第一篇：戰略合作協議(定向增發且設立并購基金)

戰略合作協議

編號：【 】

甲方：【認購人】 住所： 法定代表人： 乙方：【上市公司】 住所： 法定代表人：

丙方：【上市公司實際控制人】 住所： 法定代表人：

本協議由以上各方在【 】市【 】區簽署。鑒于：

1、甲方系一家依法成立并有效存續的股份有限公司；乙方是一家依法設立并有效存續的中國境內上市公司，股票代碼為【】；丙方是乙方的實際控制人。

2、因業務發展需要，乙方擬非公開發行人民幣普通股（A 股）股票，每股面值【】元，發行的股份數量上限不超過【】萬股（含【】萬股），下限不少于【】萬股（含【】萬股）；在該區間內，乙方股東大會授權董事會視發行時市場情況等因素與保薦機構（主承銷商）協商確定最終發行數量。甲乙雙方一致同意，甲方以現金認購乙方發行的股份。

3、根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》等法律、法規和規范性文件的相關規定，基于平等、自愿、公平、誠實信用的原則，本合同雙方就甲方認購乙方本次發行的部分股份的事宜，經充

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分協商，訂立本合同，并共同遵照履行：

第一條 認購數量

甲方認購乙方本次非公開發行股份,認購比例不低于本次非公開發行實際發行股份總數的【】%（下稱“標的股票”，含【】%）,不超過【】%（含【】%）。如果認購的股份數出現非整數（不足1股整數時）情況，則四舍五入。

甲方能否成為認購對象及最終認購數量按照其參與競價情況而定。第二條 認購方式、認購價格、限售期及支付方式

1、認購方式：甲方以人民幣現金方式認購乙方發行的股份。

2、認購價格：甲方的認購價格不低于乙方本次非公開發行股份董事會決議公告日前二十個交易日甲方股票交易均價的【】%。具體認購價格將在取得中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）發行核準批文后，根據發行對象申購報價情況，遵循價格優先的原則，以市場競價方式確定。

如果乙方股票在董事會決議公告日至本次非公開發行的股票發行日期間發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息事項，則甲方本次認購價格和認購數量將作相應調整。

如果乙方根據《上市公司非公開發行股票實施細則》第十三條、第十六條對發行方案、發行價格、發行數量等作出調整的，上述認購數量、認購價格相應進行調整。

3、限售期：甲方認購的標的股票自乙方本次非公開發行結束之日起【】個月內不得轉讓。

4、支付方式：在乙方本次非公開發行股票取得中國證監會核準批文后，甲方按照乙方與保薦機構（主承銷商）確定的具體繳款日期將認購非公開發行股票的認股款足額匯入保薦機構（主承銷商）為本次發行專門開立的賬戶。驗資完畢后，保薦機構（主承銷商）扣除保薦承銷費用后再劃入乙方募集資金專項存儲賬戶。

5、其他約定：乙方在收到甲方及其他投資者繳納的本次發行的認股款后，2 / 7

應當聘請具有證券相關從業資格的會計師事務所進行驗資，并及時辦理相應的工商變更登記手續和中國證券登記結算有限責任公司的股份變更登記手續。

第三條 合同生效條件

1、本合同由甲乙雙方簽署，并且在下述條件全部滿足時生效：（1）乙方董事會及股東大會批準本次非公開發行及股份認購合同；（2）有權國有資產管理部門批準乙方本次非公開發行股票方案（如須）；（3）乙方本次非公開發行股票已經獲得中國證監會的核準。

2、上述條件均滿足后，以最后一個條件的滿足日為合同生效日。第四條 合同附帶的保留條款、前置條件

除本合同第三條所述的合同生效條件外，本合同未附帶其他任何保留條款、前置條件。

第五條 聲明、承諾與保證

1、甲方聲明、承諾及保證如下

（1）甲方是合法設立且有效存續的企業法人，具有簽署及履行本合同項下義務的合法主體資格，并已取得現階段所必須的授權或批準，本合同系甲方真實的意思表示；

（2）甲方簽署及履行本合同不會導致甲方違反有關法律、法規、規范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在與甲方既往已簽訂的合同或已經向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；

（3）甲方將按照有關法律、法規及規范性文件的規定，與乙方共同妥善處理本合同簽署及履行過程中的任何未盡事宜；

（4）甲方在本合同生效后嚴格按照合同約定履行本合同的義務；（5）本合同項下甲方獲得的乙方股份自乙方本次非公開發行結束之日起12個月內不轉讓。

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2、乙方聲明、承諾及保證如下：

（1）乙方是合法設立且有效存續的企業法人，具有簽署及履行本合同項下義務的合法主體資格，并已取得現階段所必須的授權或批準，本合同系乙方真實的意思表示；

（2）乙方簽署及履行本合同不會導致乙方違反有關法律、法規、規范性文件以及乙方的《公司章程》，也不存在與乙方既往已簽訂的合同或已經向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；

（3）乙方最近36個月無重大違法行為，亦無足以妨礙或影響本次非公開發行的重大訴訟、仲裁、行政處罰及或有負債事項；

（4）乙方將按照有關法律、法規及規范性文件的規定，與甲方共同妥善處理本合同簽署及履行過程中的任何未盡事宜;（5）在監管部門批準的發行期限內，具體發行時間，乙方須與甲方協商一致確定。

3、丙方聲明、承諾與保證如下：

（1）丙方是合法設立且有效存續的企業法人，具有簽署及履行本合同項下義務的合法主體資格，并已取得現階段所必須的授權或批準，本合同系丙方真實的意思表示；

（2）丙方簽署及履行本合同不會導致丙方違反有關法律、法規、規范性文件以及丙方的《公司章程》，也不存在與丙方既往已簽訂的合同或已經向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；

（3）丙方將按照有關法律、法規及規范性文件的規定，與乙方共同妥善處理本合同簽署及履行過程中的任何未盡事宜；

（4）丙方在本合同生效后嚴格按照合同約定履行本合同的義務；（5）丙方向甲方承諾，甲方參與認購標的股票不會受到本金損失，即甲方全部轉讓標的股票后所得價款總額低于認購價款總額的，丙方向甲方支付差額補償金，差額補償金=甲方認購標的股票支付價款總額-標的股票轉讓價款總額，甲

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方減持完全部標的股票之日起三個工作日內，差額補償金由丙方支付到甲方指定的銀行賬戶。

第六條 設立投資并購基金

1、甲乙雙方一致同意設立投資并購基金，基金組織形式（包括但不限于公司型、契約性或有限合伙型）由甲方根據實際需要確定，乙方承諾積極配合甲方完成基金設立的相關工作并及時提供需要的材料。

2、基金的總規模為【】萬元，甲方為基金管理人，認繳【】萬元，乙方認繳【】萬元，可分期成立，其中乙方首期認繳不得低于【】萬元。

3、基金設立投資決策委員會，其中，甲方委派委員【】名，乙方委派委員【】名，決策委員會主任由【】方委派，負責召集會議。

4、并購基金的其他事項由雙方通過協議方式具體約定。第七條 保密

1、鑒于本合同項下交易可能引起乙方股票價格波動，為避免過早透露、泄露有關信息而對本次交易產生不利影響，雙方同意并承諾對本合同有關事宜采取嚴格的保密措施。有關本次交易的信息披露事宜將嚴格依據有關法律、法規及中國證監會、深圳證券交易所的有關規定進行。

2、雙方均應對因本次交易相互了解之有關各方的商業秘密及其他文檔資料采取嚴格的保密措施；除履行法定的信息披露義務及本次發行聘請的已做出保密承諾的中介機構調查外，未經對方許可，本合同任何一方不得向任何其他方透露。

第八條 違約責任

任何一方違反本合同的，或違反本合同所作承諾或保證的，或所作承諾或保證存在虛假、重大遺漏的，視為違約，違約方應依法承擔相應的違約責任。除本合同另有約定或法律另有規定外，本合同任何一方未履行本合同項下的義務或者履行義務不符合本合同的相關約定，守約方均有權要求違約方繼續履行或采取補救措施，并要求違約方賠償因此給守約方造成的實際損失。

第九條 適用法律和爭議解決

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1、本合同受中華人民共和國有關法律法規的管轄并據其進行解釋。

2、雙方在履行本合同過程中的一切爭議，均應通過友好協商解決；如協商不成，任何一方可向本協議簽署地有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十條 本合同的解除或終止

1、因不可抗力致使本合同不可履行，經雙方書面確認后本合同終止；

2、本合同的一方嚴重違反本合同，致使對方不能實現合同目的，對方有權解除本合同；

3、本合同的解除，不影響一方向違約方追究違約責任；

4、雙方協商一致終止本合同。第十一條 其它

1、本合同雙方應當嚴格按照我國相關法律、法規和規章的規定，就本合同履行相關的信息披露義務。

2、自乙方股東大會審議通過本次發行的議案之日起一年，本合同仍未履行完畢，除非雙方另有約定，則本合同終止。

3、對于本合同未盡事宜，雙方應及時協商并對本合同進行必要的修改和補充，對本合同的修改和補充應以書面的形式做出，補充合同構成本合同完整的一部分。

4、本合同是雙方就相關事宜所達成的最終合同，并取代在此之前就相關事宜所達成的任何口頭或者書面的陳述、保證、意向書等文件的效力。

5、本合同一式陸份，具備同等法律效力，雙方各執貳份，其余用于辦理相關審批、登記或備案手續。

（以下無正文）

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（本頁無正文，是編號為【 】的《戰略合作協議》的簽字蓋章頁）

甲方：【認購人】（蓋章）

法定代表人（或授權代表）簽名：

年 月 日

乙方：【上市公司】（蓋章）

法定代表人（或授權代表）簽名：

年 月 日

丙方：【上市公司實際控制人】（蓋章）

法定代表人（或授權代表）簽名：

年 月 日

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第二篇：基金戰略合作協議

戰略合作協議書

甲方： 乙方：

甲乙雙方本著誠實、公平、自愿原則，達成以下內容的戰略合作協議（以下簡稱“本協議”），以資雙方信守。第一條 合作事項

1.1 甲、乙雙方在創業項目領域展開廣泛合作，在項目篩選、項目審核、項目投資、項目運營等多個方面共同參與協商。1.2 甲方負責項目的推薦及初步審核，乙方發揮自身優勢在項目的投資及運營方面提供建議及支持，對于優質項目率先投入資金進行支持。

1.3 乙方支持甲方的發展，輔助甲方進行項目篩選及審核方面的工作，并適時提供項目輔導等工作。第二條 相關費用和報酬

2.1 甲乙雙方在展開本協議約定的合作時，各自發生的費用由各自負擔。

2.2 甲乙雙方按本合同規定，在合作過程中按照實際情況及發生額進行勞務補償和其他費用。第三條 甲方的權利和義務

3.1 甲方通過培訓、行業渠道或其他合法渠道搜集優質項目，并分享給乙方，同等條件下允許乙方有限參與；

3.2 甲方應將自己的活動安排第一時間告知乙方知悉，并及時與乙方進行溝通、協調；

3.3 甲方向乙方提供的項目，甲方有權與乙方一同參與項目調查，投資分析、投資包裝等一系列工作。

3.4 甲方有權了解乙方與項目或企業洽談的進展階段。第四條 乙方的權利和義務

4.1 乙方愿意為甲方就提供的項目或企業在取得一定業績前提下，接受甲方的委托，為項目進行前期包裝和融資等服務。4.2 乙方有權了解甲方推薦項目的真實信息、情況等。4.3 乙方有權要求甲方提供所推薦項目的背景資料等。第五條 保密義務

5.1 甲方承諾對在簽訂、履行本協議過程中所知悉的、與本協議有關的乙方的商業信息進行保密。同時，乙方對在簽訂、履行本協議過程中所知悉的甲方和甲方所推薦的企業的商業信息進行保密。但下列商業信息除外：

(1)在簽署本協議之前，商業信息已經公開或能從公開領域獲得；(2)非因乙方或甲方的行為、疏忽或責任，而在本協議簽署之后，商業信息已經公開或能從公開領域獲得；

(3)在本協議簽署后，由經授權的第三人合法透露給乙方或甲方的商業信息。第六條 其他

6.1 凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，雙方本著友好協商的原則進行協商解決，協商不一致的可向法院申請訴訟。第七條 其他

7.1 本協議未盡事宜，甲乙雙方應另行協商后簽訂補充協議。該補充協議作為本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。7.2 本協議是甲乙雙方戰略合作的協議書。具體項目的合作協議，以具體項目的單獨約定為準。

7.3 本合同自甲乙雙方簽字之日起生效。本合同一式二份，甲乙雙方各持一份，具有同等效力。甲方： 乙方：

甲方代表：（簽章）乙方代表：（簽章）聯系方式： 聯系方式：

簽訂日期： 年 月 日 簽訂日期： 年 月 日

第三篇：招商銀行理財資金參與設立定向增發基金業務指引

理財資金參與設立定向增發基金業務指引

一、業務模式

銀行理財資金作為優先資金與外部劣后資金共同出資設立定增 基金，參與投資上市公司定向增發項目。在定增基金存續期內，劣后級出資人以劣后出資份額為保證，通過動態補倉、差額補償及溢價回購等措施保障優先級資金權益。定增基金在約定投資期限內，通過在二級市場出售股票等方式兌付優先級出資人本金及投資收益。

二、定增基金總體運作模式

銀行理財資金參與設立定增基金總體運作模式如下：

圖1:銀行定增基金總體運作模式

銀行理財資金可與不同投資方及管理人合作，設立不同投資模式及投資策略的定增基金。在風險可控的前提下，定增基金的投資模式或范圍包括但不限于： 定增項目池：與劣后投資方合作發起定增基金，按照投資計劃及投資策略投資于多個定增項目，對項目組合實行整體風險管理和控制。

包含對沖策略的定增基金：與劣后方合作發起定增基金投資于定增項目，通過融券賣出或即將推出的股票期權等對沖策略鎖定收益。

存量定增項目優先級受讓：銀行理財資金發起成立定增基金（或資管計劃）受讓存量定增項目(或存量項目池)優先級。

特殊結構化定增基金：與私人銀行或外部渠道合作，在定增基金中加入夾層投資者，為銀行優先級增加安全墊。

三、定增基金基本交易結構

理財資金參與設立定增基金投資于定增項目，目前較為主流的基礎交易結構大致可以分為兩類：信托計劃、基金資產管理計劃（基金專戶）模式和有限合伙模式。（以下架構僅供參考）

（一）信托計劃、基金資產管理計劃（基金專戶）模式 在信托計劃、基金資產管理計劃（基金專戶）模式中，銀行理財資金及劣后級投資人在信托計劃（可選，以具較強管理能力、較豐富管理經驗為標準）中約定相應權利及義務，信托計劃通過基金資產管理計劃（基金專戶）認購上市公司定向增發股份。由招商銀行、劣后投資人或第三方管理人(或有)共同商議投資決策及流程。定向增發項目融資一般規定最長融資期限，在約定最長融資期限到期前，基金資管計劃（基金專戶）通過在二級市場上變現股票，償還優先級本金及收益。

在定增股份限售期間，劣后投資人將以“財務顧問費”、“分紅”、等方式，向信托計劃優先級支付期間利息。

圖2:定增基金基本交易結構-信托計劃、基金資管計劃模式

（二）有限合伙模式

有限合伙模式中，理財資金通過信托計劃、基金資產管理計劃（以下統稱為“通道計劃”）認購有限合伙企業優先級合伙人（即優先級LP份額），通過委托有限合伙企業的普通合伙人（即GP）以有限合伙企業名義（或加設 “通道計劃”，便于多個項目投資的隔離管理）認購上市公司定向增發股份。由招商銀行、劣后投資人或第三方管理人(或有)共同商議投資決策及流程。定向增發項目融資一般規定最長融資期限，在約定最長融資期限到期前，由普通合伙人在二級市場拋售股票，再由有限合伙企業向優先級LP分配本金和收益，以實現優先級合伙人的資金退出。

定增股份限售期間，劣后級合伙人將以“財務顧問費”、“分紅”等方式，向優先級合伙人支付期間利息。

圖3:定增基金基本交易結構-有限合伙模式

四、定增基金產品一般要素

銀行理財資金參與設立定增基金產品的一般要素如下：

（一）存續期限

定增基金存續期限=定增基金投資期限+定增基金回收期限。定增基金的整體投資期限應與市場情況結合，原則上應不超過36個月；定增基金的整體回收期限應不超過12個月；定增基金中單一定增項目投資期限與相應限售期結合原則上不超過18個月。（如有充分理由，單一定增項目投資期限可在優先級出資人同意的前提下適當延長）

（二）杠桿比例

定增基金杠桿比例=優先級資金出資規模/劣后級資金出資規模。單只基金中，銀行理財資金出資規模與劣后資金規模的比例原則上不超過2:1。

杠桿比例可實行動態管理，即根據投資計劃及投資業績，在銀行同意的前提下可動態調整單一定增項目的投資杠桿比例。

（三）投資范圍

定增基金投資標的為A股上市公司（含主板、中小板、創業板）非公開發行的股票。

出于提高資金使用效率的需求，在平衡風險與收益的前提下，基金中的部分資金可以投資于固定收益類、評級為AA級以上債券等銀行認可的理財產品或標的。

（四）投資約束

出于分散投資風險的考慮，在定增基金成立后十二個月內，定增基金原則上需至少完成四個定增項目投資。

定增基金內單一定增項目投資額原則上不得超過定增基金投資總額的40%。

（五）投資決策

定增基金成立時，應由資產管理部、劣后出資人、第三方管理機構（或有）共同商議投資決策權限。基金存續期內應按照約定程序完成投資決策，銀行有權派代表列席投資決策委員會。定增基金中銀行投資決策權限分類包括：

1、完全投資決策權限

銀行對投資標的擁有無條件一票否決權。

2、帶條件投資決策權限

在觸發一定條件時，銀行對投資標的擁有一票否決權。觸發條件包括但不限于：（1）投資標的是ST或創業板的股票；

（2）投資標的前1或最近一期虧損，或發布預虧公告；（3）投資標的可能因實施重大資產重組等情況造成長期停牌；（4）最近1年，投資標的因違法違規或財務報告而受到行政處罰；

（5）市場、媒體或監管機關等有關方面對投資標的生產經營、公司治理、兼并重組等情況存在大量負面報道或質疑；

（6）認購價格高于發行時二級市場價格；（7）投資標的市盈率、市凈率明顯高于行業水平；（8）投資標的前次定增募投項目未產生明顯效益；（9）投資管理人前期投資業績為達到約定要求；（10）定增基金投資行業范圍過于集中；（11）投資限售期在三年的定增項目。

（六）存續期管理

定增基金成立并實施項目投資后，需在基金整體層面上，通過建立預警安排及補倉機制來加強過程管理，具體安排如下：

1、禁售期內的預警安排和補倉機制

投資標的在禁售期內，預警線=（優先級本金及固定收益）*130%。若T日產品市值≤預警線，劣后資金出資人承諾在T+5日收盤前足額追加資金，使產品市值高于預警線。

若未履行上述補倉承諾，劣后資金出資人喪失份額所有權和剩余收益分配權，且銀行保留差額追索權利。

2、解禁后的預警、止損安排和補倉機制

投資標的解禁后，預警線=（優先級本金及固定收益）*140%；止損線=（優先級本金及固定收益）*130%。

若T日產品市值≤預警線，劣后資金出資人承諾在T+3日收盤前足額追加資金，使產品市值高于預警線。

若T日產品市值≤止損線，管理人有權自T+1日開始平倉止損操作，直至所有股票全部變現。

若未履行上述補倉承諾，劣后資金出資人喪失份額所有權和剩余收益分配權，且銀行保留差額追索權利。

上述預警價格、止損價格可根據優先劣后資金比例、投資標的股票的質地進行微調。

（七）投資收益

在定增基金中，銀行理財資金享有固定收益，并與劣后出資人另行協商投資浮動收益分配機制。

第四篇：文化產業基金戰略合作協議

文化產業基金戰略合作協議

甲方: 深圳市道融股權投資基金管理有限公司

乙方:

甲乙雙方本著平等互利、優勢互補的原則，就投融資項目結成長期的共同發展聯盟，并在融資項目的合作上建立一個堅實的基礎，經友好協商達成以下共識：

第一條

戰略合作關系的建立

1、甲乙雙方經過協商，決定在風險可控的前提下，建立長期的戰略合作伙伴關系，共同利用自身的優勢為產業基金提供全方位的服務，通過業務合作與創新，加強抗風險能力，共同做大做強，為深圳文化影視產業經濟發展需求提供支持，實現企業項目與資金供求的強有力對接，支持產業較快發展。

2、甲乙雙方一致同意，本協議簽訂之日，為戰略合作關系確立之日。

3、在雙方保密條款約束的前提下，甲乙雙方在合作過程中應按項目要求各對方提供的相應詳細資料，并對其資料的真實性、準確性負責。

第二條 合作事項

1、甲方成立發行“道融影視文化產業基金”，與乙方及所推薦的項目進行股權投融資合作；

2、甲方出任乙方文化產業園區的基金投資顧問（包括財務顧問、募資策劃等），在對乙方園區企業項目進行充分的內部評審通過的前提下，向乙方園區企業提供種子、天使輪基金及風險投資；

3、乙向甲方推薦園區企業的項目，出任前期的負責審核項目并制作該項目包括財務、法律、業務等方面內容的盡職調查報告；

4、乙方負責推薦各類企業、機構以及個人投資者客戶，協助開展潛在投資者接觸、基金募集推介等顧問服務。尋找基金出資人。

第三條

雙方的責任和義務

1、甲方的義務:

1)為乙方及乙方園內企業提供投融咨詢；

2)為乙方及乙方園企項目設計基金產品并募投資金；

3）在乙方向甲方出具所推薦項目投資者的確認函后,向甲方的目標客戶提供項目的基本信息,協助甲方與項目投資者的聯系；

4)甲方應當向乙方及時通報投資接洽,談判及合作情況,特別是重要協議的簽署,投資款項的到位情況等； 5)按照本協議的約定保守商業秘密。

2、乙方的義務:

1)乙方須按照甲方的要求提供乙方及園區企業的資料,包括但不限于乙方的基本資料(營業執照,企業機構代碼證,稅務登記證),業績等資料；

2)在本協議執行過程中,如甲方有參與乙方園企調研行程中，須盡可能為甲方工作提供必要的支持和便利；

3)乙方出具確認函后，甲方方可與推薦的項目客戶進行接觸.4)按照本協議約定保守商業秘密；

第四條

聲明與保證

1、甲方的聲明與保證

1)甲方具備合法的資格和權利簽署本合同,并已采取一切必要的行動以獲得授權,接受本合同的條款和條件, 簽署及履行本合同。

2)甲方向乙方提供的所有信息,資料等均真實,準確,完整。

2、乙方的聲明與保證

1)乙方具備合法的資格和權利簽署本合同,并已采取一切必要的行動以獲得授權,接受本合同的條款和條件, 簽署及履行本合同。

2)乙方向甲方提供的所有信息,資料等均真實,準確,完整。

第五條

保密:

1、乙方提供的資料和信息中,如需保密或要求不完全向項目客戶公開的內容的,應以書面形式向甲方另行出具說明。

2、一方有義務對從另一方處獲得的項目關聯客戶的各種材料進行保密,并保證不用于本協議項下融資以外的其它用途。

3、甲方有權向項目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對外提供的除外)。

第六條

聯系和協調

1、甲乙雙方應給予對方積極的支持、配合，并建立專門的協調部門或人員：

甲方協調員：

姓名：

職務：

電話：

乙方協調員：

姓名：

職務：

電話：

2、甲乙雙方均有義務及時向對方通報工作進展情況，如各自組織內部或政策發生改變，并且這種改變會直接或潛在損害對方的利益，發生改變的一方有義務及時將情況及時通報對方。

3、經商定其他應由對方完成的事項。

1）甲乙雙方皆承認對方為自己的戰略合作伙伴，并有權在彼此互聯網站的顯著位置標識合作方的旗幟徽標鏈接或文字鏈接。

2）甲乙雙方在有關金融等行業的各種展覽會及路演，互相幫助、共同宣傳，共同推進雙方的品牌。

4、對于有意購買甲方發行的基金產品，同時未在銀行開立銀行賬戶的優質客戶，乙方有權利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶。

第七條

其他約定

1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。雙方在合作的同時，不可以和其他相應的合作伙伴進行性質相同的合作。

2、甲乙任何一方如提前終止協議，需提前二個月書面通知另一方；如一方擅自終止協議，另一方將保留對違約方追究違約責任的權利。

3、如果一只項目基金發行成功后，乙方以后就該項目的再融資（包括但不限于貸款、信托融資、資管計劃、上市融資等）均由甲方優先代理，并擔當財務顧問。

第八條

協議生效

1、因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商；協商不成的，提請北京仲裁委員會按照該會現行簡易仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

2、本協議自

****年**月**日

起，由雙方簽署后生效；本協議期滿時，雙方應優先考慮與對方續約合作。

3、本協議書一式二份,甲乙雙方各執一份。本協議的附件,補充協議均為本協議的有效組成部分,對甲乙雙方均有法律約束力。

甲 方:

乙 方：

法定代表人:

法定代表人：

日 期：

日 期：

第五篇：外商投資股份公司設立后向境內自然人定向增發股份

外商投資股份公司設立后向境內自然人定向增發股份，境內自然人成為外商投資股份有限公司的中方股東。

如向日葵(300111)公開披露：2009年6月18日，根據發行人2009第一次臨時股東大會審議通過的《關于浙江向日葵光能科技股份有限公司增資擴股的議案》，發行人決定向俞相明等71名自然人定向發行5000萬股股份，每股面值1.00元，公司相應增加注冊資本5000萬元，注冊資本變更為45800萬元。2009年6月23日，浙江省商務廳出具浙商務外資函〔2009〕75號《浙江省商務廳關于浙江向日葵光能科技股份有限公司增資的批復》，同意發行人增加股本5000萬股，新增股本由俞相明等71名自然人認購。

2009年7月3日，中華人民共和國商務部辦公廳就上述浙江省商務廳批準事項出具了商辦資函〔2009〕173號《商務部辦公廳關于答復浙江向日葵光能科技股份有限公司向境內管理層人員增發股份問題的函》，批復：“現行外商投資企業法律法規和規章對已設立的外商投資股份公司向境內自然人定向增發股份無禁止性規定”。

2009年6月24日，立信事務所出具信會師報字（2009）第23836號《驗資報告》，驗證：截至2009年6月23日，發行人已收到新增股東以貨幣繳納的實收資本共計5000萬元，公司變更后的累計注冊資本為45800萬元，實收資本為45800萬元。

2009年6月29日，發行人取得由浙江省工商行政管理局換發的***號《企業法人營業執照》，公司注冊資本與實收資本均變更為45800萬元。Peter Wu 2011-11-21 17:26:34

中國自然人能否成為外商投資企業的股東？

臧小麗律師解答

依照中國目前的法律，設立外商投資的公司，具有中國國籍的自然人不能以股東身份直接與外商共同投資設立中外合資或者中外合作公司。中國自然人要想成為外商投資企業的股東，可以有兩種變通的辦法：一種辦法是先注冊一個公司，該中國自然人可以單獨或與他人合作先成立一個企業，然后再以該企業的名義與外商共同成立合資公司。另外一種變通的方法是股權并購。根據2006年9月8日起施行的《關于外國投資者并購境內企業暫行規定》第57條：“被股權并購境內公司的中國自然人股東，經批準，可繼續作為變更后所設外商投資企業的中方投資者”。也就是讓外商并購境內公司，被股權并購境內公司的中國自然人股東，經批準，可繼續作為變更后所設外商投資企業的中方投資者。