第一篇：《江西省非上市股份有限公司股權托管試行意見》

《江西省非上市股份有限公司股權托管試行意見》

為了規范我省非上市股份有限公司的股權托管工作，促進非上市股份有限公司股權有序流動，維護非上市股份有限公司、股東和其他利害關系人的合法權益，現根據江西省企業上市工作領導小組《關于對非上市股份有限公司股權實行集中托管的通知》（贛上市[2004]02號）及本省實際，提出以下試行意見。

一、本意見所稱股權托管，是指江西省產權交易所（以下簡稱省產交所）接受非上市股份有限公司的委托，辦理股權托管登記、集中管理公司股東名冊、提供股權托管服務的活動。

二、省產交所接受股權托管的對象，包括全省非上市股份有限公司的股權（含國家股、法人股、自然人股）。

三、非上市股份有限公司股權托管的業務包括：

（一）登記業務：初始登記、變更登記、注銷登記、質押登記等；

（二）其它業務：代理分紅派息、股份查詢、股權證明、掛失、信息發布等。

四、登記業務是股權托管的基礎性工作，省產交所和非上市股份有限公司及其股東應當本著“認真負責、誠實守信”的原則，相互配合。

（一）初始登記，是指非上市股份有限公司股權在省產交所的首次登記。省產交所應當與省發改委、省工商局、省國資委等有關部門核對申請托管的非上市股份有限公司發起人股東名冊。省產交所對公司所提供的文件、資料進行審核。符合托管要求的，與申請人簽訂《股權托管協議書》。省產交所在完成初始登記后，須向被托管公司出具正式的《股東名冊》，向股東出具《股權托管卡》。

（二）變更登記，是指非上市股份有限公司股權狀況變更而發生的登記，包括股權轉讓、股權置換、增資減資、債權轉股權、遺產繼承、財產分割、贈與和司法機關強制執行等股權變更登記。股東合法持有的股權，應當在變更事項發生后持有效證明文件，到省產交所辦理股權過戶登記。

（三）注銷登記，是指已登記托管的非上市股份有限公司，因公司合并、破產、解散，以及上市等情形而注銷在省產交所登記托管的行為。由非上市股份有限公司提交申請及相關證明材料，省產交所審核并辦理注銷登記。

（四）質押登記，是指股東質押其合法持有的股權時，向省產交所辦理的股權質押登記。出質人與質權人應當依法訂立質押合同。質押合同自股權質押登記之日起生效。省產交所對質押的股權進行凍結。質押合同解除或質押登記期滿后，省產交所應當撤銷質押登記，并對質押的股權解除凍結。

五、在做好登記業務的同時，省產交所應當根據業務范圍和實際需要，為非上市股份有限公司及其股東提供股權托管的其他服務。

（一）分紅派息。非上市股份有限公司與省產交所應當先簽訂分紅派息委托協議。非上市股份有限公司在分紅、派息、配股日前15個工作日內將股東大會分派決議、權益分派方案等文件提交給省產交所。省產交所按照委托協議代理權益分派業務。

（二）股權查詢。省產交所為被托管公司及其股東提供股權查詢服務時，申請人應填寫查詢申請表，并提交身份證明等材料。

（三）股權證明。省產交所為非上市股份有限公司股東辦理股權證明業務時，非上市股份有限公司應當提交身份證明資料，填寫股權證明申請書并詳細寫明證明事項，同時應出具《股權托管卡》等相關證件。

（四）掛失。股東遺失股權托管卡，應當持有效證件到省產交所及時辦理掛失手續。省產交所應當依申請受理掛失，即時辦理股權凍結。

（五）信息發布。非上市股份有限公司根據相關規定和要求，可以在省產交所網站或指定媒體上公開披露相關信息。非上市股份有限公司對外披露的信息遵循真實、準確、完整的原則，不得干擾市場和誤導投資者。

六、在辦理股權托管業務時，非上市股份有限公司及其股東應保證所提交全部文件資料真實、準確、完整、合法，不存在虛假陳述和重大遺漏。省產交所對非上市股份有限公司及其股東應當保密的信息資料和商業秘密，履行保密義務。

七、省產交所應當做好股權托管的統計及信息工作，定期向省發改委、省工商局、省國資委報告，并做好相應信息資料的核對。如有重大情況，應當及時向上述部門報告。每年的1月15日，省產交所應當將上一年度托管的非上市股份有限公司的股東名冊向省工商局備案。

八、有限責任公司的股權、股份合作制企業的股權、依法可辦理登記托管的其他股權或相關權益，可參照本試行意見進行登記托管。

九、省產交所辦理股權托管業務時，應當按照省價格管理部門核定的收費項目和標準收費。

十、省產交所及其工作人員應當按照國家有關法律法規和本意見辦理股權托管業務。

十一、省產交所應根據本試行意見，制訂股權托管的操作細則和業務流程，并予以公示。

第二篇：關于印發《上海市非上市股份有限公司股權托管試行規則》的通知

關于印發《上海市非上市股份有限公司股權托管試行規則》的通知

來源：上海市產管辦 2006-8-7 9:53:03

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上海聯合產權交易所、上海股權托管登記中心，各發起設立股份有限公司：

為規范本市非上市股份有限公司的股權托管行為，經市國資委、市發展改革委、市工商局同意，根據《上海市產權交易市場管理辦法》（市政府第36號令），我辦制訂了《上海市非上市股份有限公司股權托管試行規則》（見附件），現印發給你們，請認真按照執行。

附件：《上海市非上市股份有限公司股權托管試行規則》

上海市非上市股份有限公司股權托管試行規則

第一章 總則

第一條（目的和依據）

為完善本市非上市股份有限公司的股權管理工作，維護非上市股份有限公司及其股東的合法權益，根據《上海市產權交易市場管理辦法》（市政府第36號令）等有關規定，制定本規則。

第二條（定義）

本規則所稱的股權托管，是指上海股權托管登記中心（以下稱托管中心）接受非上市股份有限公司的委托，集中管理公司股東名冊、辦理股權托管登記、提供股權托管服務的活動。

本規則所稱的托管公司，是指委托托管中心進行股權托管的非上市股份有限公司。

第三條（適用范圍）

在托管中心進行的股權托管活動適用本規則。

第四條（股權托管原則）

股權托管應當遵循誠實信用、整體托管和規范運行的原則。

第五條（監管部門）

上海市產權交易管理辦公室（以下稱市產管辦）負責對托管中心的股權托管活動進行監管。

第二章 股權托管機構

第六條（托管中心）

托管中心是依法設立，具有社會公信力的股權托管和服務機構。

第七條（業務范圍）

托管中心接受委托，管理托管公司的股東名冊，提供下列業務：

（一）股權托管登記業務，包括初始托管登記、股權過戶登記、股權質押登記、撤銷托管登記等；

（二）股權托管服務業務，包括代理分紅派息、掛失、股權查詢、股權凍結、信息披露、咨詢服務等。

第八條（業務要求）

托管中心應當及時為托管公司和股東辦理股權托管登記業務，并在規定的業務范圍內做好股權托管服務工作。托管中心應當為股權托管的安全運行，提供完善的場所設施、數據信息系統和信息資料備份。

第九條（保密義務）

托管中心對托管公司及其股東應當保密的信息資料和商業秘密，履行保密義務。

第十條（信息互通與報告）

托管中心應當建立信息互通制度，每季度定期與市發展改革委、市工商局進行信息核對。

托管中心應當做好托管公司股權托管的統計工作，每季度定期向市國資委、市發展改革委、市工商局和市產管辦報告；如有重大情況，應當及時向上述部門報告。

第十一條（公開辦事）

托管中心應當將經市產管辦審核的股權托管的操作細則、業務流程、所需提交的材料和經市物價主管部門備案的收費標準等，在托管中心的工作場所和信息平臺公示。

第十二條（禁止行為）

托管中心及其工作人員不得有下列行為：

（一）參與股權交易；

（二）發布對股權價格進行預測的文字或者資料；

（三）法律法規規定的禁止行為。

第三章 股權托管登記業務

第十三條（申請托管）

根據《中華人民共和國公司法》和本公司章程的規定，非上市股份有限公司對股權托管事項形成決議后，向托管中心提出公司整體股權托管的申請。

第十四條（提交材料）

托管公司和股東應當向托管中心提交股權托管登記業務所必需的材料，并對所提交材料的完整性、真實性負責。

第十五條（材料審查）

托管中心在辦理股權托管登記業務前，應當對托管公司和股東所提交的材料進行審查。

第十六條（初始托管登記）

托管中心接受股權托管的委托前，應當與市發展改革委、市工商局核對托管公司的發起人股東名冊。托管中心與托管公司簽訂股權托管協議后，應當向托管公司出具股東名冊，為托管公司的股東開設股權托管賬戶，并向股東發放股權托管卡、出具股權托管憑證。

股權托管賬戶的基本內容包括股東名稱、股權名稱及數額、股權過戶記錄、股權質押記錄、股權分紅記錄等。

第十七條（股權過戶登記）

股東合法持有的股權因轉讓、贈與、繼承等發生變更的，應當在變更事項發生后到托管中心辦理股權過戶登記。股東未按照本條前款規定辦理股權過戶登記的，造成的損失由其自行承擔。

第十八條（股權質押登記）

股東質押其合法持有的股權，出質人與質權人應當訂立質押合同，并向托管中心辦理股權質押登記。質押合同自股權質押登記之日起生效。托管中心對質押的股權進行凍結。

第十九條（質押登記的撤銷）質押登記期間，質押雙方當事人協商解除質押合同的，托管中心應當依申請撤銷質押登記。

質押雙方當事人在質押登記期滿前，未向托管中心提出延長質押登記申請的，質押登記自期滿后自然撤銷。

質押登記撤銷后，托管中心應當對質押的股權解除凍結。

第二十條（托管登記的撤銷）

發生下列情形之一的，托管中心可以撤銷托管公司的托管登記：

（一）托管公司被批準上市的；

（二）托管公司分立、解散或者被依法注銷的；

（三）依法需要撤銷托管登記的其他情形。

第四章 股權托管服務業務

第二十一條（代理分紅派息）

托管公司委托托管中心分紅派息的，應當與托管中心簽訂委托協議，將權益分派方案提交托管中心，并在分紅派息日前將足額資金劃入托管中心指定的銀行賬戶。

托管中心應當按委托協議的約定，將分紅派息的資金劃入股東指定的銀行賬戶。

第二十二條（掛失）

股東遺失股權托管卡，應當持有效證件到托管中心及時辦理掛失手續。

托管中心應當依申請受理掛失，即時辦理股權凍結。托管中心為股東重新開設股權托管賬戶和股權托管卡的同時，應當注銷原股權托管賬戶和股權托管卡。股東遺失股權托管卡未按前款規定向托管中心申請掛失、辦理股權凍結而造成損失的，托管中心不承擔無過錯責任。

但托管中心應當向申請掛失的股東和有關部門提供相關資料，以便進行追償。

第二十三條（股權查詢）

托管中心應當提供下列股權查詢服務：

（一）托管公司查詢本公司的股東及股權；

（二）股東查詢其自有股權的過戶情況、分紅情況及本公司的相關情況；

（三）經股東同意，債權人或者利益相關方對股權進行查證；

（四）司法機關及法律、法規和規章規定的其他部門的依法查詢。

第二十四條（股權凍結）

有下列情形之一的，托管中心應當凍結托管的股權：

（一）托管公司自成立之日起三年內，其發起人所持有的股權；

（二）托管公司的董事、監事、經理在任職期間內所持有的本公司的股權；

（三）已辦理質押登記，并在質押期限內的股權；

（四）因股權托管卡掛失而應當凍結的股權；

（五）法律、法規規定應當凍結的股權。

第二十五條（信息披露）

托管公司應當在每年4月30日前，向托管中心提交經會計師事務所審計的托管公司上一財務報告和由2名以上注冊會計師及所在事務所簽字、蓋章的審計報告，并通過托管中心信息平臺公開披露，內容包括：

（一）財務狀況和經營情況；

（二）前5名股東的名稱及持股數量；

（三）關聯交易情況；

（四）重大經營、訴訟等事項；

（五）其他應當披露的信息。

第二十六條（股東名冊的管理與備案）

托管中心負責對托管公司的股東名冊進行管理，并有義務向托管公司提供準確、完整的股東名冊。

托管中心應當于每年的1月15日，將上一托管公司的股東名冊向市工商局備案，作為工商年檢的依據之一。

托管公司前5名股東的股權發生變更的，托管中心應當在股權過戶登記之日起3個工作日內向市工商局備案。

第二十七條（咨詢服務）

托管中心可以接受委托，提供與股權托管相關的咨詢服務。

第五章 監督及違規責任

第二十八條（監督檢查）

市產管辦對托管中心的股權托管活動進行監督管理。在監管過程中，托管中心應當積極配合，如實提供有關資料。

第二十九條（托管公司的違規責任）

托管公司有下列情形之一的，托管中心應當要求其限期改正：

（一）辦理股權托管登記業務時，提供虛假、失實材料的；

（二）在規定時間內未向托管中心提供經審計的財務報告和審計報告，或者提供虛假、失實報告的。托管公司因違規造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第三十條（股東的違規責任）

股東辦理股權托管登記業務時，提供虛假、失實材料的，托管中心應當要求其限期改正。

股東因違規造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第三十一條（托管中心的違規責任）

托管中心有下列行為之一的，由市產管辦予以查處：

（一）違反本規則規定的；

（二）向市產管辦或者有關部門隱瞞應當報告的情況，或者提供虛假、失實資料的。托管中心因工作疏忽、操作不當或者違規行為造成托管公司或者股東損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第六章 附則

第三十二條（收費）

托管中心應當依據經市物價主管部門備案的收費標準，向托管公司、股東收取股權托管的相關費用。

第三十三條（股權轉讓）托管公司的股權需要轉讓的，應當按照《上海市非上市股份有限公司股權轉讓試行規則》進行。

第三十四條（操作細則）托管中心應當依據本規則，制訂股權托管的操作細則和業務流程，并報市產管辦審核備案。

第三十五條（解釋）

本規則由市產管辦負責解釋。

第三十六條（實施日期）

本規則自2005年3月1日起實施。

第三篇：合肥市非上市股份有限公司股權集中登記托管實施辦法

合肥市非上市股份有限公司股權集中登記托

管實施辦法

第一章 總

則 第一條 目的和依據

為規范和加強本市非上市股份有限公司股權管理工作，維護非上市股份有限公司及其股東的合法權益，根據合肥市人民政府《關于非上市股份有限公司股權實行集中登記托管的通知》（合政[2005]96號）等有關規定，制定本實施辦法。

第二條 釋 義

本辦法所稱的股權托管，是指以依法登記注冊，并經合肥市產權交易中心認定的股權托管服務機構（以下稱托管交易所）作為具有公信力的托管機構，接受非上市股份有限公司的委托，集中管理公司股東名冊、辦理股權登記托管、提供股權托管服務的活動。

本辦法所稱的托管公司，是指委托托管交易所進行股權登記托管的非上市股份有限公司。

本辦法所稱的轉讓鑒證，是指托管公司的國有股權在托管交易所辦理股權變更登記之前，應按照《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國務院國資委、財政部第3號令）、《合肥市產權交易管理暫行辦法》（合政[1998]124號）的規定，接受合肥市產權交易中心對股權轉讓程序和股權轉讓合同的審查，公布轉讓信息，公開掛牌交易，最終出具產權交易憑證的過程。

第三條 股權托管原則

股權托管應當遵循誠實信用、整體托管和規范運行的原則。第四條 托管交易所

托管交易所是依法設立的，具有普遍社會公信力的股權登記托管服務機構。托管交易所接受非上市公司及其股東委托，應當依照有關法律法規，開展與股權管理、股份轉讓、股權融資相關的各項工作，促進各類股權合理流動，保護投資者和股東的正當權益。

托管交易所應當為股權托管的安全運行提供完善的場所設施、數據信息系統和信息資料備份。

托管交易所應當作好國有股權登記托管的統計工作，與市國有資產管理部門和產權交易管理辦公室建立信息互通制度，將登記托管的國有股權于每季度末向以上部門報告；遇重大情況，應當及時報告。

托管交易所應當將經有關部門審核過的股權托管操作細則、業務流程、收費標準等，在托管交易所的工作場所或信息平臺公示。

第五條 托管交易所的業務范圍

（一）股權托管登記業務。包括股權初始登記、股權變更登記、股權質押登記、股權凍結登記、股權注銷登記（股權登記終止）等。

（二）股權托管服務業務。包括股份權益分派、股權托管證掛失、股份查詢、股權管理信息披露、專業咨詢等。托管交易所應當以接受托管公司委托，辦理股權初始登記為前提，開展其他股權托管登記業務和股權托管服務業務。

第六條 股東名冊管理

托管公司自備的股東名冊在登記托管后，應與托管交易所管理的股東名冊保持一致。托管交易所負責對托管公司的股東名冊進行管理，并有義務向托管公司提供準確、完整的股東名冊。

托管交易所應當在完成股權初始登記后，及時將初始登記股東名冊與該托管公司注冊地的工商行政管理部門核實；應當于每年的1月15日前，集中將上一托管公司股東名冊向工商行政管理部門核對并作為企業檢驗的參考依據。

第二章 股權托管登記業務 第一節 股權初始登記

第七條 股權初始登記是托管公司股權在托管交易所的首次登記。股權初始登記由托管公司向托管交易所申請，集中統一辦理。

第八條 股權初始登記的主要內容包括：托管公司基本情況、股東姓名或名稱、股東住所、持股數額、股權性質、股權托管證編號、聯系電話等。

第九條 股權初始登記的程序包括：提出申請、受理審核、簽訂股權登記托管協議、登記辦理和返回回執五個階段。

第十條 托管交易所與托管公司簽訂股權托管協議后，托管交易所根據托管公司提供的原始股東名冊對股權歸屬進行確認，為托管公司的股東發放股權托管證，在股權托管系統內為股東設置股權帳戶，為股東代辦銀行資金帳戶。托管交易所編制新的股東名冊提交托管公司，托管公司聲明無異議后，托管交易所發布辦結公告。

第十一條 辦理股權初始登記應提交下列文件資料：

（一）公司股權登記托管申請書；

（二）公司董事會關于股權登記托管的決議；

（三）股份公司設立的批準文件；

（四）公司基本情況登記表；

（五）公司原始股東名冊；

（六）公司在注冊地工商行政管理部門登記的股東信息資料；

（七）公司章程復印件；

（八）經過工商行政管理部門年檢的公司營業執照復印件；

（九）公司最近一年的財務報表；

（十）股權確認法律意見書（股權明晰的除外）；

（十一）法定代表人身份證明、身份證復印件；

（十二）公司授權委托書及受托人身份證復印件；

（十三）其他需要說明的事項。

第十二條 股權托管證應當記載下列內容：

（一）托管公司名稱；

（二）股權托管證編號、股東名稱或姓名、工商注冊或身份證號碼；

（三）股東編碼、股權性質和數量；

（四）凍結情況、送配股情況、分紅派息金額、日期；

（五）開戶日期；

（六）托管交易所公章；

（七）注意事項。

第二節 股權變更登記

第十三條 股權變更登記包括交易過戶變更登記和非交易過戶變更登記。

第十四條 辦理股權變更登記應提交下列文件資料：

（一）轉讓方和受讓方共同出具的股權轉讓變更登記申請書；

（二）股權轉讓協議書；

（三）轉讓方的股權托管證；

（四）反映受讓方基本情況的有關資料；

（五）依法在公司登記機關辦理股權轉讓變更登記所需的其他資料。

第十五條 交易過戶變更登記適用于下列情況：

（一）股權轉讓變更；

（二）股權置換變更；

（三）債權轉股權變更。

第十六條 非交易過戶變更登記適用于下列情況：

（一）增資減資股權變更；

（二）遺產繼承股權變更；

（三）離婚分割股權變更；

（四）贈與股權變更和司法機關強制執行所發生的股權變更。

第十七條 國有股權在掛牌轉讓之前，應在托管交易所辦理股權登記托管。受股東委托，托管交易所可以代理已托管股權的掛牌轉讓，為出示產權交易憑證的交易雙方辦理股權變更登記，并及時報請公司登記機關辦理股權變更登記，其中涉及國有股權的須同時上報國有資產管理部門。

第三節 股權質押登記

第十八條 股東以其合法持有的股權質押，出質人與質權人應當訂立質押合同，并向托管交易所申請辦理股權質押登記。質押合同自股權質押登記之日起生效。托管交易所對質押的股權進行凍結。

第十九條 辦理股權質押登記應提交下列文件資料：

（一）質押雙方出具質押登記申請書；

（二）出質方出具質押登記聲明書；

（三）雙方簽訂的質押協議；

（四）雙方營業執照原件及復印件；

（五）雙方法定代表人身份證明及身份證復印件；

（六）雙方法定代表人授權委托書；

（七）雙方經辦人身份證原件及復印件；

（八）出質方股權托管證原件及復印件；

（九）出質方須出具股權所在公司董事會同意出質的決議；

（十）出質股份如是國家股的，還須出具政府有關部門同意質押的批準文件。

第二十條 擔保期限到期，解除質押登記。股權質押的擔保期間屆滿而質權人尚未實現債權的，出質人和質權人應辦理擔保期間的延續手續。

第二十一條 質權方實現債權或者雙方協商解除股權質押擔保后，到托管交易所辦理解除股權質押登記手續。

第四節 股權凍結登記

第二十二條 股權凍結登記適用于以下情況：

（一）已辦理質押登記，并在質押期限內的股權；

（二）因股權托管證掛失而應當凍結的股權；

（三）帶期權性質的股權；

（四）法律、法規規定的不符合轉讓條件的股權；

（五）人民法院裁定凍結的股權。

第五節 股權登記的終止

第二十三條 股權登記的終止適用于以下情況：

(一)托管公司與持有本公司股份的其他公司合并；

(二)托管公司依據法律和公司章程的規定解散；

(三)托管公司破產終結；

(四)股權登記托管合同期限屆滿并不再續辦托管；

(五)托管公司轉上市公司。第三章 股權托管服務業務 第一節 股份權益分派

第二十四條 托管公司委托托管交易所分紅派息的，應當與托管交易所簽訂委托協議，將分派方案提交托管交易所，并在分紅派息日前將足額資金劃入托管交易所指定的銀行賬戶。托管交易所應當按委托協議的約定，將分紅派息的資金劃入股東資金賬戶或股東指定的銀行賬戶。

第二節 股權托管證掛失

第二十五條 股東遺失股權托管證，應當持有效證件到托管交易所及時辦理掛失手續。托管交易所應當依申請受理掛失，即時辦理股權凍結。

第二十六條 托管交易所為股東重新開設股權托管證和股東資金賬戶的同時，應當注銷原股權托管證和股東資金賬戶。

第二十七條 股東遺失股權托管證未按前款規定向托管交易所申請掛失、辦理股權凍結而造成損失的，托管交易所不承擔責任。但托管交易所應當向股東和有關部門提供相關資料，以便進行追償。

第三節 股份查詢

第二十八條 托管交易所應當提供下列股權查詢服務：

（一）托管公司查詢本公司的股東及股權；

（二）股東查詢其股權的過戶情況、分紅情況及公司的相關情況；

（三）經股東同意，債權人或者利益相關方對股權進行查證；

（四）司法機關及法律、法規和規章規定的依法查詢。

第四節 股權管理信息披露

第二十九條 托管公司應當在每年4月30日前，向托管交易所提交上一經審計的財務報告，并通過托管交易所信息平臺公開披露，內容包括：

（一）財務狀況和經營情況；

（二）前5名股東的名稱及持股數量；

（三）關聯交易情況；

（四）重大經營、訴訟等事項；

（五）其他應當披露的信息。

第五節 專業咨詢

第三十條 托管交易所可以接受委托，提供與股權托管相關的咨詢服務。

第四章 違規責任

第三十一條 托管公司的違規責任

托管公司有下列情形之一的，托管交易所應當要求其限期改正：

（一）辦理股權托管登記業務時，提供虛假、失實材料的；

（二）在規定時間內未向托管交易所提供經審計的財務報告和審計報告，或者提供虛假、失實報告的。

（三）未經過托管交易所而擅自向公司登記機關辦理股權變更、凍結和終止登記的。

托管公司因違規造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第三十二條 股東的違規責任

股東辦理股權托管登記業務時，提供虛假、失實材料的，托管交易所應當要求其限期改正。股東因違規造成其他主體損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。第三十三條 托管交易所的違規責任

托管交易所及其工作人員有下列行為之一的，由市國有資產管理部門和產權交易管理辦公室予以查處：

（一）違反本辦法規定的；

（二）向有關部門隱瞞應當報告的情況，或者提供虛假、失實資料的。

（三）參與股權交易；

（四）擅自發布對托管公司的股權價格進行預測的文字或者資料。

托管交易所因工作疏忽、操作不當或者違規行為造成托管公司或者股東損失的，應當承擔相應的責任；有違法行為的，應當承擔相應的法律責任。

第五章 附 則

第三十四條 相關部門職責

國有資產管理部門負責對托管交易所的股權托管工作進行監管，監督含國有股份的企業向托管交易所申請辦理股權登記托管。

產權交易管理辦公室負責日常宣傳、解釋、協調和統計工作，對重大股權轉讓項目嚴格把關。完善股權托管操作細則，努力推進該項工作的全面開展。

工商行政管理部門負責監督含國有股份的企業在依法設立的股權托管機構辦理股權登記托管，對未進行登記托管的企業，其國有股權的變更不予辦理。

監察機關對股權登記托管交易活動進行監督。對不按規定登記托管交易，造成國有資產損失的進行查處，并追究有關人員的紀律責任。

第三十五條 托管交易所應當依據本辦法，制訂股權托管的操作細則和業務流程，并報產權交易管理辦公室審核備案。

第三十六條 市屬國有獨資公司以及有限責任公司的國有股權、依法可辦理登記托管的其他性質的股權或相關權益，參照本實施辦法進行登記托管。

第三十七條 本辦法由合肥市產權交易管理辦公室負責解釋。

第三十八條 本辦法自發布之日起施行。

第四篇：上海股權托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業務規則

上海股權托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業務規則

第一章 總則

第一條 為規范推薦機構會員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進入上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業務（以下簡稱“掛牌業務”），明確推薦機構會員及相關各方職責，根據《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》等有關規定，制定本規則。

第二條 非上市公司擬進入上海股交中心掛牌的，應與推薦機構會員協商后，聘請經上海股交中心認定的會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所（必要時）等專業服務機構為其掛牌提供有關專業服務。

第三條 推薦機構會員應對申請掛牌的非上市公司進行盡職調查，同意推薦掛牌的，應出具盡職調查報告，并向上海股交中心報送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。

第四條 上海股交中心對推薦機構會員報送的申請文件進行審核，審核同意后將有關文件報送上海市金融服務辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。

第五條 推薦機構會員、有關專業服務機構及相關人員不得利用在掛牌業務中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

第二章 掛牌業務人員設置

第六條 推薦機構會員應針對每家擬推薦的非上市公司成立專門項目小組，負責盡職調查，起草盡職調查報告，制作申請文件等。

第七條 項目小組應由推薦機構會員內部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務和法律知識或相關工作經驗的人員。項目小組成員分工負責擬推薦的非上市公司財務、法律和行業等事項的調查工作。

第八條 推薦機構會員應在項目小組中指定一名負責人，對項目負全面責任。項目小組負責人應具有兩年以上（含兩年）證券業相關工作經驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項目。

第九條 參與掛牌業務的會計師事務所、資產評估事務所、律師事務所須指派專人負責該項工作。

第十條 最近三年內有違法、違規記錄的人員，不得參與掛牌業務。

第十一條 持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責情形的人員，不得參與該非上市公司掛牌業務。

第三章 項目預審核

第十二條 推薦機構會員開展盡職調查前，應向上海股交中心報送預審材料，包括：

（一）非上市公司的基本情況介紹；

（二）推薦機構會員立項報告；

（三）推薦機構會員項目小組成員；

（四）會計師事務所及其項目成員；

（五）資產評估事務所及其項目成員（必要時）；

（六）律師事務所及其項目成員；

（七）上海股交中心要求的其他文件。

上述機構或人員發生變動的，推薦機構會員應及時報告上海股交中心并說明原因。

第十三條 上海股交中心收到預審材料五個工作日內進行審核，并向推薦機構會員反饋預審核意見。推薦機構會員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動盡職調查工作。

第十四條 為提高項目質量，防范業務風險，上海股交中心可指派人員對項目小組盡職調查、材料制作等推薦掛牌工作進行指導。

第四章 盡職調查

第十五條 項目人員應按照盡職調查工作指引的要求勤勉盡責地開展盡職調查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實、準確、完整。

第十六條 項目小組盡職調查范圍至少應包括股份轉讓說明書中所涉及的事項。

第十七條 推薦機構會員項目小組完成盡職調查工作后，應出具盡職調查報告，項目小組各成員應在盡職調查報告上簽名，并聲明對其負責。

第五章 申請文件的報送與審核

第十八條 推薦機構會員經內部審核后向上海股交中心報送如下申請文件：

（一）非上市公司股份轉讓說明書；

（二）非上市公司董事會、股東大會有關進入上海股交中心掛牌進行股份轉讓的決議；

（三）非上市公司與推薦機構會員簽訂的推薦掛牌相關協議；

（四）非上市公司的審計意見及經審計的財務報告，成立滿兩個完整會計的非上市公司審計期間至少需包括最近兩個完整會計，成立未滿兩個完整會計的非上市公司，審計期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請文件報送日不超過六個月；

（五）非上市公司法律意見書；

（六）推薦機構會員關于非上市公司的盡職調查報告、盡職調查工作底稿及附件；

（七）推薦機構會員關于申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的承諾函；

（八）上海股交中心要求的其他文件。

第十九條 上海股交中心收到推薦機構會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。申請文件一經受理，未經上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。

第二十條

上海股交中心對包括但不限于下列事項進行審核：

（一）申請文件是否齊備；

（二）推薦機構會員是否已按照盡職調查工作指引的要求，對非上市公司進行了充分地盡職調查，出具的結論是否恰當；

（三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規則的要求；

（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；

（五）上海股交中心要求的其他事項。

第二十一條

上海股交中心對其審核同意的推薦掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內將有關文件報送上海市金融辦備案。上海股交中心要求推薦機構會員對申請文件補充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機構會員的補充或修改意見的下一工作日起重新計算。

第六章 股份托管登記

第二十二條 非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機構會員向上海股交中心申請擬掛牌非上市公司的股份簡稱及代碼。

第二十三條

上海股交中心收到推薦機構會員關于股份簡稱及代碼的申請后，在兩個工作日內予以核定。

第二十四條

推薦機構會員應督促擬掛牌非上市公司與上海股交中心簽訂非上市股份有限公司進入上海股權托管交易中心掛牌協議書，辦理全部股份的集中登記。

第二十五條

擬掛牌非上市公司辦理股份托管登記的，需向上海股交中心提供公司股東身份證明文件、持股數量、股份轉讓賬戶等信息；經上海股交中心核對無誤后，向擬掛牌非上市公司下發股份登記

確認書。

第七章 申請辦理掛牌

第二十六條

擬掛牌非上市公司股份登記托管完成后，推薦機構會員應向上海股交中心申請辦理掛牌手續。

第二十七條

上海股交中心收到推薦機構會員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個工作日內出具辦理掛牌通知書。

第二十八條

擬掛牌非上市公司最遲于掛牌日前三日，在上海股交中心指定網站上發布掛牌公告文件，包括：

（一）股份轉讓說明書；

（二）公司章程；

（三）審計報告；

（四）法律意見書。

同時，推薦機構會員在上海股交中心指定網站上發布關于擬掛牌非上市公司掛牌公告。

第八章 違規處理

第二十九條 推薦人機構會員、有關專業服務機構違反本規則規定的，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告；

（六）取消會員資格。

第三十條

推薦人機構會員、有關專業服務機構的相關工作人員違反本規則規定的，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其如下處理，并記入從業人員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其從事相關業務的資格；

（六）認定其不適合任職；

（七）責令所在機構給予處分。

第九章 附則

第三十一條 本規則由上海股交中心負責解釋。第三十二條 本規則經上海市金融辦批準后實施。

第五篇：上海股權托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業務規則

上海股權托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業務規則(2012-05-20 22:43:54)轉載▼

標簽： 股權托管 資本證券律師 股份代辦系統 新三板 上海股交中心 分類： 法律法規 第一章

總則

第一條

為規范推薦機構會員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進入上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業務（以下簡稱“掛牌業務”），明確推薦機構會員及相關各方職責，根據《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》等有關規定，制定本規則。

第二條

非上市公司擬進入上海股交中心掛牌的，應與推薦機構會員協商后，聘請經上海股交中心認定的會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所（必要時）等專業服務機構為其掛牌提供有關專業服務。

第三條

推薦機構會員應對申請掛牌的非上市公司進行盡職調查，同意推薦掛牌的，應出具盡職調查報告，并向上海股交中心報送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第四條

上海股交中心對推薦機構會員報送的申請文件進行審核，審核同意后將有關文件報送上海市金融服務辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。

第五條

推薦機構會員、有關專業服務機構及相關人員不得利用在掛牌業務中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第二章

掛牌業務人員設置

第六條

推薦機構會員應針對每家擬推薦的非上市公司成立專門項目小組，負責盡職調查，起草盡職調查報告，制作申請文件等。

第七條

項目小組應由推薦機構會員內部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務和法律知識或相關工作經驗的人員。項目小組成員分工負責擬推薦的非上市公司財務、法律和行業等事項的調查工作。

第八條

推薦機構會員應在項目小組中指定一名負責人，對項目負全面責任。項目小組負責人應具有兩年以上（含兩年）證券業相關工作經驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項目。

第九條

參與掛牌業務的會計師事務所、資產評估事務所、律師事務所須指派專人負責該項工作。

第十條

最近三年內有違法、違規記錄的人員，不得參與掛牌業務。

第十一條

持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責情形的人員，不得參與該非上市公司掛牌業務。第三章

項目預審核

第十二條

推薦機構會員開展盡職調查前，應向上海股交中心報送預審材料，包括：

（一）非上市公司的基本情況介紹；

（二）推薦機構會員立項報告；

（三）推薦機構會員項目小組成員；

（四）會計師事務所及其項目成員；

（五）資產評估事務所及其項目成員（必要時）；

（六）律師事務所及其項目成員；

（七）上海股交中心要求的其他文件。

上述機構或人員發生變動的，推薦機構會員應及時報告上海股交中心并說明原因。

第十三條

上海股交中心收到預審材料五個工作日內進行審核，并向推薦機構會員反饋預審核意見。推薦機構會員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動盡職調查工作。

第十四條

為提高項目質量，防范業務風險，上海股交中心可指派人員對項目小組盡職調查、材料制作等推薦掛牌工作進行指導。第四章

盡職調查

第十五條

項目人員應按照盡職調查工作指引的要求勤勉盡責地開展盡職調查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實、準確、完整。

第十六條

項目小組盡職調查范圍至少應包括股份轉讓說明書中所涉及的事項。

第十七條

推薦機構會員項目小組完成盡職調查工作后，應出具盡職調查報告，項目小組各成員應在盡職調查報告上簽名，并聲明對其負責。第五章

申請文件的報送與審核

第十八條

推薦機構會員經內部審核后向上海股交中心報送如下申請文件：

（一）非上市公司股份轉讓說明書；

（二）非上市公司董事會、股東大會有關進入上海股交中心掛牌進行股份轉讓的決議；

（三）非上市公司與推薦機構會員簽訂的推薦掛牌相關協議；

（四）非上市公司的審計意見及經審計的財務報告，成立滿兩個完整會計的非上市公司審計期間至少需包括最近兩個完整會計，成立未滿兩個完整會計的非上市公司，審計期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請文件報送日不超過六個月；

（五）非上市公司法律意見書；

（六）推薦機構會員關于非上市公司的盡職調查報告、盡職調查工作底稿及附件；

（七）推薦機構會員關于申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的承諾函；

（八）上海股交中心要求的其他文件。

第十九條

上海股交中心收到推薦機構會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。申請文件一經受理，未經上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。第二十條

上海股交中心對包括但不限于下列事項進行審核：

（一）申請文件是否齊備；

（二）推薦機構會員是否已按照盡職調查工作指引的要求，對非上市公司進行了充分地盡職調查，出具的結論是否恰當；

（三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規則的要求；

（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；

（五）上海股交中心要求的其他事項。

第二十一條

上海股交中心對其審核同意的推薦掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內將有關文件報送上海市金融辦備案。上海股交中心要求推薦機構會員對申請文件補充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機構會員的補充或修改意見的下一工作日起重新計算。

第六章

股份托管登記

第二十二條非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機構會員向上海股交中心申請擬掛牌非上市公司的股份簡稱及代碼。

第二十三條

上海股交中心收到推薦機構會員關于股份簡稱及代碼的申請后，在兩個工作日內予以核定。

第二十四條

推薦機構會員應督促擬掛牌非上市公司與上海股交中心簽訂非上市股份有限公司進入上海股權托管交易中心掛牌協議書，辦理全部股份的集中登記。第二十五條

擬掛牌非上市公司辦理股份托管登記的，需向上海股交中心提供公司股東身份證明文件、持股數量、股份轉讓賬戶等信息；經上海股交中心核對無誤后，向擬掛牌非上市公司下發股份登記確認書。第七章

申請辦理掛牌

第二十六條

擬掛牌非上市公司股份登記托管完成后，推薦機構會員應向上海股交中心申請辦理掛牌手續。

第二十七條

上海股交中心收到推薦機構會員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個工作日內出具辦理掛牌通知書。

第二十八條

擬掛牌非上市公司最遲于掛牌日前三日，在上海股交中心指定網站上發布掛牌公告文件，包括：

（一）股份轉讓說明書；

（二）公司章程；

（三）審計報告；

（四）法律意見書。

同時，推薦機構會員在上海股交中心指定網站上發布關于擬掛牌非上市公司掛牌公告。第八章

違規處理

第二十九條

推薦人機構會員、有關專業服務機構違反本規則規定的，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告；

（六）取消會員資格。

第三十條

推薦人機構會員、有關專業服務機構的相關工作人員違反本規則規定的，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其如下處理，并記入從業人員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其從事相關業務的資格；

（六）認定其不適合任職；

（七）責令所在機構給予處分。第九章

附則

第三十一條

本規則由上海股交中心負責解釋。第三十二條

本規則經上海市金融辦批準后實施。

上海股權托管交易中心掛牌公司股份轉讓監管規則(2012-05-20 23:06:39)轉載▼

標簽： 股份代辦系統 股權托管 上海股交中心 資本證券律師 上海律師 分類： 法律法規 第一章

總則

第一條

為規范上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌公司股份轉讓行為，防范風險，保護投資者利益，依據《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》等有關規定，制定本規則。

第二條

上海股交中心負責對掛牌公司及投資者的股份轉讓行為進行監管。第三條

上海股交中心的監管行為包括但不限于：

（一）監督報價和轉讓行為；

（二）暫停股份轉讓；

（三）恢復股份轉讓；

（四）終止股份轉讓；

（五）對指定事項進行專項調查或現場檢查。

第四條

代理買賣機構根據實時轉讓數據，并按照上海股交中心的規定,負責監控掛牌公司股份轉讓情況。如發現異常情況，應及時向上海股交中心報告。第二章

重點事項的監管

第五條

投資者應當依據有關法律法規、政策性規定及上海股交中心相關業務規則參與掛牌公司股份轉讓。

第六條

上海股交中心對下列事項予以重點監管：

（一）涉嫌欺詐等違法違規行為；

（二）股份轉讓的時間、數量、方式等受到有關法律法規、政策性規定及上海股交中心業務規則等相關規定限制的行為；

（三）可能嚴重影響股份轉讓價格或者股份轉讓成交量的異常行為；

（四）股份轉讓價格或者股份轉讓成交量明顯異常的情形；

（五）上海股交中心認為需要重點監控的其他事項。

第七條 投資者在股份轉讓過程中出現本規則第六條所規定事項的，上海股交中心可自行或要求代理買賣機構進行調查，并可將調查結果予以公告。

第八條 上海股交中心根據調查結果，視情節輕重給予相關方以下處理，并記入相關誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其參與掛牌公司股份轉讓；

（六）報告上海市金融服務辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”），并建議有關部門依法查處。第三章

暫停及恢復股份轉讓

第九條

掛牌公司暫停股份轉讓時，應向上海股交中心提交書面申請，上海股交中心審核同意后在規定期限內辦理暫停股份轉讓手續。

第十條

暫停股份轉讓手續辦理完畢后，掛牌公司在上海股交中心指定網站發布暫停股份轉讓公告。

第十一條

掛牌公司出現下列無需提交暫停股份轉讓申請而必須對其進行暫停股份轉讓處理情形之一時，由上海股交中心負責辦理：

（一）掛牌公司違反有關規定被管理部門依法做出暫停轉讓的決定；

（二）掛牌公司存在重大違法行為；

（三）掛牌公司發生影響股份轉讓的其他重大事件。第十二條

暫停股份轉讓公告內容包括：

（一）暫停股份轉讓的掛牌公司名稱、股份簡稱、股份代碼；

（二）暫停股份轉讓的原因；

（三）暫停股份轉讓的開始時間及預計持續時間；

（四）暫停轉讓期間掛牌公司接受投資者咨詢的主要方式；

(五)其他有關事項。

第十三條

掛牌公司暫停股份轉讓情形消除后五個轉讓日內，可向上海股交中心提出恢復股份轉讓申請，上海股交中心審核同意后予以恢復。第四章

終止股份轉讓

第十四條

當終止股份轉讓行為發生時，由掛牌公司向上海股交中心提出申請，上海股交中心審核同意后辦理終止股份轉讓手續。掛牌公司發布終止股份轉讓公告。第十五條

終止股份轉讓公告的內容包括：

（一）終止股份轉讓的原因；

（二）終止股份轉讓的時間；

（三）與終止股份轉讓相關的其他內容。第五章

指定事項調查或現場檢查

第十六條

掛牌公司在上一存在以下情形之一的，上海股交中心可于掛牌公司報告披露后兩個月內對其進行一次常規現場檢查：

（一）掛牌后進行過定向增資的；

（二）掛牌公司發生虧損的；

（三）掛牌公司主營業務收入或凈利潤出現大幅波動的；

（四）掛牌公司不能規范履行信息披露義務的；

（五）上海股交中心認定需要進行常規現場檢查的其他情形。第十七條

常規現場檢查應包括以下內容：

（一）上一掛牌公司信息披露工作基本情況及存在的問題；

（二）掛牌公司治理結構的規范性；

（三）掛牌公司財務管理和會計核算制度的合規性；

（四）掛牌公司的獨立性；

（五）募集資金的使用情況及項目進展情況（如有）；

（六）掛牌公司虧損原因及應對措施（如有）；

（七）主營業務收入或凈利潤發生大幅波動的原因（如有）；

（八）上海股交中心認定需要檢查的其他內容。

第十八條

存在涉及掛牌公司及其實際控制人、高級管理人員重大違法違規的投訴或公共媒體報道，以及上海股交中心認為必要的其他情形，由上海股交中心及時對掛牌公司進行專項現場檢查。

第十九條

當發生如下情形時，上海股交中心須對指定事項進行調查：

（一）對掛牌公司擬披露或已披露信息的真實性、準確性、完整性產生合理性懷疑時；

（二）上海市金融辦提出要求時。

第二十條

現場檢查和專項調查至少應由兩人進行，并制作檢查工作底稿，工作底稿應能夠反映檢查的全部過程。

第二十一條 現場檢查或專項調查應形成檢查報告。檢查報告應至少包括以下內容：時間、地點、檢查人員、檢查涉及的事項、結論等。

第二十二條 上海股交中心在現場檢查或專項調查中發現掛牌公司存在不規范情形的，應要求其進行整改，并就整改情況進行公告。

第二十三條

推薦機構會員應協助上海股交中心開展現場檢查或專項調查。

第二十四條 現場檢查或專項調查后應發布公告的，按照上海股交中心有關信息披露規則執行。

第六章

違規處理

第二十五條 掛牌公司、會員、代理買賣機構、投資者應配合上海股交中心進行相關調查，及時、真實、準確、完整地提供有關資料。

第二十六條

掛牌公司及其相關人員、推薦機構會員及其相關人員、代理買賣機構及其相關人員、投資者違反本規則規定的，由上海股交中心責令其改正，并可視情節輕重給予其相應處罰。第八章

附則 第二十七條

本規則由上海股交中心負責解釋。第二十八條

本規則經上海市金融辦批準后實施。

上海股權托管交易中心掛牌公司股份轉讓規則

時間：2013-11-04 14:55:03 信息來源：上海股權托管交易中心

第一章 總則

第一條 為規范掛牌公司股份在上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）的轉讓行為，維護市場秩序，保護投資者合法權益，根據《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）等有關規定，制定本規則。

第二條 掛牌公司股份轉讓應遵循公平、公正的原則，禁止欺詐等違法違規行為。第三條 上海股交中心會員和投資者參與掛牌公司股份轉讓應遵守有關法律法規、政策性規定及上海股交中心相關業務規則，遵循自愿、有償、誠實信用原則。第四條 投資者買賣掛牌公司股份成交的，應按上海股交中心相關規定繳納傭金等有關轉讓費用。

第二章 轉讓系統和轉讓時間

第五條 掛牌公司股份轉讓應使用上海股交中心所提供的轉讓系統和設施。轉讓系統和設施由交易主機、專用應用軟件系統及相關的通信系統等組成。

第六條 掛牌公司股份轉讓日為每周一至周五，轉讓時間為上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。

遇法定節假日和上海股交中心公告的暫停轉讓日，股份暫停轉讓。第七條 轉讓時間內因故暫停的，轉讓時間不作順延。第三章 股份轉讓 第一節 一般規定

第八條 投資者買賣掛牌公司股份，應持有股份轉讓賬戶和資金賬戶，委托代理買賣機構辦理，并與代理買賣機構簽訂股份轉讓委托協議。第九條 股份轉讓系統提供協議轉讓方式。投資者可委托代理買賣機構在股份轉讓系統發布買賣意向，達成轉讓意向的，通過股份轉讓系統確認成交。第十條 投資者買入的股份，在交收前不得賣出。第十一條 投資者買入后賣出（或賣出后買入）同一掛牌公司股份的時間間隔不少于五個轉讓日。

第十二條 代理買賣機構應按照有關規定妥善保管委托、申報記錄和憑證。

第十三條 股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前成交均價的±30%，掛牌公司股份成交首日及上海股交中心認定的其他情形不設漲跌幅限制。掛牌公司股份的前成交均價指前一轉讓日該股份所有成交的加權平均價；前一轉讓日無成交的，以前一轉讓日的前成交均價為當日的前成交均價。第二節 委托

第十四條 投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托。

意向委托是指投資者委托代理買賣機構按其指定價格和數量買賣股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。

定價委托是指投資者委托代理買賣機構按其指定價格買賣不超過其指定數量股份的指令。

成交確認委托是指買賣雙方達成成交協議，或投資者擬與定價委托成交，委托代理買賣機構以指定價格和數量與指定對手方確認成交的指令。第十五條 意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經股份轉讓系統確認成交的委托不得撤銷或變更。

第十六條 股份轉讓系統接受意向委托、定價委托和成交確認委托。

意向委托和定價委托應注明股份名稱、股份代碼、股份轉讓賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣數量、聯系人和聯系方式等內容。

成交確認委托應注明股份名稱、股份代碼、股份轉讓賬戶、買賣方向、成交價格、成交數量、約定號等內容。

約定號是指申報中用于配對成交的標識。

委托的股份數量以“股”為單位，每筆委托股份數量應為1萬股及以上。投資者股份轉讓賬戶中某一掛牌公司股份余額不足1萬股的，應一次性委托賣出。股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單4 位為0.01元。

第十七條 投資者可以撤銷委托的未成交部分。第三節 申報

第十八條 代理買賣機構接受投資者的買賣委托后，應按照委托的內容，根據投資者委托的時間先后順序，向轉讓系統交易主機發送買賣申報指令。買賣申報當日有效。

第十九條 股份轉讓系統交易主機接受買賣申報的時間為轉讓日的上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。

在轉讓時間內，未成交申報可以撤銷。撤銷申報經股份轉讓系統交易主機確認方為有效。

第二十條 代理買賣機構收到投資者賣出或買入股份的委托后應驗證賣方股份轉讓賬戶和買方資金賬戶，如賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股份轉讓系統申報。

第二十一條 股份轉讓系統收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，系統中無對應定價申報的，該成交確認申報以撤銷處理。

第二十二條 每筆申報股份數量應不低于1萬股，不足1萬股的應一次性申報賣出。第二十三條 掛牌公司股份轉讓的計價單位為“每股價格”，申報價格最小變動單位為0.01元。

第二十四條 申報的股份數量以“股”為單位。第四節 成交

第二十五條 股份轉讓系統對成交確認申報和定價申報的股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數量、約定號等信息進行核對，相互匹配的，予以配對成交。第二十六條 多筆成交確認申報與同一筆定價申報匹配的，按時間優先的原則配對成交。

時間優先的原則為：先申報者優先于后申報者。先后順序按股份轉讓系統交易主機接受申報的時間確定。

第二十七條 成交確認申報與定價申報可以部分配對成交。

成交確認申報股份數量小于定價申報的，以成交確認申報的股份數量為成交股份數量。定價申報未成交股份數量不小于1萬股的，該定價申報繼續有效；小于1萬股的，以撤單處理，如定價申報賣方股份轉讓賬戶中該股份可轉讓余額為零，則該定價申報繼續有效。

成交確認申報股份數量大于定價申報的，以定價申報的股份數量為成交股份數量。成交確認申報未成交部分以撤單處理。

第二十八條 買賣申報經股份轉讓系統交易主機配對成交后，股份轉讓即告成立，轉讓記錄由股份轉讓系統發送至代理買賣機構。

符合本規則各項規定達成的股份轉讓于成立時生效，買賣雙方須承認股份轉讓結果，履行清算交收義務。

因不可抗力、意外事件、股份轉讓系統被非法侵入等原因造成嚴重后果的股份轉讓行為，上海股交中心可以采取適當措施或認定無效。

違反本規則，嚴重影響上海股交中心正常運行的股份轉讓，上 海股交中心有權宣布取消，由此造成的損失由違規轉讓者承擔。第二十九條 依照本規則達成的股份轉讓，其成交結果以股份轉讓系統交易主機記錄的成交數據為準。

第三十條 代理買賣機構的有關清算交收業務由上海股交中心統一負責辦理。第五節 協議轉讓方式特別規定 第三十一條 投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下的協議轉讓等原因需要辦理股份過戶的，依照上海股交中心相關規定辦理非轉讓過戶。第四章 其他轉讓事項

第三十二條 對其股份的掛牌、停牌、復牌、終止掛牌，掛牌公司應予以公告。第三十三條 掛牌公司股份掛牌、停牌、復牌、終止掛牌的其他規定，按照《暫行辦法》及其他相關業務規則的規定執行。

第三十四條 掛牌公司股份停牌時，上海股交中心發布的行情信息中包括該股份信息；掛牌公司股份終止掛牌后，行情信息中無該股份信息。第五章 轉讓信息

第三十五條 股份轉讓時間內，股份轉讓系統通過上海股交中心指定網站和股份轉讓行情系統發布最新的報價和成交信息，代理買賣機構在其經營場所披露掛牌公司股份最新的報價和成交信息。

第三十六條 報價信息包括：實時揭示意向委托和定價委托的委托類別、股份名稱、股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數量、聯系人和聯系方式等。

第三十七條 成交信息包括：實時揭示前成交均價、當日最高價、當日最低價、當日加權平均價、最新成交價、當日總成交筆數、總成交量、總成交金額，并逐筆揭示當日成交的股份名稱、股份代碼、成交價格、成交數量等。

股份掛牌首日，前成交均價為該股份最近一期經審計的每股凈資產。第三十八條 報價信息和成交信息歸上海股交中心所有。未經許可，任何機構和個人不得使用，包括但不限于拷貝、下載、存儲、發送、轉發。第六章 股份轉讓監管

第三十九條 上海股交中心對股份轉讓中的下列事項，予以重點監控：

（一）涉嫌欺詐等違法違規行為；

（二）股份轉讓的時間、數量、方式等受到有關法律法規、政策性規定及上海股交中心業務規則等相關規定限制的行為；

（三）可能嚴重影響股份轉讓價格或者股份轉讓成交量的異常行為；

（四）股份轉讓價格或者股份轉讓成交量明顯異常的情形；

（五）上海股交中心認為需要重點監控的其他事項。

第四十條 代理買賣機構發現投資者的股份轉讓出現第三十九條所列重點監控事項之一，且可能嚴重影響股份轉讓秩序的，應予以警示，并及時向上海股交中心報告。第四十一條 上海股交中心可以針對股份轉讓中重點監控事項進行現場或非現場調查，代理買賣機構、會員、掛牌公司及投資者應予以配合。第四十二條 上海股交中心在現場或非現場調查中，可以根據需要，要求相關代理買賣機構及投資者及時、真實、準確、完整地提供下列文件和資料：

（一）投資者的開戶資料、授權委托書、資金賬戶情況和相關股份轉讓賬戶的轉讓情況等；

（二）相關股份轉讓賬戶或資金賬戶的實際控制者和操作者情況、資金來源以及相關賬戶間是否存在關聯的說明等；

（三）對股份轉讓中重點監控事項的解釋；

（四）其他與上海股交中心重點監控事項有關的資料。

第四十三條 對第三十九條所列重點監控事項中情節嚴重的行為，上海股交中心可以視情況采取下列措施，并記入相關誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其參與掛牌公司股份轉讓。

對第（五）項措施有異議的，可以自接到相關措施執行通知之日起15日內，向上海股交中心申請復核。復核期間不停止該措施的執行。第七章 轉讓異常情況處理

第四十四條 發生下列轉讓異常情況之一，導致部分或全部轉讓不能進行的，上海股交中心可以決定單獨或同時采取暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市等措施：

（一）不可抗力；

（二）意外事件；

（三）技術故障；

（四）上海股交中心認定的其他異常情況。

第四十五條 出現無法申報或行情傳輸中斷情況的，代理買賣機構應及時向上海股交中心報告。無法申報或行情傳輸中斷的代理買賣機構數量超過代理買賣機構總數10%以上的，屬于轉讓異常情況，上海股交中心可以實行臨時停市。第四十六條 上海股交中心認為可能發生第四十四條、第四十五條規定的轉讓異常情況，并嚴重影響轉讓正常進行的，可以決定技術性停牌或臨時停市。

第四十七條 上海股交中心對暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市決定予以公告。技術性停牌或臨時停市原因消除后，上海股交中心可以決定恢復 轉讓，并予以公告。

第四十八條 因轉讓異常情況及上海股交中心采取的相應措施造成損失的，上海股交中心不承擔賠償責任。

第四十九條 轉讓異常情況處理的具體規定，由上海股交中心另行制定。第八章 轉讓糾紛

第五十條 代理買賣機構與投資者之間發生轉讓糾紛，相關代理買賣機構應記錄有關情況，以備上海股交中心查閱。轉讓糾紛影響正常轉讓的，代理買賣機構應及時向上海股交中心報告。

第五十一條 代理買賣機構與投資者之間發生轉讓糾紛，上海股交中心可以按有關規定，提供必要的轉讓數據。

第五十二條 投資者對轉讓有疑義的，代理買賣機構有義務協調處理。第九章 附則 第五十三條 通過上海股交中心股份轉讓系統進行股份轉讓的，參照本規則的相關規定執行；上海股交中心另有規定的，從其規定。

第五十四條 本規則中所述時間，以上海股交中心交易主機的時間為準。第五十五條 本規則中市場指上海股權托管交易市場。第五十六條 本規則未定義的用語的含義，依照有關法律法規、政策性規定及上海股交中心相關業務規則確定。第五十七條 本規則所稱“超過”、“低于”、“不足”、“小于”不含本數，“以上”含本數。第五十八條 本規則由上海股交中心負責解釋。

第五十九條 本規則經上海市金融服務辦公室批準后實施。

上海股權托管交易中心掛牌公司信息披露規則(2012-05-20 23:15:58)轉載▼

標簽： 財經 股份代辦系統 信息披露 融資 企業上市 分類： 法律法規 第一章 總則

第一條為指導進入上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡稱“掛牌公司”）做好信息披露工作，規范信息披露行為，提高信息披露工作質量，保護掛牌公司和投資者的合法權益，根據《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》等有關規定，制定本規則。

第二條 本規則僅規定掛牌公司信息披露要求的最低標準。掛牌公司可自愿進行更為充分的信息披露。

第三條 掛牌公司應按照有關規定制定并嚴格執行信息披露事務管理制度。

第四條 推薦機構會員負責指導和持續督促所推薦掛牌公司規范履行信息披露義務。

第五條 上海股交中心對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動及掛牌公司行為進行監管。

第六條 掛牌公司披露的信息應在上海股交中心指定網站發布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網站的披露時間。

第七條 掛牌公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應向上海股交中心咨詢。

第八條 掛牌公司披露的信息，應經董事長或其授權的董事簽字或蓋章確認。若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。

第九條掛牌公司設有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披露事務。未設董事會秘書的，掛牌公司應指定一名具有相關專業知識的人員負責信息披露事務。掛牌公司負責信息披露事務的人員應列席公司的董事會和股東大會。

第十條掛牌公司及其董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，應將該信息的知情人控制在最小范圍內，不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操縱股份轉讓價格。

一旦出現尚未披露重大信息泄漏、市場傳聞或者股份轉讓價格異常波動，掛牌公司及相關信息披露義務人應及時采取措施、報告推薦機構會員和上海股交中心并立即公告。第十一條掛牌公司控股股東、實際控制人等相關信息披露義務人應依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。掛牌公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人應按照有關規定規范履行信息披露義務，主動配合掛牌公司做好信息披露工作，及時告知掛牌公司已發生或者擬發生的重大事件，并嚴格履行其作出的承諾。掛牌公司股東、實際控制人應特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現與掛牌公司股東、實際控制人有關的、對掛牌公司股份轉讓價格可能產生較大影響的報道或者傳聞，有關股東、實際控制人應及時就有關報道或者傳聞所涉及的事項準確告知掛牌公司，并積極主動配合掛牌公司的調查和相關信息披露工作。

第十二條掛牌公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業秘密或者上海股交中心認可的其他情況，按本規則披露可能導致其違反國家有關保密法律法規或者損害掛牌公司利益的，掛牌公司可以向上海股交中心申請豁免披露相關信息。

第十三條 掛牌公司應將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在公告的同時備置于掛牌公司住所，供投資者查閱。

第十四條掛牌公司應配備信息披露所必需的通訊設備，加強與投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應及時進行公告。第二章掛牌前的信息披露

第十五條 掛牌前，掛牌公司應披露股份轉讓說明書、公司章程、審計報告、法律意見書等。第十六條 披露的股份轉讓說明書應包括但不限于以下內容：

（一）公司基本情況；

（二）公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；

（三）公司業務和技術情況；

（四）公司業務發展目標及其風險因素；

（五）公司治理情況；

（六）公司財務會計信息。第三章持續信息披露 第一節 定期報告

第十七條掛牌公司應在每個會計結束之日起四個月內編制并披露報告。掛牌公司報告中的財務報告必須經會計師事務所審計。披露的報告應包括但不限于以下內容：

（一）公司基本情況；

（二）最近兩年主要財務數據和指標；

（三）最近一年的股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數量；

（四）股東人數，前十名股東及其持股數量、報告期內持股變動情況、報告期末持有的可轉讓股份數量和相互間的關聯關系；

（五）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；

（六）董事會關于經營情況、財務狀況和現金流量的分析，以及利潤分配預案和重大事項介紹；

（七）審計意見和經審計的資產負債表、利潤表、現金流量表、所有者權益變動表以及主要項目的附注。

若注冊會計師出具的審計意見為標準無保留意見，掛牌公司應披露注冊會計師出具標準無保留意見的審計報告全文；若注冊會計師出具的審計意見為非標準無保留意見，公司應披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。

第十八條 掛牌公司應在董事會審議通過報告之日起兩個轉讓日內，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：

（一）報告全文；

（二）審計報告；

（三）董事會決議及其公告文稿；

（四）上海股交中心要求的其他文件。

第十九條 掛牌公司應在每個會計的上半年結束之日起兩個月內編制并披露半報告。披露的半報告應包括但不限于以下內容：

（一）掛牌公司基本情況；

（二）報告期的主要財務數據和指標；

（三）股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數量；

（四）股東人數，前十名股東及其持股數量、報告期內持股變動情況、報告期末持有的可轉讓股份數量和相互間的關聯關系；

（五）董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；

（六）董事會關于經營情況、財務狀況和現金流量的分析，以及利潤分配預案和重大事項介紹；

（七）資產負債表、利潤表、現金流量表、所有者權益變動表及主要項目的附注。

第二十條 掛牌公司披露的半報告的財務報告可以不經審計，但有下列情形之一的，應經會計師事務所審計：

（一）擬在下半年進行利潤分配、公積金轉增股本或彌補虧損的；

（二）擬在下半年進行定向增資的；

（三）上海股交中心認為應審計的其他情形。

財務報告未經審計的，應注明“未經審計”字樣。財務報告經過審計的，若注冊會計師出具的審計意見為標準無保留意見，掛牌公司應披露注冊會計師出具標準無保留意見的審計報告全文；若注冊會計師出具的審計意見為非標準無保留意見，掛牌公司應披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。

第二十一條掛牌公司應在董事會審議通過半報告之日起兩個轉讓日內，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：

（一）半報告全文；

（二）審計報告（如有）；

（三）董事會決議及其公告文稿；

（四）上海股交中心要求的其他文件。

第二十二條掛牌公司可在每個會計前三個月、九個月結束之日起一個月內自愿編制并披露季度報告。掛牌公司第一季度季度報告的披露時間不得早于上一報告的披露時間。披露的季度報告應包括以下內容：

（一）掛牌公司基本情況；

（二）資產負債表、利潤表、現金流量表。

第二十三條掛牌公司應在董事會審議通過季度報告之日起兩個轉讓日內，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：

（一）季度報告全文；

（二）董事會決議及其公告文稿；

（三）上海股交中心要求的其他文件。第二節 臨時報告

第二十四條掛牌公司召開董事會，董事會決議涉及以下情形之一的，應在會議結束之日起兩個轉讓日內以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告：

（一）經營方針和經營范圍的重大變化；

（二）預計發生或發生重大虧損、重大損失；

（三）合并、分立、解散及破產；

（四）控股股東或實際控制人發生變更；

（五）重大資產重組；

（六）重大關聯交易；

（七）重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保；

（八）法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份；

（九）董事長或總經理發生變動；

（十）變更會計師事務所；

（十一）主要銀行賬號被凍結，正常經營活動受影響；

（十二）因涉嫌違反法律法規被有關部門調查或受到行政處罰；

（十三）涉及公司增資擴股和在境內、外有關資本市場上市或掛牌的有關事項；

（十四）上海股交中心認為需要披露的其他事項。

第二十五條 披露的董事會決議公告應包括但不限于下列內容：

（一）會議通知發出的時間和方式；

（二）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關法律法規、政策性規定和公司章程規定的說明；

（三）委托他人出席和缺席的董事人數和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；

（四）每項議案獲得的同意、反對和棄權的票數，以及有關董事反對或者棄權的理由；

（五）涉及關聯交易的，說明應回避表決的董事姓名、理由和回避情況；

（六）審議事項的具體內容和會議形成的決議。第二十六條掛牌公司召開監事會，應在會議結束之日起兩個轉讓日內以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告。披露的監事會決議公告應包括但不限于下列內容：

（一）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關法律法規、政策性規定和公司章程規定的說明；

（二）委托他人出席和缺席的監事人數、姓名、缺席的理由和受托監事姓名；

（三）每項議案獲得的同意、反對、棄權票數，以及有關監事反對或者棄權的理由；

（四）審議事項的具體內容和會議形成的決議。第二十七條掛牌公司召開股東大會，應在會議結束之日起兩個轉讓日內以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告。披露的股東大會決議公告應包括但不限于下列內容：

（一）會議召開的時間、地點、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關法律法規、政策性規定和公司章程的說明；

（二）出席會議的股東（代理人）人數、所持（代理）股份及占掛牌公司有表決權總股份的比例；

（三）每項提案的表決方式；

（四）每項提案的表決結果（對股東提案作出決議的，應列明提案股東的名稱或者姓名、持股比例和提案內容；涉及關聯交易事項的，應說明關聯股東回避表決情況）；

（五）法律意見書的結論性意見，若股東大會出現否決提案的，應披露法律意見書全文。第二十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉讓限制前一轉讓日，掛牌公司應發布股份解除轉讓限制公告。

第四章推薦機構會員對掛牌公司信息披露持續督導

第二十九條 推薦機構會員應至少配備具有財務和法律專業知識的信息披露人員各一名，指導和督促掛牌公司規范履行信息披露義務。

第三十條推薦機構會員應督導掛牌公司按照本規則的要求規范履行信息披露義務。發現披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，或者發現存在應披露而未披露事項的，推薦機構會員應要求掛牌公司進行更正或補充。掛牌公司拒不更正或補充的，推薦機構會員應在兩個轉讓日內報告上海股交中心。

第三十一條掛牌公司違反本規則規定的，推薦機構會員應向其指出并及時報告上海股交中心。上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其股份轉讓；

（六）暫停其開展定向增資等業務；

（七）終止掛牌。

第三十二條掛牌公司拒不履行信息披露義務的,推薦機構會員可建議上海股交中心暫停解除其控股股東和實際控制人的股份限售登記，并將有關事項報告上海股交中心。

第三十三條 推薦機構會員未盡職履行督導責任，上海股交中心可視情節輕重給予其相應處罰。

第五章上海股交中心對掛牌公司信息披露的監管 第三十四條上海股交中心根據有關法律法規、政策性規定及本規則和上海股交中心其他業務規則，對掛牌公司披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。

上海股交中心對定期報告實行事前審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。

定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導性陳述，上海股交中心可以要求掛牌公司作出說明并公告，掛牌公司應按照上海股交中心的要求辦理。

第三十五條 掛牌公司應關注公共媒體關于本公司的報道，以及本公司股份轉讓情況，及時向有關方面了解真實情況。

掛牌公司應在規定期限內如實回復上海股交中心就相關事項提出的問詢，并按照本規則的規定就相關情況進行公告，不得以有關事項存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告或回復上海股交中心問詢的義務。

第三十六條掛牌公司未在規定期限內回復上海股交中心問詢，或者未按照本規則的規定和上海股交中心的要求進行公告，或者存在上海股交中心認為必要的其它情形，上海股交中心可以采取風險揭示公告等形式，向市場說明有關情況。第六章 附則

第三十七條 本規則由上海股交中心負責解釋。

第三十八條 本規則經上海市金融服務辦公室批準后實施。

上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法(2012-05-20 22:41:03)轉載▼

標簽： 金融律師 資本證券律師 上海股交中心 新三板 證券三板 分類： 法律法規 目錄

第一章

總則 第二章

會員

第三章

非上市公司掛牌 第四章

定向增資 第五章

股份轉讓 第一節 一般規定 第二節 委托 第三節 申報 第四節 成交 第五節 結算 第六節 報價和成交信息發布 第七節 暫停和恢復轉讓 第八節 終止掛牌

第六章

代理買賣機構 第七章

信息披露 第八章

其他事項 第九章

違規處理 第十章

附則

第一章

總則

第一條

為規范非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進入上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）進行股份轉讓工作，依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《國務院關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業建設國際金融中心和國際航運中心的意見》（國發〔2009〕19號）、《上海市人民政府關于本市推進股權托管交易市場建設的若干意見》（滬府發〔2011〕99號）和上海市金融服務辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）印發的《上海股權托管交易中心管理辦法（試行）》（滬金融辦〔2012〕4號）等有關法律法規及政策性規定，制定本辦法。第二條

本辦法所稱股份轉讓業務，是指上海股交中心及符合條件的中介機構以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供股份轉讓服務并受其委托代辦其股份轉讓的業務。第三條

參與股份轉讓業務的各方應以協議的方式約定各自的權利、義務與責任。第四條

參與股份轉讓業務的中介機構應先申請成為上海股交中心的會員，并以會員的身份開展工作。

第五條

上海股交中心根據上海市金融辦的授權，實行自律性管理，對股份轉讓業務進行監督管理。

第六條

參與股份轉讓業務的非上市公司、中介機構、投資者等應遵循自愿、有償、誠實信用原則，遵守本辦法及相關業務規則的規定。

第七條

中介機構在開展股份轉讓業務時應勤勉盡責地履行職責。第八條

掛牌公司應按照上海股交中心的規定履行信息披露義務，可參照上市公司信息披露要求，自愿進行更為充分的信息披露。第九條

參與掛牌公司股份轉讓的投資者，應具備相應的風險識別和承擔能力，可以是經上海股交中心認定的下列機構或人員：

（一）機構投資者，包括法人、合伙企業等；

（二）公司掛牌前的自然人股東；

（三）通過定向增資或股權激勵持有公司股份的自然人股東；

（四）因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東；

（五）具有兩年以上證券投資經驗，且擁有人民幣100萬元以上金融資產的自然人；

（六）上海股交中心認定的其他投資者。上述第（二）、（三）、（四）項中的自然人股東在不滿足上述第（五）項條件時只能買賣其持股公司的股份。

第二章

會員

第十條

上海股交中心會員分為推薦機構會員和專業服務機構會員。申請成為會員，應同時具備下列基本條件：

（一）依法設立的機構或組織；

（二）具有良好的信譽和經營業績；

（三）認可并遵照執行上海股交中心業務規則，按規定繳納有關費用；

（四）上海股交中心要求的其他條件。

第十一條

申請成為推薦機構會員，除應具備第十條中的基本條件外，還必須為經國家金融管理部門依法批準設立的證券公司、銀行等金融機構或經上海股交中心認定的投資機構，并同時具備下列條件：

（一）最近一期末經審計機構確認的凈資產不少于人民幣1000萬元；

（二）最近一或一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

（三）具有開展企業掛牌上市、投資咨詢或資信調查等盡職調查相關工作經驗；

（四）具有財務、法律、行業分析等方面的專業人員；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第十二條

申請成為專業服務機構會員，除應具備第十條中的基本條件外，還必須為依法設立的律師事務所、會計師事務所或資產評估事務所。

第十三條

機構或組織申請會員資格應向上海股交中心提出書面申請，經上海股交中心同意后可成為會員。

第十四條

推薦機構會員可作為推薦人或財務顧問參與上海股交中心非上市公司改制、掛牌及掛牌公司定向增資等相關業務。

第十五條

專業服務機構會員可為非上市公司進入上海股交中心掛牌、掛牌公司進行定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業服務，專業服務機構會員應對其出具的相關報告承擔相應責任。

第十六條

推薦機構會員在推薦非上市公司掛牌等相關業務中，應勤勉盡責地進行盡職調查和內部審核，認真編制申請文件，并承擔相應責任。

第十七條

推薦機構會員應持續督導掛牌公司規范履行信息披露義務、完善公司治理結構、規范運作。

第十八條

推薦機構會員在發現掛牌公司及其董事、監事、高級管理人員存在違法、違規行為或對公司生產經營有重大影響的風險事件時，應及時警示掛牌公司及其相關人員，同時報告上海股交中心。

第十九條

推薦機構會員應按照上海股交中心的要求，調查或協助調查指定事項，并將調查結果及時報告上海股交中心。第三章

非上市公司掛牌

第二十條

非上市公司申請在上海股交中心掛牌，應具備以下條件：

（一）業務基本獨立，具有持續經營能力；

（二）不存在顯著的同業競爭、顯失公允的關聯交易、額度較大的股東侵占資產等損害投資者利益的行為；

（三）在經營和管理上具備風險控制能力；

（四）治理結構健全，運作規范；

（五）股份的發行、轉讓合法合規；

（六）注冊資本中存在非貨幣出資的，應設立滿一個會計；

（七）上海股交中心要求的其他條件。

對上述第（六）條進行認定時，遵循如下原則：對于注冊資本中存在非貨幣出資、申請在上海股交中心掛牌的非上市公司，如為有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，公司存續時間從有限責任公司設立時開始計算；有限責任公司未按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，應待股份有限公司成立滿一個會計后方可申請掛牌；全部為貨幣出資的有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，不視為存在非貨幣出資。

第二十一條

非上市公司申請在上海股交中心掛牌，應委托推薦機構會員向上海股交中心推薦。

申請掛牌的非上市公司應與推薦機構會員簽訂推薦掛牌協議。

第二十二條

推薦機構會員應對申請掛牌的非上市公司進行盡職調查，同意推薦的，向上海股交中心報送申請文件。

第二十三條

上海股交中心對其審核同意的掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內將有關文件報送上海市金融辦備案。

第二十四條

上海股交中心在取得上海市金融辦下發的予以備案的通知后五個工作日內，向非上市公司出具同意其掛牌的通知。

第二十五條

在非上市公司取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機構會員應督促非上市公司在規定的時間內完成全部股份在上海股交中心的集中登記。第二十六條

投資者持有的非上市公司股份應托管在代理買賣機構。

第二十七條

非上市公司控股股東或實際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進入上海股交中心轉讓，每批進入的數量均為其所持股份的三分之一。進入的時間分別為掛牌后依法依約可轉讓之日、掛牌后依法依約可轉讓之日期滿一年和兩年。控股股東、實際控制人依照《公司法》的規定認定。

第二十八條

掛牌前六個月內控股股東或實際控制人直接或間接持有的股份進行過轉讓的，該股份的管理適用前條的規定。

第二十九條

掛牌前六個月內掛牌公司進行過增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿六個月可進入上海股交中心轉讓，非貨幣財產出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個月可進入上海股交中心轉讓。

第三十條

因送股、轉增股本等形式進行權益分派導致所持股份增加的，應按原持股數量的鎖定比例進行鎖定。第三十一條

因司法裁決、繼承以及特殊情況下的協議轉讓等原因導致有限售期的股份發生轉移的，后續持有人仍需遵守前述規定。

第三十二條

股份解除轉讓限制進入上海股交中心轉讓，應由掛牌公司向上海股交中心提出書面申請，經上海股交中心確認后，辦理解除限售登記。

第三十三條

掛牌公司董事、監事、高級管理人員所持本公司股份按《公司法》的有關規定應進行或解除轉讓限制的，應由掛牌公司向上海股交中心提出申請，經上海股交中心確認后，辦理相關手續。第四章

定向增資

第三十四條

定向增資是指掛牌公司委托推薦機構會員向特定投資者發行股份、募集資金的行為，該定向增資屬非公開發行股份的行為。

第三十五條

掛牌公司進行定向增資，應具備以下條件：

（一）規范履行信息披露義務；

（二）最近一年財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

（三）不存在掛牌公司權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除的情形；

（四）掛牌公司及其附屬公司無重大或有負債；

（五）現任董事、監事、高級管理人員對公司勤勉盡責地履行義務，不存在尚未消除的損害掛牌公司利益的情形；

（六）掛牌公司及其現任董事、監事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查，且對掛牌公司生產經營產生重大影響的情形；

（七）不存在其他尚未消除的嚴重損害股東合法權益和社會公共利益的情形。第三十六條

增資后掛牌公司股東累計不超過二百人。掛牌公司屬于特殊行業的，其新增股東資格應經相關部門事先批準。

第三十七條

公司在冊股東可以優先認購不少于新增股份總數的30%。

第三十八條

增資價格的確定應合法、合理、公允，不得損害新老股東的利益。第三十九條

掛牌公司進行定向增資應委托推薦機構會員實施。推薦機構會員應對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等開展盡職調查并發表獨立意見，符合定向增資條件的，由推薦機構會員將申請文件報上海股交中心審核。

第四十條

上海股交中心對其審核同意的定向增資申請，自受理之日起二十個工作日內將有關文件報送上海市金融辦備案。

第四十一條上海股交中心在取得上海市金融辦下發的予以備案的通知后五個工作日內，向掛牌公司出具同意其定向增資的通知。

第四十二條

在掛牌公司取得上海股交中心出具的同意其定向增資的通知后，推薦機構會員應指導和督促掛牌公司在規定時間內完成定向增資。第四十三條

新增股份應集中登記在上海股交中心，投資者所持新增股份應在規定的時間內托管在代理買賣機構。第四十四條

定向增資中，貨幣出資新增股份自股份在上海股交中心登記之日起六個月內不得轉讓；非貨幣出資新增股份自股份在上海股交中心登記之日起十二個月內不得轉讓。鎖定期滿后，公司董事、監事、高級管理人員、控股股東或實際控制人所持新增股份按照《公司法》及其他相關規定進行轉讓，其余新增股份可一次性進入上海股交中心進行轉讓。第四十五條

新增股份解除轉讓限制同本辦法第三十二、三十三條規定。第五章

股份轉讓 第一節 一般規定

第四十六條

掛牌公司股份應通過上海股交中心轉讓，法律法規及有關政策另有規定的除外。

第四十七條

投資者買賣掛牌公司股份，應持有上海股交中心股份轉讓賬戶。第四十八條

投資者買賣掛牌公司股份，應委托代理買賣機構辦理，在代理買賣機構開立資金賬戶，資金存入銀行第三方存管賬戶。

第四十九條

掛牌公司股份轉讓時間為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。

遇法定節假日和其他特殊情況，股份暫停轉讓。轉讓時間內因故暫停的，轉讓時間不作順延。第五十條

投資者買賣掛牌公司股份，應按照相關規定繳納稅費。

第五十一條

掛牌公司在上海股交中心掛牌進行股份轉讓后股東總人數不得超過200人。第五十二條

股份轉讓系統提供協議轉讓方式。投資者可委托代理買賣機構在股份轉讓系統發布買賣意向，達成轉讓意向的，通過股份轉讓系統確認成交。

第五十三條

股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前成交均價的30%，掛牌公司股份成交首日及上海股交中心認定的其他情形不設漲跌幅限制。第二節 委托

第五十四條

投資者買賣掛牌公司股份，應與代理買賣機構簽訂代理股份轉讓協議。第五十五條

投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托。委托當日有效。意向委托是指投資者委托代理買賣機構按其指定價格和數量買賣股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。

定價委托是指投資者委托代理買賣機構按其指定價格買賣不超過其指定數量股份的指令。成交確認委托是指買賣雙方達成成交協議，或投資者擬與定價委托成交，委托代理買賣機構以指定價格和數量與指定對手方確認成交的指令。第五十六條

意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經股份轉讓系統確認成交的委托不得撤銷或變更。

第五十七條

股份轉讓系統接受意向委托、定價委托和成交確認委托。

意向委托和定價委托應注明股份名稱、股份代碼、股份轉讓賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣數量、聯系人和聯系方式等內容。成交確認委托應注明股份名稱、股份代碼、股份轉讓賬戶、買賣方向、成交價格、成交數量、約定號等內容。

委托的股份數量以“股”為單位，每筆委托股份數量應為1萬股及以上。投資者股份轉讓賬戶中某一股份余額不足1萬股的，應一次性委托賣出。股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單位為0.01元。第三節 申報

第五十八條

代理買賣機構應通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向股份轉讓系統申報。

第五十九條

代理買賣機構收到投資者賣出或買入股份的委托后應驗證賣方股份轉讓賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股份轉讓系統申報。第六十條

代理買賣機構應按有關規定妥善保管委托、申報記錄和憑證。第四節 成交

第六十一條

投資者達成轉讓意向后，可各自委托代理買賣機構進行成交確認申報。投資者擬與定價委托成交的，可委托代理買賣機構進行成交確認申報。

第六十二條

股份轉讓系統收到代理買賣機構的定價申報和成交確認申報后，驗證賣方股份轉讓賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額或買方資金余額不足，股份轉讓系統不接受該筆申報，并反饋至代理買賣機構。

第六十三條

股份轉讓系統收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，如系統中無對應的定價申報，該成交確認申報以撤單處理。

第六十四條

股份轉讓系統對通過驗證的成交確認申報和定價申報信息進行匹配核對。核對無誤的，股份轉讓系統予以確認成交，并向股份登記結算系統發送成交確認結果。第六十五條

多筆成交確認申報與一筆定價申報匹配的，按時間優先的原則匹配成交。第六十六條

成交確認申報與定價申報可以部分成交。成交確認申報股份數量小于定價申報的，以成交確認申報的股份數量為成交股份數量。定價申報未成交股份數量不小于1萬股的，該定價申報繼續有效；小于1萬股的，以撤單處理，如定價申報賣方股份轉讓賬戶中該股份可轉讓余額為零，則該定價申報繼續有效。成交確認申報股份數量大于定價申報的，以定價申報的股份數量為成交股份數量。成交確認申報未成交部分以撤單處理。第五節 結算

第六十七條

由上海股交中心負責辦理股份轉讓雙方的股份和資金的清算交收。第六十八條

上海股交中心按照貨銀對付的原則，為掛牌公司股份轉讓提供逐筆全額非擔保交收服務。

第六十九條

上海股交中心在每個轉讓日終根據股份轉讓系統成交確認結果，進行投資者之間股份和資金的逐筆清算。

第七十條

上海股交中心辦理股份和資金的交收，并通過代理買賣機構將交收結果反饋給投資者。

由于股份或資金余額不足導致的交收失敗，上海股交中心不承擔法律責任。第七十一條

投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下的協議轉讓等原因需要辦理股份過戶的，依照上海股交中心相關規定辦理非轉讓過戶。第六節 報價和成交信息發布 第七十二條

股份轉讓時間內，股份轉讓系統通過指定網站和股份轉讓行情系統發布最新的報價信息和成交信息，代理買賣機構應在其經營場所披露最新的報價信息和成交信息。第七十三條

報價信息包括：實時揭示意向委托和定價委托的委托類別、股份名稱、股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數量、聯系人和聯系方式等。第七十四條

成交信息包括：

（一）實時揭示前成交均價、當日最高價、當日最低價、當日加權平均價、最新成交價、當日總成交筆數、總成交量、總成交金額等，并逐筆揭示當日成交的股份名稱、股份代碼、成交價格、成交數量等。

（二）非上市公司掛牌首日，前成交均價為該股份最近一期經審計的每股凈資產。第七節 暫停和恢復轉讓

第七十五條

掛牌公司向境內、外有關資本市場申請上市或掛牌的，上海股交中心自相關機構正式受理其申請材料的次一轉讓日起暫停其股份轉讓，直至上市或掛牌結果公告日。第七十六條

掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項需要暫停股份轉讓的，上海股交中心有權暫停其股份轉讓，直至造成重大影響情形消除、重大事項獲得許可或不確定性因素消除。

因重大事項暫停股份轉讓時間原則上不得超過三個月。暫停期間，掛牌公司至少應每月披露一次重大事項的進展情況、未能恢復股份轉讓的原因及預計恢復股份轉讓的時間。第八節 終止掛牌

第七十七條

掛牌公司出現下列情形之一的，上海股交中心為其辦理終止掛牌手續并報送上海市金融辦備案：

（一）進入破產清算程序；

（二）在境內、外有關資本市場上市或掛牌；

（三）上海股交中心認定的其他需要終止掛牌的情形。第六章

代理買賣機構

第七十八條

代理買賣機構與投資者簽署代理股份轉讓協議時，應對投資者身份進行核查，充分了解其財務狀況和投資需求。對不符合本辦法第九條規定的投資者，不得與其簽署代理股份轉讓協議。

代理買賣機構在與投資者簽署代理股份轉讓協議前，應著重向投資者說明投資風險自擔的原則，提醒投資者特別關注非上市公司股份的投資風險，詳細講解風險揭示書的內容，并要求投資者認真閱讀和簽署風險揭示書。

第七十九條

代理買賣機構應采取適當方式持續向投資者揭示非上市公司股份的投資風險。第八十條

代理買賣機構應依照本辦法第九條的規定，對自然人投資者參與掛牌公司股份轉讓的合規性進行核查，防止其違規參與掛牌公司股份轉讓。一旦發現自然人投資者違規買入掛牌公司股份的，應督促其及時賣出，并及時向上海股交中心報告。第八十一條

代理買賣機構應特別關注投資者的投資行為，發現投資者存在異常投資行為或違規行為的，應及時予以警示，必要時可以拒絕投資者的委托或終止代理股份轉讓協議，并及時向上海股交中心報告。代理買賣機構對違規轉讓股份事項應及時報告上海股交中心并協助進行調查，上海股交中心依據調查結果做出相應處理。第七章

信息披露

第八十二條

掛牌公司應按照本辦法及上海股交中心相關信息披露業務規則、通知等規定，規范履行信息披露義務。第八十三條

掛牌公司及其董事、信息披露義務人應及時披露信息，并保證信息披露內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。第八十四條

股份掛牌前，非上市公司至少應披露股份轉讓說明書、審計報告、法律意見書。股份掛牌后，掛牌公司至少應披露報告、半報告、重大事項臨時報告。第八十五條

掛牌公司披露的財務信息至少應包括資產負債表、利潤表、現金流量表以及主要項目的附注。

第八十六條

掛牌公司披露的財務報告應經會計師事務所審計。

第八十七條

上海股交中心對未在規定期限內披露報告或出現重大違法違規情形的掛牌公司，在股份轉讓系統予以警示標識。

第八十八條

掛牌公司有限售期的股份解除轉讓限制前一轉讓日，掛牌公司應發布股份解除轉讓限制公告。

第八十九條

掛牌公司披露的信息應通過上海股交中心指定網站發布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網站的披露時間。第八章

其他事項

第九十條

掛牌公司申請在代辦股份轉讓系統掛牌的，應按照國家相關規定辦理。第九十一條

掛牌公司申請公開發行股票并上市的，應按照有關法律法規及政策性規定辦理。

第九十二條

掛牌公司控股股東、實際控制人已發生或擬發生變化時，掛牌公司應及時向上海股交中心報告。

第九十三條

掛牌公司發生重大資產重組、并購等事項時，應在推薦機構會員的督導下進行，相關方案應符合有關法律法規及政策性規定，經上海股交中心審核同意后，報送上海市金融辦備案。

第九章

違規處理

第九十四條

會員違反本辦法及上海股交中心其他規則，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告；

（六）取消會員資格。

第九十五條

會員的相關工作人員違反本辦法及上海股交中心其他規則，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其以下處理，并記入從業人員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其從事相關業務的資格；

（六）認定其不適合任職；

（七）責令所在機構給予處分。

第九十六條

掛牌公司違反本辦法及上海股交中心其他規則，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其股份轉讓；

（六）暫停其開展定向增資等業務；

（七）終止掛牌。

第九十七條掛牌公司董事、監事、高級管理人員違反本辦法及上海股交中心其他規則，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司董事、監事、高級管理人員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）責令所在公司給予處分。

第九十八條投資者違反本辦法及上海股交中心其他規則，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其以下處理，并記入投資者誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其參與掛牌公司股份轉讓。

第九十九條

會員、掛牌公司及其相關工作人員開展業務和投資者參與掛牌公司股份轉讓，存在違反法律法規及有關政策性規定的行為，上海股交中心及時報告上海市金融辦，并建議有關部門依法查處。

第一百條

掛牌公司、會員及其工作人員、投資者在接受上海股交中心、推薦機構會員或代理買賣機構的調查時應積極配合，及時提供相關材料。第十章

附則

第一百零一條

本辦法下列用語的含義：

（一）會員，是指經上海股交中心審核通過，可參與上海股交中心股份轉讓業務的機構或組織。

（二）掛牌公司，是指在上海股交中心掛牌進行股份轉讓的非上市公司。

（三）推薦機構會員，是指推薦非上市公司進入上海股交中心掛牌、提供定向增資等相關服務，并負責持續督導掛牌公司規范運作的會員。

（四）專業服務機構會員，是指為非上市公司進入上海股交中心掛牌、掛牌公司進行定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業服務的會員。

（五）申請文件，是指在非上市公司申請掛牌或掛牌公司申請定向增資等時，推薦機構會員按照上海股交中心規定報送的書面及電子材料。

（六）代理買賣機構，是指上海股交中心及其認定的其他機構。

（七）股份轉讓系統，是指上海股交中心專門用于為非上市公司股份提供報價和轉讓服務的信息技術設施。

（八）前成交均價，是指掛牌公司前一轉讓日所有股份成交的加權平均轉讓價格，前一轉讓日無成交的，以前一轉讓日的前成交均價為當日的前成交均價。

加權平均轉讓價格=(轉讓價格1×成交量1+轉讓價格2×成交量2+?+轉讓價格N×成交量N)÷(成交量1+成交量2+?+成交量N)掛牌公司發生權益分派、公積金轉增股本等情況，上海股交中心在權益登記日次一轉讓日對前成交均價作除權除息處理。

除權（息）后的前成交均價=(前成交均價-每股現金紅利額)×除權（息）前掛牌公司股份數÷除權（息）后掛牌公司股份數。

（九）登記結算系統，是指上海股交中心專門用于為非上市公司股份提供托管、登記、結算服務的信息技術設施。

（十）委托：指投資者向代理買賣機構進行具體授權買賣股份的行為。

（十一）申報：指交易參與人向上海股交中心交易主機發送股份買賣指令的行為。第一百零二條

本辦法由上海股交中心負責解釋。第一百零三條

本辦法經上海市金融辦批準后實施。