第一篇：上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法

上 海 黃 金 交 易 所 現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法

第一章 總 則 第二章 清算原則 第三章 清算機(jī)構(gòu) 第四章 清算銀行 第五章 日常清算 第六章 第七章 違規(guī)處罰 附 則

上 海 黃 金 交 易 所 現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范上海黃金交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)現(xiàn)貨交易的資金清算行為,保護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益,防范和化解市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》制定本辦法。

第二條 資金清算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所的有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員貨款、交易首付款、交易盈虧、手續(xù)費(fèi)、延期補(bǔ)償費(fèi)等及其它有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算、收付的行為。

第三條 交易所對(duì)全額交易采取買方在交易前將全額資金存入交易所指定賬戶，賣方將需售出的實(shí)物全部存放在交易所指定倉(cāng)庫(kù)的方式進(jìn)行交易；對(duì)Au(T+5)和延期交收交易采取首付款制度進(jìn)行清算，會(huì)員首付款暫定為成交總額的10%。實(shí)行每日無(wú)負(fù)債清算制度和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。

第四條 本辦法適用于交易所內(nèi)的一切資金清算活動(dòng),交易所、會(huì)員、客戶和指定清算銀行必須遵守本辦法。

第二章 清算原則

第五條 交易所實(shí)行“集中、凈額、直接”的資金清算原則。“集中”是指交易所與會(huì)員在結(jié)算日統(tǒng)一通過(guò)清算銀行辦理資金劃付；

“凈額”是指會(huì)員就其在交易所買賣的成交差額與交易所進(jìn)行清算；

“直接”是指交易所直接和會(huì)員實(shí)行凈額清算。第六條 現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算。第七條 參與全額交易的會(huì)員（自營(yíng)或代理），在交易日將資金從買入會(huì)員（自營(yíng)或代理）資金賬戶上扣除，將資金劃入賣出會(huì)員的（自營(yíng)或代理）資金賬戶,下一個(gè)交易日再劃入賣出會(huì)員在清算銀行開立的（自營(yíng)或代理）專用賬戶。

參與Au(T+5)和延期交收交易的會(huì)員(自營(yíng)或代理)，在交割日交易結(jié)束前須將足額的貨款劃入清算準(zhǔn)備金賬戶；賣出交割的會(huì)員(自營(yíng)或代理),交易所將資金劃入該會(huì)員的清算準(zhǔn)備金賬戶。

第八條 會(huì)員須在交易所指定的銀行分別開立自營(yíng)和代理專用賬戶進(jìn)行資金清算，代理客戶資金應(yīng)存入代理專用賬戶。

第九條 會(huì)員自營(yíng)和代理交易分別清算。

第十條 交易所負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員進(jìn)行資金清算,金融和綜合類會(huì)員負(fù)責(zé)對(duì)其代理的客戶進(jìn)行資金清算，交易所負(fù)責(zé)向會(huì)員提供其代理客戶交易資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)。

第三章 清算機(jī)構(gòu)

第十一條 清算部作為具體的資金清算承辦部門，負(fù)責(zé)交易所交易資金的統(tǒng)一清算、交易資金管理及防范清算風(fēng)險(xiǎn)。

第十二條 清算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé):

（一）控制清算風(fēng)險(xiǎn)；

（二）編制會(huì)員的資金清算表；

（三）負(fù)責(zé)管理會(huì)員交易資金；

（四）解決會(huì)員交易資金延誤糾紛；

（五）辦理資金清算業(yè)務(wù)等。

第十三條 所有在交易所交易系統(tǒng)中成交的合約必須通過(guò)清算機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一清算。

第十四條 交易所有權(quán)檢查會(huì)員涉及交易的清算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)的憑證和賬冊(cè)。

第十五條 會(huì)員必須有專職部門（或?qū)Ｈ耍┴?fù)責(zé)資金清算工作，金融和綜合類會(huì)員專職部門（或?qū)Ｈ耍┴?fù)責(zé)會(huì)員與交易所、會(huì)員與被代理客戶之間的資金清算工作；自營(yíng)會(huì)員專職部門（或?qū)Ｈ耍┴?fù)責(zé)會(huì)員與交易所之間的清算工作。會(huì)員須將專職部門（或?qū)Ｈ耍┑拿麊紊蠄?bào)交易所備案。專職部門（或?qū)Ｈ耍?yīng)妥善保管清算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證、賬冊(cè),以備查詢和核實(shí)。

第十六條 清算機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守交易所和會(huì)員的商業(yè)秘密。

第四章 清算銀行

第十七條 清算銀行是指交易所指定的、協(xié)助交易所辦理交易資金清算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。

第十八條 清算銀行須符合以下條件:

（一）是全國(guó)性的商業(yè)銀行；

（二）資金雄厚；

（三）信譽(yù)良好；

（四）在全國(guó)各主要城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

（五）擁有先進(jìn)、快速的同城和異地資金劃撥網(wǎng)絡(luò)；

（六）具有資金管理制度:

（七）擁有懂得資金清算知識(shí)、期貨知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)人員:

（八）交易所認(rèn)為必須具備的其他條件。

符合以上條件,并經(jīng)交易所同意成為清算銀行后,清算銀行應(yīng)與交易所簽訂清算協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù),以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。

第十九條 清算銀行的權(quán)利:

（一）交易所和會(huì)員分別在清算銀行開設(shè)專用清算賬戶和專用資金賬戶；

（二）吸收會(huì)員的交易存款；

（三）了解被清算會(huì)員在交易所的資信情況。第二十條 清算銀行的義務(wù)：

（一）向交易所提供會(huì)員專用資金賬戶的資金情況；

（二）根據(jù)交易所提供的電子數(shù)據(jù)優(yōu)先劃轉(zhuǎn)會(huì)員的資金和及時(shí)將會(huì)員的資金轉(zhuǎn)入交易所的專用賬戶；

（三）協(xié)助交易所核查會(huì)員資金的來(lái)源和去向；

（四）向交易所及時(shí)通報(bào)會(huì)員在資金清算方面的不良行為；

（五）在交易所出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)必須協(xié)助交易所化解風(fēng)險(xiǎn)；

（六）保守交易所和會(huì)員的商業(yè)秘密。

第五章 日常清算

第二十一條 交易所在各清算銀行開設(shè)一個(gè)專用的清算賬戶,用于和會(huì)員進(jìn)行資金及相關(guān)款項(xiàng)的結(jié)算。

第二十二條 會(huì)員須在清算銀行開設(shè)專用自營(yíng)和代理資金賬戶,用于存放清算準(zhǔn)備金及相關(guān)款項(xiàng)，且二個(gè)賬戶資金不得混用。

第二十三條 交易所與會(huì)員之間資金的往來(lái)清算通過(guò)交易所專用清算賬戶和會(huì)員專用自營(yíng)和代理資金賬戶辦理。

第二十四條 交易所對(duì)會(huì)員存入交易所專用清算賬戶的資金實(shí)行分賬戶管理,為每一會(huì)員設(shè)立明細(xì)賬戶,按日序時(shí)登記核算每一會(huì)員資金轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出、盈虧、交易首付款、手續(xù)費(fèi)等。

第二十五條 金融類、綜合類會(huì)員對(duì)客戶存入會(huì)員專用代理資金賬戶的資金實(shí)行分賬管理,為每一客戶設(shè)立明細(xì)賬戶,按日序時(shí)登記核算每一客戶資金轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出、盈虧、交易首付款、手續(xù)費(fèi)等。

第二十六條 會(huì)員需更換專用資金賬戶，需向清算部提出書面申請(qǐng)，并填妥相關(guān)資料，經(jīng)批準(zhǔn)后方可更改。

第二十七條 全額交易會(huì)員自營(yíng)保證金賬戶每日余額不低于1萬(wàn)元人民幣；代理客戶保證金賬戶按每一客戶存入1萬(wàn)元人民幣保證金，余額用于支付手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)等費(fèi)用。自然人客戶暫不收取最低保證金。

第二十八條 Au(T+5)和延期交收交易資金分為交易首付款和清算準(zhǔn)備金。

第二十九條 交易首付款是指會(huì)員在交易所專用清算賬戶中確保合約履行的資金,是己被合約占用的資金。當(dāng)買賣雙方成交后,交易所按持倉(cāng)合約價(jià)值的一定比率向雙方收取交易首付款。

交易所對(duì)Au(T+5)交易按當(dāng)日的凈持倉(cāng)收取交易首付款；對(duì)延期交收交易按全部持倉(cāng)收取與持倉(cāng)總量相對(duì)應(yīng)的交易首付款。

第三十條 交易首付款在交易合約中規(guī)定,不同階段的交易首付款按交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 金融類、綜合類會(huì)員向客戶收取的首付款比例暫定為15%。

第三十二條 清算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易在交易所專用清算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金,是未被合約占用的資金，不得用于交易。清算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定。

第三十三條 Au(T+5)交易清算準(zhǔn)備金每日余額不低于10萬(wàn)元人民幣；延期交收交易清算準(zhǔn)備金最低余額：金融類會(huì)員200萬(wàn)元人民

幣（包括代理清算準(zhǔn)備金150萬(wàn)元），綜合類會(huì)員100萬(wàn)元人民幣（包括代理清算準(zhǔn)備金50萬(wàn)元），自營(yíng)類會(huì)員50萬(wàn)元人民幣。每日交易開始前，會(huì)員清算準(zhǔn)備金不得低于此額度，若清算準(zhǔn)備金余額大于或等于零，而低于清算準(zhǔn)備金最低余額，不得開新倉(cāng)，清算準(zhǔn)備金余額小于零，交易所將按有關(guān)規(guī)定對(duì)其強(qiáng)行平倉(cāng)。

第三十四條 金融類、綜合類會(huì)員代理客戶交易,向客戶收取的清算準(zhǔn)備金屬于客戶所有,必須存放在會(huì)員的代理專用賬戶，以備及時(shí)交付首付款和其他相關(guān)費(fèi)用；嚴(yán)禁會(huì)員挪用客戶的資金。

第三十五條 交易所根據(jù)中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率對(duì)會(huì)員資金賬戶余額計(jì)算利息,并在每年的3月21日、6月21日、9月21日、12月21日（遇節(jié)假日順延）將利息劃入會(huì)員清算賬戶，對(duì)于會(huì)員資金清算賬戶因?qū)嵨锏仍虬l(fā)生的資金余額不足，按銀行同期貸款利率計(jì)算利息。

第三十六條 交易所根據(jù)會(huì)員當(dāng)日成交合約數(shù)量按合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收交易手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用。

第三十七條 交易所實(shí)行每日無(wú)負(fù)債清算制度。每日無(wú)負(fù)債清算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)清算所有合約的盈虧、交易首付款及手續(xù)費(fèi)、延期補(bǔ)償費(fèi)等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的資金實(shí)行凈額劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的清算準(zhǔn)備金。

第三十八條 當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日成交總額除以當(dāng)日交易總量的加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無(wú)加權(quán)平均價(jià)，以上一交易日的加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日的結(jié)算價(jià)。

第三十九條 合約均以當(dāng)日結(jié)算價(jià)作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。具體計(jì)算公式如下：

當(dāng)日盈虧=[（賣出成交價(jià)-當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×賣出量]+[（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-買入成交價(jià)）×買入量]+（上一日交易結(jié)算價(jià)-當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×上一日凈持倉(cāng)

第四十條 Au(T+5)交易，交易所對(duì)市值增值部分不予計(jì)算，對(duì)于市值減值部分凍結(jié)相應(yīng)的資金。

延期交收交易當(dāng)日盈虧在每日清算時(shí)進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，會(huì)員當(dāng)日贏利劃入會(huì)員清算準(zhǔn)備金賬戶，當(dāng)日虧損從會(huì)員清算準(zhǔn)備金賬戶中扣除。

手續(xù)費(fèi)、延期補(bǔ)償費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用從會(huì)員清算準(zhǔn)備金中扣除。第四十一條 清算準(zhǔn)備金余額的具體計(jì)算公式如下：

當(dāng)日清算準(zhǔn)備金余額=上一交易日清算準(zhǔn)備金余額+當(dāng)日盈虧+轉(zhuǎn)入資金-轉(zhuǎn)出資金-手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。

第四十二條 清算結(jié)束后，參與Au(T+5)和延期交收交易會(huì)員的清算準(zhǔn)備金低于規(guī)定最低余額的，該清算結(jié)果即為交易所向會(huì)員發(fā)出的追加清算準(zhǔn)備金通知。追加的清算準(zhǔn)備金必須在下一個(gè)交易日開市前30分鐘補(bǔ)足，若清算準(zhǔn)備金余額大于或等于零，而低于清算準(zhǔn)備金最低余額，不得開新倉(cāng)，清算準(zhǔn)備金余額小于零，交易所將按有關(guān)規(guī)定對(duì)其強(qiáng)行平倉(cāng)。

第四十三條 當(dāng)日交易結(jié)束后,交易所對(duì)每一會(huì)員的盈虧、交易手續(xù)費(fèi)、交易首付款等款項(xiàng)進(jìn)行清算。清算完成后,會(huì)員可通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得相關(guān)的清算數(shù)據(jù)。

第四十四條 交易所對(duì)會(huì)員在交割時(shí)產(chǎn)生的費(fèi)用實(shí)行二次資金清算。賣出方在清算時(shí)結(jié)清所有費(fèi)用，對(duì)買入方交易所按以下順序扣除：

（一）直接從會(huì)員保證金賬戶中扣除；

（二）保證金賬戶余額不足，如會(huì)員發(fā)生賣出交易，從應(yīng)收交易款中扣除；

（三）交易所發(fā)送催款通知，會(huì)員在收到通知后一個(gè)工作日內(nèi)付款。

第四十五條 遇特殊情況造成交易所不能按時(shí)提供清算數(shù)據(jù),交易所將另行通知提供清算數(shù)據(jù)的時(shí)間。

第四十六條 會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)取得交易所提供的清算數(shù)據(jù),做好核對(duì)工作,并將之妥善保存,保存時(shí)間不少于五年,但對(duì)有關(guān)交易有爭(zhēng)議的,應(yīng)當(dāng)保存至該爭(zhēng)議消除時(shí)為止。

第四十七條 會(huì)員如對(duì)清算數(shù)據(jù)有異議,應(yīng)在第二天開市前30分鐘以書面形式通知交易所清算部。遇特殊情況,會(huì)員可在第二天開市后2小時(shí)內(nèi)以書面形式通知交易所清算部。如在規(guī)定時(shí)間內(nèi)會(huì)員沒(méi)有對(duì)清算數(shù)據(jù)提出異議,則視作會(huì)員己認(rèn)可清算數(shù)據(jù)的正確性。

第四十八條 交易清算完成后,在結(jié)算日會(huì)員可將資金劃轉(zhuǎn)至有關(guān)清算銀行的專用賬戶。

第六章 違規(guī)處罰

第四十九條 對(duì)于違規(guī)會(huì)員的處罰按《上海黃金交易所違規(guī)違約處

理辦法》執(zhí)行。

第七章 附 則

第五十條 本辦法解釋權(quán)及修改權(quán)屬交易所。第五十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第二篇：上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算實(shí)施細(xì)則

上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算實(shí)施細(xì)則

第一條 為細(xì)化上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）資金清算管理工作，維護(hù)清算各方合法權(quán)益，確保清算工作準(zhǔn)確、安全、高效的運(yùn)行，現(xiàn)根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法》制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則規(guī)定的條款適用于交易所、會(huì)員、清算銀行有關(guān)黃金交易的一切資金清算活動(dòng)。

第三條 交易所實(shí)行“集中、凈額、直接”的資金清算原則。

“集中”是指交易所與會(huì)員在清算日統(tǒng)一通過(guò)清算銀行辦理資金劃付； “凈額”是指會(huì)員就其在交易所買賣的成交凈額與交易所進(jìn)行清算； “直接”是指交易所直接和會(huì)員實(shí)行凈額清算。

第四條 會(huì)員自營(yíng)和代理交易分別清算。

第五條 會(huì)員須在交易所指定的清算銀行分別開立自營(yíng)和代理專用賬戶。

第六條 交易所對(duì)現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算，即在交易日將資金從買方會(huì)員（自營(yíng)或代理）保證金賬戶上扣除，將資金劃入賣方會(huì)員（自營(yíng)或代理）的保證金賬戶,下一個(gè)營(yíng)業(yè)日,再劃入賣方會(huì)員（自營(yíng)或代理）在清算行開立的專用賬戶。

第七條 會(huì)員自營(yíng)保證金賬戶每日余額不低于一萬(wàn)元人民幣；代理客戶保證金賬戶按每一客戶存入一萬(wàn)元保證金；保證金用于支付手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)等費(fèi)用。

第八條 會(huì)員凈賣出黃金,應(yīng)收資金為交易款扣除交易手續(xù)費(fèi)和有關(guān)費(fèi)用的差額數(shù);會(huì)員凈買入黃金,應(yīng)付資金為交易款加交易費(fèi)用。

第九條 會(huì)員在清算銀行開立的自營(yíng)和代理專用賬戶只能用于黃金交易及與其相關(guān)的事物。

第十條 交易所對(duì)會(huì)員分別開立的自營(yíng)保證金賬戶和代理客戶保證金賬戶按日、序時(shí)進(jìn)行記錄。

第十一條 交易所按中國(guó)人民銀行公布的同期活期利率，為會(huì)員和代理客戶的保證金計(jì)算利息。

第十二條 會(huì)員開立專用賬戶（自營(yíng)或代理）時(shí)，按規(guī)定提交交易所認(rèn)為必須提供的其他資料。

第十三條 會(huì)員須指定專職人員負(fù)責(zé)交易資金清算事宜。

第十四條 會(huì)員每日須及時(shí)取得交易所提供的清算資料并做好核對(duì)工作，妥善保存相關(guān)資料三年以上。

第十五條 資金清算以每日交易所出具的“上海黃金交易所會(huì)員結(jié)算清單”、“上海黃金交易所會(huì)員二次結(jié)算單”、“上海黃金交易所會(huì)員費(fèi)用清單”為準(zhǔn)。如有異議須在第二個(gè)工作日開市前三十分鐘內(nèi)以書面形式向交易所清算部提出，遇特殊情況可在第二個(gè)工作日開市后一小時(shí)內(nèi)以書面形式提出，逾期未提的視為會(huì)員方認(rèn)可。

第十六條 交易所對(duì)會(huì)員實(shí)物交割的黃金實(shí)行二次清算（具體辦法見《上海黃金交易所資金二次清算管理辦法》）。

第十七條 本細(xì)則由交易所負(fù)責(zé)修訂和解釋。解釋：

專用賬戶：即在交易所規(guī)定的清算銀行開立的專項(xiàng)用于黃金交易的賬戶；專用賬戶包括自營(yíng)專用賬戶和代理專用賬戶。

會(huì)員保證金賬戶：交易所對(duì)會(huì)員和代理客戶交付的保證金實(shí)行保證金賬戶專項(xiàng)管理，在交易所的清算系統(tǒng)中開立的賬戶，會(huì)員保證金賬戶包括自營(yíng)保證金賬戶和代理客戶保證賬戶。

自營(yíng)保證金賬戶：即交易所對(duì)會(huì)員利用自有資金進(jìn)行黃金交易交付的保證金，實(shí)行保證金賬戶專項(xiàng)管理而在交易所的清算系統(tǒng)中開立的賬戶，其與會(huì)員在清算銀行中開立的自營(yíng)專用賬戶一一對(duì)應(yīng)。

代理客戶保證金賬戶：即交易所對(duì)會(huì)員（綜合類）代理客戶進(jìn)行黃金交易，代理客戶交付的保證金實(shí)行保證金賬戶專項(xiàng)管理而在交易所的

清算系統(tǒng)中開立的賬戶，其與會(huì)員在清算銀行中開立的代理專用賬戶一一對(duì)應(yīng)。

代理專用賬戶：即根據(jù)交易所有關(guān)規(guī)定，會(huì)員（綜合類）代理客戶進(jìn)行黃金交易而在清算銀行開立的專項(xiàng)賬戶；其與在交易所開立的代理客戶保證金賬戶一一對(duì)應(yīng)。

自營(yíng)專用賬戶：即根據(jù)交易所有關(guān)規(guī)定，會(huì)員利用自有資金進(jìn)行黃金交易而在清算銀行開立的專項(xiàng)賬戶；其與在交易所開立的自營(yíng)保證金賬戶一一對(duì)應(yīng)。

第三篇：上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細(xì)則

上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細(xì)則

上海黃金交易所是全球最大的場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)貨交易所，所有業(yè)務(wù)都圍繞現(xiàn)貨在做。最重要的一定就是交割了。（異色字體為重點(diǎn)）

目 錄

第一章 總 則 第二章 交割規(guī)則 第三章 入庫(kù)管理 第四章 出庫(kù)管理 第五章 費(fèi) 用 第六章 二次清算 第七章 代 理 第八章 質(zhì)量糾紛處理 第九章 質(zhì)押、租借業(yè)務(wù) 第十章 USB-KEY管理 第十一章 附 則

附表 上海黃金交易所交割相關(guān)費(fèi)用明細(xì)表

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）實(shí)物交割管理工作，維護(hù)交易當(dāng)事人合法權(quán)益，確保實(shí)物交割倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)安全運(yùn)行，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》，制訂本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于交易所交易合約的實(shí)物交割，交易所、會(huì)員、客戶及指定倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。實(shí)物交割是指為履行交易合約，交易所進(jìn)行的相應(yīng)實(shí)物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移行為。

第二章 交割規(guī)則

第三條 交易所實(shí)物交割清算實(shí)行一戶一碼制，會(huì)員及客戶開戶成功即獲得各自的實(shí)物賬戶代碼。實(shí)物交割處理到每個(gè)會(huì)員及客戶的實(shí)物賬戶。

第四條 會(huì)員及客戶的現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易的實(shí)物實(shí)行同一賬戶管理。

實(shí)物賬戶分剩余庫(kù)存賬戶及買入貨權(quán)賬戶，會(huì)員及客戶存入指定倉(cāng)庫(kù)的實(shí)物記入其剩余庫(kù)存賬戶，會(huì)員及客戶買入的實(shí)物記入其買入貨權(quán)賬戶。

【即礦山企業(yè)產(chǎn)出的精煉好了存進(jìn)去的準(zhǔn)備出售的，叫做剩余賬戶，也叫做剩余貨權(quán)；一般人進(jìn)去買的話叫做買入貨權(quán)，之所以區(qū)分，主要是因?yàn)椋航桓铐樞蚝蛡}(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的不同】

實(shí)物賬戶中白銀交割品種不分剩余庫(kù)存賬戶及買入貨權(quán)賬戶。

第五條 交易所指定倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)為會(huì)員及客戶辦理實(shí)物出入庫(kù)手續(xù)。其中金錠實(shí)行“擇庫(kù)存貨、擇庫(kù)取貨”原則；金條實(shí)行“擇庫(kù)存貨、定庫(kù)取貨”原則，可提取地區(qū)為上海、北京和深圳，其他指定倉(cāng)庫(kù)有金條庫(kù)存的也可提取；鉑錠實(shí)行“定庫(kù)存貨、定庫(kù)取貨”原則，存取地區(qū)為上海和深圳。Ag99.9及Ag（T+D）交割實(shí)物存取地區(qū)為上海；Ag99.99交割實(shí)物存取地區(qū)為上海、廣州和濟(jì)源。【注意：金錠類似于存款，通存通兌，主要是1公斤以上的；金條則一般指50、100克的，因?yàn)閿?shù)量相對(duì)少，因此任意倉(cāng)庫(kù)可以存入，只能在有限的地點(diǎn)提貨】

第六條 交易所交割的金錠、金條為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠SGEB1-2002、金條SGEB2-2004質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物，及交易所認(rèn)可的國(guó)際相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定的合格供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。

交易所交割的鉑錠為交易所認(rèn)可的國(guó)際相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定的或經(jīng)交易所認(rèn)定的合格鉑錠供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。

交易所交割的銀錠為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)生產(chǎn)的符合國(guó)家銀錠GB/T4135-2002標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物，及交易所認(rèn)可的國(guó)際相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定的合格供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。

【不是誰(shuí)家的金條、任意規(guī)格的都可以入庫(kù)，管理非常嚴(yán)格】

第七條 現(xiàn)貨實(shí)盤交易合約、現(xiàn)貨即期交易合約、現(xiàn)貨延期交收交易合約與交割品種對(duì)應(yīng)如下：

理解為【一一對(duì)應(yīng),即掛牌的交易品種和倉(cāng)庫(kù)實(shí)物一一對(duì)應(yīng)】

對(duì)于Au50g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.05千克、成色不低于99.99％的金條；對(duì)于Au100g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對(duì)于Au99.99交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對(duì)于Au99.95交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95％的金錠；對(duì)于Au99.5交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠；對(duì)于Pt99.95交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.5千克、1千克、2千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95％的鉑錠；對(duì)于iAu100g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對(duì)于iAu99.99交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對(duì)于iAu99.5交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠。對(duì)于Au（T+D）、Au（T+N1）和Au（T+N2）現(xiàn)貨延期交收交易合約，基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95％的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠可替代交割。對(duì)于mAu（T+D）現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠。替代實(shí)物交割品種目前暫不執(zhí)行升貼水制度。

對(duì)于Ag99.9現(xiàn)貨即期交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.9％的銀錠。對(duì)于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約及Ag（T+D）現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.99％的銀錠。

Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、Pt99.95、Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）、Ag99.9、Ag99.99及Ag（T+D）合約對(duì)應(yīng)的交割品種為主板交割品種，iAu100g、iAu99.99、iAu99.5合約對(duì)應(yīng)的交割品種為國(guó)際板交割品種。

合約對(duì)應(yīng)的交割品種調(diào)整以及新增交割品種根據(jù)交易所的公告執(zhí)行。【重點(diǎn)注意：AU100和AU9999的差別，AU（T+D）的規(guī)格】 第八條 自然人客戶及非一般納稅人法人客戶不能參與白銀實(shí)物交割。第九條 交易所實(shí)物交割次序?yàn)楝F(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。其中黃金延期交收交易實(shí)物交割次序?yàn)锳u（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）。第十條 會(huì)員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實(shí)盤交易，實(shí)物交割時(shí)間為成交時(shí)間，實(shí)物交割量為買入、賣出成交量；參與白銀現(xiàn)貨即期交易，交易所以成交當(dāng)日為T+0日，實(shí)物交割時(shí)間為第T+2日交易所日終交割清算時(shí)，實(shí)物交割量為成交日凈買賣量；參與現(xiàn)貨延期交收交易，實(shí)物交割時(shí)間為申報(bào)日交易所日終交割清算時(shí)，實(shí)物交割量為申報(bào)成交量。

【這條規(guī)則可以看出，現(xiàn)貨實(shí)盤品種就是一手交錢一手交貨模式；而白銀品種是保證金交易，訂貨模式，今天買，后天交收貨】

黃金、鉑金及白銀現(xiàn)貨即期合約的最小交割量為1手，并按1手的整數(shù)倍交割。白銀現(xiàn)貨延期交收合約的最小交割量為15手，并按15手的整數(shù)倍交割。

第十一條 會(huì)員及客戶參與現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易實(shí)物交割時(shí)，買方資金賬戶上應(yīng)有足額資金（交易結(jié)束前30分鐘，客戶資金不足，由會(huì)員填寫買方違約申報(bào)，按交割違約處理），賣方實(shí)物賬戶應(yīng)有足額實(shí)物，若不能滿足以上條件，則構(gòu)成實(shí)物交割違約。

第十二條 若實(shí)物交割單方違約，交易所根據(jù)違約金比例向違約方收取違約部分的違約金，根據(jù)違約金比例向守約方支付被違約部分的補(bǔ)償金，同時(shí)實(shí)物交割終止。違約金比例根據(jù)交易所公告執(zhí)行。

【違約金比例目前公告為：8%】

第十三條 若實(shí)物交割雙方違約，交易所根據(jù)違約金比例分別向違約方收取違約部分的違約金，收取的違約金，歸入交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，同時(shí)實(shí)物交割終止。違約金比例根據(jù)交易所公告執(zhí)行。第十四條 對(duì)于白銀現(xiàn)貨即期交易合約交割，交易所按合約成交時(shí)間順序進(jìn)行履約配對(duì)；對(duì)于現(xiàn)貨延期交收交易合約交割，交易所按申報(bào)時(shí)間順序進(jìn)行履約配對(duì)。

【延期交易品種，按照申報(bào)順序配對(duì)，給你貨物】

第十五條 交易所每日日終交割清算結(jié)束后，會(huì)員及客戶應(yīng)及時(shí)查詢核對(duì)“庫(kù)存結(jié)算單”。如有異議須在下一交易日開市前以書面形式向交易所提出，逾期未提視為確認(rèn)。

第十六條 交易所對(duì)賣方會(huì)員及客戶進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，按成交流水先買入貨權(quán)賬戶，后剩余庫(kù)存賬戶逐筆扣除實(shí)物。多個(gè)剩余庫(kù)存賬戶有實(shí)物時(shí)，先扣除庫(kù)存數(shù)量最小的，余量再依次扣除。

【這一條非常重要，先把在交易所買的扣除完，再扣自己存進(jìn)去的。要考慮很多企業(yè)其實(shí)都是來(lái)買貨的，采購(gòu)原料的；只有礦山和銀行可能會(huì)存金錠進(jìn)來(lái)】

第十七條 交易所系統(tǒng)根據(jù)銀錠塊號(hào)代碼升序原則扣除賣方會(huì)員及客戶庫(kù)存，同時(shí)根據(jù)數(shù)量相近、先多后少、時(shí)間優(yōu)先原則向買方會(huì)員及客戶進(jìn)行分配。

【白銀比較特殊，塊頭大15公斤一個(gè)、企業(yè)品牌多，數(shù)量相近原則可以減少交收對(duì)手方的負(fù)擔(dān)，開票上和實(shí)物運(yùn)輸都方便】

第十八條 會(huì)員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實(shí)盤交易成交后即可申請(qǐng)?zhí)嶝洠瑓⑴c現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易，交割日交易所日終交割清算結(jié)束后可以申請(qǐng)?zhí)嶝洝＝灰姿战K交割清算時(shí)不能申請(qǐng)?zhí)嶝洝?/p>

【黃金交易所還是很有優(yōu)勢(shì)的，買了隨時(shí)可以提貨。畢竟是現(xiàn)貨主導(dǎo)的市場(chǎng)，這一點(diǎn)特征比較明顯】 第十九條 會(huì)員填寫金錠、金條、鉑錠提貨申請(qǐng)單時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要選擇交提、自提、部分交提項(xiàng)，其中自提指會(huì)員及客戶提取其剩余庫(kù)存賬戶的實(shí)物，交提指會(huì)員及客戶提取其買入貨權(quán)賬戶的實(shí)物，部分交提是指會(huì)員及客戶提取其部分剩余庫(kù)存賬戶、部分買入貨權(quán)賬戶上的實(shí)物。會(huì)員填寫銀錠提貨申請(qǐng)單時(shí)，必須選擇提取銀錠的條塊號(hào)碼。

第二十條 會(huì)員及客戶若提取剩余庫(kù)存賬戶上的實(shí)物，則只能在其原存入指定倉(cāng)庫(kù)自提。由于指定倉(cāng)庫(kù)實(shí)物儲(chǔ)存不能以會(huì)員及客戶單獨(dú)擺放，若自提出庫(kù)的實(shí)物與原存入實(shí)物產(chǎn)生重量溢短差，通過(guò)二次清算解決。

第二十一條 【最小提貨量標(biāo)準(zhǔn)，不切割】1 千克金錠最小提貨量為1千克；3 千克金錠最小提貨量為3千克；12.5千克金錠最小提貨量為12.5千克；0.05千克金條最小提貨量為0.05千克；0.1千克金條最小提貨量為0.1千克；15 千克銀錠最小提貨量為15千克，以上交割品種的申請(qǐng)?zhí)嶝浟烤殲樽钚√嶝浟康恼麛?shù)倍。

鉑錠最小提貨量為3千克，提貨量須為1千克的整數(shù)倍；若會(huì)員申請(qǐng)鉑錠提貨量與指定倉(cāng)庫(kù)塊重不匹配時(shí)，通過(guò)修改提貨單及留存湊足庫(kù)存條塊標(biāo)重解決。

交易所提取實(shí)物均為整條塊，不切割，不互換。

第二十二條 有實(shí)物的指定倉(cāng)庫(kù)，申請(qǐng)?zhí)嶝洰?dāng)日可提取實(shí)物。申請(qǐng)?zhí)嶝洰?dāng)日無(wú)實(shí)物的指定倉(cāng)庫(kù)，交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，提貨時(shí)間為提貨申請(qǐng)日后3個(gè)工作日內(nèi)，最多不超過(guò)5個(gè)工作日。交易所不承擔(dān)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，會(huì)員通過(guò)重新填寫提貨申請(qǐng)單更改提貨地或通過(guò)交易所與賣出方會(huì)員協(xié)商解決。

第二十三條 會(huì)員及客戶提取的黃金實(shí)物，不能再入庫(kù)交易。【非常重要的一條，原來(lái)的條塊不能再重新入庫(kù)，跟發(fā)票政策配套學(xué)習(xí)就明白了，簡(jiǎn)單說(shuō)提貨的要有真實(shí)用途拿回家要用的，不能做其他目的。不提貨的就直接交易買賣就好了】

第二十四條 對(duì)于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約，會(huì)員及客戶實(shí)物交割前，必須填寫交割地意向申報(bào)，明確提貨地點(diǎn)，不填寫的，按提貨地為上海地區(qū)進(jìn)行交割。

第三章 入庫(kù)管理

第二十五條 入庫(kù)是指會(huì)員及客戶將實(shí)物存入交易所指定倉(cāng)庫(kù)。

第二十六條 交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條企業(yè)及開展進(jìn)口金錠、金條、鉑錠業(yè)務(wù)的單位應(yīng)填寫《上海黃金交易所指定存貨人員登記表》留交易所備案，明確存貨人員身份，并及時(shí)通知變更狀況。

【倉(cāng)庫(kù)是金庫(kù)啊，不是誰(shuí)都能進(jìn)的】

第二十七條 會(huì)員及客戶存入實(shí)物時(shí)，應(yīng)提前一個(gè)工作日通知指定倉(cāng)庫(kù)相關(guān)存貨信息，對(duì)于在途實(shí)物不能在指定倉(cāng)庫(kù)當(dāng)日工作時(shí)間內(nèi)存入，應(yīng)及時(shí)與交易所及指定倉(cāng)庫(kù)取得聯(lián)系，確定解決辦法，保證實(shí)物安全。

【打個(gè)電話，方便內(nèi)部準(zhǔn)備】

第二十八條 金錠、金條、鉑錠入庫(kù)手續(xù)必須由在交易所已備案的指定存貨人員參加辦理。會(huì)員及客戶辦理入庫(kù)手續(xù)時(shí)，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所入庫(kù)申請(qǐng)單》（原件，一式三聯(lián)，加蓋會(huì)員單位業(yè)務(wù)用章，國(guó)際會(huì)員可由負(fù)責(zé)人簽字）、USB-KEY（國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以不提供）、已備案指定存貨人員有效身份證件、送交實(shí)物的質(zhì)量證明書及裝箱單。進(jìn)口實(shí)物沒(méi)有“質(zhì)量證明書”的，需提供實(shí)物清單、裝箱單。

【發(fā)個(gè)傳真，把金錠的具體信息傳輸過(guò)去】

第二十九條 指定倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)對(duì)存貨會(huì)員及客戶的實(shí)物進(jìn)行毛重核對(duì)，指定倉(cāng)庫(kù)所稱實(shí)物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實(shí)物毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內(nèi)，指定倉(cāng)庫(kù)應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實(shí)物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍，指定倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)拒收，并填寫“問(wèn)題報(bào)告單”，由指定倉(cāng)庫(kù)與存貨會(huì)員共同簽字確認(rèn)后報(bào)交易所。

交易所入庫(kù)秤差規(guī)定范圍：金條±0.05克（含）內(nèi)，金錠為±0.1克（含）內(nèi)，鉑錠為±0.2克（含）內(nèi)，銀錠為±1克（含）內(nèi)。

第三十條 指定倉(cāng)庫(kù)辦理實(shí)物入庫(kù)手續(xù)，會(huì)員及客戶交納本批實(shí)物入庫(kù)費(fèi)，指定倉(cāng)庫(kù)在實(shí)物入庫(kù)申請(qǐng)單第二聯(lián)加蓋指定倉(cāng)庫(kù)收訖章作為存貨回單。會(huì)員可實(shí)時(shí)查詢當(dāng)前庫(kù)存狀況。

【入庫(kù)之后，實(shí)物黃金就變成電子產(chǎn)品啦】

第三十一條國(guó)內(nèi)會(huì)員及國(guó)內(nèi)客戶可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)存入主板交割品種，不可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)存入國(guó)際板交割品種，不可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)存入實(shí)物。

【目前自貿(mào)區(qū)業(yè)務(wù)還是有內(nèi)外之別的】

第三十二條 經(jīng)交易所批準(zhǔn)的國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)存入國(guó)際板交割品種，經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以在給定的額度內(nèi)在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)存入主板交割品種。國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶不可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)存入實(shí)物。

第四章 出庫(kù)管理 第三十三條 出庫(kù)是指會(huì)員到指定倉(cāng)庫(kù)提取相應(yīng)實(shí)物。

第三十四條 會(huì)員及客戶提取實(shí)物應(yīng)由會(huì)員填寫提貨申請(qǐng)，申請(qǐng)時(shí)須明確提貨人、提貨倉(cāng)庫(kù)等信息，同時(shí)輸入提貨密碼（自行設(shè)定10位以內(nèi)）。提貨單有效提貨日期為申請(qǐng)日后5個(gè)工作日內(nèi)。

第三十五條 提貨申請(qǐng)單可撤單，若會(huì)員申請(qǐng)?zhí)崛?shí)物后未在交易所規(guī)定的有效提取期限內(nèi)提取，系統(tǒng)將于有效期后一個(gè)工作日的交易所日終交割清算時(shí)自動(dòng)撤消本筆提貨申請(qǐng)。

第三十六條 國(guó)內(nèi)會(huì)員及國(guó)內(nèi)客戶可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)提取主板交割品種，不可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)提取國(guó)際板交割品種。除具備黃金進(jìn)出口資格的會(huì)員及客戶外，國(guó)內(nèi)會(huì)員及國(guó)內(nèi)客戶不可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)提取實(shí)物。具備黃金進(jìn)出口資格的國(guó)內(nèi)會(huì)員及國(guó)內(nèi)客戶可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)提取國(guó)際板交割品種。

第三十七條 國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)提取國(guó)際板交割品種，不可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)提取實(shí)物。經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)自提主板交割品種。

第三十八條 會(huì)員及客戶從國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)提取實(shí)物須向交易所和海關(guān)申報(bào)實(shí)物流向。會(huì)員及客戶從主板指定倉(cāng)庫(kù)提取實(shí)物無(wú)須申報(bào)實(shí)物流向。

第三十九條 會(huì)員辦理出庫(kù)手續(xù)時(shí)，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所出庫(kù)申請(qǐng)單》（原件，一式三聯(lián)，加蓋會(huì)員單位業(yè)務(wù)用章，國(guó)際會(huì)員可由負(fù)責(zé)人簽字）、上海黃金交易所提貨申請(qǐng)單、USB-KEY（國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以不提供）、提貨人有效身份證件。

【經(jīng)辦人員必須掌握的業(yè)務(wù)】 第四十條 指定倉(cāng)庫(kù)辦理實(shí)物出庫(kù)手續(xù)，會(huì)員輸入U(xiǎn)SB-KEY密碼、提貨密碼，交納出庫(kù)費(fèi)，指定倉(cāng)庫(kù)在出庫(kù)申請(qǐng)單第二聯(lián)加蓋指定倉(cāng)庫(kù)付訖章作為發(fā)貨回單。

第四十一條 會(huì)員對(duì)出庫(kù)實(shí)物進(jìn)行毛重核對(duì)，核對(duì)時(shí)所稱實(shí)物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實(shí)物的毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內(nèi)，提貨會(huì)員應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實(shí)物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍的，會(huì)員應(yīng)拒收，指定倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)填寫“問(wèn)題報(bào)告單”，由指定倉(cāng)庫(kù)與會(huì)員共同簽字確認(rèn)后報(bào)交易所。

出庫(kù)秤差范圍與入庫(kù)秤差范圍相同。

第四十二條 《上海黃金交易所入庫(kù)申請(qǐng)單》、《上海黃金交易所出庫(kù)申請(qǐng)單》由交易所統(tǒng)一制定格式，會(huì)員可通過(guò)交易所網(wǎng)站下載打印使用或根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)格式自行印制使用。

第五章 費(fèi) 用

第四十三條 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)是指定倉(cāng)庫(kù)保管實(shí)物產(chǎn)生的保管費(fèi)用。交易所指定倉(cāng)庫(kù)執(zhí)行統(tǒng)一倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率，清算重量為實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)重量。

第四十四條 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)由交易所代收代付，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)結(jié)算日為每月的25日（遇法定節(jié)假日提前到上一工作日）。交易所在倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)結(jié)算日向每個(gè)會(huì)員及客戶收取倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，并在規(guī)定時(shí)間統(tǒng)一向指定倉(cāng)庫(kù)支付。

第四十五條 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)的計(jì)算方法為： 剩余庫(kù)存?zhèn)}儲(chǔ)費(fèi)＝剩余庫(kù)存積數(shù)×倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率 買入貨權(quán)倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)＝買入貨權(quán)積數(shù)×倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率 實(shí)物出庫(kù)日倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)＝出庫(kù)量×倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率 第四十六條 積數(shù)的計(jì)算方法為： 買入：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)＋買入量×（倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)－1）買入貨權(quán)賣出：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)－賣出量×（倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)－1）交提：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)－交提出庫(kù)量×（倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)－1）存入：剩余庫(kù)存積數(shù)＝原剩余庫(kù)存積數(shù)＋存入量×倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù) 自提：剩余庫(kù)存積數(shù)＝原剩余庫(kù)存積數(shù)－自提出庫(kù)量×倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)

剩余庫(kù)存賣出：剩余庫(kù)存積數(shù)＝原剩余庫(kù)存積數(shù)－賣出量×（倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)－1）質(zhì)押、質(zhì)押注銷、處置質(zhì)物、租借、劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)參照買賣計(jì)算積數(shù)方法計(jì)算，積數(shù)按每月30日計(jì)算，小于大于30日均等同30日，一年按360日計(jì)算。

第四十七條 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)計(jì)算公式如下：

1.當(dāng)月1日到結(jié)算日，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)＝結(jié)算日日期－當(dāng)天日期＋1 2.上月結(jié)算日后第二天到月末，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)＝每月計(jì)算積數(shù)的天數(shù)－（當(dāng)天日期－結(jié)算日日期）＋1 第四十八條 運(yùn)保費(fèi)是指交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉(cāng)庫(kù)實(shí)物產(chǎn)生的費(fèi)用。金錠、金條、Ag99.99銀錠由交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)，其中金錠、100克金條、Ag99.99銀錠運(yùn)保費(fèi)由買賣雙方共同承擔(dān)，50克金條運(yùn)保費(fèi)由賣方承擔(dān)。

第四十九條 金錠、金條運(yùn)保費(fèi)的計(jì)算節(jié)點(diǎn)為：會(huì)員及客戶實(shí)物賬戶中剩余庫(kù)存賣出交割；會(huì)員及客戶實(shí)物賬戶中買入貨權(quán)交提出庫(kù)；會(huì)員及客戶申請(qǐng)交提，申請(qǐng)日次日撤單；系統(tǒng)自動(dòng)撤消交提申請(qǐng)單。Ag99.99銀錠運(yùn)保費(fèi)計(jì)算節(jié)點(diǎn)為實(shí)物交割時(shí)。

第五十條 金錠、金條運(yùn)保費(fèi)的計(jì)算公式為：運(yùn)保費(fèi)=運(yùn)保費(fèi)率×標(biāo)準(zhǔn)重量。Ag99.99運(yùn)保費(fèi)計(jì)算公式為：運(yùn)保費(fèi)=運(yùn)保費(fèi)率×實(shí)物交割量。第五十一條 對(duì)交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的實(shí)物交割品種，申請(qǐng)交提當(dāng)日撤單的不收運(yùn)保費(fèi)，申請(qǐng)交提次日起撤單及系統(tǒng)到期自動(dòng)撤單的，對(duì)交提部分收取運(yùn)保費(fèi)。會(huì)員及客戶申請(qǐng)自提出庫(kù)的實(shí)物不收取運(yùn)保費(fèi)。

第五十二條 會(huì)員及客戶在指定倉(cāng)庫(kù)存入實(shí)物或提取實(shí)物時(shí)，需向指定倉(cāng)庫(kù)支付入庫(kù)費(fèi)和出庫(kù)費(fèi)。出入庫(kù)費(fèi)由指定倉(cāng)庫(kù)直接收取。

第五十三條 交割費(fèi)是指參與實(shí)物交割的會(huì)員及客戶向交易所交納的交割手續(xù)費(fèi)。交割費(fèi)計(jì)算公式為：交割費(fèi)=交割費(fèi)率×實(shí)物交割標(biāo)準(zhǔn)重量。

第五十四條 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)、入庫(kù)費(fèi)、出庫(kù)費(fèi)及交割費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參見《上海黃金交易所交割相關(guān)費(fèi)用明細(xì)表》（附表1）。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整根據(jù)交易所的公告執(zhí)行。【這個(gè)表很重要】

第六章 二次清算

第五十五條 二次清算是指交易所對(duì)實(shí)物溢短差重量用資金進(jìn)行的清算，實(shí)物溢短差重量為實(shí)物實(shí)際重量與標(biāo)準(zhǔn)重量的差額。

金錠的實(shí)際重量是指每類實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)條塊的純重，金條、銀錠、鉑錠的實(shí)際重量是指每類實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)條塊的稱量重量。標(biāo)準(zhǔn)重量是指每類實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)條塊的基本重量。

【提貨、存貨會(huì)遇到，只交易的不用考慮】

第五十六條 二次清算分為入庫(kù)清算及出庫(kù)清算兩種，入庫(kù)清算順序?yàn)椋含F(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。

第五十七條 對(duì)于金錠及鉑錠，入庫(kù)溢短差重量根據(jù)會(huì)員及客戶賣出實(shí)物交割時(shí)從剩余庫(kù)存中扣除的數(shù)量占該會(huì)員及客戶該實(shí)物交割品種扣除前庫(kù)存總量比例分?jǐn)偲洚?dāng)前未清算入庫(kù)溢短量計(jì)算。出庫(kù)溢短差重量根據(jù)出庫(kù)時(shí)實(shí)際溢短差重量計(jì)算，包括會(huì)員及客戶交提、自提。對(duì)于銀錠，溢短差重量根據(jù)買方、賣方實(shí)際交割溢短差重量計(jì)算。

第五十八條 溢短差重量計(jì)算公式為：

金錠、鉑錠入庫(kù)溢短差重量=（從剩余庫(kù)存中扣除的賣出實(shí)物交割數(shù)量÷該實(shí)物交割品種扣除前庫(kù)存總量）×當(dāng)前未清算入庫(kù)溢短量

金錠、鉑錠出庫(kù)溢短差重量=出庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)重量-出庫(kù)實(shí)際重量 銀錠溢短差重量=交割標(biāo)準(zhǔn)重量-交割實(shí)際重量

未清算入庫(kù)溢短量只有在全部賣出及全部提貨出庫(kù)時(shí)結(jié)清。

第五十九條 溢短差重量金額由交易所根據(jù)會(huì)員及客戶參與不同交易合約，采取不同的清算價(jià)格分別計(jì)算，具體計(jì)算公式如下：

金錠、鉑錠現(xiàn)貨實(shí)盤入庫(kù)溢短差重量金額=溢短差重量×賣出日該現(xiàn)貨實(shí)盤交易合約加權(quán)平均價(jià)；

金錠、鉑錠出庫(kù)溢短差重量金額=溢短差重量×出庫(kù)日該現(xiàn)貨實(shí)盤交易合約加權(quán)平均價(jià)；

現(xiàn)貨即期溢短差重量金額=溢短差重量×該現(xiàn)貨即期交易品種成交日加權(quán)平均價(jià)；

現(xiàn)貨延期交收賣出交割溢短差重量金額=溢短差重量×實(shí)物交割日該現(xiàn)貨延期交收合約結(jié)算價(jià)。

第六十條 若遇當(dāng)日交易無(wú)成交，各品種及合約加權(quán)平均價(jià)及結(jié)算價(jià)以上一交易日交易所公布的當(dāng)日相應(yīng)加權(quán)平均價(jià)及結(jié)算價(jià)計(jì)算。

第六十一條 本細(xì)則中所稱金錠實(shí)際重量、標(biāo)準(zhǔn)重量與重量均指純重。金條、銀錠、鉑錠重量均指毛重。毛重指稱量重量，純重指毛重與成色之積。

第七章 代 理

第六十二條 客戶的實(shí)物出入庫(kù)手續(xù)由會(huì)員代理完成。

第六十三條 客戶銷戶時(shí)，應(yīng)清空實(shí)物庫(kù)存，并結(jié)清與代理會(huì)員的所有實(shí)物費(fèi)用。

第八章 質(zhì)量糾紛處理

第六十四條 會(huì)員及客戶提取實(shí)物后，如果對(duì)實(shí)物質(zhì)量持有異議，提取金錠、鉑錠方必須在提貨日后5個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面提出，提取銀錠方必須在提貨日后10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面提出，并提供質(zhì)量鑒定結(jié)論或有效證明，超過(guò)此期限視為無(wú)異議。提取金條方提出質(zhì)量異議，須提供交易結(jié)算憑證、金條質(zhì)量證明書。客戶由會(huì)員代理書面提出。

【比較重要，確保了金條的質(zhì)量不出事維護(hù)聲譽(yù)】

第六十五條 會(huì)員及客戶對(duì)其存入指定倉(cāng)庫(kù)的實(shí)物質(zhì)量承擔(dān)全部責(zé)任。實(shí)物提取過(guò)程中因質(zhì)量產(chǎn)生異議和糾紛，交易所選擇指定的國(guó)內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)或國(guó)際貴金屬市場(chǎng)認(rèn)可的國(guó)際權(quán)威質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁檢驗(yàn)。

金錠及金條質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國(guó)家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（長(zhǎng)春）、國(guó)家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（沈陽(yáng)）。

鉑錠質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國(guó)家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（南京）。

銀錠質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國(guó)家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（長(zhǎng)春）、國(guó)家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（沈陽(yáng)）、國(guó)家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（南京）、國(guó)家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（上海）。第六十六條 經(jīng)過(guò)交易所指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)，質(zhì)量糾紛中的責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

（一）支付質(zhì)檢及相關(guān)費(fèi)用；

（二）承擔(dān)由此發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失。

第六十七條 經(jīng)核查質(zhì)量糾紛責(zé)任方違反交易所相關(guān)規(guī)定的，按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)及其金錠品級(jí)資格注冊(cè)認(rèn)定準(zhǔn)則》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金條企業(yè)及其金條品級(jí)資格注冊(cè)認(rèn)定準(zhǔn)則》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)及其銀錠品級(jí)資格注冊(cè)認(rèn)定準(zhǔn)則》執(zhí)行。

第九章 質(zhì)押、租借業(yè)務(wù)

第六十八條 交易所提供質(zhì)押、租借業(yè)務(wù)服務(wù)，為會(huì)員及客戶辦理質(zhì)物及租借實(shí)物庫(kù)存的過(guò)戶轉(zhuǎn)移。

第六十九條 會(huì)員及客戶可參與質(zhì)押業(yè)務(wù)，其中質(zhì)權(quán)方為交易所金融類會(huì)員、外資金融類會(huì)員和銀行類國(guó)際會(huì)員，質(zhì)物為黃金、鉑金、白銀等實(shí)物。

第七十條 會(huì)員及客戶可參與租借業(yè)務(wù)，租借實(shí)物為黃金、鉑金、白銀等實(shí)物。

第七十一條 國(guó)內(nèi)會(huì)員、國(guó)內(nèi)客戶可以辦理主板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。國(guó)際會(huì)員、國(guó)際客戶可以辦理國(guó)際板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。

經(jīng)交易所批準(zhǔn)，國(guó)內(nèi)會(huì)員、國(guó)內(nèi)客戶可以辦理國(guó)際板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)，國(guó)際會(huì)員、國(guó)際客戶可以辦理主板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)，國(guó)內(nèi)會(huì)員、國(guó)內(nèi)客戶與國(guó)際會(huì)員、國(guó)際客戶之間可以辦理租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。

第七十二條 會(huì)員及客戶參與質(zhì)押及租借業(yè)務(wù)根據(jù)《上海黃金交易所協(xié)助辦理質(zhì)押管理辦法》、《上海黃金交易所實(shí)物租借管理辦法》相關(guān)內(nèi)容執(zhí)行。

第十章 USB-KEY管理

第七十三條 USB-KEY用于會(huì)員到指定倉(cāng)庫(kù)辦理實(shí)物出入庫(kù)手續(xù)的身份驗(yàn)證。USB-KEY的使用及保管由會(huì)員自行負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第七十四條 會(huì)員可根據(jù)自身需要，申請(qǐng)辦理USB-KEY。

第七十五條 USB-KEY的使用有效期限為制作日起兩年整，到期時(shí)會(huì)員可自行重新登記使用。

第十一章 附 則

第七十六條 本細(xì)則以中文書寫，任何其他語(yǔ)種和版本之間產(chǎn)生歧義的，以最近的中文文本為準(zhǔn)。

第七十七條 本細(xì)則解釋權(quán)及修改權(quán)屬交易所。第七十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：上海黃金交易所會(huì)員管理辦法

上海黃金交易所會(huì)員管理辦法（2011修訂案）

為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

上海黃金交易所會(huì)員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

第二條 會(huì)員是指依照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動(dòng)的企業(yè)法人機(jī)構(gòu)或其它營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。

第三條 本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。

第二章 會(huì)員資格

第四條 交易所會(huì)員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會(huì)員（含外資銀行）、綜合類會(huì)員和自營(yíng)類會(huì)員。金融類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)及國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)（外資銀行另有規(guī)定），綜合類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理法人業(yè)務(wù)，自營(yíng)類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。第五條 申請(qǐng)成為交易所會(huì)員必須具備下列條件：

（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人；

（二）承認(rèn)交易所的章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有1000萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)；

（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄；

（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（六）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；

（七）認(rèn)繳交易所的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)；

（八）交易所規(guī)定的其它條件。

第六條 申請(qǐng)成為會(huì)員須向交易所提交下列文件和資料:

（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和法人代表身份證復(fù)印件；

（三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的會(huì)計(jì)報(bào)告；

（四）住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用證明；

（五）交易所認(rèn)為需要提供的其它文件。

第七條 申請(qǐng)交易所會(huì)員資格，須向交易所提交書面申請(qǐng)書。申請(qǐng)書主要包括以下內(nèi)容:

（一）申請(qǐng)交易所會(huì)員資格的目的和理由；

（二）書面承諾遵守交易所章程和各項(xiàng)規(guī)定；

（三）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；

（四）交易所要求申請(qǐng)單位須說(shuō)明的其它情況。第八條 交易所收到符合要求的入會(huì)申請(qǐng)材料后，應(yīng)于30個(gè)工作日內(nèi)提出辦理意見，提交會(huì)員資格審查委員會(huì)審核批準(zhǔn)。

第九條 申請(qǐng)單位自收到交易所入會(huì)通知書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理如下事項(xiàng)：

（一）繳納會(huì)員資格費(fèi)：金融類和外資金融類會(huì)員，資格費(fèi)140萬(wàn)元；綜合類會(huì)員，資格費(fèi)110萬(wàn)元；自營(yíng)類會(huì)員，資格費(fèi)80萬(wàn)元；

（二）交納年會(huì)費(fèi)：金融類會(huì)員，年會(huì)費(fèi)5萬(wàn)元；綜合類會(huì)員，年會(huì)費(fèi)4萬(wàn)元；自營(yíng)類會(huì)員，年會(huì)費(fèi)3萬(wàn)元；

（三）在交易所指定的清算銀行開設(shè)專用資金賬戶；

（四）參加交易員培訓(xùn)并取得資格證書；

（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六）其它應(yīng)當(dāng)辦理的事項(xiàng)。逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。

新增會(huì)員由交易所根據(jù)實(shí)際情況另行制訂費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

第十條 申請(qǐng)單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會(huì)員資格。交易所頒發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第十一條 正式取得交易所會(huì)員資格后，會(huì)員擁有一個(gè)場(chǎng)內(nèi)交易席位。會(huì)員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)，由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費(fèi)按年收取，每年為3萬(wàn)元/席位。

第十二條 會(huì)員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

第三章 會(huì)員的變更

第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格或交易席位。

第十四條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前60個(gè)工作日向交易所提交會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書，受讓方應(yīng)向交易所提交會(huì)員資格申請(qǐng)書。交易所按會(huì)員條件對(duì)受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)批準(zhǔn)后，由交易所為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理會(huì)員資格變更手續(xù)。

第十五條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）了結(jié)交易合同；

（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項(xiàng)。

會(huì)員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，必須在30個(gè)工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十六條 會(huì)員存在以下情況之一的，會(huì)員資格不得自行轉(zhuǎn)讓：

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受國(guó)家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評(píng)、暫停交易等處罰不滿三個(gè)月的；

（四）取得交易所會(huì)員資格未滿一年的；

（五）已被交易所取消會(huì)員資格的；

（六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。第十七條 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會(huì)員資格的，必須向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。

兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。第十八條 會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消其會(huì)員資格：

（一）被中國(guó)人民銀行宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的；

（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無(wú)效的；

（四）拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；

（五）無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的；

（六）私設(shè)或參與地下炒金；

（七）無(wú)正當(dāng)理由，未按規(guī)定繳納年會(huì)費(fèi)的；

（八）虛開增值稅發(fā)票；

（九）其它違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。被取消會(huì)員資格的，按會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓辦法強(qiáng)制執(zhí)行。

第十九條 會(huì)員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第二十條 會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面報(bào)告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；

（四）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（五）取得其它交易所會(huì)員資格。

（六）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（七）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰；

（八）交易所要求報(bào)告的其它情況。

第四章 會(huì)員代理

第二十一條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會(huì)員接受客戶委托代理客戶進(jìn)行交易的活動(dòng)。第二十二條 會(huì)員及其從業(yè)人員和代理客戶必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定。本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，加強(qiáng)對(duì)投資者的教育和引導(dǎo)，提高市場(chǎng)主體素質(zhì)，提高市場(chǎng)運(yùn)作和監(jiān)管水平，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家稅收政策。

第二十三條 會(huì)員有義務(wù)將交易所公告的國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)及稅收政策告知客戶。第二十四條 代理業(yè)務(wù)必須按照交易所規(guī)定的程序辦理。

第二十五條 進(jìn)行代理業(yè)務(wù)的會(huì)員不得接納有下列情況之一者為客戶：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）機(jī)構(gòu)客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的；

（三）未按交易所規(guī)定提供相關(guān)合法資質(zhì)證明的；

（四）行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行及交易所規(guī)定的其它情況。

第二十六條 會(huì)員接受客戶委托從事交易時(shí)，應(yīng)按交易所的相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)，并簽署代理協(xié)議。

客戶交易資金來(lái)源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會(huì)員接受客戶委托，個(gè)人客戶必須提供本人親自簽名的授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托；法人客戶必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托，下達(dá)交易指令或資金調(diào)撥指令。沒(méi)有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶從事交易活動(dòng)。

第二十八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲(chǔ)，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶進(jìn)行明細(xì)核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會(huì)計(jì)明細(xì)賬之間應(yīng)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細(xì)賬。

客戶辦理存取款手續(xù)時(shí)，代理會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財(cái)務(wù)憑證上簽字或蓋章。

會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供擔(dān)保。

第二十九條 會(huì)員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知客戶。

第三十條 會(huì)員應(yīng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的簽字確認(rèn)手續(xù)。與交易所相關(guān)的資料及交易記錄保存時(shí)間應(yīng)不少于五年。

第三十一條 會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會(huì)員不得允許客戶透支交易。

第三十二條 會(huì)員不得以各種形式虛假開戶、挪用、占用客戶保證金。

第三十三條 會(huì)員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)、欺詐客戶。第三十四條 會(huì)員可向客戶收取清算準(zhǔn)備金（自然人客戶暫時(shí)不收）和代理手續(xù)費(fèi)。第三十五條

開展代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用賬戶，按不低于年代理手續(xù)費(fèi)5%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第五章 監(jiān)督管理

第三十六條 會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國(guó)人民銀行和交易所的管理和監(jiān)督。

第三十七條 會(huì)員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

（一）財(cái)務(wù)管理不善，長(zhǎng)期虧損，經(jīng)營(yíng)狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二）審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題；

（三）代理業(yè)務(wù)中違反第四章相關(guān)規(guī)定的；

（四）交易所認(rèn)為的其它情況。

會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)或經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)取消其會(huì)員資格。

第三十八條 會(huì)員應(yīng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員未做好客戶相關(guān)工作的，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十九條 會(huì)員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開的各種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)事先報(bào)交易所同意。

第四十條 會(huì)員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會(huì)員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書。交易員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。

會(huì)員交易員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。第四十一條 交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員的自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

第四十二條 會(huì)員資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消會(huì)員資格，該會(huì)員對(duì)其交易員的授權(quán)自動(dòng)失效。第四十三條 除交易所授權(quán)同意外，會(huì)員不得擅自使用交易所的標(biāo)識(shí)及文字用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交易所有權(quán)要求其限期整改。

第六章 附 則

第四十四條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第四十五條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第五篇：上海黃金交易所貴金屬考試題

1、2013年，我國(guó)首只黃金ETF上市，它是將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤黃金現(xiàn)貨合約品種，并在證券交易所上市交易的開放式基金，某客戶擁有金交所實(shí)物賬戶，可以（）進(jìn)行黃金ETF的申購(gòu)、贖回。

A、在上海證券交易所使用黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約

B、在上海證券交易所使用黃金實(shí)物

C、在上海黃金交易所使用黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約

D、以上均不正確

2上海黃金交易所白銀現(xiàn)貨保證金交易，凍結(jié)（）的保證金。

A、1

B、1.02

C、0.2

D、0.1

3、以下哪個(gè)合約是暫時(shí)并不向個(gè)人開放交易的掛牌合約：（）

A、Au(t+d)

B、Ag99.99

C、Au99.99

D、Au100g

4、會(huì)員盈利的資金，在清算的（）可提取。

A、下一自然日 B、當(dāng)天 C、下一交易日的開始前

D、下一交易日的15：30后

5、以下那個(gè)不是交易所清算部的職責(zé)（）

A、控制清算風(fēng)險(xiǎn)

B、負(fù)責(zé)管理會(huì)員交易資金 C、編制客戶的資金清算

D、辦理資金清算業(yè)務(wù)

6、以下對(duì)于黃金的稅收政策，錯(cuò)誤的是（）

A、對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)黃金免稅：黃金生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)單位銷售非標(biāo)準(zhǔn)黃金和黃金礦砂，免征增值稅

B、進(jìn)口環(huán)節(jié)免稅：進(jìn)口黃金和黃金礦砂免征進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅

C、場(chǎng)內(nèi)交易免費(fèi)：會(huì)員或客戶通過(guò)交易所銷售標(biāo)準(zhǔn)黃金，免征增值稅 D、稅票：發(fā)生實(shí)物交割的，由賣方開增值稅專用發(fā)票

7、通過(guò)交易所交易標(biāo)準(zhǔn)黃金，未發(fā)生實(shí)物交割的，由（）向交易所開具普通發(fā)票并取得交易所開具的（），免征增值稅。

A、賣方；結(jié)算發(fā)票B、賣方；抵扣發(fā)票C、買方；結(jié)算發(fā)票D、買方；抵扣發(fā)票

8、Ag99.9和Ag(T+D)銀錠交割實(shí)物存取地區(qū)為（）

A、北京

B、上海

C、深圳

D、廣州

9、二次結(jié)算分為入庫(kù)清算及出庫(kù)清算，入庫(kù)清算順序?yàn)椋ǎ?/p>

A、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易 B、現(xiàn)貨延期交收交易、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易 C、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨延期交收交易 D、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨即期交易

10、提取金條方提出質(zhì)量異議，須提供交易結(jié)算憑證、金條質(zhì)量證明書，客戶由（）提出

A、會(huì)員代理電話

B、銀行代理郵件

C、會(huì)員代理書面

D、銀行代理書面

11、增值稅最終由（）承擔(dān)

A、生產(chǎn)者

B、加工者

C、銷售者

D、消費(fèi)者

12、以下哪個(gè)是交易所指定清算銀行（）

A、深圳發(fā)展銀行

B、浦東發(fā)展銀行

C、杭州銀行

D、上海農(nóng)商銀行

13、對(duì)于白銀現(xiàn)貨即期交易品種，交易所以成交日為T+0日，實(shí)物交割時(shí)間為T+2日交易所日終清算前，實(shí)物交割量為成交日的（）

A、總買賣量

B、凈買賣量

C、總買賣量-凈買賣量

D、凈買賣量-總買賣量

14、黃金價(jià)格與美元價(jià)格指數(shù)走勢(shì)的關(guān)系（）

A、正相關(guān)

B、負(fù)相關(guān)

C、大多數(shù)情況下負(fù)相關(guān)

D、大多數(shù)情況下正相關(guān)

15、Pt99.95的交割品種中，沒(méi)有（）重量

A、0.1Kg

B、0.5Kg

C、1Kg

D、5Kg

16、下列不屬于目前銀行黃金詢價(jià)業(yè)務(wù)的交易規(guī)則（）

A、交易品種AUX.CNY

B、交易品種AUY.CNY

C、撮合交易

D、做市商交易

17、標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.9%的銀錠，針對(duì)掛牌的（）

A、Ag99.9

B、Ag99.99

C、Ag(T+D)

18、鉑金買入貨權(quán)倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

19、目前，上海黃金交易所交易商品沒(méi)有（）。

A、黃金

B、白銀

C、鉑 金

D、鈀金

20、Ag99．9和Ag99．99合約成交后不能轉(zhuǎn)讓和取消，已成交當(dāng)日為T+O日，（）日完成實(shí)物交割。

A、T+O

B、T+O1

C、T+2

D、T+3

21、清算制度中，“集中”指交易所對(duì)（）統(tǒng)一辦理資金清算和劃付

A、機(jī)構(gòu)客戶

B、個(gè)人客戶

C、會(huì)員

D、會(huì)員及客戶

22、報(bào)價(jià)在（）個(gè)交易日內(nèi)有效，報(bào)價(jià)尚未成交前可以在集合競(jìng)價(jià)申報(bào)階段或連續(xù)交易時(shí)間段進(jìn)行撤單。

A、1

B、2

C、3

D、4

23、關(guān)于報(bào)價(jià)操作，正確的是（）

A、買開倉(cāng)：凍結(jié)保證金，多頭持倉(cāng)增加

B、賣開倉(cāng)：凍結(jié)保證金，空頭持倉(cāng)減少

C、賣開倉(cāng)：凍結(jié)資金，多頭持倉(cāng)減少

D、買平倉(cāng)：解凍資金，多頭持倉(cāng)減少

24、目前我國(guó)黃金儲(chǔ)備占外匯儲(chǔ)備比例大約是（）

A、1.10%

B、2%

C、5%

D、4

25、在六部委聯(lián)合發(fā)文的《關(guān)于促進(jìn)黃金市場(chǎng)發(fā)展的若干意見中》，不屬于我國(guó)進(jìn)行黃金投資

交易的合法渠道有（）

A、商業(yè)銀行

B、上海黃金交易所

C、上海期貨交易所

D、天津貴金屬交易所

26、下列選項(xiàng)中，對(duì)于上海黃金交易所現(xiàn)貨實(shí)盤交易說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、黃金現(xiàn)貨交易報(bào)價(jià)時(shí)即凍結(jié)金額資金和實(shí)物。

B、普通交易模式中，會(huì)員賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易。

C、買入黃金，可以立即賣出或提貨。

D、鉑金現(xiàn)貨賣出報(bào)價(jià)時(shí)，交易所會(huì)凍結(jié)102%的資金。27、2013年5月，上海黃金交易所推出周五夜間交易時(shí)段。周五夜市交與（）合并作為一個(gè)完整的交易日。

A、下周一的周一白天的交易

B、周四的白天的交易

C、獨(dú)立作為一個(gè)交易時(shí)間段

D、周四下午的交易

28、Ag99．99銀錠運(yùn)保費(fèi)為（）

A、5元/千克

B、6元/千克

C、2元/千克

D、0.09元/千克

29、黃金交易所采取撮合交易，當(dāng)前撮合成交價(jià)格為190元/克，目前買方報(bào)價(jià)為192元/克，賣

方報(bào)價(jià)為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價(jià)格為（）。

A、189元/克

B、190元/克

C、190。5元/克

D、192元/克 30、中立倉(cāng)申報(bào)時(shí)間為（）。

A、15：00-15：30

B、15：30-15：31 C、15：31-15：40

D、15：20-15：30

31、上海黃金交易所的資金清算速度為（）。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

32、交易所對(duì)金錠入庫(kù)稱差規(guī)定范圍（）克（含）內(nèi)

A、±0.05

B、±0.1

C、±0.2

D、±1

33、每個(gè)交易日收市后進(jìn)行結(jié)算，如果發(fā)生虧損，必須于次日開盤前補(bǔ)足保證金，否則將被強(qiáng)行平倉(cāng)，此制度被稱為：（）

A、每日無(wú)負(fù)債制度

B、撮合成交制度

C、場(chǎng)內(nèi)交易制度

D、結(jié)算價(jià)制度

34、現(xiàn)貨實(shí)盤交易，當(dāng)天收盤價(jià)為240元/克，結(jié)算價(jià)為238元/克，上一交易日的收盤價(jià)為235元/克，結(jié)算價(jià)為234元，請(qǐng)問(wèn)當(dāng)天的漲跌幅為（）

A、0.0213

B、0.0128

C、0.0256

D、0.017

35、黃金交易品種，增值稅發(fā)票是由（）開給買方的

A、賣方

B、上海黃金交易所

C、地方稅務(wù)所

D、無(wú)增值稅發(fā)票

36、目前，黃金的現(xiàn)貨定價(jià)仍然集中在（）黃金市場(chǎng)。

A、美國(guó)紐約

B、倫敦

C、蘇黎世

D、東京

37、上海黃金交易所是由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，經(jīng)()審批組建并在國(guó)家工商行政管理部門登記注冊(cè)，不以盈利為目的，實(shí)行自律性管理的法人，按照公開、公平、公正和（）的原則，組織黃金及其他中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的貴金屬集中交易。A、銀監(jiān)會(huì)

誠(chéng)實(shí)信用

B、中國(guó)人民銀行

誠(chéng)實(shí)信用

C、中國(guó)人民銀行

平等互利

D、銀監(jiān)會(huì)

平等互利

38、下列關(guān)于黃金、鉑金現(xiàn)貨實(shí)盤交易最小交易說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、Au99.99最小交易量單位為50g。

B、Au99.95最小交易量單位為1000g。

C、Au50g最小交易量單位為50g。

D、Pt99.95最小交易量單位為1000g。

39、無(wú)論是否交割或出庫(kù)，（）無(wú)法得到增值稅發(fā)票()A、機(jī)構(gòu)客戶

B、個(gè)人客戶、非一般增值稅納稅人機(jī)構(gòu)客戶

C、金融機(jī)構(gòu)

D、個(gè)人客戶 40、現(xiàn)貨延期交收交易當(dāng)日盈虧在每日清算時(shí)進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，會(huì)員當(dāng)日盈利劃入會(huì)員（）

A、保證金

B、清算準(zhǔn)備金

C、銀行結(jié)算賬戶

D、代理賬戶

41、下列不屬于我國(guó)政府批準(zhǔn)設(shè)立的黃金進(jìn)口口岸有（）

A、北京

B、廣州

C、深圳

D、上海

42、客戶在9:00做了一筆報(bào)價(jià)，該報(bào)價(jià)的有效期為（）。

A．早市（9:00—11：:30）

B.9:00—15:30

C.9:00—21:00

D.9:00—02：:30

43、上海黃金交易所一個(gè)交易日總計(jì)有（）個(gè)小時(shí)的交易時(shí)間。

A、9

B、10

C、11

D、12 44.會(huì)員開設(shè)的專用賬戶，是指（）和（）。

A．自營(yíng)賬戶、代理賬戶

B.自營(yíng)保證金賬戶、代理保證金賬戶

C.自營(yíng)賬戶、自營(yíng)保證金賬戶

D.代理賬戶、代理保證金賬戶

45、關(guān)于鉑金交易的稅收說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、進(jìn)口鉑金免征進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。

B、通過(guò)交易所交易的鉑金，由交易所向買入方代開增值稅專用發(fā)票，銷售方享受增值稅即征即退。

C、鉑金出口，只對(duì)加工環(huán)節(jié)的加工費(fèi)按規(guī)定退稅。

D、鉑金首飾消費(fèi)稅征收環(huán)節(jié)和進(jìn)口環(huán)節(jié)改為在零售環(huán)節(jié)征收，稅率調(diào)整為5%。46.白銀的交割手續(xù)費(fèi)為（）。

A.0元/千克

B.0.5元/千克

C.1元/千克

2元/千克

47.（）和Au（T+N2）交易合約采用定期集中支付延期費(fèi)的方式，這意味著多空雙方在最后交易日以外的時(shí)間可以免交易期交割手續(xù)費(fèi)，每天的持倉(cāng)成本大降低。

A.Au（T+N1）

B.mAu（T+D）

C.Au（T+D）

D.Ag（T+D）48.Ag99.99違約金比例為（）。

A.20%

B.6%

C.7%

D.8% 49.延期交易的開盤價(jià)是（）形成的。

A.開市后第一筆成功交易

B.集合競(jìng)價(jià)

C.交易所在開盤前直接公布

D.前一交易日的收盤價(jià)

50、會(huì)員買入成交后立即申請(qǐng)?zhí)嶝洠珹u9999品種黃金的提貨量是（）公斤的整數(shù)倍。

A、1千克

B、2千克

C、3千克

D、4千克

51、現(xiàn)貨實(shí)盤交易，以下描述正確的是（）

A、現(xiàn)貨報(bào)價(jià)單位為元/克，元以后保留零位小數(shù)。B、漲跌停板，以前一交易日結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)±30%。C、鉑金：只有一家會(huì)員賣出，其他只能買入。D、鉑金：買入報(bào)價(jià)時(shí)凍結(jié)100%的資金。

52、以下哪個(gè)選項(xiàng)不是上海黃金交易所的交易品種（）

A、現(xiàn)貨實(shí)盤交易合約

B、現(xiàn)貨即期交易合約 C、黃金期貨交收合約

D、現(xiàn)貨延期交收合約

53、目前，交易所標(biāo)準(zhǔn)金錠實(shí)行（）的取貨原則。A、“擇庫(kù)存貨，擇庫(kù)取貨”

B、“擇庫(kù)存貨、定庫(kù)取貨” C、“定庫(kù)存貨．擇庫(kù)取貨”

D、“定庫(kù)存貨，定庫(kù)取貨” 54.白銀品種最小交易單位是（）。

A.100g/手

B.1千克/手

C.12.5公斤/手

D.15公斤/手 55.關(guān)于結(jié)算價(jià)和收盤價(jià)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.結(jié)算價(jià)一般高于收盤價(jià)

B.收盤價(jià)為當(dāng)天最后5筆成交價(jià)的加權(quán)平均價(jià)

C.收盤價(jià)是現(xiàn)貨延期交易計(jì)算漲跌幅的價(jià)格基礎(chǔ)

D.結(jié)算價(jià)是現(xiàn)貨實(shí)盤交易計(jì)算漲跌幅的價(jià)格基礎(chǔ)

56.國(guó)內(nèi)個(gè)人客戶可在上海黃金交易所購(gòu)買的最小金條為（）。

A.50克

B.100克

C.1000克

D.3000克 57.會(huì)員收取客戶的交易保證金必須（）交易所對(duì)會(huì)員收取的交囂保證金比例。

A.低于

B．等于

C．高于

D．不高于

58、白銀的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

59、交易（），會(huì)員可將其保證金賬戶的余額劃轉(zhuǎn)至其在清算銀行的賬戶。

A、當(dāng)日

B、下一個(gè)營(yíng)業(yè)日

C、第三日

D、第三個(gè)營(yíng)業(yè)日 60、.關(guān)于Au（T+D），錯(cuò)誤的是（）。

A.一種現(xiàn)貨交易

B.必須要交割

C.交易手續(xù)費(fèi)為萬(wàn)分之2

D.如做平今倉(cāng)操作，則可免收取平倉(cāng)手續(xù)費(fèi) 61、交易會(huì)員及客戶溝通過(guò)開戶手續(xù)獲得實(shí)物賬戶，交易所實(shí)物交割實(shí)行（）制度。

A.最大交易量

B.最小剩余量

C.集合競(jìng)價(jià)

D.一戶一碼 62、交易所早市的交易時(shí)間為（）。

A.9:30—11.30

B.8:50—11:30

C.9:00—11:30

D.9：00—11:00 63、報(bào)價(jià)操作中“賣平”的持倉(cāng)變化情況是（）

A、多頭持倉(cāng)增加

B、多頭持倉(cāng)減少

C、空頭持倉(cāng)增加

D、空頭持倉(cāng)減少

64、國(guó)際會(huì)員和國(guó)際客戶（）參與交易白銀、鉑金相關(guān)合約。A.可以

B.不可以

65、關(guān)于中交倉(cāng)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.中立倉(cāng)進(jìn)入市場(chǎng)，沒(méi)有收益

B.中交倉(cāng)申報(bào)時(shí)間為15:30—15:40

C.中立倉(cāng)不存在違約

D.中立倉(cāng)的反向持倉(cāng)，沒(méi)有手續(xù)費(fèi) 66、50克金條運(yùn)保費(fèi)由（）承擔(dān)。

A、買方

B、賣方

C、買賣雙方

67、現(xiàn)貨延期交易的開盤價(jià)，是什么時(shí)候產(chǎn)生的。（）

A、當(dāng)天第一筆成交價(jià)

B、集合競(jìng)價(jià)時(shí)

C、交易所確定

D、根據(jù)上一交易日的收盤價(jià)

68、延期補(bǔ)償費(fèi)=（）

A、當(dāng)日凈頭寸*結(jié)算價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

B、當(dāng)日總持倉(cāng)*結(jié)算價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

C、當(dāng)日凈頭寸*收盤價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

D、當(dāng)日總持倉(cāng)*收盤價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

69、Au（T+N）品種的保證金比例為（）

A、0.2

B、0.09

C、0.07

D、0.1 70、（）是交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉(cāng)庫(kù)實(shí)物產(chǎn)生的費(fèi)用。

A、運(yùn)保費(fèi)

B、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

C、入庫(kù)費(fèi)

D、出庫(kù)費(fèi)