第一篇：2015年上半年山東省基金從業資格：權益類風險和收益模擬試題

2015年上半年山東省基金從業資格：權益類風險和收益模

擬試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列__屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月

2、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

3、______是指當基金管理人認為有能力兌付投資者的______贖回申請時，按正常贖回程序執行。__ A．部分延期贖回；全部 B．部分延期贖回；部分 C．接受全額贖回；全部 D．接受全額贖回；部分

4、受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束____ A：受托人與第三人 B：委托人與第三人 C：受托人與委托人 D：其他

5、除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．5% B．10% C．20% D．30%

6、基金銷售機構的員工培訓應符合__的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。A．中國證監會 B．中國銀監會

C．基金行業自律機構 D．財政部

7、基金募集的步驟一般包括__。A．申請 B．核準 C．發售

D．基金合同生效

8、關于基金銷售費用的規范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率

C．基金銷售機構銷售基金管理人的基金產品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協議，約定支付報酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協議及其補充協議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例

9、基金監管部的日常持續監管方式主要有__。A．現場檢查 B．隨機抽查 C．非現場檢查 D．重點檢查

10、相關研究表明，資產配置對基金投資組合業績的貢獻度達到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

11、對個別基金績效的衡量屬于____ A：內部衡量 B：絕對衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量

12、某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于__萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000

13、__常用于衡量證券品種系統風險，也用于基金分析。A．夏普指數 B．貝塔系數 C．特雷諾指數 D．詹森指數

14、__是指債券發行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風險。A．利率風險 B．信用風險

C．提前贖回風險 D．通貨膨脹風險

15、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

16、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．印刷媒體

B．戶外和公共交通廣告 C．移動電視媒體 D．網站在線服務

17、基金公司的資產管理規模直接關系其__。A．業界聲譽 B．注冊資本 C．管理費收入 D．員工人數

18、基金銷售市場細分的原則中，__要求銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識別原則

19、根據有關規定，基金管理公司募集基金的行為包括__。A．募集基金

B．向證券交易所提交募集文件 C．向中國證監會提交募集文件 D．發售基金份額

20、我國現行法規規定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內的金融機構可以進行證券投資，但僅限于投資____ A：國債 B：股票 C：基金

D：證券衍生產品

21、為避免基金業出現大起大落的情形、影響其正常發展，基金銷售監管應堅持__原則。A．連續性 B．有效性 C．依法監管 D．審慎監管

22、下列關于股指期貨的描述正確的是__。A．股指期貨合約沒有到期日，可以無限期持有 B．股指期貨交易采用保證金制度 C．在交易方向上，股指期貨可以賣空

D．股指期貨交易采取當日無負債結算制度

23、首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A．詢價 B．協商定價 C．網上競價

D．資產核算定價

24、以下不屬于債券收益的是__。A．利息收入 B．權益分紅 C．資本損益 D．再投資收益

25、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

26、下列關于交易型開放式指數基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度

B．只有資金達到一定規模的投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF申購與贖回時一般以現金交付

D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近

27、____是指基金管理人要對有關信息進行收集.總結并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環境中的威脅因素。A：市場營銷分析 B：市場營銷計劃 C：市場營銷實施 D：市場營銷控制

28、目前在我國，__是基金銷售最重要的渠道。A．投資顧問 B．商業銀行 C．保險公司 D．證券交易所

29、債券的特征包括__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性

30、有限責任公司，經營規模較大的，設立監事會，其成員不得少于____ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、下列關于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場 D．相比商業銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務

32、以下關于開放式基金認購費用及方式的說法，正確的有__。A．認購采取金額認購的方式

B．為鼓勵投資者長期持有基金采取前端收費模式 C．凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)D．基金認購費用以凈認購金額為基礎收取

33、基金銷售機構應制定完善的資金清算流程，確保基金銷售資金的清算與交收的__，保證銷售資金的清算與交收工作順利進行。A．安全性 B．及時性 C．高效性 D．合理性

34、下列不屬于基金市場服務機構的是__。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構

C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業協會

35、巨額贖回是指__。

A．單個開放日基金凈贖回申請達到上一日基金總份額的5% B．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10% C．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15% D．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的20%

36、監管的首要原則是____ A：保護投資者利益原則 B：法制管理原則 C：“三公”原則

D：監管與自律并重原則

37、下列選項中，屬于基金銷售售后服務的有__。

A．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 B．協助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業務 C．提醒客戶及時核對交易確認

D．在基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶

38、基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．短期性原則 B．全面性原則 C．一致性原則 D．強制性原則

39、基金市場營銷計劃的主要內容不包括__。A．目標市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業文化

C．計劃實施概要、市場營銷現狀 D．市場威脅和市場機會

40、以下有關增發、配股與轉增股本的表述正確的有__。A．增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本

41、關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重

42、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規范性文件對基金銷售機構職責的規范主要包括__。

A．簽訂代銷協議，明確委托關系 B．制定業務規則并監督實施 C．禁止提前發行 D．嚴格賬戶管理

43、__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

44、金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照__買賣基礎金融資產的合約。A．未來價格 B．資產價格 C．約定價格 D．市場價格

45、基金宣傳推介材料必須真實、準確，其禁止行為情形不包括__。A．承諾收益或者承擔損失 B．預測該基金的證券投資業績

C．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績 D．使用“高收益”、“無風險”等易使基金投資人認為沒有風險的詞語 46、2003年8月4日以后，中國證券登記結算公司要求以____名義開立清算備付金賬戶，并通過該賬戶完成所托管基金資金結算。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金

D：托管人和基金聯名

47、基金銷售機構內部控制是指基金銷售機構在辦理基金銷售相關業務時為有效防范和化解風險，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過__而形成的系統。A．建立組織機制 B．運用管理方法

C．實施操作程序與監控措施 D．設置安全監督管理機制

48、基金注冊登記機構應當提供__基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年

49、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權的途徑是參加__。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．公司職工代表大會

50、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回；但約定的期限不得超過__，并應當在招募說明書中載明。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．6個月

51、基金注冊登記機構的主要職責有__。A．負責基金份額登記，確認基金交易 B．建立并保管基金投資者名冊 C．建立并管理投資者基金份額賬戶 D．發放紅利

52、基金銷售市場細分的可測原則要求，應測算出的量化指標有__。A．銷售規模 B．客戶數量 C．購買態度 D．服務意識

53、基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實現收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

54、普通股票股東是否具有優先認股權，取決于__。A．認購時間與股權登記日的關系 B．認購時間 C．股權登記日

D．持有股票時間的長短

55、由于__的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內在價值”只是股票真實內在價值的估計值。A．未來收益 B．賬面價值 C．年度預算 D．市場利率

56、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．營銷權 B．特許經營權 C．財產支配權

D．基本權利和義務

57、開放式基金的分紅方式有__和__兩種。A．股票分紅 B．現金分紅

C．分紅再投資轉換為基金份額 D．債券利息

58、客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因

59、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結構中有關獨立董事制度規定的有__。

A．甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人 B．乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人 C．丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人 D．丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人

60、根據投資對象的不同，我國的基金類別劃分為__。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．債券型基金 D．混合型基金

第二篇：湖北省2016年基金從業資格：權益類風險和收益模擬試題

湖北省2016年基金從業資格：權益類風險和收益模擬試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

2、基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內進行封閉式基金份額的發售。A：3 B：6 C：9 D：12

3、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有__。A．LOF B．封閉式基金 C．ETF D．一般的開放式基金

4、《證券法》規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過__天。A．30 B．60 C．90 D．180

5、我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括__。A．外國證券機構可以直接從事B股交易

B．允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務 C．允許外國證券公司設立合營公司，外資擁有不超過1/2的股權

D．外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

6、商業銀行申請基金代銷業務資格，應當具備的條件有__。

A．有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回業務的技術設施，基金代銷業務的技術系統已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構相應的技術系統進行了聯機、聯網測試，測試結果符合國家規定的標準

B．制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金代銷業務管理制度

C．公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/3，部門的管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷 D．有與基金代銷業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施

7、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%

8、首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團

C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

9、在招募說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處____，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑

10、開放式基金自基金份額發售之日起______個月內募集金額少于______億元，該基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3

11、備兌權證通常由__發行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行

12、對基金的分析和評價應當遵循__原則。A．長期性 B．全面性 C．一致性

D．客觀公正性

13、下列關于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。A．獨立董事人數不得少于5人，且不得少于董事會人數的1/2 B．督察長的聘任需經全體獨立董事同意

C．獨立董事要承擔保護投資者權益的特殊監督責任

D．獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關聯交易起到一定的限制作用

14、目前，我國基金注冊登記機構只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。A．國家有權機關依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請

15、____按交易所掛牌的同一股票的市價估值。A：首次發行未上市的股票

B：送股.轉增股.配股和增發新股等發行未上市股票 C：發行未上市的債券和權證 D：非公開發行股票.公開發行股票網下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

16、證券投資基金的客戶服務方式通常包括__。A．互聯網 B．傳真 C．手機短信

D．電話服務中心

17、封閉式基金至少每周公告____次資產凈值和份額凈值。A：1 B：2 C：3 D：5

18、基金銷售監管是基金市場監管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現在__。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率

C．保護基金投資人合法權益 D．活躍基金市場

19、截至2008年2月，我國已有__家境外機構獲得QFII資格，另有__家金融機構成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5

20、在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權交易 B．回購交易 C．現券買賣 D．信用交易

21、按照____來劃分，金融衍生工具可以分為風險管理型創新、增強流動型創新、信用創造型創新和股權創造型創新四種。A：金融創新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特點 C：基礎工具種類

D：產品形態和交易場所

22、證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業人員較高的專業水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內部流程控制

23、在股票型基金業績分析指標中，__是最主要的分析指標。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實現收益

D．份額凈值增長率

24、根據《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應當自董事會或者股東會做出決議之日起__日內，按照中國證監會的規定提出變更申請。A．5 B．10 C．15 D．20

25、基金經理的__決定基金中短期的風險收益特征。A．過往業績 B．從業經驗 C．投資理念 D．操作風格

26、下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。

A．依據所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監管機構和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人

C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構

D．中國證券業協會是我國基金市場的監管主體

27、基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

28、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數 B．比例 C．資金 D．數量

29、以下屬于證券市場中介機構的有__。A．證券公司 B．證券服務機構 C．證券交易所 D．證券業協會

30、當開放式基金基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．15% B．10% C．9% D．5%

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%．-3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%

32、普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件包括兩個方面，一是普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，二是__。A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過 B．公司解散清算

C．公司連續5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

33、對投資者(包括個人和機構)買賣封閉式證券投資基金__。A．征收企業所得稅 B．征收營業稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅

34、代辦股份轉讓系統又稱為__。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場

35、《證券法》規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人負責；由此變化引致的投資風險，由__負責。A．保薦人 B．發行人 C．投資者 D．承銷商

36、__對基金銷售信息和銷售的技術系統提出了標準化要求。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》

37、債券利息支出屬于公司的__。A．費用范圍 B．營銷經費 C．直接成本 D．利潤

38、以追求資本增值為基本目標，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金

39、證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品

40、基金在運作過程中發生可能對基金份額持有人權益或基金單位交易價格產生重大影響的事項時，應按照有關規定及時報告并公告。以下不屬于對基金份額持有人權益及基金單位交易價格產生重大影響的事項是____ A：基金份額持有人大會決議 B：基金管理人或基金托管人變更

C：基金管理人或基金托管人的董事、監事和高級管理人員變更 D：基金管理人或基金托管人主要業務人員1年內變更達20%以上

41、交易型開放式指數基金(ETF)申購時用__換取ETF份額，贖回時用ETV份額換取__。A．現金；現金

B．現金；一攬子股票 C．一攬子股票；現金

D．一攬子股票；一攬子股票

42、考察基金經理過往業績的要點不包括__。A．基金經理過往業績的基本情況 B．基金經理過往業績取得的市場環境 C．基金經理過往業績的預測作用 D．基金經理對這些業績的作用

43、關于債券與股票，下列說法錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．債券和股票的收益率是相互影響的

C．債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于公司資本金

44、基金管理人應當自基金合同生效之日起____個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。A：3 B：6 C：9 D：12

45、以投資的標的來劃分，QDⅡ基金可分為__。A．以股票投資為主的基金 B．以債券投資為主的基金 C．以浮動收益投資為主的基金 D．以固定收益投資為主的基金

46、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為__。A．浮動利率債券 B．零息債券 C．附息債券

D．息票累積債券

47、外部風險中的系統性風險有__。A．市場風險 B．政策風險 C．信用風險 D．經營風險

48、下列關于貨幣市場基金的說法，正確的有__。

A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風險的大小

C．日每萬份基金凈收益指標和7日年化收益率指標是反映其收益的短期指標 D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映

49、目前公司債券條款中包含的__屬于嵌入衍生工具。A．轉股條款 B．贖回條款 C．返售條款 D．重設條款

50、關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重

51、基金銷售人員為辦理申購的投資者提供服務時，應當__。A．引導投資者到基金管理公司

B．引導投資者到基金代銷機構的銷售網點 C．接受投資者申購現金并為其辦理申購手續 D．引導投資者到網上交易系統

52、下面對基金的限定錯誤的是____ A：封閉式基金事先確定發行總額和存續期限

B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力 C：開放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格

53、目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為__個等級。A．3 B．5 C．6 D．10

54、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

55、證券市場包括__。A．基金市場 B．同業拆借市場 C．債券市場 D．股票市場

56、關于買斷式回購交易，下列說法正確的是__。A．債券所有權不發生轉移 B．屬于質押凍結

C．又稱“開放式回購” D．可以在任一日期交易

57、____即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。

A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人

D：基金市場服務機構

58、關于基金托管費計提標準，下列說法不正確的是__。A．通常基金規模越大，基金托管費率越低

B．基金托管費收取的比例與基金規模、基金類型有一定關系 C．股票型基金的年托管費率一般為0.25% D．貨幣市場基金的年托管費率一般為0.15%

59、目前，我國的基金銷售機構主要有商業銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。____總體上占據了基金代銷的較大市場份額。A：基金管理公司直銷中心 B：證券公司

C：基金投資咨詢公司 D：商業銀行

60、開放式基金終止并報中國證監會備案后____個工作日內應由基金清算小組予以公告。A：5 B：2 C：3 D：10

第三篇：2017年上半年黑龍江基金從業資格：權益類風險和收益試題

2017年上半年黑龍江基金從業資格：權益類風險和收益試

題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是__。A．結構化金融衍生產品 B．組合化金融衍生產品 C．證券化金融衍生產品 D．復合化金融衍生產品

2、基金的系統性風險包括__。A．政策風險 B．利率風險

C．通貨膨脹風險

D．基金公司的經營風險

3、參與證券投資的金融機構包括__。A．證券經營機構 B．商業銀行 C．保險公司

D．主權財富基金

4、基金管理公司內部控制的基礎是__。A．控制環境 B．風險評估 C．控制活動 D．信息溝通

5、目前國內的封閉式基金主要投資于__。A．股票資產 B．債券資產 C．貨幣資產 D．混合資產

6、____，中國證券業協會基金公會成立。A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月

7、導致基金銷售操作風險的原因主要有__。A．基金銷售機構業務制度不健全 B．銷售人員違章操作 C．銷售人員操作失誤

D．銷售人員不遵循規章制度

8、關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力

D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好

9、下列金融產品中，具有較好流動性的是__。A．證券投資基金 B．銀行理財產品 C．券商集合計劃 D．銀行定期存款

10、某日，一只股票基金的資產總值為333 456.25萬元人民幣，基金負債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，則該基金資產凈值和份額凈值為__。

A．411 546.12萬元；5.3481元 B．411 546.12萬元；4.0957元 C．255 366.38萬元；4.0957元 D．255 366.38萬元；5.3481元

11、__是指將應分配的凈利潤折算為等值的新的基金份額進行基金分配。A．股票分紅 B．現金分紅 C．紅利再投資 D．分紅配股

12、基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》

13、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

14、在基金份額認購上一般存在兩種收費模式，即__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式

15、根據層次結構，證券市場可以分為__。A．初級市場和次級市場 B．發行市場和交易市場 C．一級市場和二級市場 D．股票市場和債券市場

16、基金經理的__決定基金中短期的風險收益特征。A．過往業績 B．從業經驗 C．投資理念 D．操作風格

17、下列關于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。

A．繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B．捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形

C．司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織

D．任何情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法規和基金合同規定的可持有本基金份額的投資者的條件

18、關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露

B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

19、基金會計報表至少應包括__。A．現金流量表 B．資產負債表 C．利潤表

D．所有者權益(基金凈值)變動表

20、”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．封閉式 B．開放式 C．公司型 D．契約型

21、對__投資者而言，短期的投資波動并不會對其造成大的影響，追求較高的回報是其關注的目標。A．積極型 B．保守型 C．投機 D．穩健型

22、封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為__元人民幣。A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001

23、基金銷售中，__的手段之一為銷售網點宣傳。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業推廣 D．公共關系

24、根據《證券投資基金法》，開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，這主要是為了__ A．以備支付基金份額持有人的贖回款項 B．提高基金組合的久期，使之與負債相匹配 C．降低資本利得稅和基金托管費等費用 D．提高基金的整體收益水平

25、基金管理公司應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向__分配基金收益。

A．基金銷售機構 B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監管部門

26、封閉式基金至少每周公告____次資產凈值和份額凈值。A：1 B：2 C：3 D：5

27、成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變____對基金擇時能力進行衡量的方法。A：組合風險

B：各種證券持有量 C：現金比例的百分比 D：預期收益率

28、截至2008年2月，我國已有__家境外機構獲得QFII資格，另有__家金融機構成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5

29、保護基金投資者的合法權益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A．誤導 B．操縱 C．欺詐

D．投資損失

30、目前，我國證券市場推出的權證為__。A．債權權證和股權權證 B．其他權證 C．債權權證 D．股權權證

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、基金銷售中，常用的營業推廣手段有__。A．費率優惠 B．廣告促銷

C．銷售網點宣傳

D．舉辦投資者交流活動

32、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議 D．基金審計報告

33、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產品業績信息

D．基金經理和公司管理團隊信息

34、股價的漲跌與公司的盈利的變化__。A．同時發生，變化幅度也相同 B．不同時發生，但變化幅度相同 C．同時發生，但變化幅度不相同 D．不同時發生，變化幅度也不相同

35、小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經營業績進行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

36、國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則

37、中央銀行作為證券發行主體，主要涉及__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券

C．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券 D．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊期權

38、基金管理人為發售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關事宜，指導投資者認購基金份額的規范性文件是指__。A．基金合同 B．基金托管協議 C．基金招募說明書

D．基金上市交易公告書

39、信息管理平臺應用系統的支持系統中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

40、我國基金銷售法規體系中的核心法律是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《公司法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

41、以下關于股票市場價格的闡述正確的是__。A．股票的市場價格由股票的價值決定

B．供求關系是最直接影響股票的市場價格因素

C．任何經濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經營狀況，進而影響股票價格

D．影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現出高低起伏的波動性特征

42、__是股票最基本的特征。A．永久性 B．收益性 C．風險性 D．流動性

43、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監察稽核部

44、當投資者不僅僅投資于無風險證券和單一基金組合，所要評價的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個組成部分時，就會比較關注該組合的市場風險，在這種情況下，β會被認為是適當的風險度量指標，從而對基金績效衡量的適宜指標就應該是____ A：特雷諾指數 B：夏普指數 C：阿爾法指數 D：詹森指數

45、______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者

46、證券投資的系統性風險不包括__。A．政策風險

B．經濟周期波動風險 C．信用風險 D．購買力風險

47、根據基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金

D．主動型基金和被動型基金

48、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

49、__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評級為投資級(BBB)以上的非股權連接類企業債券為樣本編制的指數。A．上證國債指數 B．上證企業債指數 C．中國債券指數 D．中證全債指數

50、某公司擬申請上市發行股票，發行后公司股份總數為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開發行的股份應至少為__億股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5

51、按投資市場分類，股票型基金可分為__。A．國外股票型基金 B．全球股票型基金 C．國內股票型基金 D．增長型股票基金

52、以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

53、只能在失效日當日行權的期權屬于__。A．美式期權 B．歐式期權 C．看跌期權 D．看漲期權

54、債券基金收益與市場利率的關系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關的 D：不確定的55、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后__退還基金投資人。A．10日內

B．10個工作日內 C．30日內

D．30個工作日內

56、下列關于保本型基金的說法，不正確的是__。

A．保本型基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報 B．安全墊是指保本型基金設定的風險投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數越大，投資風險也越大

D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%

57、通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的__。A．市場準入監管 B．日常持續監管 C．現場檢查 D．非現場檢查

58、____是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。A：資本證券 B：有價證券 C：貨幣證券 D：商品證券

59、以下關于開放式基金認購費用及方式的說法，正確的有__。A．認購采取金額認購的方式

B．為鼓勵投資者長期持有基金采取前端收費模式 C．凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)D．基金認購費用以凈認購金額為基礎收取

60、下列關于私募基金的描述中，不正確的是__。A．投資門檻較高

B．投資者的資格和人數常常受到限制

C．必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監督 D．不能進行公開的發售和宣傳推廣

第四篇：海南省2015年下半年基金從業資格：權益類風險和收益試題

海南省2015年下半年基金從業資格：權益類風險和收益試

題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節。

A．投資人利益優先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性

2、基金銷售機構信息管理平臺應用系統的支持系統中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

3、每個季度結束后__日內，基金管理人應編制完成基金季度報告。A．15 B．30 C．60 D．90

4、信息披露的及時性原則要求在重大事件發生之日起__個工作日內披露臨時報告。A．1 B．2 C．3 D．4

5、基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值

6、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內

B：1年以上2年以內 C：1年以上5年以內 D：5年以上

7、對企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收____ A：營業稅 B：印花稅 C：增值稅

D：企業所得稅

8、__是指債券發行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風險。A．利率風險 B．信用風險

C．提前贖回風險 D．通貨膨脹風險

9、目前，我國證券市場推出的權證為__。A．債權權證和股權權證 B．其他權證 C．債權權證 D．股權權證

10、下列職權中，可以由監事會行使的是____ A：檢查公司財務

B：制定公司的具體規章 C：修改公司章程

D：審議批準董事會的報告

11、《證券投資基金法》實施以來，我國基金業在發展上出現的新變化有__。A．實現從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越 B．基金業監管的法律體系日益完善 C．基金行業對外開放程度不斷提高

D．基金業市場營銷和服務創新日益活躍

12、目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應的代扣代繳義務人在向基金派發收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．儲蓄存款利息收入 B．企業債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息

13、開放式基金應當至少__公告一次基金的資產凈值和份額凈值。A．每月 B．每周

C．每三個交易日 D．每個交易日

14、編制和發布報告在基金營銷活動中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業推廣 D．公共關系

15、下列關于基金托管費的說法正確的是__。A．股票型基金的年托管費率一般為0.25% B．指數型基金的年托管費率一般在0.1%～0.25%之間 C．債券型基金的年托管費率一般在0.1%～0.25%之間 D．貨幣市場基金的年托管費率一般為0.1%

16、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產生影響，這是指證券投資的____ A：政策風險 B：非系統風險 C：總風險 D：系統風險

17、根據中國證監會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。A：《證券投資基金法》 B：《關于基金管理公司及證券投資基金執行〈企業會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》

18、資產組合理論認為，證券組合的風險越大，則收益____ A：越高 B：越低 C：不變

D：兩者無關系

19、以下屬于銀行業金融機構的有__。A．商業銀行 B．證券公司

C．城市信用合作社 D．農村信用合作社

20、商業銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期國債

D．高等級公司債券

21、下列費用中，需要基金承擔的有__。A．基金審計費

B．基金份額持有人大會費 C．基金托管費 D．基金轉換費

22、基金會計中，本期利潤及利潤分配的核算內容包括__。A．基金期末結轉基金損益 B．對基金分紅的除權進行核算 C．對基金分紅的派息進行核算

D．對基金分紅的紅利再投資進行核算

23、基金銷售機構內部控制是指基金銷售機構在辦理基金銷售相關業務時為有效防范和化解風險，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過__而形成的系統。A．建立組織機制 B．運用管理方法

C．實施操作程序與監控措施 D．設置安全監督管理機制

24、中國證監會基金監管部的主要職能有__。A．負責涉及基金行業的重大政策研究 B．草擬或制定基金行業的監管規則

C．全面負責對基金管理人、基金托管行及基金銷售機構的監管 D．對基金行業高級管理人員的任職資格進行審核

25、政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設資金

C：便于調控宏觀經濟 D：便于金融調控

26、____是基金運作的最重要的環節 A：基金營銷 B：基金募集

C：基金投資運作 D：基金后臺管理 27、2006年5月推出的國內首只生命周期基金是__。A．興業社會責任基金

B．南方全球精選基金QDⅡ基金 C．ETF聯接基金

D．匯豐晉信2016基金

28、基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

29、ETF具有__的特點。A．保本基金 B．指數基金 C．主動型基金 D．基金中的基金

30、我國《公司法》規定，股份有限公司向發起人、法人發行的股票應當為__。A．無記名股票 B．記名股票

C．記名股票或無記名股票 D．優先股票

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

32、基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效__，應當登載從合同生效之日起計算的業績。

A．6個月以上不滿1年 B．1年以上不滿10年 C．10年以上 D．15年以上

33、按照滬、深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%

34、我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

35、商業銀行申請取得基金托管資格，應當經__核準。A．中國保監會 B．中國證監會 C．中國銀監會 D．國家工商總局

36、證券投資基金合同的當事人不包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金注冊登記機構

37、出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定__。A．接受全部贖回 B．拒絕全部贖回 C．全部延期贖回 D．部分延期贖回

38、基金信息披露費來源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產 D．投資者繳納

39、基金公司營銷能力考察要點包括__。A．公司信息披露情況

B．公司營銷體系和人員情況 C．公司基金托管和代銷渠道情況 D．公司投資和研究架構情況

40、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由__和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．發起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

41、基金管理人應于會計前6個月結束后__日內，在指定報刊上披露半報告摘要，在管理人網站上披露半報告全文。A．15 B．45 C．60 D．90

42、有價證券是____的一種形式。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本

43、下列關于貨幣市場基金利潤分配的規定，錯誤的是__。A．每日都進行分配

B．貨幣市場基金每周五進行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤 C．當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益 D．當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

44、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括__。A．會計師事務所 B．證券投資咨詢公司 C．資產評估機構 D．律師事務所

45、____將一只股票基金的凈值增長率與某個市場指數聯系起來，以反映基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度。A：貝塔值 B：持股集中度

C：行業投資集中度 D：持股數量

46、可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成發行人一定數量的__。A．擔保債券 B．抵押債券 C．優先股票 D．普通股票

47、證券投資人中，機構投資者包括__。A．政府機構 B．事業法人 C．基金 D．個人

48、下列不屬于基金銷售市場細分中的行為因素變量的是__。A．追求的利益 B．購買渠道 C．投資需求 D．忠誠度

49、通常情況下，上市公司董事、監事、高級管理人員。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸__所有。A．公司 B．該股東 C．董事會 D．國家

50、以下不屬于債券基金投資風險的是____ A：利率風險 B：匯率風險

C：提前贖回風險 D：通貨膨脹風險

51、依照《證券投資基金法》規定，基金清算后的全部剩余資產按____分配給基金份額持有人。

A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產的比例 B：實際持有的基金資產絕對數額

C：實際持有的基金資產絕對數額扣除管理費 D：實際持有的基金資產絕對數額扣除應付款

52、債券的票面要素包括__。A．票面價值 B．到期期限 C．票面利率 D．發行者名稱

53、根據是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．價值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型

54、在證券市場中，發行市場與流通市場的關系是__。A．流通市場是發行市場的前提 B．發行市場是流通市場的延續 C．發行價格受交易價格影響 D．發行市場是流通市場的基礎

55、基金的費用不包括__。A．管理人報酬 B．利息支出 C．申購費用 D．交易費用

56、根據規定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續。A．基金份額持有人的人數不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數不少于一百人

C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣

57、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有__。A．很容易變現

B．變現的交易成本極小 C．本金保持相對穩定 D．規模比較大

58、對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續營銷 C．營業推廣 D．公共關系

59、基金管理人應當在每年結束之日起__日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載在__上，將報告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 B．60；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 D．120；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站

60、下列屬于金融衍生工具的有__。A．金融遠期合約 B．金融債券 C．金融期權 D．金融互換

第五篇：2017年山東省期貨從業資格：權益類期權模擬試題

2017年山東省期貨從業資格：權益類期權模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

2、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

3、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．中國證監會 B．期貨業協會

C．中國證監會派出機構 D．期貨交易所

4、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保證期貨市場穩健運行。A．期貨交易各方 B．中國期貨業協會 C．中國證監會

D．所在期貨經營機構

5、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業

6、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240 8、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為15000點，恒生指數的合約乘數為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點

9、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．利息 B．基差 C．現貨價格 D．期貨價格

10、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

11、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

12、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

13、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

14、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

15、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業單位 C．境內企業法人 D．境外企業法人

16、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。A．只能經營期貨經紀業務

B．可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務

C．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度 D．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度

17、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

18、執行價格為13000點的股票指數看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執行價格為12500點的同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點

19、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

20、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。A．董事會 B．股東大會 C．監事會

D．風險管理部門

21、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

22、下面關于投機說法錯誤的是__。A．投機者承擔了價格風險

B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作

23、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A．中國期貨業協會 B．中國證監會派出機構 C．中國證監會期貨部 D．期貨交易所

24、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．中國證券業協會

D．國務院期貨監督管理機構

25、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關和事業單位 B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業協會的工作人員

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協會 C．全國期貨業協會 D．商品期貨交易委員會

2、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

3、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

4、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續競價方式

D．計算機撮合成交方式

5、關于侵權行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

6、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

7、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業資格 D．撤銷從業資格

8、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》

9、商品投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

10、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

11、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛

12、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業協會 B．期貨公司應當加入工商企業聯合會

C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理

13、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A．在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監會重新申領 D．公告期滿后向中國證監會重新申領

14、一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

15、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監事會主席

D．除期貨公司監事會主席以外的監事

16、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

17、下列關于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統計通常只計算其中一方成交的合約數

C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

18、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規定為客戶申請交易編碼

19、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規定轉讓會員資格

20、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定

21、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

22、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．向協會申訴

B．對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁

23、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價

24、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

25、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質 B．涉及金額

C．可能發生的損失

D．預計損失的會計處理情況