第一篇：兩網公司及退市公司股票轉讓委托協議書》參考文本

附件1 《兩網公司及退市公司股票轉讓委托協議書》參考文本

甲方（投資者）：_____________ 乙方：_____________公司___________營業部

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》(以下簡稱“業務規則”)、《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》(以下簡稱“暫行辦法”)和其他有關法律、法規、規章等規范性文件，甲乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理兩網公司及退市公司股票轉讓及其他相關業務，共同達成如下協議：

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明：

1、甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規和規章制度限制其證券投資資格之情形。

2、甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法。

3、甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確認的股份為其真實所有，不存在權屬糾紛。

4、在簽訂本協議前，甲方已認真閱讀《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》，充分認識到兩網公司及退市公司股票轉讓存在的投資風險，并愿意承擔由此產生的一切后果。

5、甲方已詳細閱讀并承諾遵守《業務規則》、《暫行辦法》和其它兩網公司及退市公司股票轉讓業務相關規則。

6、甲方承諾不從事內幕交易和操縱股價等行為，違反者承擔相應責任。

7、甲方在簽訂本協議前，已經詳細閱讀了本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方免責條款，并愿意受所有條款之約束。

甲方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二條 乙方向甲方作如下聲明：

1、乙方是依法設立的證券經營機構，并通過全國股份轉讓系統從事經紀業 務備案。

2、乙方具有相應的人員、經營場所和設備，能夠為甲方進行兩網公司及退市公司股票轉讓提供必要的條件。

3、乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準。

4、乙方確保甲方的資金不被挪用。

5、應甲方要求，乙方向甲方提供賬戶資金和股份數量變動情況的清單，供甲方核查。

6、乙方遵守有關法律、法規和規章制度，并愿意受本協議所有條款的約束。乙方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二章 開戶

第三條 甲方進行兩網公司及退市公司股票轉讓，應按照《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》及有關補充通知的規定，開立證券賬戶。

乙方審核甲方開戶申請資料合格后，為甲方開立證券賬戶。

第四條 甲方委托乙方進行兩網公司及退市公司股票轉讓，應按照乙方要求填寫開戶資料，由乙方為其開設保證金賬戶；甲方確保其提供的資料真實、準確、完整、有效。由于甲方提供的相關資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。

第五條 若甲方為境內機構投資者，開設保證金賬戶時需要提交：

1、法人營業執照或注冊登記證書（副本）及復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件、法定代表人簽署的授權委托書、授權代理人身份證明原件及復印件、股份轉讓賬戶原件及復印件；

2、法人預留印鑒。

第六條 若甲方為境外機構投資者，開設保證金賬戶時需提交：

境外注冊商業登記書及復印件，董事證明文件（須為律師或會計師事務所出具的有效證明文件）及復印件，機構授權委托書（須蓋章簽名）及復印件，授權委托人（董事）的身份證明及復印件，經辦人身份證明及復印件，股份轉讓賬戶。

第七條 甲方股份轉讓的結算資金必須存入其相應保證金賬戶。

第八條 甲方辦理開戶手續時，必須設置交易密碼和資金密碼，交易密碼和 資金密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方認為必要時可在乙方營業時間內持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改交易密碼。

第三章 委托代理

第九條 甲方在乙方辦理開戶手續后，乙方應為甲方管理其賬戶并從事下列委托事項：

1、接受并執行甲方的有效委托；

2、代理保管甲方買入或存入的股份，代理領取甲方應有的分紅派息；

3、代理甲方進行每次轉讓成交后的資金和股份的清算交割，并根據有關規定向甲方收取手續費,并代收稅款和其他費用；

4、雙方依法約定的其他事項。

第十條 乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯網委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理買賣兩網公司及退市公司股票，委托當日有效。

第十一條 乙方在代理買賣兩網公司及退市公司股票業務中可以接受甲方的限價委托，但不得接受全權委托。

第十二條 委托交易采取全額保證金交易方式。甲方委托買入股份時，其賬戶須有足額保證金；甲方委托賣出股份時，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。

第十三條 甲方委托乙方代理買賣兩網公司及退市公司股票，應遵守乙方業務規章，并提交規定的證件。

第十四條 甲方通過自助委托系統下達的委托指令，以乙方電腦數據為準；柜臺委托以甲方簽章確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方承當對其委托行為所產生的一切經濟和法律后果。

第十五條 甲方在辦理每一筆委托后須在三個交易日內查詢交易結果或打印交割清單；如有疑問，須在查詢交易結果或打印交割清單當日向乙方書面質詢，否則視為已被甲方確認。

第四章 資金劃撥 第十六條 甲方依法享有資金存取自由，甲方可選擇三方存管銀證轉賬方式存取資金；美元資金存取僅限于普通銀證轉賬方式。

第十七條 乙方按照有關規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金賬戶出現大額異常變動時，乙方有義務予以關注并及時向證券監督管理機關報告。

第十八條 甲方保證金余額按銀行活期存款利率計息，每季支付一次或在甲方銷戶時支付，乙方按照國家稅法的規定對甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。

第五章 信息披露

第十九條 乙方應將最新的兩網公司及退市公司股票轉讓業務規則、制度及相關信息準確、及時地在乙方網站和營業場所進行披露。

第二十條 乙方有義務對每個轉讓日的股票轉讓價格、轉讓數量等信息在乙方公司網站及營業網點予以及時披露。

第六章 變更和解除

第二十一條 當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第二十二條 除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方有權隨時注銷其在乙方的資金賬戶。

第二十三條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的委托代理協議：

1、甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；

2、甲方的資金來源不合法；

3、甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。第二十四條 乙方若不具備在全國股份轉讓系統從事經紀業務的條件，其與甲方簽訂的委托代理協議將自動終止。

第二十五條 乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協議或委托代理協議自動終止時，需及時通知甲方，并說明理由。

第二十六條 甲方在收到乙方解除委托代理協議通知后，應到乙方辦理銷戶手續。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。

第七章 授權代理人委托

第二十七條 甲方可以授權代理人代為辦理兩網公司及退市公司股票委托 及相關事項。

第二十八條 甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。

第二十九條 授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證明號碼、授權權限、授權期限及乙方要求明示的其他事項。

第三十條 甲方或其代理人通過乙方的自助委托系統辦理的一切業務，均視同甲方本人委托，甲方對委托結果承擔全部責任。

第三十一條 代理人超越代理權限或授權期限過期，乙方有權拒絕甲方代理人的委托，由此產生的一切后果由甲方承擔。

第三十二條 甲方授權委托書的簽署地應在乙方柜臺，且當事人均應到場，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書除外。

甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。

第三十三條 甲方在授權委托有效期內變更授權事項或終止授權，應當及時書面通知乙方，并到乙方柜臺辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。

第八章 免責條款

第三十四條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

第三十五條 甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證明、存折等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

第三十六條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。

乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十七條 因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十八條 因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十九條 當發生本協議第三十七條、第三十八條規定情形時，乙方應當 立即采取措施防止甲方的損失進一步擴大。

第四十條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險。

第九章 附則

第四十一條 乙方按照有關法律、法規及業務規則的規定收取傭金、代扣代繳甲方有關稅費。有關費用標準如發生變動，甲方同意乙方按新的規定執行。

乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。

第四十二條 本協議書簽署后，若有關法律、法規、規章制度及行業規章修訂，本協議書與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規、規章等規范性文件辦理。但本協議其他內容和條款繼續有效。

第四十三條 若相關的法律、法規和中國證券登記結算公司的規定發生變更，需要修改或增補本協議，由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

第四十四條 當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

1、協商；

2、向乙方所在地有管轄權的法院起訴；

3、其它合法方式。

第四十五條 《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》及甲方填寫的開戶文件均視為本協議附件，共同生效。

第四十六條 本協議自雙方簽署之日起生效。

第四十七條 本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。（以下無正文）甲方： 乙方： 公司

證券營業部（蓋章）

證券賬戶卡號：

身份證明號(或營業執照號)： 代理人姓名：

通訊地址： 年 月

經辦人：年 7

月 日

日

第二篇：全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法

全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法

第一條 為規范原證券公司代辦股份轉讓系統掛牌的STAQ、NET系統公司（以下簡稱“兩網公司”）、退市公司（包括本暫行辦法發布后新掛牌的退市公司）股票在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）轉讓及相關活動，根據有關法律法規，制定本暫行辦法。

第二條 兩網公司和退市公司（以下簡稱“公司”）股票可以在全國股份轉讓系統進行轉讓。本暫行辦法發布后依法完成退市手續的公司，按照有關規定確定推薦公司股票掛牌的主辦券商，公司股東辦理股票確權登記后，其股票可以在全國股份轉讓系統進行掛牌轉讓。

第三條 公司股東必須按照有關規定重新履行股份確權、登記和托管手續后方可進行轉讓。推薦公司股票掛牌的主辦券商負責到中國結算辦理有關退出證券交易所市場股份登記及進入全國股份轉讓系統登記結算事宜。

主辦券商相互委托股份確權的相關事項由全國股份轉讓系統公司另行規定。

第四條 中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）為公司股票轉讓提供登記、存管、結算等服務。

第五條 公司及推薦公司股票掛牌的主辦券商應當至少在一種中國證監會指定的信息披露媒體及全國股份轉讓系統指定信息披露平臺（.cn或www.tmdps.cn）上發布股份確權公告，股份確權公告中應說明公司股票終止上市的情況，通知投資者辦理股份確權登記手續、時間安排以及股票開始轉讓的時間。

第六條 持有公司流通股的股東可到任一主辦券商辦理股份重新確權、登記和托管手續；持有公司非流通股或限售股的股東須到推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理重新確權、登記和托管手續。

公司股東辦理重新確權、登記和托管手續應向相關主辦券商提交下列材料：

（一）個人投資者

1、本人身份證；

2、原掛牌交易場所的股票賬戶卡（如有）；

3、證券賬戶卡；

4、《非上市公司股票轉讓股票登記托管申請表》。

委托他人代辦的，還須提供代辦人身份證。

（二）機構投資者

1、法人營業執照或注冊登記證書（副本）；

2、原掛牌交易場所的股票賬戶卡（如有）；

3、證券賬戶卡；

4、法定代表人身份證明書、法定代表人授權委托書；

5、法定代表人和經辦人身份證；

6、《非上市公司股票轉讓股票登記托管申請表》。

第七條 有下列情形之一的，還須提交以下相關材料或辦理相關手續：

（一）機構投資者因企業已注銷、被吊銷營業執照或歇業，而無法提供企業法人營業執照的，需出具以下材料：

1、發證機關出具的關于法人已破產或注銷的證明；

2、原持有人的股東與現持有人簽署的轉讓協議；

3、法院裁決書、清算組或管理人、上級主管單位文件、證明。

（二）機構投資者原法人已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的，須提供發證機關出具的名稱變更相關證明，和變更名稱后的法人或相關承接法人承諾承擔原法人債權債務的證明文

件。

（三）實際出資的投資者無法提供股票持有人的身份證明原件、原掛牌交易場所股票賬戶卡原件等，需提供以下證明材料之一方可辦理確權、登記和托管手續：

1、原掛牌交易場所的托管券商出具出資證明，證明其為實際出資人，并承諾承擔由此而引起的任何法律責任；

2、股票持有人與實際出資人之間簽訂的股權轉讓協議，股票持有人需聲明該股份屬實際出資人，并承諾承擔因轉讓引起的任何法律責任。該協議書需經公證處公證；

3、法院裁決書；

4、公司要求提供的其它材料。

第八條 在股東重新履行股份確權手續后，主辦券商應向股票持有人出具股票確認書。

第九條 公司已確認的可進行轉讓的股票應當登記在中國結算。

第十條 推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理公司股票登記應當向中國結算提交下列材料：

（一）全國股份轉讓系統公司關于委托股份登記托管的函；

（二）主辦券商與退市公司、副主辦券商簽訂的《推薦恢復上市、委托股票轉讓協議書》，或證券交易所指定主辦券商為退市公司提供股票轉讓服務的文件；

（三）中國結算要求的其他材料。

第十一條 經確權、登記和托管的股票可以由主辦券商向中國結算辦理股票存管后開始轉讓。未經確權的股票，由推薦公司股票掛牌的主辦券商按照前述規定及中國結算的有關規定，繼續進行確權、登記和托管工作。經確權、登記、托管的股票可以由主辦券商向中國結算辦理股票存管后開始轉讓。

第十二條 公司退市前已簽訂《推薦恢復上市、股票轉讓協議書》的，由推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理退市公司股票在全國股份轉讓系統掛牌手續；截至交易所作出終止上市決定時仍未簽訂《推薦恢復上市、股票轉讓協議書》、由證券交易所指定主辦券商的，由指定推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理退市公司股票在全國股份轉讓系統掛牌手續。

推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理掛牌手續應嚴格按照下列程序和時間要求：

（一）在證券交易所公告股票終止上市決定、退市整理期屆滿或接到交易所指定通知后的5個轉讓日內，向中國結算取得相關資料，刊登“股份確權公告”；

（二）在20個轉讓日內開始為投資者辦理股份確權手續；

（三）在40個轉讓日內到中國結算辦理公司股票重新登記手續，并在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺刊登“股票轉讓公告”；

（四）第45個轉讓日公司股票開始在全國股份轉讓系統轉讓。

推薦公司股票掛牌的主辦券商在辦理退市公司股票掛牌過程中，如果退市公司對證券交易所退市決定提起行政復議或訴訟，在中國證監會受理其行政復議申請或法院受理其行政訴訟申請后，主辦券商應暫停其股票進入全國股份轉讓系統掛牌工作，并根據行政復議和訴訟結果決定是否恢復其股票的掛牌工作；如果退市公司提出終止辦理股票掛牌，在獲得其所在地省級人民政府批準后，主辦券商應停止辦理其股票掛牌。

第十三條 退市公司股票開始在全國股份轉讓系統轉讓后，全國股份轉讓系統公司將向退市公司所在地省級人民政府通報相關情況。

第十四條 投資者參與公司股票轉讓，應當委托主辦券商辦理，并到主辦券商或其所屬營業部閱讀《風險揭示書》，主辦券商應向投資者充分揭示公司股票轉讓的各類風險，投資者應在充分了解投資風險的基礎上簽署《風險揭示書》，并簽訂委托協議。委托協議應列明投資者接受并遵守本暫行辦法。

主辦券商對投資者在公司股票轉讓時出現的違規行為，應當依據委托協議，及時提出警示，并按雙方約定采取必要措施。

第十五條 公司流通股份以集合競價方式成交，非流通股份（或限售股）可以辦理協議轉讓。協議轉讓或投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需辦理股票過戶的，需依照全國股份轉讓系統公司和中國結算相關規定辦理。

第十六條 主辦券商接受投資者委托辦理公司股票轉讓業務，投資者申報指令以集合競價方式撮合成交。

主辦券商不得自營所推薦公司的股票。

第十七條 公司股票轉讓的轉讓日為每周一至周五，轉讓委托申報時間為上午9:30至11:30，下午1:00至3:00；全國股份轉讓系統分別于轉讓日的10:30、11:30、14:00揭示一次可能的成交價格，最后一個小時即14:00后每十分鐘揭示一次可能的成交價格，最后十分鐘即14:50后每分鐘揭示一次可能的成交價格。在轉讓日下午15：00進行集中撮合成交。

轉讓期間遇法定節假日或其它特殊情況，暫停轉讓服務業務。

第十八條 全國股份轉讓系統公司根據公司不同情況，實行區別對待，分類轉讓：

（一）規范履行信息披露義務、股東權益為正值或凈利潤為正值、最近財務報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的公司，其股票每周轉讓五次（每星期一、二、三、四、五各轉讓一次），其股票簡稱最后一個字符為阿拉伯數字“5”。

（二）股東權益和凈利潤均為負值，或最近財務報告被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的公司，其股票每周轉讓三次（每星期一、三、五各轉讓一次），其股票簡稱最后一個字符為阿拉伯數字“3”。

（三）未與推薦公司股票掛牌的主辦券商簽訂《推薦恢復上市、股票轉讓協議書》，或不履行基本信息披露義務的，其股票每周轉讓一次（每星期五轉讓一次），其股票簡稱最后一個字符為阿拉伯數字“1”。

上述股東權益為正值是指最近會計經審計的股東權益扣除注冊會計師不予確認的部分后為正值；凈利潤為正值是指最近會計經審計的扣除非經常性損益后的凈利潤為正值。第十九條 股票轉讓以“手”為單位，一手為100股。申報買入股票，數量應當為一手的整數倍。不足一手的股票，只能一次性申報賣出。

第二十條 轉讓股票“每股價格”的最小變動單位：A股為人民幣0.01元，B股為0.001美元。

第二十一條 股票轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5％。第二十二條 投資者委托主辦券商進行公司股票轉讓可采用柜臺委托、電話委托、互聯網委托等委托方式。

第二十三條 投資者應根據上一轉讓日的股票價格，在漲跌幅限制范圍內進行委托。

第二十四條 主辦券商在公司股票轉讓業務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。

限價委托是指投資者限定價格，要求主辦券商營業部以限價或低于限價買入股票、以限價或高于限價賣出股票的委托。

投資者委托當日有效。

第二十五條 投資者委托賣出的股票必須是其證券賬戶上實有的股票，不得進行融券。第二十六條 投資者委托買入股票必須以其資金賬戶上實有的資金支付，不得進行融資。第二十七條 主辦券商應妥善保管投資者的委托記錄和憑證，保存期不少于20年。

第二十八條 轉讓日申報時間內接受的所有轉讓申報采用一次性集中競價方式撮合成交。第二十九條 集合競價確定轉讓價格的原則依次是:

（一）可實現最大成交量；

（二）高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交；

（三）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。

兩個以上價格符合上述條件的，取在該價格以上的買入申報累計數量與在該價格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格為成交價；買賣申報累計數量之差仍存在相等情況的，開盤集合競價時取最接近即時行情顯示的前收盤價為成交價，盤中、收盤集合競價時取最接近最近成交價的價格為成交價。

集合競價的所有申報以同一價格成交。

第三十條 經集中撮合后，轉讓即告成立。

第三十一條 集合競價結束后，通過通信系統將轉讓數據即時發送至主辦券商，內容包括:主辦券商專用交易單元號、合同序號、投資者證券賬戶卡號、股票代碼、轉讓數量、轉讓價格等。

第三十二條 公司股票轉讓的價格信息通過通信系統傳送至主辦券商所屬營業部，主辦券商必須在營業場所單獨發布。

公司股票轉讓不設指數。

第三十三條 轉讓日當天的價格信息發布內容為:股票代碼和名稱，上一轉讓日轉讓價格和數量，當日轉讓價格和數量。

第三十四條 中國結算根據全國股份轉讓系統發送的轉讓成交數據完成與主辦券商之間的股份與資金的清算交收，并將清算交收結果數據發送主辦券商，主辦券商再據此完成與投資者之間的股份與資金的清算交收。

第三十五條 公司派發紅利的，可自行派發或委托中國結算辦理；派發紅股或公積金轉增股本的，應委托中國結算辦理。

委托中國結算辦理上述業務時，應提交股東大會決議、分配方案公告及其他所需資料。第三十六條 投資者委托股票轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），應當按規定交納相關稅費。第三十七條 公司或推薦公司股票掛牌的主辦券商應當按照《兩網公司及退市公司信息披露暫行辦法》的規定，在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺進行信息披露。

第三十八條 公司出現以下情形之一的，全國股份轉讓系統公司或推薦公司股票掛牌的主辦券商報經全國股份轉讓系統公司同意后可以對其股票暫停轉讓，直至導致暫停轉讓的原因消除后恢復轉讓：

（一）公司違反《推薦恢復上市、股票轉讓協議書》；

（二）公司發生影響股票轉讓的其他重大事件。

第三十九條 出現下列情形之一的，公司或推薦公司股票掛牌的主辦券商應當公告并終止股票轉讓，按照中國結算的規定辦理退出登記：

（一）公司獲準上市、重新上市或被收購；

（二）公司解散、依法被撤銷、破產；

（三）全國股份轉讓系統公司規定的其他情形。

第四十條 股票轉讓參與人違反本暫行辦法規定的，全國股份轉讓系統公司可以依據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則》采取相應的自律監管措施和紀律處分。

第四十一條 本暫行辦法由全國股份轉讓系統公司負責解釋。

第三篇：報價轉讓委托協議書

報價轉讓委托協議書

甲方（投資者）：_________________

乙方：___________________________

依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》（以下簡稱“試點辦法”）和其他有關法律、法規、規章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉讓及其他相關業務，達成如下協議：

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明

1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規和規章制度限制其從事證券投資的情形；

2．甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效；

3．甲方保證其資金來源合法；

4．甲方已認真閱讀乙方提供的報價轉讓特別風險揭示書，充分認識并愿意承擔報價轉讓的投資風險；

5．甲方已認真閱讀并承諾遵守試點辦法和其他報價轉讓業務相關規則；

6．甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策；

7．甲方接受并配合乙方對涉嫌違規行為的調查和處理。

第二條乙方向甲方作如下聲明

1．乙方是依法設立的證券經營機構，具有股份報價轉讓業務資格；

2．乙方具備符合規定的人員、經營場所和設備，能夠為甲方提供報價轉讓所需條件；

3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準；

4．乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

5．乙方保證嚴格按照有關法律、法規和規章制度的規定進行股份報價轉讓業務。

第二章開立股份賬戶

第三條甲方初次參與報價轉讓，應按照《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》及有關業務規則的規定，開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶（以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

第四條甲方申請開立股份賬戶時，應按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。

第三章委托

第五條甲方委托乙方代理報價轉讓前，必須設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改報價密碼。

第六條乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：

1．接受并執行甲方的有效委托；

2．應甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單；

3．雙方約定的其他事項。

第七條乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯網委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

第八條乙方在代理報價轉讓業務中可以接受甲方的報價委托和成交確認委托。乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

第九條乙方接受甲方委托前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關證明性資料。乙方如認為甲方不宜參與報價轉讓業務的，應盡勸阻義務；甲方不接受勸阻的，一切后果和責任由甲方承擔。

第十條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發出買入股份的成交確認委托時，應保證其結算銀行的指定結算賬戶中有足額的資金。

第十一條甲方通過自助委托系統下達的委托指令，以乙方電腦數據為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產生的一切經濟和法律后果承擔全部責任。

第十二條甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在委托后_____個報價日內辦理；如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質詢。

第四章信息服務

第十三條乙方應在其營業場所披露當日的報價、成交確認等信息。

第十四條乙方應將最新報價轉讓業務規則、制度及相關信息在營業場所及時揭示。

第五章合同的變更和解除

第十五條甲方重要資料發生變更的，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十六條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協議：

1．甲方提供虛假資料、證件；

2．甲方的資金來源不合法；

3．甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。

第十七條乙方若喪失報價轉讓業務資格，報價轉讓委托協議自行終止。第十八條乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協議，需及時通知甲方，并說明理由。

第十九條甲方在收到乙方解除報價轉讓委托協議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。

第六章甲方代理人

第二十條甲方可以委托他人作為辦理報價轉讓委托及相關事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應當出示授權委托書，并提交代理人的有效證件。授權委托書應交乙方備案。

第二十一條授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證件號碼、委托權限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十二條甲方在授權委托有效期內變更委托事項或終止委托，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。

第七章免責條款

第二十三條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密造成的損失。

第二十四條甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

第二十五條報價轉讓業務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統中得到確認成交的，乙方對此不承擔責任。?

第二十六條因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十七條因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十八條當發生不可抗力、意外事故時，乙方應當及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章附則

第二十九條乙方按照有關法律、法規及業務規則的規定收取傭金。傭金標準如發生變動，甲方同意乙方按新的規定執行。乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。

第三十條本協議書與有關法律、法規及業務規則有抵觸的，協議書與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容和條款繼續有效。

第三十一條若相關的法律、法規和業務規則發生變更，需要修改或增補本協議，由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

第三十二條當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

1．協商；

2．向乙方所在地有管轄權的法院起訴；

3．其他合法方式。

第三十三條本協議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特別風險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協議附件，同時生效。

第三十四條本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等的法律效力。甲方：_____________________

乙方：_____________________

__________年______月_____日

第四篇：報價轉讓委托協議書

甲方（投資者）：_________________

乙方：___________________________

依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》（以下簡稱“試點辦法”）和其他有關法律、法規、規章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉讓及其他相關業務，達成如下協議：

第一章　雙方聲明

第一條　甲方向乙方作如下聲明

1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規和規章制度限制其從事證券投資的情形；

2．甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效；

3．甲方保證其資金來源合法；

4．甲方已認真閱讀乙方提供的報價轉讓特別風險揭示書，充分認識并愿意承擔報價轉讓的投資風險；

5．甲方已認真閱讀并承諾遵守試點辦法和其他報價轉讓業務相關規則；

6．甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策；

7．甲方接受并配合乙方對涉嫌違規行為的調查和處理。

第二條乙方向甲方作如下聲明

1．乙方是依法設立的證券經營機構，具有股份報價轉讓業務資格；

2．乙方具備符合規定的人員、經營場所和設備，能夠為甲方提供報價轉讓所需條　件；

3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準；

4．乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

5．乙方保證嚴格按照有關法律、法規和規章制度的規定進行股份報價轉讓業務。

第二章　開立股份賬戶

第三條　甲方初次參與報價轉讓，應按照《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》及有關業務規則的規定，開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶（以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

第四條　甲方申請開立股份賬戶時，應按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。

第三章　委托

第五條　甲方委托乙方代理報價轉讓前，必須設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改報價密碼。

第六條　乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：

1．接受并執行甲方的有效委托；

2．應甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單；

3．雙方約定的其他事項。

第七條　乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯網委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

第八條　乙方在代理報價轉讓業務中可以接受甲方的報價委托和成交確認委托。乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

第九條　乙方接受甲方委托前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關證明性資料。乙方如認為甲方不宜參與報價轉讓業務的，應盡勸阻義務；甲方不接受勸阻的，一切后果和責任由甲方承擔。

第十條　甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發出買入股份的成交確認委托時，應保證其結算銀行的指定結算賬戶中有足額的資金。

第十一條　甲方通過自助委托系統下達的委托指令，以乙方電腦數據為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產生的一切經濟和法律后果承擔全部責任。

第十二條　甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在委托后_____個報價日內辦理；如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質詢。

第四章　信息服務

第十三條　乙方應在其營業場所披露當日的報價、成交確認等信息。

第十四條　乙方應將最新報價轉讓業務規則、制度及相關信息在營業場所及時揭示。

第五章　合同的變更和解除

第十五條　甲方重要資料發生變更的，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十六條　有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協議：

1．甲方提供虛假資料、證件；

2．甲方的資金來源不合法；

3．甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。

第十七條　乙方若喪失報價轉讓業務資格，報價轉讓委托協議自行終止。

第十八條　乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協議，需及時通知甲方，并說明理由。

第十九條　甲方在收到乙方解除報價轉讓委托協議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。

第六章　甲方代理人

第二十條　甲方可以委托他人作為辦理報價轉讓委托及相關事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應當出示授權委托書，并提交代理人的有效證件。授權委托書應交乙方備案。

第二十一條　授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證件號碼、委托權限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十二條　甲方在授權委托有效期內變更委托事項或終止委托，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。

第七章　免責條款

第二十三條　乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密造成的損失。

第二十四條　甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

第二十五條　報價轉讓業務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統中得到確認成交的，乙方對此不承擔責任。?

第二十六條　因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十七條　因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十八條　當發生不可抗力、意外事故時，乙方應當及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章　附則

第二十九條　乙方按照有關法律、法規及業務規則的規定收取傭金。傭金標準如發生變動，甲方同意乙方按新的規定執行。乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。

第五篇：股份轉讓委托協議書

編號：

股份轉讓委托協議書

甲方（投資者）：

乙方：中信證券公司營業部

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）和其他有關法律、法規、規章制度，甲乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理股份轉讓及其他相關業務，共同達成如下協議：

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明：

1、甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規和規章制度限制其證券投資資格之情形。

2、甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法。

3、甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確權的股份為其真實所有。

4、在簽訂本協議前，甲方已認真閱讀《股份轉讓風險提示書》，充分認識到代辦股份轉讓存在的投資風險，并愿意承擔由此產生的一切后果。

5、甲方已詳細閱讀并承諾遵守《試點辦法》和其它代辦股份轉讓業務相關規則。

6、甲方承諾不從事內幕交易和操縱股價等行為，違反者承擔相應責任。

7、甲方接受并配合乙方對違規行為的調查和處理。

8、甲方在簽訂本協議前，已經詳細閱讀了本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方免責條款，并愿意受所有條款之約束。

甲方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二條乙方向甲方作如下聲明：

1、乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的代辦股份轉讓業務資格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管。

2、乙方具有相應的人員、經營場所和設備，能夠為甲方進行股份轉讓業務

提供必要的條件。

3、乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準。

4、乙方遵守有關法律、法規和規章制度，并愿意受本協議所有條款的約束。乙方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二章 開戶

第三條 甲方進行股份轉讓公司的股份轉讓，應按照《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》及有關補充通知的規定，開立深圳A股或B股賬戶。乙方審核甲方開戶申請資料合格后，為投資者開立深圳A股或B股賬戶。

第四條 甲方委托乙方進行代辦股份轉讓，應按照乙方要求填寫開戶資料，由乙方為其開設資產賬戶；甲方確保其提供的資料真實、準確、完整、有效。由于甲方提供的相關資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。

第五條 若甲方為境內法人投資者，開設資產賬戶時需要提交：

1、法人營業執照或注冊登記證書（副本）及復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件、法定代表人簽署的授權委托書、授權代理人身份證明原件及復印件、股份轉讓賬戶卡原件及復印件；

2、法人預留印鑒。

第六條 若甲方為境外法人投資者，開設資產賬戶時需提交：境外注冊商業登記書及復印件，董事證明文件（須為律師或會計師事務所出具的有效證明文件）及復印件，機構授權委托書（須蓋章簽名）及復印件，授權委托人（董事）的身份證明及復印件，經辦人身份證明及復印件，股份轉讓賬戶卡。

第七條 甲方辦理開戶手續時，必須設臵交易密碼和資金密碼，交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方認為必要時可在乙方營業時間內持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改交易密碼。

第三章委托代理

第八條 甲方在乙方辦理開戶手續后，乙方應為甲方管理其賬戶并從事下列委托事項：

1、接受并執行甲方的有效委托；

2、代理保管甲方買入或存入的股份，代理領取甲方應有的分紅派息；

3、代理甲方進行每次轉讓成交后的資金和股份的清算交割，并根據有關規定向甲方收取手續費,并代收稅款和其他費用；

4、應甲方要求，乙方提供甲方賬戶資金和股份數量變動情況的清單，供甲方核查；

5、雙方依法約定的其他事項。

第九條 乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯網委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理股份轉讓，委托當日有效。

第十條 乙方在代辦股份轉讓業務中可以接受甲方的限價委托，但不得接受全權委托。

第十一條 委托交易采取全額交易結算資金交易方式。甲方委托買入股份時，其賬戶須有足額交易結算資金；甲方委托賣出股份時，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。

第十二條 甲方委托乙方代理股份轉讓，應遵守乙方業務規章，并提交規定的證件。

第十三條 甲方通過自助委托系統下達的委托指令，以乙方電腦數據為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產生的一切經濟和法律后果承擔全部責任。

第十四條 甲方在辦理每一筆委托后須在三個交易日內查詢交易結果或打印交割清單；如有疑問，須在查詢交易結果或打印交割清單當日向乙方書面質詢，否則視為已被甲方確認。

第四章 資金存取

第十五條 甲方依法享有資金存取自由，但資金只能以銀證轉賬方式在其資產賬戶和同名銀行結算賬戶間劃轉。具體事宜按照第三方存管協議的有關條款執行。

第十六條當甲方資產賬戶出現大額異常變動時，乙方有義務予以關注并及時向證券監督管理機關報告。

第十七條 甲方交易結算資金余額按銀行活期存款利率計息，每年按季支付或在甲方銷戶時支付，乙方按照國家稅法的規定對甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。

第五章 信息披露

第十八條 乙方應將最新代辦股份轉讓業務規則、制度及相關信息準確、及時地在乙方網站和營業場所進行披露。

第十九條 乙方有義務對每個轉讓日的股份轉讓價格、轉讓數量等信息在乙方公司行情系統、網站及營業網點予以及時披露。

第六章 變更和終止

第二十條 當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽

署相關文件。

第二十一條 除非甲方有未履行交易交收義務等違法違規情形或與乙方簽訂的各種協議未履行完畢的，甲方有權要求乙方及時辦理轉托管及資產賬戶銷戶業務。第三方存管協議另有約定的，從其約定。

第二十二條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可解除其與甲方簽訂的委托代理協議：

1、甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；

2、甲方的資金來源不合法；

3、甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。

第二十三條 乙方若喪失代辦股份轉讓資格，將自動終止與甲方簽訂的委托代理協議。

第二十四條 乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協議，需及時通知甲方，并說明理由。

第二十五條 甲方在收到乙方解除委托代理協議通知后，應到乙方辦理銷戶手續。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。

第七章 授權代理人委托

第二十六條 甲方可以授權代理人代為辦理股份轉讓委托及相關事項。第二十七條 甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書并進行公證，并向乙方提交代理人的有效證件。

第二十八條 授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證明號碼、授權權限、授權期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十九條 甲方或其代理人通過乙方的自助委托系統辦理的一切業務，均視同甲方本人委托，甲方對委托結果承擔全部責任。

第三十條 代理人超越代理權限或授權期限過期，乙方有權拒絕甲方代理人的委托，由此產生的一切后果由甲方承擔。

第三十一條 甲方授權委托書的簽署地應在乙方，且當事人均應到場，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書除外。

甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。

第三十二條 甲方在授權委托有效期內變更授權事項或終止授權，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。

第八章 免責條款

第三十三條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

第三十四條 甲方如果遺失股份轉讓賬戶卡、身份證明、存折等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

第三十五條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十六條 因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十七條 因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十八條 當發生本協議第四十條、第四十一條規定情形時，乙方應當立即采取措施防止甲方的損失進一步擴大。

第三十九條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險。

第九章 附則

第四十條 乙方按照有關法律、法規及業務規則的規定收取傭金、代扣代繳甲方有關稅費。有關費用標準如發生變動，甲方同意乙方按新的規定執行。

乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。

第四十一條 本協議書簽署后，若有關法律、法規、規章制度及行業規章修訂，本協議書與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容和條款繼續有效。

第四十二條 若相關的法律、法規和中國證券登記結算公司的規定發生變更，需要修改或增補本協議，由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

第四十三條 當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

1、協商；

2、提請中國證券業協會調解；

3、向乙方所在地有管轄權的法院起訴；

4、其它合法方式。

第四十四條 《股份轉讓風險提示書》及甲方填寫的開戶文件均視為本協議附件，共同生效。

第四十五條本協議自雙方簽署之日起生效。

第四十六條本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。

甲方：乙方：中信證券股份有限公司 股份轉讓賬戶卡號：營業部 身份證明號(或營業執照號)：（蓋章）通訊地址：

代理人：經辦人：

年月日年月日