第一篇：新疆兵團分行柜面業務監管工作專項檢查工作方案

新疆兵團分行柜面業務監管工作及對賬管理專項檢查

工作方案

為加強臨柜業務管理，規范柜臺操作行為，進一步提升臨柜業務運營質量和風險管控能力，根據分行運營管理部2011年工作安排，結合總行《關于開展柜面業務監管工作和單位存款及系統內往來賬戶對賬檢查的通知》（農銀法規?2011?18號）要求，新疆兵團分行決定在全行組織開展柜面業務監管工作及對賬管理專項檢查活動。為做好本次檢查工作的組織協調，結合我行實際，特制定本檢查方案。

一、檢查目的

本次專項檢查的目的，一是通過檢查發現我行運營監管工作的盲區和缺陷，加強臨柜業務監督管理，提高運營監管質量與效率；二是通過檢查暴露我行重點業務、重要環節和重要崗位的主要風險點，采取有針對性地整改與防控措施，有效提升操作風險防范能力；三是通過檢查探索新作業模式下的監督管理流程，為全行三大集中后的監督管理模式總結經驗。

二、檢查對象和范圍

（一）檢查對象

本次檢查對象包括我行所有的對外營業網點、各二級分行、直屬支行運營管理部、各縣支行運營財會部，檢查面100％。

（二）檢查范圍 本次主要檢查運營管理方面重點業務、重要環節和重要崗位及具體監管工作的執行情況，主要包括對賬管理、印鑒管理、印章管理、重要空白憑證管理、金庫及現金箱管理、檔案管理、登記簿管理、上門服務和延伸柜臺管理、重點及特殊業務監督管理、運營主管履職管理、監管員履職管理以及非現場數據的核實等12個方面，具體檢查內容詳見《新疆兵團分行柜面業務監管工作及對賬管理專項檢查內容》（附件1）。檢查內容的時間范圍從2010年12月1日起至檢查日止，發現風險隱患或重大違規事項時可向前追溯。

三、檢查工作的組織

（一）組織原則

本次檢查由分行運營管理部統一組織，按照“合理統籌、分區推進、現場培訓、重在實效”的原則有序開展。

合理統籌是指本次檢查要兼顧各行三大集中推廣的需要，合理安排檢查時間，即要保證各行檢查工作的有序進行，又不影響三大中心的正常推廣。

分區推進是指按照監控中心推廣的時間安排，將我行分為三個區域，按照先分行營業部、再二級分行、最后縣支行的順序進行檢查。其中，二級分行為五家渠兵團分行、石河子兵團分行；縣支行為博州兵團支行、伊犁兵團支行、塔城兵團支行、阿勒泰兵團支行、巴州兵團支行、阿克蘇兵團支行和喀什兵團支行。

現場培訓是指本次檢查不僅要履行檢查的職責，還要就發現的問題對被查營業機構人員進行培訓，使其了解問題的違規事項、主要風險點、應該如何操作、問題整改方法以及違反規章制度的處理和積分辦法等。其中城區網點采取集中方式進行培訓，農區網點以網點為單位進行分散培訓。

重在實效是指本次檢查關鍵在于提高柜員合規操作意識，充分揭露檢查項目出現的風險點并采取有針對性的措施消除風險隱患，徹底解決屢查屢犯的問題。

（二）檢查人員要求

1、分行以二級分行、直屬支行為單位成立檢查組，檢查組長由分行統一指派。檢查組組長對本組的檢查情況負總責，監督本組成員認真履行檢查職責，把關檢查工作質量，保證按時完成檢查任務。

2、結合我行實際，分行對本次檢查人員進行一次性統一抽調，按照交叉檢查的原則開展檢查。本次檢查人員由各行運營管理部和內控合規部人員構成，各行抽調人員必須根據檢查時間于檢查前一日到達被查單位。檢查人員對本人的檢查范圍負責，是檢查成果的的歷史責任人。人員抽調與分配詳見《新疆兵團分行柜面業務監管工作及對賬管理專項檢查人員抽調與分配表》（附件2）。

3、為統一檢查尺度，明確檢查紀律，各檢查組組長必須于檢查前一日對各檢查人員進行培訓。培訓內容包括檢查內容、檢查方法、檢查依據、《監管檢查工作聯動表》的使用方法及檢查的相關要求等。

（三）檢查時間及分組安排

本次檢查從2011年7月4日起至2011年8月10日止，如遇特殊情況經分行同意后檢查時間可適當延長。各行具體檢查時間如下：

1、分行營業部

檢查時間：2011年7月4日-7月10日

2、五家渠、石河子

檢查時間：2011年7月16日－7月22日

3、博州、伊犁、塔城、阿勒泰、巴州、阿克蘇、喀什 檢查時間：2011年7月23日－8月10日

四、檢查方式

本次檢查采取全面檢查和重點檢查相結合的方式進行。分行根據各行、各營業機構預警信息量多少、業務量大小及日常非現場監督檢查發現問題的風險性大小，確定重點檢查和非重點檢查網點比例，重點檢查網點必須依據檢查內容逐條、逐項進行檢查，非重點檢查網點采取非現場檢查的方式進行，通過復查各行非現場核實數據核實資料、在遠程聯網監控中心調閱檢查項目業務辦理監控錄像（通過ABIS交易流水確定抽調監控錄像的通道和時間）及通過ARMS系統、檔案管理系統及印章管理系統等相關系統數據綜合判斷業務辦理是否合規的方式進行。

此外，為便于總行柜面業務監管工作和單位存款及系統內往來賬戶對賬檢查內容的統計、匯總和報告，分行將本次檢查內容分為總行檢查內容和分行檢查內容，總行檢查內容不僅包括總行要求的檢查內容，還包括分行檢查的內容。按照總行要求，分行確定分行營業部、石河子兵團分行、伊犁兵團支行及阿勒泰兵團支行等四家行作為總行內容的必查行，要求檢查組對必查行20％的營業網點（已確定）按照《新疆兵團分行柜面業務監管工作及對賬管理專項檢查內容（總行版）》進行檢查，同時此20％的營業網點也為重點檢查的網點。其它各行、營業機構按照重點檢查網點和非重點檢查網點的類型依據《新疆兵團分行柜面業務監管工作及對賬管理專項檢查內容（分行版）》進行檢查。

對每行檢查完畢后，檢查組都必須依照檢查工作底稿，匯總、填制《柜面業務監管工作和單位存款及系統內往來賬戶對賬檢查統計表》（附件3），并將《統計表》隨工作底稿電子版一并上報分行運營管理部。

五、檢查方法

（一）本次檢查結合各行集中監督程度，對事后監督集中的行以非現場檢查為主，主要在事后監督中心開展檢查；對事后監督不集中的行以現場檢查為主，主要在各網點進行檢查；對對賬管理、金庫管理等由運營管理部集中管理的業務，主要在運營管理部進行檢查。在此基礎上本檢查以調閱會計憑證、監控錄像、各種登記簿與現場查看和詢問相結合的方式進行，對照檢查內容逐項落實，詳細登記檢查工作記錄和底稿，工作底稿必須由檢查小組組長和被檢查機構負責人共同簽字確認。

（二）對于事后監督系統已經推廣上線的分行營業部，對2011年4月15日以前的檢查內容仍然按照上述檢查方式進行檢查。對2011年4月15日以后的檢查內容，需要調閱會計憑證的，通過調閱運營監管平臺的憑證影像進行檢查；需要調閱監控錄像的，統一在分行營業部遠程聯網監控中心調閱。此外，檢查人員還應對營業部現場監管與非現場監管銜接是否嚴密、人員配備是否到位、崗位分工是否合理等新的監督流程進行檢查。

（三）本次檢查仍啟用《監管檢查聯動表》。分行將檢查內容、檢查依據全部導入《聯動表》中，各檢查人員錄入時間、違規人員問題有無等內容后，自動生成工作記錄和工作底稿，工作底稿中監管建議欄，各檢查小組手工填寫。如檢查人員在檢查過程中發現《聯動表》中無檢查條目且又必須出具底稿的問題，經檢查組長同意后可在《聯動表》中添加相關條目并應生成工作底稿。

（四）檢查結束后，各檢查組按被檢查單位匯總工作底稿和工作記錄。并連通工作底稿電子文檔一并上報分行運營管理部。

六、檢查具體安排

本次柜面業務監管工作專項檢查分為現場檢查及培訓、分析通報及整改落實和后續跟蹤檢查三個階段。各階段具體內容如下：

（一）現場檢查及培訓階段

分行統一組織檢查組對各行營業機構和運營管理部進行檢查。每組檢查業務范圍不得少于被查營業機構5天的業務量，檢查時要特別注意關鍵月、關鍵日的抽查。

對營業機構檢查完畢，檢查人員就檢查發現的問題要對被檢查人員進行培訓，使其充分認識到違規操作的后果和合規辦理業務的必要性，培訓完畢，運營主管應在《運營主管工作日志》上進行登記。

（二）分析通報及整改落實階段

自全轄檢查結束后，分行統一匯總各行檢查情況及檢查發現問題，并對問題類型、各行問題占比、問題產生原因及各行發現問題與歷年同類問題對比分析后于8月20日前通報全行。同時，分行對問題進行匯總、梳理，登記《整改臺賬》，下發整改通知書，督促各行進行整改。整改通知書應在檢查全部結束后5日內下發。

各二級分行、直屬支行接到整改通知書后，應參照整改意見制定整改措施，著手進行整改，并將整改結果自接到整改通知書起20日內以正式文件上報分行（運營管理部）。

（三）后續跟蹤檢查階段

9月1日至10月31日為后續跟蹤檢查階段。后續跟蹤檢查與分行盡職監督檢查一并進行，其采取現場與非現場相結合的方式，對檢查發現問題的整改情況進行落實，抽查面不低于30％，11月10日前后對后續跟蹤落實情況進行通報。

七、紀律要求

（一）檢查人員要求責任心強，有良好的職業道德品行，具有較全面的會計專業理論水平和一定的實際檢查經驗，同時抽調人員時要注意統籌安排，既要保證各項業務的正常開展，又要保證按時完成好本次檢查任務。

（二）檢查組成員要堅持廉潔自律原則，檢查期間嚴禁游山玩水、迎來送往，不得對被檢查單位提出不合理要求。

（三）實行歷史責任追究制度。檢查組對檢查的事項負歷史責任，檢查過程中，要嚴于職守，不徇私情，對檢查過的會計實物和會計事項負歷史責任，對應發現而未發現的問題、檢查走過場的，分行一經查實，將根據《中國農業銀行業務檢查責任制暫行規定》對有關人員進行嚴肅處理。

（四）因新疆地域遼闊，交通不便，各檢查組在進行檢查時，一定要注意安全，以避免意外事件的發生。

第二篇：迎接省責任督學掛牌督導工作專項督導檢查接待工作方案

精華學校迎接省責任督學掛牌督導工作專項檢查

接待工作方案

為了做好迎接省責任督學掛牌督導工作專項檢查組蒞臨我校進行檢查，充分展示我校優良的學風校風，優美的校容校貌，特制定本接待工作方案。

一、領導小組

組 長：劉向輝（負責迎接檢查組的全面工作，陪同檢查組檢查，回答有關詢問。）

副組長：楊紹林、伍強華（負責資料匯總及檢查工作協調）

成 員：邱偉雄、劉芝南、靳如民、王振全、周建軍及全體行政

二、迎接工作

1．時間：2014年1月13日（周一）地點：學校會議室

2．參會人員：劉向輝校長、楊紹林副校長、伍強華助理

3．負責迎接領導，主持匯報學校工作；（劉向輝）

4.撰寫匯編迎接省責任督學掛牌督導工作專項檢查檔案資料；（楊紹林）

5．擺放臺簽；會議記錄；撰寫新聞報道，上傳新聞稿；（伍強華）

6．制定接待方案，督促會場布置，跟進檢查工作進展；（邱偉雄）

7．提前打開會議室門、通風，倒茶水；（趙娟）；

拍照；在學校大門前、一樓大廳電子顯示幕上制作歡迎標語。熱烈歡迎省責任督學掛牌督導工作專項督導檢查組蒞臨我校指導工作!（蔡淑惠）

8．規范門衛保安崗位工作要求和著裝；預留停車位，引導檢查組車輛停放；在1月13日上午8：30前，對校園環境做一次全面清理檢查。校園內外路面、內操場地面無樹葉紙屑、衛生間消毒。（靳如民）

9．檢查公共清潔區（操場、樓梯、走廊）、教室衛生清掃、桌椅擺放整齊；規范行政及教師辦公室。（中小學德育處負責組織檢查）

10．建議參與接待行政領導著正裝；檢查教師戴工作證；落實班主任教育學生文明有禮，統一著裝、佩戴校卡；加強課間值日師生到崗檢查工作力度，禁止學生課間沖跑、喧嘩。（各年級）

11．維護良好的教學秩序。（王振全、周建軍）

12．規范學校校車停放；（徐根生）

13．物品申購；水果（紅提子、青提子、小番茄）6人用量。接待用餐安排：（待定）

精華學校

2014年1月12日

第三篇：天柱縣安監局行業監管股國慶期間安全專項檢查行動工作開展情況總結

天柱縣安監局行業監管股國慶期間安全專項檢查行動工作開展情況總結

根據縣安委辦關于加強兩節期間安全生產大檢查工作的安排，我股室于9月30號以來著重加強了全縣工貿行業企業安全生產檢查工作。現在匯報如下

為把國慶中秋節期間安全生產工作抓好抓實，確保穩定。由執法大隊主要領導蔣大志同志親自帶隊于2017年9月30日至10月8日深入我縣工業園區各工貿行業企業，扎扎實實地開展了大檢查工作。截止目前共出動人員9人次，出動專項檢查組3個，排查企業10家，工作開展方式以督促、教育為主，未下達執法文書。

（一）對我縣轄區內工貿行業在建企業工程，以查現場管理，查安全生產章程和操作規程制定和落施，查安全防范措施的落施，查特種操作人員持證上崗情況，查隱患排查治理情況等為重要內容，通過兩節期間對企業的檢查，增強了企業職工特別是企業負責人的安全意識，有效地消除了事故隱患，大力促進了企業安全生產主體責任的落施。

（二）工貿行業企業安全生產檢查。對我縣在冊的10家工貿行業企業開展了隱患排查，重點檢查了東立水泥、奧克公司、擺頭福成新型墻體材料廠、眾林建材廠等企業落實安全措施情況，在兩節期間所有企業均采取了停工放假等工作措施。

（三）督促其它行業主管部門按照各自職能，開展了兩節期間的安全生產大檢查，到目前為止，全縣安全生產形勢穩定，未發生一起安全生產事故。

第四篇：＊＊村迎接省脫貧攻堅工作成效考核及貧困縣退出專項評估檢查工作方案

下陽村迎接省脫貧攻堅工作成效考核及貧困縣退出專項評估檢查工作方案

為切實做好下陽村迎接省脫貧攻堅工作成效考核

及貧困縣退出專項評估檢查各項準備工作，順利通過考核，特制訂本方案。

一、成立村迎檢工作指揮部

總

指

揮：劉鳳生

筠門嶺鎮黨委副書記

副總指揮：林偉東

精準扶貧分管領導

蔡升光

下陽村支部書記

成員：第一書記及常駐工作隊員、李成先、全體幫扶干部、村兩委干部、村扶貧信息員、村民小組長、引導員。

迎檢指揮部下設5個工作組：

（一）迎檢入戶引導組

組

長：蔡升光

副組長：吳新圣、邱昌茂、李成先

成員：引導員、各包村組村干部、村民小組長、全體幫扶干部。

主要職責：

1.檢前準備：在評估組抽檢名單確定后，組織村干部和保潔員開展全村的村莊整治，要安排2名干部到受訪農戶家中，督促搞好家庭衛生，引導農戶自身要精神飽滿、衣著得體、待人熱情。引導員和包村組干部在帶路到農戶家路途中，要向評估組人員介紹受訪農戶的家庭基本情況和扶貧政策享受情況。

2.現場陪同：包村組村干部和引導員要擇機靠前做好入戶調查翻譯工作，負責做好引導服務、記錄反饋等工作，在入戶調查中主動向評估人員溝通了解是否存在疑似問題，敏銳地收集疑似“一收入、兩不愁、三保障”未達標、政策未落實、滿意度不高等問題，并迅速用微信或通話等方式報羅國華處，由村后臺收集提供相關佐證。

3.跟蹤了解：入戶調查結束后，幫扶干部要對調查情況進行回訪，相關情況及時反饋給村后臺鄒高輝處，如有疑問立即準備佐證材料，如村里無法佐證的要第一時間上報鎮指揮部。

4.做好維穩：做好入戶調查現場及周邊的安全穩定工作，遇到信訪人員或可疑人員要果斷處置，并上報鎮指揮部。

（二）后臺佐證資料組

組

長：張海峰

成員：羅國華、朱金紅

主要職責：

1.問題收集：由引導員收集評估組入戶評估時發現的問題，并及時反饋至村后臺羅國華處匯總。

2.提供佐證：張海峰負責組織對評估組檢查過程中發現的問題及時提供佐證材料送達到評估組成員進行銷號，未能銷號的即時向鎮指揮部報告。

3.信息反饋統計：張海峰負責組織對所有入戶訪談及電話訪談對象受訪情況進行信息收集匯總，當天報鎮指揮部。

（三）訪談組

組

長：吳新圣

副組長：蔡升光

成員：全體村兩委干部、村民小組長、工作隊成員，全體幫扶干部。

主要職責：接到督查樣本投放后，由林偉東負責組織村第一書記、全體村兩委干部、村民小組長再次熟悉村情，同時吳新圣做好資料的提供和訪談人員的安排及簡要的培訓。

（四）資料查閱組

組

長：林偉東

成員：張海峰、羅國華、朱金紅。

主要職責：負責對全村檔案資料的收集、整理、歸檔，保證檔案資料完整、齊全、準確、一致，并且在檢查組進場前能夠提供所有臺賬資料。（檢查時由羅國華具體負責查找提供）

（五）溝通協調后勤保障組

組

長：林偉東

副組長：吳新圣、蔡升光

成員：引導員、包村組村干部。

主要職責：

1.建立迎檢后臺：在原下陽小學內建立迎檢后臺，將貧困戶及重點戶戶情報告及佐證材料轉移至迎檢后臺。對評估組發現的問題及時提供佐證。

2.迎檢溝通協調工作：迎檢時負責調度迎檢工作，并做好迎檢后勤保障；對迎檢發現的問題及時向總指揮報告，需要上報鎮指揮部的及時進行上報溝通。

二、提前準備工作

當抽樣村名單確定后，當晚及時召集相關人員召開工作會議，提前做好相關準備工作。

1.對需要提交的名單進行再次審核。

責任人：吳新圣、朱金紅

2.對無關資料進行檢查、清查。

責任人：吳新圣、朱金紅

3.對可能出現的薄弱環節和重點人群進行研斷，并提前做好預案，如老人住老房的（朱賢堅、邱連興、蔡善昌、劉八嬌、朱賢洪）勸與子女共同居住。

責任人：蔡升光、朱海金

4.對村級引導員進行合理安排和分工:

一組：司機：朱海金，引導員：邱昌桂，區域：新寨下、冷返洲、禾倉坑；

二組：司機：郭華明，引導員：蔡祥有，區域：陳坑、分居窩、上村；

三組：司機：肖長茂，引導員：蔡金彩，區域：新屋家、黃泥坵；

四組：司機：胡偉濤，引導員：蔡恒發，區域：天井塘、崠腳下。

責任人：吳新圣、邱昌茂

5.以村為單位建立微信群，微信群組成人員為在該村配合評估工作的縣級引導員、村級引導員、司機、鄉村干部、工作隊員及縣迎檢指揮部信息研判和佐證組聯絡員，相關人員在評估過程中適時通過微信群傳達評估進展情況，負責建群人員：張海峰、羅國華、羅連花。

迎檢前需要做好的準備工作

一、迎檢準備工作

1.幫扶干部要全面排查好貧困戶吃穿、飲水、住房、輟學等“兩不愁三保障”情況。同時，檢查貧困戶聯系牌、脫貧光榮證、明白卡和資料夾等賬卡資料是否完善，核對國辦系統、賬卡資料及實際情況的信息一致性；駐村工作隊和村兩委干部要重點關注未納入建檔立卡貧困戶的低保戶、五保戶、居住土坯房戶、重病戶、殘疾人戶、無勞動力戶、老人戶等人群的情況，對存在問題的要完善相關應對預案，做實相關佐證資料。

2.排查農戶是否在家，建立貧困戶在家臺賬，梳理好哪戶可以迎檢、哪戶存在問題。并確定每戶貧困戶家中接受訪談的對象，盡量選擇肯配合調查、表達能力稍好的對象。幫扶干部要負責做好訪談對象的培訓，重點培訓好以下內容：（1）家里的基本情況，哪一年建檔立卡，有勞動能力的有幾口，有無病患者，有無正在讀書的學生等（要有人口精準的戶口本）；（2）貧困戶是如何產生的，要注意說是“七步法”一步一步評出來的。脫貧戶時是哪年退出的，如何退出的；（3）貧困戶的屬性，之前是一般貧困戶、扶貧低保戶、純低保戶、五保戶；現在國辦系統是一般貧困戶、低保貧困戶、特困供養貧困戶；（4）就業情況，當地就業還是外地就業，是否享受補貼政策；（5）是否享受產業扶貧（包括產業直補）政策，如何享受的；（6）是否存在產業（基地）分紅，有無合同，包括公益性崗位情況；（7）是否享受扶貧小額信貸，是否逾期，用途如何；（8）房屋的安全問題；（9）享受健康扶貧的情況，如有家庭成員住院，必須講清費用報銷情況；（10）其他政策享受情況（如殘疾人補助、低保金），查看一卡通看是否落實，是否及時；（11）家中有無適齡兒童輟學，就學的是否享受了補助；（12）核算家庭的人均純收入；（13）看家里的米、肉等食物貯備；（14）看穿的衣服是否夠，看衣櫥，看被子。

3.抓緊完善村情報告和村情臺賬，按照《關于做好貧困縣退出省級專項考核評估相關材料準備的通知》要求，完善一戶一檔、上墻資料、會議記錄、問題整改、相關佐證材料等內業資料。

4.第一書記、村支書、村主任做好接受評估組訪談準備，訪談時要介紹好縣、鄉、村特色亮點、經驗做法等成效，做到情況熟悉、政策知曉、業務精通。

5.開展村莊環境衛生大整治、大掃除，用好保潔員隊伍，要全部上崗。幫扶干部要按照“五凈一規范”的標準引導幫助農戶搞好房前屋后衛生。

6.做好扶貧工作室、衛生院、光伏扶貧項目、合作社、其他扶貧項目等接受實地考察核實的有關準備工作。

7.排查好信訪維穩問題，有效做好穩控工作。

8.要對參加迎檢的全體人員進行培訓，明確迎檢要求和工作紀律，特別要加強對引導員和村“兩委”干部的政策業務培訓，做到熟悉受訪農戶情況、知曉政策享受情況，確保有序開展評估工作。

二、評估檢查相關材料準備工作

1.村級資料清單:（1）村情報告，內容應包括行政村戶數和人數，以及低保戶、五保戶、危房戶、重病戶、殘疾人戶、無勞動力戶等信息。（2）各自然村分村民小組的全部農戶基本情況表,包含的內容有戶主姓名、身份證號、聯系電話、戶籍人口,家庭類別。（3）重點人群（非貧困戶）情況表，包括低保戶、五保戶、危房戶、重病戶、殘疾人戶、無勞動力戶的信息。（4）最新建檔立卡貧困戶基本情況表，從全國扶貧開發信息系統中導出。（5）2016-2018年建檔立卡貧困戶政策落實到戶情況分臺賬，包括危房改造、易地扶貧搬遷、健康扶貧、義務教育、產業扶貧、扶貧小額信貸、就業扶貧等。

2.貧困戶家中資料夾資料清單:（1）會昌縣脫貧攻堅政策落戶一本通（貧困戶版）；（2）會昌縣精準扶貧政策宣傳手冊；（3）戶口本、戶主身份證（原件或復印件）；（4）社保卡、醫保卡（原件或復印件）；（5）全家一卡通存折和2018銀行流水；（6）脫貧榮譽證書。

3.工作要求：村級和貧困戶家中資料夾脫貧攻堅相關臺賬資料一律按照明確的清單提供，不在清單范圍內的臺賬資料一律由村級或結對幫扶干部另行保存，以備查閱佐證，不得遺失。