第一篇：標(biāo)準(zhǔn)合同--(增資擴(kuò)股-定向增發(fā))投資合作意向書

投資合作意向書

本意向書于年 月 日由下列各方在市簽署：

甲方： 住所： 法定代表人：

乙方：

住所：

法定代表人：

丙方： 住所：

身份證號：

鑒于：

1、2、本意向書是協(xié)議各方在前期初步了解和接觸基礎(chǔ)上，本著平等互利的原則達(dá) 成的一致意見，是各方進(jìn)一步工作的基礎(chǔ)。協(xié)議各方在本意向書中達(dá)成的共識將 在其后簽署的正式股權(quán)投資協(xié)議、公司章程等相關(guān)法律文件中得到體現(xiàn)。第一條 投資方式、投資價格及交割方式 1.1 投資方式

甲方擬于20××年×月向包括乙方在內(nèi)的戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行普通股××萬股，其中乙方占甲方增發(fā)后總股本的×%。1.2 投資價格

甲方20××年預(yù)計實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后的歸屬于母公司的稅后利潤為人民幣××萬元，乙方認(rèn)購甲方所發(fā)行股份的價格為乙方本次增發(fā)攤薄后20××年預(yù)計每股收益的×倍。1.3交割方式

本次交易按照如下方式進(jìn)行交割：

在正式股權(quán)投資協(xié)議簽署生效后的五個工作日內(nèi)，乙方支付股權(quán)認(rèn)購款項(xiàng)的80%；在工商變更備案登記完成后的三個工作日內(nèi)，乙方支付剩余的20%股權(quán)認(rèn)購款項(xiàng)。

1.4若甲方 20×× 年財務(wù)審計報告顯示扣除非經(jīng)常性損益后的歸屬于母公司的稅后利潤在××—××萬元人民幣之間，則甲、乙雙方同意不對本意向書1.2 所述之投資價格進(jìn)行調(diào)整；

若甲方 20×× 年財務(wù)審計報告顯示扣除非經(jīng)常性損益后的歸屬于母公司的稅后利潤低于××萬元人民幣或者高于××萬元人民幣，則按照以下現(xiàn)金方式進(jìn)行調(diào)整：

乙方獲得的現(xiàn)金補(bǔ)償額=[1-（甲方審計后20×× 年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司的稅后利潤/××）] ×本次交易中乙方實(shí)際投資額。或，乙方應(yīng)再支付給甲方現(xiàn)金補(bǔ)償額=[（甲方審計后20×× 年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司的稅后利潤/××）-1] ×本次交易中乙方實(shí)際投資額。

第二條 排他性條款

鑒于協(xié)議各方已經(jīng)就此項(xiàng)目進(jìn)行深入接觸，為保證各方股份合作的順利進(jìn)展，在本協(xié)議簽署之日起，甲方及丙方在本《投資合作意向書》的有效期內(nèi)不得與除乙方及乙方認(rèn)可之外的任何第三方進(jìn)行任何形式的股份合作，包括并不限于向第三方提供盡職調(diào)查配合、企業(yè)資訊訪談、提供股份增發(fā)信息等。若協(xié)議各方根據(jù)本意向書條款的規(guī)定終止合作，甲方及丙方才可與第三方進(jìn)行商談合作。

第三條 反稀釋條款

3.1 股份交割后，在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定之前提下，乙方均有權(quán)在與其他認(rèn)購方同等條件下認(rèn)購甲方增發(fā)股份，以使乙方持有的甲方股份占甲方總股本的比例不被稀釋。

3.2 在股份交割之日起三年內(nèi)，在不影響甲方正常經(jīng)營發(fā)展的前提下，除非經(jīng)甲乙雙方書面同意，甲方任何一次增資擴(kuò)股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、及對老股東配股，甲方新發(fā)行股份、配送股份之每股價格及可轉(zhuǎn)債之每股轉(zhuǎn)股價格均不低于本次交易價格（在此期間如進(jìn)行增資擴(kuò)股的，可按復(fù)權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整）。

3.3 甲方首次公開發(fā)行股票價格不得低于本次交易價格（在此期間如進(jìn)行增資擴(kuò)股的，可按復(fù)權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整）。

3.4 若甲方未來新發(fā)股票每股價格低于本次向乙方增發(fā)的價格，乙方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)允許的方法要求甲方重新調(diào)整本次向乙方增發(fā)的價格（以下稱“調(diào)整機(jī)制”），以使本次向乙方增發(fā)的價格不超過未來發(fā)行新股的價格。“調(diào)整機(jī)制”以向乙方派發(fā)現(xiàn)金的形式進(jìn)行（以下成為“平衡償付”），“平衡償付”的金額應(yīng)以下列公式計算：

“平衡償付”= s×(c-p)×50% 其中：c=本次交易乙方的每股認(rèn)購價格； s=本次交易的認(rèn)購股份的數(shù)量； p=未來發(fā)行新股的每股價格。

3.5 除 3.3條外，上述反稀釋條款內(nèi)容在甲方上市后全部自動失效。

第四條 優(yōu)先受讓權(quán)與共同出售權(quán)

4.1 在甲方上市前且乙方仍持有甲方股份期間，丙方及其關(guān)聯(lián)方所直接或間接持有的股份出售必須得到乙方的同意

4.2 在甲方上市前且乙方仍持有甲方股份期間，甲方其他原股東出售所持股份時，乙方享有優(yōu)先受讓權(quán)和共同出售權(quán)：

（1）如甲方原股東決定將其持有的全部或部分股份、直接或間接地出讓給第三方，乙方與第三方在同等的條件下享有優(yōu)先受讓權(quán)。

（2）如乙方?jīng)Q定在甲方原股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時不行使優(yōu)先受讓權(quán)，則乙方優(yōu)先享有在同等條件下將其持有的甲方部分或全部股份隨同甲方原股東出售的權(quán)利。

（3）如甲方原股東決定將其在甲方的股份減少至本次增發(fā)后其直接和間接持有股份總和的 50％以下，則乙方優(yōu)先享有在同等條件下將其部分或全部股份出售的權(quán)利，并有權(quán)要求甲方原股東回購乙方所持股份，回購價格為本次交易中乙方實(shí)際投資額按年回報率15%（不計復(fù)利）的方式計算出來的投資收益及實(shí)際投資本金之和（乙方已經(jīng)獲得的紅利及補(bǔ)償應(yīng)從回購款中扣除）。

4.3 上述優(yōu)先受讓權(quán)與共同出售權(quán)條款內(nèi)容在甲方上市后全部自動失效。

第五條 盡職調(diào)查安排

5.1 本意向書簽署后，乙方將對甲方進(jìn)行財務(wù)、法律等方面的盡職調(diào)查，甲方承諾對盡職調(diào)查全力配合，提供必要的有關(guān)本意向書項(xiàng)下的項(xiàng)目資料及相關(guān)信息，并保證所提供的所有信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并無重大遺漏和隱瞞。

5.2 參與盡職調(diào)查的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，原則上由乙方確定。

5.3 本次盡職調(diào)查聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的費(fèi)用，由參與本次增資擴(kuò)股的戰(zhàn)略投資者承擔(dān)。

第六條 業(yè)績承諾與對賭條款

6.1 甲方承諾 20××年凈利潤較20××年增長××%，20××年遞增××%，20×× 年遞增××%。本意向書中的凈利潤指經(jīng)審計后的、且扣除非經(jīng)常性損益后的歸屬于母公司的稅后凈利潤。6.2 如甲方在以上年度內(nèi)沒有完成凈利潤目標(biāo)，甲方原股東將以現(xiàn)金補(bǔ)償方式對乙方進(jìn)行賠償，并在實(shí)施年度分紅方案時執(zhí)行。具體方式如下： 乙方獲得現(xiàn)金補(bǔ)償額=本次交易中乙方實(shí)際投資額× [(1+g0)﹣(1+ g1)] g0 = 甲方20××-20××三個年度凈利潤分別的增長率預(yù)期目標(biāo)；

g1= 甲方20××-20××三個年度凈利潤分別的實(shí)際增長率。6.3 上述業(yè)績承諾與對賭條款內(nèi)容在甲方上市后全部自動失效。

第七條 股東知情權(quán)及董事、監(jiān)事委派權(quán)

7.1 乙方在投資入股后，有權(quán)享受《公司法》賦予給股東的信息知情權(quán)，包括但不限于每月管理報表、財務(wù)預(yù)算與執(zhí)行情況、重大項(xiàng)目進(jìn)展情況等；

7.2 乙方在投資入股后，有權(quán)向甲方董事會委派董事××名，保證乙方有權(quán)參與甲方的重大事項(xiàng)決策。

第八條 上市承諾與回購條款

第九條 募集資金用途

協(xié)議各方同意，乙方用增資擴(kuò)股方式認(rèn)購甲方股權(quán)的人民幣將優(yōu)先用于××××××××，以利于甲方戰(zhàn)略發(fā)展需要。

第十條 非競爭條款

10.1 除乙方已知的情況外，甲方的主要管理人員不得在除甲方本身之外的

其它任何公司擔(dān)任除董事、監(jiān)事之外的職務(wù)（特殊情況需得到乙方批準(zhǔn)）。

10.2 所有與甲方現(xiàn)有經(jīng)營有關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)由甲方或甲方控股子公司和分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營，甲方原股東或管理層及新引進(jìn)的股東不得另外經(jīng)營與公司有競爭的業(yè)務(wù)。

10.3 甲方關(guān)聯(lián)交易的定價須公平合理。日常性的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)在年初報預(yù)算和定價原則；非日常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)由董事會批準(zhǔn)，關(guān)聯(lián)方董事放棄表決權(quán)。

第十一條 利潤分配安排

甲方股東大會同意，在乙方持有甲方股份期間，甲方向所有股東分配的紅利 不低于甲方當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤的××%。

第十二條 協(xié)議有效期

12.1 本意向書在協(xié)議各方授權(quán)代表簽署并加蓋公章后正式生效，有效期二個月。

12.2 在協(xié)議有效期之內(nèi)，由于其它原因?qū)е聟f(xié)議各方無法繼續(xù)合作的情況 下，協(xié)議各方可以書面約定解除本意向書。

第十三條 保密條款

13.1 協(xié)議各方同意，本意向書任何一方只能為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議書的目的使用由協(xié)議對方根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定提供的全部信息及本協(xié)議之內(nèi)容。除根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的要求進(jìn)行公開披露、向政府主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或各方為本次交易目的聘請的中介機(jī)構(gòu)提供必要的信息外，未經(jīng)對方同意，任何一方不得以任何方式通過任何渠道向任何第三人泄露與本協(xié)議有關(guān)的任何未公開的信息。但是，如下信息除外：

（1）在一方提供該等信息前，已經(jīng)為協(xié)議他方所獲得或掌握的，并且沒有任何保密或不透露義務(wù)的信息；

（2）根據(jù)適用法律或法院最終的不可上訴判決、裁定或命令而披露或使用的信息；

（3）合法地從第三人獲得的由第三人合法擁有并合法披露給一方的該等信息；

（4）在被披露以前，并非由于一方的責(zé)任，已經(jīng)為公眾知曉并且沒有保密必 要的信息。

13.2協(xié)議各方同意對有關(guān)保密信息采取保密措施，并承諾非經(jīng)法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，不向任何第三人（但各方聘請的中介機(jī)構(gòu)、政府主管部門和相關(guān)債權(quán)人、債務(wù)人除外）透露或傳達(dá)。

第十四條 其他

14.1除本意向書的第二條排他性條款、第五條盡職調(diào)查安排條款以及第十四條保密條款外，本意向書的其他條款均不具法律約束力；但在各方或其指定的實(shí)體之間或相互之間正式簽署的相關(guān)交易文件中，應(yīng)包含本意向書確定的全部原則。

14.2 本意向書受中華人民共和國法律管轄。14.3 對本意向書的任何修改均需以書面形式進(jìn)行。14.4 本意向書一式×份,協(xié)議各方各執(zhí)一份。

（以下無正文，下接簽署頁）

（本頁無正文，為《投資合作意向書》之簽署頁）

甲方：××有限公司 法定代表人或授權(quán)代表人：

乙方：××有限公司

法定代表或授權(quán)代表人：

第二篇：增資擴(kuò)股合同

增資擴(kuò)股合同

甲方：_________ 住所地：_________ 法定代表人：_________ 乙方：_________ 住所地：_________ 法定代表人：_________ 丙方：_________ 住所地：_________ 法定代表人：_________ 丁方：_________ 住址：_________ 戊方：_________ 住址：_________ 己方：_________ 住址：_________

甲方、乙方、丙方、丁方各方本著“真誠、平等、互利、發(fā)展”的原則，經(jīng)充分協(xié)商，就戊方、己方對甲方、乙方、丙方、丁方發(fā)起設(shè)立的_________股份有限公司進(jìn)行增資擴(kuò)股的各項(xiàng)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條 有關(guān)各方

1．甲方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。2．乙方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。3．丙方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。4．丁方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。5．戊方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。6．己方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。7．標(biāo)的公司：_________股份有限公司□_________有限責(zé)任公司（以下簡稱“_________”）。

第二條 審批與認(rèn)可

此次甲方、乙方、丙方、丁方各方對戊方、己方投資_________股份有限公司的增資擴(kuò)股的各項(xiàng)事宜，已經(jīng)分別獲得投資各方相應(yīng)權(quán)力機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

第三條 增資擴(kuò)股的具體事項(xiàng)(提示：請在選擇使用的條款前的□打”√”；或直接把不使用的條款刪除。)

1．戊方將人民幣_________元以_________方式投入(現(xiàn)金、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等)；己方將人民幣_________元以_________方式投入(現(xiàn)金、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等)。

2．戊方投入的_________應(yīng)于_________年_________月_________日前辦理完畢過戶手續(xù)□將貨幣出資足額存入公司賬戶□；

3．己方投入的_________應(yīng)于_________年_________月_________日前辦理完畢過戶手續(xù)□將貨幣出資足額存入公司賬戶□。

第四條 增資擴(kuò)股后注冊資本與股本設(shè)置

在完成上述增資擴(kuò)股后，_________的注冊資本為_________元。甲方持有_________%股權(quán)，乙方持有_________%股權(quán)，丙方持有_________%股權(quán)，丁方持有_________%股權(quán)，戊方持有_________%股權(quán)，己方持有_________%股權(quán)。

第五條 相關(guān)手續(xù)

為保證公司正常經(jīng)營，投資各方同意，本協(xié)議簽署履行后，投資各方即向有關(guān)工商行政管理部門申報，按政府有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第六條 聲明、保證和承諾

1．甲方、乙方、丙方、丁方各方向戊方、己方作出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)戊方、己方各方依據(jù)這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

（1）甲方、乙方、丙方、丁方各方是_________之合法股東，各方同意戊方、己方作為_________的新股東對

_________增資擴(kuò)股；

（2）本協(xié)議項(xiàng)下增資擴(kuò)股不存在及其它在法律上及事實(shí)上影響戊方、己方各方入股_________的情況或事實(shí)；

（3）甲方、乙方、丙方、丁方各方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對甲方、乙方、丙方、丁方各方構(gòu)成具有法律約束力的文件；

（4）甲方、乙方、丙方、丁方各方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法、有效的，其履行不會與甲方、乙方、丙方、丁方各方承擔(dān)的其它協(xié)議義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。

2．戊方向甲方、乙方、丙方、丁方各方作出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)甲方、乙方、丙方、丁方各方依據(jù)這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

（1）戊方是具有完全民事權(quán)利能力和行為能力的中國公民，并對此次增資擴(kuò)股所投入的財產(chǎn)擁有合法的處分權(quán)及其它合法權(quán)利；

（2）本協(xié)議項(xiàng)下增資擴(kuò)股不存在法律上及事實(shí)上影響戊方向_________投資的情況或事實(shí)；

（3）戊方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對戊方構(gòu)成具有法律約束力的文件；

（4）戊方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法、有效的，其履行不會與戊方承擔(dān)的其它協(xié)議義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。

3．己方方向甲方、乙方、丙方、丁方各方作出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)甲方、乙方、丙方、丁方各方依據(jù)這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

（1）己方是具有完全民事權(quán)利能力和行為能力的中國公民，并對此次增資擴(kuò)股所投入的財產(chǎn)擁有合法的處分權(quán)及其它合法權(quán)利；

（2）本協(xié)議項(xiàng)下增資擴(kuò)股不存在法律上及事實(shí)上影響己方方向_________投資的情況或事實(shí)；

（3）己方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利

能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對己方方構(gòu)成具有法律約束力的文件；

（4）己方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法、有效的，其履行不會與己方方承擔(dān)的其它協(xié)議義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。

第七條 協(xié)議的終止。在按本協(xié)議的規(guī)定，合法地進(jìn)行股東變更前的任何時間： 1．如果出現(xiàn)了下列情況之一，則甲方、乙方、丙方、丁方有權(quán)在通知戊方、己方后終止本協(xié)議：

（1）如果出現(xiàn)了對于其發(fā)生無法預(yù)料也無法避免，對于其后果又無法克服的事件，導(dǎo)致本次增資擴(kuò)股事實(shí)上的不可能性。

（2）如果戊方、己方任何一方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無法實(shí)現(xiàn)；

（3）如果出現(xiàn)了任何使戊方、己方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況。

2．如果出現(xiàn)了下列情況之一，則戊

方、己方各方有權(quán)在通知甲方、乙方、丙方、丁方各方后終止本協(xié)議，并收回此次增資擴(kuò)股的投資。

（1）如果甲方、乙方、丙方、丁方的任何一方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無法實(shí)現(xiàn)；

（2）如果出現(xiàn)了任何使甲方、乙方、丙方、丁方任一方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況。第八條 保密

（1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；

（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；

（3）本協(xié)議的標(biāo)的；

（4）各方的商業(yè)秘密。

2．僅在下列情況下，本協(xié)議各方才可以披露本條第1款所述信息。

（1）法律的要求；

（2）任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；

（3）向該方的專業(yè)顧問或律師披露（如有）；

（4）非因該方過錯，信息進(jìn)入公有領(lǐng)域；

（5）各方事先給予書面同意。3．本協(xié)議終止后本條款仍然適用，不受時間限制。

第九條 免責(zé)補(bǔ)償及違約賠償

1．由于本協(xié)議任何一方違反其聲明、保證和承諾或不履行本協(xié)議中的其他義務(wù)，導(dǎo)致對本協(xié)議他方或其董事、職員、代理人的起訴、索賠或權(quán)利請求，過錯方同意向受到損失的協(xié)議他方或其董事、職員、代理人就因此而產(chǎn)生的一切責(zé)任和費(fèi)用提供合理補(bǔ)償，但是由于本協(xié)議他方自己方的故意或過失而引起之責(zé)任或造成的損失除外。

2．如本協(xié)議任何一方違約給他方造成損失的，該違約方應(yīng)賠償守約方因此而造成的損失。

第十條 爭議的處理

1．本合同受中華人民共和國法律管轄并按其進(jìn)行解釋。2．本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由各方當(dāng)事人協(xié)商解決，也可由有關(guān)部門調(diào)解；協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第_________種方式解決：

（1）提交_________仲裁委員會仲裁；

（2）依法向人民法院起訴。第十一條 本協(xié)議第九、十條在本協(xié)議終止后仍然有效。

第十二條 未盡事宜

本協(xié)議為各方就本次增資行為所確定的基本原則與內(nèi)容，其中涉及的各具體事項(xiàng)及未盡事宜，可由各方在不違反本協(xié)議規(guī)定的前提下訂立補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。第十三條 協(xié)議生效

本協(xié)議在各方授權(quán)代表簽署后生效，戊方、己方各方應(yīng)自本協(xié)議生效后十日內(nèi)將投資款匯入_________的帳戶。企業(yè)名稱：_________，開戶行：_________，帳號：_________。

第十四條 本協(xié)議一式_________份，協(xié)議方各執(zhí)_________份，報_________一

份，_________工商行政管理局一份。甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________ 法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________

簽訂地點(diǎn)：_________ 丙方（蓋章）：_________

丁方（簽章）：_________ 法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________

簽訂地點(diǎn)：_________ 戊方（簽章）：_________

己方（簽章）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________

簽訂地

點(diǎn)：_________

第三篇：增資擴(kuò)股合同

甲方：_________

住所地：_________

法定代表人：_________

乙方：_________

住所地：_________

法定代表人：_________

丙方：_________

住所地：_________

法定代表人：_________

丁方：_________

住址：_________

戊方：_________

住址：_________

己方：_________

住址：_________

甲方、乙方、丙方、丁方各方本著“真誠、平等、互利、發(fā)展”的原則，經(jīng)充分協(xié)商，就戊方、己方對甲方、乙方、丙方、丁方發(fā)起設(shè)立的_________股份有限公司進(jìn)行增資擴(kuò)股的各項(xiàng)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條　有關(guān)各方

1．甲方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。

2．乙方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。

3．丙方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。

4．丁方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。

5．戊方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。

6．己方持有_________股份有限公司_________%股權(quán)。

7．標(biāo)的公司：_________股份有限公司□_________有限責(zé)任公司（以下簡稱“_________”）。

第二條　審批與認(rèn)可

此次甲方、乙方、丙方、丁方各方對戊方、己方投資_________股份有限公司的增資擴(kuò)股的各項(xiàng)事宜，已經(jīng)分別獲得投資各方相應(yīng)權(quán)力機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

第三條　增資擴(kuò)股的具體事項(xiàng)(提示：請在選擇使用的條款前的□打“√”；或直接把不使用的條款刪除。)

1．戊方將人民幣_________元以_________方式投入(現(xiàn)金、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等)；己方將人民幣_________元以_________方式投入(現(xiàn)金、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等)。

2．戊方投入的_________應(yīng)于_________年_________月_________日前辦理完畢過戶手續(xù)□將貨幣出資足額存入公司賬戶□；

3．己方投入的_________應(yīng)于_________年_________月_________日前辦理完畢過戶手續(xù)□將貨幣出資足額存入公司賬戶□。

第四條　增資擴(kuò)股后注冊資本與股本設(shè)置

在完成上述增資擴(kuò)股后，_________的注冊資本為_________元。甲方持有_________%股權(quán)，乙方持有_________%股權(quán)，丙方持有_________%股權(quán)，丁方持有_________%股權(quán)，戊方持有_________%股權(quán)，己方持有_________%股權(quán)。

第五條　相關(guān)手續(xù)

為保證公司正常經(jīng)營，投資各方同意，本協(xié)議簽署履行后，投資各方即向有關(guān)工商行政管理部門申報，按政府有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第六條　聲明、保證和承諾

1．甲方、乙方、丙方、丁方各方向戊方、己方作出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)戊方、己方各方依據(jù)這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

（1）甲方、乙方、丙方、丁方各方是_________之合法股東，各方同意戊方、己方作為_________的新股東對_________增資擴(kuò)股；

（2）本協(xié)議項(xiàng)下增資擴(kuò)股不存在及其它在法律上及事實(shí)上影響戊方、己方各方入股_________的情況或事實(shí)；

（3）甲方、乙方、丙方、丁方各方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對甲方、乙方、丙方、丁方各方構(gòu)成具有法律約束力的文件；

（4）甲方、乙方、丙方、丁方各方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法、有效的，其履行不會與甲方、乙方、丙方、丁方各方承擔(dān)的其它協(xié)議義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。

2．戊方向甲方、乙方、丙方、丁方各方作出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)甲方、乙方、丙方、丁方各方依據(jù)這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

（1）戊方是具有完全民事權(quán)利能力和行為能力的中國公民，并對此次增資擴(kuò)股所投入的財產(chǎn)擁有合法的處分權(quán)及其它合法權(quán)利；

（2）本協(xié)議項(xiàng)下增資擴(kuò)股不存在法律上及事實(shí)上影響戊方向_________投資的情況或事實(shí)；

（3）戊方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對戊方構(gòu)成具有法律約束力的文件；

（4）戊方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法、有效的，其履行不會與戊方承擔(dān)的其它協(xié)議義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。

3．己方方向甲方、乙方、丙方、丁方各方作出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)甲方、乙方、丙方、丁方各方依據(jù)這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

（1）己方是具有完全民事權(quán)利能力和行為能力的中國公民，并對此次增資擴(kuò)股所投入的財產(chǎn)擁有合法的處分權(quán)及其它合法權(quán)利；

（2）本協(xié)議項(xiàng)下增資擴(kuò)股不存在法律上及事實(shí)上影響己方方向_________投資的情況或事實(shí)；

（3）己方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對己方方構(gòu)成具有法律約束力的文件；

（4）己方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法、有效的，其履行不會與己方方承擔(dān)的其它協(xié)議義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。

第七條　協(xié)議的終止。在按本協(xié)議的規(guī)定，合法地進(jìn)行股東變更前的任何時間：

1．如果出現(xiàn)了下列情況之一，則甲方、乙方、丙方、丁方有權(quán)在通知戊方、己方后終止本協(xié)議：

（1）如果出現(xiàn)了對于其發(fā)生無法預(yù)料也無法避免，對于其后果又無法克服的事件，導(dǎo)致本次增資擴(kuò)股事實(shí)上的不可能性。

（2）如果戊方、己方任何一方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無法實(shí)現(xiàn)；

（3）如果出現(xiàn)了任何使戊方、己方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況。

2．如果出現(xiàn)了下列情況之一，則戊方、己方各方有權(quán)在通知甲方、乙方、丙方、丁方各方后終止本協(xié)議，并收回此次增資擴(kuò)股的投資。

（1）如果甲方、乙方、丙方、丁方的任何一方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無法實(shí)現(xiàn)；

（2）如果出現(xiàn)了任何使甲方、乙方、丙方、丁方任一方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況。

3．在任何一方根據(jù)本條1、2的規(guī)定終止本協(xié)議后，除本協(xié)議第十二、十三、十四條以及終止之前因本協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利、義務(wù)外，各方不再享有本協(xié)議中的權(quán)利，也不再承擔(dān)本協(xié)議的義務(wù)。

第八條　保密

1．甲方、乙方、丙方、丁方、戊方、己方各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。但是，按本條第2款可以披露的除外。

（1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；

（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；

（3）本協(xié)議的標(biāo)的；

（4）各方的商業(yè)秘密。

2．僅在下列情況下，本協(xié)議各方才可以披露本條第1款所述信息。

（1）法律的要求；

（2）任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；

（3）向該方的專業(yè)顧問或律師披露（如有）；

（4）非因該方過錯，信息進(jìn)入公有領(lǐng)域；

（5）各方事先給予書面同意。

3．本協(xié)議終止后本條款仍然適用，不受時間限制。

第九條　免責(zé)補(bǔ)償及違約賠償

1．由于本協(xié)議任何一方違反其聲明、保證和承諾或不履行本協(xié)議中的其他義務(wù)，導(dǎo)致對本協(xié)議他方或其董事、職員、代理人的起訴、索賠或權(quán)利請求，過錯方同意向受到損失的協(xié)議他方或其董事、職員、代理人就因此而產(chǎn)生的一切責(zé)任和費(fèi)用提供合理補(bǔ)償，但是由于本協(xié)議他方自己方的故意或過失而引起之責(zé)任或造成的損失除外。

2．如本協(xié)議任何一方違約給他方造成損失的，該違約方應(yīng)賠償守約方因此而造成的損失。

第十條　爭議的處理

1．本合同受中華人民共和國法律管轄并按其進(jìn)行解釋。

2．本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由各方當(dāng)事人協(xié)商解決，也可由有關(guān)部門調(diào)解；協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第_________種方式解決：

（1）提交_________仲裁委員會仲裁；

（2）依法向人民法院起訴。

第十一條　本協(xié)議第九、十條在本協(xié)議終止后仍然有效。

第十二條　未盡事宜

本協(xié)議為各方就本次增資行為所確定的基本原則與內(nèi)容，其中涉及的各具體事項(xiàng)及未盡事宜，可由各方在不違反本協(xié)議規(guī)定的前提下訂立補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。

第十三條　協(xié)議生效

本協(xié)議在各方授權(quán)代表簽署后生效，戊方、己方各方應(yīng)自本協(xié)議生效后十日內(nèi)將投資款匯入_________的帳戶。企業(yè)名稱：_________，開戶行：_________，帳號：_________。

第十四條　本協(xié)議一式_________份，協(xié)議方各執(zhí)_________份，報_________一份，_________工商行政管理局一份。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________

丙方（蓋章）：_________ 丁方（簽章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________

第四篇：企業(yè)增資擴(kuò)股投資申請書

企業(yè)增資擴(kuò)股投資申請書

意向投資標(biāo)的名稱：

項(xiàng)目編號：

申請人：（意向投資方蓋章）

法定代表人

或授權(quán)代表（簽字）：

受托經(jīng)紀(jì)會員（蓋章）：

會員編號：

申請日期：

年月日

投資申請與承諾

北京產(chǎn)權(quán)交易所：

本意向投資方現(xiàn)委托（產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)）提出申請，意向投資（標(biāo)的企業(yè)），請予審核。本意向投資方依照公開、公平、公正、誠實(shí)的原則，作出如下承諾：

1、本次投資是我方真實(shí)意愿表示，相關(guān)行為已經(jīng)過有效的內(nèi)部決策并得到相應(yīng)的批準(zhǔn)，所提交材料及投資申請中內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，我方對其真實(shí)性、完整性、合法性、有效性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（法人適用）

本次投資是我方真實(shí)意愿表示，所提交材料及投資申請中內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、完整性、合法性、有效性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（自然人適用）

2、我方系合法有效存續(xù)的企業(yè)，具有獨(dú)立法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；無任何不良社會記錄、行政違規(guī)記錄、司法執(zhí)行記錄等，具有良好的財務(wù)狀況、支付能力和商業(yè)信用，且資金來源合法，符合有關(guān)法律法規(guī)及本項(xiàng)目對投資人應(yīng)當(dāng)具備條件的規(guī)定。（法人適用）

我方具有完全民事行為能力，并具備良好的社會信譽(yù)和支付能力，且資金來源合法，符合有關(guān)法律法規(guī)及本項(xiàng)目對投資人應(yīng)當(dāng)具備條件的規(guī)定。（自然人適用）

3、我方已充分了解并接受信息發(fā)布的全部內(nèi)容和要求，已認(rèn)真考慮了標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營、行業(yè)、市場、政策以及其他不可預(yù)計的各項(xiàng)風(fēng)險因素，愿意承擔(dān)可能存在的一切交易風(fēng)險。

4、我方非《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2005]78號）中所稱的管理層投資，也未接收管理層的委托投資。（非管理層適用）

我方系《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》中的管理層投資，符合相關(guān)規(guī)定要求，未構(gòu)成禁止投資的情形。（管理層適用）

5、無論采用何種交易方式，我方將以不低于填報的投資底價報價，否則所交保證金轉(zhuǎn)作違約金，作為對轉(zhuǎn)讓方、受托經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及你所的違約賠償，不予退還。

我方保證遵守以上承諾，如違反上述承諾或有違規(guī)行為，給交易相關(guān)方造成損失的，我方愿意承擔(dān)法律責(zé)任及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

意向投資方（蓋章）

法定代表人（簽字）

意向投資方基本情況

會員核實(shí)意見

第五篇：增資擴(kuò)股合同(范本)11、20日

增資擴(kuò)股合同（范本）

甲方:

住所：

法定代表人： 職務(wù)：董事長

乙方：

丙方：

丁方：

住所：

法定代表人： 職務(wù)：董事長

鑒于：

1、甲、乙、丙方為出租車有限公司(以下簡稱“公司”)的股東;其中甲方持有公司 %的股份，乙方持有公司 %的股份，丁方持有公司%的股份;

2、丁方是一家的投資公司;

3、丁方有意對公司進(jìn)行投資，參股公司。甲、乙、丙方愿意對公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，接受丁方作為新股東對公司進(jìn)行投資。

以上協(xié)議各方經(jīng)充分協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)及其他有關(guān)法律、法規(guī)，就有限公司(以下簡稱“公司”)增資擴(kuò)股事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。

第一條 公司的名稱和住所

公司名稱： XX出租車有限公司

住 所： 第二條 公司增資前的注冊資本 注冊資本為：3000 萬元 第三條 公司增資前的股權(quán)結(jié)構(gòu)

序號 股東名稱出資金額占股比例

第四條 審批與認(rèn)可

此次丁方對公司的增資擴(kuò)股的各項(xiàng)事宜，已經(jīng)分別獲得甲乙丙丁方相應(yīng)權(quán)力機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

第五條 公司增資擴(kuò)股

甲、乙、丙方同意放棄優(yōu)先購買權(quán)，接受丁方作為新股東對公司以現(xiàn)金方式投資萬元，對公司進(jìn)行增資擴(kuò)股。

第六條 聲明、保證和承諾

各方在此作出下列聲明、保證和承諾，并依據(jù)這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

1、甲、丁方是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，并已獲得本次增資擴(kuò)股所要求的一切授權(quán)、批準(zhǔn)及認(rèn)可;

2、甲、乙、丙、丁方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對各方構(gòu)成具有法律約束力的文件;

3、甲、乙、丙、丁方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法、有效的，其履行不會與各方承擔(dān)的其它協(xié)議義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。

第七條 公司增資后的注冊資本

注冊資本為：萬元

第八條 公司增資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)

序號 股東名稱出資金額占股比例%

第九條 新股東享有的基本權(quán)利

1.同原有股東法律地位平等;

2.享有法律規(guī)定股東應(yīng)享有的一切權(quán)利，包括但不限于資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者的權(quán)利。

第十條 新股東的義務(wù)與責(zé)任

1.于本協(xié)議簽訂之日起三個月內(nèi)，按本協(xié)議足額認(rèn)繳出資;

2.承擔(dān)公司股東的其他義務(wù)。

第十一條 章程修改

本協(xié)議各方一致同意根據(jù)本協(xié)議內(nèi)容對“×××有限公司章程”進(jìn)行相應(yīng)修改。（注：有關(guān)丁方不參與經(jīng)營，只享受固定分紅，或者按本次增資在公司中的股比，對公司本次增資后對外投資的收益比例進(jìn)行分紅的約定；以及公司清算時，其他股東承諾清算分配時保證丁方的投入有限受償?shù)募s定應(yīng)在修改后的章程中約定）

第十二條 董事推薦

各方同意在完成本次增資擴(kuò)股后使得丙方推薦的X名董事進(jìn)入公司董事會。(如果不參與經(jīng)營的話，也可以約定不進(jìn)入公司董事會)

第十三條 股東地位確立

甲、乙、丙方承諾在協(xié)議簽定后盡快通過公司對本次增資擴(kuò)股的股東會決議，完成向有關(guān)國家工商行政管理部門申報的一切必備手續(xù)，盡快使丁方的股東地位正式確立。第十四條 特別承諾

新股東承諾不會利用公司股東的地位做出有損于公司利益的行為。

第十五條 協(xié)議的終止

在按本協(xié)議的規(guī)定，合法地進(jìn)行股東變更前的任何時間：

1、如果出現(xiàn)了下列情況之一，則丁方有權(quán)在通知甲、乙、丙方后終止本協(xié)議，并收回本協(xié)議項(xiàng)下的增資：

(1)如果出現(xiàn)了對于其發(fā)生無法預(yù)料也無法避免，對于其后果又無法克服的事件，導(dǎo)致本次增資擴(kuò)股事實(shí)上的不可能性。

(2)如果甲方、乙方、丙方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無法實(shí)現(xiàn);

(3)如果出現(xiàn)了任何使甲方、乙方、丙方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況。

2、如果出現(xiàn)了下列情況之一，則甲方、乙方、丙方有權(quán)在通知丁方后終止本協(xié)議。

（1）如果丁方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無法實(shí)現(xiàn)；

（2）如果出現(xiàn)了任何使丁方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況。

3、在任何一方根據(jù)本條1、2的規(guī)定終止本合同后，除本合同第十五、十六、十七條以及終止之前因本協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利、義務(wù)外，各方不再享有本協(xié)議中的權(quán)利，也不再承擔(dān)本協(xié)議的義務(wù)。

4、發(fā)生下列情形時，經(jīng)各方書面同意后可解除本協(xié)議。

本協(xié)議簽署后至股東登記手續(xù)辦理完成前，適用的法律、法規(guī)出現(xiàn)新的規(guī)定或變化，從而使本協(xié)議的內(nèi)容與法律、法規(guī)不符，并且各方無法根據(jù)新的法律、法規(guī)就本協(xié)議的修改達(dá)成一致意見。

第十五條 保密

1、各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。

（1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；

（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；

（3）本協(xié)議的標(biāo)的；

（4）各方的商業(yè)秘密。

但是，按本條第2款可以披露的除外。

2、僅在下列情況下，本協(xié)議各方才可以披露本條第1款所述信息。

（1）法律的要求；

（2）任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；

（3）向該方的專業(yè)顧問或律師披露（如有）；

（4）非因該方過錯，信息進(jìn)入公有領(lǐng)域；

（5）各方事先給予書面同意。

3、本協(xié)議終止后本條款仍然適用，不受時間限制。

第十六條：免責(zé)補(bǔ)償

由于一方違反其聲明、保證和承諾或不履行本協(xié)議中的其他義務(wù)，導(dǎo)致對它方或它的董事、職員、代理人的起訴、索賠或權(quán)利請求，一方同意向它方或它的董事、職員、代理人就因此而產(chǎn)生的一切責(zé)任和費(fèi)用提供合理補(bǔ)償，但是由于它方的故意或過失而引起之責(zé)任或造成的損失除外。

第十七條：不可抗力

1、任何一方由于不可抗力且自身無過錯造成的不能履行或部分不能履行本協(xié)議的義務(wù)將不視為違約，但應(yīng)在條件允許下采取一切必要的救濟(jì)措施，以減少因不可抗力造成的損失。

2、遇有不可抗力的一方，應(yīng)盡快將事件的情況以書面形式通知其他各方，并在事件發(fā)生后十五日內(nèi)，向其他各方提交不能履行或部分不能履行本協(xié)議義務(wù)以及需要延期履行的理由的報告。

第十八條 違約責(zé)任

本協(xié)議一經(jīng)簽訂，協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格遵守，任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)由此造成的守約方的損失。

第十九條 爭議解決

本協(xié)議適用的法律為中華人民共和國的法律、法規(guī)。各方在協(xié)議期間發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，應(yīng)提交仲裁委員會按該會仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁是終局的，對各方均有約束力。

第二十條 本協(xié)議的解釋權(quán)

本協(xié)議的解釋權(quán)屬于所有協(xié)議方。

第二十一條 未盡事宜

本協(xié)議為各方就本次增資行為所確定的基本原則與內(nèi)容，其中涉及的各具體事項(xiàng)及未盡事宜，可由各方在不違反本協(xié)議規(guī)定的前提下訂立補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。

第二十二條 生效

本協(xié)議書于協(xié)議各方蓋章、各方法定代表人或授權(quán)代表簽字后生效。非經(jīng)各方一致通過，不得終止本協(xié)議。

第二十三條 協(xié)議文本

本協(xié)議書一式 份，各方各執(zhí)一份，其余二份留公司在申報時使用。

二0一一年 月 日