第一篇：取回權申請書

取回權申報登記表

編號：

聲明：以上所填內容及所提供的資料真實、準確；如有虛假，愿承擔一切法律責任。

提交人（簽字）： 提交時間：

取回權申報材料清單

法定代表人身份證明書

茲 先生(女士)在本公司任 職務，系本公司法定代表人。

特此證明。

單位全稱（蓋章）二○一五年 月 日

授權委托書

（取回權申報專用）

委托人： 受托人：

因浙江漢鑫工貿發展有限公司破產重整一案，現委托下列人員作為我方（本人或單位）的代理人。

代理權限如下：

1、代為申報取回權、與管理人核實、確認取回權（代為承認、變更、放棄取回權）；

2、代為取回、受領標的物；

3、代為行使權利人的其他權利，代為履行權利人的其他義務。代理期限：

委托日起至申報標的物全部處置完畢之日止。代理人姓名、工作單位、聯系地址及方式如下：

取回權申報登記表

編號：

聲明：以上所填內容及所提供的資料真實、準確；如有虛假，愿承擔一切法律責任。

提交人（簽字）： 提交時間：

取回權申報材料清單

法定代表人身份證明書

茲 先生(女士)在本公司任 職務，系本公司法定代表人。

特此證明。

單位全稱（蓋章）二○一五年 月 日

授權委托書

（取回權申報專用）

委托人： 受托人：

因紹興市盛龍紡織有限公司破產重整一案，現委托下列人員作為我方（本人或單位）的代理人。

代理權限如下：

1、代為申報取回權、與管理人核實、確認取回權（代為承認、變更、放棄取回權）；

2、代為取回、受領標的物；

3、代為行使權利人的其他權利，代為履行權利人的其他義務。代理期限：

撤回管轄權異議申請書

申請人：某某，男，年 月 日出生，漢族，住址： 電話： 申請事項;請求撤回對廣州市 區人民法院提出的管轄權異議申請書。事實和理由：

申請人與 離婚糾紛一案業經貴院立案審理。訴訟中，申請人曾向貴院提出管轄權異議申請，現申請人請求撤回該申請。依據《中華人民共和國民事訴訟法》之相關規定，特向貴院提出申請，請求撤回管轄權異議申請書，請予以準許。此致

廣州市 區人民法院

申請人：

2014年 月 日篇四：07-4 取回權申報文件格式范本-越欣數碼

取回權申報登記表

編號：

聲明：以上所填內容及所提供的資料真實、準確；如有虛假，愿承擔一切法律責任。

提交人（簽字）： 提交時間：

取回權申報材料清單

法定代表人身份證明書

茲 先生(女士)在本公司任 職務，系本公司法定代表人。特此證明。

單位全稱（蓋章）二○一五年 月 日

授權委托書

委托人： 受托人：

因紹興越欣數碼紡織有限公司破產重整一案，現委托下列人員作為我方（本人或單位）的代理人。

代理權限如下：

1、代為申報取回權、與管理人核實、確認取回權（代為承認、變更、放棄取回權）；

2、代為取回、受領標的物；

3、代為行使權利人的其他權利，代為履行權利人的其他義務。代理期限： 授權申請書

授權申請書一：授權申請書

尊敬的領導：

您好，我們是_______________，茲有關于交付權益金以及開設分店授權書一事申請如下： 由于地區經濟水平以及_________以來門店經營不善，導致每年利潤極不可觀，以至于無法交付給總部應繳納的權益金。現想在本地區開設第三個________(分店)，以此來提高年收益情況。但現有的經濟能力無法全部支付第三個門店的授權金額。故向總部領導發起申請，可否連同權益金及授權金額共同先交付給總部_______元，望總部能夠先給予我們第三個門店的授權書，待門店開業后我們定會精心管理，提高收益后會繳納全部金額。特此申請，望批準。此致

敬禮

申請人：

日期： 年 月 日 >授權申請書二：授權經銷商申請書>>（378字）

致:北京*有限公司

本公司已詳細閱讀貴公司有關授權經銷商管理的制度和商業合同。茲申請成為貴公司授權經銷商.我們承諾,若取得貴公司授權經銷商資格,我們將本著專營專注的商業原則,不經營其他廠家同類或類似產品的銷售或代理業務,以求長期合作,共存共贏。

以下資料,系按照貴公司《授權經銷商管理辦法》的規定提交。本公司法定代表人,股東,董事及其他高級管理人員確信,該等資料不存在任何虛假記載，誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性，準確性，完整性承擔法律責任。

1、公司簡介

公司名稱: 法定住址: 法定代表人: 注冊資本: 經營范圍:

2、既往的業務經歷及業績(請描述公司過去,現在曾經從事的業務及取得的業績)

3、組織機構及從業人員

4、是否有成型的分銷渠道 如有,請加以描述

附件:

1、營業執照

2、稅務登記證

3、法定代表人身份證明

4、公司住址證明 法定代表人(簽字)： >授權申請書三：撤銷委托授權申請書>>（149字）

廣州市白云區人民法院：

申請人廣州市某電器有限公司與鹽城某電子科技有限公司合同糾紛一案，案號為（2010）云法從民二初字第x號。申請人原先委托了張某作為本公司代理人，現予以撤銷。申請人的委托代理關系以2010年8月23日向貴院提交的授權委托書為準。

此致

申請人：廣州市某電器有限公司 2010年8月24日 >授權申請書四：授權委托申請書>>（494字）

公司授權委托申請書 法律顧問室：

茲有我部門______同志，因與______公司洽談______項目(寫明要做的事項)，需要辦理授權委托書，期限自______年______月______日至______年______月______日，權限為談判并簽訂合同。

特此申請，請予辦理。______公司______部(負責人簽字)年 月 日

文書要點

授權委托制度是民事法律制度中的重要內容。公司的大量經濟活動都是通過授權委托的形式完成的。公司的董事長作為法定代表人，是公司的合法的全權代表，有權對外從事全部的公司行為，并由公司承擔法律后果。而其他員工都是根據法定代表人的授權進行相應的工作的。在對外經濟交往中，表明經辦人的身份和權限主要就是看其授權委托書的內容，審查其是否有權代表公司為相應的經濟行為。對于公司管理來說，授權委托是一項法律活動，直接關系到公司的經濟效果，因此，要有相應的管理辦法，明確授權委托的有關問題，以維護公司的合法權益。

特別提示

授權委托申請書的主要內容包括申請人的名稱、申請授權的權限范圍、授權期限、經辦人等。

制作該申請書的基本要求是要說明申請授權的相關內容以及授權期限。

第二篇：淺析所有權保留買賣中取回權的法律性質

淺析所有權保留買賣中取回權的法律性質

王愛軍

(濟寧學院政治系,山東濟寧272017)[摘 要]所有權保留雖然在合同法中有規定,但過于原則,可操作性差,更無法確定取回權的法律性質。由此,作者對所有權保留 的主要學說進行簡要評析,批駁了把出賣人保留的所有權性質看作是對所有權的限制,得出出賣人保留的所有權是完整的所有權

點。出賣人基于保留的所有權行使取回權,說明出賣人保留的所有權是出賣人行使取回權的唯一基礎,取回權是所有權的一項權

由此看出,所有權保留的性質決定取回權的性質。因此,取回權屬于所有權的權能,而不是定限性物權。

[關鍵詞]所有權保留;出賣人;取回權

[中圖分類號]DF418 [文獻標識碼]A [文章編號]1008—6153(2008)03—0133—02 [作者簡介]王愛軍(1973—),男,山東平邑人,民商法碩士,濟寧學院政治系教師。研究方向:民商法。引言

筆者認為所有權保留買賣中出賣人的取回權,是指在 權保留買賣中,標的物實際交付以后,標的物所有權 于買受人之前,因買受人不按約定履行義務,不當使 的物或者擅自將標的物進行處分,損害出賣人權益的 下,出賣人取回標的物的權利。出賣人的取回權最能 和實現所有權保留的擔保作用。

1999年實施的《合同法》第134條規定了所有權保留 ,但該規定過于原則,可操作性差,在實踐中造成了很 題,如取回權的法律性質、制度價值、效力范圍和行使 件、方法以及程序等均有待解決。但本文只試對取回 法律性質進行探索,以期對立法、司法實踐有所裨益。

一、所有權保留性質的學說評析

取回權的法律性質取決于所有權保留的性質,探討取 的法律性質,必須對所有權保留的性質給出一個科學 釋,目前國內外理論界對此問題爭議頗多,歸納起來 有以下幾種觀點: 1.“附停止條件所有權轉移說”。該學說認為所有權 為一種附停止條件的所有權轉移。具體地說,在承認 行為獨立性的立法主張下認為,債權行為本身并不附 條件,附條件的是所有權移轉的物權行為。[1](P133)反 在不承認物權行為獨立性的立法主張下認為,附停止 的所有權移轉應理解為所有權移轉的效果因買賣契 有停止條件而受到限制。[2](P6)以上觀點為德、日及我 灣地區的通說。

2.“部分所有權移轉說”。該說的代表人物為德國學 扎和日本學者鈴木。賴扎認為在所有權保留買賣中, 人將標的物交付買受人的同時,所有權的一部也隨之 于買受人,于是形成了出賣人與買受人共有一物的所 狀態,這種部分性的所有權移轉是隨著各期價金的給 漸次轉移于買受人的。

該說違背所有權的法理,所有權是一個整體性的權 所有權本身不得在內容或時間上加以分割。在實踐 出賣人適用所有權保留的目的也決非是想與買受人共 物。買受人隨著價金給付而享有的對所有權的期待, 待權而不是所有權。

3.“質權說,也稱特殊質押關系說”。此說為德國學者 Blomeyer提倡,他認為,出賣人所保留的所有權,論其性 質,與質權相同,買受人因物之交付而取得所有權,出賣人 所取得者,是不占有標的物,附有流質約款之質權,并藉此 以擔保未清償的價金債權。出賣人所取得是一種特別質 權。[1](P159)該說認為出賣人享有的并非所有權而是質權,這與質 權的成立需要質權人占有質物的要件不符,明顯違反了質 權的成立要件。

4.“擔保物權說”。持這種觀點的人認為,在所有權

保留關系中,出賣人以延遲移轉物的所有權為手段,擔保 其獲得全部買價的債權,此時出賣人手中的所有權,就成 為其實現買價請求權這一債權的擔保物權。該說為德國 民法理論界普遍采用。[3](P345)該說看到了所有權保留的擔保功能無疑是正確的,但

是,由于擔保物權是在債務人或第三人之物上成立的他物 權,而出賣人保留的所有權屬于自物權,所以該說也是不 妥當。

5.“法定所有權說”。該觀點采自英美法上區分所有

權理論。運用在所有權保留買賣的場合,出賣人所保留者 為法定所有權,旨在擔保價款獲得清償,其于買受人不履 行債務時可以法定所有權取回標的物,故為法定所有權 人;而實益所有權則隨著標的物占有的移轉同時轉移至買 受人,買受人因而享有標的物的占有、使用、收益等權能, 待價款清償后再一并取得法定所有權。

該說來自于英美法系的雙重所有權理論,與大陸法系 固有的一物一權的觀念不合。

6.“擔保權益說”。這是當前美國占主流的學說,持

這種觀點的人以《美國統一商法典》為立法依據,認為所有 權保留實質上是擔保權益的保留,而擔保權益則是設定在 動產或不動產附著物上以擔保價款或義務履行的權益。在“擔保權益”的統一立法下,所有權是否發生移轉并不重 要,那只是一個形式上的問題。賣方保留標的物所有權, 就是在其出賣的貨物上設定擔保權益。

這種制度設計體現了英美法系崇尚實用性的特點,但 他對所有權保留的性質無法作出體系化的解釋。133 第14卷第3期

工會論壇

Vol.14 No.3 2008年5月

Trade Unions’Tribune

May.2008 7.我國有學者認為,對于所有權保留的性質可從兩個 同時進行解釋,一個是從所有權移轉的角度進行考 附停止條件所有權轉移說較為妥當。一個是從出賣 留所有權的性質角度進行考察,即出賣人保留的所有 性質,應屬于限制所有權[4] 本文認為出賣人保留的所有權的性質應屬于限制所 的觀點值得商榷。首先,邏輯不一致。既然承認在所 移轉問題上采以附停止條件所有權說,根據附條件民 律行為理論,出賣人在買受人支付完價款前不移轉所 ,所有權自然是以一種完整的形態存在于出賣人手 但卻得出出賣人保留的所有權是一種有限制的所有權 論,前后不一。其次,不符合所有權的法理。根據所 彈性支配理論,所有人可以在自己的權利上設定限 一旦限制解除所有人仍然擁有完整的所有權而不可能 成為其他權利。因此,在所有權保留中,出賣人保留 一種正常的所有權,而不是受限制的所有權。

二、取回權的法律性質界定

本文認為,出賣人保留的所有權是完整的所有權。因 考察取回權的法律性質必須結合所有權的相關內容來。出賣人基于保留的所有權行使取回權,說明取回權 有權的權能。

傳統民法理論認為,所有權包括占有、使用、收益和處 項權能(所有權四權能說),也有人提出在占有、使用、和處分四權能之外還存在一個與所有權不可分離的 ———歸屬權能(所有權五權能說)。[5]無論是“所有權 能說”還是“所有權五權能說”,其共同點是認為所有 權能是可以窮盡的。不管把所有權權能表述為“所有 具體表現形式”還是說“是所有人為實現其利益而于 規定的界限內可以采取的各種措施和手段”,所有權 不過是一種特定的行為方式,而所有權確認所有人在 所有物時可以想其所想,做其所做,無論其方式如何 和少見,都是所有權的表現形式,因而是所有權的權 所有人想做和可做的不可窮盡,因而所有權權能也不 盡。占有、使用、收益和處分權能是所有人常想和常 行為,比較普遍、比較穩定,列舉在所有權中能夠起到 大多數所有權行使的作用,很有必要,但必須注意,不

此排斥其他可能出現的所有權權能。[6](P148)例舉權能 法本質上是一種類型化的方法,但它不是邏輯理念的 化,而是事實類型化,它通過事實形態來說明一種抽 念在外延上的可能性,這種方法只能例舉常見的形 而不可能窮盡一個抽象概念一切可能的外延。[7] 所有權有多種權能,是表明所有人在選擇和確定實現 權的具體方式上有多種選擇的可能,并不標明所有人 將所有權同時表現為多種權能。在不同條件下,每一 所有人選擇的權能,都已經包含了所有權的全部信 如同任何一種現象都表現事物的本質一樣。當所有人 使用所有物時,不能說所有權是不完整或不充分的, 有人讓他人使用財產以取得收益時,同樣不能說收益 只是部分地代表所有權。以所有人把所有物租賃給 的人為例,傳統民法理論認為,此種情況下是所有人 將所有物的占有、使用權能暫時給了承租人,但這不過是 所有人選擇了收益權能,所有人并沒有失去所有權,只是 暫時失去了以特定方式(占有、使用)實現所有權的可能, 收益權能本身仍能體現完整的所有權(當然所有權的任何 一種權能本身都能體現完整的所有權)。至于承租人的占 有、使用權能則是承租人租賃權的具體表現。現象相同而 本質有別的事物比比皆是,同是占有、使用權能但體現的 權利是不同的,可能是所有權,可能是租賃權,也可能是其 他權利。

通過上面的分析,我們可以得出以下結論:所有權的

權能是不可窮盡的,凡是所有權人基于其所有權采取的任 何行為都是所有權的權能,而一旦所有人選擇實施某一行 為,該行為就體現所有權的全部意義,在不同情況下,所有 權的意義需要通過所有人的不同行為來體現,這樣,所有 權并未發生變化,只是表現所有權的行為有所不同。在所 有權保留買賣中,所有權的各種權能仍然屬于出賣人,只 是出賣人不能采取某些特定的行為而已,并不等于出賣人 所不能采取的某些特定行為所代表的所有權的權能由出 賣人分離、轉讓給了買受人,出賣人之所以能取回標的物 是因為出賣人仍保留有標的物所有權。在所有權保留買 賣中,出賣人可以通過取回標的物體現所有權,標的物被 他人不法侵害時,出賣人同樣可以所有人的身份進行干 涉。因此,取回權是所有權的一項權能。出賣人一旦行使 取回權,意味著標的物由出賣人重新占有,此時,出賣人對 標的物的重新占有則體現所有權的全部意義。

三、結語

作為所有權的一種權能,取回權符合所有權保留制度 的本質。所有權保留制度是以出賣人自己的所有權來擔 保自己債權的實現,那么,此擔保作用如何體現的呢?此 擔保作用主要是通過在一定條件下出賣人行使取回權實 現的。須明確的是,所有權具有擔保作用并不意味著所有 權變成擔保權。同時,取回權是所有權的一種權能,說明 取回權并非是一種獨立的權利,否則,所有權保留制度的 存在就是毫無意義的東西,因為不需要保留所有權就能實 現擔保作用。

參考文獻: [1]王澤鑒.民法學說與判例研究(1)[M].中國政法 大學出版社,1998.[2]劉得寬.民法諸問題與新展望[M].中國政法大學 出版社,2002.[3]孫憲忠.德國當代物權[M].法法律出版社,1997.[4]柴進國,史新章.所有權保留若干問題研究[J].中 國法學.2003(4)·

[5]歐錦雄.所有權權能結構理論研究[J].河北法學, 2000,(6)·

[6]孟勤國.物權二元結構論[M].人民法院出版社, 2002.[7]王涌.所有權概念分析[J].民商法學,2001,(1)(責任編輯:滕元良)34 王愛軍:淺析所有權保留買賣中取回權的法律性質

第三篇：土地解權申請書

土地解權申請書

通貴鄉人民政府

申請人：王玉蓮，女，漢族，1936年7月12日出生，農民，現住銀川市興慶區通貴鄉通北村七隊。

申請人：段校寧，男，漢族，1962年11月3日出生，農民，現住銀川市興慶區通貴鄉通北村07隊-36，電話：***，申請人：涂洪蓮，女，漢族，1961年6月7日出生，農民，現住銀川市興慶區通北村七隊。

申請人：段校亞，男，漢族，1958年11月3日出生，農民，現住銀川市興慶區通貴鄉通北村七隊。

申請人：徐洪梅，女，漢族，1955年10月8日出生，農民，現住銀川市興慶區通貴鄉通北村七隊。

申請事項：（1）依法撤消98年興慶區人民政府通貴鄉人民政府，通北村村民委員會為馬平和、楊紅英、岳生華、馬保國、馬永平五人頒發的《土地經營證權書》中包括申請人以家庭形式承包的耕地經營權，馬平和2畝，楊紅英2畝，岳生華2.3畝，馬保國2.3畝，馬永平1畝，并給予重新解權為盼。

事實與理由：

申請人的父親段秀成于1981年以家庭戶主承包土地16.8畝（包括以上申請人），1985年申請人的父親段秀成與村民馬永華協商，將自家承包的責任地中11.2畝交由馬永華代耕，并協議雙方互不補償，此后該地一直由馬永華代耕；2006年，段優成去逝，到2009年申請人提出向馬永華要回其代耕的土地時，才得知馬永華在未取得的原承包人的同意將爭議的耕地，分別交給馬平和2.8畝，楊紅英2畝，馬保國2.3畝，馬永平1畝，并且1998年鄉村在原承包人毫不知情的情況下，分別把這部分地與馬平和、楊紅英、馬保國、馬永平簽定了承包和，頒發了《土地經營權證書》。

土地是農民生活來源的基本保障，為了保護自身的合法權益，自己的經營權，據《中共中央公廳關于進一步穩定和完善農村土地承包關系的通知》，（1997年8月27日）第二條，第（1）款、第（2）款規定地土延長30年不變，是第一輪的基礎上延續的，承包期不足30年的要延長至30年，增人增地減人不減地，《中華人民共和國土地管理法》第16條，第（1）款規定土地使用權和所有權爭議，當事人協商解決，協商不成的由人民政府處理，故現申請人依法向貴政府根據中央有關文件精神，《中華人民共和國土地管理》相關規定，提出解權申請，望貴政府依法給予土地解權為盼。

申請人： 2012年8月9日

第四篇：行權申請書

信息披露業務備忘錄第9號——股權激勵期權行權確認

（2008年3月28日修訂）

為規范股權激勵計劃期權行權確認的相關業務管理，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》的有關規定，制定本業務備忘錄。

一、上市公司申請股權激勵期權行權確認，應符合以下要求

1、公司股權激勵計劃設定的股票期權行權等相關前臵條件滿足后，應當召開董事會審議股權激勵計劃期權行權有關事宜。

2、激勵對象不得在下列期間內行權：

（一）公司定期報告公告前30日至公告后2個交易日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算；

（二）公司業績預告、業績快報公告前10日至公告后2個交易日內；

（三）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；

（四）其他可能影響股價的重大事件發生之日起至公告后2個交易日。

二、上市公司召開董事會審議股票期權行權事宜

行權條件滿足后，公司應當召開董事會審議股權激勵計劃期權行權有關事宜，并刊登董事會決議公告。相關公告應包括以下內容：

（一）董事會關于是否滿足本期股權激勵計劃設定的行權條件，以及是否存在《股權激勵管理辦法》及公司股權激勵方案中規定的不得成為激勵對象或禁止行權的情形的說明；

公司如出現未滿足本期股權激勵計劃設定的相關行權條件的（如未達到業績考核指標、個別激勵對象存在違規行為等），董事會還應當對已經授予股票期權的處理措施和相關后續安排作出明確說明；

（二）本次實施的股權激勵計劃相關內容如與已披露的激勵計劃存在差異的，董事會關于差異情況以及重新履行的審批程序的情況說明；

（三）本期股票期權行權股票的來源和預計數量、激勵對象持有的本期可行權的股票期權以及尚未符合行權條件的股票期權數量；激勵對象為董事、監事、高級管理人員的，應在指定報刊披露其各自可行權的數量，同時在本所指定網站披露全部激勵對象可行權的情況；

（四）董事會對期權行權數量、行權價格歷次調整的說明；

（五）公司聘請的律師關于股票期權行權的法律意見；

（六）說明本次股票期權行權的實施對公司當相關財務狀況和經營成果的影響；

（七）獨立董事、監事會、薪酬委員會對激勵對象名單的核實意見；

（八）籌集資金的使用計劃（如有）；

（九）獨立財務顧問的專業意見（如有）；

（十）中國證監會和本所規定的其他內容。

三、上市公司辦理股票期權行權事宜

1、公司刊登審議股權激勵計劃期權行權的董事會決議公告后，可辦理股權激勵期權行權確認的相關手續，應提交的材料為：

（一）股權激勵計劃股票期權行權申請書（見附件一）；

（二）本次股票期權行的董事會決議；

（三）如為國有股東的，應當要求上市公司出具國資委的批文；

（四）獨立董事、監事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見；

（五）上市公司股票期權行權法律意見書；

（六）會計師出具的關于本次股本變更的驗資報告；

（七）募集資金專戶存儲的說明及承諾；

（八）獨立財務顧問意見（如有）；

（九）本所要求的其他材料。

2、公司應當在提交的股票期權行權申請材料本所審核無異議后，依據本所出具的《上市公司股權激勵計劃股票期權行權確認通知書》（見附件二）到中國結算深圳分公司辦理股票期權的行權手續。

3、公司應在行權申請中明確行權股份的上市時間。公司董事、監事及高級管理人員所持股份將自動鎖定，其所持25%股份可在行權后的6個月后減持；對于行權后激勵股份存在限售條件的，上市公司應向登記公司申請將其登記為限售流通股。

四、上市公司應按照有關規定向結算公司提交股票期權行權申請材料，辦理期權行權手續。在結算公司審核確認并向本所反饋《上市公司股權激勵計劃股票期權行權確認通知》后，公司憑結算公司出具的公司行權完成后股份結構變動表，向本所辦理股票期權行權完成公告。相關公告應至少包含以下內容：

（一）本期股票期權行權的具體情況，包括行權條件、行權期間、行權數量等；

（二）激勵對象行權數量與前次在交易所網站公示情況一致性的說明；

（三）行權資金的驗資情況；

（四）本次行權股份的性質、后續安排以及股份的上市時間，董事、監事及高級管理人員所持股份變動鎖定的情況說明；

（五）本次行權后的公司股本結構變動情況；

五、上市公司董事、監事、高級管理人員為公司股權激勵計劃激勵對象的，相關人員在股票期權行權后還應當按照《深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》的要求及時進行申報，并在本所指定網站進行公告。

附件1：

上市公司股權激勵計劃股票期權行權申請書 篇二：信息披露業務備忘錄第38號——股權激勵期權自主行權 信息披露業務備忘錄第38號——股權激勵期權自主行權（深圳證券交易所公司管理部 2011年12月30日）

為規范股權激勵計劃期權行權確認和行權的相關業務管理，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》的有關規定，制定本業務備忘錄。根據現行上市公司股權激勵相關法律法規規定，上市公司采取股票期權方式進行股權激勵的，符合條件的激勵對象可在激勵方案規定的行權條件達到后開始行權。上市公司除了可按《信息披露業務備忘錄第9號——股權激勵期權行權確認》的規定為激勵對象辦理統一行權外，還可根據本備忘錄的規定申請辦理自主行權，由激勵對象選擇在可行權期內自主行權。采用自主行權模式的，上市公司申請股權激勵期權行權確認應當符合的條件、不得行權的期間、董事會審議股票期權行權及公告事宜等要求仍從《信息披露業務備忘錄第9號——股權激勵期權行權確認》的規定。

一、股票期權自主行權前期業務準備

擬選擇自主行權激勵方案的上市公司及有關方，需在業務開展前做好相關準備工作：

1、上市公司應聘請一家證券公司，作為其自主行權方案實施的承辦券商，并簽訂股權激勵期權自主行權服務協議；

2、承辦券商應確保其技術系統功能符合上市公司自主行權的業務操作及合規性需求，并已完成所有業務準備工作，符合中國結算深圳分公司對自主行權業務系統接口要求；

3、上市公司及其承辦券商應出具自主行權業務承諾書，明確自主行權過程中各環節操作合法、合規性以及相關參數、數據維護及審核的責任。

二、股票期權自主行權業務申請材料

1、擬采用自主行權模式的上市公司，應當最遲在報送確認每期期權行權條件達到的董事會決議時，提交以下自主行權申請材料：

（1）上市公司股權激勵股票期權自主行權申請書（見附件一）；

（2）本次股票期權行權條件成就的董事會決議；

（3）國資委批文（如適用）；

（4）選擇自主行權模式對激勵股票期權定價、會計核算影響及變化的說明；（5）上市公司股權激勵期權自主行權合規承諾書；

（6）股權激勵期權自主行權承辦券商業務承諾書；

（7）上市公司與激勵對象及承辦券商簽署的自主行權服務協議；

（8）獨立董事、監事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見；

（9）上市公司股票期權行權法律意見書；

（10）募集資金專戶信息、存儲的說明及承諾；

（11）本所要求的其他文件。

2、上市公司應就選擇自主行權模式對激勵股票期權定價及會計核算影響變化情況作出說明。上市公司董事會或本所認為必要的，上

市公司還應當提交會計師事務所的專項說明。

3、上市公司應在股權激勵期權自主行權合規承諾書中至少就下列合規性要求作出承諾：（1）上市公司與被激勵對象就自主行權模式及承辦券商的選擇達成協議，并明確約定各方權利及責任；

（2）審慎選擇自主行權模式下期權估值模型及方法，充分披露對會計核算及財務狀況和經營成果可能產生的影響及變化；

（3）確保被激勵對象行權時點符合相關法律、法規要求；

（4）上市公司發生應對股票期權參數進行調整的公司行為（如權益分派、配股等）后，應及時向中國結算深圳分公司提交符合激勵方案的調整后參數，并確認相關參數調整的及時性和準確性；在取得中國結算深圳分公司的相關參數調整完成確認后，方可繼續開展股權激勵自主行權業務；

（5）因其他特殊情況需進行調整的，例如需對個別激勵對象持有期權在行權期內注銷的，由公司提交承辦券商自主行權系統端口予以鎖定，并定期報中國結算深圳分公司完成注銷程序；

（6）期權激勵計劃的每個行權期屆滿后，上市公司應在5個工作日內到中國結算深圳分公司完成到期未行權期權的注銷程序。上述注銷手續辦理期間，同一激勵計劃下同次授予的所有股票期權應暫停行權直至相關注銷手續完成。上市公司應在每個行權期屆滿后核實到期未行權且應予以注銷的期權數量，確保注銷數量準確無誤。

（7）確保各行權對象自主行權過程符合包括個人所得稅法等相 關法律、法規規定，并已向當地稅務機關報備激勵對象扣稅方案。

4、股權激勵期權自主行權承辦券商應在業務承諾書中承諾其向上市公司和激勵對象提供的自主行權業務系統完全符合自主行權業務操作及相關合規性要求。

三、股票期權自主行權業務流程

1、上市公司將行權條件成就及本備忘錄前款規定的自主行權申請相關文件報送本所，并與承辦券商及中國結算深圳分公司確認前期準備工作就緒。

2、本所審核確認行權條件達到后，向中國結算深圳分公司出具《股權激勵期權（自主行權）行權條件成就通知書》（見附件二），上市公司刊登行權條件成就的董事會決議公告。該董事會決議公告除應當按照《信息披露業務備忘錄第9號——股權激勵期權行權確認》的規定進行披露外，還應在公告中披露擬采用自主行權模式，并說明選擇該行權模式對期權估值方法及對公司財務狀況和經營成果可能產生的影響等。上市公司應及時向中國結算深圳分公司提供上述董事會決議公告，并按照中國結算深圳分公司的要求辦理可行權股票期權份額的標示手續。

3、行權期內，上市公司激勵對象在符合規定的有效期內可通過選定承辦券商系統自主進行申報行權。

5、在行權申報（t日）成功后，且次一交易日（t+1日）承辦券商履行行權交收責任后，激勵對象行權所得股份到賬。

6、承辦券商在激勵對象行權時，可按照與上市公司簽訂的有關協議，代扣相應的個人所得稅，并于每個月初5個工作日內向中國結算深圳分公司提交代扣稅明細，以及將稅款劃付上市公司的劃款申請。中國結算深圳分公司核實后，將稅款總金額由承辦券商的結算備付金賬戶劃入上市公司的行權專用資金賬戶。

7、上市公司可向中國結算深圳分公司提交申請，將激勵對象的行權認購資金和相關稅款劃入其募集資金專戶。

四、自主行權模式下的信息披露和股份管理

1、上市公司如采用自主行權模式進行股票期權行權，應在股權激勵方案或行權條件成就的董事會決議公告中對采用該模式對公司股權激勵股票期權定價及估值的影響作出披露。

2、股權激勵計劃進入行權期后，上市公司應在定期報告（包括季度報告，半報告及報告）中或以臨時報告形式披露每季度股權激勵對象變化（如有）、股票期權重要參數調整情況、激勵對象自主行權情況以及公司股份變動情況等信息。

3、上市公司董事、高級管理人員作為激勵對象并采用自主行權模式進行股票期權行權的，相關人員在股票期權行權后還應當主動按照《深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》的要求及時進行申報，并在本所指定網站進行公告。自主行權模式下，上市公司董事和高級管理人員行權所篇三：行政許可申請授權委托書

行政許可申請授權委托書 委托人：

受委托人： 身份證號： 現委托

為我單位的委托代理人，以我單位的名義代

為提出（寫明行政許可事項名稱）申請。受委托人在辦理該行政許可事項活動中簽署的一切文件，我單位均予

以承認。

委托人（簽名）：

受委托人（簽名）：

申請單位（蓋章）：

年 月 日

（搭邊注明：此復印件與原件一致，并簽名蓋申請單位章）篇四：doc1 江蘇宏圖高科技股份有限公司

第二期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核辦法

為了進一步完善江蘇宏圖高科技股份有限公司（以下簡稱為“公司”）治理結構，建立健全績效考核與薪酬制度，樹立員工與公司共同持續發展的理念和文化，吸引更多優秀的經營管理人才，促進公司健康持續地發展，實現股東、公司和激勵對象的利益共同，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》、《股權激勵有關事項備忘錄1、2、3號》等相關法律、法規以及公司《章程》的規定，結合公司實際情況，特制訂本辦法。

一、考核目的 本辦法的目的是通過對公司經營管理團隊的業績進行考核，來進一步完善公司薪酬體系，建立健全公司長期、科學有效的激勵約束機制，充分調動公司經營管理團隊的主動性和創造性，實現股東、公司與激勵對象利益的一致性，從而促進公司持續、健康、快速的發展。

二、考核原則

考核評價應堅持公正、公平、公開的原則，堅持公司利益與個人激勵相結合的原則，堅持個人工作業績、工作能力以及工作態度相結合的原則，嚴格按照本辦法對激勵對象的工作績效進行科學、有效的評估。

三、考核對象

本辦法考核對象適用于公司股權激勵對象，具體包括：

①公司董事、高級管理人員；

②公司核心管理人員；

③與公司績效強相關的分公司、納入合并報表的子公司核心管理人員。

注：持股5%以上的主要股東或實際控制人以及其配偶及直系親屬不參與本次激勵計劃。

四、考核組織職責權限

1、公司董事會薪酬與考核委員會負責組織、審核激勵對象的考核工作。

2、公司監事會負責股權激勵對象名單的核實。

3、公司董事會薪酬與考核委員會工作小組負責具體實施考核工作。

4、公司人力資源部、財務部等相關部門負責相關考核數據的搜集和提供，并對數據的真實性和準確性負責。

5、公司董事會負責本辦法的審批。

五、考核體系(一)考核依據

激勵對象所在經營主體的《經營目標責任書》。(二)考核期間和次數

考核期間：激勵對象等待期或鎖定期內以及可行權日或解鎖日的前一個會計。

考核次數：股權激勵期間，每一次。(三)考核內容

考核內容包括工作業績、工作能力、工作態度三個方面，由不同百分比權重構成。公司將根據被考核人的崗位職責要求以及公司經營計劃，重點考核激勵對象的工作業績，具體如下：

工作業績：主要考核履行崗位職責情況、目標工作任務的完成情況以及公司和部門層面的目標和重點工作目標完成情況。

工作能力：主要考核業務專業水平、實際操作能力、工作事務處理能力、溝通協調能力等，對公司及各部門領導負責人，還要分別考核其文化認同、全局意識、組織領導力及費用預算管理等指標。

工作態度：主要考核激勵對象的工作主動性、執行力、責任感、職業素質等方面的情況。(四)考核方法

1、公司層面的考核對象按照其《后平臺績效考核管理規定》的要求進行考核，公司子公司層面的考核對象分別按照其《前平臺績效考核管理規定》與《后平臺績效考核管理規定》的要求進行考核。考核方法的修改需由經營主體單位人力資源部提出修改意見報董事長審批后，報備薪酬與考核委員會。

2、考核加分情況的處理

考核期間，考核對象有效果明顯的工作創新或完成工作量較大的超額工作，經薪酬與考核委員會確認，獲得額外加分，數值一般不超過總分值5%。

3、考核減分情況的處理

考核期間，考核對象因主觀原因未能完成目標重點工作任務給公司造成較大有形或無形損失的，應予減分總分值5%以上處理。

4、考核不合格情況的處理

考核期間，考核對象因本人或下屬發生重大差錯或失誤給公司造成重大經濟損失、嚴重損害公司聲譽承擔領導責任的或收受回扣、貪污挪用公款等重大違紀行為，應予考核對象考核不合格的處理。(五)考核程序

公司采取崗位相關人員評定以及董事會薪酬與考核工作組考核評定相結合的方法對考核對象進行綜合考評。

1、根據公司股權激勵經營目標分別確定各經營部門、各被考核對象的分經營目標，各經營部門、各被考核對象以此作為績效考核依據，并簽訂《經營目標責任書》，經董事長審批后，報董事會薪酬與考核委員會備案。

2、公司因實際情況變化或工作需要需調整年初制定的工作目標計劃時，須經董事長批準后，報薪酬與考核委員會備案。

3、公司人力資源部與財務部每月對激勵對象匯總考核數據，形成考核報表報薪酬與考核委員會備案。

4、考核結束后，由薪酬與考核委員會工作組負責依據每月考核數據對激勵對象進行考核，形成考核結果并出具《績效考核評估意見》，報薪酬與考核委員會最終審核通過。

六、考核結果的應用

（一）考核結果等級與對應系數

分數段（%）90≤得分≤ 75≤得分＜ 60≤得分＜ 60分以下 100 90 75 等級 優秀 良好 合格 不合格

對應系數 1.0 1.0 0.9 0

（二）考核結果的應用

1、激勵對象上一考核結果達到合格以上才具備股票期權或限制性股票本的行權或解鎖資格。

2、考核結果直接影響考核對象的年終可行權獲解鎖數量以及職務變動。

3、激勵對象年終可行權數量=股票期權總份數×各期行權比例×對應系數，激勵對象年終可解鎖數量=限制性股票總份數×各期解鎖比例×對應系數。

4、合格以上的激勵對象按如下程序辦理行權：

（1）激勵對象向董事會提交《股票期權行權申請書》或《限制性股票解鎖申請書》，提出行權或解鎖申請；

（2）董事會對申請人的行權或解鎖資格進行審查確認；

（3）行權或解鎖申請經董事會確認后，由相關職能部門統一辦理滿足行權條件的股票期權行權或限制性股票解鎖事宜。

5、考核結果為不合格的對象，公司將根據股權激勵計劃的有關規定，注銷激勵對象所獲期權中當期可行權份額，以授予價格回購并注銷激勵對象所獲限制性股票當期未解鎖份額。

七、考核結果的管理

1、考核指標和結果的修正

考核結束后，公司董事會薪酬與考核委員會應對受客觀環境變化等因素影響較大的考核指標和考核結果進行修正。

2、考核結果反饋 被考核人有權了解自己的考核結果，董事會薪酬與考核委員會工作組應在考核結束后五個工作日內向被考核人通知考核結果。

3、考核結果歸檔

考核結束后，考核結果作為保密資料歸檔案保存。績效記錄保存期為十年，對于超過保存期限的文件與記錄，由薪酬與考核委員會工作小組人員統一銷毀。

4、考核結果申訴

被考核者如對考核結果有異議，可以向董事會薪酬與考核委員會提出申訴，委員會在接到申訴之日起十日內，對申訴者的申訴請求予以答復。

八、附則

本辦法由公司董事會薪酬與考核委員會負責制定與修訂。

本辦法有公司董事會負責解釋。

本辦法自公司股東大會審議通過之日起開始實施。

江蘇宏圖高科技股份有限公司董事會 2015年7月10日 xxxxx有限責任公司股權期權協議 甲方(發起人股東姓名): 身份證號碼: 乙方(受益人姓名): 身份證號碼: 甲、乙雙方本著自愿、公平、互利、誠信的原則，根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《有限公司(以下簡稱公司)章程》、公司《股權期權激勵制度》以及其他相關法律法規和公司規章之規定，就公司股權期權購買、持有、行權等有關事項達成如下協議: 第一條 甲方及公司基本狀況

甲方為有限公司的發起人股東，公司設立時注冊資本為人民幣 元，本合同簽訂時甲方擁有的股權占公司注冊資本的 %。出于對公司長期發展的考慮，甲方承諾在乙方符合本合同約定條件時，乙方有權認購甲方持有的公司 %股權。

第二條 股權認購等待期和行權期 1.等待期:指股權期權協議簽訂后至首個可行權日之間的時間段，本激勵計劃的股權期權等待期為 12 個月,自簽訂該協議之日起即進入等待期。2.行權期:指激勵對象可以開始行權的日期.乙方分三次行權，每年行權一次，即每年認購 %股權。行權期最長不得超過三年。在行權期內乙方未認購甲方持有的公司股權的，乙方仍然享有股權分紅權，但不具有股東資格，也不享有股東其他權利。超過本合同約定的行權期乙方仍不認購股權的，乙方喪失認購權，同時也不再享受分紅權待遇。

第三條 乙方的行權選擇權

乙方所享有的股權認購權，在行權期間，可以選擇行權，也可以選擇放棄行權。甲方不得干預。

第四條 乙方喪失行權資格的情形

乙方尚未實際行使股權認購權之前，出現下列情形之一，自始不享有股權行權資格: 1.因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動合同關系的;2.喪失勞動能力或民事行為能力或者死亡的;3.因違法被追究刑事責任的;4.履行職務時，存在違反《公司法》或者《公司章程》，損害公司利益的行為;5.執行職務時的錯誤行為，致使公司利益受到重大損失的;篇五：林權流轉受讓申請書(試行)林權流轉交易申請書

標的名稱：

出讓方：（出讓方為自然人簽字，為法人或其他組織蓋章）

法定代表人/負責人：（簽字）或授權代表人：（簽字）

受托經紀會員：（蓋章）會員編號：

申請日期： 年 月 日

主要內容填寫說明

一、標的簡況

1、標的名稱：擬出讓的林地名稱，應填列為林地所在地區名稱加流轉面積。

2、擬出讓期限：符合《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國森林法》、《中華人民共和國農村土地承包法》和《中華人民共和國合同法》的規定,其中租賃期限不得超過20年。

3、權屬類型：林地的所有權。

4、權證編號：填寫林權證編號或集體土地使用證的編號。

5、承包經營權人：林權證中的林地使用權及森林或林木所有權人。

6、地上物：所流轉林地上的地上設施以及苗木等。

7、座落：填寫林權證中的座落或土地承包經營權證中的土地座落名稱。

8、林種：《中華人民共和國森林法》中劃分的用材林、經濟林、薪炭林、防護林、特種用途林五大林種：

（1）防護林：以防護為主要目的的森林、林木和灌木叢，包括水源涵養林，水土保持林，防風固沙林，農田、牧場防護林，護岸林，護路林；

（2）用材林：以生產木材為主要目的的森林和林木，包括以生產竹材為主要目的的竹林；（3）經濟林：以生產果品，食用油料、飲料、調料，工業原料和藥材等為主要目的的林木；

（4）薪炭林：以生產燃料為主要目的的林木；

（5）特種用途林：以國防、環境保護、科學實驗等為主要目的的森林和林木，包括國防林、實驗林、母樹林、環境保護林、風景林，名勝古跡和革命紀念地的林木，自然保護區的森林。

9、平均胸徑：喬木主干離地表面1.3米處的直徑的平均值，斷面畸形時，測取最大值和最小值的平均值，工程上常取1.2米高度的位置。

10、其它農戶是否放棄行使優先權：本集體經濟組織成員放棄在同等條件享有優先權的權利。

11、其他需要披露的內容：出讓方認為對產權出讓需要說明的其他問題。包括權利限制狀況，如標的質押、抵押等情況；租賃情況、風險（國家征地）揭示等。

二、出讓方簡況

1、住所、法定代表人、注冊資本、經濟性質：按營業執照登記內容填列。

2、內部決議文件：按照法律法規和章程的要求履行的內部決議形成的文件。集體經濟組織按照相關法律法規和組織章程的要求履行的內部決議形成的文件。

三、交易條件與受讓方資格條件

1、交易條件：指包括合同價款支付、標的公告價格等相關交易條件。

2、受讓方資格條件：指對意向受讓方提出的包括財務狀況、相關資質等方面的要求，不能具有明確指向性或違反公平競爭的內容，須逐條填列。

3、交易保證金設定中保證金的處置方法：指對意向受讓方交納的交易保證金直接退回、扣除服務費后轉為交易價款、扣除服務費后退回和意向受讓方發生違規違約行為后的保證金處理辦法等。

四、項目信息發布

信息發布公告期：指出讓信息在農交所網站及農交所認可的報刊媒體公開披露的持續時間，不少于20個工作日，累計不超過6個月。

五、會員核實意見由受托經紀會員填列，是受托經紀會員對《林權流轉申請書》填報內容及相關材料的核實意見，由受托經紀會員蓋章、執業經紀人簽字確認。

六、表中選擇項請在□內劃勾。

七、帶“*”號標記的部分為必填部分。

八、表中各欄、各項指標內容，務請如實、準確填列。本說明未能解釋的欄目，如有疑義，請與受托經紀會員聯系，最終解釋權歸北京農村產權交易所。

出讓申請與承諾

北京農村產權交易所：

本出讓方現提出申請，/委托 提出申請，將持有的 通過貴所網站及相關媒體公開發布產權出讓信息并出讓，請予審核。本出讓方依照公開、公平、公正、誠信的原則，作如下承諾：

1、本次產權出讓是本出讓方真實意愿表示，出讓的產權權屬關系清晰，本出讓方對該產權擁有完全的處置權且實施不存在任何限制條件。

2、本出讓方出讓產權的相關行為已履行了相應程序，經過有效的內部決策。

3、本出讓方已如實填寫產權出讓申請書并提交相關材料：對標的權利限制狀態等事項，已在產權出讓申請書中予以揭示并提交相應的證明材料。

4、本出讓方所填寫內容及遞交材料內容真實、完整、合法、有效，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

5、本產權出讓申請為本出讓方之真實意思表示，如在信息發布期間征集到兩個或兩個以上意向受讓方，本出讓方愿按照競價交易方式之規定確定受讓人；征集到一個符合條件的意向受讓方的，本出讓方愿采取選中的交易方式。

6、本出讓方已認真考慮了不可預計的各項風險因素，愿意承擔可能存在的一切交易風險。

7、本出讓方在出讓過程中，遵守法律法規規定和產權交易市場的相關規則，按照有關要求履行本出讓方義務。

本出讓方保證遵守以上承諾，如違反上述承諾或有違規行為，給交易相關方造成損失的，本出讓方愿意承擔法律責任及相應的經濟賠償責任。

第五篇：林權確認申請書

林權確認申請書

海南省樂東黎族自治縣林業局：

申請人：，性別：男，身份證號碼：，現住***縣政法委宿舍。

申請人于2000年11月15日承包**縣**鎮**村委會第三村小組約150畝山地（詳見附件），同年對各農戶進行相應賠償，于次年種植芒果及粉蕉。由于缺乏人員及技術管理，造成沒有經濟效益。于是于2005年改種橡膠，由于長期作物投資大、周期長。本人長期在外務工，膠林委托胞弟及管理人管理。現膠園已進入開割階段，為維護本人多年在橡膠園的投入及權利，充分體現個人在承包山地種植的應有保障，希望得到國家及政府的保護，特向縣林業局申請林權確認，望批準為盼。

此致

附：承包荒山合同書復印件

申請人：2013年6月3日