第一篇：信用社崗位責任制5.10

信用社會計人員崗位責任制

一、內勤主任崗位責任制

（一）在主任領導下，負責指導本單位的會計、出納、結算、儲蓄等業務核算工作。督促和檢查會計、出納、結算、儲蓄崗位人員貫徹執行金融政策和會計、出納、結算、儲蓄工作制度情況。對會計、出納、結算、儲蓄各崗位的設定及人員安排提出意見，經領導班子研究后確定。為培養多能型人才，對內勤人員定期進行合理的崗位交流。

（二）抵制各種違規違紀行為，遇到自身難制止、難抵制的情況可以向有關部門報告，必要時可越級上報。

（三）按照權限規定，對柜員經辦的業務及時進行審核、對大額資金收付、賬務調整、抹賬、賬戶信息特殊維護等重要業務事項進行實時授權。

（四）對內勤工作人員違反規章制度的行為進行制止和糾正，并提出處理意見。

（五）年初，要與領導班子成員一起編制全年的資金營運計劃、現金計劃和財務收支計劃。每季末要組織人員搞好季度財務、業務活動分析，計算現金流量，匡算資金頭寸，提出下季度工作意見，搞好風險預測與防范。

（六）負責審核銀行結算賬戶開、銷戶、賬戶名稱及印

鑒變更手續。

（七）根據權限審核簽批現金支付。

（八）及時審查匯出匯款、銀行匯票解付、應解匯款及臨時存款、銀行承兌匯票、票據貼現業務辦理情況。

（九）檢查或抽查本單位及其下屬網點庫存現金和空白重要憑證，在核批的庫存限額內,合理控制庫存現金。

（十）逐日記載《會計人員工作日志》，監督檢查柜員軋賬及簽退前的賬實核對和機構軋賬情況，檢查現金、印、押（機）、證等入庫保管情況。

（十一）加強檔案管理，審批內外部調閱會計檔案。

（十二）審核查詢、查復、凍結、解凍、款項扣劃、罰款的辦理情況及其手續。

（十三）負責內勤人員的業務培訓、學習及班前講評，對柜員進行指導、監督、檢查，加強優質服務管理、內部管理與安全管理。

（十四）組織年度會計決算、資產盤點和賬務核對工作。

（十五）做好季度、年度內勤工作總結。

（十六）檢查內勤人員各項制度執行情況，對內部各崗位核算及工作質量進行考核。

二、委派會計崗位責任制

（一）按照《會計法》、《農村信用社財務管理實施辦法》、《農村信用社基本會計及出納制度》、《遼寧省農村信用社財務管理暫行辦法》、《遼寧省農村信用社會計業務操作規程》、《票據法》、《支付結算辦法》等有關規定實施日常的會計核算和監督工作。

（二）代表委派單位堅決抵制各種違法、違規及違紀行為，對于自身難以制止和抵制的行為，必須及時向縣聯社報告。

（三）代表委派單位強化財務會計工作的事前、事中及事后監督管理，確保會計核算的真實合法。

（四）代表委派單位對信用社其他會計人員進行培訓、指導、檢查、監督及考核。

（五）按照委派單位的具體安排結合信用社的實際情況編制全年資金營運計劃、現金收付計劃及財務收支計劃。并按照既定安排做好計劃的指導、實施、分析、反饋及修正工作。

（六）按照委派單位年度工作安排，督促和指導信用社完成年度會計工作指標。

（七）為受派單位的經營發展出謀劃策，確保信用社可持續發展。

（八）對受派單位的內控管理負責，確保信用社內控安全。

（九）真實、準確、及時、完整的完成各類報表。

（十）嚴格按照稅務部門的有關規定，依法合規的申報和繳納各種稅款。

（十一）組織年度決算、資產盤點和賬務核對工作。

（十二）組織實施所在信用社會計規范達標工作，不斷推動所在信用社會計核算水平的提高。

（十三）委派單位交辦的其他工作。

三、內勤主任（委派會計崗）崗位責任制

（一）在信用社主任和聯社會計部領導下，負責本單位的會計、出納、存款、貸款、結算核算工作。遵守規章制度，督促內勤人員嚴格執行操作規程。

（二）科學合理組織安排本機構內勤人員勞動分工，監督檢查各崗位人員執行各項規章制度情況，及時向領導匯報。

（三）按照銀監會《商業銀行內部控制指引》，加強信用社內控制度建設與管理，促進業務風險防范。

（四）認真執行崗位輪換制度和離崗稽核制度，監督內勤人員崗位交接。

（五）關心員工，定期走訪，關注員工思想動態，并形成書面報告向領導匯報。

（六）嚴格執行會計結算制度和上級社文件，抵制各種違規違紀行為，遇到自身難制止、難抵制的情況可以向有關

部門報告，必要時可越級上報。

（七）制訂資金營運計劃、現金計劃和財務收支計劃。按月組織人員做好財務、業務活動分析，計算現金流量，匡算資金頭寸，提出下月工作意見，做好風險預測與防范。

（八）負責審核銀行結算賬戶開、銷戶、賬戶名稱及印鑒變更手續。

（九）按照權限規定，對柜員經辦的業務及時進行審核、對大額資金收付、賬務調整、抹賬、賬戶信息特殊維護等重要業務事項進行實時授權。

（十）負責內勤人員的業務培訓、學習及班前講評，對柜員進行指導、監督、檢查，加強優質服務管理、內部管理與安全管理。

（十一）根據權限審核、簽批現金支付。

（十二）及時審查匯出匯款、銀行匯票解付、應解匯款及臨時存款、銀行承兌匯票、票據貼現業務辦理情況。

（十三）檢查或抽查本單位及其下屬網點庫存現金和空白重要憑證，在核批的庫存限額內,合理控制庫存現金。

（十四）逐日記載《會計人員工作日志》，監督檢查柜員軋賬及簽退前的賬實核對和機構軋賬情況，檢查現金、印、押（機）、證等入庫保管情況。

（十五）加強檔案管理，審批內、外部調閱會計檔案。（十六）審核查詢、查復、凍結、解凍、款項扣劃、罰

款的辦理情況及其手續。

（十七）組織年度會計決算、資產盤點和賬務核對工作。（十八）檢查內勤人員各項制度執行情況，對內部各崗位核算及工作質量進行考核。

（十九）負責稅務、審計及上級社等各項財務檢查的配合工作。

（二十）負責其他與會計業務有關的工作。

四、記賬員崗位責任制

（一）嚴格執行各項規章制度，按各項業務操作規程，進行柜面業務的賬務處理和現金收付。

（二）認真審核客戶提交憑證的合法性、正確性、完整性，按規定編制和審查記賬憑證，受理業務憑證時，逐項核對憑證要素和用途，序時記賬，做到核算準確，處理及時。

（三）辦理開銷戶、現金收付、轉賬以及查詢等臨柜業務，堅持一戶一清，做到核算準確、處理及時；對大額業務、賬務調整、抹賬等必須經有權主管授權后辦理，不得擅自處理。

（四）正確使用和妥善保管柜員崗的各種業務用章、印鑒卡及本人名章、柜員卡，登記本柜臺所設的有關登記簿。

（五）負責管理本柜員憑證和重要單證；按規定辦理營業所需現金、重要空白憑證的領繳、出售，使用、保管，確保賬證、賬款相符。

（六）做好內外對賬工作，及時下發、催收對賬單，確保內外賬相符。

（七）嚴格執行支付結算有關制度，按業務操作流程，及時準確辦理行內匯兌、大（小）額支付等結算業務，確保賬務的準確。

（八）嚴格執行存、貸款利率，準確計算利息。掌握扣款順序和貸款期限，按規定保管貸款借據，保證賬據相符。

（九）認真執行業務操作，堅持帳務核對，檢查數據的一致性，確保實現“六相符”。

（十）營業終了，按規定進行柜員軋賬，輸出打印柜員經辦的業務明細及有關報表，逐筆勾挑業務流水。

（十一）負責本柜憑證的整理，做到印章、分錄齊全、正確，及時與數據管理員辦理憑證等會計資料的傳遞、交接工作。

（十二）保管使用各自的柜員卡、柜員密碼，并按要求進行更換。

（十三）負責本柜臺所用的機具、設備的保養工作。

（十四）人員交接和臨時離崗按要求辦理交接和簽退手續。

五、記賬復核員崗位責任制

（一）負責審查本專柜的各種憑證要素，堅持支票折角驗印，保證核算質量，防止案件發生。

（二）復核利息計算是否準確。

（三）定期核對賬務，檢查數據的一致性，做到六相符。

（四）對各種憑證復核做到及時、準確。

（五）定期復核貸款借據，核打卡片賬。

六、出納員崗位責任制

（一）堅持雙人臨柜、換人復核，錢賬分管、當日核對，離崗必須查庫（箱）、“一日三碰庫（箱）”制度。

（二）現金收入先收款后記賬，現金付出先記賬后付款，審查憑證內容，一份一清。

（三）票幣整點要及時，做到點準、識偽、墩齊、挑凈、捆緊、蓋章清楚。

（四）出納員必須在有效監控和客戶視線以內辦理現金業務。

（五）負責保管、使用現金清訖章，及時準確調整日期，并做到人在章在，人走章鎖。

（六）宣傳愛護人民幣，做好反假貨幣、殘損人民幣兌換及真偽鑒別工作。

（七）掌握庫存現金限額，做好調繳款的準備工作。

（八）堅持長款歸公，短款自賠原則。

（九）接待上級檢查和查庫，要看其介紹信、工作證，并做好登記。

（十）日終，填制出納結數表，加計尾箱與大庫數與對

應的現金賬簿余額核對相符，現金箱上雙鎖入大庫保管。

（十一）款包交接、臨時替班，工作變動按規定辦理交接手續。

（十二）代保管的有價值品、代保管的抵（質）押品，做到手續健全，有賬有證，賬實相符。

（十三）其他與出納業務相關的工作。

七、出納復核員崗位責任制

（一）貫徹雙人臨柜，雙人復核制度。數要復算，款要復點，負責現金收入初點和現金付出復點。

（二）票幣整點要及時，做到點準、識偽、墩齊、挑凈、捆緊、蓋章清楚。

（三）收付款要堅持雙收、雙付。如出現短款，承擔相應賠償責任。

（四）建立代保管有價單證登記簿，及時、準確地登記每一筆代保管有價單證的出入庫，并定期與出納員、主管會計核對，做到賬實相符，如有差錯將與現金差錯等同處理。

（五）建立款包交接登記簿，并履行相關手續。

（六）臨時替班，工作變動按規定手續辦理交接。

（七）其他與出納業務的相關工作。

八、同城票據交換員崗位責任制

（一）嚴格遵守人民銀行規定的交換紀律，保證交換時

間。

（二）交換的憑證不得積壓、延誤，并嚴密交換(接)手續，憑證必須裝入專用提包加鎖，做到人不離包，包不離鎖。

（三）交換員在工作途中不得辦理他事、不得委托他人代辦，如請假，須由領導安排指定人員接替。

（四）對提入的票據，應在交換所當即審查是否為本社票據，有關印章是否齊全。對提出和提入的票據，必須按制度認真核打，保證總分相符。

（五）遇有退票時，必須及時登記退出退入票據登記簿。

（六）嚴格保管使用同城交換專用章。

九、電子匯兌記賬員崗位責任制

（一）嚴格執行支付結算制度規定，按照業務操作規程，負責及時準確辦理行內匯兌、大、小額支付系統、農信銀電子匯兌的往賬業務發送、來賬業務接收、業務查詢、查詢查復業務及差錯處理；銀行匯票業務的簽發、結清，銀行承兌匯票業務的簽發、兌付，銀行承兌匯票、銀行匯票的止付及差錯處理。

（二）認真對客戶提交的憑證進行審核，并依據原始憑證進行錄入。

（三）辦理特殊業務如退匯、查詢、查復等業務必須先經主管審批授權后方能辦理。

（四）查詢查復必須堅持“有疑必查、有查必復、查必及時、復必詳盡”的原則。

（五）負責保管、核對銀行匯票卡片，確保賬卡相符。

（六）負責印、押（機）、證的保管和使用，必須做到分管分用、相互制約，并做好與本柜員相關登記薄的記載。

（七）負責往、來賬業務清單的打印、核對及保管。

（八）定期或不定期更換密碼（最長不得超過10天）,妥善保管柜員卡，密碼泄露造成的一切后果由柜員承擔。

十、電子匯兌復核員崗位責任制

（一）嚴格執行支付結算制度規定，按照業務操作規程，負責對已辦理的行內匯兌、大、小額支付、農信銀電子匯兌、銀行匯票等匯兌業務進行及時審核，發現差錯及時處理。

（二）對錄入員傳遞的錄入憑證進行復核，每個輸入要素都必須按憑證錄入，不得按錄入員錄入界面提示輸入。

（三）對辦理的特殊業務如退匯、查詢、查復等業務進行復核。

（四）查詢查復必須堅持“有疑必查、有查必復、查必及時、復必詳盡”的原則。

十一、差錯業務處理員崗位責任制（適合聯社）

（一）熟悉信用社柜面業務，掌握綜合業務系統差錯賬處理程序。

（二）據實、準確、及時處理綜合業務系統各類會計業務差錯，分析原因，提出處理意見，督促改進工作。

（三）及時有效處理銀行卡跨行、跨機構交易中出現的差錯，提高銀行卡業務手工差錯處理的工作效率。

（四）處理銀行卡自原始交易日起150日以內的差錯處理，對超過150日提交的差錯處理交易可拒絕處理。

（五）發現疑問或確認差錯的銀行卡交易，需填制《遼寧省農村信用社銀行卡差錯業務申請表》，并及時通過傳真上傳至省聯社銀行卡部。

（六）負責處理各類特殊及突發應急業務。

（七）負責對操作人員進行業務培訓及業務指導工作。

（八）負責差錯賬的查詢、查復和核實工作，對核實后的差錯賬據實調賬。

（九）負責差錯賬業務月度統計報告，定性分析差錯產生原因。

十二、自助設備管理員崗位責任制

（一）負責組織管理自動柜員機的現金清點、鈔箱裝卸、鑰匙和密碼保管、賬務核算等工作。

（二）負責提供符合自動柜員機用鈔質量、券別和數量要求的現鈔，確保自動柜員機支付。

（三）負責協助處理存入假幣索賠等相關工作。

（四）負責管轄自動柜員機的運行監控、業務故障處理、技術故障報修、吞沒卡、耗材領用、安全巡查、解決客戶求助等工作。

（五）負責新投入運行或排除故障后再投入運行的自動柜員機的測試驗收。

（六）負責每日監控管轄自動柜員機運行狀態，發現故障應立即檢查，業務故障應及時排除；遇有技術故障，應及時通知科技部門。

（七）負責協助查詢自動柜員機賬務差錯、調閱交易流水信息，協調處理自動柜員機賬務差錯的客戶投訴。

（八）負責管轄自動柜員機周圍環境的安全巡查。重點檢查自動柜員機出鈔口、插卡口是否被安裝異常裝臵，視頻監控攝像頭是否被堵住，鍵盤上是否有薄膜（密碼記錄器），周圍繞有列非法張貼物，檢查自動柜員機及自動柜員機視頻監控系統是否運行正常等，發現異常情況立即報告，同時做好檢查記錄。

（九）負責管轄自動柜員機服務環境的日常管理。

十三、反洗錢業務管理員崗位責任制

（一）認真貫徹落實上級反洗錢工作有關規定、工作部署及要求，堅持原則、照章辦事、不徇私情，嚴格履行反洗錢工作義務。

（二）定期不定期的組織本單位員工開展反洗錢業務知識及規章制度的學習，掌握反洗錢工作技能，不斷提高專業知識和政策理論水平。

（三）按照規定對辦理業務過程中客戶提供的客戶資料進行嚴格審查，并妥善保管客戶資料。

（四）嚴格堅持人民幣大額交易審批登記制度，建立完整的大額支付交易檔案。

（五）負責大額和可疑支付交易及各類洗錢案件的登記、統計、分析、報告，嚴密關注短期內（10個營業日以內）利用銀行帳戶大量將資金進行分散轉入、集中轉出或集中轉入、分散轉出的行為，協助國家有關部門對涉嫌洗錢犯罪案件的偵查。

（六）保守反洗錢工作秘密，不得違反規定將有關反洗錢工作信息泄露給客戶和其他人員。

（七）負責按照人民銀行人民幣支付交易反洗錢工作規程辦理本單位涉及的有關業務。

十四、業務審批員崗位責任制

（一）根據國家有關方針政策、法律法規、金融監管部門的管理規定，遵循客觀公正的原則，獨立履行業務審批職責。

（二）嚴格審核各類會計憑證，保證各項支出合理、合規、合法，堅決杜絕不合理開支，有效控制各類風險。

（三）加強對現金、支票、其他票證的安全防范管理，審核客戶預留印鑒，確保安全不出事故。

（四）審批人在授權范圍內進行審批，不得超越審批權限。

（五）審批人根據其職責、權限和相應程序對支付申請進行審批。審核資金使用會計科目是否合理合規，對不符合規定的貨幣資金支付申請，審批人應當拒絕批準。

十五、反假幣管理員崗位責任制

（一）組織反假幣宣傳和識別假幣的技術培訓，不斷提高會計出納人員的反假技能。

（二）發現假幣，須由兩名以上業務人員當面予以收繳，并當面加蓋“假幣”戳記。

（三）收繳假幣的業務人員應向持有人出具人民銀行統一印制的《假幣收繳憑證》。

（四）對持有人申請鑒定的貨幣，按當地人民銀行有關 15

規定報送鑒定單位。

（五）對收繳的假幣，應及時解繳當地人民銀行或通過上級出納管理部門匯總解繳當地人民銀行。

（六）收繳假幣過程中一次性發現假人民幣20張（枚）（含20張、枚）以上、屬于利用新的造假手段制造假幣、有制造販賣假幣線索、持有人不配合收繳行為的應當立即報告當地公安機關，提供有關線索。

（七）入庫保管的已收繳假幣（券），應按照當地人民銀行規定上繳，并辦好出庫、交接手續，嚴防已收繳假幣（券）重新流入市場。

十六、對賬經辦員崗位責任制

（一）按銀企對賬管理辦法，負責對信用社與開戶單位各類賬戶之間往來賬務和余額的對賬工作。

（二）負責對賬單的編制、分發、收回、審核、統計、情況反饋、整理歸檔等工作。

（三）負責明確與客戶的交易和余額對賬單發放方式，定期或不定期進行銀企對賬，不同的對賬方式對應不同的對賬頻率，采取多種措施提高“余額對賬單”的回收率。

（四）負責未達賬項或異常情況的查詢、核對和回復工作。

（五）負責定期與客戶進行面對面的對賬工作，特殊情況下隨時進行面對面對賬；

（六）負責對收回對賬單中的未達賬項進行逐筆核查，確認未達原因。發現異常情況立即向縣聯社會計部門及信用社主任通報情況，不得與當事人直接聯系；

（七）負責對收回對賬單回執聯印鑒的審驗核對工作。

（八）負責受理客戶的對賬查詢；

十七、對賬復核員崗位責任制

（一）負責及時核對開戶單位返回的“余額對賬單”回執聯，如余額相符，則在“余額對賬單”回執聯上加蓋個人名章予以確認。

（二）負責與開戶單位人員對“未達賬項”的內容進行逐筆勾對，并填寫“未達賬項余額調節表”予以確認，并由會計主管人員審核驗收。

（三）負責對開戶單位 “余額對賬單”的回執聯逐筆進行印鑒審驗核對，即必須對收回的“余額對賬單”回執聯上的企業印鑒進行折角驗印，確定收回的開戶單位“余額對賬單”回執聯上加蓋的印鑒真實有效。

（四）負責對核對不符的印鑒及時與開戶單位溝通，重新加蓋開戶單位的印鑒并進行核對，仍不相符的，應及時向上級主管部門報告，查明原因。

（五）負責填制對賬情況統計表，記錄應對賬戶數、發出、收回戶數，對賬單回收率等。

（六）負責對收回的開戶單位“余額對賬單”回執聯和

“未達賬項調節表”，在十日內整理完畢，按科目、賬號由小到大裝訂。

（七）負責對未發出、未收回的對賬單要逐戶進行分析，說明原因。

十八、數據管理員崗位責任制（打報表、憑證整理、檔案

管理）

（一）具體負責本單位日常會計數據、會計信息的輸出、打印和儲存，保證會計數據、會計信息的及時性、準確性和完整性。

（二）嚴格遵守會計數據、會計信息的儲存安全保密制度等。

（三）負責打印系統各時點自動生成的會計憑證、清單、賬簿和各類報表。

（四）打印的會計憑證、清單、賬簿和各類報表的格式、用紙一經確定，不得隨意變動。

（五）打印輸出的會計資料必須經有關人員審閱簽字或蓋章，各類報表必須以書面形式保存，不得散亂丟失。

（六）每日日終整理會計憑證，保證各類章戳齊全，無業務差錯。按科目、流水號順序整理后入柜加鎖保管，不得散亂丟失。

（七）次日將科目日結單、各類清單、日終轉賬傳票等按照科目及日終流水帳清單順序整理到傳票中，保證總分相

符，科目日結單要按順序用打碼機打號。

（八）各科目序號由小到大排列，實行“先表內科目，后表外科目”、“先現金后轉賬，先借后貸”，“傳票在前，附件在后”的排列順序。即科目統馭單→機構軋賬單→柜員軋賬單→科目日結單→會計憑證及附件。

（九）整理完畢后，填制會計傳票交接明細表，按科目序號將傳票張數、附件張數、借貸方（收付方）金額、各類合計數填寫清楚、準確，在移交人處簽字確認，并加蓋本機構業務公章。

（十）負責按照規定整理、立卷、編目、歸檔、保管會計檔案，嚴格執行安全和保密制度。

十九、授權柜員崗位責任制

（一）操作授權實行授權卡和密碼雙重控制。授權時，必須插入授權卡并輸入密碼，嚴禁不插卡授權。

（二）對柜員大額資金收付、抹賬、錯賬沖正、掛賬、掛失、凍結、取消客戶密碼、退匯、查詢、查復、賬戶信息特殊維護等重要業務事項要逐筆進行審核、授權。

（三）進行授權前，應根據相關制度辦法審查業務真偽，核實原始憑證主要要素與柜員輸入內容是否一致，現金業務應卡把現金大數，核對無誤后再插卡、輸入密碼進行授權。輸入密碼時必須用遮擋板遮掩。

（四）授權員需在確認授權業務成功后方可離開現場。

對授權后不成功的交易，授權員應監督經辦柜員修改后重新提交，直至成功或退出交易界面。

（五）授權必須由本人親自操作。嚴禁將授權卡和密碼交予經辦柜員自我授權或交與他人代為授權。

（六）授權員短期離職時，經主任或會計主管批準后，可進行轉授權處理。轉授權期間，被轉授權員按轉授權業務范圍代替授權柜員行使相應授權職責，不得再對其它柜員作轉授權處理。

（七）認真執行授權范圍內的其他工作職責。

二十、柜員制柜員崗位責任制

（一）熟練掌握專業知識和崗位操作規程，嚴格執行制度，按規定辦理業務。

（二）做好柜臺服務和監督，認真審核受理憑證的完整性、真實性和合規性，及時處理并按規定記載賬務，確保賬款相符。

（三）熟練、正確使用計算機設備，保持清潔、完好。

（四）按分工要求掌管有關業務印章，并按規定保管使用。

（五）保管使用臨柜業務重要空白憑證。

（六）辦理業務要在監控錄像攝入范圍內進行，實行“自行復核，自擔風險”的原則。監控錄像保管時間應不少于三個月。

（七）辦理現金收付款時要本著“先收款后記賬和先記賬后付款”原則，辦理結算業務時要堅持“收妥抵用”。款要自行復點，賬要自行復核。

（八）辦理主輔、殘幣的兌換工作和有價證券的支付業務，并負責票幣的整點、挑剔、捆扎工作，負責辦理大額現金支付的登記備份工作。

（九）按規定及時辦理日終軋賬，打印相關報表。

（十）完成領導交辦的其他工作。

二十一、賬戶管理員崗位責任制

（一）負責審查和管理銀行結算賬戶的開立、使用和撤銷，受理客戶投訴，解答所屬機構賬戶管理人員以及客戶有關賬戶管理方面的業務咨詢。

（二）對存款人提交的申請資料進行審查后，應在留存的信息資料復印件上予以簽名確認，以明確責任。

（三）對客戶提交的相關證明文件，要審核原件的真實性、復印件與原件內容是否一致，加蓋與原件核對相符章，嚴禁僅依據復印件為存款人辦理賬戶開立、變更或撤銷手續。

（四）對存款人提交的核準類單位銀行結算賬戶的開立、變更、撤銷申請，應及時將相關材料報當地人民銀行辦理核準手續，不得采取定期集中方式向人民銀行報送。

（五）存款人申請開立核準類單位銀行結算賬戶，應將

存款人的開戶申請書、相關的證明文件和銀行審核意見等開戶資料報送當地人民銀行，經其核準后辦理開戶手續。

（六）存款人申請變更單位銀行結算賬戶，如需要重新核發開戶許可證，應在收到存款人申請之日起2個工作日內報當地人民銀行核準；存款人申請撤銷核準類單位銀行結算賬戶，應在撤銷賬戶之日起2個工作日內報當地人民銀行核準。

（七）規范賬戶資料傳遞手續，實行賬戶資料送取人員備案制度

對審核后的賬戶資料不得再交由本系統工作人員以外的人員進行外部傳遞。向人民銀行報送和領取核準類單位銀行結算賬戶資料，只能由已報當地人民銀行備案的內部人員憑本人有效居民身份證件辦理，并履行登記簽收手續。

（八）加強基本存款賬戶變更及撤銷的管理，保持基本存款賬戶相對穩定

必須加強基本存款賬戶變更及撤銷的管理，保持基本存款賬戶開戶銀行相對穩定。在存款人申請開立基本存款賬戶時，應將本機構的結算功能、收費標準、服務承諾等事項告知存款人，與存款人書面約定撤銷基本存款賬戶的條件，避免存款人以銀行結算功能不完善、服務不規范等理由申請變更基本存款賬戶開戶銀行。不得以提供貸款為條件要求存款人變更基本存款賬戶開戶銀行，要加強對存款人申請辦理銀

行結算賬戶信息變更及撤銷的審核，因銀行機構或存款人遷址需要變更基本存款賬戶開戶銀行的，需要提供登記機關的變更證明文件。

（九）正確選擇基本存款賬戶銷戶原因，規范賬戶系統業務操作

賬戶管理系統中基本存款賬戶銷戶原因選擇是否正確，直接影響到該存款人其他銀行結算賬戶的業務處理。因此，存款人申請撤銷基本存款賬戶時，應了解存款人真實的銷戶動機，以便在系統中選擇正確的銷戶原因。

1.存款人不再需要開立銀行結算賬戶。存款人因解散、宣告破產、關閉、被吊銷營業執照或職業許可證等原因，不再需要使用銀行結算賬戶的，應告知存款人必須先撤銷非基本存款賬戶，最后撤銷基本存款賬戶，避免基本存款賬戶被撤銷后，非基本存款賬戶上的資金無法處理。

2.存款人撤銷基本存款賬戶后需要到其他銀行重新開立基本存款賬戶的，無需撤銷已開立的非基本存款賬戶，基本存款賬戶銷戶原因應選擇“轉戶”。

3.需變更存款人類別的、注冊地地區代碼的，應以“其他”原因撤銷所有銀行結算賬戶后，再重新申請開立基本存款賬戶。

（十）正確選擇存款人類別，嚴格劃分預算管理和非預算管理單位

（十一）加強銀行結算賬戶信息管理，規范辦理賬戶信息查詢

1.認真做好執法機關查詢賬戶信息的宣傳解釋工作。對當地執法機關提出的查詢申請，要認真做好宣傳解釋工作，作出規范說明和合理建議，準確告知查詢方法和途徑。

（十二）規范各類賬戶申請書的填寫，提高信息錄入準確性

賬戶處理申請書由存款人和開戶銀行共同完成填寫，應指導存款人正確填寫各類申請書。

第二篇：信用社信貸員崗位責任制

信用社信貸員崗位責任制

一、廉潔勤政，不徇私情，潔身自律，嚴以律己。

二、認真執行國家信貸政策，負責一定范圍的存、貸款業務工作，完成領導交給的任務。

三、嚴格執行信貸制度，搞好貸戶的經濟調查，寫出真實地調查報告，及時報送審批小組，做到擔保、抵押有經濟實力，不發放違章貸款，確實做到管放管收管效益。

四、信貸員及時登記“放款登記簿”，及時調整占用形態，積極收回非正常貸款，完成貸款收回任務。

五、認真執行利率政策

六、每月組織一次企業會計例會，及時收集企業財務報表，每季寫有情況、有分析、有數字比較的分析報告。

七、完成主任、副主任交辦的其他任務

信貸員崗位職責

一、認真貫徹執行黨和國家制定的經濟、金融方針、政策和上級行制定的信貸政策、制度、辦法和工作部署。

二、堅持“三包”責任制，將每一戶貸款的包放、包收、包管理的責任落實到人頭，并逗硬考核。

三、參與貸款單位有關業務經營和財務管理活動，做好貸前調查研究和可行性分析，保證貸前調查資料的真實性和完整性。

四、做好貸后檢查和管理，定期深入了解掌握借款企業對貸款的使用情況、生產經營情況和物質保證情況。發現問題及時向主管部門及有關部門匯報，督促企業按規定補充自有流動資金，協助企業改善經營管理，減少不合理資金占用，加速周轉。

五、根據信貸資產監測管理辦法，按月分旬做好信貸資產記載，準確反映貸款占用形態，對逾期和催收貸款分戶制出催收計劃及實施具體措施。

六、做好貸款企業的信用等級評定工作和貸款風險度的測試工作，準確及時報送信貸各種統計報表，報送年（半年）度工作總結，專題調查。

七、建立完善經濟檔案，對文件、報表、資料、借款合同及附件資料收集齊全，分類歸檔，并按企業經濟檔案內容按時、準確建立貸款企業經濟檔案。

八、完成領導交辦的其他工作。

第三篇：信用社稽核崗位責任制

農村信用社稽核崗位責任制（試行）

第一章總則

第一條為了加強信用社內部稽核監督工作，明確稽核人員職責，增強工作責任心，調動各級稽核人員的積極性，提高稽核監督水平，根據《赤峰市農村信用合作社現場稽核操作規程（試行）辦法》，特制定本責任制。

第二章崗位設置

第二條稽核工作崗位：領導崗位、稽核員崗位和綜合員崗。領導崗位：市辦稽核大隊、各聯社監事長、監審部的正副主任。稽核員崗位和綜合員崗位：聯社稽核員、信用社專兼職稽核員、兼職綜合員。

第三章稽核部門領導崗位責任

第三條組織稽核人員學習貫徹執行金融工作的方針政策和稽核工作的各項規章制度并根據有關規定結合本地區的實際和稽核工作的需要，主持制定本部門工作計劃或實施方案，安排部署各項稽核工作任務。

第四條根據稽核工作的需要，在聯社和業務量較大的信用社合理設置稽核工作崗位，結合稽核人員的特長確定稽核人員的業務分工和崗位責任目標。

第五條研究、審議重要的稽核監察制度、規定。

第六條加強調查研究，指導信用社的稽核工作，隨時了解稽核工作情況掌握工作動態，推動全轄稽核工作的深入開展。

第七條市辦稽核大隊負責部署轄區內合作金融稽核、監察工作。做好轄區內聯社及信用社主任崗位交流離任審計。受理舉報材料的查處工作，做好稽核、監察工作的總結上報和信息反饋工作。

第八條各聯社監事長負責審簽，稽核方案、稽核報告、稽核結論和處罰決定，確定、審議重大違章、違規、違紀事件的處理意見和案件查處工作。

第九條各聯社監審部正副主任，負責對本部門的稽核計劃、稽核安排和審定稽核實施方案、稽核報告，報監事長審批，并負責稽核部門的管理工作。做好和協助紀檢、司法部門做好案件查處工作。

第十條檢查并嚴格考核本部門及轄區信用社執行制度情況，定期總結制度落實情況，不斷完善各項規章制度，及時向領導提供改進工作，完善制度的建議。

第十一條對本部門稽核人員調配提出建議，并定期對稽核人員進行業務培訓。

第十二條做好與內部各部門、外審機關和上級稽核部門的業務聯系和協調工作。

第四章稽核人員崗位責任

第十三條負責草擬屬于本崗位的規章制度或實施細則，并及時了解掌握和向本部門領導反饋實施落實情況及執行中存在的問題。

第十四條對負責的稽核項目制定稽核方案，并做好與本稽核項目有關的文件、報表、資料的收集和分析等準備工作。

第十五條實施稽核過程中，要嚴格遵守稽核程序，認真做好稽

核記錄，發現違規違紀問題或線索要進行深入調查和延伸稽核，并做好稽核證據取證工作，發現重大問題要及時向部門領導匯報。

第十六條對被稽核部門的賬簿、憑證、報表、文件等資料負有保管責任，要建立借閱手續，查閱后要完整歸還。

第十七條稽核事項結束后，要向本部門領導提出稽核報告，客觀公正地做出稽核結論，提出處罰意見，對拒不執行稽核處理決定或受到有關領導縱容、包庇時，有權向上一級稽核部門報告或越級報告。

第十八條監管稽核結論和處罰決定的執行情況，必要時建議領導組織后續稽核。

第十九條每次稽核工作結束后，對工作中形成的稽核記錄、稽核證據，工作底稿稽核報告等資料進行認真整理，按照稽核檔案要求進行歸檔，并及時移交綜合人員。

第二十條按照非現場稽核程序要求，做好對被稽核單位報送資料的收集審查、計算整理、分析質詢、報告處理。

第二十一條對在執行任務中知悉的國家機密和被稽核單位的商業秘密負有保密責任。

第二十二條在執行稽核任務時，被稽核單位（人）與稽核員發生利害沖突時，應主動申請回避。

第五章綜合員崗位責任

第二十三條在本部門負責人員的主持下，負責草擬本部門的工作計劃、總結和有關制度辦法等綜合性材料，承辦本部門和上級的綜合性文件的上報和下發。

第二十四條負責催辦、審查和匯總轄區的稽核業務工作報表和其它有關報表并做到按時準確上報。

第二十五條做好稽核崗位責任目標的考核評比和信息反饋工作。

第二十六條負責做好本部門文書處理，資料積累檔案管理，文件匯編和日常事務處理工作。

第六章稽核人員崗位責任目標考評

第二十七條監審部主任、副主任、稽核員、綜合員行為考核由本部門領導負責考核，對業務考核由市辦稽核大隊負責，監事長崗位由市辦考核。

第二十八條對稽核人員完成崗位責任制情況要求按時進行登記，作為崗位目標考評的依據。

第七章稽核人員的獎懲

第二十九條稽核人員符合下列條件的，要通報表揚或獎勵。

（一）工作認真負責，崗位責任目標考核成績優秀。

（二）挽回經濟損失金融較大的。

（三）發現經濟案件線索及時向有關部門反映，在防范大案要案中取得顯著成績。

第三十條稽核人員有下列情形的，視情節輕重給予批評，依照有關規定給予必要的行政處分，觸犯刑律的，移交司法機關處理。

（一）工作不負責任，玩忽職守，發現被稽核單位明顯存在違規、違紀、違章問題隱匿不報產生嚴重后果或毀損、遺失被稽核單位賬簿、憑證、報表、文件等資料的。

（二）泄露國家機密和被稽核單位商業秘密的。

（三）濫用職權，徇私舞弊、收受賄賂，包庇犯罪，造成重大影響的。

第三十一條

第三十二條第八章附則 本辦法由市辦負責解釋。本辦法從二00二年十月二十日起開始執行。

第四篇：信用社副主任兼會計崗位責任制

信用社副主任兼會計崗位職責

一、協助主任抓好各部門工作，組織單們職工做好達標升級工作，監督考核內勤人員做好崗們職責，操作程序的執行。

二、組織內勤人員政治理論知識，開展崗位練兵，有計劃地提高內勤人員政治理論水平，業務素質和專業技能。

三、審查企業開戶和先進支付，逐筆審查匯劃款項。

四、檢查存款、貸款利息執行收支及利率政策執行情況。監督利息進帳，監督收回應收未收利息，監督單位帳戶收支及時入帳。

五、監督聯行密押、鋼印、憑證和壓數機分管使用，監督匯如款項的入帳，督促查清聯行未達，檢查聯行對帳工作，監督聯行匯差計算和清算。

六、逐筆審查“應解匯款”、“臨時存款”、“個體存款”、“暫付款”、“縣轄聯行”，監督使用用途。

七、堅持結算原則，維護紀律，協助解決結算糾紛，宣傳推廣新的結算辦法。

八、監督按制度規定會計科目放款，嚴格信貸資金使用用途，防止串科目放款。

九、堅持經常檢查核對庫存、重要憑證，每月至少查四次庫存、四次重要憑證。

十、編制與實施財務制度。考核各項經濟指標，加強經營核算，努力降低成本，不斷提高銀行的經濟效益。

十一、負責審查和清分各專柜憑證，編制日計表，核對總帳，匯總扎平帳目，裝訂傳票，統計業務量。

十二、管好帳目，正確歸屬科目，及時準確記載帳目，做到資金清、帳目清。

十三、編制各種報表，做到內容完整無缺，嚴格遵守會計檔案調閱和銷毀制度。

十四、組織內勤人員學習業務知識，開展崗位練兵活動。

十五、經常對記帳員、出納員進行檢查，執行會計結算原則，堅持會計出納制度，使會計、出納工作達到“六無六相符”。

十六、協調和搞好內勤個崗位之間的關系。

十七、抓好會計達標升級工作以及上級交辦的其他工作。

十八、做好日常業務管理、網點簽到、簽退、網點重簽、業務指導和監督。

第五篇：崗位責任制

公司領導安全生產責任制 2.1 總經理安全生產責任制

2.1.1總經理是公司安全第一責任人，對本公司的安全生產以及各級安全生產責任制的建立、健全與貫徹落實負全面的領導責任。

2.1.2認真貫徹執行國家有關安全生產的方針、政策、法規和上級有關規定，并負責組織貫徹落實。

2.1.3組織建立健全公司安全體系和各項安全規章制度，并貫徹落實。2.1.4正確處理好公司與各種產業的關系，保證本公司的安全基礎，提高公司員工的安全意識。確保生產一線員工思想穩定。

2.1.5組織制訂安全目標計劃，批準有關安全生產的重要活動和重大措施，按公司控制重傷和一般事故的目標，層層落實，分級控制，確保安全目標實現。

2.1.6建立和完善安全生產保證體系及監督體系，黨、政、工、團組織各負其責，共同搞好安全生產工作。

2.1.7主管并建立有效的安全監督專職機構，健全安全監督體系，按規定配備充足合格的安全監督人員和交通、通訊、照相等設施，完善安全監督手段，支持安全監督人員認真履行安全監督職責，主動聽取安全監督部、生產部門的工作匯報，并保證安監人員與同級生產人員享受同等待遇。

2.1.8批準公司安全生產、施工目標計劃。主持公司安全工作會議,總結、推廣安全文明生產經驗，部署公司安全生產工作。

2.1.9負責部署批準安全文明生產獎金制度，做到對安全工作重獎重罰。組織或制定公司安全大檢查，及時研究解決安全文明生產中存在的問題。

2.1.10批準“兩措”計劃，確保公司安全獎勵專用基金的建立和使用，保證所需費用的落實。2.1.11每月主持召開公司安全生產例會，聽取有關部門對安全生產的工作匯報，及時研究解決安全生產中存在的問題，組織消除重大事故隱患。

2.1.12定期深入現場進行生產現場巡視檢查，掌握現場施工和生產一線實際情況，聽取員工對安全生產的意見和建議。

2.1.13按照《電力生產事故調查規程》的規定，應及時掌握事故情況，主持或參加有關事故的調查處理；對性質嚴重或典型事故，必要時主持召開事故現場會。2.1.14負責審批有關“重傷事故調查報告書”。2.1.15主動接受職工代表在安全方面的建議。3黨委書記（兼）安全生產責任制

3.1在公司思想政治工作中，把搞好安全生產工作作為一項重要任務，積極宣傳、貫徹黨和國家有關安全生產的方針、政策、法規及上級有關規定，充分發揮黨群組織對安全生產的保證監督作用。

3.2把安全工作列入黨委的重要議事日程，對公司發生的事故承擔相應的領導責任，參與研究有關安全生產的重大活動和重要問題，并動員和組織黨員、團員積極參加安全生產活動，發揮模范帶頭作用。

3.3領導政工部門和黨團組織，緊密圍繞公司的安全生產形勢，開展思想政治工作，采用各種生動有效的形式，對職工進行安全思想，敬業精神和遵章守紀等教育，使職工樹立起牢固的“安全第一”的思想。

3.4在干部考核、選拔及思想政治工作評比中，把安全業績作為重要的考核內容。3.5經常深入生產現場、班組，了解安全生產情況，掌握職工思想動態，指導基層黨團組織及時解決隊伍中的思想問題和影響安全的不良傾向。

3.6參加公司級安全例會，參加公司組織的安全檢查活動，分析安全生產情況，并能提出改進意見。

3.7對由于領導干部嚴重官僚主義或瀆職行為導致生產方面發生重大、特大事故,造成重大經濟損失或人身傷亡事故的案件,分清責任,按規定予以處理。組織開展各項安全活動,動員黨、團員在活動中起模范帶頭作用,同時廣泛建立青年安全監督崗,開展黨、團員身邊無事故競賽活動,鼓勵公司員工為公司的安全生產獻計獻策。

3.8在對黨、團員和積極分子考察時,要同時了解他們在安全生產中的表率作用。在評優、評先時,應把安全業績視為重要條件,執行安全一票否決的規定。3.9責成紀監部門參與有關事故的調查處理工作。4 副總經理（生產）安全生產責任制

4.1在總經理領導下，認真貫徹執行國家有關安全生產的方針、政策、法規和上級有關規定，協助總經理作好分管部門的安全工作，并提出貫徹的具體意見，組織落實。

4.2組織編制安全目標計劃，經行政正職批準后組織實施。

4.3主持編制“兩措”計劃，做到項目、時間、負責人、費用落實，并負責督促實施。

4.4強化安全生產保證體系，健全、落實各生產部門的安全生產責任制。4.5協助行政正職具體組織定期的安全大檢查活動和“安全月”活動。對自查和上級檢查發現的問題，包括重大隱患的治理工作，要落實到部門或專人限期完成。4.6參加和主持(行政正職不在時)本公司的安全生產例會，主持召開生產會，及時確定解決基建施工和發電期間安全生產中存在的問題。

4.7經常深入施工生產現場，掌握安全生產情況，檢查所屬部門安全職責的履行情況，及時制止違章違紀行為。總結安全生產經驗，落實安全獎懲辦法。4.8負責抓好公司各部門員工上崗前的安全技術培訓工作，提高員工安全技術素質，使員工能夠勝任本職工作。

4.9按照《電業生產事故調查規程》的規定，參加或主持有關事故的調查處理，及時掌握事故情況，必要時召開事故現場會，對事故做到“四不放過”。認真貫徹“管生產必須管安全”的原則，做到有計劃、布置、檢查、總結、評比生產工作的同時，也要計劃、布置、檢查、總結、評比安全工作，獎勵在安全生產工作中作出成績的個人和集體。

4.10根據生產需要，及時組織供應數量合格、數量充足的物資，并建立嚴格的保管領用制度。保證物質(材料、設備、備品配件、工具器材、勞保用品等)資金及時到位，對由于資金不到位而導致發生的事故負有領導責任。

4.11負責督促自己分管的部門，接受安全監督部、生產部的安全監督，做好事故的統計報告工作。對自己分管工作范圍內所發生的事故負相應的領導責任。4.12監督落實所管轄范圍內的設備完好正常運行與人員配備、勞動保護設施、規章制度的貫徹、消防設施和器材的完整、車輛交通安全負領導責任。4.13監督落實各生產部門使用的民工、協議工、合同工應事先簽訂用工合同，在安全管理、勞動保護用品發放，應與本單位固定職工同等對待，要進行安全教育，絕不允許“以包代管”，對教育不周所發生的問題負領導責任，同時做好本公司對外承包工程的安全管理工作。

4.14 組織編制生產計劃，基建施工計劃時，要根據本公司的安全生產能力，實事求是地制訂計劃，防止計劃指標過高，脫離實際，促使員工拼設備趕工期而威脅安全生產。

4.15負責把安全指標作為經營承包工作中一項重要指標，層層分解，落實責任，建立嚴格的獎懲考核辦法，及時兌現。5 副總經理（基建）安全生產責任制

5.1在總經理領導下，認真貫徹執行國家有關安全生產的方針、政策、法規和上級有關規定，協助總經理作好分管部門的安全工作，并提出貫徹的具體意見，組織落實。

5.2嚴格執行各項規章制度，對公司安全生產、設備安裝、更新改造、擴建工程工作負責。協助公司安全檢查職能部門對工程建設過程中的安全施工和文明施工進行全面的監督、管理。5.3監督管理現場文明施工的規劃、管理及驗評工作。5.4參加安全施工大檢查，參加重傷、死亡事故的調查處理工作

5.5參加審查施工承包單位施工組織設計中的“安全施工、文明施工措施”,并督促執行。

5.6監督施工承包單位提供符合電力建設安全工作規程所規定的安全施工基礎條件

5.7嚴格施工現場總平面管理，確保現場文明施工。

5.8對公司自身基建中的新建、擴建、改建、挖潛及革新項目，必須按國家有關勞動保護、工業衛生標準的規定，做到勞動安全衛生設施與主體工程“三同時”。5.9組織各專業技術人員，經常深入現場，了解設備安裝情況，配合監理公司作好防暑、防凍工作。

5.10參加新技術、新設備、新工藝的設計、調試、投運工作，并對其安全工作負全面責任，審核相應的技術措施，保證安全施工。

5.12發生事故后，組織有關專業技術人員參加事故調查分析，查找事故原因，制定反事故的技術措施。

5.13協調好各施工單位安全施工。

5.14參加和主持(行政正職不在時)本公司的安全生產例會，主持召開生產會，及時確定解決基建施工和發電期間安全生產中存在的問題。

5.15經常深入施工生產現場，掌握安全生產情況，檢查所屬部門安全職責的履行情況，及時制止違章違紀行為。總結安全生產經驗，落實安全獎懲辦法。5.16按照《電業生產事故調查規程》的規定，參加或主持有關事故的調查處理，及時掌握事故情況，必要時召開事故現場會，對事故做到“四不放過”。5.17負責督促自己分管的部門，接受工程部的安全監督，做好事故的統計報告工作。對自己分管工作范圍內所發生的事故負相應的領導責任。5.18監督落實所管轄范圍內的設備完好正常運行與人員配備、勞動保護設施、規章制度的貫徹、消防設施和器材的完整、車輛交通安全負領導責任。5.19做好本公司對外承包工程的安全管理工作。

5.20 組織編制基建施工計劃時，要根據本公司的安全生產能力，實事求是地制訂計劃，防止計劃指標過高，脫離實際，促使員工拼設備趕工期而威脅安全生產。

5.21負責把安全指標作為經營承包工作中一項重要指標，層層分解，落實責任，建立嚴格的獎懲考核辦法，及時兌現。6 總會計師安全生產責任制

6.1在公司總經理的領導下，認真貫徹執行國家有關安全生產的方針、政策、法規和上級有關規定，并把圍繞安全生產所要做的主要工作列入計劃、組織實施。

6.2負責籌措資金，確保生產、“兩措”費用和安全獎勵資金及時到位。6.3對新建、改建、擴建工程的“三同時”費用列入工程計劃，加以實施。檢查、督促各部門的財會制度執行情況，并監督“兩措”費用的落實。7工會主席（副總經理）安全生產責任制

7.1在總經理領導下，認真貫徹執行國家有關安全生產的方針、政策、法規和上級有關規定，協助總經理作好分管部門的安全工作，并提出貫徹的具體意見，組織落實。對本公司勞動安全和工業衛生群眾監督工作全面負責。

7.2按照《工會勞動保護監督檢查員暫行條例》的規定，負責建立、健全勞動安全和工業衛生監督體系，開展群眾監督工作。

7.3定期或不定期地組織工會勞動安全衛生組織或職工代表，對本公司各級行政領導人員、管理人員貫徹執行國家有關勞動安全衛生的政策、法規及上級有關規定的情況進行檢查，對查出的問題，以書面形式送到行政負責人和有關部門，提出解決或糾正的意見、建議，限期整改。7.4參加本公司的重要安全活動、會議，審議安全管理制度及獎懲辦法，參加有關傷亡事故的調查處理工作。

7.5組織工會系統，大力宣傳國家有關安全和工業衛生的方針、政策、法規及電力行業的安全規程制度，會同行政廣泛開展各種形式的安全生產競賽和安全教育活動，提出合理化建議，表彰電力生產安全先進集體和先進個人。

7.6參加對新建工程項目的安全勞動保護設施的審查驗收工作。按規定參加公司召開的安全生產例會。

7.7把安全生產方面的問題，列入職工代表大會議題進行審議。7.8負責組織有關部門做好公司職工的勞動保護和勞動條件分級工作。7.9代表職工同公司簽訂集體勞動合同,并把勞動安全、勞動衛生的有關內容寫進合同中,督促各級工會按合同有關安全條款做好監督檢查工作。

7.10負責管理綜合部日常工作，監督貫徹落實上級有關加強安全管理工作的規定。

7.11經常深入負責部門和公司的生產施工現場檢查、指導安全工作，及時制止違章違紀行為；負責健全安全規程制度，建立嚴格的安全獎懲辦法。7.12認真貫徹執行國家衛生部門及上級有關醫療保健、食品衛生、環境衛生及生活福利設施等方面的政策、法規及規定，組織職工定期進行健康狀況檢查，為保證職工身體健康和安全生產工作而做好后勤服務工作。

7.13負責指導公司前期部做好公司前期項目的申報、審核、批準等相關工作。8安全監督部、生產部主任的安全生產責任制

8.1在總經理、副總經理、總會計師的領導下。貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，認真執行國家有關安全生產的方針、政策、法規和上級有關規定。對本公司的安全監督工作全面負責。

8.2負責監督公司各級人員安全責任制的落實，監督各項安全生產規章制度，反事故技術措施和上級有關安全生產指標的貫徹執行。8.3組織領導本部門人員，經常深入現場，協助參建單位和公司各部門解決有關安全生產方面的問題，遇到緊急情況時，有權下令停止工作，并立即報告總經理、副總經理研究處理。

8.4負責對安全設施、安全工器具、安全保護裝置、起重機具、電氣防誤操作裝置、生產現場防火設施等的選型購置、使用及工程質量、設備質量進行監督檢查。8.5對各風電場的安全監察、運行、檢修、技術監督、設備管理、技術改造、生產計劃統計及物資保管等工作進行綜合管理。

8.6負責組織編制年、季、月度生產計劃，并監督計劃的實施和落實。8.7負責生產計劃變更的審核和上報工作。8.8負責審核公司生產報表的統一管理。

8.9負責審核公司月度生產簡報和我公司生產指標的匯總上報工作。8.10負責計劃、月度生產簡報的整理歸檔工作。8.11負責我公司生產指標的分析工作。

8.12以《電業生產事故調查規程》為依據, 參加或協助領導組織事故調查，事故統計報表要做到及時、準確、完整。監督“四不放過”的原則的貫徹落實。負責組織安全技術勞動保護措施計劃和反事故措施計劃的制定，監督安全技術勞動保護措施費用的提取，監督安全技術勞動保護措施計劃和反事故措施計劃的落實。8.13負責會同各風電場，制訂生產現場的電纜、油系統等系統的防火技術措施，并監督實施。

8.14負責組織參建單位進行聯合安全大檢查，及時消除事故隱患，協調解決存在的問題。嚴格審查施工承包單位的安全資質。嚴格審查公司生產現場外包工程單位的安全資質和承包合同中有關安全責任的內容。

8.15參加施工單位死亡事故的調查分析。及時了解現場各施工單位發生的事故情況，印發事故通報,吸取事故教訓,改進安全施工管理工作。8.16對監督檢查中發現的重大問題和隱患及時提出整改要求，限期整改。8.17、積累相關安全資料、發現安全規律等。9工程部主任的安全生產責任制

9.1在公司的領導下，貫徹執行“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，嚴格執行各項規章制度，對公司安全生產、設備安裝、更新改造、擴建工程工作負責。協助公司安全檢查職能部門對工程建設過程中的安全施工和文明施工進行全面的監督、管理。配合工程安全管理部門制訂工程建設的安全施工、文明施工規劃和經濟考核措施，并認真執行。

9.2負責現場文明施工的規劃、管理及驗評工作。

9.3在推廣和采用新技術、新工藝、新材料和新設備時，應組織制訂安全操作規程，并負責組織人員進行技術培訓。

9.4參加安全施工大檢查，參加重傷、死亡事故的調查處理工作。配合監理公司監督施工單位及時消除事故隱患，并協調解決存在的問題。

9.5參加審查施工承包單位施工組織設計中的“安全施工、文明施工措施”,并督促執行。

9.6負責向施工承包單位提供符合電力建設安全工作規程所規定的安全施工基礎條件。協助施工單位按基建程序和施工程序施工。協調解決各施工單位在交叉作業中存在的安全施工、文明施工問題。

9.7嚴格施工現場總平面管理，確保現場文明施工。

9.8對公司自身基建中的新建、擴建、改建、挖潛及革新項目，必須按國家有關勞動保護、工業衛生標準的規定，做到勞動安全衛生設施與主體工程“三同時”。9.9組織各專業技術人員，經常深入現場，了解設備安裝情況，配合監理公司作好防暑、防凍工作。

9.10參加新技術、新設備、新工藝的設計、調試、投運工作，并對其安全工作負全面責任，審核相應的技術措施，保證安全施工。9.12發生事故后，組織有關專業技術人員參加事故調查分析，查找事故原因，制定反事故的技術措施。

9.13審核重要備品配件加工圖。對工程施工中設備的改進和新設備的選型方案負責。

9.14配合監理公司協調好各施工單位安全施工。10綜合部主任安全生產責任制

10.1在總經理、黨委書記的領導下，將上級領導下達的各類安全生產文件及時轉交領導批閱，并按批示意見迅速交有關領導和部門貫徹執行。對本部門的安全工作全面負責。

10.2領導和教育本部門人員遵章守紀，經常深入生產現場，了解安全生產情況，面向生產，一切為安全生產服務。

10.3對群眾來信來訪，反映安全生產的意見、建議，如實迅速地報告總經理或主管領導研究解決。

10.4參加公司召開的安全生產例會，認真做好記錄，協助有關部門做好安全生產方面的工作。

10.5參加公司的安全工作會議,協助安全監督部、生產部起草領導安全會議講話。經常了解安全情況,傳播安全信息。當發生特大、重大設備事故和人身傷亡事故時，根據領導批示，配合有關部門做好應急措施和善后處理工作。10.6了解安全生產情況，幫助解決所管轄范圍存在的問題。

10.7貫徹安全工作“五同時”的原則,在計劃、布置、檢查、總結、評比工作時,同時計劃、布置、檢查、總結、評比安全工作。每年初要配合安全監督部、生產部門制訂本的安全工作目標。

10.8堅持“管車輛必須管安全”的原則，認真貫徹落實國家、公安部及上級有關車輛管理和道路交通安全方面的條例、規定和指令性文件，做好公司機動車輛的安全管理工作。10.9負責本部門所管轄機動車輛的安全管理工作,監督公司其它部門車輛的安全技術管理。負責對駕駛員的安全教育和考核,開展安全行車競賽活動。發生交通事故時及時報告安監和公安部門，并配合事故調查組按“四不放過”的原則處理好事故。對由于管理不善而發生的事故應負直接領導責任。

10.10經常深入現場，對所管轄車輛的安全狀況及規程制度的貫徹執行情況進行監督檢查，嚴肅查處違章違紀行為。

10.11審定各部門人員定額，并合理配備合格生產人員，對不符合安全生產的人員要及時調離生產崗位，對因此而發生的人身事故負有相應責任。

10.12負責公司勞動組織的管理，建立合理的生產機制，在調整機構時，要根據上級有關規定，保證安全監督機構只能加強不能削弱，配備足夠的人員，以利于有效地開展安全管理工作。

10.13配合安全監督部、生產部負責做好新工人入廠后的三級安全教育和上崗前的安規學習、考試和發證，未經考試合格者，不得分配下現場工作。配合相關部門作好特種工人員的取證工作。

10.14、負責對本公司使用的臨時工、會同工、輪換工的管理工作。招用時應當由公司與臨時工簽訂勞動合同，并進行安全教育和考試合格，并責承使用部門在雇用前和雇用期間要對他們進行安全教育和考核。

10.15負責安排足夠的安全獎勵資金，建立安全獎勵資金的使用制度。10.16負責公司員工公傷投保，員工培訓和再教育管理工作。11財務部主任安全生產責任制

11.1在總經理、總會計師的領導下，對本部門人員進行遵章守紀的教育和對本部門人員、財務安全全面負責。

11.2對安全用具、安全技術措施、勞動保護用品、工業衛生防護用品等費用，按規定保證其資金的落實。

11.3對新建、改建、擴建項目的“三同時”費用列入財務計劃，及時提供。11.4負責按規定從公司年工資總額中預留安全專用獎金（此獎金不包括月、季、安全考核獎金），由安全監督部、生產部統一掌握使用。

11.5籌措大修、更改和其它專項資金，按期到位，并監督合理使用。在資金投放時要注重對安全生產作用較大的項目投入。

11.6負責生產施工設備的投保工作。會同安全監督部、生產部門做好事故損失的申報和索賠工作，這部分資金應單列，用于改善安全生產的基礎建設。11.7在例行的審計工作中，發現因資金使用不當或挪用生產資金作非生產性支出，影響安全生產，威協人身安全時，要會同有關部門予以糾正。11.8監督上述費用的使用，確保專款專用，合理使用。12計劃部主任的安全生產責任制

12.1在總經理、副總經理的領導下，認真貫徹執行“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，促使安全生產，對本部門安全工作全面負責。

12.2領導和教育本部門人員遵章守紀、深入生產現場了解和掌握安全生產情況，面向生產，一切為安全生產服務：

12.3以安全生產為中心，開展公司管理活動，不斷提高公司管理水平。匯總公司管理的信息，提供給有關部門實施，促進和提高安全管理工作的水平。12.4在計劃統計工作中要把安全指標列為統計工作之列，利用月報、季報、年報等報表，反映公司的安全生產情況。

12.5在編制電力生產、基建建設計劃時，要充分考慮公司的實際努力和客觀條件，防止計劃指標過高，脫離實際，造成公司拼設備、趕工期而威協安全生產。負責作好施工單位的安全措施補助費費用列支。

12.6在編制公司年、季、月度計劃任務書時，要將安全指標列入。按照計劃列入“兩措”費用計劃。檢查計劃完成情況時要同時檢查安全指標，月度考核時要考核安全指標，并按規定兌現獎罰。

12.7負責組織公司季度、經濟活動分析，生產計劃和指標的落實工作。13 風場場長安全生產責任制

13.1在副總經理領導下，在安全監督部、生產部監督指導下，認真貫徹執行國家有關安全生產的方針、政策、法規和上級有關規定，對風場的安全、經濟、穩定運行及運行檢修技術管理工作負領導責任。

13.2根據公司的安全目標計劃，組織制訂本風場實現公司安全目標計劃的具體措施，按部門控制輕傷和障礙，班組控制異常和未遂的安全目標層層落實安全責任，確保部門安全目標的實現。

13.3負責組織本風場人員參加風場機組的試運行，對設備質量進行驗收，發現隱患聯系有關部門進行處理，完成公司的發電生產任務和生產指標。13.4負責組織運行人員崗位技術培訓、安全規程及考試工作，對由于運行管理不善而導致發生的事故，應負有直接領導責任。

13.5掌握設備檢修及運行情況，監督運行人員嚴格執行《運行規程》和“兩票、一單”“三制”，保證安全技術措施符合現場工作的要求，并對設備系統完善化提出改進意見。

13.6發生事故后，按照《電業生產事故調查規程》的規定組織各運行專業人員進行事故分析，參加或主持事故調查處理，查清事故原因，從運行技術、操作上制定反事故對策，對事故有關責任者提出處理意見，上報公司審核。13.7負責與電網調度和工作聯系，掌握系統的運行、備用方式，安排設備消缺工作，對重要設備的啟、停，保護裝置的切、換，按規定提前向調度員提出申請。13.8負責組織編制本風場有關運行方面的規章制度、繪制電氣接線圖、運行規程，設備系統改變時應及時通知有關部門修改系統圖。

13．9經常深入生產現場，掌握設備的運行、備用方式、消防器材的管理及使用情況，經常督促定期試驗、巡回檢查等工作應按時進行，指導安全工作，及時組織解決安全生產中出現的安全技術問題。發現問題應及時糾正。13.10對新進廠人員進行兩級安全教育，組織安排本單位職工定期進行《安規》、《運規》《電力生產事故二十五項反措實施細則》、《安全生產法》的學習和考試，對未進行考試或考試不合格的人員不安排上崗，由此而引起的人身或設備事故負有直接領導責任。

13.11領導、支持風場安全員的工作，每月定期召開風場安全分析會，參加班組的安全日活動及交接班會，抽查班組安全活動記錄，并作出批示。參加公司的各種安全會議和活動。

13.12組織領導本風場的定期安全大檢查活動，嚴肅查處違章違紀行為。組織有關人員編制風場反事故措施計劃和安全措施計劃，并在生產過程中加以實施。13.13檢查、督促本風場員工，認真填寫各種原始運行記錄、報表，對原始資料的正確性負責。對本部門事故統計報告的及時性、準確性、完整性負責。13.14負責制訂風場設備檢修計劃，組織制訂安全技術措施，并對措施的正確性、完整性承擔相應的責任。

13.15對生產所需的原材料、設備、備品配件、工器具等，及時編制計劃上報安全監督部、生產部，因保管維護不當而造成的經濟損失及生產事故負有直接責任。13.16加強倉庫的科學管理，對倉庫的安全、防盜、防火、工作進行定期檢查，防止不安全事件發生。

13.17、對采購的生產物資,檢查驗收,保證質量。

13.18做好有毒、易燃、易爆等特殊材料的保管工作,嚴防發生火災、中毒事故。14 安全監督部、生產部安全專責安全生產責任制

14.1在主任、副主任的領導下，認真貫徹執行電業生產“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，搞好安全教育和宣傳工作，認真監督各部門二十五項反措實施細則的落實的情況。對所管轄各部門的安全生產進行全面檢查和監督。14.2監督與安全生產有關的規章制度及上級有關指示的貫徹執行，對違章作業、安全措施、設備運行狀況、設備缺陷和隱患、以及工作人員技術狀況、值班紀律等進行全面監督和檢查。

14.3按照“四三不放過”的原則，組織和參加事故、障礙、異常的調查分析工作，督促肇事單位或個人及時、準確地提供有關事故、障礙、異常的原始資料和現場真實數據，并按規定日期寫出書面報告。

14.4定期或不定期地參加各部門、班組的安全活動，抽查“兩票一單”“三制”的執行情況，審核動火工作票，落實防范對策，監督反措、安措計劃的實施。14.5經常深入生產現場，積極主動地檢查和了解安全生產情況及各項有關規章制度的執行情況，檢查現場安全防護設施及消防器材，督促設備管轄單位及時消除設備缺陷或隱患。

14.6根據季節，協調風場搞好春、秋兩季安全大檢查工作及預防性試驗工作，對查出的問題要提出整改計劃，并督促有關單位限期完成。

14.7認真做好安全技術資料的積累、保管工作和專題分析工作，研究安全生產的規律性，及時向有關領導提供保證安全生產的措施和建議。14.8對有關風場安全指標的完成情況進行考核。

14.9會同風場編制“反措”、“安措'：計劃，經主管領導批準后，監督實施。14.10負責編寫或審核有關安全生產方面的規章制度、安全簡報、填寫各種報表，并對其工作的及時性、準確性、整潔性負責。14．11協調作好特種設備的檢驗等項工作。15 安全監督部、生產部技術專責安全生產責任制

15.1技術專責在部門主任、副主任的領導下，負責本專業的安全技術方面的管理工作。經常深入現場、班組，監督檢查安全技術措施及規章制度的貫徹執行情況，指導班組搞好各項安全技術管理工作。15.2根據各個時期不同的工作任務及新出現的安全技術問題，及時提出現場規程和圖紙資料或設備檢修工藝、運行規程的補充或修改意見，經審批后監督實施。15.3對檢修質量、技術要求負有檢查監督責任。對因檢修質量不良、施工方法不當或所繪圖紙錯誤而造成的后果負責。

15.4負責編寫規章制度、繪制技術圖紙，對不符合現場實際的規章制度及系統圖，應及時提出修改意見，報有關領導審批后執行。對因規章制度不符合生產現場實際而導致發生事故，應負有直接責任。

15.5及時提出備品、配件的材料計劃。對特殊用料：絕緣材料等，采取有效的措施，防止發生錯用材料而導致發生的事故。設備與系統的變動，均應記入設備臺帳，并按規定辦理異動手續，必要時應記入設備變更交待記錄簿中，且應有簽字手續。對由于交待不清而釀成的事故負有直接責任。

15.6參加春、秋兩季安全大檢查，負責安排落實上級下達的反事故措施計劃和整改計劃。對由于未能按時完成反措計劃而造成的后果負責。

15.7發生異常及以上的不安全情況，要按”四不放過“的原則，認真調查分析，查找事故原因，從技術上制定反事故措施，并負責按時編寫事故報告。15.8負責編制設備檢修計劃，經常深入生產現場，了解和掌握設備運行、檢修情況，查閱觀場報表記錄的正確性，發現問題，應及時糾正。16 風場值長（班長）安全生產責任制

16.1在本風場的場長領導下進行工作。值長在當班時間內，負責風場的安全經濟運行，認真貫徹執行”調度規程“及公司發各種有關安全生產的規章制度。行使生產指揮權，是當班的安全第一負責人。

16.2領導和組織全班人員搞好安全生產工作，在布置操作任務時，要同時布置安全技術措施，并負責監督檢查安全措施的執行情況，發現問題應及時糾正。對違章作業，不服從命令者，有權停止其工作。16.3對于檢修后的風機要認真做好安排，由于安排不當而延誤并網，應負有直接責任。

16.4按期完成部門下達的反事故措施，組織反事故演習、現場考問講解、技術問答，做好現場培訓工作，提高全班人員的技術素質。

16.5對當班發生的事故和不安全現象，要積極采取有效措施，防止事態擴大，且要及時了解情況，匯報有關領導，并實事求是地做好記錄，交班后，應認真進行總結。

16.6組織和參加事故、障礙、調查分析會，并有責任提供真實的原始資料。16.7組織班內安全活動，定期召開班內民主生活會，參加春、秋兩季安全大檢查，對班內常用的工器具、安全用具的使用管理負責。

16.8教育全班職工遵章守紀、愛護公物、樹立良好的職業道德。積極安排檢修消缺工作，正確地安排和組織各項生產工作。

16.9督促全班人員嚴格執行”兩票一單“"三制”，按時完成各種操作任務、清潔衛生。風場主值安全生產責任制

17.1在值長的指導下，貫徹執行“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，對本崗位所管轄的設備、人身安全、消防器材、照明設施、清潔衛生、文明生產、門窗玻璃及其他生產配套設施的完好性負責。

17.2正確安全地組織生產運行工作，嚴格執行“兩票一單”“三制”及各種規章制度，嚴格值班紀律，認真負責地填寫運行日志、報表，字跡工整、清潔，對記錄報表的正確性負責。做好設備的巡回檢查，發現設備缺陷及時聯系匯報，并填寫設備缺陷通知單，同時要積極創造條件，安排檢修消缺工作。17.3協助值長搞好班內各項工作，積極協助值長作好反事故措施。

17.4對本專業發生的不安全情況，要按照“四不放過”的原則，認真分析、總結經驗教訓，不斷提高安全運行水平。17.5、發生事故、障礙及異常情況，要積極采取有效措施，防止事態擴大，同時要做好詳細記錄，如實反映事故經過及處理情況，收集提供原始資料，參加事故調查分析會，對隱瞞事故和弄虛作假的行為，負有直接責任。17.6、參加“安規”、“運規”及其他有關規章制度的考試。18 風場值班員安全生產責任制

18.1值班員應在值長的領導下，貫徹執行“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，對各崗位所管轄的設備、人身、消防設施、照明設施、清潔衛生、文明生產、門窗玻璃及其他生產配套設施的完好性負責。

18.2嚴格執行“安全工作規程”；“運行規程”及各種規章制度，愛護公物，樹立良好的職業道德，嚴格運行值班紀律，嚴禁違章操作。上崗前須經“安規”、“運規”考試合格，未經考試合格者，不準上崗；嚴禁酒后上崗，或穿戴不符合“安規”規定的服裝上崗。

18.3嚴格執行“兩票一單”“三制”，嚴禁無票操作；參加春、秋季安全大檢查；堅守工作崗位，不擅離職守，或干與工作無關的事。發現不安全情況及設備缺陷，應立即匯報值長或主控，積極采取有效措施，防止事態擴大，并如實做好詳細記錄，參加事故、障礙、異常調查分析會，提供正確的原始資料，嚴禁弄虛作假，否則，一經發現，必須嚴肅處理。

18.4按時巡回檢查、抄表、做記錄，字跡工整，對記錄報表的正確性負責。18.5參加班組安全活動，總結安全生產中的經驗教訓，不斷提高安全生產水平。18.6參加“安規”、“運規”及其他有關規章制度的考試，認真學習技術業務，不斷提高自身技術素質。專職汽車駕駛員安全生產責任制

19.1在所在部門的領導下，認真貫徹執行國家有關法令，嚴格遵守<道路交通管理條例)及本廠有關安全行駛方面的規章制度，牢固樹立“安全第一，預防為主，綜合治理”的思想，確保行車安全。19.2專職和兼職駕駛員必須取得公安部門核發的汽車駕駛證，且兼職駕駛員并經公司車輛管理委員會考核通過后，方可駕駛公司車輛。

19.3駕駛人員必須樹立良好的職業道德，愛護車輛，優質服務，節約油料，保持車輛清潔衛生。

19.4嚴禁酒后開車，不出私車，不擅自調換車輛駕駛。在車輛行駛中對所載貨物的安全負責。

19.5參加“交規”及其他有關規章制度的考試、車輛檢審驗工作。

19.6要做到“禮貌行車”及“三不開”即：不開帶病車，不開堵氣車，不開英雄車。19.7做好車輛的維護保養工作，保管好車輛配帶的滅火器，嚴防火災事故發生。19.8參加班組的安全活動，總結交通安全中的經驗教訓，鉆研業務，不斷提高自己的駕駛水平。