范措施

一、印章管理、保密工作崗 風險表現：

1、保管不當被盜印；不按制度審核用印，造成不良后果；不嚴格執行制度，主觀隨意用印造成失誤；

2、處理涉密文件不及時、延誤時機；故意泄露涉密內容；丟失涉密文件或對涉密文件、涉密載體保管不妥善造成泄密。

防控措施：

1、加強印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強責任意識、安全防范意識；

2、強化對保密人員的崗位責任考核；建立保密文件登記臺帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況；

3、建立印章管理、保密人員過錯責任追究制度，對違反印章管理、違規處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性。

二、來文、來電處理崗 風險表現：

1、辦理不及時、失誤或不到位，導致工作延誤或工作失誤；發文不及時、辦理失誤或不規范，導致工作延誤、失誤。

防控措施

1、提高辦公室人員素質，辦公室對制發文件的“草擬、審

1、加強接待工作前置審批管理，規范接待程序，強化監督。

2、加強接待工作開支控制和監督，財務負責單據復核。

3、加強對報銷手續的管理，接待開支必須有經手人、證明人簽字，辦公室審核確認。

五、政務信息發布崗 風險表現：

1、對政務信息把關不嚴，出現信息失真、漏報、瞞報、錯報等情況，造成工作失誤或引起不良后果。

2、未按時報送政務信息，對重特大事故、群體突發事件未能在規定時限內上報，造成工作延誤或失誤。

3、未斟別不宜公開的信息，造成不良影響或工作被動。防范措施：

1、按照政務信息公開目錄、公開范圍、公開流程分級審查簽字，然后公開。

2、實行政務公開責任追究。

六、檔案管理崗 風險表現：

1、損壞、丟失、涂改、假造檔案資料；

2、倒賣檔案資料。防控措施：

1、加強檔案人員法規教育和風險防范教育；

2、嚴格執行檔案人員崗位責任追究制；

第三篇：辦公室主任廉政風險點（范文）

辦公室主任廉政風險點

1、密件管理不嚴，泄露秘密為其他人謀取利益風險。

2、車輛把控不嚴，存在私自出車、違規維修保養風險。

3、公務接待把控不嚴，存在私自安排接待、違規超標準安排接待風險。

4、支出審簽把關不嚴，存在亂簽單、虛報、違規安排支出風險。

5、辦公用品及服務的采購、管理不規范，存在鋪張浪費、謀取私利風險。

6、油料把關不嚴，存在亂加油風險。

第四篇：辦公室主任廉政風險點

辦公室主任崗位職責和廉政風險點

主持辦公室全面工作。

1、組織協調機關日常政務工作；

2、負責機關文秘、機要、會議組織等工作的審核把關；

3、負責指導、監督各項工作任務按時按質按量完成；

4、組織協調機關信訪、信息、檔案、綜治、檢務公開、人民監督員、代表聯絡工作；

5、及時分辦、督辦省檢察院、市人大、市委政法委交辦的其它事項及日常工作。

廉政風險點：

1、利用職權為他人辦事提供方便而收受賄賂；

2、在對重大緊急信息報送、信息公開申請辦理、督辦事項落實、信訪工作處置等方面審核把關不嚴，失職瀆職；

3、不嚴格落實保密責任制，發生失泄密事故；

4、檔案庫房管理及機要室等重點部位發生安全事故，造成不良影響；

5、違反規定使用公章造成不良后果。防范措施：

1、認真學習廉政準則，時刻保持清醒的頭腦，不斷加強黨風廉政建設。

2、增強工作責任心，認真履行工作職責。

3、不斷加強對辦公室工作人員的思想政治和黨風廉政教育，提高廉潔從檢意識。

4、定期向院領導匯報工作，自覺接受領導監督。

第五篇：網上銀行風險點及防范措施范文

風險點一：未仔細審核客戶身份 具體表現：

? 非客戶本人辦理

? 未認真審核客戶身份證件的真實有效性、未聯網核查客戶身份。防范措施：

1、將客戶有效身份證件與本人進行核實鑒別。

2、聯網核查、對客戶有效身份證件真偽進行鑒別。

3、審核客戶提供的身份證必須在有效期內。

4、客戶辦理網上銀行業務，填寫的申請表、授權書等內容不得涂改，網點操作員必須嚴格按客戶申請的業務種類辦理業務。

風險點二：企業網上銀行注冊資料不全問題 具體表現：

? 申請表要素填寫不全或不正確、不完整，缺少企業簽章簽字。

? 客戶提供資料的真實性完整性審查不嚴：客戶基本信息與營業執照、事業單位法人證書或組織機構代碼證等內容不一致或信息虛假。

? 注冊賬戶賬號、戶名、賬戶性質等內容與業務系統以及開戶行印鑒內容不相符。

? 法定代表人、經辦人及企業網上銀行管理員、操作員的有效身份證件或復印件與本人不符或虛假。? 無法人授權委托書或委托書虛假。防范措施：

1、營業網點必須查驗客戶有效證件，客戶身份識別是銀行機構應當履行的法定義務，經辦員與復核員必須雙人仔細核對客戶申請資料的真實性、有效性和完整性，同時做好聯網核查工作。

2、需操作員本人持有效身份證件到注冊行激活，如需代理代理人必須出具本人有效身份證件原件，持企業出具加蓋單位印鑒及管理員和操作員本人簽名的回執辦理激活，回執中需說明管理員、操作員已經收到證書并要求銀行激活。風險點三：未按規定落地業務，導致客戶資金不能及時到帳或造成客戶資金損失。

防范措施：

經辦行應至少指定一名柜員負責定時接收網上銀行落地業務交易信息，并進行相關的會計處理。落地業務的接收和處理要嚴格按照總省行規定執行，即：落地業務每天至少查詢四次，每次查詢不得超過兩小時，確保客戶資金及時到賬；處理有加急標志落地業務時，應根據本行業務的實際情況，通過當地業務處理渠道中最快的方式處理；辦理撤單業務，應要求客戶遞交一式兩份的書面撤單申請書，申請應詳細填寫交易要素（客戶號、交易日期、轉出賬戶、轉入方賬號及戶名、交易金額、交易流水號、撤銷原因等），企業客戶要在撤單申請書上加蓋賬戶預留印鑒，個人客戶需出示賬戶憑證的原件及本人有效身份證件，并當面在撤單申請書上簽字。客戶撤單申請書要隨傳票裝訂；營業網點要嚴格防范因柜員工作疏忽，重復打印網上銀行轉賬憑證并重復扣款造成客戶損失，嚴禁未經授權取消客戶電子指令致使落地交易失敗或延誤落地業務處理。

風險點四：銀行人員擅自留存客戶注冊資料，未經客戶同意，擅自為客戶注冊電子銀行業務或使用客戶證書進行操作。具體表現：

? 銀行人員利用工作便利，對客戶資料進行擅自復印、留存或挪作它用進行非法交易。

防范措施：

1、加強人員監督工作，嚴禁擅自復印、留存、盜用客戶資料。

2、提示客戶在提供給銀行的復印件上注明“僅供在農業銀行辦理＊＊業務使用”字樣。